:832464山东科大机电科技股份有限公司
SHANDONGKEDAM&ETECHNOLOGYCO.,LTD.
年度报告2019
1 公司年度大事记 2019年3月，公司的“工业设备远程运维服务试点示范”项目成功入选2018年山东省智能制造试点示范项目。
2019年4月，公司顺利通过国家安标中心矿用隔爆产品现场年度监督评审。
2019年6月，公司完成工商变更登记并换发营业执照，本次工商变更主要为经营范围变更，根据公司经营发展的需要，对经营范围内容作了进一步细化。
该变更已经2019年5月17日召开的2018年年度股东大会审议通过。
2019年8月，公司入选济宁市市级研究生社会实践基地。
2019年10月，公司“基于云端的远程设备监测与诊断系统”被山东省工业和信息化厅认定为山东省人工智能优秀解决方案。
2019年12月，公司“工业设备远程故障诊断与可靠性管理系统的研发与产业化”项目获得山东省装备制造科技创新一等奖。
2019年12月，公司“设备安全运行与可靠性管理系统的开发及应用”项目，获审为“首批山东省软件产业高质量发展重点项目”。
2019年12月，公司的研发中心被认定为济宁市首批制造业企业研发机构。
2019年12月，公司的研发中心被认定为济宁市首批“人才飞地”。
2019年度，公司DHMS产品、断带抓捕器、张紧装置、激光测距传感器通过煤矿安全标志认证。
2 目录 第一节声明与提示
3 释义项目公司/本公司/股份公司/科大科技济宁仁和苏州智控苏州技术苏州众英诚DHMS 股东大会董事会监事会高级管理人员主办券商、安信证券元、万元《公司法》《证券法》《公司章程》 三会北京兴华、会计师事务所中国证监会国家安标中心 释义 释义指山东科大机电科技股份有限公司指济宁仁和企业管理咨询有限公司指苏州德姆斯智控技术有限公司指苏州德姆斯信息技术有限公司指苏州众英诚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）指设备安全与可靠性管理系统，DHMS设备安全与可靠性 管理系统采用了“设备管理+互联网”的模式，是基于“感知+互联+价值管理”的理念，构建了设备、用户、制造商以及专家主体的互联生态系。
指山东科大机电科技股份有限公司股东大会指山东科大机电科技股份有限公司董事会指山东科大机电科技股份有限公司监事会指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监指安信证券股份有限公司指人民币元、万元指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指最近一次由股东大会会议通过的《山东科大机电科技股份有限公司章程》指股东大会、董事会、监事会指北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）指中国证券监督管理委员会指安标国家矿用产品安全标志中心有限公司
4 第一节声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人包继华、主管会计工作负责人包继华及会计机构负责人（会计主管人员）王婷保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称
1、公司实际控制人不当控制的风险
2、主营业务下游行业发展仍存在诸多不确定性的风险
3、毛利率在未来期间可能下降的风险 重要风险事项简要描述 公司的控股股东及实际控制人为包继华和于岩。
截至2019年12月31日止，包继华直接持有公司30.77%的股份，于岩直接持有公司19.45%的股份，两人直接持有公司50.22%的股份，并且两人于2014年5月17日签署《一致行动人协议》。
虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营，为公司持续健康发展带来风险。
国家宏观经济发展速度放缓和结构性调整，影响了我国相关企业对初级能源的需求。
近年来,国家实施的供给侧结构性改革政策、去产能政策及环保政策，影响了煤炭行业对输送设备整机的需求量，虽然2019年公司主要细分市场—煤炭行业出现好转迹象，但其发展仍存在诸多不确定性风险。
2020年受新型冠状病毒肺炎疫情影响，与之相对应的上游输送机行业会面临较大的市场销售压力，并且可能连带造成行业内竞争格局进一步加剧的局面。
目前公司通过一系列技术研发，有效控制了产品成本，毛利率保持稳定。
但是从长期来看，该毛利率的维持或将无法长期持续，主要有两方面原因造成：第
一，目前公司产品面对的下游
5 本期重大风险是否发生重大变化： 客户主要为矿山类企业，由于近年来煤炭等相关行业去产能措施，造成公司所处行业市场需求降低，竞争加剧，因此公司面临调低价格应对市场竞争的风险；第
二，公司所处行业技术竞争激烈，技术革新将推动行业内产品价格下降，进而导致行业整体毛利率下降。
否
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 山东科大机电科技股份有限公司英文名称：SHANDONGKEDAM&ETECHNOLOGYCO.,LTD.；/缩写KEDA科大科技832464包继华济宁市吴泰闸东路杨桥三角绿地万丽富德广场6F
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码 公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 王婷董事会秘书兼财务总监0537-37668270537-3766827wangt@联系地址：济宁市吴泰闸东路杨桥三角绿地万丽富德广场6F；邮政编码：272000公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2003年1月27日2015年5月18日基础层C制造业-C30非金属矿物制品业-C34通用设备制造业-C343物料搬运设备制造-C3434连续搬运设备制造机电产品、物料输送关键设备、智能化控制系统、物联网技术领域内的系统集成、智能传感器、电子产品、仪器仪表的研发、生产和销售；系统软件平台开发、运营；系统软（硬）件销售；智能化设备远程维护数据服务；上述产品的技术开发与服务。
集合竞价转让33,427,068包继华、于岩包继华、于岩
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 报告期内是否变更 55N 否 济宁高新区王因工业园 否 33,427,068.00元否
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 安信证券深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元否北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）梁小强、徐雅媛北京市西城区裕民路18号2206房间
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期73,749,709.57 66.54%11,717,654.3410,758,915.29 10.85% 9.96% 0.35 上年同期46,117,007.2164.78%5,490,757.695,038,167.99 单位：元增减比例% 59.92%113.41%113.55% 5.34% - 4.90% - 0.16 118.75%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末139,495,030.411 24,273,193.78113,044,612.54 3.3818.46%17.40% 4.2178.97 本期期初127,646,215.64 21,734,793.24103,332,582.28 3.0916.98%17.03% 3.9516.73 单位：元增减比例% 9.28%11.68% 9.40%9.39%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期-791,087.221.881.95 上年同期1,641,764.971.251.54 单位：元增减比例% -148.19%-
9 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期9.28% 59.92%197.68%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末33,427,068-
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年同期6.07% 10.65%-32.71% 增减比例%- 本期期初33,427,068- 单位：股增减比例% 0%- 金额 单位：元2,186,481.50 142,470.96 -318,797.312,010,155.15 437,867.43613,548.67958,739.05
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用 10 单位：元 科目 应收票据及应收账款应收票据应收账款其他流动资产交易性金融资产应付票据及应付账款应付账款资产减值损失 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 47,724,771.13 18,209,395.26 29,515,375.87 8,046,389.36 42,277.36 8,004,112.00 11,211,432.29 11,211,432.29 1,454,548.00 -1,454,548.00 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 企业会计准则变化引起的会计政策变更:
本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、 《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。
公司自2019年1月1日起开始执行财政部于2017年3月至5月期间颁布修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会2017〕14号）（统称“新金融工具准则”）。
根据衔接规定，本公司追溯应用新金融工具准则，但对可比期间信息不予调整。
11 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司主要定位于物料连续搬运领域，是专业从事散料输送系统技术研究和关键配套设备研发、设 计、制造和销售的高新技术企业。
公司主要为煤炭、水泥、港口、电力等行业的客户提供散料输送系统专业的技术咨询和服务、并提供输送机可控起动、可控制动、断带抓捕等安全装备以及输送系统智能控制设备。
（一）核心资源公司实际控制人在物料输送领域拥有丰富的工程实践经验，并带领一支年轻、富有创新精神的研发团队，先后取得69项专利，其中发明专利16项，并承担十多项山东省科技厅以及经济和信息化委员会计划项目，承担一项国家科技部“火炬推广计划”项目，两项研究成果达“国际先进”水平。
公司连续入选山东省入库科技型中小企业，公司获得山东省机械工业科技进步一等奖，煤炭工业协会科技进步一等奖，山东省装备制造科技创新一等奖，山东省中小企业隐形冠军，山东省人工智能优秀解决方案，山东省软件产业高质量发展重点项目，并先后获批“高新技术企业”、“济宁市工业设计中心”、“济宁市企业技术中心”、“济宁市优秀创新团队”、“济宁市市级研究生社会实践基地”、“济宁市首批制造业企业研发机构”、“济宁市首批人才飞地”、“山东省企业技术中心”、“山东省工业设计中心”、“山东省工程技术研究中心”、“山东省‘专精特新’中小企业”、“济宁市产业技术创新战略联盟”牵头单位（智能矿山产业技术创新战略联盟）、济宁市智能矿山产业知识产权战略联盟牵头单位、GB/T294902013《企业知识产权管理规范》认证审核企业、国家知识产权优势培育企业，公司承担的山东煤炭安全高效开采技术与装备协同创新中心建设项目被列为“济宁市产学研合作创新平台建设项目”，并有一名核心技术人员入选“山东省西部隆起带计划科技创新人才”。
（二）销售模式“顾问式的销售模式＋专业化的售后服务”使公司成为用户的紧密合作伙伴和品牌产品供应商。
公司凭借在散料输送机领域的专业技术优势，在售前服务期间，由专业的团队为用户提供最优的系统设计和解决方案。
通过这种开门型的技术咨询和服务，为用户提供输送安全设备以及智能控制系统等关键设备。
在产品到达用户之后，公司为用户提供专业化的售后服务，保障产品的稳定可靠运行，并对设备运行状况持续进行跟踪，以满足用户的动态需求，从而不断加强用户与公司之间的合作关系，实现价值共赢。
公司产品销售为直销模式。
根据市场的分布，公司在全国设有6个销售部，分别负责山东、山西、内蒙、新疆、陕西以及西南地区的产品销售。
（三）盈利模式公司主要通过产品销售业务取得盈利。
在产品到达客户之后，公司工程部提供免费指导安装、调试和培训。
通过定期对客户进行设备运行跟踪，完成客户对产品系统配件以及易损易耗件的购买行为，从而不断建立客户与公司之间的“粘度”，推动形成对新上项目的重复购买行为。
公司经过多年的发展，已经在产品研发、科技创新、用户服务等方面积累了丰富的经验，并在行业内树立了良好的品牌形象。
公司坚持“专业、品质、创新、服务”的发展理念，与国内众多大型能源企业以及输送装备制造企业建立了良好的合作伙伴关系。
12 创新已经成为公司成长的最重要“基因”，通过不断创新以及持续的研发投入，公司在同行业中一直保持技术领先，并奠定了在这一领域的核心竞争地位。
报告期内，公司的商业模式较上年未有变化。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 2019年，公司实现营业收入73,749,709.57元，比上年同期增长59.92%，实现归属于母公司所有者的净利润11,717,654.34元，比上年同期增长了113.41%。
截至2019年12月31日，归属于母公司所有者的净资产为113,044,612.54元，较上年期末增长9.40%。
公司报告期内经营情况较上年有了一定幅度增长，主要是由于一方面公司注重研发创新，有利保证公司产品在行业中的领先地位，公司研发的DHMS系统产品已在同行业中取得一定优势，尤其是在智能化矿山建设中取得客户的良好认同，2019年度实现销售收入12,859,515.98元；另一方面公司重要细分市场-煤炭行业稳定发展态势良好，给公司主营业务收入增长带来促进作用。
公司在保持现有细分市场地位的基础上，继续开拓新的细分市场，推进新产品线升级，不断进行产品技术革新，以实现公司未来的增长目标：
1、新市场的持续拓展。
公司进一步在以下市场进行拓展，寻求新的增长点：向煤炭深加工行业（煤化工，煤制气，煤制油）以及港口、水电等领域拓展；通过合作方式，积极开拓海外市场。
2、“DHMS设备健康管理云平台”项目升级。
公司基于“感知+互联+价值管理”的服务理念，自主开发的“DHMS设备健康管理云平台”。
公司不断丰富该平台的服务产品类别，并积极推广应用，已在DHMS系统硬件的开发方面取得重要进展，该平台在传感、传输、故障分析与诊断等方面不断更新完善。
(二)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款 本期期末 金额 占总资产的比重% 10,198,071.50 7.31% 34,094,025.00 24.44% 37,039,345.70 26.55% 本期期初 金额 占总资产的比重% 12,499,931.10 9.79% 18,209,395.26 14.27% 29,515,375.87 23.12% 13 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% -18.41%87.23%25.49% 存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款预收账款应付职工薪酬应交税费 14,224,445.48- 17,836,508.12- 1,985,817.005,105,733.711,937,999.65 10.20%12.79%- 1.42%3.66%1.39% 11,145,893.43- 17,951,846.824,600,000- 2,857,911.00721,946.86 1,092,991.34 8.73%14.06%- 3.60%- 2.24%0.57%0.86% 27.62%- -0.64%- -100.00%- -30.52%607.22% 77.31% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收票据，本期期末金额为34,094,025.00元，本期占总资产比重为24.44%，本期期末较本 期期初增长了87.23%。
主要是由于公司报告期内，营业收入较上期增长了59.92%，公司结算方式70%为银行承兑汇票结算方式，营业收入的增长，带动了应收票据的增长；此外票据结算业务的回款时点滞后也导致本期末应收票据较上年末有所增长。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 73,749,709.5724,674,366.23 66.54%8,708,647.9217,691,259.008,900,115.28 183,304.74-160,543.70 0.002,186,481.50 146,582.96-4,112.003,481.390.00 14,529,605.030.00 322,278.7011,316,038.31 占营业收入的比重%33.46%11.81%23.99%12.07%0.25%-0.22%2.96%0.2%-0.01%0.00%19.70%0.44%15.34% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 46,117,007.21 - 16,244,737.40 35.23% 64.78% - 6,042,781.76 13.10% 14,756,618.67 32.00% 4,022,739.15 8.72% 229,069.36 0.50% - - -1,454,548.00 -3.15% 1,015,130.86 2.2% 208,338.65 0.45% 4,112.00 0.01% - - - - 3,566,247.39 7.73% 206,003.00 0.45% 32,689.25 0.07% 3,801,472.88 8.24% 单位：元
本期与上年同期金额变 动比例%59.92%51.89%44.12%19.89%121.25%-19.98%100%115.39%-29.64% -200.00%- 307.42%-100.00%885.89%197.68% 项目重大变动原因： 14 1、2019年度营业收入73,749,709.57元，较上年同期增长了59.92%，主要是由于一方面公司注重研发创新，有利保证公司产品在行业中的领先地位，公司研发的DHMS系统产品已在同行业中取得一定优势，尤其是在智能化矿山建设中取得客户的良好认同，2019年度实现销售收入12,859,515.98元；另一方面公司的重要细分市场-煤炭行业稳定发展态势良好，给公司主营业务收入增长带来促进作用。
2、2019年度营业成本24,674,366.23元，较上年同期增长了51.89%，主要是由于营业收入增长了59.92%，结转的存货成本相应增加；同时公司通过一系列技术研发，一定程度上降低了产品成本。
3、2019年度销售费用8,708,647.92元，较上年同期增长了44.12%，主要是公司增加了营销力度，营业收入有显著提高，销售费用也相应增加。
4、2019年度研发费用8,900,115.28元，较上年同期增长了121.25%，主要是公司注重研发创新，加大研发投入，有力保证公司产品在行业的领先地位。
5、2019年度营业利润14,529,605.03元，较上年同期增长了307.42%，主要是由于营业收入增长了59.92%，同时公司通过技术研发及有效管理控制成本费用增长低于营业收入增长。
6、2019年度净利润11,316,038.31元，较上年同期增长了197.68%，主要是由于营业收入增长了59.92%，同时公司通过技术研发及有效管理控制成本费用增长低于营业收入增长。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额66,882,304.846,867,404.7323,270,762.061,403,604.17 上期金额40,719,701.735,397,305.4815,053,817.661,190,919.74 单位：元变动比例% 64.25%27.24%54.58%17.86% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 KPZ型盘式可控制动装置DDZ型带式输送机用断带抓捕器液体软启动装置ZY/ZYJ型液压自动张紧装置矿用隔爆兼本安型可编程控制箱DHMS维修收入其他 本期 收入金额 占营业收入的比重% 24,925,799.80 33.80% 9,806,257.84 13.30% 4,155,970.127,514,521.11 5.64%10.19% 1,264,686.02 1.71% 12,859,515.98829,395.67 12,393,563.03 17.44%1.12% 16.80% 上年同期 占营业收入 收入金额 的比重% 21,368,029.90 46.33% 单位：元本期与上年同期金额变动比 例%16.65% 2,158,252.25 4.68%354.56% 4,021,979.496,001,352.42 8.72%13.01% 3.33%25.21% 2,689,792.77 5.83%-52.98% 0.001,109,563.928,768,036.46 0.00%2.41%19.02% -25.25%41.35% 15 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因： 本期，公司产品收入构成变动有变化。
主要是市场的供求变化造成。
目前公司的DHMS产品已在市场上占有一定地位。
(3)主要客户情况 序号 客户 1安徽省矿业机电装备有限责任公司2淮北矿业股份有限公司物资分公司3郎溪东奥输送装备科技有限公司4上海科大重工集团有限公司5宁夏天地西北煤机有限公司 合计 销售金额 3,999,824.533,494,689.083,296,689.042,349,214.222,489,217.0415,629,633.91 年度销售占比%5.42%4.74%4.47%3.19%3.38%21.20% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1济宁市鑫峰物资有限公司2安徽欣威机电设备有限公司3泰安市广宇液压机电有限公司4泰安市岱岳区东方机械修造厂5济宁佑和机械制造有限公司 合计 采购金额 3,508,378.461,594,513.261,698,545.95 828,980.36587,684.498,218,102.52 年度采购占比%12.04%5.47%5.83%2.84%2.02%28.20% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额-791,087.225,954,872.95 -7,465,645.33 上期金额1,641,764.97-2,649,626.191,754,989.31 单位：元变动比例% -148.19%324.74%-525.40% 现金流量分析：
1、本期经营活动产生的现金流量净额为-791,087.22元,比上期降低了148.19%，主要是一方面 行业惯例以票据为主要结算方式，公司2019年末应收票据余额较2018年末增加1,588多万元，票据结算业务的回款时点滞后，导致本期净利润增长197.68%而经营活动现金流量净额下降了148.19%，导致本期销售商品、提供劳务收到的现金增长率43.67%低于营业收入增长率59.92%；另一方面由于原材料价格上涨、环保和安全成本明显提高，购买商品、接受劳务支付的现金和支付给职工以及为职工支付的现金、支付的其他与经营活动有关的现金增加所致。
2、本期投资活动产生的现金流量净额为5,954,872.95元，比上期增长了324.74%，主要是由于 16 本期收回上期购置的保本型理财产品800万元，同时本期比上期减少购置理财产品资金200万元所致。
3、本年度筹资活动产生的现金流量净额为-7,465,645.33元，比上年同期降低了525.40%，主要原因一是2019年度减少短期借款筹资，本期偿还短期借款460万元；二是2018年度控股子公司苏州德姆斯信息技术有限公司少数股东投入资本450万元。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况截至2019年12月31日，公司拥有2家子公司苏州智控、苏州技术，2家子公司的净利润、均未 对公司的净利润影响达10%以上，情况如下：控股子公司苏州智控，成立于2016年5月4日，统一社会信用代码为91320505MA1MKB999C，注 册资本1,000万元，公司控制其100%股权。
控股子公司苏州技术，成立于2016年10月25日，统一社会信用代码为91320505MA1MXN140T， 注册资本750万元，苏州智控直接持有其40%股权，苏州技术股东苏州众英诚委托苏州智控行使其在苏州技术16%股权的表决权，苏州智控共享有苏州技术56%股权表决权。
另外，参股公司苏州优势，成立于2013年9月16日，统一社会信用代码为6X1，注册资本1,250万元，公司持有其16%股权。
苏州优势是从事通信、互联网科技领域的公司，与公司从事的业务没有关联。
2019年3月15日苏州工业园区人民法院《民事裁定书》（（2018）苏0591破14号之二）宣告苏州优势讯通互联网科技有限公司破产。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (四)非标准审计意见说明 □适用√不适用 (五)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用 企业会计准则变化引起的会计政策变更: 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、 《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编 制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。
公司自2019年1月1日起开始执行财政部于2017年3月至5月期间颁布修订的《企业会计准则 第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转 移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业 会计准则第37号——金融工具列报》（财会2017〕14号）（统称“新金融工具准则”）。
根据衔接 规定，本公司追溯应用新金融工具准则，但对可比期间信息不予调整。
科目 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 应收票据及应收账款 47,724,771.13 应收票据 18,209,395.26 应收账款 29,515,375.87 其他流动资产 8,046,389.36 42,277.36 17 交易性金融资产
应付票据及应付账款应付账款资产减值损失 11,211,432.291,454,548.00 8,004,112.00 11,211,432.29-1,454,548.00 报告期内，公司无会计估计变更及重大会计差错更正。
三、持续经营评价 公司创始人在物料输送领域拥有丰富的工程实践经验，并带领了一支年轻、富有创新精神的研发团队，公司在产品研发、知识产权贯标、市场开拓、质量管理、成本控制和生产管理等方面均有较为成熟的内部控制管理体系。
近年来受供给侧结构性改革影响，国家开展去产能及环保政策措施，虽影响了煤炭行业对新上输送设备整机的需求量，但由于公司产品具有较为明显的竞争优势，从市场的长远发展和竞争格局来看，不会对公司的持续经营产生重大不利影响。
此外，公司加大研发经费投入，推进企业科技创新，不断开发新产品，加强成本管理，实施全员绩效管理机制，保证实现公司的可持续发展。
报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。
四、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、公司实际控制人不当控制的风险公司的控股股东及实际控制人为包继华和于岩。
截至2019年12月31日止，包继华直接持有公司30.77%的股份，于岩直接持有公司19.45%的股份，两人直接持有公司50.22%的股份，并且两人于2014年5月17日签署《一致行动人协议》。
虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营，为公司持续健康发展带来风险。
应对措施：公司已建立起一套较为完善的内控体系，以保障小股东的利益。
在经营过程中，公司将严格执行各项内控制度和法律法规，同时实际控制人也将从公司整体利益出发，保障各项业务的开展不损害小股东的权益。
2、主营业务下游行业发展仍存在诸多不确定性的风险国家宏观经济发展速度放缓和结构性调整，影响了我国相关企业对初级能源的需求。
近年来,国家实施的供给侧结构性改革政策、去产能政策及环保政策，影响了煤炭行业对输送设备整机的需求量，虽然2019年公司主要细分市场—煤炭行业开始出现好转迹象，但其发展仍存在诸多不确定性风险。
2020年受新型冠状病毒肺炎疫情影响，与之相对应的上游输送机行业会面临较大的市场销售压力，并且可能连带造成行业内竞争格局进一步加剧的局面。
应对措施：公司在保持现有细分市场的市场地位外，积极通过商业模式的创新和产品技术革新，实现由“设备制造商”向“设备制造+服务商”的转型，落地新的利润增长点。
3、毛利率在未来期间可能下降的风险目前公司通过一系列技术研发，有效控制了产品成本，毛利率保持稳定。
但是从长期来看，该毛利率的维持或将无法长期持续，主要有两方面原因造成：第
一，目前公司产品面对的下游客户主要为矿山类企业，由于近年来煤矿等相关行业去产能措施，造成公司所处行业市场需求降低，竞争加剧，因此公司面临调低价格应对市场竞争的风险；第
二，公司所处行业技术竞争激烈，技术革新将推动行 18 业内产品价格下降，进而导致行业整体毛利率下降。
应对措施：公司始终坚持研发一代、存储一代和销售一代的产品发展战略，不仅继续在现有产品 的更新升级上加大研发投入，同时在新产品的研发上也保持持续的投入，以保持在同行业中的技术优势。
(二)报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。
19 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否 □是√否√是□否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)重大诉讼、仲裁事项
1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上□是√否
2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用
3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 (二)股份回购情况
1、回购方案基本情况公司于2019年12月6日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司以要约方式回购股份的议案》，回购方案内容请详见公司在全国中小股份转让系统（以下简称“全国股转公司”）指定信息披露平台披露的《山东科大机电科技股份有限公司回购股份方案》（公告编号：2019-019）。
根据《山东科大机电科技股份有限公司回购股份方案》，公司本次回购方案的基本情况如下：
（1）回购目的基于对公司未来发展前景的信心和对公司内在价值的认可，同时为进一步完善公司激励机制，促进公司长期健康发展，结合公司经营情况，根据相关法律法规要求，公司拟以自有资金拟回购部分公司股份用于股权激励。
20
（2）回购方式在公司董事会批准股份回购方案后，公司根据《回购实施细则》规定申请设立了公司回购专用证券账户，采用要约回购方式回购公司股份。
此次回购股份，公司以现金方式支付股份回购的对价。
（3）回购价格为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营状况，确定本次回购股份的价格为6.16元/股。
（4）拟回购股份的数量及占总股本的比例本次回购股份的数量不超过550,000股（含550,000股），占回购前总股本的比例不超过百分之
十。
具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
（5）拟用于回购的资金总额及资金来源本次回购股份所需资金总额不超过3,388,000元（含3,388,000元），资金来源为公司自有资金。
（6）回购股份的实施期限本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过十二个月。
要约期限自回购要约代码披露的次一转让日起30个自然日。
根据公司于2020年1月6日披露了《山东科大机电科技股份有限公司关于要约回购开始接受申报的公告》（公告编号：2020-001），并于2020年2月3日披露了《山东科大机电科技股份有限公司关于要约回购期限顺延的提示性公告》，要约期限2020年1月7日起至2020年2月6日止。
2、回购方案实施结果本次股份回购期限自2020年1月7日开始，至2020年2月6日结束，实际回购数量占拟回购数量上限的比例为100.00%，具体情况如下：
（1）本次回购股份的实际价格为6.16元/股，符合公司回购股份方案的规定；
（2）本次以要约方式回购股份的实际数量为550,000股，占回购前公司总股本的比例为1.65%，未超出公司回购股份方案中规定的回购股份数量上限550,000股（含550,000股），符合公司回购股份方案的规定；
（3）本次回购股份使用资金总额为3,388,000元（不含印花税等税费），未超出公司回购股份方案中规定的回购股份所需资金总额3,388,000元（含3,388,000元），符合公司回购股份方案的规定。
回购期间内，公司未发生因权益分派及股票转让方式导致的调整情况；本次实际回购股份的数量和使用资金总额均未超出回购股份方案中拟回购股份数量和拟使用资金总额的上限，本次回购实施结果与回购股份方案不存在差异。
3、回购期间信息披露情况公司分别于2020年1月13日、1月20日、2月3日在全国股转公司指定信息披露平台上披露了三次关于公司要约回购的提示性公告。
公司授权全国股转公司在要约期限内的每个交易日开市前，将中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）确认有效的已预受要约的股份数量等情况在其网站上进行披露。
本次回购期间，不存在未能规范履行信息披露义务的情形。
4、回购期间相关主体买卖股票情况
（1）回购期间减持情况本次回购方案实施过程中，不存在董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间卖出所持公司股票的情形。
5、本次回购对公司的影响公司经营情况良好，财务状况稳健，本次回购不会对公司的财务状况、债务履行能力和持续经营 21 能力产生不利影响。
6、回购股份后续安排公司将按照《公司法》、中国证监会和全国股转公司、公司回购股份方案的相关要求对回购股份进 行后续处理。
本次回购股份的数量为550,000股，将用于公司股权激励。
如用于公司股权激励的550,000股股份在股份回购完成后的36个月内无法完成股份划转，将于上述期限届满前依法注销。
(三)承诺事项的履行情况 承诺主体 实际控制人或控股股东董监高 其他 承诺开始日期 2014年12月18日 2014年12月18日 2014年12月18日 承诺结束日期- - 承诺来源挂牌 挂牌挂牌 实际控制人或控股股东 2014年5月17日 2024年5挂牌月16日 承诺类型 同业竞争承诺 承诺具体内容 详见承诺事项详细情况 承诺履行情况 正在履行中 同业竞争承诺同业竞争承诺 一致行动承诺 详见承诺事项详细情况核心技术人员作出避免同业竞争承诺详见承诺事项详细情况详见承诺事项详细情况 正在履行中正在履行中 正在履行中 承诺事项详细情况：
1、关于避免同业竞争的承诺公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员已经出具了避免同业竞 争《承诺函》，表示目前未从事或参与和公司存在同业竞争的行为。
并承诺为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，上述人员及其关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
履行情况：报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员严格履行了为避免同业竞争做出的承诺。
2、实际控制人关于《一致行动协议》的承诺根据股份公司实际控制人包继华、于岩于2014年5月17日签署的《一致行动人协议》,包继华与于岩自协议生效之日起五年内，未经另一方书面同意，一方不得向签署协议之外的第三方转让所持股权，不得将所持股权进行质押或设置其他第三方权益。
两人于2019年5月16日续签《一致行动人协议》，续签期5年，其他内容不变。
履行情况：报告期内，实际控制人包继华、于岩严格履行了一致行动协议做出的承诺。
22 (四)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例% 发生原因 房产（万丽富德广场）房产 抵押 4,277,117.15 3.07%融资抵押 总计 - - 4,277,117.15 3.07% - 公司用房产（万丽富德广场6层1#-8#房间）作为抵押物，公司向中国农业银行股份有限公司济宁 高新技术产业开发区支行融资借款4,600,000.00元，该事项按《公司章程》第一百一十六条规定，由董 事长按规定审批决定。
该借款业务在按规定履行审批程序后实施。
截至报告期末，公司向中国农业银行股份有限公司济宁高新技术产业开发区支行融资借款 4,600,000.00
元已归还，本次借款涉及的抵押担保责任结束，因抵押解除登记未办理完成，因此报告期 末抵押房产仍处于权利受限状态。
23 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末数量 无限售股份总数 13,114,06839.23% 013,114,068 无限售其中：控股股东、实际控4,196,25012.55% 04,196,250 条件股制人 份 董事、监事、高管2,574,750 7.70% 02,574,750 核心员工
0 0.00%
0 0 有限售股份总数 20,313,00060.77% 020,313,000 有限售其中：控股股东、实际控12,588,75037.66% 012,588,750 条件股制人 份 董事、监事、高管7,724,25023.11% 07,724,250 核心员工
0 0.00%
0 0 总股本 33,427,068 - 033,427,068 普通股股东人数 本公司股东存在身份重叠的情况，按照从上往下的顺序填写，不重复计算。
股本结构变动情况： □适用√不适用 单位：股 比例%39.23%12.55% 7.70%0.00%60.77%37.66% 23.11%0.00%12 (二)普通股前十名股东情况 序号股东名称 1包继华2于岩3叶铁丽4褚伟丽5济宁仁和企业 管理咨询有限公司6管靖7姜雪8济宁海达信科技创业投资有限公司9山东黄金创业投资有限公司10叶芳 合计 期初持股数 10,284,0006,501,0003,417,0003,084,0002,916,000 1,899,0001,899,0001,579,000 953,068 500,00033,032,068 持股变动 00000 000 0 00 期末持股数 10,284,0006,501,0003,417,0003,084,0002,916,000 期末持股比例% 30.77%19.45%10.22% 9.23%8.72% 期末持有限售股份 数量7,713,0004,875,7502,562,7502,313,000
0 单位：股 期末持有无限售股份数量 2,571,0001,625,250 854,250771,0002,916,000 1,899,0001,899,0001,579,000 5.68%5.68%4.72% 1,424,2501,424,250
0 474,750474,7501,579,000 953,068 500,00033,032,068 24 2.85%
0 1.50%98.82% 020,313,000 953,068 500,00012,719,068 普通股前十名股东间相互关系说明：上述股东中，包继华和于岩是一致行动人。
包继华为济宁仁和的执行董事、股东，出资比例为 26.98%；于岩为济宁仁和的董事、股东，出资比例为17.46%；褚伟丽为济宁仁和的经理、股东，出资比例为4.76%；管靖为济宁仁和的股东，出资比例为4.76%。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 公司的控股股东及实际控制人为包继华和于岩，控股股东的性质为自然人。
其中，包继华直接持有公司30.77%的股份，于岩直接持有公司19.45%的股份，两人直接持有公司50.00%的股份。
两人自公司成立至今一直是公司的前两大股东，且合计持股比例未低于50.00%，能够对公司决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策。
此外，自公司成立至2013年11月，于岩为公司的执行董事；自2013年12月至2014年6月，包继华为公司的执行董事；自2014年7月至今，包继华为公司的董事长，二人能够对公司的日常经营产生重大影响。
包继华与于岩于2014年5月17日签署《一致行动人协议》，根据此协议：
1.双方认定在协议签署前是公司的共同控制人，双方在业务经营、公司治理等方面实际共同控制公司；
2.在有限公司阶段，双方同意在股东会中保持一致行动，确保双方对公司财务和经营决策的控制力；
3.在股份公司阶段，双方在股东大会召开前进行充分协商并达成一致意见后投票，如若协议双方经过协商仍然无法就股东大会审议事项达成一致意见的，则本协议双方中在公司直接持股比例少的一方同意无条件依据在公司直接持股比例多的一方所持意见，对股东大会审议事项进行投票；或本协议双方中在公司直接持股比例少的一方不作投票指示而委托在公司直接持股比例多的一方对股东大会审议事项进行投票；
4.协议有效期5年，在有效期内未经一方书面同意，另一方不得向双方之外的第三方转让公司股份。
两人于2019年5月16日续签《一致行动人协议》，续签期5年，其他内容不变。
包继华，男，1971年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1998年9月就职于山东矿业学院，担任助教；1998年9月至2003年11月就职于山东科技大学，担任讲师；2003年11月至今就职于山东科技大学，担任副教授；2005年2月至今就职于公司，担任总经理，现任公司董事长、总经理。
于岩，男，1960年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
1982年1月至1983年8月就职于山西轩岗矿务局，担任助理工程师；1983年9月至1986年7月在山东科技大学攻读硕士研究生；1986年8月至今就职于山东科技大学，历任助教、讲师、副教授、教授；现任公司董事。
报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变化。
25 第七节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况
1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况□适用√不适用
2、存续至报告期的募集资金使用情况□适用√不适用
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用
四、可转换债券情况 □适用√不适用
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 贷款 序贷款贷款提供方号方式 提供方类 型 1抵押中国农业银银行 贷款行股份有限 公司济宁高 新技术产业 开发区支行 合- - - 计 贷款规模 存续期间 起始日期 终止日期 单位：元 利息率% 4,600,000.002018年12月18日2019年12月17日3.915 4,600,000.00 - - -
六、权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 股利分配日期2019年5月30日 合计 每10股派现数（含税）0.600.60 26 每10股送股数- 单位：元或股每10股转增数 - 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用（二）权益分派预案□适用√不适用 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 包继华于岩叶铁丽姜雪管靖褚伟丽王希贵王希凤王婷 职务性别 董事长、总经理男 董事 男 董事 女 董事、副总经理男 董事、副总经理男 监事会主席 女 监事 男 职工监事 男 董事会秘书、财女务总监 出生年月学历 任职起止日期 起始日期 终止日期 1971年3月博士 1960年10月 1967年11月 1974年12月 1970年8月 硕士博士博士本科 1968年7月硕士 1971年3月大专 1982年4月本科 1975年8月本科 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 是否在公司领取薪 酬是 是 是 是 是 是 是 是 是 534 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司控股股东与实际控制人为包继华和于岩，二者为一致行动人。
除此之外，公司董事、监事、 高级管理人员之间及与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。
(二)持股情况 姓名 包继华于岩 职务 董事长、总经理董事 期初持普通股股数10,284,0006,501,000 数量变动 00 期末持普通股股数10,284,0006,501,000 期末普通股持股比例% 30.77%19.45% 单位：股期末持有股票期权数量 00 28 叶铁丽董事 3,417,000 03,417,000 10.22%
0 姜雪董事、副总经理 1,899,000 01,899,000 5.68%
0 管靖董事、副总经理 1,899,000 01,899,000 5.68%
0 褚伟丽监事会主席 3,084,000 03,084,000 9.23%
0 王希贵监事
0 0
0 0%
0 王希凤职工监事
0 0
0 0%
0 王婷董事会秘书
0 0
0 0%
0 合计 - 27,084,000 027,084,000 81.03%
0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：□适用√不适用报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员研发人员销售人员售后服务人员财务人员生产人员辅助人员 员工总计 期初人数294215144435 152 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数28 543454152 29 □是√否□是√否□是√否□是√否 期末人数295317115434162 期末人数28 643652162 (二)核心员工基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 √适用□不适用因个人原因，监事王希贵先生于2020年4月7日向监事会递交的辞职报告，自股东大会选举产 生新任监事之日起辞职生效。
30 是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 31 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况公司根据《公司法》、《证券法》以及相关的法律、法规及规范性文件的要求，不断完善公司的法 人治理结构，建立健全公司治理制度。
2019年5月17日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过《关于修订<山东科大机电科技股 份有限公司章程>的议案》，修订内容详见公司于2019年4月19日在全国股转平台（/）披露的《山东科大机电科技股份有限公司关于修订<公司章程>公告》（公告编号：2019-008）。
2019年度内，公司重大事项按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。
公司重要的事项，通过了三会审议，会议的召集、召开、表决程序及发布的公告符合《公司法》及《公司章程》等相关法律、法规和制度的要求，合法合规。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见董事会经过评估认为：公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》等法律、法规以及规范性文件的要求，能够有效保障所有股东的合法、平等权利，特别是中小股东充分行使其合法权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大事项按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。
公司重要的事 项，通过了三会审议，会议的召集、召开、表决程序及发布的公告符合《公司法》及《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等相关法律、法规和制度的要求，合法合规。
今后，公司继续严格按照公司内部控制制度进行决策，履行相应内部决策程序。
4、公司章程的修改情况报告期内，公司章程修改一次：根据公司经营发展的需要，对公司经营范围作相应修改。
根据2018年10月26日第十三届全国 人民代表大会常务委员会第六次会议通过的第四次修正的《中华人民共和国公司法》及2018年12月28日全国中小企业股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施办法》有关股份回购的情形、适当简化股份回购的决策程序等新规定，对《公司章程》中的相关规定作了修订。
公司于2019年4月19日召开第二届董事会第六次会议，并于2019年5月17日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于修订<山东科大机电科技股份有限公司章程>的议案》。
公司章程具体修改情 32 况为：
（1）原“第十二条公司的经营范围：机电产品、物料搬运及输送关键设备、控制及智能化系统 的研发、生产和销售、矿山机电设备与配件的生产、销售；上述产品的技术开发与服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”修改为“第十二条公司的经营范围：机电产品、物料输送关键设备、智能化控制系统、物联网技术领域内的系统集成、智能传感器、电子产品、仪器仪表的研发、生产和销售；系统软件平台开发、运营；系统软（硬）件销售；智能化设备远程维护数据服务；上述产品的技术开发与服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”
（2）原“第二十三条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
”修改为“第二十三条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为公司股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
”
（3）原“第二十四条公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）要约方式；（二）法律、法规规定的其他方式。
”修改为“第二十四条公司收购本公司股份，依照法律、法规规定的方式进行。
”
（4）原“第二十五条公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销。
公司依照第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当1年内转让给享受股权激励的职工。
”修改为“第二十五条公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之
十，并应当在三年内转让或注销。
”
（5）原“第一百七十条公司召开股东大会的会议通知，以专人、预付邮资函件、邮件或者以书面传真方式进行。
”修改为“第一百七十条公司召开股东大会的会议通知，以专人、预付邮资函件、邮件、传真或公告等方式进行。
”
（6）原“第一百七十三条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期。
”修改为“第一百七十三条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式的，公告日期即为送达日期。
” (二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开 经审议的重大事项（简要描述） 33 董事会 监事会股东大会 的次数3 21 1、2019年4月19日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了
（1）《关于公司2018年年度报告及其摘要的议案》、
（2）《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》、
（3）《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、
（4）《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、
（5）《关于续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、
（6）《关于公司2018年度总经理工作报告的议案》、
（7）《关于公司2019年度高管薪酬方案的议案》、
（8）《关于公司2019年度董事和监事薪酬方案的议案》、
（9）《关于公司2018年年度权益分派预案的议案》、（10）《<关于董事长包继华投资苏州德姆斯信息技术有限公司偶发性关联交易>的议案》、（11）《<关于山东科大机电科技股份有限公司控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表专项审核报告>的议案》、（12）《关于修订<山东科大机电科技股份有限公司章程>的议案》、（13）《关于计提2018年度任意盈余公积金的议案》、（14）《关于提议召开公司2018年年度股东大会的议案》共14项议案。
2、2019年8月16日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了
（1）《关于公司2019年半年度报告的议案》共1项议案。
3、2019年12月6日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了
（1）《关于公司以要约方式回购股份的议案》共1项议案。
1、2019年4月19日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了
（1）《关于公司2018年年度报告及其摘要的议案》、
（2）《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》、
（3）《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、
（4）《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、
（5）《关于公司2018年年度权益分派预案的议案》、
（6）《关于续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》共6项议案。
2、2019年8月16日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2019年半年度报告的议案》共1项议案。
2019年5月17日，公司召开2018年年度临时股东大会。
审议通过了11项议案。
具体为：
（1）《关于公司2018年年度报告及其摘要的议案》、
（2）《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》、
（3）《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》、
（4）《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、
（5）《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、
（6）《关于续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、
（7）《关于公司2019年度董事和监事薪酬方案的议案》、
（8）《关于公司2018年度利润分配方案的议案》、
（9）《<关于山东科大机电科技股份有限公司控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表专项审核报告>的议案》、（10）《关于修订<山东科大机电科技股份有限公司章程>的议案》、（11）《关于计提2018年度任意盈余公积金的议案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司不断改善规范公司治理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公 司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务。
截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和 34 义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
公司治理与《公司法》、中国证监会、全国中小企业
股份转让系统相关规定的要求不存在差异。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会依法独立运作，认真履行监管职责，在监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
1、资产完整公司股东投入资产足额到位，公司法人财产与公司股东资产产权清晰。
公司拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有与生产经营有关的机器设备以及商标、专利及非专利技术等，具有独立完整的研发、采购、生产、销售系统，与公司股东及其他关联方间资产相互独立，其资产具有独立完整性。
公司没有以其所属资产或权益为股东或其他关联企业提供担保；公司对其所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用而损害公司利益的情况。
本公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
2、业务独立本公司具有独立的研发、生产、销售和运营管理业务体系，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。
在业务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争情况，在采购、生产和销售上不依赖于任何企业或个人，本公司完全独立有序地开展所有业务。
3、人员独立本公司的董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，履行了合法程序；本公司人员独立，本公司的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；本公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
本公司已建立独立的劳动、人事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同。
4、机构独立本公司建立了股东大会、董事会、监事会等较为健全的法人治理结构，并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责。
公司建立了独立的组织机构，独立行使经营管理职权，根据业务发展的需要设置了职能部门，制定了较为完善的岗位职责和管理制度，本公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
5、财务独立本公司设立了完整独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务核算体系，本公司制定了完备的规章制度，建立了严格的内部控制制度及财务监管体系。
本公司开设了独立的银行账号，基本开户银行为交通银行股份有限公司济宁分行，开户账号为060646。
本公司不存在与任何其他单位或个人共用银行账户的情况。
本公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
35 (三)对重大内部管理制度的评价公司董事会严格按照公司治理方面的制度进行内部控制管理和运作。
（1）关于会计核算体系本年度内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核 算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
（2）关于财务管理本年度内，公司严格落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度指引下，做到有序工作，严 格管理，继续完善公司财务管理体系。
（3）关于风险控制本年度内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、经营风险等的前提下，采取 事前防范，事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况 2016年5月9日，公司2015年年度股东大会审议通过《年度报告重大差错责任追究制度》。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
36
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬审计报告正文： 第十一节财务报告 是 无保留意见 √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 （2020）京会兴审字第09000229号 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区裕民路18号2206房间 2020年4月17日 梁小强、徐雅媛 否 6年 150,000元 审计报告 （2020）京会兴审字第09000229号 山东科大机电科技股份有限公司全体股东： （一）审计意见我们审计了山东科大机电科技股份有限公司（以下简称山东科大公司）合并及母公司财务报表（以下简称财务报表），包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了山东科大公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
（二）形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于山东科大公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
(三)其他信息山东科大公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。
其他信息包括山东科大公司以前年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财 37 务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面， 我们无任何事项需要报告。
（四）管理层和治理层对财务报表的责任山东科大公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现 公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估山东科大公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算山东科大公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督山东科大公司的财务报告过程。
（五）注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险；并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对山东科大公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致山东科大公司不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就山东科大公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：（项目合伙人） 梁小强 中国·北京二○二○年四月十七日 中国注册会计师：徐雅媛 38
二、 (一) 财务报表 合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产 附注
五、（一）
五、（二）
五、（三）
五、（四）
五、（五） 2019年12月31日10,198,071.50 单位：元2019年1月1日 12,499,931.10 8,004,112.00- 34,094,025.0037,039,345.70 517,267.69 18,209,395.2629,515,375.87 1,892,601.71
五、（六） 4,402,517.92 4,603,771.08
五、（七） 14,224,445.48 11,145,893.43
五、（八） 42,546.85
100,518,220.14 42,277.3685,913,357.81 - - - - 39 投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金
五、（九）
五、（十）
五、（十一）
五、（十二）
五、（十三）
五、（十四）
五、（十五）
五、（十六）
五、（十七）
五、（十八）
五、（十九） 40 17,836,508.12- 17,951,846.82- 16,335,235.291,954,984.16 1,123,480.171,726,602.53 38,976,810.27139,495,030.41 - 14,527,326.474,794,616.31 1,698,600.422,760,467.81 41,732,857.83127,646,215.64 4,600,000 - 13,769,133.081,985,817.00 11,211,432.292,857,911.00 5,105,733.711,937,999.651,074,510.34 721,946.861,092,991.341,250,511.75 23,873,193.78 21,734,793.24 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益
五、（二十） 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本
五、（二十一） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积
五、（二十二） 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积
五、（二十三） 一般风险准备 未分配利润
五、（二十四） 归属于母公司所有者权益合 计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 - - 400,000.00 400,000.00
24,273,193.7833,427,068.00 21,734,793.2433,427,068.00 45,027,665.44 45,027,665.44 9,639,104.42 7,029,607.08 24,950,774.68113,044,612.54 17,848,241.76103,332,582.28 2,177,224.09 2,578,840.12 115,221,836.63 105,911,422.40 139,495,030.41 127,646,215.64 会计机构负责人：王婷 (二)
母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产 单位：元 附注 2019年12月31日 2019年1月1日 5,398,143.01- 5,814,010.218,004,112.00 41 应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 十
二、（一）十
二、（二）十
二、（三） 42 32,694,025.0036,997,478.14 401,434.634,215,795.74 17,709,395.2629,498,206.87 1,887,184.814,450,296.63 16,764,144.98 11,487,394.71 96,471,021.50 10,000,000.00 78,850,600.4910,000,000.00 17,544,718.18 17,804,241.96 16,335,235.291,954,984.161,123,480.171,101,696.1648,060,113.96144,531,135.46 - 14,527,326.474,794,616.31 1,698,600.421,131,881.69 49,956,666.85128,807,267.34 4,600,000.00 应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计法定代表人：包继华 18,144,537.671,985,817.00 3,304,652.151,766,953.521,074,510.34 11,687,770.722,857,911.00 411,191.221,062,457.181,250,511.75 26,276,470.68 21,869,841.87 400,000.00 400,000.0026,676,470.6833,427,068.00 21,869,841.8733,427,068.00 45,027,665.44 45,027,665.44 9,639,104.42 7,029,607.08 29,760,826.92 21,453,084.95 117,854,664.78 106,937,425.47 144,531,135.46 128,807,267.34 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 43 (三)
合并利润表 项目 附注
一、营业总收入 其中：营业收入
五、（二十五） 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入
二、营业总成本 其中：营业成本
五、（二十五） 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加
五、（二十六） 销售费用
五、（二十七） 管理费用
五、（二十八） 研发费用
五、（二十九） 财务费用
五、（三十） 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益
五、（三十一） 投资收益（损失以“-”号填列）
五、（三十二） 其中：对联营企业和合营企业的投资收
益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
五、（三十三） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
五、（三十四） 资产减值损失（损失以“-”号填列）
五、（三十五） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
五、（三十六） 44 2019年73,749,709.5773,749,709.57 单位：元2018年46,117,007.2146,117,007.21 61,391,994.6924,674,366.23 42,323,793.3316,244,737.40 1,234,301.52 8,708,647.9217,691,259.00 8,900,115.28183,304.74182,220.6927,094.62 2,186,481.50146,582.96 1,027,846.99 6,042,781.7614,756,618.67 4,022,739.15229,069.36237,729.8933,747.61 1,015,130.86208,338.65 0.000.00-4,112.00-160,543.700.003,481.39 0.000.004,112.000.00-1,454,548.000.00
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入
五、（三十七） 减：营业外支出
五、（三十八）
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用
五、（三十九）
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类： -
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类： -
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损 以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益 的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额
七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 45 14,529,605.03
0.00 322,278.7014,207,326.33 2,891,288.0211,316,038.31 11,316,038.31 -401,616.0311,717,654.34 3,566,247.39206,003 32,689.253,739,561.14 -61,911.743,801,472.88 3,801,472.88 -1,689,284.815,490,757.69 - 11,316,038.3111,717,654.34 -401,616.03 0.350.35 3,801,472.885,490,757.69-1,689,284.81 0.160.16 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 (四)母公司利润表 项目 附注
一、营业收入 十
二、（四） 减：营业成本 十
二、（四） 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“-”号填列） 十
二、（五） 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填 列） （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填 列）
五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额 46 2019
年73,299,211.8529,472,452.00 1,099,551.488,408,692.5214,387,535.055,418,152.75 190,818.36182,220.6910,895.52822,240.00146,582.96 -4,112.00-158,251.68 3,481.3915,131,950.36 321,478.7014,810,471.661,887,608.2712,922,863.3912,922,863.39 单位：元2018年45,965,725.1517,790,395.08 1,002,800.876,013,041.9611,885,433.151,071,758.18 234,051.30237,729.89 18,808.27422,266.68208,338.65 4,112.00 -1,471,735.11 7,131,226.83206,000.0032,689.25 7,304,537.58882,086.53 6,422,451.056,422,451.05
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 - 12,922,863.39 6,422,451.05 0.39 0.19 0.39 0.19 会计机构负责人：王婷 (五)
合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金 附注
五、（四十） 47 2019年50,607,899.84 - 504,557.562,211,941.5153,324,398.9122,406,438.18 单位：元2018年42,184,776.47 92,196.931,092,235.4343,369,208.8316,050,333.51 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
五、（四十）
五、（四十） 48 17,347,791.089,598,933.154,762,323.72 54,115,486.13-791,087.228,000,000.00146,582.96750.00 8,147,332.962,192,460.01 2,192,460.015,954,872.95 4,600,000.002,188,045.33 677,600.007,465,645.33-7,465,645.33-2,301,859.60 13,491,829.126,328,309.205,856,972.03 41,727,443.861,641,764.97 10,412,317.5296,021.134,799.00 10,513,137.655,162,763.848,000,000.00 13,162,763.84-2,649,626.194,500,000.004,600,000.00 9,100,000.004,600,000.002,745,010.69 7,345,010.691,754,989.31 747,128.09 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 12,499,931.10 11,752,803.01 10,198,071.50 12,499,931.10 会计机构负责人：王婷 (六)
母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 附注 49 2019年 50,107,899.84 1,273,216.9451,381,116.7826,993,086.2611,451,034.01 8,315,588.783,666,570.5550,426,279.60 954,837.18 8,000,000.00146,582.96750.00 单位：元2018年 40,797,476.4761,498.40 606,469.2541,465,444.1216,400,647.16 9,738,203.496,139,624.944,020,995.5736,299,471.165,165,972.96 10,412,317.5296,021.13 8,147,332.962,052,392.01 10,508,338.654,979,295.12 8,000,000.00 2,052,392.016,094,940.95 12,979,295.12-2,470,956.47 4,600,000.00 4,600,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 4,600,000.00
2,188,045.33 677,600.007,465,645.33-7,465,645.33 4,600,000.002,745,010.69 7,345,010.69-2,745,010.69 -415,867.20 -49,994.20 5,814,010.21 5,864,004.41 5,398,143.01 5,814,010.21 会计机构负责人：王婷 50 (七)
合并股东权益变动表 2019年 单位：元 归属于母公司所有者权益 其他权益工 其
一 项目 股本 具优永 其先续 他股债 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备益 盈余公积 般 风 少数股东权益所有者权益合计 未分配利润 险 准 备
一、上年期末余额加：会计政策变更 33,427,068.00---45,027,665.44 0.00 0.00 ---7,029,607.08-17,848,241.762,578,840.12105,911,422.40 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 33,427,068.00---45,027,665.44-
三、本期增减变动金额（减- ---- - 少以“－”号填列） --7,029,607.08-17,848,241.762,578,840.12105,911,422.40--2,609,497.34-7,102,532.92-401,616.039,310,414.23 （一）综合收益总额（二）所有者投入和减少 11,717,654.34-401,616.0311,316,038.31 资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本 51
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配 -
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的 分配
4．其他（四）所有者权益内部结 转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他 ---- ---2,609,497.34--4,615,121.42- 2,609,497.34 -2,609,497.34 -2,005,624.08 -2,005,624.08-2,005,624.08 52
四、本年期末余额 33,427,068.00 45,027,665.44 9,639,104.42 24,950,774.682,177,224.09115,221,836.63 2018年 归属于母公司所有者权益 其他权益工 其
一 项目 股本 具优永 其先续 他股债 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备益 盈余公积 般 风 少数股东权益所有者权益合计 未分配利润 险 准 备
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正 33,427,068.00 0.00 45,027,665.44 0.00 5,749,130.90 0.00 15,913,115.28 0.00 100,116,979.62 0.00 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 33,427,068.00
---45,027,665.44
三、本期增减变动金额（减 ---- - 少以“－”号填列） --- -5,749,130.90-1,280,476.18 -15,913,115.28 -100,116,979.62 -1,935,126.482,578,840.125,794,442.78 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 ---- ---- 5,490,757.69 - 1,689,284.81 -- -4,500,000.00 3,801,472.884,500,000.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本 4,500,000.004,500,000.00 53
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配 -
1．提取盈余公积 ---- ---1,280,476.18--3,787,506.28 1,280,476.18 -1,280,476.18 --2,507,030.10-
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -2,507,030.10 -2,507,030.10
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股 本）
2.盈余公积转增资本（或股 本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 33,427,068.00---45,027,665.44 -- -7,029,607.08 231,875.07-231,875.07 - -17,848,241.762,578,840.12105,911,422.40 54 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 (八)母公司股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者 33,427,068.000.00 33,427,068.00- 其他权益工具优永 其先续 他股债 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 ---45,027,665.44 - - 0.00 ---45,027,665.44 - - --- - - - 2019年 专项储备 盈余公积 -7,029,607.080.00 -7,029,607.08-2,609,497.34 一般风险准备 单位：元 未分配利润所有者权益合计 21,453,084.950.00 21,453,084.958,307,741.97 106,937,425.470.00 106,937,425.4710,917,239.31 12,922,863.3912,922,863.39 55 权益的金额
4．其他 （三）利润分配 -
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本 （或股本）
2.盈余公积转增资本 （或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额 结转留存收益
5.其他综合收益结转留 存收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他 ---- - - -2,609,497.34 2,609,497.34 56 -4,615,121.42- 2,609,497.34 -2,005,624.08 -2,005,624.08-2,005,624.08
四、本年期末余额 33,427,068.00---45,027,665.44 - - -9,639,104.42 29,760,826.92117,854,664.78 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 股本 其他权益工具 优 永续 先 其他 债 股 资本公积 减：库存 股 33,427,068.00 45,027,665.44 0.00 0.00 33,427,068.00- - -45,027,665.44 - -- - - - - 2018年 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 5,749,130.900.00 - -5,749,130.90 - -1,280,476.18 18,818,140.180.00 18,818,140.182,634,944.77 103,022,004.520.00- 103,022,004.523,915,420.95 6,422,451.056,422,451.05 57 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或 股本）
2.盈余公积转增资本（或 股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：包继华 1,280,476.181,280,476.18 33,427,068.00- - -45,027,665.44 - - -7,029,607.08 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 -3,787,506.28-1,280,476.18 -2,507,030.10- -2,507,030.10-2,507,030.10 21,453,084.95106,937,425.47 58 山东科大机电科技股份有限公司 2019年度财务报表附注 （金额单位：元币种：人民币）
一、公司基本情况 （一）公司概况 山东科大机电科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经山东省人民政
府批准，由济宁科大科技有限公司依法变更而设立的股份有限公司。
注册地及总部地址为中华人民共和国山东省济宁高新区王因工业园。
本公司于2015年10月定向增发1,798,068股，每股面值1.00元，每股发行价5.80元，共收到增发资金10,428,794.40元，于2015年12月取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于山东科大机电科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]8654号），并在2016年1月15日在中国证劵登记结算有限责任公司北京分公司完成股份登记。
经公司2015年年度股东大会决议，公司以股本总数33,427,068股为基数，向全体股东每10股送红股0.75元人民币现金（股权登记日为2016年5月31日，除权、除息日为2016年6月1日）。
经过上述历次股票发行及过往年度的红股派发，截至2017年12月31日，本公司累计发行股本总数33,427,068股，详见附注六（二十二）股本。
公司经营范围：机电产品、物料搬运及输送关键设备、控制及智能化系统的研发、生产和销售；矿山机电设备与配件的生产、销售：上述产品的技术开发与服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2016年1月26日，公司完成相关工商变更登记手续并取得济宁市工商行政管理局换发的《营业执照》，按照工商部门新的营业执照办理要求，营业执照、组织机构代码证、税务登记证使用统一社会信用代码。
公司的统一社会信用代码：55N，住所：济宁高新区王因工业园，法定代表人：包继华。
本财务报表业经公司全体董事于2020年4月17日批准报出。
（二）合并财务报表范围 本期纳入合并范围包括1家子公司，1家孙公司，与上年相同，没有变化，具体见本附注“
七、在其他主体中的权益”。
二、财务报表编制基础 （一）编制基础 公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（统称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。
59 （二）持续经营 公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。
因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
三、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的
财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
（二）会计期间 本公司自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
（三）营业周期 本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
（四）记账本位币 本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。
本公司及子公司选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，
为同一控制下的企业合并。
合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，合并方在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。
不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，按照下列步骤进行会计处理：
（1）确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。
在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。
（2）长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。
合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，冲减留存收益。
60
（3）合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
（4）在合并财务报表中的会计处理见本附注
三、（六）。
2、非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制
1 公司年度大事记 2019年3月，公司的“工业设备远程运维服务试点示范”项目成功入选2018年山东省智能制造试点示范项目。
2019年4月，公司顺利通过国家安标中心矿用隔爆产品现场年度监督评审。
2019年6月，公司完成工商变更登记并换发营业执照，本次工商变更主要为经营范围变更，根据公司经营发展的需要，对经营范围内容作了进一步细化。
该变更已经2019年5月17日召开的2018年年度股东大会审议通过。
2019年8月，公司入选济宁市市级研究生社会实践基地。
2019年10月，公司“基于云端的远程设备监测与诊断系统”被山东省工业和信息化厅认定为山东省人工智能优秀解决方案。
2019年12月，公司“工业设备远程故障诊断与可靠性管理系统的研发与产业化”项目获得山东省装备制造科技创新一等奖。
2019年12月，公司“设备安全运行与可靠性管理系统的开发及应用”项目，获审为“首批山东省软件产业高质量发展重点项目”。
2019年12月，公司的研发中心被认定为济宁市首批制造业企业研发机构。
2019年12月，公司的研发中心被认定为济宁市首批“人才飞地”。
2019年度，公司DHMS产品、断带抓捕器、张紧装置、激光测距传感器通过煤矿安全标志认证。
2 目录 第一节声明与提示
....................................................................................................................
5第二节公司概况........................................................................................................................
7第三节会计数据和财务指标摘要............................................................................................
9第四节管理层讨论与分析......................................................................................................
12第五节重要事项......................................................................................................................
20第六节股本变动及股东情况..................................................................................................
24第七节融资及利润分配情况..................................................................................................
26第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................................................................28第九节行业信息......................................................................................................................
31第十节公司治理及内部控制..................................................................................................
32第十一节财务报告...................................................................................................................
373 释义项目公司/本公司/股份公司/科大科技济宁仁和苏州智控苏州技术苏州众英诚DHMS 股东大会董事会监事会高级管理人员主办券商、安信证券元、万元《公司法》《证券法》《公司章程》 三会北京兴华、会计师事务所中国证监会国家安标中心 释义 释义指山东科大机电科技股份有限公司指济宁仁和企业管理咨询有限公司指苏州德姆斯智控技术有限公司指苏州德姆斯信息技术有限公司指苏州众英诚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）指设备安全与可靠性管理系统，DHMS设备安全与可靠性 管理系统采用了“设备管理+互联网”的模式，是基于“感知+互联+价值管理”的理念，构建了设备、用户、制造商以及专家主体的互联生态系。
指山东科大机电科技股份有限公司股东大会指山东科大机电科技股份有限公司董事会指山东科大机电科技股份有限公司监事会指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监指安信证券股份有限公司指人民币元、万元指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指最近一次由股东大会会议通过的《山东科大机电科技股份有限公司章程》指股东大会、董事会、监事会指北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）指中国证券监督管理委员会指安标国家矿用产品安全标志中心有限公司
4 第一节声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人包继华、主管会计工作负责人包继华及会计机构负责人（会计主管人员）王婷保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否□是√否 □是√否□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称
1、公司实际控制人不当控制的风险
2、主营业务下游行业发展仍存在诸多不确定性的风险
3、毛利率在未来期间可能下降的风险 重要风险事项简要描述 公司的控股股东及实际控制人为包继华和于岩。
截至2019年12月31日止，包继华直接持有公司30.77%的股份，于岩直接持有公司19.45%的股份，两人直接持有公司50.22%的股份，并且两人于2014年5月17日签署《一致行动人协议》。
虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营，为公司持续健康发展带来风险。
国家宏观经济发展速度放缓和结构性调整，影响了我国相关企业对初级能源的需求。
近年来,国家实施的供给侧结构性改革政策、去产能政策及环保政策，影响了煤炭行业对输送设备整机的需求量，虽然2019年公司主要细分市场—煤炭行业出现好转迹象，但其发展仍存在诸多不确定性风险。
2020年受新型冠状病毒肺炎疫情影响，与之相对应的上游输送机行业会面临较大的市场销售压力，并且可能连带造成行业内竞争格局进一步加剧的局面。
目前公司通过一系列技术研发，有效控制了产品成本，毛利率保持稳定。
但是从长期来看，该毛利率的维持或将无法长期持续，主要有两方面原因造成：第
一，目前公司产品面对的下游
5 本期重大风险是否发生重大变化： 客户主要为矿山类企业，由于近年来煤炭等相关行业去产能措施，造成公司所处行业市场需求降低，竞争加剧，因此公司面临调低价格应对市场竞争的风险；第
二，公司所处行业技术竞争激烈，技术革新将推动行业内产品价格下降，进而导致行业整体毛利率下降。
否
6 一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人办公地址 第二节公司概况 山东科大机电科技股份有限公司英文名称：SHANDONGKEDAM&ETECHNOLOGYCO.,LTD.；/缩写KEDA科大科技832464包继华济宁市吴泰闸东路杨桥三角绿地万丽富德广场6F
二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人职务电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码 公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 王婷董事会秘书兼财务总监0537-37668270537-3766827wangt@联系地址：济宁市吴泰闸东路杨桥三角绿地万丽富德广场6F；邮政编码：272000公司董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所成立时间挂牌时间分层情况行业（挂牌公司管理型行业分类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人及其一致行动人 全国中小企业股份转让系统2003年1月27日2015年5月18日基础层C制造业-C30非金属矿物制品业-C34通用设备制造业-C343物料搬运设备制造-C3434连续搬运设备制造机电产品、物料输送关键设备、智能化控制系统、物联网技术领域内的系统集成、智能传感器、电子产品、仪器仪表的研发、生产和销售；系统软件平台开发、运营；系统软（硬）件销售；智能化设备远程维护数据服务；上述产品的技术开发与服务。
集合竞价转让33,427,068包继华、于岩包继华、于岩
7 四、注册情况 项目统一社会信用代码注册地址注册资本 内容 报告期内是否变更 55N 否 济宁高新区王因工业园 否 33,427,068.00元否
五、中介机构 主办券商主办券商办公地址报告期内主办券商是否发生变化会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 安信证券深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元否北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）梁小强、徐雅媛北京市西城区裕民路18号2206房间
六、自愿披露 □适用√不适用
七、报告期后更新情况 □适用√不适用
8 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期73,749,709.57 66.54%11,717,654.3410,758,915.29 10.85% 9.96% 0.35 上年同期46,117,007.2164.78%5,490,757.695,038,167.99 单位：元增减比例% 59.92%113.41%113.55% 5.34% - 4.90% - 0.16 118.75%
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末139,495,030.411 24,273,193.78113,044,612.54 3.3818.46%17.40% 4.2178.97 本期期初127,646,215.64 21,734,793.24103,332,582.28 3.0916.98%17.03% 3.9516.73 单位：元增减比例% 9.28%11.68% 9.40%9.39%-
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率 本期-791,087.221.881.95 上年同期1,641,764.971.251.54 单位：元增减比例% -148.19%-
9 四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率% 本期9.28% 59.92%197.68%
五、股本情况 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 本期期末33,427,068-
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 上年同期6.07% 10.65%-32.71% 增减比例%- 本期期初33,427,068- 单位：股增减比例% 0%- 金额 单位：元2,186,481.50 142,470.96 -318,797.312,010,155.15 437,867.43613,548.67958,739.05
七、补充财务指标 □适用√不适用
八、会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用 10 单位：元 科目 应收票据及应收账款应收票据应收账款其他流动资产交易性金融资产应付票据及应付账款应付账款资产减值损失 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 47,724,771.13 18,209,395.26 29,515,375.87 8,046,389.36 42,277.36 8,004,112.00 11,211,432.29 11,211,432.29 1,454,548.00 -1,454,548.00 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 企业会计准则变化引起的会计政策变更:
本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、 《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。
公司自2019年1月1日起开始执行财政部于2017年3月至5月期间颁布修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会2017〕14号）（统称“新金融工具准则”）。
根据衔接规定，本公司追溯应用新金融工具准则，但对可比期间信息不予调整。
11 第四节管理层讨论与分析
一、业务概要 商业模式公司主要定位于物料连续搬运领域，是专业从事散料输送系统技术研究和关键配套设备研发、设 计、制造和销售的高新技术企业。
公司主要为煤炭、水泥、港口、电力等行业的客户提供散料输送系统专业的技术咨询和服务、并提供输送机可控起动、可控制动、断带抓捕等安全装备以及输送系统智能控制设备。
（一）核心资源公司实际控制人在物料输送领域拥有丰富的工程实践经验，并带领一支年轻、富有创新精神的研发团队，先后取得69项专利，其中发明专利16项，并承担十多项山东省科技厅以及经济和信息化委员会计划项目，承担一项国家科技部“火炬推广计划”项目，两项研究成果达“国际先进”水平。
公司连续入选山东省入库科技型中小企业，公司获得山东省机械工业科技进步一等奖，煤炭工业协会科技进步一等奖，山东省装备制造科技创新一等奖，山东省中小企业隐形冠军，山东省人工智能优秀解决方案，山东省软件产业高质量发展重点项目，并先后获批“高新技术企业”、“济宁市工业设计中心”、“济宁市企业技术中心”、“济宁市优秀创新团队”、“济宁市市级研究生社会实践基地”、“济宁市首批制造业企业研发机构”、“济宁市首批人才飞地”、“山东省企业技术中心”、“山东省工业设计中心”、“山东省工程技术研究中心”、“山东省‘专精特新’中小企业”、“济宁市产业技术创新战略联盟”牵头单位（智能矿山产业技术创新战略联盟）、济宁市智能矿山产业知识产权战略联盟牵头单位、GB/T294902013《企业知识产权管理规范》认证审核企业、国家知识产权优势培育企业，公司承担的山东煤炭安全高效开采技术与装备协同创新中心建设项目被列为“济宁市产学研合作创新平台建设项目”，并有一名核心技术人员入选“山东省西部隆起带计划科技创新人才”。
（二）销售模式“顾问式的销售模式＋专业化的售后服务”使公司成为用户的紧密合作伙伴和品牌产品供应商。
公司凭借在散料输送机领域的专业技术优势，在售前服务期间，由专业的团队为用户提供最优的系统设计和解决方案。
通过这种开门型的技术咨询和服务，为用户提供输送安全设备以及智能控制系统等关键设备。
在产品到达用户之后，公司为用户提供专业化的售后服务，保障产品的稳定可靠运行，并对设备运行状况持续进行跟踪，以满足用户的动态需求，从而不断加强用户与公司之间的合作关系，实现价值共赢。
公司产品销售为直销模式。
根据市场的分布，公司在全国设有6个销售部，分别负责山东、山西、内蒙、新疆、陕西以及西南地区的产品销售。
（三）盈利模式公司主要通过产品销售业务取得盈利。
在产品到达客户之后，公司工程部提供免费指导安装、调试和培训。
通过定期对客户进行设备运行跟踪，完成客户对产品系统配件以及易损易耗件的购买行为，从而不断建立客户与公司之间的“粘度”，推动形成对新上项目的重复购买行为。
公司经过多年的发展，已经在产品研发、科技创新、用户服务等方面积累了丰富的经验，并在行业内树立了良好的品牌形象。
公司坚持“专业、品质、创新、服务”的发展理念，与国内众多大型能源企业以及输送装备制造企业建立了良好的合作伙伴关系。
12 创新已经成为公司成长的最重要“基因”，通过不断创新以及持续的研发投入，公司在同行业中一直保持技术领先，并奠定了在这一领域的核心竞争地位。
报告期内，公司的商业模式较上年未有变化。
报告期内变化情况：事项 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否
二、经营情况回顾 (一)经营计划 2019年，公司实现营业收入73,749,709.57元，比上年同期增长59.92%，实现归属于母公司所有者的净利润11,717,654.34元，比上年同期增长了113.41%。
截至2019年12月31日，归属于母公司所有者的净资产为113,044,612.54元，较上年期末增长9.40%。
公司报告期内经营情况较上年有了一定幅度增长，主要是由于一方面公司注重研发创新，有利保证公司产品在行业中的领先地位，公司研发的DHMS系统产品已在同行业中取得一定优势，尤其是在智能化矿山建设中取得客户的良好认同，2019年度实现销售收入12,859,515.98元；另一方面公司重要细分市场-煤炭行业稳定发展态势良好，给公司主营业务收入增长带来促进作用。
公司在保持现有细分市场地位的基础上，继续开拓新的细分市场，推进新产品线升级，不断进行产品技术革新，以实现公司未来的增长目标：
1、新市场的持续拓展。
公司进一步在以下市场进行拓展，寻求新的增长点：向煤炭深加工行业（煤化工，煤制气，煤制油）以及港口、水电等领域拓展；通过合作方式，积极开拓海外市场。
2、“DHMS设备健康管理云平台”项目升级。
公司基于“感知+互联+价值管理”的服务理念，自主开发的“DHMS设备健康管理云平台”。
公司不断丰富该平台的服务产品类别，并积极推广应用，已在DHMS系统硬件的开发方面取得重要进展，该平台在传感、传输、故障分析与诊断等方面不断更新完善。
(二)财务分析
1.资产负债结构分析 项目 货币资金应收票据应收账款 本期期末 金额 占总资产的比重% 10,198,071.50 7.31% 34,094,025.00 24.44% 37,039,345.70 26.55% 本期期初 金额 占总资产的比重% 12,499,931.10 9.79% 18,209,395.26 14.27% 29,515,375.87 23.12% 13 单位：元 本期期末与本期期初金额变动比例% -18.41%87.23%25.49% 存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程短期借款长期借款预收账款应付职工薪酬应交税费 14,224,445.48- 17,836,508.12- 1,985,817.005,105,733.711,937,999.65 10.20%12.79%- 1.42%3.66%1.39% 11,145,893.43- 17,951,846.824,600,000- 2,857,911.00721,946.86 1,092,991.34 8.73%14.06%- 3.60%- 2.24%0.57%0.86% 27.62%- -0.64%- -100.00%- -30.52%607.22% 77.31% 资产负债项目重大变动原因：
1、应收票据，本期期末金额为34,094,025.00元，本期占总资产比重为24.44%，本期期末较本 期期初增长了87.23%。
主要是由于公司报告期内，营业收入较上期增长了59.92%，公司结算方式70%为银行承兑汇票结算方式，营业收入的增长，带动了应收票据的增长；此外票据结算业务的回款时点滞后也导致本期末应收票据较上年末有所增长。
2.营业情况分析
(1)利润构成 项目 营业收入营业成本毛利率销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润 本期 金额 73,749,709.5724,674,366.23 66.54%8,708,647.9217,691,259.008,900,115.28 183,304.74-160,543.70 0.002,186,481.50 146,582.96-4,112.003,481.390.00 14,529,605.030.00 322,278.7011,316,038.31 占营业收入的比重%33.46%11.81%23.99%12.07%0.25%-0.22%2.96%0.2%-0.01%0.00%19.70%0.44%15.34% 上年同期 金额 占营业收入的比重% 46,117,007.21 - 16,244,737.40 35.23% 64.78% - 6,042,781.76 13.10% 14,756,618.67 32.00% 4,022,739.15 8.72% 229,069.36 0.50% - - -1,454,548.00 -3.15% 1,015,130.86 2.2% 208,338.65 0.45% 4,112.00 0.01% - - - - 3,566,247.39 7.73% 206,003.00 0.45% 32,689.25 0.07% 3,801,472.88 8.24% 单位：元
本期与上年同期金额变 动比例%59.92%51.89%44.12%19.89%121.25%-19.98%100%115.39%-29.64% -200.00%- 307.42%-100.00%885.89%197.68% 项目重大变动原因： 14 1、2019年度营业收入73,749,709.57元，较上年同期增长了59.92%，主要是由于一方面公司注重研发创新，有利保证公司产品在行业中的领先地位，公司研发的DHMS系统产品已在同行业中取得一定优势，尤其是在智能化矿山建设中取得客户的良好认同，2019年度实现销售收入12,859,515.98元；另一方面公司的重要细分市场-煤炭行业稳定发展态势良好，给公司主营业务收入增长带来促进作用。
2、2019年度营业成本24,674,366.23元，较上年同期增长了51.89%，主要是由于营业收入增长了59.92%，结转的存货成本相应增加；同时公司通过一系列技术研发，一定程度上降低了产品成本。
3、2019年度销售费用8,708,647.92元，较上年同期增长了44.12%，主要是公司增加了营销力度，营业收入有显著提高，销售费用也相应增加。
4、2019年度研发费用8,900,115.28元，较上年同期增长了121.25%，主要是公司注重研发创新，加大研发投入，有力保证公司产品在行业的领先地位。
5、2019年度营业利润14,529,605.03元，较上年同期增长了307.42%，主要是由于营业收入增长了59.92%，同时公司通过技术研发及有效管理控制成本费用增长低于营业收入增长。
6、2019年度净利润11,316,038.31元，较上年同期增长了197.68%，主要是由于营业收入增长了59.92%，同时公司通过技术研发及有效管理控制成本费用增长低于营业收入增长。
(2)收入构成 项目主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本 本期金额66,882,304.846,867,404.7323,270,762.061,403,604.17 上期金额40,719,701.735,397,305.4815,053,817.661,190,919.74 单位：元变动比例% 64.25%27.24%54.58%17.86% 按产品分类分析：√适用□不适用 类别/项目 KPZ型盘式可控制动装置DDZ型带式输送机用断带抓捕器液体软启动装置ZY/ZYJ型液压自动张紧装置矿用隔爆兼本安型可编程控制箱DHMS维修收入其他 本期 收入金额 占营业收入的比重% 24,925,799.80 33.80% 9,806,257.84 13.30% 4,155,970.127,514,521.11 5.64%10.19% 1,264,686.02 1.71% 12,859,515.98829,395.67 12,393,563.03 17.44%1.12% 16.80% 上年同期 占营业收入 收入金额 的比重% 21,368,029.90 46.33% 单位：元本期与上年同期金额变动比 例%16.65% 2,158,252.25 4.68%354.56% 4,021,979.496,001,352.42 8.72%13.01% 3.33%25.21% 2,689,792.77 5.83%-52.98% 0.001,109,563.928,768,036.46 0.00%2.41%19.02% -25.25%41.35% 15 按区域分类分析：□适用√不适用收入构成变动的原因： 本期，公司产品收入构成变动有变化。
主要是市场的供求变化造成。
目前公司的DHMS产品已在市场上占有一定地位。
(3)主要客户情况 序号 客户 1安徽省矿业机电装备有限责任公司2淮北矿业股份有限公司物资分公司3郎溪东奥输送装备科技有限公司4上海科大重工集团有限公司5宁夏天地西北煤机有限公司 合计 销售金额 3,999,824.533,494,689.083,296,689.042,349,214.222,489,217.0415,629,633.91 年度销售占比%5.42%4.74%4.47%3.19%3.38%21.20% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
(4)主要供应商情况 序号 供应商 1济宁市鑫峰物资有限公司2安徽欣威机电设备有限公司3泰安市广宇液压机电有限公司4泰安市岱岳区东方机械修造厂5济宁佑和机械制造有限公司 合计 采购金额 3,508,378.461,594,513.261,698,545.95 828,980.36587,684.498,218,102.52 年度采购占比%12.04%5.47%5.83%2.84%2.02%28.20% 单位：元 是否存在关联关系 否否否否否 -
3.现金流量状况 项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 本期金额-791,087.225,954,872.95 -7,465,645.33 上期金额1,641,764.97-2,649,626.191,754,989.31 单位：元变动比例% -148.19%324.74%-525.40% 现金流量分析：
1、本期经营活动产生的现金流量净额为-791,087.22元,比上期降低了148.19%，主要是一方面 行业惯例以票据为主要结算方式，公司2019年末应收票据余额较2018年末增加1,588多万元，票据结算业务的回款时点滞后，导致本期净利润增长197.68%而经营活动现金流量净额下降了148.19%，导致本期销售商品、提供劳务收到的现金增长率43.67%低于营业收入增长率59.92%；另一方面由于原材料价格上涨、环保和安全成本明显提高，购买商品、接受劳务支付的现金和支付给职工以及为职工支付的现金、支付的其他与经营活动有关的现金增加所致。
2、本期投资活动产生的现金流量净额为5,954,872.95元，比上期增长了324.74%，主要是由于 16 本期收回上期购置的保本型理财产品800万元，同时本期比上期减少购置理财产品资金200万元所致。
3、本年度筹资活动产生的现金流量净额为-7,465,645.33元，比上年同期降低了525.40%，主要原因一是2019年度减少短期借款筹资，本期偿还短期借款460万元；二是2018年度控股子公司苏州德姆斯信息技术有限公司少数股东投入资本450万元。
(三)投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况截至2019年12月31日，公司拥有2家子公司苏州智控、苏州技术，2家子公司的净利润、均未 对公司的净利润影响达10%以上，情况如下：控股子公司苏州智控，成立于2016年5月4日，统一社会信用代码为91320505MA1MKB999C，注 册资本1,000万元，公司控制其100%股权。
控股子公司苏州技术，成立于2016年10月25日，统一社会信用代码为91320505MA1MXN140T， 注册资本750万元，苏州智控直接持有其40%股权，苏州技术股东苏州众英诚委托苏州智控行使其在苏州技术16%股权的表决权，苏州智控共享有苏州技术56%股权表决权。
另外，参股公司苏州优势，成立于2013年9月16日，统一社会信用代码为6X1，注册资本1,250万元，公司持有其16%股权。
苏州优势是从事通信、互联网科技领域的公司，与公司从事的业务没有关联。
2019年3月15日苏州工业园区人民法院《民事裁定书》（（2018）苏0591破14号之二）宣告苏州优势讯通互联网科技有限公司破产。
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 (四)非标准审计意见说明 □适用√不适用 (五)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用 企业会计准则变化引起的会计政策变更: 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、 《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编 制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。
公司自2019年1月1日起开始执行财政部于2017年3月至5月期间颁布修订的《企业会计准则 第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转 移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业 会计准则第37号——金融工具列报》（财会2017〕14号）（统称“新金融工具准则”）。
根据衔接 规定，本公司追溯应用新金融工具准则，但对可比期间信息不予调整。
科目 上年期末（上年同期） 调整重述前 调整重述后 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 应收票据及应收账款 47,724,771.13 应收票据 18,209,395.26 应收账款 29,515,375.87 其他流动资产 8,046,389.36 42,277.36 17 交易性金融资产
应付票据及应付账款应付账款资产减值损失 11,211,432.291,454,548.00 8,004,112.00 11,211,432.29-1,454,548.00 报告期内，公司无会计估计变更及重大会计差错更正。
三、持续经营评价 公司创始人在物料输送领域拥有丰富的工程实践经验，并带领了一支年轻、富有创新精神的研发团队，公司在产品研发、知识产权贯标、市场开拓、质量管理、成本控制和生产管理等方面均有较为成熟的内部控制管理体系。
近年来受供给侧结构性改革影响，国家开展去产能及环保政策措施，虽影响了煤炭行业对新上输送设备整机的需求量，但由于公司产品具有较为明显的竞争优势，从市场的长远发展和竞争格局来看，不会对公司的持续经营产生重大不利影响。
此外，公司加大研发经费投入，推进企业科技创新，不断开发新产品，加强成本管理，实施全员绩效管理机制，保证实现公司的可持续发展。
报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。
四、风险因素 (一)持续到本年度的风险因素
1、公司实际控制人不当控制的风险公司的控股股东及实际控制人为包继华和于岩。
截至2019年12月31日止，包继华直接持有公司30.77%的股份，于岩直接持有公司19.45%的股份，两人直接持有公司50.22%的股份，并且两人于2014年5月17日签署《一致行动人协议》。
虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营，为公司持续健康发展带来风险。
应对措施：公司已建立起一套较为完善的内控体系，以保障小股东的利益。
在经营过程中，公司将严格执行各项内控制度和法律法规，同时实际控制人也将从公司整体利益出发，保障各项业务的开展不损害小股东的权益。
2、主营业务下游行业发展仍存在诸多不确定性的风险国家宏观经济发展速度放缓和结构性调整，影响了我国相关企业对初级能源的需求。
近年来,国家实施的供给侧结构性改革政策、去产能政策及环保政策，影响了煤炭行业对输送设备整机的需求量，虽然2019年公司主要细分市场—煤炭行业开始出现好转迹象，但其发展仍存在诸多不确定性风险。
2020年受新型冠状病毒肺炎疫情影响，与之相对应的上游输送机行业会面临较大的市场销售压力，并且可能连带造成行业内竞争格局进一步加剧的局面。
应对措施：公司在保持现有细分市场的市场地位外，积极通过商业模式的创新和产品技术革新，实现由“设备制造商”向“设备制造+服务商”的转型，落地新的利润增长点。
3、毛利率在未来期间可能下降的风险目前公司通过一系列技术研发，有效控制了产品成本，毛利率保持稳定。
但是从长期来看，该毛利率的维持或将无法长期持续，主要有两方面原因造成：第
一，目前公司产品面对的下游客户主要为矿山类企业，由于近年来煤矿等相关行业去产能措施，造成公司所处行业市场需求降低，竞争加剧，因此公司面临调低价格应对市场竞争的风险；第
二，公司所处行业技术竞争激烈，技术革新将推动行 18 业内产品价格下降，进而导致行业整体毛利率下降。
应对措施：公司始终坚持研发一代、存储一代和销售一代的产品发展战略，不仅继续在现有产品 的更新升级上加大研发投入，同时在新产品的研发上也保持持续的投入，以保持在同行业中的技术优势。
(二)报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。
19 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否对外提供借款是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他重要事项 是或否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否 □是√否√是□否√是□否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否 索引
五.二.(一)
五.二.(二)
五.二.(三)
五.二.(四)
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)重大诉讼、仲裁事项
1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上□是√否
2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用
3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项□适用√不适用 (二)股份回购情况
1、回购方案基本情况公司于2019年12月6日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司以要约方式回购股份的议案》，回购方案内容请详见公司在全国中小股份转让系统（以下简称“全国股转公司”）指定信息披露平台披露的《山东科大机电科技股份有限公司回购股份方案》（公告编号：2019-019）。
根据《山东科大机电科技股份有限公司回购股份方案》，公司本次回购方案的基本情况如下：
（1）回购目的基于对公司未来发展前景的信心和对公司内在价值的认可，同时为进一步完善公司激励机制，促进公司长期健康发展，结合公司经营情况，根据相关法律法规要求，公司拟以自有资金拟回购部分公司股份用于股权激励。
20
（2）回购方式在公司董事会批准股份回购方案后，公司根据《回购实施细则》规定申请设立了公司回购专用证券账户，采用要约回购方式回购公司股份。
此次回购股份，公司以现金方式支付股份回购的对价。
（3）回购价格为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营状况，确定本次回购股份的价格为6.16元/股。
（4）拟回购股份的数量及占总股本的比例本次回购股份的数量不超过550,000股（含550,000股），占回购前总股本的比例不超过百分之
十。
具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
（5）拟用于回购的资金总额及资金来源本次回购股份所需资金总额不超过3,388,000元（含3,388,000元），资金来源为公司自有资金。
（6）回购股份的实施期限本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过十二个月。
要约期限自回购要约代码披露的次一转让日起30个自然日。
根据公司于2020年1月6日披露了《山东科大机电科技股份有限公司关于要约回购开始接受申报的公告》（公告编号：2020-001），并于2020年2月3日披露了《山东科大机电科技股份有限公司关于要约回购期限顺延的提示性公告》，要约期限2020年1月7日起至2020年2月6日止。
2、回购方案实施结果本次股份回购期限自2020年1月7日开始，至2020年2月6日结束，实际回购数量占拟回购数量上限的比例为100.00%，具体情况如下：
（1）本次回购股份的实际价格为6.16元/股，符合公司回购股份方案的规定；
（2）本次以要约方式回购股份的实际数量为550,000股，占回购前公司总股本的比例为1.65%，未超出公司回购股份方案中规定的回购股份数量上限550,000股（含550,000股），符合公司回购股份方案的规定；
（3）本次回购股份使用资金总额为3,388,000元（不含印花税等税费），未超出公司回购股份方案中规定的回购股份所需资金总额3,388,000元（含3,388,000元），符合公司回购股份方案的规定。
回购期间内，公司未发生因权益分派及股票转让方式导致的调整情况；本次实际回购股份的数量和使用资金总额均未超出回购股份方案中拟回购股份数量和拟使用资金总额的上限，本次回购实施结果与回购股份方案不存在差异。
3、回购期间信息披露情况公司分别于2020年1月13日、1月20日、2月3日在全国股转公司指定信息披露平台上披露了三次关于公司要约回购的提示性公告。
公司授权全国股转公司在要约期限内的每个交易日开市前，将中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）确认有效的已预受要约的股份数量等情况在其网站上进行披露。
本次回购期间，不存在未能规范履行信息披露义务的情形。
4、回购期间相关主体买卖股票情况
（1）回购期间减持情况本次回购方案实施过程中，不存在董监高、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间卖出所持公司股票的情形。
5、本次回购对公司的影响公司经营情况良好，财务状况稳健，本次回购不会对公司的财务状况、债务履行能力和持续经营 21 能力产生不利影响。
6、回购股份后续安排公司将按照《公司法》、中国证监会和全国股转公司、公司回购股份方案的相关要求对回购股份进 行后续处理。
本次回购股份的数量为550,000股，将用于公司股权激励。
如用于公司股权激励的550,000股股份在股份回购完成后的36个月内无法完成股份划转，将于上述期限届满前依法注销。
(三)承诺事项的履行情况 承诺主体 实际控制人或控股股东董监高 其他 承诺开始日期 2014年12月18日 2014年12月18日 2014年12月18日 承诺结束日期- - 承诺来源挂牌 挂牌挂牌 实际控制人或控股股东 2014年5月17日 2024年5挂牌月16日 承诺类型 同业竞争承诺 承诺具体内容 详见承诺事项详细情况 承诺履行情况 正在履行中 同业竞争承诺同业竞争承诺 一致行动承诺 详见承诺事项详细情况核心技术人员作出避免同业竞争承诺详见承诺事项详细情况详见承诺事项详细情况 正在履行中正在履行中 正在履行中 承诺事项详细情况：
1、关于避免同业竞争的承诺公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员已经出具了避免同业竞 争《承诺函》，表示目前未从事或参与和公司存在同业竞争的行为。
并承诺为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，上述人员及其关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
履行情况：报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员严格履行了为避免同业竞争做出的承诺。
2、实际控制人关于《一致行动协议》的承诺根据股份公司实际控制人包继华、于岩于2014年5月17日签署的《一致行动人协议》,包继华与于岩自协议生效之日起五年内，未经另一方书面同意，一方不得向签署协议之外的第三方转让所持股权，不得将所持股权进行质押或设置其他第三方权益。
两人于2019年5月16日续签《一致行动人协议》，续签期5年，其他内容不变。
履行情况：报告期内，实际控制人包继华、于岩严格履行了一致行动协议做出的承诺。
22 (四)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例% 发生原因 房产（万丽富德广场）房产 抵押 4,277,117.15 3.07%融资抵押 总计 - - 4,277,117.15 3.07% - 公司用房产（万丽富德广场6层1#-8#房间）作为抵押物，公司向中国农业银行股份有限公司济宁 高新技术产业开发区支行融资借款4,600,000.00元，该事项按《公司章程》第一百一十六条规定，由董 事长按规定审批决定。
该借款业务在按规定履行审批程序后实施。
截至报告期末，公司向中国农业银行股份有限公司济宁高新技术产业开发区支行融资借款 4,600,000.00
元已归还，本次借款涉及的抵押担保责任结束，因抵押解除登记未办理完成，因此报告期 末抵押房产仍处于权利受限状态。
23 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末数量 无限售股份总数 13,114,06839.23% 013,114,068 无限售其中：控股股东、实际控4,196,25012.55% 04,196,250 条件股制人 份 董事、监事、高管2,574,750 7.70% 02,574,750 核心员工
0 0.00%
0 0 有限售股份总数 20,313,00060.77% 020,313,000 有限售其中：控股股东、实际控12,588,75037.66% 012,588,750 条件股制人 份 董事、监事、高管7,724,25023.11% 07,724,250 核心员工
0 0.00%
0 0 总股本 33,427,068 - 033,427,068 普通股股东人数 本公司股东存在身份重叠的情况，按照从上往下的顺序填写，不重复计算。
股本结构变动情况： □适用√不适用 单位：股 比例%39.23%12.55% 7.70%0.00%60.77%37.66% 23.11%0.00%12 (二)普通股前十名股东情况 序号股东名称 1包继华2于岩3叶铁丽4褚伟丽5济宁仁和企业 管理咨询有限公司6管靖7姜雪8济宁海达信科技创业投资有限公司9山东黄金创业投资有限公司10叶芳 合计 期初持股数 10,284,0006,501,0003,417,0003,084,0002,916,000 1,899,0001,899,0001,579,000 953,068 500,00033,032,068 持股变动 00000 000 0 00 期末持股数 10,284,0006,501,0003,417,0003,084,0002,916,000 期末持股比例% 30.77%19.45%10.22% 9.23%8.72% 期末持有限售股份 数量7,713,0004,875,7502,562,7502,313,000
0 单位：股 期末持有无限售股份数量 2,571,0001,625,250 854,250771,0002,916,000 1,899,0001,899,0001,579,000 5.68%5.68%4.72% 1,424,2501,424,250
0 474,750474,7501,579,000 953,068 500,00033,032,068 24 2.85%
0 1.50%98.82% 020,313,000 953,068 500,00012,719,068 普通股前十名股东间相互关系说明：上述股东中，包继华和于岩是一致行动人。
包继华为济宁仁和的执行董事、股东，出资比例为 26.98%；于岩为济宁仁和的董事、股东，出资比例为17.46%；褚伟丽为济宁仁和的经理、股东，出资比例为4.76%；管靖为济宁仁和的股东，出资比例为4.76%。
二、优先股股本基本情况 □适用√不适用
三、控股股东、实际控制人情况 是否合并披露：√是□否 公司的控股股东及实际控制人为包继华和于岩，控股股东的性质为自然人。
其中，包继华直接持有公司30.77%的股份，于岩直接持有公司19.45%的股份，两人直接持有公司50.00%的股份。
两人自公司成立至今一直是公司的前两大股东，且合计持股比例未低于50.00%，能够对公司决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策。
此外，自公司成立至2013年11月，于岩为公司的执行董事；自2013年12月至2014年6月，包继华为公司的执行董事；自2014年7月至今，包继华为公司的董事长，二人能够对公司的日常经营产生重大影响。
包继华与于岩于2014年5月17日签署《一致行动人协议》，根据此协议：
1.双方认定在协议签署前是公司的共同控制人，双方在业务经营、公司治理等方面实际共同控制公司；
2.在有限公司阶段，双方同意在股东会中保持一致行动，确保双方对公司财务和经营决策的控制力；
3.在股份公司阶段，双方在股东大会召开前进行充分协商并达成一致意见后投票，如若协议双方经过协商仍然无法就股东大会审议事项达成一致意见的，则本协议双方中在公司直接持股比例少的一方同意无条件依据在公司直接持股比例多的一方所持意见，对股东大会审议事项进行投票；或本协议双方中在公司直接持股比例少的一方不作投票指示而委托在公司直接持股比例多的一方对股东大会审议事项进行投票；
4.协议有效期5年，在有效期内未经一方书面同意，另一方不得向双方之外的第三方转让公司股份。
两人于2019年5月16日续签《一致行动人协议》，续签期5年，其他内容不变。
包继华，男，1971年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1998年9月就职于山东矿业学院，担任助教；1998年9月至2003年11月就职于山东科技大学，担任讲师；2003年11月至今就职于山东科技大学，担任副教授；2005年2月至今就职于公司，担任总经理，现任公司董事长、总经理。
于岩，男，1960年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
1982年1月至1983年8月就职于山西轩岗矿务局，担任助理工程师；1983年9月至1986年7月在山东科技大学攻读硕士研究生；1986年8月至今就职于山东科技大学，历任助教、讲师、副教授、教授；现任公司董事。
报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变化。
25 第七节融资及利润分配情况
一、普通股股票发行及募集资金使用情况
1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况□适用√不适用
2、存续至报告期的募集资金使用情况□适用√不适用
二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用
三、债券融资情况 □适用√不适用
四、可转换债券情况 □适用√不适用
五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 贷款 序贷款贷款提供方号方式 提供方类 型 1抵押中国农业银银行 贷款行股份有限 公司济宁高 新技术产业 开发区支行 合- - - 计 贷款规模 存续期间 起始日期 终止日期 单位：元 利息率% 4,600,000.002018年12月18日2019年12月17日3.915 4,600,000.00 - - -
六、权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 股利分配日期2019年5月30日 合计 每10股派现数（含税）0.600.60 26 每10股送股数- 单位：元或股每10股转增数 - 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用（二）权益分派预案□适用√不适用 27 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名 包继华于岩叶铁丽姜雪管靖褚伟丽王希贵王希凤王婷 职务性别 董事长、总经理男 董事 男 董事 女 董事、副总经理男 董事、副总经理男 监事会主席 女 监事 男 职工监事 男 董事会秘书、财女务总监 出生年月学历 任职起止日期 起始日期 终止日期 1971年3月博士 1960年10月 1967年11月 1974年12月 1970年8月 硕士博士博士本科 1968年7月硕士 1971年3月大专 1982年4月本科 1975年8月本科 董事会人数：监事会人数：高级管理人员人数： 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2017年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 2020年7月1日 是否在公司领取薪 酬是 是 是 是 是 是 是 是 是 534 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司控股股东与实际控制人为包继华和于岩，二者为一致行动人。
除此之外，公司董事、监事、 高级管理人员之间及与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。
(二)持股情况 姓名 包继华于岩 职务 董事长、总经理董事 期初持普通股股数10,284,0006,501,000 数量变动 00 期末持普通股股数10,284,0006,501,000 期末普通股持股比例% 30.77%19.45% 单位：股期末持有股票期权数量 00 28 叶铁丽董事 3,417,000 03,417,000 10.22%
0 姜雪董事、副总经理 1,899,000 01,899,000 5.68%
0 管靖董事、副总经理 1,899,000 01,899,000 5.68%
0 褚伟丽监事会主席 3,084,000 03,084,000 9.23%
0 王希贵监事
0 0
0 0%
0 王希凤职工监事
0 0
0 0%
0 王婷董事会秘书
0 0
0 0%
0 合计 - 27,084,000 027,084,000 81.03%
0 (三)变动情况信息统计 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：□适用√不适用报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：□适用√不适用
二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类行政管理人员研发人员销售人员售后服务人员财务人员生产人员辅助人员 员工总计 期初人数294215144435 152 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数28 543454152 29 □是√否□是√否□是√否□是√否 期末人数295317115434162 期末人数28 643652162 (二)核心员工基本情况及变动情况□适用√不适用
三、报告期后更新情况 √适用□不适用因个人原因，监事王希贵先生于2020年4月7日向监事会递交的辞职报告，自股东大会选举产 生新任监事之日起辞职生效。
30 是否自愿披露□是√否 第九节行业信息 31 第十节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否√是□否□是√否□是√否□是√否□是√否√是□否
一、公司治理 (一)制度与评估
1、公司治理基本状况公司根据《公司法》、《证券法》以及相关的法律、法规及规范性文件的要求，不断完善公司的法 人治理结构，建立健全公司治理制度。
2019年5月17日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过《关于修订<山东科大机电科技股 份有限公司章程>的议案》，修订内容详见公司于2019年4月19日在全国股转平台（/）披露的《山东科大机电科技股份有限公司关于修订<公司章程>公告》（公告编号：2019-008）。
2019年度内，公司重大事项按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。
公司重要的事项，通过了三会审议，会议的召集、召开、表决程序及发布的公告符合《公司法》及《公司章程》等相关法律、法规和制度的要求，合法合规。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见董事会经过评估认为：公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》等法律、法规以及规范性文件的要求，能够有效保障所有股东的合法、平等权利，特别是中小股东充分行使其合法权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大事项按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。
公司重要的事 项，通过了三会审议，会议的召集、召开、表决程序及发布的公告符合《公司法》及《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等相关法律、法规和制度的要求，合法合规。
今后，公司继续严格按照公司内部控制制度进行决策，履行相应内部决策程序。
4、公司章程的修改情况报告期内，公司章程修改一次：根据公司经营发展的需要，对公司经营范围作相应修改。
根据2018年10月26日第十三届全国 人民代表大会常务委员会第六次会议通过的第四次修正的《中华人民共和国公司法》及2018年12月28日全国中小企业股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施办法》有关股份回购的情形、适当简化股份回购的决策程序等新规定，对《公司章程》中的相关规定作了修订。
公司于2019年4月19日召开第二届董事会第六次会议，并于2019年5月17日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于修订<山东科大机电科技股份有限公司章程>的议案》。
公司章程具体修改情 32 况为：
（1）原“第十二条公司的经营范围：机电产品、物料搬运及输送关键设备、控制及智能化系统 的研发、生产和销售、矿山机电设备与配件的生产、销售；上述产品的技术开发与服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”修改为“第十二条公司的经营范围：机电产品、物料输送关键设备、智能化控制系统、物联网技术领域内的系统集成、智能传感器、电子产品、仪器仪表的研发、生产和销售；系统软件平台开发、运营；系统软（硬）件销售；智能化设备远程维护数据服务；上述产品的技术开发与服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”
（2）原“第二十三条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
”修改为“第二十三条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为公司股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
”
（3）原“第二十四条公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）要约方式；（二）法律、法规规定的其他方式。
”修改为“第二十四条公司收购本公司股份，依照法律、法规规定的方式进行。
”
（4）原“第二十五条公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销。
公司依照第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当1年内转让给享受股权激励的职工。
”修改为“第二十五条公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之
十，并应当在三年内转让或注销。
”
（5）原“第一百七十条公司召开股东大会的会议通知，以专人、预付邮资函件、邮件或者以书面传真方式进行。
”修改为“第一百七十条公司召开股东大会的会议通知，以专人、预付邮资函件、邮件、传真或公告等方式进行。
”
（6）原“第一百七十三条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期。
”修改为“第一百七十三条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式的，公告日期即为送达日期。
” (二)三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开 经审议的重大事项（简要描述） 33 董事会 监事会股东大会 的次数3 21 1、2019年4月19日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了
（1）《关于公司2018年年度报告及其摘要的议案》、
（2）《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》、
（3）《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、
（4）《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、
（5）《关于续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、
（6）《关于公司2018年度总经理工作报告的议案》、
（7）《关于公司2019年度高管薪酬方案的议案》、
（8）《关于公司2019年度董事和监事薪酬方案的议案》、
（9）《关于公司2018年年度权益分派预案的议案》、（10）《<关于董事长包继华投资苏州德姆斯信息技术有限公司偶发性关联交易>的议案》、（11）《<关于山东科大机电科技股份有限公司控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表专项审核报告>的议案》、（12）《关于修订<山东科大机电科技股份有限公司章程>的议案》、（13）《关于计提2018年度任意盈余公积金的议案》、（14）《关于提议召开公司2018年年度股东大会的议案》共14项议案。
2、2019年8月16日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了
（1）《关于公司2019年半年度报告的议案》共1项议案。
3、2019年12月6日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了
（1）《关于公司以要约方式回购股份的议案》共1项议案。
1、2019年4月19日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了
（1）《关于公司2018年年度报告及其摘要的议案》、
（2）《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》、
（3）《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、
（4）《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、
（5）《关于公司2018年年度权益分派预案的议案》、
（6）《关于续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》共6项议案。
2、2019年8月16日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2019年半年度报告的议案》共1项议案。
2019年5月17日，公司召开2018年年度临时股东大会。
审议通过了11项议案。
具体为：
（1）《关于公司2018年年度报告及其摘要的议案》、
（2）《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》、
（3）《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》、
（4）《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、
（5）《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、
（6）《关于续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、
（7）《关于公司2019年度董事和监事薪酬方案的议案》、
（8）《关于公司2018年度利润分配方案的议案》、
（9）《<关于山东科大机电科技股份有限公司控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况汇总表专项审核报告>的议案》、（10）《关于修订<山东科大机电科技股份有限公司章程>的议案》、（11）《关于计提2018年度任意盈余公积金的议案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司不断改善规范公司治理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公 司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务。
截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和 34 义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
公司治理与《公司法》、中国证监会、全国中小企业
股份转让系统相关规定的要求不存在差异。
二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会依法独立运作，认真履行监管职责，在监督活动中未发现公司存在重大风险事项，对报告期内的监督事项无异议。
(二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
1、资产完整公司股东投入资产足额到位，公司法人财产与公司股东资产产权清晰。
公司拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有与生产经营有关的机器设备以及商标、专利及非专利技术等，具有独立完整的研发、采购、生产、销售系统，与公司股东及其他关联方间资产相互独立，其资产具有独立完整性。
公司没有以其所属资产或权益为股东或其他关联企业提供担保；公司对其所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用而损害公司利益的情况。
本公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
2、业务独立本公司具有独立的研发、生产、销售和运营管理业务体系，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。
在业务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争情况，在采购、生产和销售上不依赖于任何企业或个人，本公司完全独立有序地开展所有业务。
3、人员独立本公司的董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，履行了合法程序；本公司人员独立，本公司的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；本公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
本公司已建立独立的劳动、人事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同。
4、机构独立本公司建立了股东大会、董事会、监事会等较为健全的法人治理结构，并严格按照《公司法》、《公司章程》的规定履行各自的职责。
公司建立了独立的组织机构，独立行使经营管理职权，根据业务发展的需要设置了职能部门，制定了较为完善的岗位职责和管理制度，本公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
5、财务独立本公司设立了完整独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务核算体系，本公司制定了完备的规章制度，建立了严格的内部控制制度及财务监管体系。
本公司开设了独立的银行账号，基本开户银行为交通银行股份有限公司济宁分行，开户账号为060646。
本公司不存在与任何其他单位或个人共用银行账户的情况。
本公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
35 (三)对重大内部管理制度的评价公司董事会严格按照公司治理方面的制度进行内部控制管理和运作。
（1）关于会计核算体系本年度内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核 算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
（2）关于财务管理本年度内，公司严格落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度指引下，做到有序工作，严 格管理，继续完善公司财务管理体系。
（3）关于风险控制本年度内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、经营风险等的前提下，采取 事前防范，事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系，保障公司健康平稳运行。
(四)年度报告差错责任追究制度相关情况 2016年5月9日，公司2015年年度股东大会审议通过《年度报告重大差错责任追究制度》。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
36
一、审计报告 是否审计审计意见 审计报告中的特别段落 审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限会计师事务所审计报酬审计报告正文： 第十一节财务报告 是 无保留意见 √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 （2020）京会兴审字第09000229号 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区裕民路18号2206房间 2020年4月17日 梁小强、徐雅媛 否 6年 150,000元 审计报告 （2020）京会兴审字第09000229号 山东科大机电科技股份有限公司全体股东： （一）审计意见我们审计了山东科大机电科技股份有限公司（以下简称山东科大公司）合并及母公司财务报表（以下简称财务报表），包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了山东科大公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
（二）形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于山东科大公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
(三)其他信息山东科大公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。
其他信息包括山东科大公司以前年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财 37 务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面， 我们无任何事项需要报告。
（四）管理层和治理层对财务报表的责任山东科大公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现 公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估山东科大公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算山东科大公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督山东科大公司的财务报告过程。
（五）注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险；并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对山东科大公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致山东科大公司不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就山东科大公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：（项目合伙人） 梁小强 中国·北京二○二○年四月十七日 中国注册会计师：徐雅媛 38
二、 (一) 财务报表 合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产 附注
五、（一）
五、（二）
五、（三）
五、（四）
五、（五） 2019年12月31日10,198,071.50 单位：元2019年1月1日 12,499,931.10 8,004,112.00- 34,094,025.0037,039,345.70 517,267.69 18,209,395.2629,515,375.87 1,892,601.71
五、（六） 4,402,517.92 4,603,771.08
五、（七） 14,224,445.48 11,145,893.43
五、（八） 42,546.85
100,518,220.14 42,277.3685,913,357.81 - - - - 39 投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：保险合同准备金
五、（九）
五、（十）
五、（十一）
五、（十二）
五、（十三）
五、（十四）
五、（十五）
五、（十六）
五、（十七）
五、（十八）
五、（十九） 40 17,836,508.12- 17,951,846.82- 16,335,235.291,954,984.16 1,123,480.171,726,602.53 38,976,810.27139,495,030.41 - 14,527,326.474,794,616.31 1,698,600.422,760,467.81 41,732,857.83127,646,215.64 4,600,000 - 13,769,133.081,985,817.00 11,211,432.292,857,911.00 5,105,733.711,937,999.651,074,510.34 721,946.861,092,991.341,250,511.75 23,873,193.78 21,734,793.24 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益
五、（二十） 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 股本
五、（二十一） 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积
五、（二十二） 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积
五、（二十三） 一般风险准备 未分配利润
五、（二十四） 归属于母公司所有者权益合 计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 - - 400,000.00 400,000.00
24,273,193.7833,427,068.00 21,734,793.2433,427,068.00 45,027,665.44 45,027,665.44 9,639,104.42 7,029,607.08 24,950,774.68113,044,612.54 17,848,241.76103,332,582.28 2,177,224.09 2,578,840.12 115,221,836.63 105,911,422.40 139,495,030.41 127,646,215.64 会计机构负责人：王婷 (二)
母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产 单位：元 附注 2019年12月31日 2019年1月1日 5,398,143.01- 5,814,010.218,004,112.00 41 应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款其中：应收利息 应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 十
二、（一）十
二、（二）十
二、（三） 42 32,694,025.0036,997,478.14 401,434.634,215,795.74 17,709,395.2629,498,206.87 1,887,184.814,450,296.63 16,764,144.98 11,487,394.71 96,471,021.50 10,000,000.00 78,850,600.4910,000,000.00 17,544,718.18 17,804,241.96 16,335,235.291,954,984.161,123,480.171,101,696.1648,060,113.96144,531,135.46 - 14,527,326.474,794,616.31 1,698,600.421,131,881.69 49,956,666.85128,807,267.34 4,600,000.00 应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费其他应付款其中：应付利息 应付股利合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计法定代表人：包继华 18,144,537.671,985,817.00 3,304,652.151,766,953.521,074,510.34 11,687,770.722,857,911.00 411,191.221,062,457.181,250,511.75 26,276,470.68 21,869,841.87 400,000.00 400,000.0026,676,470.6833,427,068.00 21,869,841.8733,427,068.00 45,027,665.44 45,027,665.44 9,639,104.42 7,029,607.08 29,760,826.92 21,453,084.95 117,854,664.78 106,937,425.47 144,531,135.46 128,807,267.34 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 43 (三)
合并利润表 项目 附注
一、营业总收入 其中：营业收入
五、（二十五） 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入
二、营业总成本 其中：营业成本
五、（二十五） 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加
五、（二十六） 销售费用
五、（二十七） 管理费用
五、（二十八） 研发费用
五、（二十九） 财务费用
五、（三十） 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益
五、（三十一） 投资收益（损失以“-”号填列）
五、（三十二） 其中：对联营企业和合营企业的投资收
益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
五、（三十三） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
五、（三十四） 资产减值损失（损失以“-”号填列）
五、（三十五） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
五、（三十六） 44 2019年73,749,709.5773,749,709.57 单位：元2018年46,117,007.2146,117,007.21 61,391,994.6924,674,366.23 42,323,793.3316,244,737.40 1,234,301.52 8,708,647.9217,691,259.00 8,900,115.28183,304.74182,220.6927,094.62 2,186,481.50146,582.96 1,027,846.99 6,042,781.7614,756,618.67 4,022,739.15229,069.36237,729.8933,747.61 1,015,130.86208,338.65 0.000.00-4,112.00-160,543.700.003,481.39 0.000.004,112.000.00-1,454,548.000.00
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入
五、（三十七） 减：营业外支出
五、（三十八）
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用
五、（三十九）
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类： -
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类： -
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损 以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益 的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额
七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 （二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 45 14,529,605.03
0.00 322,278.7014,207,326.33 2,891,288.0211,316,038.31 11,316,038.31 -401,616.0311,717,654.34 3,566,247.39206,003 32,689.253,739,561.14 -61,911.743,801,472.88 3,801,472.88 -1,689,284.815,490,757.69 - 11,316,038.3111,717,654.34 -401,616.03 0.350.35 3,801,472.885,490,757.69-1,689,284.81 0.160.16 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 (四)母公司利润表 项目 附注
一、营业收入 十
二、（四） 减：营业成本 十
二、（四） 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 投资收益（损失以“-”号填列） 十
二、（五） 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填 列） （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填 列）
五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额 46 2019
年73,299,211.8529,472,452.00 1,099,551.488,408,692.5214,387,535.055,418,152.75 190,818.36182,220.6910,895.52822,240.00146,582.96 -4,112.00-158,251.68 3,481.3915,131,950.36 321,478.7014,810,471.661,887,608.2712,922,863.3912,922,863.39 单位：元2018年45,965,725.1517,790,395.08 1,002,800.876,013,041.9611,885,433.151,071,758.18 234,051.30237,729.89 18,808.27422,266.68208,338.65 4,112.00 -1,471,735.11 7,131,226.83206,000.0032,689.25 7,304,537.58882,086.53 6,422,451.056,422,451.05
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 - 12,922,863.39 6,422,451.05 0.39 0.19 0.39 0.19 会计机构负责人：王婷 (五)
合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金 附注
五、（四十） 47 2019年50,607,899.84 - 504,557.562,211,941.5153,324,398.9122,406,438.18 单位：元2018年42,184,776.47 92,196.931,092,235.4343,369,208.8316,050,333.51 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
五、（四十）
五、（四十） 48 17,347,791.089,598,933.154,762,323.72 54,115,486.13-791,087.228,000,000.00146,582.96750.00 8,147,332.962,192,460.01 2,192,460.015,954,872.95 4,600,000.002,188,045.33 677,600.007,465,645.33-7,465,645.33-2,301,859.60 13,491,829.126,328,309.205,856,972.03 41,727,443.861,641,764.97 10,412,317.5296,021.134,799.00 10,513,137.655,162,763.848,000,000.00 13,162,763.84-2,649,626.194,500,000.004,600,000.00 9,100,000.004,600,000.002,745,010.69 7,345,010.691,754,989.31 747,128.09 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 12,499,931.10 11,752,803.01 10,198,071.50 12,499,931.10 会计机构负责人：王婷 (六)
母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 附注 49 2019年 50,107,899.84 1,273,216.9451,381,116.7826,993,086.2611,451,034.01 8,315,588.783,666,570.5550,426,279.60 954,837.18 8,000,000.00146,582.96750.00 单位：元2018年 40,797,476.4761,498.40 606,469.2541,465,444.1216,400,647.16 9,738,203.496,139,624.944,020,995.5736,299,471.165,165,972.96 10,412,317.5296,021.13 8,147,332.962,052,392.01 10,508,338.654,979,295.12 8,000,000.00 2,052,392.016,094,940.95 12,979,295.12-2,470,956.47 4,600,000.00 4,600,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 4,600,000.00
2,188,045.33 677,600.007,465,645.33-7,465,645.33 4,600,000.002,745,010.69 7,345,010.69-2,745,010.69 -415,867.20 -49,994.20 5,814,010.21 5,864,004.41 5,398,143.01 5,814,010.21 会计机构负责人：王婷 50 (七)
合并股东权益变动表 2019年 单位：元 归属于母公司所有者权益 其他权益工 其
一 项目 股本 具优永 其先续 他股债 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备益 盈余公积 般 风 少数股东权益所有者权益合计 未分配利润 险 准 备
一、上年期末余额加：会计政策变更 33,427,068.00---45,027,665.44 0.00 0.00 ---7,029,607.08-17,848,241.762,578,840.12105,911,422.40 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 33,427,068.00---45,027,665.44-
三、本期增减变动金额（减- ---- - 少以“－”号填列） --7,029,607.08-17,848,241.762,578,840.12105,911,422.40--2,609,497.34-7,102,532.92-401,616.039,310,414.23 （一）综合收益总额（二）所有者投入和减少 11,717,654.34-401,616.0311,316,038.31 资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本 51
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配 -
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的 分配
4．其他（四）所有者权益内部结 转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他 ---- ---2,609,497.34--4,615,121.42- 2,609,497.34 -2,609,497.34 -2,005,624.08 -2,005,624.08-2,005,624.08 52
四、本年期末余额 33,427,068.00 45,027,665.44 9,639,104.42 24,950,774.682,177,224.09115,221,836.63 2018年 归属于母公司所有者权益 其他权益工 其
一 项目 股本 具优永 其先续 他股债 资本公积 他专减： 综项库存 合储股 收备益 盈余公积 般 风 少数股东权益所有者权益合计 未分配利润 险 准 备
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正 33,427,068.00 0.00 45,027,665.44 0.00 5,749,130.90 0.00 15,913,115.28 0.00 100,116,979.62 0.00 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 33,427,068.00
---45,027,665.44
三、本期增减变动金额（减 ---- - 少以“－”号填列） --- -5,749,130.90-1,280,476.18 -15,913,115.28 -100,116,979.62 -1,935,126.482,578,840.125,794,442.78 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 ---- ---- 5,490,757.69 - 1,689,284.81 -- -4,500,000.00 3,801,472.884,500,000.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本 4,500,000.004,500,000.00 53
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配 -
1．提取盈余公积 ---- ---1,280,476.18--3,787,506.28 1,280,476.18 -1,280,476.18 --2,507,030.10-
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -2,507,030.10 -2,507,030.10
4．其他 （四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股 本）
2.盈余公积转增资本（或股 本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 33,427,068.00---45,027,665.44 -- -7,029,607.08 231,875.07-231,875.07 - -17,848,241.762,578,840.12105,911,422.40 54 法定代表人：包继华 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 (八)母公司股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者 33,427,068.000.00 33,427,068.00- 其他权益工具优永 其先续 他股债 资本公积 减：库存 股 其他综合收益 ---45,027,665.44 - - 0.00 ---45,027,665.44 - - --- - - - 2019年 专项储备 盈余公积 -7,029,607.080.00 -7,029,607.08-2,609,497.34 一般风险准备 单位：元 未分配利润所有者权益合计 21,453,084.950.00 21,453,084.958,307,741.97 106,937,425.470.00 106,937,425.4710,917,239.31 12,922,863.3912,922,863.39 55 权益的金额
4．其他 （三）利润分配 -
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本 （或股本）
2.盈余公积转增资本 （或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额 结转留存收益
5.其他综合收益结转留 存收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他 ---- - - -2,609,497.34 2,609,497.34 56 -4,615,121.42- 2,609,497.34 -2,005,624.08 -2,005,624.08-2,005,624.08
四、本年期末余额 33,427,068.00---45,027,665.44 - - -9,639,104.42 29,760,826.92117,854,664.78 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 股本 其他权益工具 优 永续 先 其他 债 股 资本公积 减：库存 股 33,427,068.00 45,027,665.44 0.00 0.00 33,427,068.00- - -45,027,665.44 - -- - - - - 2018年 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 5,749,130.900.00 - -5,749,130.90 - -1,280,476.18 18,818,140.180.00 18,818,140.182,634,944.77 103,022,004.520.00- 103,022,004.523,915,420.95 6,422,451.056,422,451.05 57 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或 股本）
2.盈余公积转增资本（或 股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结 转留存收益
5.其他综合收益结转留存 收益
6.其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 法定代表人：包继华 1,280,476.181,280,476.18 33,427,068.00- - -45,027,665.44 - - -7,029,607.08 主管会计工作负责人：包继华 会计机构负责人：王婷 -3,787,506.28-1,280,476.18 -2,507,030.10- -2,507,030.10-2,507,030.10 21,453,084.95106,937,425.47 58 山东科大机电科技股份有限公司 2019年度财务报表附注 （金额单位：元币种：人民币）
一、公司基本情况 （一）公司概况 山东科大机电科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经山东省人民政
府批准，由济宁科大科技有限公司依法变更而设立的股份有限公司。
注册地及总部地址为中华人民共和国山东省济宁高新区王因工业园。
本公司于2015年10月定向增发1,798,068股，每股面值1.00元，每股发行价5.80元，共收到增发资金10,428,794.40元，于2015年12月取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于山东科大机电科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]8654号），并在2016年1月15日在中国证劵登记结算有限责任公司北京分公司完成股份登记。
经公司2015年年度股东大会决议，公司以股本总数33,427,068股为基数，向全体股东每10股送红股0.75元人民币现金（股权登记日为2016年5月31日，除权、除息日为2016年6月1日）。
经过上述历次股票发行及过往年度的红股派发，截至2017年12月31日，本公司累计发行股本总数33,427,068股，详见附注六（二十二）股本。
公司经营范围：机电产品、物料搬运及输送关键设备、控制及智能化系统的研发、生产和销售；矿山机电设备与配件的生产、销售：上述产品的技术开发与服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2016年1月26日，公司完成相关工商变更登记手续并取得济宁市工商行政管理局换发的《营业执照》，按照工商部门新的营业执照办理要求，营业执照、组织机构代码证、税务登记证使用统一社会信用代码。
公司的统一社会信用代码：55N，住所：济宁高新区王因工业园，法定代表人：包继华。
本财务报表业经公司全体董事于2020年4月17日批准报出。
（二）合并财务报表范围 本期纳入合并范围包括1家子公司，1家孙公司，与上年相同，没有变化，具体见本附注“
七、在其他主体中的权益”。
二、财务报表编制基础 （一）编制基础 公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（统称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。
59 （二）持续经营 公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。
因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
三、重要会计政策及会计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的
财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
（二）会计期间 本公司自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
（三）营业周期 本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
（四）记账本位币 本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。
本公司及子公司选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，
为同一控制下的企业合并。
合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，合并方在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。
不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，按照下列步骤进行会计处理：
（1）确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。
在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。
（2）长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。
合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，冲减留存收益。
60
（3）合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
（4）在合并财务报表中的会计处理见本附注
三、（六）。
2、非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制
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