洛阳国润新材料科技股份有限公司
2016年年度报告
公司标识
国润新材
NEEQ:833435
洛阳国润新材料科技股份有限公司
LuoyangGuorunNewMaterialTechnologyCO.,LTD
图片（如有）
年度报告2016
洛阳国润新材料科技股份有限公司
公司年度大事记
2016年年度报告
公司股票自2016年1月20日起由协议转让方式变更为做市转让方式，国都证券、上海证券等6家做市商为公司股票提供做市报价服务。
2016年6月24日，在全国中小企业股份转让系统正式披露的创新层挂牌公司名单中，洛阳国润新材料科技股份有限公司成为首批进入创新层的企业。
2016年4月6日,公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配及转增股本方案》，其中权益分派方案如下：公司以2015年年末总股本46,290,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增11.9股，权益分派实施前本公司总股本为46,290,000股，分派后总股本增至101,375,100股，本次权益分派已于2016年4月29日实施完毕。
公司于2016年5月17日公告了《股票发行方案》，此次股票发行11,347,100股，募集资金34,041,300元，新增股票于2016年9月29日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让,相关公告已在股转系统信息披露平台。
2016年11月7日公司聘用宁站昭先生为公司新任总经理，宁站昭先生长期就职于国有大型企业，具有丰富的管理经验，对公司未来发展及促进公司高效管理和规范运作带来极大的帮助。
2016年12月21日公司设立全资子公司海南国润橡塑供应链管理有限公司，子公司的设立优化了企业上下游资源，提高企业竞争力。
2016年度，公司共申报43项专利，其中内外涂塑技术等3项为发明专利，27项实用新型专利已获得授权。
公司于2016年12月06日公告了《股票发行方案》，此次股票发行8,405,555股，募集资金30,259,998元，新增股票于2017年3月20日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
公告编号：2017-024 目录 第一节声明与提示..........................................3第二节公司概况............................................5第三节会计数据和财务指标摘要...............................7第四节管理层讨论与分析.....................................9第五节重要事项...........................................20第六节股本变动及股东情况..................................23第七节融资及分配情况......................................25第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................27第九节公司治理及内部控制..................................30第十节财务报告...........................................34
1 公告编号：2017-024 释义项目国润新材/股份公司/本公司/公司国都证券、主办券商会计师事务所中国证监会全国股份转让系统公司全国股份转让系统《公司法》《证券法》《公司章程》“三会”股东大会董事会监事会国润橡塑/子公司今辉机电超高/超高管/超高分子管逃生管油井管衬胶管PE管本报告报告期上年同期报告期末元、万元 释义 释义指洛阳国润新材料科技股份有限公司指国都证券股份有限公司指中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)指中国证券监督管理委员会指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指全国中小企业股份转让系统指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指《洛阳国润新材料科技股份有限公司章程》指公司股东大会、董事会和监事会的统称指洛阳国润新材料科技股份有限公司股东大会指洛阳国润新材料科技股份有限公司董事会指洛阳国润新材料科技股份有限公司监事会指海南国润橡塑供应链管理有限公司指洛阳今辉机电有限公司指超高分子量聚乙烯管材指超高分子量聚乙烯隧道逃生管道指超高分子量聚乙烯油井内衬管指衬胶耐磨管道指聚乙烯管道指《洛阳国润新材料科技股份有限公司2016年年度报告》指2016年1月1日至2016年12月31日指2015年1月1日至2015年12月31日指2016年12月31日指人民币元、人民币万元
2 第一节声明与提示 公告编号：2017-024 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是与否否否否
3 公告编号：2017-024 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 实际控制人不当控制的风险对供应商的依赖风险 宏观经济形势变化的风险 应收账款风险个人大额应收账款逾期及坏账风险工程项目委托个人收款纠纷风险控股股东和实际控制人股权质押风险本期重大风险是否发生重大变化： 截至2016年12月31日,公司实际控制人仍为王伟、张凤银,二人为夫妻关系,合计持有公司58.39%股份。
同时,王伟担任公司董事长。
若王伟、张凤银利用实际控制人的特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事任免等方面进行控制,可能对公司的生产经营产生一定影响。
公司经过多次生产试验及产品检验比对后认为,公司成功研发的超高分子量聚乙烯管道熔融挤出技术,目前暂时只有使用上海联乐化工有限公司的熔融料才能持续稳定、确保质量的生产,公司目前只能通过上海联乐化工有限公司采购熔融料,虽然公司也在积极寻找其他合适的供应商,但在短期内,公司存在对原料供应商上海联乐化工有限公司的相对依赖风险。
公司主导产品超高分子量聚乙烯管材产品广泛应用于河道疏浚、市政及建筑给排水、市政排污、石油、化工、矿山采炼等领域,市场需求主要受社会经济发展水平、国家基础设施建设投入、城镇化进程等因素影响。
而国家宏观经济形势的变化及国家宏观经济政策的调整对城市基础设施建设及工程建设的投资影响较大,从而对整个塑料管材市场需求产生整体性的影响,最终可能对本公司的生产经营和产能的扩大形成制约。
截止2016年12月31日,本公司应收账款55.23%源于前五大客户，主要由于公司的下游客户从事市政工程建设，存在工程结算周期长，回款速度慢的特点，但该客户多为规模大、管理严格规范的国企或大型集团，公司应收账款回收风险较低，应收账款发生坏账的可能性极小。
为有效降低应收账款形成的风险，公司对应收账款情况进行持续监控，将应收账款的回收任务纳入业绩考核范围，明确指标和责任到人，建立清欠工作的长效机制。
截至2016年12月31日,个人大额应收客户牛广林、陟昌磊、高建伟应收账款余额7,565,615.8元,占公司应收账款总额的12.94%,公司未来若不能有效控制个人客户应收账款规模,将会造成应收账款的回收及坏账风险。
报告期内,公司将部分款项支付给供应商指定的个人账户,报告期末,其他应付款中对外个人借款余额207.07万元,系公司支付在建工程项目工程款及销售项目施工款。
由于款项支付给个人账户,可能会导致建工程项目工程款及销售项目施工款存在纠纷及回收风险。
截至本报告披露之日,公司控股股东和实际控制人王伟、张凤银累计质押公司股份6,076.80万股,占公司总股本的53.91%,若公司未及时偿还欠款,质押权人行权后有可能会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。
是
4 公告编号：2017-024 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 洛阳国润新材料科技股份有限公司LuoyangGuorunNewMaterialTechnologyCO.,LTD国润新材833435王伟洛阳市飞机场工业园区(孟津麻屯镇)洛阳市飞机场工业园区(孟津麻屯镇)国都证券股份有限公司北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9-10层中兴财光华张磊、李晓斐北京市西城区阜成门外大街2号22层A24
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 杨钢钢0379-602128000379-60212805344760606@/洛阳市飞机场工业园区(孟津麻屯镇)471100董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2015年9月1日创新层塑料制品业(C29)超高分子量聚乙烯管道、衬胶耐磨管道的生产销售;衬塑管道、衬四氟管道的销售。
做市转让112,722,2006王伟、张凤银王伟、张凤银
四、注册情况
5 项目 企业法人营业执照注册号税务登记证号码组织机构代码 号码 00C00C00C 公告编号：2017-024 报告期内是否变更 否否否
6 公告编号：2017-024 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期158,902,311.38 34.19%30,030,083.4530,408,406.80 19.99% 20.25%0.28 单位：元 上年同期93,513,661.47 38.51%19,754,989.87 增减比例69.92%52.01% 20,177,989.03 50.07% 25.45% - 26.00%0.55 -49.09%
二、偿债能力 单位：元 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）资产负债率（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末302,560,186.92117,657,531.52184,902,655.401.64 38.89%38.89% 2.099.21 上年期末180,802,356.7859,686,931.25121,115,425.532.62 33.01%33.01% 2.2516.10 增减比例67.34%97.12%52.67% -37.40% -
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率营业收入增长率净利润增长率
五、股本情况 本期3,449,948.65 2.632.12 单位：元 上年同期-86,586,612.02 1.871.96 增减比例- 本期 67.34%69.92%52.01% 本期期末
7 上年同期26.18%55.67%88.17% 增减比例- 单位：股 上年期末 增减比例 公告编号：2017-024 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 112,722,20000 46,290,00000 143.51%-
六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外其他营业外收入和支出 1,537,000.00-1,684,772.31 非经常性损益合计 -147,772.31 所得税影响数 230,551.04 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 -378,323.35 注：
（1）计入当期损益的政府补助为：收到孟津县麻屯镇财政所拨付的
2014年洛阳市经济发展突出贡献奖75万元；收到孟津县麻屯镇财政所新三板挂牌奖励30万元；收到孟津县财政局科技小巨人奖励30万元；收到孟津县工信局2016年产业优化资金16.6万元；收到麻屯镇财政所先进集体奖励2万元；收到麻屯镇安全生产奖励0.1万元元。
（2）其他营业外收入和支出主要包括：支付的滞纳金及违章罚款147,391.73元；将三年以上账龄预付账款列示为营业外支出1,537,387.51元，2017年4月11日公司召开第一届董事会第二十二次会议，对该账务调整事项进行确认。
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况不适用 单位：元
8 公告编号：2017-024 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 公司是一家从事超高分子量聚乙烯管道和衬胶耐磨管道的生产、研发和销售的企业，同时公司积极拓 展业务，提供衬塑管道、衬四氟管道等产品的销售，从而丰富产品种类，增强公司的市场竞争力。
公司产品目前主要应用于隧道施工安全通道、给排水、能源及化工、河道疏浚、矿山等行业领域，公 司产品在质量和技术上均能满足上述行业客户的实际需求，从而有效提升了公司品牌知名度及行业认知 度。
作为高新技术企业，为取得技术领先的市场地位，公司持续进行大力的研发投入，部分研发成果已投 入市场，并赢得市场的认可。
报告期内公司开发了超高分子量聚乙烯隧道逃生管、超高分子量聚乙烯扶正器等六项新产品，公司的 新产品已经大量应用于交通安全施工、油田采掘、水利及饮水等新的领域。
同时，为拓展上下游市场，公 司本年度增加了原材料贸易业务，并取得了良好成绩。
与传统制造型企业不同，公司主要运用电子商务的形式进行营销，销售部通过
B2B平台、竞价推广、 网络站群、网络社区营销、QQ微信营销、分类平台营销、搜索引擎优化等多种方式进行网络推广、开拓 市场，公司运用网络对客户进行分类、沟通及管理。
对重点客户进行跟踪洽谈，邀请到厂参观并可根据客 户需求制定解决方案，增加客户黏稠度。
此外，通过电子商务形式进行营销便于公司打破区域的束缚，将 市场开拓至全国，并逐步向非洲、东欧、东南亚地区拓展，以实现全球化的战略布局。
公司拥有完整的产品研发、采购、制造、销售、服务等业务环节，经营模式清晰，商业模式稳定。
报 告期内，公司的商业模式未发生改变。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 是 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾
总体回顾：公司是一家高新技术企业，主要产品及服务为超高分子量聚乙烯管道、衬胶耐磨管道的生产销售；衬塑管道、衬四氟管道的销售。
公司的核心竞争力在于自身持续增长的研发能力，2016年公司加大了新产品、新生产设备的研制，目前各科研项目已按计划有序进行，部分新产品已经投放市场，取得了良好的市场影响。
2016年，公司尝试对业务和产品进行调整，本年度公司开发了超高分子量聚乙烯隧道逃生管、超高分子量聚乙烯扶正器等六项新产品，公司的产品已经大量应用于交通安全施工、油田采掘、水利及饮水等新的领域。
2016年度，公司在董事会的领导下，全体员工齐心协力，克服重重困难，取得了较好的经营业绩：
1、报告期内，公司实现营业收入15,890.23万元，同比增长69.92%，营业收入大幅增加的主要原因
9 公告编号：2017-024 系公司的逃生管、PE管、钢带波纹管、钢衬管等产品经过近两年的市场推广，已经进入了快速增长期,本年销售收入增长较大。
同时，为拓宽上下游市场，公司在2016年度增加了原材料贸易业务，原材料贸易业务收入占公司营业收入的比例增加；
2、报告期内，公司实现净利润3,003.01万元，同比增长52.01%，净利润增长主要系本年度营业收入大幅增加的同时，公司将营业成本、管理费用等控制在合理的水平，公司的毛利率较去年基本持平，进而导致公司营业利润的大幅增加；
3、截至报告期末，公司总资产、净资产分别为30,256.02万元、18,490.27万元，较上年同期增加了12,175.78万元和6,378.72万元，分别增长了67.34%、52.67%，导致总资产、净资产大幅增加的主要原因系本期形成净利润3,003.01万元带来留存收益增长和2016年第一资定向增发募集资金3,368.17万元；因负债增长导致总资产增加的因素有应付及预收款项增加3,748.70万元和年末收到2016年第二次定增款带来其他应付款增加2,137.24万元。
4、2016年4月6日,公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配及转增股本方案》，其中权益分派方案如下：公司以2015年年末总股本46,290,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增11.9股，权益分派实施前本公司总股本为46,290,000股，分派后总股本增至101,375,100股，本次权益分派已于2016年4月29日实施完毕； 5、2016年5月，公司为进一步提升公司股票流动性，公司面向具备全国中小企业股份转让系统有限责任公司合格投资者发行股票，此次股票发行11,347,100股，募集资金34,041,300.00元，新增股票于2016年9月29日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，公司所募集资金将主要用于补充公司流动资金,进一步拓展业务，增强资本实力，逐步提高市场占有率和品牌影响力，加快公司发展； 6、2016年12月，公司面向具备经全国中小企业股份转让系统有限责任公司合格投资者发行股票，此次股票发行8,405,555股，募集资金30,259,998.00元，新增股票于2017年3月20日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让； 报告期内，公司构建的事业部制经营管理组织架构，经过一年的运行和完善，逐渐趋于成熟，取得了较好的效果，公司业绩实现了稳定增长。
1、主营业务分析
（1）利润构成 本期 单位：元 上年同期 项目 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 158,902,311.38 69.92% - 93,513,661.47 55.67% - 营业成本 104,574,083.07 81.87% 65.81% 57,500,481.36 56.17% 61.49% 毛利率 34.19% - - 38.51% - - 管理费用 5,926,774.60 -27.21% 3.73% 8,142,148.83 132.12% 8.71% 销售费用 5,455,113.60 84.38% 3.43% 2,958,647.93 -24.79% 3.16% 财务费用 5,109,695.44 247.23% 3.22% 1,471,543.73 -14.39% 1.57% 营业利润 35,625,703.34 64.02% 22.42% 21,720,931.32 73.81% 23.23% 营业外收入 1,537,006.93 -2.16% 0.97% 1,571,005.70
15,120.02% 1.68% 营业外支出 1,684,779.24 858.06% 1.06% 175,854.00 66.69% 0.19% 净利润 30,030,083.45 52.12% 18.90% 19,754,989.87 88.17% 21.13% 项目重大变动原因：
1、报告期内公司实现营业收入
158,902,311.38元，较上年增加69.92%，主要系公司的逃生管、PE 管、钢带波纹管、钢衬管等产品经过近两年的市场推广和应用，已在质量和技术上赢得了市场的认可，因 此本年销售收入增长较大。
同时，为拓展上下游市场，公司在
2016年度增加了原材料贸易业务，并取得 10 公告编号：2017-024 良好成绩；
2、报告期内公司营业成本104,574,083.07元，较上年增加81.87%，主要系公司营业收入增加导致 相应成本增加。
同时，2016年度公司主要产品原材料价格大幅上涨，也导致了公司营业成本相对增加；
3、报告期内公司管理费用为5,926,774.60元，较上年降低27.21%，主要系公司在2015年已完成了 “新三板”挂牌，本年度减少了与挂牌相关的咨询费用等中介费用支出及公司加强内部管理减少了办公费、业务招待费所致；
4、报告期内公司销售费用为5,455,113.60元,较上年增加84.38%，主要系本年度营业收入增加相应的人员工资及运输费用增加所致；
5、报告期内公司财务费用为5,109,695.44元，较上年增加247.23%，主要系本年度公司经营规模快速扩张带来短期流动资金需要增加，相应的流动资金融资费用增加所致；
6、报告期内公司营业利润35,625,703.34元，较上年增加64.02%，主要系本年度营业收入大幅增加的同时，公司将营业成本、管理费用等控制在合理的水平，公司的毛利率较去年基本持平，进而导致公司营业利润的大幅增加；
7、报告期内公司营业外支出1,684,779.24元，较上年增加858.06%，主要系公司基于会计谨慎性原则，将超过三年的预付款项1,537,387.51元列示为营业外支出所致；
8、报告期内公司净利润30,030,083.45元，较上年增加52.01%，主要系本年度营业收入增加导致公司营业利润较去年大幅增加所致。
（2）收入构成 项目 主营业务收入 本期收入金额 111,456,609.20 本期成本金额 62,206,603.84 单位：元 上期收入金额 上期成本金额 92,869,493.67
56,911,779.21 其他业务收入 47,445,702.18 42,367,479.23 644,167.80 588,702.15 合计 158,902,311.38
104,574,083.07 93,513,661.4757,500,481.36 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 超高管类 42,552,118.26 26.78%
30,620,145.69 32.74% PE管类 33,484,503.06 21.07%17,856,001.18 19.09% 钢衬管类 34,807,127.24 21.90%41,844,066.49 44.75% 其他管类 612,860.64 0.39% 2,549,280.31 2.73% 合计 111,456,609.20 70.14%
92,869,493.67 96.58% 收入构成变动的原因：
1、报告期内公司超高管类收入较去年增加38.97%，主要系该产品已得到下游客户的广泛应用，在行业中获得较高认知度。
同时，超高管为公司的核心产品，公司在本年度持续加大超高管类产品的市场推广力度；
2、报告期内公司PE管类管类收入较去年增加87.53%，主要系公司该类产品经过有效-的市场推广和应用，已经进入了快速增长期，同时，PE管类原材料价格上涨较快，公司的销售价格较2015年度也大幅提高；
3、报告期内公司的钢衬管类产品收入较2015年度有所下降，主要系公司钢衬管产品进行技术及设备升级改造，产能不足所致；
4、报告期内其他产品较上年增加1,785.18%，主要系公司报告期内为拓展上下游市场，逐渐加大塑料类原材料贸易业务的力度，故贸易收入占公司营业收入的比重大幅增加。
11 公告编号：2017-024
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 3,449,948.65 -86,586,612.02 投资活动产生的现金流量净额 -23,861,062.46 -10,562,606.68 筹资活动产生的现金流量净额 46,845,438.43 109,354,655.20 现金流量分析： 1、2016
年经营活动产生的现金流量净额为344.95万元，较2016年度增加9,003.61万元，主要原 因系基于品牌影响力的增强，本年度公司调整了销售收款政策，赊销比例明显降低，销售产品收到的现金 较上年增加8,475.76万元。
同时加强了对原料采购的管理和控制，材料采购付现比例同比有所降低，在 采购量增加的情况下款项支付额度较上年基本持平所致； 2、2016年投资活动产生的现金流量净额为-2,386.11万元，与上年期相比投资净支出增加1,329.85 万元，主要系本年度新增钢带波纹管生产线、内外涂塑自动化生产线、研发大楼建设及装修等投资项目所 致； 3、2016年筹资活动产生的现金流量净额为4,684.54万元，较去年减少6,250.924万元，主要原因 系报告期内公司发行股票吸收投资较上年减少3,129.32万元和“收到其他与筹资活动有关的现金”增加 3,975.41万元所致。
（4）主要客户情况 序号 客户名称 1陕西优润安石油科技有限公司 2上海源挚贸易有限公司 3内蒙古大地云天化工有限公司 4洛阳超拓实业有限公司 5上海邦俊实业有限公司 合计 销售金额 17,863,033.3416,780,640.9614,092,046.1611,820,421.058,538,444.4469,094,585.95 年度销售占比 11.24%10.56%8.87%7.44%5.37%43.48% 单位：元 是否存在关联关系否否否否否 -
（5）主要供应商情况 序号 供应商名称 1上海道宽贸易有限公司2上海联乐化工科技有限公司3洛阳市承炜钢铁有限公司4淄博高启化工销售有限公司5天津宝仓国际贸易有限公司 合计 采购金额 49,428,316.259,993,736.656,642,173.796,536,482.905,203,311.8077,804,021.38 单位：元 年度采购占比 是否存在关联关系 38.70% 否 7.82% 否 5.20% 否 5.12% 否 4.07% 否 60.92% -
（6）研发支出与专利研发支出： 项目 研发投入金额研发投入占营业收入的比例专利情况： 项目 12 本期金额 8,036,487.015.06% 单位：元 上期金额 3,015,188.573.22% 数量 公告编号：2017-024 公司拥有的专利数量 43 公司拥有的发明专利数量
3 研发情况： 报告期内公司加大研发投入，加快研发成果的转化，2016
年度，公司共申报43项专利，其中内外涂 塑技术等3项为发明专利，27项实用新型专利已获得授权。
2016年度，公司共研发成功六项新产品，包括超高分子聚乙烯隧道逃生管、超高分子聚乙烯扶正器等、 超高分子聚乙烯油井管、高分子输油复合管、内外涂塑复合管、超高分子聚乙烯高压复合管，其中超高分 子聚乙烯隧道逃生管、高分子输油复合管、超高分子聚乙烯油井管、内外涂塑复合管四项新产品已经投放 市场并取得良好效果。
公司
2016年开展了6个课题的研发活动，均处于开发阶段。
其中，超高分子量高温管、超高融熔技术 升级改造两个研发项目，公司根据研发开展情况分析后认为，其研发成果意义重大、技术领先，结题后可 形成无形资产；除此之外的给排水内外涂塑复合管、检查井、超高分子量板材，因其技术进步有限，超高 分子量高压复合管尚存在一定的技术风险，因此其研发费用做费用化支出。
2、资产负债结构分析 本年期末 项目 金额 变动
比例 货币资金 39,303,314.91205.41% 应收账款 58,453,213.38-6.36% 存货 61,362,904.1763.55% 长期股权投资 0.000.00% 占总资产的比重 12.99%19.32%20.28%0.00% 单位：元 上年期末 金额 变动比例 占总资产的比重 12,869,130.93-69.11% 7.12% 62,420,719.3891.95%34.52% 37,518,972.8077.05%20.75% 0.000.00% 0.00% 占总资产比重的增减 5.87%-15.20% -0.47%0.00% 固定资产 38,211,803.2518.65% 12.63% 32,206,521.6112.84%17.81%-5.18% 在建工程 10,699,453.8673.39% 3.54% 6,170,820.7146.56% 3.41%0.13% 短期借款 38,000,000.00-15.56% 12.56% 45,000,000.00350.00%24.88%-12.32% 长期借款 0.000.00% 0.00% 0.000.00% 0.00%0.00% 资产总计 302,560,186.9267.34% - 180,802,356.7826.18% - - 资产负债项目重大变动原因：
1、报告期内货币资金较上年增加205.41%，主要系公司加大销售回款力度，2016年四季度集中收回 货款所致；
2、报告期内存货较上年增加63.55%，主要系报告期内原材料价格上涨较快，同时公司销售订单增多， 为了锁定原材料价格并加快订单交付，公司加大了原材料、半成品安全储备量所致；
3、报告期内在建工程较上年增加
73.39%，主要系公司研发大楼装修工程投入、自建全自动内外涂塑 生产线及安装调试大口径钢带波纹管生产线所致；
4、报告期内资产总额较上年增加67.34%，主要系货币资金、存货、在建工程项目增加综合所致。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况2016年12月16日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过《关于设立全资子公司的议案》，公司在海南省洋浦经济开发区设立全资子公司海南国润橡塑供应链管理有限公司子公司注册地址：海南省洋浦经济开发区控股大道1号洋浦国际能源交易中心3-3号工位，法定代表人：宁站昭，注册资本：1000万元，统一社会信用代码：91460300MA5RDY637H，经营范围：塑料制品、橡胶制品、有色金属（不含贵金属）、电子产品、机械设备、建筑材料、食用农产品、煤炭、成品油、燃 13 公告编号：2017-024 料油、PTA产品、化纤、矿产资源、沥青、润滑油、溶剂油、石脑油、甲醇、化工轻油、液化石油气、易燃液体、煤油、航空煤油、化工原料（不含危险化学品）、综合化工产品（不涉及危险化学品的存储与运输）的贸易结算业务和交易业务、贸易经纪、供应链管理服务；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制项目须取得许可后方可经营）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。
子公司成立后，2016年度内未发生实际经营业务。
（2）委托理财及衍生品投资情况无。
（三）外部环境的分析
1、行业周期性、区域性和季节性公司所处行业为新兴行业，行业外部需求受国民经济发展周期、下游行业投资周期、客户认知程度等多方面因素的影响，尤其是行业下游企业发展状况对行业发展有较大的影响，行业周期性特征比较明显。
公司部分下游客户所处行业生产经营在一定程度上受南方地区雨水季节、北方地区冻土期施工不便等因素的影响，因此存在一定的季节性特征。
从区域分布特点来看，国内同类生产企业主要集中在我国中东部地区，具体分布在山东、江苏和河南等地。
2、行业竞争现状2.1、进入本行业的主要壁垒
（1）技术工艺壁垒超高分子量聚乙烯管道是塑料改性产品的新应用，其生产需要从塑料管的基础理论研究到塑料管道的制造工艺、质量检验，到铺设使用技术等各方面、各领域进行深入的试验研究。
技术壁垒具体表现在：在生产设备上，超高分子量聚乙烯管道加工设备不是标准设备。
因此需要根据对研发产品设计思路、技术特点的要求，独立的设计生产线，这就需要企业对化工工艺、塑料改性和机械加工领域的知识有系统的了解，并能够综合利用，技术要求较高。
在工艺控制上，要确保产品质量的稳定，特别是要具备持续稳定的超高分子量聚乙烯管道生产能力，必须对生产过程进行全方位的系统控制。
这些需要生产厂家具备一定的技术积累和生产经验等，以实现产品的持续生产和产品质量的稳定。
（2）技术人才壁垒超高分子量聚乙烯管材行业的发展仅仅十几年的时间，行业中排名靠前的企业通过自身的实践和摸索，培养了适合企业生产发展所需的研究、生产和销售方面的人才。
超高分子量聚乙烯管材行业研究开发、生产所需的设备是企业根据客户需求自己设计而成，设备的专用程度较高。
企业的产品研究开发、设计、设备组装、管道生产、产品安装调试和维护保养等一系列程序都需要相关的技术人才，整个流程是一个系统化的工程，需要具备不同专业背景的人员配合，新进入企业往往无法获得生产所需技术、设备和人员，从而无法开展生产工作。
公司与孟津县人民政府、上海化工研究院共同签署《共建科技成果转化基地协议书》，根据三方商定，达成意向：一是公司有权利享受上海化工研究院最先进的研究成果的优先转化权，或通过技术入股的形式进行合作；二是公司负责征集企业生产中的技术难题，由上海化工研究院及时提供技术支持并联合攻关研究；
三、公司与上海化工研究院在信息交流、人才培养、技术咨询和科学规划等方面开展各种形式的合作。
通过与外部科研院所的合作，有助于公司技术水平持续在行业内保持领先地位。
（3）资质壁垒超高分子量聚乙烯管道主要销售到大型的工矿企业和基础设施建设项目，各个企业和项目对产品均有一定的准入标准。
产品除了必须具有良好的品质，还要根据使用用途的不同，取得国家指定的质量管理体系认证和产品认证。
良好的产品质量和市场信誉需要企业具有丰富的生产管理经验和良好的品质保证体 14 公告编号：2017-024 系，而新进入的企业在资金投入和经验积累方面，短时间内无法与现有的企业进行竞争。
（4）规模壁垒超高分子量聚乙烯管道是由模具挤出成型，同一条生产线生产不同口径的管道需更换相应的模具，因 此拥有生产线越多的厂家越有利于形成规模效应，越有利于降低管道产品的生产成本、取得产品质量和成
本优势。
同时，鉴于行业下游企业广泛分布在各个行业，对产品的需求量很大，如果企业形成规模优势，具有较强的供货能力，将会受到客户特别是大客户的青睐，在一定程度上增强了与上下游行业的议价能力。
因此，规模大的企业能够在当前激烈的竞争中生存下去，而新进的超高分子量聚乙烯管道生产企业在短期内无法形成规模上的优势，较难在激烈的竞争中立足。
2.2、公司的竞争地位
（1）市场竞争状况和公司市场地位近年来，我国塑料管道行业发展迅速，拥有巨大的市场容量和广阔的市场空间。
总体上来看，塑料管道行业竞争充分，市场化程度强。
由于塑料管道行业技术、资金门槛低，行业内生产厂家较多，企业品牌意识落后，产品质量层次不齐，销售渠道建设落后。
但是，作为行业内新型产品的超高分子量聚乙烯管道，由于技术门槛高、受企业规模限制和短期内技术和人才难以聚集等因素影响，从事这一细分行业的生产厂家为数不多，并且多数企业尚处于起步阶段，规模偏小。
公司是国内较早从事超高分子量聚乙烯管材产品研发、生产和销售的企业，不断利用自身技术和规模优势，积累了较为丰富的经验，在技术、产能、生产效率、产品质量和销售规模方面位于行业前列。
（2）行业内的主要企业超高分子量聚乙烯管材自上世纪90年代实现技术突破后，一直在进行市场推广，除公司外，已经有一批具有一定规模的企业出现并将超高分子量聚乙烯管材产品逐步向市场进行推广。
目前，国内共有超高分子量聚乙烯管材挤出生产线200多条。
（四）竞争优势分析
1、产品优势超高分子量聚乙烯项目是新兴产业、朝阳产业，国内正处在起步阶段，前景光明；超高分子量聚乙烯管材是新型产品，性能优良、环保无污染，对传统管材具有替代性，项目受到国家政策的大力支持。
公司以自主研发为主，以技术引进、吸收和消化为辅，围绕超高分子量聚乙烯管道推出一系列产品，广泛应用于河道疏浚、煤矿、电力、化工、矿山、石油等多个行业。
超高分子量聚乙烯管道产品因其独特分子结构和良好性能，在耐磨、耐冲击、化学稳定性、润滑性能、耐低温和不易结垢等方面比传统塑料管道、玻璃管道、钢铁管道和水泥管道的优势明显，能很好地弥补传统管道性能方面的不足。
公司紧紧跟随行业发展趋势，推出的超高分子量聚乙烯管道系列产品很好地满足了客户的需求，在市场中的地位不断得到巩固，积累了后续发展的力量。
该类产品是一种高性价比、高科技含量、高附加值的替代产品，目前在国内外市场上没有相同产品可以与其竞争。
2、技术优势由于柱塞推压、单螺杆挤出等技术的突破，使超高分子量聚乙烯管材在国内也实现了工业化连续生产。
公司拥有25条国内先进的超高分子量聚乙烯生产线及1条更为先进的熔融技术生产线，生产线采用自动上料、自动挤出、自动切割，生产模具由水冷模式改进为油冷模式。
所生产的超高分子量聚乙烯管材质量可靠，分子量高，性能优异。
公司采用自动翻边机进行翻边作业，翻边质量有保证，避免了手工翻边质量参差不齐的状况。
公司通过自主研发开发了超高分子量聚乙烯复合管、超高弯头、超高三通、超高复合弯头、超高复合三通、超高旋流器溢流管等系列产品，实现了配套产品的生产。
公司是高新技术企业，利用在超高分子量聚乙烯管道行业领先地位，不断积累研发、生产和加工超高分子量聚乙烯产品的工艺技术，在产品专用设备和技术流程上形成了独有的技术并申请国家专利保护。
15 公告编号：2017-024 公司率先展开超高分子量聚乙烯管材熔融挤出技术的研究，通过对超高分子量聚乙烯原料的改性研究
和超高生产线的改进，目前在小口径管材的挤出上已取得突破，管材的挤出速度大大提升，公司的生产效率遥遥领先于同行业，公司的生产产能得到很大提升。
公司与上海化工研究院建立了长期稳定的战略合作关系,于2010年6月由上海化工研究院授牌为中试基地，是上海化工研究院的超高分子量聚乙烯材料合作研发单位。
根据洛市科【2014】84号文，公司被洛阳市科学技术局授予成为洛阳市超高分子量聚乙烯材料成型技术工程技术研究中心。
2014年4月，公司研发大楼开始正式建设，总建筑面积为4,000平方米，利用公司现有的科研、生产条件，进行超高分子量聚乙烯材料新产品、新技术、新工艺的开发、研究、推广和管理。
研究中心重点关注前置市场的预测和研究，开展有潜在市场前景的、中长期规划目标的高新技术、关键技术以及新一代产品的研发与设计。
目前，公司处于行业技术发展的前沿，尤其在超高分子量聚乙烯管道生产效率上拥有较大的技术优势，相比同行业，公司产品具备明显的竞争优势。
3、渠道优势传统产业企业利用电子商务网络销售的企业并不多见，而公司自有的、独特的网络营销方式可以帮助公司更好的开拓市场，及时与客户进行沟通交流，得知市场需求导向，并能够进一步降低公司成本。
此外，网络营销可以较为便捷、准确的获取市场及营销数据，以便对公司的经营行为做出优化，让公司在行业竞争中处于有利地位。
4、规模优势公司占地面积50亩，现代化的生产车间15000平米，拥有生产线36条（其中：非超高分子量聚乙烯管道生产线10条），产品种类和产品规格型号齐全，能满足客户的不同需求。
公司配备了多种型号的产品模具，每种型号又配备多套模具，并备足库存，普通管道订单可以做到随到随发，500万元以下超高分子量聚乙烯管道订单也可以及时发货。
公司自成立以来，注重技术研发和产品工艺流程改造，不断改进生产装备，优化生产工业流程，加大投资力度。
公司的生产规模在业内处于前列，在节约人力成本、满足大客户订单要求、原材料采购方面形成自身优势，公司计划进一步扩大生产规模，以形成更大的行业规模优势。
5、管理团队优势公司经过多年来的生产经验积累和持续的技术研发，以及与上海化工研究院合作进行人才引进、培养，在超高分子量聚乙烯管材领域集中了一批优秀的专业人才。
大部分人才都有在一线研发和生产的经历，具备专业的知识和丰富的经验。
公司建立了有效的人才引进、学习、培养及晋升激励体制，人才队伍团结高效、具有积极进取意识和高度责任感公司拥有一支富有创造力的研发、生产、销售和管理团队，有合理的知识结构和水平。
公司通过企业文化和共同的价值取向，将团队凝聚在一起，形成了富有战斗力的团队。
公司创造了利于技术创新的管理氛围，建立了创新激励机制，激发员工的学习积极性。
6、目前公司存在的竞争劣势主要表现在资金相对短缺，制约公司产品技术研发投入和扩大规模。
与传统管材相比，超高分子量聚乙烯管虽然在耐磨、耐腐、抗冲击、耐低温、不易结垢等性能方面优势明显，但其劣势在于材料成本高，与其他塑料管材相比，超高分子量聚乙烯管材的价格较高。
尽管国内外的实践经验证明，就包括设计、生产、施工、维护在内的总成本而言，超高分子量聚乙烯管显著低于传统管材，但较高的初期投资成本仍是阻碍超高分子量聚乙烯管在国内应用推广的重要因素。
（五）持续经营评价报告期内，公司经营情况持续稳定增长，资产负债结构进一步优化，整体盈利能力显著增强。
公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、销售管理、运营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标稳定增长；经营管理层、技术研发团队、核心业务人员稳定。
公司后续高新技术产品储备充足，市场销售渠道不断拓展，为公司的持续经营和健康发展提供重要保障，因此公司具备良好的持续经营能力。
报告期内未发生对公司 16 持续经营能力有重大不利影响的事项。
公告编号：2017-024 （六）扶贫与社会责任
公司重视下岗职工及失地农民的就业问题，积极与政府相关部门开展合作，对吸纳的下岗职工及产业园区内失地农民开展有效的技能培训，使之能够撑握一技之长，既解决了企业技术工人的招聘难，也为政府解决了就业难的问题。
同时公司加大了对本地区贫困县及交通不便的山区的招聘力度，对当地的脱贫致富做出了积极贡献。
公司未来将积极并继续履行社会责任，将社会责任意识融入到发展实践中，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。
（七）自愿披露不适用。
二、未来展望（自愿披露） (一)行业发展趋势近年来，我国塑料管道行业发展迅速，拥有巨大的市场容量和广阔的市场空间。
总体上来看，塑料管道行业竞争充分，市场化程度高。
由于塑料管道行业技术、资金门槛低，行业内生产厂家较多，企业品牌意识落后，产品质量层次不齐，销售渠道建设落后。
但是，作为行业内新型产品的超高分子量聚乙烯管道，由于技术门槛高、受企业规模限制和短期内技术和人才难以聚集等因素影响，从事这一细分行业的生产厂家为数不多，并且多数企业尚处于起步阶段，规模偏小。
公司是国内较早从事超高分子量聚乙烯管材产品研发、生产和销售的企业，不断利用自身技术和规模优势，积累了较为丰富的经验，在技术、产能、生产效率、产品质量和销售规模方面位于行业前列。
（二）公司发展战略公司未来仍将产品创新和销售创新作为企业发展的核心战略，继续立足于超高分子量聚乙烯产品，利用好企业电子商务营销的优势，以互联网技术为手段，大数据分析为根本，扩大销售规模，努力将公司打造成为世界超高分子量产品供应商。
同时公司将继续加大研发投入，深耕产品应用领域，开拓新的细分市场，积极培育新的利润增长点；公司将持续打造人才优势，把建立学习型组织作为人才战略的核心目标，不断提高员工学习能力，建立完善的绩效管理体系和激励机制，建立人才梯队计划，以人为本，保持公司持续创新能力；公司将进一步提升公司治理水平和规范运作能力，借助资本市场之力更快、更好推动公司向前发展。
（三）经营计划或目标
1、拓宽融资渠道，进一步优化资本结构，降低融资成本，最大限度地规避财务风险。
按照资金收支计划超前考虑，统筹安排，用好用活资金，提高资金使用效率，发挥资金的最大效能。
2、创新营销思路，借助营销网络资源，扩展销售覆盖面，形成以经销商、直供户、外贸出口、电子商务四位一体的销售新模式。
加大市场开拓力度，继续加强与高端知名企业的合作力度，扩大销量，增加产品盈利点。
3、加强供应链管理，密切关注原辅材料的市场走势，加强信息搜集与调研，把握好采购时机。
提高材料采购质量、降低采购成本。
4、强化科研创新，加大与相关科研机构合作开发力度，根据市场需求，适时开发新产品、新工艺、新 17 公告编号：2017-024 技术，把隧道交通安全施工工程和石油化工应用作为主攻方向，重点开发技术含量高、市场竞争力强的产
品，提升企业综合盈利能力。
5、强化风险管控，对经营风险和信贷风险高度重视，加强客户资信调查，重视风险制度建设，进一步提升公司规范化管理水平，严防经营风险的发生。
（四）不确定性因素公司主要上游供应商的产品为石油化工合成树脂或钢材，原材料价格会受国家政策的影响较大。
三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、实际控制人不当控制的风险截至2016年12月31日，公司实际控制人仍为王伟、张凤银，二人为夫妻关系，合计持有公司58.39%股份。
同时，王伟担任公司董事长。
若王伟、张凤银利用实际控制人的特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事任免等方面进行控制，可能对公司的生产经营产生一定影响。
应对措施：公司严格执行《公司章程》、“三会”议事规则及《关联交易关联交易管理办法》，关联交易决策的关联方回避制度。
公司通过定向发行，引入外部股东，控股股东及一致行动人的持股比例由报告期初的64.81%下降至58.39%，进一步优化了公司股权结构，促进公司股权结构的合理化，有效降低实际控制人不当控制的风险。
2、对供应商的依赖风险公司经过多次生产试验及产品检验比对后认为，公司研发成功的超高分子量聚乙烯管道熔融挤出技术，暂时只有使用上海联乐化工有限公司的熔融料才能持续稳定、确保质量的生产，公司目前只能通过上海联乐化工有限公司采购熔融料，虽然公司也在积极寻找其他合适的供应商，但在短期内，公司存在对原料供应商上海联乐化工有限公司的依赖风险。
应对措施：公司将积极寻找国内外其他合格供应商，拓宽材料供应渠道，降低该风险。
3、宏观经济形势变化的风险公司主导产品超高分子量聚乙烯管材产品广泛应用于河道疏浚、市政及建筑给排水、市政排污、石油、化工、矿山采炼等领域,市场需求主要受社会经济发展水平、国家基础设施建设投入、城镇化进程等因素影响。
而国家宏观经济形势的变化及国家宏观经济政策的调整对城市基础设施建设及工程建设的投资影响较大,从而对整个塑料管材市场需求产生整体性的影响,最终可能对本公司的生产经营和产能的扩大形成制约。
应对措施：公司密切关注宏观形势的变化，积极参与超高分子量聚乙烯材料产业创新战略联盟、超高分子量聚乙烯管材标准制定组织、国家疏浚行业协会等组织的研讨工作，公司是国家超高分子量聚乙烯管材/管件标准的制定单位之
一。
通过参与行业研讨及标准制定及时了解行业动态、国家政策导向，降低因宏观经济形势变化带来的风险。
4、应收账款风险截止2016年12月31日,本公司应收账款55.23%源于前五大客户，主要由于公司的下游客户从事市政工程建设，存在工程结算周期长，回款速度慢的特点，但该客户多为规模大、管理严格规范的国企或大型集团，公司应收账款回收风险较低，应收账款发生坏账的可能性极小。
应对措施：为有效降低应收账款形成的风险，公司对应收账款情况进行持续监控，将应收账款的回收任务纳入业绩考核范围，明确指标和责任到人，建立清欠工作的长效机制。
（二）报告期内新增的风险因素
1、客户结构变化及个人客户应收账款收不回的风险 18 公告编号：2017-024 报告期内，客户业务结构发生变化，截至本年报出具之日，个人客户牛广林、高建伟、陟昌磊应付公司货款余额为7,565,615.80元，占公司应收账款总额的12.94%，因个人支付能力较差且未办理抵押担保等风险控制手续，公司存在个人客户应收账款不能完全收回的风险。
应对措施：未来公司继续拓宽销售渠道，减少对个人客户的赊销额度，增加对个人客户资信状况的评估，增加抵押担保等风险防控措施降低上述风险。
2、工程项目委托个人收款纠纷风险报告期内，公司将部分款项支付给供应商指定的个人账户，报告期末，其他应付款中对外个人借款 余额207.07万元，系公司支付在建工程项目工程款及销售项目施工款。
由于款项支付给个人账户，可能会导致建工程项目工程款及销售项目施工款存在纠纷及回收风险。
应对措施：公司加强财务核算及内控措施，加强合同管理，做到收支清晰。
3、控股股东和实际控制人股权质押风险 截至本报告披露之日，公司控股股东和实际控制人王伟、张凤银累计质押公司股份6,076.80万股，占公司总股本的53.91%，若公司未及时偿还欠款，质押权人行权后有可能会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。
应对措施：公司控股股东和实际控制人质押股份主要是为公司申请贷款提供担保所致，随着公司业务规模的扩大以及定向发行股票进行融资，公司流动资金增加，公司将按时偿还贷款，在偿还贷款后将及时解除控股股东和实际控制人的股权质押。
四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：无 （二）关键事项审计说明：无 否标准无保留意见 19 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项 是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 公告编号：2017-024 是或否 否否否 是否是 否是是否否 索引 - - 第五节
二、(一)- 第五节
二、(二) 第五节
二、(三)第五节
二、(四) -
二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 0.00
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00
4．财务资助（挂牌公司接受的） 0.00
60,591,408.11
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00
6．其他 50,000,000.0076,000,000.00 总计 50,000,000.00136,591,408.11 注：
1、为缓解公司流动资金压力，报告期内公司向控股股东张凤银、王伟，王睿、王芳以及洛阳今辉网络科技有限公司累计借款60,591,408.11元，上述借款均为临时无息借款，其中47,595,653.23元已经公司2016年8月1日召开第一届董事会第十二次会议及2016年第三次临时股东大会进行补充确认。
针对新增剩余12,995,754.88元借款，因借款时未履行相关审议程序，为此，公司特召开第一届董事会第二十二次会议对上述借款进行补充确认，并提交2016年年度股东大会审议。
上述借款为无息借款，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
2、关联交易其他事项为控股股东向公司提供担保，因2016年预计关联担保金额为5,000万元，对于超出预计金额的关联担保，公司特召开第一届董事会第二十二次会议对此进行补充确认，并提交2016年年度股东大会审议。
（二）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事 20 公告编号：2017-024 项 2016年12月16日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过《关于设立全资子公司的议案》，公司以自有资金出资10,000,000元设立全资子公司。
公司董事会认为设立全资子公司所涉及的经营业务可以加快市场布局，专注于橡塑制品贸易及供应链管理业务。
子公司的基本情况：子公司名称：海南国润橡塑供应链管理有限公司注册资本金：1,000.00万元注册地：海南省洋浦经济开发区控股大道1号洋浦国际能源交易中心3-3号工位法定代表人：宁站昭经营范围：塑料制品、橡胶制品、有色金属（不含贵金属）、电子产品、机械设备、建筑材料、食用农产品、煤炭、成品油、燃料油、PTA产品、化纤、矿产资源、沥青、润滑油、溶剂油、石脑油、甲醇、化工轻油、液化石油气、易燃液体、煤油、航空煤油、化工原料（不含危险化学品）、综合化工产品（不涉及危险化学品的存储与运输）的贸易结算业务和交易业务、贸易经纪、供应链管理服务；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制项目须取得许可后方可经营）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。
（三）承诺事项的履行情况 1、2015年12月18日，王伟、张凤银等公司35名股东签署《公司股东减持承诺》，其中杨红星、李闯、杨丽、赵冰、河南开元盛世投资有限公司、聂香梅、李艳秋七位股东承诺：自2016年1月1日起6个月内，若公司股票在全国中小企业股份转让系统二级市场的交易价格低于人民币10元/股时，将不减持公司股份。
其他28名股东承诺：自2016年1月1日起12个月内，若公司股票在全国中小企业股份转让系统二级市场的交易价格低于人民币10元/股时，将不减持公司股份。
截至本报告披露之日，未发生上述股东违反承诺减持的情形，该承诺尚在履行中。
2、2015年11月10日，公司控股股东王伟、张凤银就2016年度经营业绩与公司股东刘伟先生、安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）以及北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）达成《关于控股股东2016年度经营目标承诺协议》，具体承诺内容详见公司2015年12月23日公告（公告编号2015-018）。
截至本报告披露之日，公司控股股东王伟、张凤银就2016年度经营业绩与安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）以及北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）、刘伟签署了《关于2016年度经营目标承诺变更协议》，根据协议，双方将2016年经审计的扣除非经常性损益后的业绩目标由人民币4,000万元调整为3,000万元，具体详见公司2017年3月21日公告（公告编号：2017-011）及2017年4月10日公告（公告编号：2017-020）。
3、为保证公司不再发生开具无真实交易背景票据融资的行为，公司实际控制人王伟、张凤银于2015年4月23日出具承诺：今后公司将严格按照《票据法》等法律法规要求规范票据管理，严格执行票据的审批、开具流程，杜绝发生任何违法票据行为。
对于公司因上述历史上存在的不规范票据行为而受到的任何处罚，或因该等行为公司被任何第三方追究任何形式的法律责任以及造成的一切损失均由本人无条件承担。
如公司在上述票据到期后无法偿还，由本人代为承担偿还的义务。
截至本报告披露之日，公司未发生新增无真实交易背景票据融资的行为。
4、为解决历史上存在的关联交易问题，实际控制人王伟、张凤银于2015年4月22日出具《承诺函》：自即日起6个月内，将注销洛阳今辉机电有限公司，在此期间因今辉机电的经营给国润新材造成的任何损失，由实际控制人无条件承担。
截至到2016年12月31日，洛阳今辉机电有限公司已完成注销。
21 公告编号：2017-024
5、公司实际控制人王伟、张凤银于2016年3月16日就杜绝占用公司资金做出如下承诺：
（1）承诺人本人及承诺人直接或间接控制的其他企业将不以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用公司资金。
并且严格遵守《公司法》、《公司章程》等规范公司治理相关制度的规定，确保不发生上述情形，维护本公司财产的完整和安全。
（2）公司若因出具本承诺前与承诺人直接或间接控制的其他企业之间发生的相互借款行为而被政府主管部分处罚的，承诺人对公司因受到该等处罚所产生的经济损失予以全额赔偿。
（3）承诺人将严格履行上述承诺事项，并督促承诺人直接或间接控制的的其他企业严格履行本承诺事项。
如因承诺人直接或间接控制的其他企业违反本承诺给公司造成损失的，由承诺人赔偿一切损失。
截至本报告披露之日，公司未发生新的资金占用情形。
（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 房产房产房产房产土地使用权总计 权利受限类型抵押抵押抵押抵押质押 - 账面价值 4,748,526.252,832,230.501,109,451.218,120,240.375,452,098.4022,262,546.73 占总资产的比例 1.57%0.94%0.37%2.68%1.80%7.36% 单位：元 发生原因 贷款贷款贷款贷款贷款 注：公司向中国银行孟津支行（以下简称“中国银行”）申请共计人民币2,000万元贷款，本项贷款抵押资产为公司位于河南省洛阳市孟津县麻屯镇李营村洛阳国润新材料科技股份有限公司2幢、3幢、4幢、5幢、6幢（房产证号：洛房权证孟津字第006621号、洛房权证孟津字第006622号、洛房权证孟津字第018560号、洛房权证孟津字第018561号、洛房权证孟津字第018562号）房产及公司位于孟津县麻屯镇李营村的土地（土地使用证编号：孟国用（2015）第046号）。
公司从银行获得贷款主要用于补充流动资金，是公司正常生产经营所需，有利于公司稳健经营。
向银行提供资产抵押担保为银行授信所需，有利于向银行申请优惠贷款条件。
22 公告编号：2017-024 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股份 有限售条件股份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 总股本普通股股东人数 期初数量16,164,000 042,00024,00030,126,00030,000,000126,000 046,290,000 比例34.92%0.00%0.09%0.05%65.08%64.81%0.27%0.00% - 本期变动 42,902,38112,518,750 74,5123,927,06023,529,81923,303,250 226,5690 66,432,20077 单位：股 期末数量59,066,38112,518,750 116,5123,951,06053,655,81953,303,250 352,5690 112,722,200 比例52.40%11.11%0.10%3.51%47.60%47.29%0.31%0.00%- （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量
1 王伟 22,800,00027,132,00049,932,00044.30% 37,449,000 12,483,000
2 张凤银 7,200,000 8,690,00015,890,00014.10% 15,854,250 35,750 安阳惠通高创 新材料创业投
3 资合伙企业 2,500,000 2,975,000 5,475,000 4.86%
0 5,475,000 (有限合伙) 北京惠通创盈 4创业投资中心 2,500,000 2,975,000 5,475,000 4.86%
0 5,475,000 (有限合伙) 河南开元盛世
5 投资有限公司 1,000,000 3,745,500 4,745,500 4.21%
0 4,745,500
6 刘伟 1,750,000 2,082,500 3,832,500 3.40%
0 3,832,500
7 丁文静
0 3,340,000 3,340,000 2.96%
0 3,340,000
8 聂香梅 1,500,000 1,615,000 3,115,000 2.76%
0 3,115,000
9 杨红星 1,200,000 1,355,000 2,555,000 2.27%
0 2,555,000 国都证券股份 10
有限公司做市 1,000,000 1,154,480 2,154,480 1.91%
0 2,154,480 专用证券账户 合计 41,450,000 前十名股东间相互关系说明： 55,064,480 96,514,480 85.63% 53,303,250 43,211,230 王伟、张凤银为公司实际控制人，二人为夫妻关系，其合计持有公司
58.39%股份。
国都证券股份有限公司为公司做市券 商，持有的股份为公司做市库存股。
除上述关系外，前十名股东之间不存在关联关系。
23 公告编号：2017-024
二、优先股股本基本情况
不适用。
单位：股
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况截至2016年12月31日，公司股东王伟持有公司44.30%的股份，张凤银持有公司14.10%的股份，二人为夫妻关系，其合计持有公司58.39%股份并已签署一致行动人协议，为公司的控股股东和实际控制人。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变更。
王伟，男，中国国籍，无境外永久居留权。
1963年9月生，大学专科学历。
1983年9月至1989年6月，在河南省三门峡市卢氏县政府工作；1989年7月至1993年3月，任河南省三门峡市卢氏县轻工局科长；1993年4月至2001年3月任三门峡市机电设备公司洛阳分公司副总经理；2001年4月至2003年11月，任今辉机电副总经理，2003年11月至2015年3月，任今辉机电总经理；2008年10月至2015年3月，任国润管业副总经理，2015年3月-2016年11月任国润新材董事长兼总经理，现任国润新材董事长。
张凤银，女，中国国籍，无境外永久居留权。
1963年10月生，高中学历。
1986年至2001年于卢氏县徐家湾务农，2001年4月至2003年11月任今辉机电总经理，2003年11月至2008年10月任今辉机电财务经理，2003年11月至今任今辉机电监事。
2008年10月至2015年3月任国润管业执行董事兼总经理，现任国润新材董事。
（二）实际控制人情况详见控股股东情况。
24 公告编号：2017-024 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公新增股票挂告时间牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 发行对象中信托及资管产品 家数 募集资金用途是否变 更 2015年9月2015年124.205,000,021,000,
0 0
0 0
2 0 是 30日 月7日 00 00 2016年5月2016年9月3.0011,347,34,041,
3 6
0 19
0 0 否 17日 29日 100 00 2016年122017年3月3.608,405,530,259,
9 0
0 10
2 0 否 月9日 17日 55 98 募集资金使用情况：
1、首次募集资金：21,000,000元人民币2015年9月30日，公司召开第一届董事会第四次会议，审议通过了《洛阳国润新材料科技股份有限公司股票发行方案》，拟定向发行股票500万股，发行价格为4.2元/股，募集资金21,000,000元，用于补充公司流动资金。
截至2015年12月31日，公司上述发行股份募集的资金已使用完毕，首次募集资金实际用途为偿付货款、缴纳税费、支付员工工资及偿还借款等，其中募集资金中802.91万元用于归还企业短期借款事项与股票发行方案中披露的“补充流动资金”不相符。
公司已于2016年8月24日，分别召开公司第一届董事会第十四次会议以及第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于追认变更股票发行募集资金用途的议案》，对募集资金中802.91万元用于归还企业短期借款事项进行了追认，并同时将该议案提交公司股东大会审议。
2、第二募集资金：34,041,300元人民币2016年5月17日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过《洛阳国润新材料科技股份有限公司股票发行方案》，拟通过询价发行股票不超过2,400万股，发行价格为2.51-3.0(含)元/股，募集资金不超过72,000,000元，用于补充公司流动资金。
本次股票发行实际募集资金34,041,300.00元，公司为此次募集开立了定增专用账户，并将募集资金存放于专用账户。
截至2016年末募集资金已使用完毕，募集资金用途未发生改变。
3、第三次募集资金：30,259,998元人民币2016年12月6日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过《洛阳国润新材料科技股份有限公司股票发行方案》，拟定向发行股票不超过2,400万股，发行价格3.60元/股，募集资金不超过7,200万元，募集资金用于生产设备的购置、原有设备的技术改造、研发投入、归还银行贷款以及补充企业流动资金等。
公司于2017年2月20日取得全国股转系统下发的股转系统函[2017]979号备案函，2017年3月17日新增股份开始挂牌转让，本次股票发行募集资金共计30,259,998元人民币，截至本报告披露之日，本次募集资金已经使用完毕，募集资金用途未发生改变。
公司历次募集资金不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形的情况。
公司严格按照相关法律、法规及规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
25 公告编号：2017-024
二、存续至本期的优先股股票相关情况不适用
三、债券融资情况不适用债券违约情况:不适用 公开发行债券的披露特殊要求:不适用 单位：元
四、间接融资情况 单位：元 融资方式银行贷款银行贷款其他贷款 合计 融资方中国银行孟津支行招商银行郑州经开区支行洛阳华泽小额贷款有限公司 - 融资金额20,000,000.0010,000,000.00 8,000,000.0038,000,000.00 利息率5.66%17.36%24.00% - 存续时间2016/8/4日至2017/8/42016/9/29至2017/9/282016/9/27至217/3/27 - 是否违约否否否- 注：报告期内公司共归还贷款79,000,000.00元，其中归还浦发银行洛阳分行贷款9,000,000.00元，归还工商银行洛阳九都支行贷款32,000,000.00元，归还民生银行洛阳分行贷款10,000,000.00元，归还民生银行郑州分行贷款20,000,000.00元，归还洛阳华泽小额贷款有限公司贷款8,000,000.00元。
违约情况:截至本报告披露之日，公司已归还洛阳华泽小额贷款有限公司217/3/27到期的贷款8,000,000.00元，上述借款不存在违约情况。
五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 股利分配日期 每10股派现数（含税） 2016年4月29日 - 合计 - （二）利润分配预案 项目 每10股派现数（含税） 年度分配预案 - 每10股送股数 单位：元/股 每10股转增数 - 11.90 - 11.90 单位：元/股 每10股送股数 每10股转增数 - - 26 公告编号：2017-024 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 王伟 董事长 男 53 大专 2015.3.2-2018.3.1 是 张凤银 董事 女 53 高中 2015.3.2-2018.3.1 是 张延成 董事、副总经理 男 51 高中 2015.3.2-2018.3.1 是 李娜 董事 女 32 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 杨钢钢 董事、董事会秘书 男 32 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 陈全奎 监事会主席 男 31 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 昝少伟 监事 男 32 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 赵小刚 监事 男 30 高中 2015.3.2-2018.3.1 是 李晓伟 财务总监 男 36 大专 2016.3.21-2018.3.1 是 宁站昭 总经理 男 51 硕士研究生 2016.11.7-2018.3.1 是 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 王伟、张凤银为公司实际控制人，二人为夫妻关系，其合计持有公司
58.39%股份。
除此之外，公司董事、监事、高级管 理人员之间不存在亲属关系。
（二）持股情况 姓名 职务 王伟张凤银张延成李娜杨钢钢陈全奎昝少伟赵小刚李晓伟宁站昭合计 董事长董事 董事、副总经理董事 董事、董事会秘书监事会主席监事监事财务总监总经理 - 期初持普通股股数 22,800,0007,200,000 56,00048,00020,00012,00016,00012,0004,000 030,168,000 数量变动 27,132,0008,690,000 66,64057,12038,13033,99032,18040,56032,470 036,123,090 期末持普通股股数 49,932,00015,890,000 122,640105,120 58,13045,99048,18052,56036,470 066,291,090 单位：股 期末普通股持期末持有股票期 股比例 权数量 44.30%
0 14.10%
0 0.11%
0 0.09%
0 0.05%
0 0.04%
0 0.04%
0 0.05%
0 0.03%
0 0.00%
0 58.81%
0 （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 信息统计 总经理是否发生变动 是 董事会秘书是否发生变动 否 27 公告编号：2017-024 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、
离任） 期末职务 简要变动原因 王伟 总经理 离任 董事长 新聘用总经理 宁站昭 无 新任 总经理 新聘 王刚 财务总监 离任 无 离职 李晓伟 无 新任 财务总监 新聘 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1、李晓伟，男，中国国籍，无境外永久居留权，生于1981年12月16日，大专学历。
2006年7月至2013
年1月，历任河南省瑞腾塑制品有限公司会计、财务主管。
2013年3月至2014年6月，任洛阳天道汽车销售服务有限公司财务经理。
2014年7月至今，历任洛阳国润新材料科技股份有限公司会计、财务主管、财务总监。
2、宁站昭，男，中国国籍，无境外永久居留权，生于1966年2月13日，硕士研究生学历。
1988年6月至
1997年3月，在栾川县冶金化工公司任副总经理。
1997年3月至1998年3月，在栾川县县委组织部干部科工作。
1998年3月至2002年9月，在洛阳钼都矿冶有限公司任常务副总经理兼上房沟钼矿矿长。
2002年9月至2005年3月，在栾川县经贸委任副书记兼任栾川县众鑫化工有限公司董事长。
2005年3月至2013年3月，在洛阳钼都矿冶有限公司任集团副董事长、总经理兼任栾川县伊鑫矿业有限公司董事长、栾川县宏达矿业有限公司董事长。
2013年4月至2016年10月，在洛阳有色矿业集团有限公司任董事、总经理。
2016年11月至今任洛阳国润新材料科技股份有限公司总经理。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 20 26 生产人员 109 111 销售人员 35 45 技术人员 16 20 财务人员
6 10 员工总计 186 212 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类
博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数031824141186 期末人数253243130212 (二)人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 28 公告编号：2017-024
1、员工薪酬政策公司实行人性化的管理制度，营造宽松、奋进、和谐的工作环境，同时为员工提供充足保障。
为此，公司建立了科学合理的绩效考核体系及富有竞争力的薪酬制度。
2、员工培训计划公司的培训计划分为：新员工培训、晋升前培训、技能培训和专题培训等，每年按照年初制定的培训计划展开培训工作，培训过程中注重实效，从企业内部和外部挖掘培训资源，一方面通过内部讲师、内部研讨、外训内化分享等形式，汲取工作实践的教训，传承优秀的实践经验；另一方面，通过外部资源整合，有计划吸收外部的先进工作理念和工作方法，以开阔企业视野，提升整体的工作水平。
3、公司按规定缴纳各类社保，无需公司承担离退休职工的费用。
（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工
4 10 3,951,060 核心技术人员
0 0
0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内经公司董事会提名，股东大会审议通过，新增张伊猛、臧银仓、崔长玉、董战奇、张保国、 付俊霞
6名核心员工，核心员工的认定有利于提升公司的管理及研发水平，提高公司的核心竞争力。
29 公告编号：2017-024 第九节公司治理及内部控制 事项 年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否否否是否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况
（1）公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理机制，并且制定了《公司章程》、三会议事规则等法人治理制度，《公司章程》明确约定了股东所享有的知情权、参与权、质询权和表决权等权利的具体情形，为股东提供了合适的保护，同时还明确约定了纠纷解决机制、累积投票制、关联股东和董事回避制度,股东为了维护公司的合法利益，可以自身的名义提起诉讼，为股东提供了合适的保护。
同时，为充分保护股东权益及其权力行使，公司通过建立健全法人治理结构及包括三会议事规则、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易管理办法》等各项制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，进而形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
（2）内部管理制度建设情况截至本报告批露之日，公司已建立包括投资者关系管理制度、纠纷解决机制、累积投票制、关联股东和董事回避制度以及与财务管理、风险控制等相关的各项内部管理制度，具体建设情况如下：1）根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《防范控股股东及其管理方占用公司资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》，对投资者关系管理、信息披露、资金占用与信息沟通进行了规范与约束。
的目的与基本原则、工作对象与工作内容、管理部门设置及主要职责等方面做出规定。
2）纠纷解决机制《公司章程》第十条详细规定了股东权益受损时的纠纷解决机制。
3）累积投票制《公司章程》第八十三条规定“股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制”。
4）关联股东和董事回避制度《公司章程》第一百一十九条规定“董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
”5）公司已逐步建立健全了《对外担保管理办法》、《重大信息内部报告制度》等财务管理和风险控制度。
今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相 30 公告编号：2017-024 应的管理制度，保障公司健康持续发展。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司董事会认为，目前公司法人治理结构完善，经营、管理部门健全，权责明确，会计制度健全，公司员工具备必要的知识水平和业务技能，公司现有治理机制能为所有股东提供合适的保障，能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司已按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《公司章程》等规定，建立健全了人事变动、对外担保、对外投资、关联交易等重大事项管理制度，具备完善的治理机制和内部控制制度。
报告期内，公司各项重大决策均按照相关规定履行了必要的审议程序。
报告期内，公司存在将部分款项支付给供应商指定的个人账户，报告期末，其他应付款中对外个人借款余额207.07万元，系公司支付在建工程项目工程款及销售项目施工款。
由于款项支付给个人账户，可能会导致建工程项目工程款及销售项目施工款存在纠纷及回收风险。
公司将加强财务核算及内控措施，加强合同管理，做到收支清晰。
4、公司章程的修改情况1、2016年6月1日公司召开2016年第二次临时股东大会会议，通过《关于修改公司章程的议案》，对公司章程有关注册资本、股份总数相关条款修改，公司注册资本、股份总数分别由46,290,000元、46,290,000股增加至101,137,510元、101,137,510股。
2、2016年11月23日公司召开2016年第五次临时股东大会会议，通过《关于修改公司章程的议案》，对公司章程有关注册资本、股份总数、经营范围相关条款修改，公司注册资本、股份总数分别由101,137,510元、101,137,510股增加至112,722,200元、112,722,200股。
经营范围由一般经营项目：超高分子量聚乙烯管道、衬胶耐磨管道的生产销售；衬塑管道、衬四氟管道的销售；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）变更为：超高分子量聚乙烯管道、衬胶管道、衬塑管道、衬四氟管道、HDPE管、钢塑复合管、钢带波纹管及检测井、、油井管、输油管、燃气管、电力管、聚乙烯浮体、塑料型材、板材、橡胶制品的生产和销售；有色金属（不含贵金属）、机械设备、建筑材料、化工原料（不含危险化学品）的销售；工程塑料性能检测服务；供应链管理、工程信息与技术咨询服务；从事货物和技术进出口业务（国家法律规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 董事会 监事会股东大会 报告期内会议召开的次数 15 48 31 经审议的重大事项（简要描述） 审议2016年历次增资、定向发行股票、权益分派,工商变更,核心员工认定、聘任总经理、设立子公司等事项。
审议2016年历次增资、定向发行股票、权益分派,工商变更,核心员工认定、聘任总经理、设立子公司等事项。
审议监事会工作报告、审议年报、半年报、审议核心员工认定等事项。
审议2016年历次增资、定向发行股票、 公告编号：2017-024 权益分派、年报报告、工商变更、核心员工认定等事项。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《公司章程》等要求，公司重大决策均按照规定程序进行，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定及《信息披露制度》，保证真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司治理改进情况报告期内，公司根据《公司法》、《公司章程》、《证券法》等有关法律法规和内部控制制度，不断完善法人治理结构和健全内部控制制度，并结合公司的实际情况，对原有的制度进行修订，保证各股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司在内控制度的完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷，并能够在实践中逐步得到贯彻执行。
公司股东大会、董事会、监事会、管理层均严格按照法律法规的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，公司各部门严格地执行各项内部控制制度。
截至报告期末，公司董事会认为内部机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，能够保证各股东依法履行各种权利，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
（四）投资者关系管理情况公司就投资者关系管理制定了专门的《投资者关系管理制度》就保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利做出原则性安排，并在三会议事规则和总经理工作细则等其他制度做出具体安排。
公司通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
在日常生活中，公司通过电话、网站、电子邮件等途径与潜在投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议不适用
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求，本着“诚信、勤勉”的原则，积极认真发挥对公司经营、财务运行的监督和检查职责。
监事会认为：报告期内，董事会工作规范、认真执行了股东大会的各项决议，董事、高级管理人员勤勉尽职，在执行职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司和员工利益的行为。
监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明报告期内，公司运营独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构等方面保持独立。
（一）业务独立情况公司主营业务为超高分子量管材、衬胶、衬塑管材研发、生产和销售。
公司拥有独立完整的研发、采购、生产和销售体系，具有完整的生产线及相关生产技术，具备独立面向市场自主经营的能力。
公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存 32 公告编号：2017-024 在同业竞争或者显失公平的关联交易。
（二）资产独立公司拥有独立完整的资产，具备与生产经营相关的生产系统、辅助生产系统和配套设施。
与公司生产 经营相关的主要房屋建筑物、土地使用权、机器设备、商标和专利等资产均为公司合法拥有或使用。
公司
的资产独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产，资产产权界定清晰，不存在争议。
报告期内，公司存在股东张凤银占用公司资金属经营性占用情形，截至2016年2月22日占用资金已归还。
2016年3月16日公司第一届董事会第七次会议就该占有资金情形进行了追认。
（三）人员独立情况公司拥有独立的生产、技术、销售、管理等人员，并设立人力资源部，负责制定有关劳动、人事、工资等制度，公司已建立独立的劳动、人事和工资管理体系。
公司董事、监事和高级管理人员均严格按照《公司法》和《公司章程》中规定的程序选举或聘任产生。
公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
公司财务人员专职在公司工作并领取薪酬，未在其他企业兼职。
（四）财务独立情况公司设立了独立的财务部门，设财务总监一名，并配备了充足的专业财务人员，建立了独立的会计核算体系，能够独立做出财务决策。
公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合纳税的情况。
（五）机构独立情况公司设立了股东大会、董事会和监事会，聘任了总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员，建立了较为完善的公司法人治理结构。
公司组织结构健全，各职能部门分工明确，并制定了较为完备的内部管理制度。
公司各机构和各职能部门按《公司章程》及其他管理制度独立运作。
（三）对重大内部管理制度的评价公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理机制。
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理办法》等规章制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，进而形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
本年度内公司严格按照国家相关法律法规和公司内部各项管理规章制度，建立健全公司会计核算体系，防范财务风险，保证公司生产经营活动的有序开展。
本年度内公司内部管理制度未发生任何重大缺陷。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大信息遗漏等情况。
公司信息披露负责人及公司管理层能够遵守公司已制定的《信息披露管理制度》，执行情况良好。
截至报告期末，公司尚未建立《年度报告重大差错责任追究制度》，为保证公司年度报告及信息披露的准确性，公司将建立《年度报告重大差错责任追究制度》并提交第一届董事会第二十二次会议审议，《年度报告重大差错责任追究制度》具体内容公司公告（公告编号：2017-026） 33 公告编号：2017-024 第十节财务报告
一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 中兴财光华审会字(2017)第212067号 审计机构名称 中兴财光华 审计机构地址 北京市西城区阜成门外大街2号22层A24 审计报告日期 2017年4月11日 注册会计师姓名 张磊、李晓斐 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
2 审计报告正文： 洛阳国润新材料科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的洛阳国润新材料科技股份有限公司（以下简称洛阳国润公司）财务报表，包括2016 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是洛阳国润公司管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见 我们认为，洛阳国润公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了洛阳国 润公司
2016年12月31日合并及母公司的财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）中国•北京 中国注册会计师：张磊中国注册会计师：李晓斐 二○一七年四月十一日 34
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉 附注五、
1 五、2五、3五、
4 五、5五、6五、
7 五、8五、
9 五、10五、11 35 公告编号：2017-024 期末余额 单位：元期初余额 39,303,314.91000 12,869,130.93000 049,220,000.0058,453,213.3823,192,279.33 000005,992,322.29061,362,904.1700184,876.42237,708,910.50 01,343,924.3762,420,719.3817,112,044.97 000002,953,166.24037,518,972.80000134,217,958.69 0000 0.000 38,211,803.2510,699,453.86 00007,266,313.546,412,895.180 0000 0.000 32,206,521.616,170,820.7100007,661,018.2600 长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 五、12五、13五、14 五、15五、16五、17五、18五、19 五、20 五、21 公告编号：2017-024 0753,991.591,506,819.0064,851,276.42302,560,186.92 0546,037.51 046,584,398.09180,802,356.78 38,000,000.000000 45,000,000.000000 0024,863,947.3621,732,085.13001,912,969.314,453,056.910022,075,474.38000001,584,104.640114,621,637.73 007,958,826.851,200,218.4000912,907.603,911,890.2000703,088.200000.00000.0059,686,931.25 0.00000 3,035,893.79000000 36 0.000000000000 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益总计负债和所有者权益总计 法定代表人：王伟 公告编号：2017-024 3,035,893.79117,657,531.52 0.0059,686,931.25 五、22 112,722,200.00 46,290,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 五、23 22,614,041.92 55,289,095.50 0.00 0.00
0 0.00
0 0.00 五、24 4,956,641.36 1,953,633.01 0.00 0.00 五、25 44,609,772.12 17,582,697.02 184,902,655.40 121,115,425.53 0.00 0.00 184,902,655.40 121,115,425.53 302,560,186.92 180,802,356.78 主管会计工作负责人：李晓伟 会计机构负责人：李晓伟 37 （二）母公司资产负债表 项目
流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 附注 38 公告编号：2017-024 期末余额 单位：元 期初余额 39,303,314.910 12,869,130.930 049,220,000.0058,453,213.3823,192,279.33 005,992,322.2961,362,904.1700184,876.42237,708,910.50 01,343,924.3762,420,719.3817,112,044.97 002,953,166.2437,518,972.800.0000134,217,958.69 0000038,211,803.2510,699,453.8600007,266,313.546,412,895.1800753,991.591,506,819.0064,851,276.42302,560,186.92 0000032,206,521.616,170,820.7100007,661,018.26000546,037.51046,584,398.09180,802,356.78 38,000,000.000 45,000,000.000
0 0 应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益总计 公告编号：2017-024 024,863,947.3621,732,085.13 1,912,969.314,453,056.91 0022,075,474.3801,584,104.640114,621,637.73 07,958,826.851,200,218.40 912,907.603,911,890.20 00703,088.2000059,686,931.25 00003,035,893.790000003,035,893.79117,657,531.52 000000000000.0059,686,931.25 112,722,200.00000 22,614,041.92000 4,956,641.3644,609,772.12184,902,655.40302,560,186.92 46,290,000.000 0.000.0055,289,095.500.000.000.001,953,633.0117,582,697.02121,115,425.53180,802,356.78 39 （三）合并利润表 项目 附注
一、营业总收入 五、26 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入
二、营业总成本 其中：营业成本 五、26 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 五、27 销售费用 五、28 管理费用 五、29 财务费用 五、30 资产减值损失 五、31 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 五、32 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 五、33 其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 减：所得税费用 五、34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 40 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额
158,902,311.38158,902,311.3800.000123,276,608.04104,574,083.0700.0000000824,580.785,455,113.605,926,774.605,109,695.441,386,360.550 上期发生额93,513,661.4793,513,661.470.000.00071,792,730.1557,500,481.3600.0000000244,091.242,958,647.938,142,148.831,471,543.731,475,817.060
0 0
0 0 035,625,703.34 1,537,006.930 1,684,779.240 35,477,931.03 021,720,931.32 1,571,005.700 175,854.000 23,116,083.02 5,447,847.5830,030,083.45
0 3,361,093.1519,754,989.87
0 30,030,083.450 30,030,083.450 19,754,989.870 19,754,989.870 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他归属少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 法定代表人：王伟 公告编号：2017-024
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0 30,030,083.45
30,030,083.45 19,754,989.8719,754,989.87
0 0.00 主管会计工作负责人：李晓伟 0.280.28会计机构负责人：李晓伟 0.550.55 41 （四）母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他 附注 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额158,902,311.38104,574,083.07824,580.785,455,113.605,926,774.605,109,695.441,386,360.550.00 上期发生额93,513,661.4757,500,481.36244,091.242,958,647.938,142,148.831,471,543.731,475,817.060
0 0
0 0 35,625,703.341,537,006.9301,684,779.240 35,477,931.03 21,720,931.321,571,005.700175,854.000 23,116,083.02 5,447,847.5830,030,083.4530,030,083.45
0 3,361,093.1519,754,989.8719,754,989.87
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 42
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 公告编号：2017-024 30,030,083.45 19,754,989.87 0.280.28 0.550.55 43 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 附注 五、35五、35五、35五、35 44 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额 上期发生额 161,029,189.290000000 76,271,626.61000000 0.00 00001,825,697.54162,854,886.83130,910,369.49000005,474,663.3212,054,140.5410,965,764.83159,404,938.183,449,948.65 00097,460.341,797,868.9678,166,955.91139,920,798.14000005,032,862.667,139,766.7612,660,140.37164,753,567.93-86,586,612.02
0 0
0 0
0 0 03,704,363.383,704,363.3822,507,518.29 000.009,845,427.46 0005,057,907.55 000717,179.22 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 五、35 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 五、35 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：王伟 主管会计工作负责人：李晓伟 公告编号：2017-024 27,565,425.84
-23,861,062.46 10,562,606.68-10,562,606.68 54,012,384.420 72,000,000.000 103,334,093.86229,346,478.28 79,000,000.004,229,194.580.00 99,271,845.27182,501,039.85 46,845,438.43-140.64 26,434,183.9812,869,130.9339,303,314.91会计机构负责人：李晓伟 85,305,632.080 45,000,000.000 63,580,000.00193,885,632.08 10,000,000.001,530,976.880.00 73,000,000.0084,530,976.88109,354,655.20 3,001.9512,208,438.45 660,692.4812,869,130.93 45 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 附注 五、3446 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额 上期发生额 161,029,189.29- 1,825,697.54162,854,886.83130,910,369.49 5,474,663.3212,054,140.5410,965,764.83159,404,938.183,449,948.65 76,271,626.6197,460.34 1,797,868.9678,166,955.91139,920,798.14 5,032,862.667,139,766.7612,660,140.37164,753,567.93-86,586,612.02 - - - - - - 3,704,363.383,704,363.3822,507,518.29 0.009,845,427.46 5,057,907.5527,565,425.84-23,861,062.46 717,179.2210,562,606.68-10,562,606.68 54,012,384.4272,000,000.00 103,334,093.86229,346,478.2879,000,000.00 4,229,194.5899,271,845.27182,501,039.8546,845,438.43 -140.6426,434,183.9812,869,130.9339,303,314.91 85,305,632.0845,000,000.00 63,580,000.00193,885,632.0810,000,000.00 1,530,976.8873,000,000.0084,530,976.88109,354,655.20 3,001.9512,208,438.45 660,692.4812,869,130.93 公告编号：2017-024 （七）合并股东权益变动表 单位：元 本期 项目 股本 其他权益工具 归属于母公司所有者权益资本公积减：库存股其他综合收益专项储 盈余公积一般风险准备未分配利润 少数股东权益 优先股永续债其他 备
一、上年期末余额 46,290,000.00 0.00 0.000.0055,289,095.50 0.00 0.000.001,953,633.01 0.0017,582,697.02 0.00 加：会计政策变更
0 0 00.00
0 0
0 0
0 0
0 0 前期差错更正
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0 同一控制下企业合并
0 0
0 0
0 0.00
0 0
0 0
0 0 其他
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
二、本年期初余额 46,290,000.00 0.00 0.00
0.0055,289,095.50 0.00 0.000.001,953,633.01 0.0017,582,697.02 0.00
三、本期增减变动金额 66,432,200.00 0.00 0.000.00032,675,053.58 0.00 0.000.003,003,008.35 0.0027,027,075.10 0.00 （减少以“－”号填列） （一）综合收益总额
0 0
0 0
0 0
0 0
0 030,030,083.45
0 （二）所有者投入和减少 11,347,100.00
0 0 022,410,046.42
0 0
0 0
0 0
0 资本
1．股东投入的普通股 11,347,100.00
0 0 022,410,046.42
0 0
0 0
0 0
0 2．其他权益工具持有者投入资本
0 0
0 0 0.00
2016年6月24日，在全国中小企业股份转让系统正式披露的创新层挂牌公司名单中，洛阳国润新材料科技股份有限公司成为首批进入创新层的企业。
2016年4月6日,公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配及转增股本方案》，其中权益分派方案如下：公司以2015年年末总股本46,290,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增11.9股，权益分派实施前本公司总股本为46,290,000股，分派后总股本增至101,375,100股，本次权益分派已于2016年4月29日实施完毕。
公司于2016年5月17日公告了《股票发行方案》，此次股票发行11,347,100股，募集资金34,041,300元，新增股票于2016年9月29日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让,相关公告已在股转系统信息披露平台。
2016年11月7日公司聘用宁站昭先生为公司新任总经理，宁站昭先生长期就职于国有大型企业，具有丰富的管理经验，对公司未来发展及促进公司高效管理和规范运作带来极大的帮助。
2016年12月21日公司设立全资子公司海南国润橡塑供应链管理有限公司，子公司的设立优化了企业上下游资源，提高企业竞争力。
2016年度，公司共申报43项专利，其中内外涂塑技术等3项为发明专利，27项实用新型专利已获得授权。
公司于2016年12月06日公告了《股票发行方案》，此次股票发行8,405,555股，募集资金30,259,998元，新增股票于2017年3月20日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
公告编号：2017-024 目录 第一节声明与提示..........................................3第二节公司概况............................................5第三节会计数据和财务指标摘要...............................7第四节管理层讨论与分析.....................................9第五节重要事项...........................................20第六节股本变动及股东情况..................................23第七节融资及分配情况......................................25第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................27第九节公司治理及内部控制..................................30第十节财务报告...........................................34
1 公告编号：2017-024 释义项目国润新材/股份公司/本公司/公司国都证券、主办券商会计师事务所中国证监会全国股份转让系统公司全国股份转让系统《公司法》《证券法》《公司章程》“三会”股东大会董事会监事会国润橡塑/子公司今辉机电超高/超高管/超高分子管逃生管油井管衬胶管PE管本报告报告期上年同期报告期末元、万元 释义 释义指洛阳国润新材料科技股份有限公司指国都证券股份有限公司指中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)指中国证券监督管理委员会指全国中小企业股份转让系统有限责任公司指全国中小企业股份转让系统指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国证券法》指《洛阳国润新材料科技股份有限公司章程》指公司股东大会、董事会和监事会的统称指洛阳国润新材料科技股份有限公司股东大会指洛阳国润新材料科技股份有限公司董事会指洛阳国润新材料科技股份有限公司监事会指海南国润橡塑供应链管理有限公司指洛阳今辉机电有限公司指超高分子量聚乙烯管材指超高分子量聚乙烯隧道逃生管道指超高分子量聚乙烯油井内衬管指衬胶耐磨管道指聚乙烯管道指《洛阳国润新材料科技股份有限公司2016年年度报告》指2016年1月1日至2016年12月31日指2015年1月1日至2015年12月31日指2016年12月31日指人民币元、人民币万元
2 第一节声明与提示 公告编号：2017-024 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是与否否否否
3 公告编号：2017-024 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 实际控制人不当控制的风险对供应商的依赖风险 宏观经济形势变化的风险 应收账款风险个人大额应收账款逾期及坏账风险工程项目委托个人收款纠纷风险控股股东和实际控制人股权质押风险本期重大风险是否发生重大变化： 截至2016年12月31日,公司实际控制人仍为王伟、张凤银,二人为夫妻关系,合计持有公司58.39%股份。
同时,王伟担任公司董事长。
若王伟、张凤银利用实际控制人的特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事任免等方面进行控制,可能对公司的生产经营产生一定影响。
公司经过多次生产试验及产品检验比对后认为,公司成功研发的超高分子量聚乙烯管道熔融挤出技术,目前暂时只有使用上海联乐化工有限公司的熔融料才能持续稳定、确保质量的生产,公司目前只能通过上海联乐化工有限公司采购熔融料,虽然公司也在积极寻找其他合适的供应商,但在短期内,公司存在对原料供应商上海联乐化工有限公司的相对依赖风险。
公司主导产品超高分子量聚乙烯管材产品广泛应用于河道疏浚、市政及建筑给排水、市政排污、石油、化工、矿山采炼等领域,市场需求主要受社会经济发展水平、国家基础设施建设投入、城镇化进程等因素影响。
而国家宏观经济形势的变化及国家宏观经济政策的调整对城市基础设施建设及工程建设的投资影响较大,从而对整个塑料管材市场需求产生整体性的影响,最终可能对本公司的生产经营和产能的扩大形成制约。
截止2016年12月31日,本公司应收账款55.23%源于前五大客户，主要由于公司的下游客户从事市政工程建设，存在工程结算周期长，回款速度慢的特点，但该客户多为规模大、管理严格规范的国企或大型集团，公司应收账款回收风险较低，应收账款发生坏账的可能性极小。
为有效降低应收账款形成的风险，公司对应收账款情况进行持续监控，将应收账款的回收任务纳入业绩考核范围，明确指标和责任到人，建立清欠工作的长效机制。
截至2016年12月31日,个人大额应收客户牛广林、陟昌磊、高建伟应收账款余额7,565,615.8元,占公司应收账款总额的12.94%,公司未来若不能有效控制个人客户应收账款规模,将会造成应收账款的回收及坏账风险。
报告期内,公司将部分款项支付给供应商指定的个人账户,报告期末,其他应付款中对外个人借款余额207.07万元,系公司支付在建工程项目工程款及销售项目施工款。
由于款项支付给个人账户,可能会导致建工程项目工程款及销售项目施工款存在纠纷及回收风险。
截至本报告披露之日,公司控股股东和实际控制人王伟、张凤银累计质押公司股份6,076.80万股,占公司总股本的53.91%,若公司未及时偿还欠款,质押权人行权后有可能会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。
是
4 公告编号：2017-024 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 洛阳国润新材料科技股份有限公司LuoyangGuorunNewMaterialTechnologyCO.,LTD国润新材833435王伟洛阳市飞机场工业园区(孟津麻屯镇)洛阳市飞机场工业园区(孟津麻屯镇)国都证券股份有限公司北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9-10层中兴财光华张磊、李晓斐北京市西城区阜成门外大街2号22层A24
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 杨钢钢0379-602128000379-60212805344760606@/洛阳市飞机场工业园区(孟津麻屯镇)471100董事会秘书办公室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2015年9月1日创新层塑料制品业(C29)超高分子量聚乙烯管道、衬胶耐磨管道的生产销售;衬塑管道、衬四氟管道的销售。
做市转让112,722,2006王伟、张凤银王伟、张凤银
四、注册情况
5 项目 企业法人营业执照注册号税务登记证号码组织机构代码 号码 00C00C00C 公告编号：2017-024 报告期内是否变更 否否否
6 公告编号：2017-024 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益 本期158,902,311.38 34.19%30,030,083.4530,408,406.80 19.99% 20.25%0.28 单位：元 上年同期93,513,661.47 38.51%19,754,989.87 增减比例69.92%52.01% 20,177,989.03 50.07% 25.45% - 26.00%0.55 -49.09%
二、偿债能力 单位：元 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率（母公司）资产负债率（合并）流动比率利息保障倍数 本期期末302,560,186.92117,657,531.52184,902,655.401.64 38.89%38.89% 2.099.21 上年期末180,802,356.7859,686,931.25121,115,425.532.62 33.01%33.01% 2.2516.10 增减比例67.34%97.12%52.67% -37.40% -
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率营业收入增长率净利润增长率
五、股本情况 本期3,449,948.65 2.632.12 单位：元 上年同期-86,586,612.02 1.871.96 增减比例- 本期 67.34%69.92%52.01% 本期期末
7 上年同期26.18%55.67%88.17% 增减比例- 单位：股 上年期末 增减比例 公告编号：2017-024 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量 112,722,20000 46,290,00000 143.51%-
六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外其他营业外收入和支出 1,537,000.00-1,684,772.31 非经常性损益合计 -147,772.31 所得税影响数 230,551.04 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 -378,323.35 注：
（1）计入当期损益的政府补助为：收到孟津县麻屯镇财政所拨付的
2014年洛阳市经济发展突出贡献奖75万元；收到孟津县麻屯镇财政所新三板挂牌奖励30万元；收到孟津县财政局科技小巨人奖励30万元；收到孟津县工信局2016年产业优化资金16.6万元；收到麻屯镇财政所先进集体奖励2万元；收到麻屯镇安全生产奖励0.1万元元。
（2）其他营业外收入和支出主要包括：支付的滞纳金及违章罚款147,391.73元；将三年以上账龄预付账款列示为营业外支出1,537,387.51元，2017年4月11日公司召开第一届董事会第二十二次会议，对该账务调整事项进行确认。
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况不适用 单位：元
8 公告编号：2017-024 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 公司是一家从事超高分子量聚乙烯管道和衬胶耐磨管道的生产、研发和销售的企业，同时公司积极拓 展业务，提供衬塑管道、衬四氟管道等产品的销售，从而丰富产品种类，增强公司的市场竞争力。
公司产品目前主要应用于隧道施工安全通道、给排水、能源及化工、河道疏浚、矿山等行业领域，公 司产品在质量和技术上均能满足上述行业客户的实际需求，从而有效提升了公司品牌知名度及行业认知 度。
作为高新技术企业，为取得技术领先的市场地位，公司持续进行大力的研发投入，部分研发成果已投 入市场，并赢得市场的认可。
报告期内公司开发了超高分子量聚乙烯隧道逃生管、超高分子量聚乙烯扶正器等六项新产品，公司的 新产品已经大量应用于交通安全施工、油田采掘、水利及饮水等新的领域。
同时，为拓展上下游市场，公 司本年度增加了原材料贸易业务，并取得了良好成绩。
与传统制造型企业不同，公司主要运用电子商务的形式进行营销，销售部通过
B2B平台、竞价推广、 网络站群、网络社区营销、QQ微信营销、分类平台营销、搜索引擎优化等多种方式进行网络推广、开拓 市场，公司运用网络对客户进行分类、沟通及管理。
对重点客户进行跟踪洽谈，邀请到厂参观并可根据客 户需求制定解决方案，增加客户黏稠度。
此外，通过电子商务形式进行营销便于公司打破区域的束缚，将 市场开拓至全国，并逐步向非洲、东欧、东南亚地区拓展，以实现全球化的战略布局。
公司拥有完整的产品研发、采购、制造、销售、服务等业务环节，经营模式清晰，商业模式稳定。
报 告期内，公司的商业模式未发生改变。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 是 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾
总体回顾：公司是一家高新技术企业，主要产品及服务为超高分子量聚乙烯管道、衬胶耐磨管道的生产销售；衬塑管道、衬四氟管道的销售。
公司的核心竞争力在于自身持续增长的研发能力，2016年公司加大了新产品、新生产设备的研制，目前各科研项目已按计划有序进行，部分新产品已经投放市场，取得了良好的市场影响。
2016年，公司尝试对业务和产品进行调整，本年度公司开发了超高分子量聚乙烯隧道逃生管、超高分子量聚乙烯扶正器等六项新产品，公司的产品已经大量应用于交通安全施工、油田采掘、水利及饮水等新的领域。
2016年度，公司在董事会的领导下，全体员工齐心协力，克服重重困难，取得了较好的经营业绩：
1、报告期内，公司实现营业收入15,890.23万元，同比增长69.92%，营业收入大幅增加的主要原因
9 公告编号：2017-024 系公司的逃生管、PE管、钢带波纹管、钢衬管等产品经过近两年的市场推广，已经进入了快速增长期,本年销售收入增长较大。
同时，为拓宽上下游市场，公司在2016年度增加了原材料贸易业务，原材料贸易业务收入占公司营业收入的比例增加；
2、报告期内，公司实现净利润3,003.01万元，同比增长52.01%，净利润增长主要系本年度营业收入大幅增加的同时，公司将营业成本、管理费用等控制在合理的水平，公司的毛利率较去年基本持平，进而导致公司营业利润的大幅增加；
3、截至报告期末，公司总资产、净资产分别为30,256.02万元、18,490.27万元，较上年同期增加了12,175.78万元和6,378.72万元，分别增长了67.34%、52.67%，导致总资产、净资产大幅增加的主要原因系本期形成净利润3,003.01万元带来留存收益增长和2016年第一资定向增发募集资金3,368.17万元；因负债增长导致总资产增加的因素有应付及预收款项增加3,748.70万元和年末收到2016年第二次定增款带来其他应付款增加2,137.24万元。
4、2016年4月6日,公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配及转增股本方案》，其中权益分派方案如下：公司以2015年年末总股本46,290,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增11.9股，权益分派实施前本公司总股本为46,290,000股，分派后总股本增至101,375,100股，本次权益分派已于2016年4月29日实施完毕； 5、2016年5月，公司为进一步提升公司股票流动性，公司面向具备全国中小企业股份转让系统有限责任公司合格投资者发行股票，此次股票发行11,347,100股，募集资金34,041,300.00元，新增股票于2016年9月29日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，公司所募集资金将主要用于补充公司流动资金,进一步拓展业务，增强资本实力，逐步提高市场占有率和品牌影响力，加快公司发展； 6、2016年12月，公司面向具备经全国中小企业股份转让系统有限责任公司合格投资者发行股票，此次股票发行8,405,555股，募集资金30,259,998.00元，新增股票于2017年3月20日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让； 报告期内，公司构建的事业部制经营管理组织架构，经过一年的运行和完善，逐渐趋于成熟，取得了较好的效果，公司业绩实现了稳定增长。
1、主营业务分析
（1）利润构成 本期 单位：元 上年同期 项目 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 158,902,311.38 69.92% - 93,513,661.47 55.67% - 营业成本 104,574,083.07 81.87% 65.81% 57,500,481.36 56.17% 61.49% 毛利率 34.19% - - 38.51% - - 管理费用 5,926,774.60 -27.21% 3.73% 8,142,148.83 132.12% 8.71% 销售费用 5,455,113.60 84.38% 3.43% 2,958,647.93 -24.79% 3.16% 财务费用 5,109,695.44 247.23% 3.22% 1,471,543.73 -14.39% 1.57% 营业利润 35,625,703.34 64.02% 22.42% 21,720,931.32 73.81% 23.23% 营业外收入 1,537,006.93 -2.16% 0.97% 1,571,005.70
15,120.02% 1.68% 营业外支出 1,684,779.24 858.06% 1.06% 175,854.00 66.69% 0.19% 净利润 30,030,083.45 52.12% 18.90% 19,754,989.87 88.17% 21.13% 项目重大变动原因：
1、报告期内公司实现营业收入
158,902,311.38元，较上年增加69.92%，主要系公司的逃生管、PE 管、钢带波纹管、钢衬管等产品经过近两年的市场推广和应用，已在质量和技术上赢得了市场的认可，因 此本年销售收入增长较大。
同时，为拓展上下游市场，公司在
2016年度增加了原材料贸易业务，并取得 10 公告编号：2017-024 良好成绩；
2、报告期内公司营业成本104,574,083.07元，较上年增加81.87%，主要系公司营业收入增加导致 相应成本增加。
同时，2016年度公司主要产品原材料价格大幅上涨，也导致了公司营业成本相对增加；
3、报告期内公司管理费用为5,926,774.60元，较上年降低27.21%，主要系公司在2015年已完成了 “新三板”挂牌，本年度减少了与挂牌相关的咨询费用等中介费用支出及公司加强内部管理减少了办公费、业务招待费所致；
4、报告期内公司销售费用为5,455,113.60元,较上年增加84.38%，主要系本年度营业收入增加相应的人员工资及运输费用增加所致；
5、报告期内公司财务费用为5,109,695.44元，较上年增加247.23%，主要系本年度公司经营规模快速扩张带来短期流动资金需要增加，相应的流动资金融资费用增加所致；
6、报告期内公司营业利润35,625,703.34元，较上年增加64.02%，主要系本年度营业收入大幅增加的同时，公司将营业成本、管理费用等控制在合理的水平，公司的毛利率较去年基本持平，进而导致公司营业利润的大幅增加；
7、报告期内公司营业外支出1,684,779.24元，较上年增加858.06%，主要系公司基于会计谨慎性原则，将超过三年的预付款项1,537,387.51元列示为营业外支出所致；
8、报告期内公司净利润30,030,083.45元，较上年增加52.01%，主要系本年度营业收入增加导致公司营业利润较去年大幅增加所致。
（2）收入构成 项目 主营业务收入 本期收入金额 111,456,609.20 本期成本金额 62,206,603.84 单位：元 上期收入金额 上期成本金额 92,869,493.67
56,911,779.21 其他业务收入 47,445,702.18 42,367,479.23 644,167.80 588,702.15 合计 158,902,311.38
104,574,083.07 93,513,661.4757,500,481.36 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 超高管类 42,552,118.26 26.78%
30,620,145.69 32.74% PE管类 33,484,503.06 21.07%17,856,001.18 19.09% 钢衬管类 34,807,127.24 21.90%41,844,066.49 44.75% 其他管类 612,860.64 0.39% 2,549,280.31 2.73% 合计 111,456,609.20 70.14%
92,869,493.67 96.58% 收入构成变动的原因：
1、报告期内公司超高管类收入较去年增加38.97%，主要系该产品已得到下游客户的广泛应用，在行业中获得较高认知度。
同时，超高管为公司的核心产品，公司在本年度持续加大超高管类产品的市场推广力度；
2、报告期内公司PE管类管类收入较去年增加87.53%，主要系公司该类产品经过有效-的市场推广和应用，已经进入了快速增长期，同时，PE管类原材料价格上涨较快，公司的销售价格较2015年度也大幅提高；
3、报告期内公司的钢衬管类产品收入较2015年度有所下降，主要系公司钢衬管产品进行技术及设备升级改造，产能不足所致；
4、报告期内其他产品较上年增加1,785.18%，主要系公司报告期内为拓展上下游市场，逐渐加大塑料类原材料贸易业务的力度，故贸易收入占公司营业收入的比重大幅增加。
11 公告编号：2017-024
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 3,449,948.65 -86,586,612.02 投资活动产生的现金流量净额 -23,861,062.46 -10,562,606.68 筹资活动产生的现金流量净额 46,845,438.43 109,354,655.20 现金流量分析： 1、2016
年经营活动产生的现金流量净额为344.95万元，较2016年度增加9,003.61万元，主要原 因系基于品牌影响力的增强，本年度公司调整了销售收款政策，赊销比例明显降低，销售产品收到的现金 较上年增加8,475.76万元。
同时加强了对原料采购的管理和控制，材料采购付现比例同比有所降低，在 采购量增加的情况下款项支付额度较上年基本持平所致； 2、2016年投资活动产生的现金流量净额为-2,386.11万元，与上年期相比投资净支出增加1,329.85 万元，主要系本年度新增钢带波纹管生产线、内外涂塑自动化生产线、研发大楼建设及装修等投资项目所 致； 3、2016年筹资活动产生的现金流量净额为4,684.54万元，较去年减少6,250.924万元，主要原因 系报告期内公司发行股票吸收投资较上年减少3,129.32万元和“收到其他与筹资活动有关的现金”增加 3,975.41万元所致。
（4）主要客户情况 序号 客户名称 1陕西优润安石油科技有限公司 2上海源挚贸易有限公司 3内蒙古大地云天化工有限公司 4洛阳超拓实业有限公司 5上海邦俊实业有限公司 合计 销售金额 17,863,033.3416,780,640.9614,092,046.1611,820,421.058,538,444.4469,094,585.95 年度销售占比 11.24%10.56%8.87%7.44%5.37%43.48% 单位：元 是否存在关联关系否否否否否 -
（5）主要供应商情况 序号 供应商名称 1上海道宽贸易有限公司2上海联乐化工科技有限公司3洛阳市承炜钢铁有限公司4淄博高启化工销售有限公司5天津宝仓国际贸易有限公司 合计 采购金额 49,428,316.259,993,736.656,642,173.796,536,482.905,203,311.8077,804,021.38 单位：元 年度采购占比 是否存在关联关系 38.70% 否 7.82% 否 5.20% 否 5.12% 否 4.07% 否 60.92% -
（6）研发支出与专利研发支出： 项目 研发投入金额研发投入占营业收入的比例专利情况： 项目 12 本期金额 8,036,487.015.06% 单位：元 上期金额 3,015,188.573.22% 数量 公告编号：2017-024 公司拥有的专利数量 43 公司拥有的发明专利数量
3 研发情况： 报告期内公司加大研发投入，加快研发成果的转化，2016
年度，公司共申报43项专利，其中内外涂 塑技术等3项为发明专利，27项实用新型专利已获得授权。
2016年度，公司共研发成功六项新产品，包括超高分子聚乙烯隧道逃生管、超高分子聚乙烯扶正器等、 超高分子聚乙烯油井管、高分子输油复合管、内外涂塑复合管、超高分子聚乙烯高压复合管，其中超高分 子聚乙烯隧道逃生管、高分子输油复合管、超高分子聚乙烯油井管、内外涂塑复合管四项新产品已经投放 市场并取得良好效果。
公司
2016年开展了6个课题的研发活动，均处于开发阶段。
其中，超高分子量高温管、超高融熔技术 升级改造两个研发项目，公司根据研发开展情况分析后认为，其研发成果意义重大、技术领先，结题后可 形成无形资产；除此之外的给排水内外涂塑复合管、检查井、超高分子量板材，因其技术进步有限，超高 分子量高压复合管尚存在一定的技术风险，因此其研发费用做费用化支出。
2、资产负债结构分析 本年期末 项目 金额 变动
比例 货币资金 39,303,314.91205.41% 应收账款 58,453,213.38-6.36% 存货 61,362,904.1763.55% 长期股权投资 0.000.00% 占总资产的比重 12.99%19.32%20.28%0.00% 单位：元 上年期末 金额 变动比例 占总资产的比重 12,869,130.93-69.11% 7.12% 62,420,719.3891.95%34.52% 37,518,972.8077.05%20.75% 0.000.00% 0.00% 占总资产比重的增减 5.87%-15.20% -0.47%0.00% 固定资产 38,211,803.2518.65% 12.63% 32,206,521.6112.84%17.81%-5.18% 在建工程 10,699,453.8673.39% 3.54% 6,170,820.7146.56% 3.41%0.13% 短期借款 38,000,000.00-15.56% 12.56% 45,000,000.00350.00%24.88%-12.32% 长期借款 0.000.00% 0.00% 0.000.00% 0.00%0.00% 资产总计 302,560,186.9267.34% - 180,802,356.7826.18% - - 资产负债项目重大变动原因：
1、报告期内货币资金较上年增加205.41%，主要系公司加大销售回款力度，2016年四季度集中收回 货款所致；
2、报告期内存货较上年增加63.55%，主要系报告期内原材料价格上涨较快，同时公司销售订单增多， 为了锁定原材料价格并加快订单交付，公司加大了原材料、半成品安全储备量所致；
3、报告期内在建工程较上年增加
73.39%，主要系公司研发大楼装修工程投入、自建全自动内外涂塑 生产线及安装调试大口径钢带波纹管生产线所致；
4、报告期内资产总额较上年增加67.34%，主要系货币资金、存货、在建工程项目增加综合所致。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况2016年12月16日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过《关于设立全资子公司的议案》，公司在海南省洋浦经济开发区设立全资子公司海南国润橡塑供应链管理有限公司子公司注册地址：海南省洋浦经济开发区控股大道1号洋浦国际能源交易中心3-3号工位，法定代表人：宁站昭，注册资本：1000万元，统一社会信用代码：91460300MA5RDY637H，经营范围：塑料制品、橡胶制品、有色金属（不含贵金属）、电子产品、机械设备、建筑材料、食用农产品、煤炭、成品油、燃 13 公告编号：2017-024 料油、PTA产品、化纤、矿产资源、沥青、润滑油、溶剂油、石脑油、甲醇、化工轻油、液化石油气、易燃液体、煤油、航空煤油、化工原料（不含危险化学品）、综合化工产品（不涉及危险化学品的存储与运输）的贸易结算业务和交易业务、贸易经纪、供应链管理服务；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制项目须取得许可后方可经营）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。
子公司成立后，2016年度内未发生实际经营业务。
（2）委托理财及衍生品投资情况无。
（三）外部环境的分析
1、行业周期性、区域性和季节性公司所处行业为新兴行业，行业外部需求受国民经济发展周期、下游行业投资周期、客户认知程度等多方面因素的影响，尤其是行业下游企业发展状况对行业发展有较大的影响，行业周期性特征比较明显。
公司部分下游客户所处行业生产经营在一定程度上受南方地区雨水季节、北方地区冻土期施工不便等因素的影响，因此存在一定的季节性特征。
从区域分布特点来看，国内同类生产企业主要集中在我国中东部地区，具体分布在山东、江苏和河南等地。
2、行业竞争现状2.1、进入本行业的主要壁垒
（1）技术工艺壁垒超高分子量聚乙烯管道是塑料改性产品的新应用，其生产需要从塑料管的基础理论研究到塑料管道的制造工艺、质量检验，到铺设使用技术等各方面、各领域进行深入的试验研究。
技术壁垒具体表现在：在生产设备上，超高分子量聚乙烯管道加工设备不是标准设备。
因此需要根据对研发产品设计思路、技术特点的要求，独立的设计生产线，这就需要企业对化工工艺、塑料改性和机械加工领域的知识有系统的了解，并能够综合利用，技术要求较高。
在工艺控制上，要确保产品质量的稳定，特别是要具备持续稳定的超高分子量聚乙烯管道生产能力，必须对生产过程进行全方位的系统控制。
这些需要生产厂家具备一定的技术积累和生产经验等，以实现产品的持续生产和产品质量的稳定。
（2）技术人才壁垒超高分子量聚乙烯管材行业的发展仅仅十几年的时间，行业中排名靠前的企业通过自身的实践和摸索，培养了适合企业生产发展所需的研究、生产和销售方面的人才。
超高分子量聚乙烯管材行业研究开发、生产所需的设备是企业根据客户需求自己设计而成，设备的专用程度较高。
企业的产品研究开发、设计、设备组装、管道生产、产品安装调试和维护保养等一系列程序都需要相关的技术人才，整个流程是一个系统化的工程，需要具备不同专业背景的人员配合，新进入企业往往无法获得生产所需技术、设备和人员，从而无法开展生产工作。
公司与孟津县人民政府、上海化工研究院共同签署《共建科技成果转化基地协议书》，根据三方商定，达成意向：一是公司有权利享受上海化工研究院最先进的研究成果的优先转化权，或通过技术入股的形式进行合作；二是公司负责征集企业生产中的技术难题，由上海化工研究院及时提供技术支持并联合攻关研究；
三、公司与上海化工研究院在信息交流、人才培养、技术咨询和科学规划等方面开展各种形式的合作。
通过与外部科研院所的合作，有助于公司技术水平持续在行业内保持领先地位。
（3）资质壁垒超高分子量聚乙烯管道主要销售到大型的工矿企业和基础设施建设项目，各个企业和项目对产品均有一定的准入标准。
产品除了必须具有良好的品质，还要根据使用用途的不同，取得国家指定的质量管理体系认证和产品认证。
良好的产品质量和市场信誉需要企业具有丰富的生产管理经验和良好的品质保证体 14 公告编号：2017-024 系，而新进入的企业在资金投入和经验积累方面，短时间内无法与现有的企业进行竞争。
（4）规模壁垒超高分子量聚乙烯管道是由模具挤出成型，同一条生产线生产不同口径的管道需更换相应的模具，因 此拥有生产线越多的厂家越有利于形成规模效应，越有利于降低管道产品的生产成本、取得产品质量和成
本优势。
同时，鉴于行业下游企业广泛分布在各个行业，对产品的需求量很大，如果企业形成规模优势，具有较强的供货能力，将会受到客户特别是大客户的青睐，在一定程度上增强了与上下游行业的议价能力。
因此，规模大的企业能够在当前激烈的竞争中生存下去，而新进的超高分子量聚乙烯管道生产企业在短期内无法形成规模上的优势，较难在激烈的竞争中立足。
2.2、公司的竞争地位
（1）市场竞争状况和公司市场地位近年来，我国塑料管道行业发展迅速，拥有巨大的市场容量和广阔的市场空间。
总体上来看，塑料管道行业竞争充分，市场化程度强。
由于塑料管道行业技术、资金门槛低，行业内生产厂家较多，企业品牌意识落后，产品质量层次不齐，销售渠道建设落后。
但是，作为行业内新型产品的超高分子量聚乙烯管道，由于技术门槛高、受企业规模限制和短期内技术和人才难以聚集等因素影响，从事这一细分行业的生产厂家为数不多，并且多数企业尚处于起步阶段，规模偏小。
公司是国内较早从事超高分子量聚乙烯管材产品研发、生产和销售的企业，不断利用自身技术和规模优势，积累了较为丰富的经验，在技术、产能、生产效率、产品质量和销售规模方面位于行业前列。
（2）行业内的主要企业超高分子量聚乙烯管材自上世纪90年代实现技术突破后，一直在进行市场推广，除公司外，已经有一批具有一定规模的企业出现并将超高分子量聚乙烯管材产品逐步向市场进行推广。
目前，国内共有超高分子量聚乙烯管材挤出生产线200多条。
（四）竞争优势分析
1、产品优势超高分子量聚乙烯项目是新兴产业、朝阳产业，国内正处在起步阶段，前景光明；超高分子量聚乙烯管材是新型产品，性能优良、环保无污染，对传统管材具有替代性，项目受到国家政策的大力支持。
公司以自主研发为主，以技术引进、吸收和消化为辅，围绕超高分子量聚乙烯管道推出一系列产品，广泛应用于河道疏浚、煤矿、电力、化工、矿山、石油等多个行业。
超高分子量聚乙烯管道产品因其独特分子结构和良好性能，在耐磨、耐冲击、化学稳定性、润滑性能、耐低温和不易结垢等方面比传统塑料管道、玻璃管道、钢铁管道和水泥管道的优势明显，能很好地弥补传统管道性能方面的不足。
公司紧紧跟随行业发展趋势，推出的超高分子量聚乙烯管道系列产品很好地满足了客户的需求，在市场中的地位不断得到巩固，积累了后续发展的力量。
该类产品是一种高性价比、高科技含量、高附加值的替代产品，目前在国内外市场上没有相同产品可以与其竞争。
2、技术优势由于柱塞推压、单螺杆挤出等技术的突破，使超高分子量聚乙烯管材在国内也实现了工业化连续生产。
公司拥有25条国内先进的超高分子量聚乙烯生产线及1条更为先进的熔融技术生产线，生产线采用自动上料、自动挤出、自动切割，生产模具由水冷模式改进为油冷模式。
所生产的超高分子量聚乙烯管材质量可靠，分子量高，性能优异。
公司采用自动翻边机进行翻边作业，翻边质量有保证，避免了手工翻边质量参差不齐的状况。
公司通过自主研发开发了超高分子量聚乙烯复合管、超高弯头、超高三通、超高复合弯头、超高复合三通、超高旋流器溢流管等系列产品，实现了配套产品的生产。
公司是高新技术企业，利用在超高分子量聚乙烯管道行业领先地位，不断积累研发、生产和加工超高分子量聚乙烯产品的工艺技术，在产品专用设备和技术流程上形成了独有的技术并申请国家专利保护。
15 公告编号：2017-024 公司率先展开超高分子量聚乙烯管材熔融挤出技术的研究，通过对超高分子量聚乙烯原料的改性研究
和超高生产线的改进，目前在小口径管材的挤出上已取得突破，管材的挤出速度大大提升，公司的生产效率遥遥领先于同行业，公司的生产产能得到很大提升。
公司与上海化工研究院建立了长期稳定的战略合作关系,于2010年6月由上海化工研究院授牌为中试基地，是上海化工研究院的超高分子量聚乙烯材料合作研发单位。
根据洛市科【2014】84号文，公司被洛阳市科学技术局授予成为洛阳市超高分子量聚乙烯材料成型技术工程技术研究中心。
2014年4月，公司研发大楼开始正式建设，总建筑面积为4,000平方米，利用公司现有的科研、生产条件，进行超高分子量聚乙烯材料新产品、新技术、新工艺的开发、研究、推广和管理。
研究中心重点关注前置市场的预测和研究，开展有潜在市场前景的、中长期规划目标的高新技术、关键技术以及新一代产品的研发与设计。
目前，公司处于行业技术发展的前沿，尤其在超高分子量聚乙烯管道生产效率上拥有较大的技术优势，相比同行业，公司产品具备明显的竞争优势。
3、渠道优势传统产业企业利用电子商务网络销售的企业并不多见，而公司自有的、独特的网络营销方式可以帮助公司更好的开拓市场，及时与客户进行沟通交流，得知市场需求导向，并能够进一步降低公司成本。
此外，网络营销可以较为便捷、准确的获取市场及营销数据，以便对公司的经营行为做出优化，让公司在行业竞争中处于有利地位。
4、规模优势公司占地面积50亩，现代化的生产车间15000平米，拥有生产线36条（其中：非超高分子量聚乙烯管道生产线10条），产品种类和产品规格型号齐全，能满足客户的不同需求。
公司配备了多种型号的产品模具，每种型号又配备多套模具，并备足库存，普通管道订单可以做到随到随发，500万元以下超高分子量聚乙烯管道订单也可以及时发货。
公司自成立以来，注重技术研发和产品工艺流程改造，不断改进生产装备，优化生产工业流程，加大投资力度。
公司的生产规模在业内处于前列，在节约人力成本、满足大客户订单要求、原材料采购方面形成自身优势，公司计划进一步扩大生产规模，以形成更大的行业规模优势。
5、管理团队优势公司经过多年来的生产经验积累和持续的技术研发，以及与上海化工研究院合作进行人才引进、培养，在超高分子量聚乙烯管材领域集中了一批优秀的专业人才。
大部分人才都有在一线研发和生产的经历，具备专业的知识和丰富的经验。
公司建立了有效的人才引进、学习、培养及晋升激励体制，人才队伍团结高效、具有积极进取意识和高度责任感公司拥有一支富有创造力的研发、生产、销售和管理团队，有合理的知识结构和水平。
公司通过企业文化和共同的价值取向，将团队凝聚在一起，形成了富有战斗力的团队。
公司创造了利于技术创新的管理氛围，建立了创新激励机制，激发员工的学习积极性。
6、目前公司存在的竞争劣势主要表现在资金相对短缺，制约公司产品技术研发投入和扩大规模。
与传统管材相比，超高分子量聚乙烯管虽然在耐磨、耐腐、抗冲击、耐低温、不易结垢等性能方面优势明显，但其劣势在于材料成本高，与其他塑料管材相比，超高分子量聚乙烯管材的价格较高。
尽管国内外的实践经验证明，就包括设计、生产、施工、维护在内的总成本而言，超高分子量聚乙烯管显著低于传统管材，但较高的初期投资成本仍是阻碍超高分子量聚乙烯管在国内应用推广的重要因素。
（五）持续经营评价报告期内，公司经营情况持续稳定增长，资产负债结构进一步优化，整体盈利能力显著增强。
公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、销售管理、运营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标稳定增长；经营管理层、技术研发团队、核心业务人员稳定。
公司后续高新技术产品储备充足，市场销售渠道不断拓展，为公司的持续经营和健康发展提供重要保障，因此公司具备良好的持续经营能力。
报告期内未发生对公司 16 持续经营能力有重大不利影响的事项。
公告编号：2017-024 （六）扶贫与社会责任
公司重视下岗职工及失地农民的就业问题，积极与政府相关部门开展合作，对吸纳的下岗职工及产业园区内失地农民开展有效的技能培训，使之能够撑握一技之长，既解决了企业技术工人的招聘难，也为政府解决了就业难的问题。
同时公司加大了对本地区贫困县及交通不便的山区的招聘力度，对当地的脱贫致富做出了积极贡献。
公司未来将积极并继续履行社会责任，将社会责任意识融入到发展实践中，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。
（七）自愿披露不适用。
二、未来展望（自愿披露） (一)行业发展趋势近年来，我国塑料管道行业发展迅速，拥有巨大的市场容量和广阔的市场空间。
总体上来看，塑料管道行业竞争充分，市场化程度高。
由于塑料管道行业技术、资金门槛低，行业内生产厂家较多，企业品牌意识落后，产品质量层次不齐，销售渠道建设落后。
但是，作为行业内新型产品的超高分子量聚乙烯管道，由于技术门槛高、受企业规模限制和短期内技术和人才难以聚集等因素影响，从事这一细分行业的生产厂家为数不多，并且多数企业尚处于起步阶段，规模偏小。
公司是国内较早从事超高分子量聚乙烯管材产品研发、生产和销售的企业，不断利用自身技术和规模优势，积累了较为丰富的经验，在技术、产能、生产效率、产品质量和销售规模方面位于行业前列。
（二）公司发展战略公司未来仍将产品创新和销售创新作为企业发展的核心战略，继续立足于超高分子量聚乙烯产品，利用好企业电子商务营销的优势，以互联网技术为手段，大数据分析为根本，扩大销售规模，努力将公司打造成为世界超高分子量产品供应商。
同时公司将继续加大研发投入，深耕产品应用领域，开拓新的细分市场，积极培育新的利润增长点；公司将持续打造人才优势，把建立学习型组织作为人才战略的核心目标，不断提高员工学习能力，建立完善的绩效管理体系和激励机制，建立人才梯队计划，以人为本，保持公司持续创新能力；公司将进一步提升公司治理水平和规范运作能力，借助资本市场之力更快、更好推动公司向前发展。
（三）经营计划或目标
1、拓宽融资渠道，进一步优化资本结构，降低融资成本，最大限度地规避财务风险。
按照资金收支计划超前考虑，统筹安排，用好用活资金，提高资金使用效率，发挥资金的最大效能。
2、创新营销思路，借助营销网络资源，扩展销售覆盖面，形成以经销商、直供户、外贸出口、电子商务四位一体的销售新模式。
加大市场开拓力度，继续加强与高端知名企业的合作力度，扩大销量，增加产品盈利点。
3、加强供应链管理，密切关注原辅材料的市场走势，加强信息搜集与调研，把握好采购时机。
提高材料采购质量、降低采购成本。
4、强化科研创新，加大与相关科研机构合作开发力度，根据市场需求，适时开发新产品、新工艺、新 17 公告编号：2017-024 技术，把隧道交通安全施工工程和石油化工应用作为主攻方向，重点开发技术含量高、市场竞争力强的产
品，提升企业综合盈利能力。
5、强化风险管控，对经营风险和信贷风险高度重视，加强客户资信调查，重视风险制度建设，进一步提升公司规范化管理水平，严防经营风险的发生。
（四）不确定性因素公司主要上游供应商的产品为石油化工合成树脂或钢材，原材料价格会受国家政策的影响较大。
三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、实际控制人不当控制的风险截至2016年12月31日，公司实际控制人仍为王伟、张凤银，二人为夫妻关系，合计持有公司58.39%股份。
同时，王伟担任公司董事长。
若王伟、张凤银利用实际控制人的特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事任免等方面进行控制，可能对公司的生产经营产生一定影响。
应对措施：公司严格执行《公司章程》、“三会”议事规则及《关联交易关联交易管理办法》，关联交易决策的关联方回避制度。
公司通过定向发行，引入外部股东，控股股东及一致行动人的持股比例由报告期初的64.81%下降至58.39%，进一步优化了公司股权结构，促进公司股权结构的合理化，有效降低实际控制人不当控制的风险。
2、对供应商的依赖风险公司经过多次生产试验及产品检验比对后认为，公司研发成功的超高分子量聚乙烯管道熔融挤出技术，暂时只有使用上海联乐化工有限公司的熔融料才能持续稳定、确保质量的生产，公司目前只能通过上海联乐化工有限公司采购熔融料，虽然公司也在积极寻找其他合适的供应商，但在短期内，公司存在对原料供应商上海联乐化工有限公司的依赖风险。
应对措施：公司将积极寻找国内外其他合格供应商，拓宽材料供应渠道，降低该风险。
3、宏观经济形势变化的风险公司主导产品超高分子量聚乙烯管材产品广泛应用于河道疏浚、市政及建筑给排水、市政排污、石油、化工、矿山采炼等领域,市场需求主要受社会经济发展水平、国家基础设施建设投入、城镇化进程等因素影响。
而国家宏观经济形势的变化及国家宏观经济政策的调整对城市基础设施建设及工程建设的投资影响较大,从而对整个塑料管材市场需求产生整体性的影响,最终可能对本公司的生产经营和产能的扩大形成制约。
应对措施：公司密切关注宏观形势的变化，积极参与超高分子量聚乙烯材料产业创新战略联盟、超高分子量聚乙烯管材标准制定组织、国家疏浚行业协会等组织的研讨工作，公司是国家超高分子量聚乙烯管材/管件标准的制定单位之
一。
通过参与行业研讨及标准制定及时了解行业动态、国家政策导向，降低因宏观经济形势变化带来的风险。
4、应收账款风险截止2016年12月31日,本公司应收账款55.23%源于前五大客户，主要由于公司的下游客户从事市政工程建设，存在工程结算周期长，回款速度慢的特点，但该客户多为规模大、管理严格规范的国企或大型集团，公司应收账款回收风险较低，应收账款发生坏账的可能性极小。
应对措施：为有效降低应收账款形成的风险，公司对应收账款情况进行持续监控，将应收账款的回收任务纳入业绩考核范围，明确指标和责任到人，建立清欠工作的长效机制。
（二）报告期内新增的风险因素
1、客户结构变化及个人客户应收账款收不回的风险 18 公告编号：2017-024 报告期内，客户业务结构发生变化，截至本年报出具之日，个人客户牛广林、高建伟、陟昌磊应付公司货款余额为7,565,615.80元，占公司应收账款总额的12.94%，因个人支付能力较差且未办理抵押担保等风险控制手续，公司存在个人客户应收账款不能完全收回的风险。
应对措施：未来公司继续拓宽销售渠道，减少对个人客户的赊销额度，增加对个人客户资信状况的评估，增加抵押担保等风险防控措施降低上述风险。
2、工程项目委托个人收款纠纷风险报告期内，公司将部分款项支付给供应商指定的个人账户，报告期末，其他应付款中对外个人借款 余额207.07万元，系公司支付在建工程项目工程款及销售项目施工款。
由于款项支付给个人账户，可能会导致建工程项目工程款及销售项目施工款存在纠纷及回收风险。
应对措施：公司加强财务核算及内控措施，加强合同管理，做到收支清晰。
3、控股股东和实际控制人股权质押风险 截至本报告披露之日，公司控股股东和实际控制人王伟、张凤银累计质押公司股份6,076.80万股，占公司总股本的53.91%，若公司未及时偿还欠款，质押权人行权后有可能会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。
应对措施：公司控股股东和实际控制人质押股份主要是为公司申请贷款提供担保所致，随着公司业务规模的扩大以及定向发行股票进行融资，公司流动资金增加，公司将按时偿还贷款，在偿还贷款后将及时解除控股股东和实际控制人的股权质押。
四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：无 （二）关键事项审计说明：无 否标准无保留意见 19 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项 是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 公告编号：2017-024 是或否 否否否 是否是 否是是否否 索引 - - 第五节
二、(一)- 第五节
二、(二) 第五节
二、(三)第五节
二、(四) -
二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 0.00
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 0.00 0.00
4．财务资助（挂牌公司接受的） 0.00
60,591,408.11
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00
6．其他 50,000,000.0076,000,000.00 总计 50,000,000.00136,591,408.11 注：
1、为缓解公司流动资金压力，报告期内公司向控股股东张凤银、王伟，王睿、王芳以及洛阳今辉网络科技有限公司累计借款60,591,408.11元，上述借款均为临时无息借款，其中47,595,653.23元已经公司2016年8月1日召开第一届董事会第十二次会议及2016年第三次临时股东大会进行补充确认。
针对新增剩余12,995,754.88元借款，因借款时未履行相关审议程序，为此，公司特召开第一届董事会第二十二次会议对上述借款进行补充确认，并提交2016年年度股东大会审议。
上述借款为无息借款，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
2、关联交易其他事项为控股股东向公司提供担保，因2016年预计关联担保金额为5,000万元，对于超出预计金额的关联担保，公司特召开第一届董事会第二十二次会议对此进行补充确认，并提交2016年年度股东大会审议。
（二）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事 20 公告编号：2017-024 项 2016年12月16日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过《关于设立全资子公司的议案》，公司以自有资金出资10,000,000元设立全资子公司。
公司董事会认为设立全资子公司所涉及的经营业务可以加快市场布局，专注于橡塑制品贸易及供应链管理业务。
子公司的基本情况：子公司名称：海南国润橡塑供应链管理有限公司注册资本金：1,000.00万元注册地：海南省洋浦经济开发区控股大道1号洋浦国际能源交易中心3-3号工位法定代表人：宁站昭经营范围：塑料制品、橡胶制品、有色金属（不含贵金属）、电子产品、机械设备、建筑材料、食用农产品、煤炭、成品油、燃料油、PTA产品、化纤、矿产资源、沥青、润滑油、溶剂油、石脑油、甲醇、化工轻油、液化石油气、易燃液体、煤油、航空煤油、化工原料（不含危险化学品）、综合化工产品（不涉及危险化学品的存储与运输）的贸易结算业务和交易业务、贸易经纪、供应链管理服务；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制项目须取得许可后方可经营）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。
（三）承诺事项的履行情况 1、2015年12月18日，王伟、张凤银等公司35名股东签署《公司股东减持承诺》，其中杨红星、李闯、杨丽、赵冰、河南开元盛世投资有限公司、聂香梅、李艳秋七位股东承诺：自2016年1月1日起6个月内，若公司股票在全国中小企业股份转让系统二级市场的交易价格低于人民币10元/股时，将不减持公司股份。
其他28名股东承诺：自2016年1月1日起12个月内，若公司股票在全国中小企业股份转让系统二级市场的交易价格低于人民币10元/股时，将不减持公司股份。
截至本报告披露之日，未发生上述股东违反承诺减持的情形，该承诺尚在履行中。
2、2015年11月10日，公司控股股东王伟、张凤银就2016年度经营业绩与公司股东刘伟先生、安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）以及北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）达成《关于控股股东2016年度经营目标承诺协议》，具体承诺内容详见公司2015年12月23日公告（公告编号2015-018）。
截至本报告披露之日，公司控股股东王伟、张凤银就2016年度经营业绩与安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）以及北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙）、刘伟签署了《关于2016年度经营目标承诺变更协议》，根据协议，双方将2016年经审计的扣除非经常性损益后的业绩目标由人民币4,000万元调整为3,000万元，具体详见公司2017年3月21日公告（公告编号：2017-011）及2017年4月10日公告（公告编号：2017-020）。
3、为保证公司不再发生开具无真实交易背景票据融资的行为，公司实际控制人王伟、张凤银于2015年4月23日出具承诺：今后公司将严格按照《票据法》等法律法规要求规范票据管理，严格执行票据的审批、开具流程，杜绝发生任何违法票据行为。
对于公司因上述历史上存在的不规范票据行为而受到的任何处罚，或因该等行为公司被任何第三方追究任何形式的法律责任以及造成的一切损失均由本人无条件承担。
如公司在上述票据到期后无法偿还，由本人代为承担偿还的义务。
截至本报告披露之日，公司未发生新增无真实交易背景票据融资的行为。
4、为解决历史上存在的关联交易问题，实际控制人王伟、张凤银于2015年4月22日出具《承诺函》：自即日起6个月内，将注销洛阳今辉机电有限公司，在此期间因今辉机电的经营给国润新材造成的任何损失，由实际控制人无条件承担。
截至到2016年12月31日，洛阳今辉机电有限公司已完成注销。
21 公告编号：2017-024
5、公司实际控制人王伟、张凤银于2016年3月16日就杜绝占用公司资金做出如下承诺：
（1）承诺人本人及承诺人直接或间接控制的其他企业将不以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用公司资金。
并且严格遵守《公司法》、《公司章程》等规范公司治理相关制度的规定，确保不发生上述情形，维护本公司财产的完整和安全。
（2）公司若因出具本承诺前与承诺人直接或间接控制的其他企业之间发生的相互借款行为而被政府主管部分处罚的，承诺人对公司因受到该等处罚所产生的经济损失予以全额赔偿。
（3）承诺人将严格履行上述承诺事项，并督促承诺人直接或间接控制的的其他企业严格履行本承诺事项。
如因承诺人直接或间接控制的其他企业违反本承诺给公司造成损失的，由承诺人赔偿一切损失。
截至本报告披露之日，公司未发生新的资金占用情形。
（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 房产房产房产房产土地使用权总计 权利受限类型抵押抵押抵押抵押质押 - 账面价值 4,748,526.252,832,230.501,109,451.218,120,240.375,452,098.4022,262,546.73 占总资产的比例 1.57%0.94%0.37%2.68%1.80%7.36% 单位：元 发生原因 贷款贷款贷款贷款贷款 注：公司向中国银行孟津支行（以下简称“中国银行”）申请共计人民币2,000万元贷款，本项贷款抵押资产为公司位于河南省洛阳市孟津县麻屯镇李营村洛阳国润新材料科技股份有限公司2幢、3幢、4幢、5幢、6幢（房产证号：洛房权证孟津字第006621号、洛房权证孟津字第006622号、洛房权证孟津字第018560号、洛房权证孟津字第018561号、洛房权证孟津字第018562号）房产及公司位于孟津县麻屯镇李营村的土地（土地使用证编号：孟国用（2015）第046号）。
公司从银行获得贷款主要用于补充流动资金，是公司正常生产经营所需，有利于公司稳健经营。
向银行提供资产抵押担保为银行授信所需，有利于向银行申请优惠贷款条件。
22 公告编号：2017-024 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股份 有限售条件股份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工 总股本普通股股东人数 期初数量16,164,000 042,00024,00030,126,00030,000,000126,000 046,290,000 比例34.92%0.00%0.09%0.05%65.08%64.81%0.27%0.00% - 本期变动 42,902,38112,518,750 74,5123,927,06023,529,81923,303,250 226,5690 66,432,20077 单位：股 期末数量59,066,38112,518,750 116,5123,951,06053,655,81953,303,250 352,5690 112,722,200 比例52.40%11.11%0.10%3.51%47.60%47.29%0.31%0.00%- （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量
1 王伟 22,800,00027,132,00049,932,00044.30% 37,449,000 12,483,000
2 张凤银 7,200,000 8,690,00015,890,00014.10% 15,854,250 35,750 安阳惠通高创 新材料创业投
3 资合伙企业 2,500,000 2,975,000 5,475,000 4.86%
0 5,475,000 (有限合伙) 北京惠通创盈 4创业投资中心 2,500,000 2,975,000 5,475,000 4.86%
0 5,475,000 (有限合伙) 河南开元盛世
5 投资有限公司 1,000,000 3,745,500 4,745,500 4.21%
0 4,745,500
6 刘伟 1,750,000 2,082,500 3,832,500 3.40%
0 3,832,500
7 丁文静
0 3,340,000 3,340,000 2.96%
0 3,340,000
8 聂香梅 1,500,000 1,615,000 3,115,000 2.76%
0 3,115,000
9 杨红星 1,200,000 1,355,000 2,555,000 2.27%
0 2,555,000 国都证券股份 10
有限公司做市 1,000,000 1,154,480 2,154,480 1.91%
0 2,154,480 专用证券账户 合计 41,450,000 前十名股东间相互关系说明： 55,064,480 96,514,480 85.63% 53,303,250 43,211,230 王伟、张凤银为公司实际控制人，二人为夫妻关系，其合计持有公司
58.39%股份。
国都证券股份有限公司为公司做市券 商，持有的股份为公司做市库存股。
除上述关系外，前十名股东之间不存在关联关系。
23 公告编号：2017-024
二、优先股股本基本情况
不适用。
单位：股
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况截至2016年12月31日，公司股东王伟持有公司44.30%的股份，张凤银持有公司14.10%的股份，二人为夫妻关系，其合计持有公司58.39%股份并已签署一致行动人协议，为公司的控股股东和实际控制人。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变更。
王伟，男，中国国籍，无境外永久居留权。
1963年9月生，大学专科学历。
1983年9月至1989年6月，在河南省三门峡市卢氏县政府工作；1989年7月至1993年3月，任河南省三门峡市卢氏县轻工局科长；1993年4月至2001年3月任三门峡市机电设备公司洛阳分公司副总经理；2001年4月至2003年11月，任今辉机电副总经理，2003年11月至2015年3月，任今辉机电总经理；2008年10月至2015年3月，任国润管业副总经理，2015年3月-2016年11月任国润新材董事长兼总经理，现任国润新材董事长。
张凤银，女，中国国籍，无境外永久居留权。
1963年10月生，高中学历。
1986年至2001年于卢氏县徐家湾务农，2001年4月至2003年11月任今辉机电总经理，2003年11月至2008年10月任今辉机电财务经理，2003年11月至今任今辉机电监事。
2008年10月至2015年3月任国润管业执行董事兼总经理，现任国润新材董事。
（二）实际控制人情况详见控股股东情况。
24 公告编号：2017-024 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公新增股票挂告时间牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 发行对象中信托及资管产品 家数 募集资金用途是否变 更 2015年9月2015年124.205,000,021,000,
0 0
0 0
2 0 是 30日 月7日 00 00 2016年5月2016年9月3.0011,347,34,041,
3 6
0 19
0 0 否 17日 29日 100 00 2016年122017年3月3.608,405,530,259,
9 0
0 10
2 0 否 月9日 17日 55 98 募集资金使用情况：
1、首次募集资金：21,000,000元人民币2015年9月30日，公司召开第一届董事会第四次会议，审议通过了《洛阳国润新材料科技股份有限公司股票发行方案》，拟定向发行股票500万股，发行价格为4.2元/股，募集资金21,000,000元，用于补充公司流动资金。
截至2015年12月31日，公司上述发行股份募集的资金已使用完毕，首次募集资金实际用途为偿付货款、缴纳税费、支付员工工资及偿还借款等，其中募集资金中802.91万元用于归还企业短期借款事项与股票发行方案中披露的“补充流动资金”不相符。
公司已于2016年8月24日，分别召开公司第一届董事会第十四次会议以及第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于追认变更股票发行募集资金用途的议案》，对募集资金中802.91万元用于归还企业短期借款事项进行了追认，并同时将该议案提交公司股东大会审议。
2、第二募集资金：34,041,300元人民币2016年5月17日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过《洛阳国润新材料科技股份有限公司股票发行方案》，拟通过询价发行股票不超过2,400万股，发行价格为2.51-3.0(含)元/股，募集资金不超过72,000,000元，用于补充公司流动资金。
本次股票发行实际募集资金34,041,300.00元，公司为此次募集开立了定增专用账户，并将募集资金存放于专用账户。
截至2016年末募集资金已使用完毕，募集资金用途未发生改变。
3、第三次募集资金：30,259,998元人民币2016年12月6日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过《洛阳国润新材料科技股份有限公司股票发行方案》，拟定向发行股票不超过2,400万股，发行价格3.60元/股，募集资金不超过7,200万元，募集资金用于生产设备的购置、原有设备的技术改造、研发投入、归还银行贷款以及补充企业流动资金等。
公司于2017年2月20日取得全国股转系统下发的股转系统函[2017]979号备案函，2017年3月17日新增股份开始挂牌转让，本次股票发行募集资金共计30,259,998元人民币，截至本报告披露之日，本次募集资金已经使用完毕，募集资金用途未发生改变。
公司历次募集资金不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形的情况。
公司严格按照相关法律、法规及规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
25 公告编号：2017-024
二、存续至本期的优先股股票相关情况不适用
三、债券融资情况不适用债券违约情况:不适用 公开发行债券的披露特殊要求:不适用 单位：元
四、间接融资情况 单位：元 融资方式银行贷款银行贷款其他贷款 合计 融资方中国银行孟津支行招商银行郑州经开区支行洛阳华泽小额贷款有限公司 - 融资金额20,000,000.0010,000,000.00 8,000,000.0038,000,000.00 利息率5.66%17.36%24.00% - 存续时间2016/8/4日至2017/8/42016/9/29至2017/9/282016/9/27至217/3/27 - 是否违约否否否- 注：报告期内公司共归还贷款79,000,000.00元，其中归还浦发银行洛阳分行贷款9,000,000.00元，归还工商银行洛阳九都支行贷款32,000,000.00元，归还民生银行洛阳分行贷款10,000,000.00元，归还民生银行郑州分行贷款20,000,000.00元，归还洛阳华泽小额贷款有限公司贷款8,000,000.00元。
违约情况:截至本报告披露之日，公司已归还洛阳华泽小额贷款有限公司217/3/27到期的贷款8,000,000.00元，上述借款不存在违约情况。
五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 股利分配日期 每10股派现数（含税） 2016年4月29日 - 合计 - （二）利润分配预案 项目 每10股派现数（含税） 年度分配预案 - 每10股送股数 单位：元/股 每10股转增数 - 11.90 - 11.90 单位：元/股 每10股送股数 每10股转增数 - - 26 公告编号：2017-024 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 王伟 董事长 男 53 大专 2015.3.2-2018.3.1 是 张凤银 董事 女 53 高中 2015.3.2-2018.3.1 是 张延成 董事、副总经理 男 51 高中 2015.3.2-2018.3.1 是 李娜 董事 女 32 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 杨钢钢 董事、董事会秘书 男 32 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 陈全奎 监事会主席 男 31 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 昝少伟 监事 男 32 本科 2015.3.2-2018.3.1 是 赵小刚 监事 男 30 高中 2015.3.2-2018.3.1 是 李晓伟 财务总监 男 36 大专 2016.3.21-2018.3.1 是 宁站昭 总经理 男 51 硕士研究生 2016.11.7-2018.3.1 是 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 王伟、张凤银为公司实际控制人，二人为夫妻关系，其合计持有公司
58.39%股份。
除此之外，公司董事、监事、高级管 理人员之间不存在亲属关系。
（二）持股情况 姓名 职务 王伟张凤银张延成李娜杨钢钢陈全奎昝少伟赵小刚李晓伟宁站昭合计 董事长董事 董事、副总经理董事 董事、董事会秘书监事会主席监事监事财务总监总经理 - 期初持普通股股数 22,800,0007,200,000 56,00048,00020,00012,00016,00012,0004,000 030,168,000 数量变动 27,132,0008,690,000 66,64057,12038,13033,99032,18040,56032,470 036,123,090 期末持普通股股数 49,932,00015,890,000 122,640105,120 58,13045,99048,18052,56036,470 066,291,090 单位：股 期末普通股持期末持有股票期 股比例 权数量 44.30%
0 14.10%
0 0.11%
0 0.09%
0 0.05%
0 0.04%
0 0.04%
0 0.05%
0 0.03%
0 0.00%
0 58.81%
0 （三）变动情况 董事长是否发生变动 否 信息统计 总经理是否发生变动 是 董事会秘书是否发生变动 否 27 公告编号：2017-024 财务总监是否发生变动 是 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、
离任） 期末职务 简要变动原因 王伟 总经理 离任 董事长 新聘用总经理 宁站昭 无 新任 总经理 新聘 王刚 财务总监 离任 无 离职 李晓伟 无 新任 财务总监 新聘 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1、李晓伟，男，中国国籍，无境外永久居留权，生于1981年12月16日，大专学历。
2006年7月至2013
年1月，历任河南省瑞腾塑制品有限公司会计、财务主管。
2013年3月至2014年6月，任洛阳天道汽车销售服务有限公司财务经理。
2014年7月至今，历任洛阳国润新材料科技股份有限公司会计、财务主管、财务总监。
2、宁站昭，男，中国国籍，无境外永久居留权，生于1966年2月13日，硕士研究生学历。
1988年6月至
1997年3月，在栾川县冶金化工公司任副总经理。
1997年3月至1998年3月，在栾川县县委组织部干部科工作。
1998年3月至2002年9月，在洛阳钼都矿冶有限公司任常务副总经理兼上房沟钼矿矿长。
2002年9月至2005年3月，在栾川县经贸委任副书记兼任栾川县众鑫化工有限公司董事长。
2005年3月至2013年3月，在洛阳钼都矿冶有限公司任集团副董事长、总经理兼任栾川县伊鑫矿业有限公司董事长、栾川县宏达矿业有限公司董事长。
2013年4月至2016年10月，在洛阳有色矿业集团有限公司任董事、总经理。
2016年11月至今任洛阳国润新材料科技股份有限公司总经理。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 20 26 生产人员 109 111 销售人员 35 45 技术人员 16 20 财务人员
6 10 员工总计 186 212 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类
博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数031824141186 期末人数253243130212 (二)人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 28 公告编号：2017-024
1、员工薪酬政策公司实行人性化的管理制度，营造宽松、奋进、和谐的工作环境，同时为员工提供充足保障。
为此，公司建立了科学合理的绩效考核体系及富有竞争力的薪酬制度。
2、员工培训计划公司的培训计划分为：新员工培训、晋升前培训、技能培训和专题培训等，每年按照年初制定的培训计划展开培训工作，培训过程中注重实效，从企业内部和外部挖掘培训资源，一方面通过内部讲师、内部研讨、外训内化分享等形式，汲取工作实践的教训，传承优秀的实践经验；另一方面，通过外部资源整合，有计划吸收外部的先进工作理念和工作方法，以开阔企业视野，提升整体的工作水平。
3、公司按规定缴纳各类社保，无需公司承担离退休职工的费用。
（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工
4 10 3,951,060 核心技术人员
0 0
0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内经公司董事会提名，股东大会审议通过，新增张伊猛、臧银仓、崔长玉、董战奇、张保国、 付俊霞
6名核心员工，核心员工的认定有利于提升公司的管理及研发水平，提高公司的核心竞争力。
29 公告编号：2017-024 第九节公司治理及内部控制 事项 年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否否否是否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况
（1）公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理机制，并且制定了《公司章程》、三会议事规则等法人治理制度，《公司章程》明确约定了股东所享有的知情权、参与权、质询权和表决权等权利的具体情形，为股东提供了合适的保护，同时还明确约定了纠纷解决机制、累积投票制、关联股东和董事回避制度,股东为了维护公司的合法利益，可以自身的名义提起诉讼，为股东提供了合适的保护。
同时，为充分保护股东权益及其权力行使，公司通过建立健全法人治理结构及包括三会议事规则、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易管理办法》等各项制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，进而形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
（2）内部管理制度建设情况截至本报告批露之日，公司已建立包括投资者关系管理制度、纠纷解决机制、累积投票制、关联股东和董事回避制度以及与财务管理、风险控制等相关的各项内部管理制度，具体建设情况如下：1）根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《防范控股股东及其管理方占用公司资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》，对投资者关系管理、信息披露、资金占用与信息沟通进行了规范与约束。
的目的与基本原则、工作对象与工作内容、管理部门设置及主要职责等方面做出规定。
2）纠纷解决机制《公司章程》第十条详细规定了股东权益受损时的纠纷解决机制。
3）累积投票制《公司章程》第八十三条规定“股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制”。
4）关联股东和董事回避制度《公司章程》第一百一十九条规定“董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
”5）公司已逐步建立健全了《对外担保管理办法》、《重大信息内部报告制度》等财务管理和风险控制度。
今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相 30 公告编号：2017-024 应的管理制度，保障公司健康持续发展。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司董事会认为，目前公司法人治理结构完善，经营、管理部门健全，权责明确，会计制度健全，公司员工具备必要的知识水平和业务技能，公司现有治理机制能为所有股东提供合适的保障，能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司已按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《公司章程》等规定，建立健全了人事变动、对外担保、对外投资、关联交易等重大事项管理制度，具备完善的治理机制和内部控制制度。
报告期内，公司各项重大决策均按照相关规定履行了必要的审议程序。
报告期内，公司存在将部分款项支付给供应商指定的个人账户，报告期末，其他应付款中对外个人借款余额207.07万元，系公司支付在建工程项目工程款及销售项目施工款。
由于款项支付给个人账户，可能会导致建工程项目工程款及销售项目施工款存在纠纷及回收风险。
公司将加强财务核算及内控措施，加强合同管理，做到收支清晰。
4、公司章程的修改情况1、2016年6月1日公司召开2016年第二次临时股东大会会议，通过《关于修改公司章程的议案》，对公司章程有关注册资本、股份总数相关条款修改，公司注册资本、股份总数分别由46,290,000元、46,290,000股增加至101,137,510元、101,137,510股。
2、2016年11月23日公司召开2016年第五次临时股东大会会议，通过《关于修改公司章程的议案》，对公司章程有关注册资本、股份总数、经营范围相关条款修改，公司注册资本、股份总数分别由101,137,510元、101,137,510股增加至112,722,200元、112,722,200股。
经营范围由一般经营项目：超高分子量聚乙烯管道、衬胶耐磨管道的生产销售；衬塑管道、衬四氟管道的销售；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）变更为：超高分子量聚乙烯管道、衬胶管道、衬塑管道、衬四氟管道、HDPE管、钢塑复合管、钢带波纹管及检测井、、油井管、输油管、燃气管、电力管、聚乙烯浮体、塑料型材、板材、橡胶制品的生产和销售；有色金属（不含贵金属）、机械设备、建筑材料、化工原料（不含危险化学品）的销售；工程塑料性能检测服务；供应链管理、工程信息与技术咨询服务；从事货物和技术进出口业务（国家法律规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 董事会 监事会股东大会 报告期内会议召开的次数 15 48 31 经审议的重大事项（简要描述） 审议2016年历次增资、定向发行股票、权益分派,工商变更,核心员工认定、聘任总经理、设立子公司等事项。
审议2016年历次增资、定向发行股票、权益分派,工商变更,核心员工认定、聘任总经理、设立子公司等事项。
审议监事会工作报告、审议年报、半年报、审议核心员工认定等事项。
审议2016年历次增资、定向发行股票、 公告编号：2017-024 权益分派、年报报告、工商变更、核心员工认定等事项。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《公司章程》等要求，公司重大决策均按照规定程序进行，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定及《信息披露制度》，保证真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司治理改进情况报告期内，公司根据《公司法》、《公司章程》、《证券法》等有关法律法规和内部控制制度，不断完善法人治理结构和健全内部控制制度，并结合公司的实际情况，对原有的制度进行修订，保证各股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司在内控制度的完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷，并能够在实践中逐步得到贯彻执行。
公司股东大会、董事会、监事会、管理层均严格按照法律法规的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，公司各部门严格地执行各项内部控制制度。
截至报告期末，公司董事会认为内部机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，能够保证各股东依法履行各种权利，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
（四）投资者关系管理情况公司就投资者关系管理制定了专门的《投资者关系管理制度》就保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利做出原则性安排，并在三会议事规则和总经理工作细则等其他制度做出具体安排。
公司通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
在日常生活中，公司通过电话、网站、电子邮件等途径与潜在投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议不适用
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求，本着“诚信、勤勉”的原则，积极认真发挥对公司经营、财务运行的监督和检查职责。
监事会认为：报告期内，董事会工作规范、认真执行了股东大会的各项决议，董事、高级管理人员勤勉尽职，在执行职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司和员工利益的行为。
监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明报告期内，公司运营独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构等方面保持独立。
（一）业务独立情况公司主营业务为超高分子量管材、衬胶、衬塑管材研发、生产和销售。
公司拥有独立完整的研发、采购、生产和销售体系，具有完整的生产线及相关生产技术，具备独立面向市场自主经营的能力。
公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存 32 公告编号：2017-024 在同业竞争或者显失公平的关联交易。
（二）资产独立公司拥有独立完整的资产，具备与生产经营相关的生产系统、辅助生产系统和配套设施。
与公司生产 经营相关的主要房屋建筑物、土地使用权、机器设备、商标和专利等资产均为公司合法拥有或使用。
公司
的资产独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产，资产产权界定清晰，不存在争议。
报告期内，公司存在股东张凤银占用公司资金属经营性占用情形，截至2016年2月22日占用资金已归还。
2016年3月16日公司第一届董事会第七次会议就该占有资金情形进行了追认。
（三）人员独立情况公司拥有独立的生产、技术、销售、管理等人员，并设立人力资源部，负责制定有关劳动、人事、工资等制度，公司已建立独立的劳动、人事和工资管理体系。
公司董事、监事和高级管理人员均严格按照《公司法》和《公司章程》中规定的程序选举或聘任产生。
公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
公司财务人员专职在公司工作并领取薪酬，未在其他企业兼职。
（四）财务独立情况公司设立了独立的财务部门，设财务总监一名，并配备了充足的专业财务人员，建立了独立的会计核算体系，能够独立做出财务决策。
公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合纳税的情况。
（五）机构独立情况公司设立了股东大会、董事会和监事会，聘任了总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员，建立了较为完善的公司法人治理结构。
公司组织结构健全，各职能部门分工明确，并制定了较为完备的内部管理制度。
公司各机构和各职能部门按《公司章程》及其他管理制度独立运作。
（三）对重大内部管理制度的评价公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理机制。
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理办法》等规章制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，进而形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
本年度内公司严格按照国家相关法律法规和公司内部各项管理规章制度，建立健全公司会计核算体系，防范财务风险，保证公司生产经营活动的有序开展。
本年度内公司内部管理制度未发生任何重大缺陷。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大信息遗漏等情况。
公司信息披露负责人及公司管理层能够遵守公司已制定的《信息披露管理制度》，执行情况良好。
截至报告期末，公司尚未建立《年度报告重大差错责任追究制度》，为保证公司年度报告及信息披露的准确性，公司将建立《年度报告重大差错责任追究制度》并提交第一届董事会第二十二次会议审议，《年度报告重大差错责任追究制度》具体内容公司公告（公告编号：2017-026） 33 公告编号：2017-024 第十节财务报告
一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 中兴财光华审会字(2017)第212067号 审计机构名称 中兴财光华 审计机构地址 北京市西城区阜成门外大街2号22层A24 审计报告日期 2017年4月11日 注册会计师姓名 张磊、李晓斐 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
2 审计报告正文： 洛阳国润新材料科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的洛阳国润新材料科技股份有限公司（以下简称洛阳国润公司）财务报表，包括2016 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是洛阳国润公司管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见 我们认为，洛阳国润公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了洛阳国 润公司
2016年12月31日合并及母公司的财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）中国•北京 中国注册会计师：张磊中国注册会计师：李晓斐 二○一七年四月十一日 34
二、财务报表 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉 附注五、
1 五、2五、3五、
4 五、5五、6五、
7 五、8五、
9 五、10五、11 35 公告编号：2017-024 期末余额 单位：元期初余额 39,303,314.91000 12,869,130.93000 049,220,000.0058,453,213.3823,192,279.33 000005,992,322.29061,362,904.1700184,876.42237,708,910.50 01,343,924.3762,420,719.3817,112,044.97 000002,953,166.24037,518,972.80000134,217,958.69 0000 0.000 38,211,803.2510,699,453.86 00007,266,313.546,412,895.180 0000 0.000 32,206,521.616,170,820.7100007,661,018.2600 长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 五、12五、13五、14 五、15五、16五、17五、18五、19 五、20 五、21 公告编号：2017-024 0753,991.591,506,819.0064,851,276.42302,560,186.92 0546,037.51 046,584,398.09180,802,356.78 38,000,000.000000 45,000,000.000000 0024,863,947.3621,732,085.13001,912,969.314,453,056.910022,075,474.38000001,584,104.640114,621,637.73 007,958,826.851,200,218.4000912,907.603,911,890.2000703,088.200000.00000.0059,686,931.25 0.00000 3,035,893.79000000 36 0.000000000000 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益总计负债和所有者权益总计 法定代表人：王伟 公告编号：2017-024 3,035,893.79117,657,531.52 0.0059,686,931.25 五、22 112,722,200.00 46,290,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 五、23 22,614,041.92 55,289,095.50 0.00 0.00
0 0.00
0 0.00 五、24 4,956,641.36 1,953,633.01 0.00 0.00 五、25 44,609,772.12 17,582,697.02 184,902,655.40 121,115,425.53 0.00 0.00 184,902,655.40 121,115,425.53 302,560,186.92 180,802,356.78 主管会计工作负责人：李晓伟 会计机构负责人：李晓伟 37 （二）母公司资产负债表 项目
流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 附注 38 公告编号：2017-024 期末余额 单位：元 期初余额 39,303,314.910 12,869,130.930 049,220,000.0058,453,213.3823,192,279.33 005,992,322.2961,362,904.1700184,876.42237,708,910.50 01,343,924.3762,420,719.3817,112,044.97 002,953,166.2437,518,972.800.0000134,217,958.69 0000038,211,803.2510,699,453.8600007,266,313.546,412,895.1800753,991.591,506,819.0064,851,276.42302,560,186.92 0000032,206,521.616,170,820.7100007,661,018.26000546,037.51046,584,398.09180,802,356.78 38,000,000.000 45,000,000.000
0 0 应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益总计 公告编号：2017-024 024,863,947.3621,732,085.13 1,912,969.314,453,056.91 0022,075,474.3801,584,104.640114,621,637.73 07,958,826.851,200,218.40 912,907.603,911,890.20 00703,088.2000059,686,931.25 00003,035,893.790000003,035,893.79117,657,531.52 000000000000.0059,686,931.25 112,722,200.00000 22,614,041.92000 4,956,641.3644,609,772.12184,902,655.40302,560,186.92 46,290,000.000 0.000.0055,289,095.500.000.000.001,953,633.0117,582,697.02121,115,425.53180,802,356.78 39 （三）合并利润表 项目 附注
一、营业总收入 五、26 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入
二、营业总成本 其中：营业成本 五、26 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 五、27 销售费用 五、28 管理费用 五、29 财务费用 五、30 资产减值损失 五、31 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 五、32 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 五、33 其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 减：所得税费用 五、34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利 润 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 40 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额
158,902,311.38158,902,311.3800.000123,276,608.04104,574,083.0700.0000000824,580.785,455,113.605,926,774.605,109,695.441,386,360.550 上期发生额93,513,661.4793,513,661.470.000.00071,792,730.1557,500,481.3600.0000000244,091.242,958,647.938,142,148.831,471,543.731,475,817.060
0 0
0 0 035,625,703.34 1,537,006.930 1,684,779.240 35,477,931.03 021,720,931.32 1,571,005.700 175,854.000 23,116,083.02 5,447,847.5830,030,083.45
0 3,361,093.1519,754,989.87
0 30,030,083.450 30,030,083.450 19,754,989.870 19,754,989.870 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他归属少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 法定代表人：王伟 公告编号：2017-024
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0 30,030,083.45
30,030,083.45 19,754,989.8719,754,989.87
0 0.00 主管会计工作负责人：李晓伟 0.280.28会计机构负责人：李晓伟 0.550.55 41 （四）母公司利润表 项目
一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他 附注 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额158,902,311.38104,574,083.07824,580.785,455,113.605,926,774.605,109,695.441,386,360.550.00 上期发生额93,513,661.4757,500,481.36244,091.242,958,647.938,142,148.831,471,543.731,475,817.060
0 0
0 0 35,625,703.341,537,006.9301,684,779.240 35,477,931.03 21,720,931.321,571,005.700175,854.000 23,116,083.02 5,447,847.5830,030,083.4530,030,083.45
0 3,361,093.1519,754,989.8719,754,989.87
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 42
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 公告编号：2017-024 30,030,083.45 19,754,989.87 0.280.28 0.550.55 43 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 附注 五、35五、35五、35五、35 44 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额 上期发生额 161,029,189.290000000 76,271,626.61000000 0.00 00001,825,697.54162,854,886.83130,910,369.49000005,474,663.3212,054,140.5410,965,764.83159,404,938.183,449,948.65 00097,460.341,797,868.9678,166,955.91139,920,798.14000005,032,862.667,139,766.7612,660,140.37164,753,567.93-86,586,612.02
0 0
0 0
0 0 03,704,363.383,704,363.3822,507,518.29 000.009,845,427.46 0005,057,907.55 000717,179.22 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 五、35 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 五、35 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：王伟 主管会计工作负责人：李晓伟 公告编号：2017-024 27,565,425.84
-23,861,062.46 10,562,606.68-10,562,606.68 54,012,384.420 72,000,000.000 103,334,093.86229,346,478.28 79,000,000.004,229,194.580.00 99,271,845.27182,501,039.85 46,845,438.43-140.64 26,434,183.9812,869,130.9339,303,314.91会计机构负责人：李晓伟 85,305,632.080 45,000,000.000 63,580,000.00193,885,632.08 10,000,000.001,530,976.880.00 73,000,000.0084,530,976.88109,354,655.20 3,001.9512,208,438.45 660,692.4812,869,130.93 45 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 附注 五、3446 公告编号：2017-024 单位：元 本期发生额 上期发生额 161,029,189.29- 1,825,697.54162,854,886.83130,910,369.49 5,474,663.3212,054,140.5410,965,764.83159,404,938.183,449,948.65 76,271,626.6197,460.34 1,797,868.9678,166,955.91139,920,798.14 5,032,862.667,139,766.7612,660,140.37164,753,567.93-86,586,612.02 - - - - - - 3,704,363.383,704,363.3822,507,518.29 0.009,845,427.46 5,057,907.5527,565,425.84-23,861,062.46 717,179.2210,562,606.68-10,562,606.68 54,012,384.4272,000,000.00 103,334,093.86229,346,478.2879,000,000.00 4,229,194.5899,271,845.27182,501,039.8546,845,438.43 -140.6426,434,183.9812,869,130.9339,303,314.91 85,305,632.0845,000,000.00 63,580,000.00193,885,632.0810,000,000.00 1,530,976.8873,000,000.0084,530,976.88109,354,655.20 3,001.9512,208,438.45 660,692.4812,869,130.93 公告编号：2017-024 （七）合并股东权益变动表 单位：元 本期 项目 股本 其他权益工具 归属于母公司所有者权益资本公积减：库存股其他综合收益专项储 盈余公积一般风险准备未分配利润 少数股东权益 优先股永续债其他 备
一、上年期末余额 46,290,000.00 0.00 0.000.0055,289,095.50 0.00 0.000.001,953,633.01 0.0017,582,697.02 0.00 加：会计政策变更
0 0 00.00
0 0
0 0
0 0
0 0 前期差错更正
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0 同一控制下企业合并
0 0
0 0
0 0.00
0 0
0 0
0 0 其他
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
二、本年期初余额 46,290,000.00 0.00 0.00
0.0055,289,095.50 0.00 0.000.001,953,633.01 0.0017,582,697.02 0.00
三、本期增减变动金额 66,432,200.00 0.00 0.000.00032,675,053.58 0.00 0.000.003,003,008.35 0.0027,027,075.10 0.00 （减少以“－”号填列） （一）综合收益总额
0 0
0 0
0 0
0 0
0 030,030,083.45
0 （二）所有者投入和减少 11,347,100.00
0 0 022,410,046.42
0 0
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0 资本
1．股东投入的普通股 11,347,100.00
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0 2．其他权益工具持有者投入资本
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