V4.0 中国证券登记结算有限责任公司2015年12月 目录 1用户登录与基本信息设置1 1.1

用户登录........................................................................................................................................

11.1.1

登录准备..........................................................................................................................

11.1.2

登录操作..........................................................................................................................

4 1.2用户基本信息维护

....................................................................................................................

51.2.1

参与机构信息查看.......................................................................................................

51.2.2

本用户数字证书维护..................................................................................................

6 2产品信息维护及查看

.............................................................................................................................

62.1

产品新建及批量上传................................................................................................................

72.2产品基本信息修改..................................................................................................................11
2.3产品清盘......................................................................................................................................13
2.4产品募集失败............................................................................................................................14 3
电子签名合同管理业务.......................................................................................................................15
3.1网站界面直接核对..................................................................................................................15
3.2通过TA系统电子合同插件进行核对.............................................................................16 4消息通知....................................................................................................................................................19
4.1消息查看......................................................................................................................................19 5
附一:证书安装流程..............................................................................................................................20
6附二：验签工具及错误码..................................................................................................................25 6.1
签名控件安装注意事项.........................................................................................................25
6.2验签错误代码表.......................................................................................................................27
7附三：常见问题及解答......................................................................................................................30 电子合同系统使用手册 2015
年12月 1用户登录与基本信息设置 1.1用户登录1.1.1登录准备
1.浏览器请使用IE8及以上版本的浏览器访问本系统。

2.检查根证书在收到访问该系统的用户、密码及证书（一般以UsbKey硬证书形式提供）后，登录系统前请先检查是否已安装中国结算的根证书。
方法如下：打开IE浏览器，依次点击“工具”--“选项”--“内容”—“证书”—“受信任的根证书颁发机构”，查看是否有如下证书：
1 电子合同系统使用手册 2015年12月 若无以上根证书，请到中国结算网站下载并安装根证书。
下载方法安装方法请参考附一：证书安装流程的根证书安装内容
3.检查IE设置打开IE浏览器，依次点击“工具”--“选项”--“高级”，按以下图中黑框的内容进行配置。

2 电子合同系统使用手册 2015年12月 同时，建议将以下地址添加到可信任站点，如图所示：
3 电子合同系统使用手册 2015年12月 1.1.2登录操作插入中国结算配发的电子合同系统证书，并从中国结算首页，选 择网上业务平台-资产管理产品电子合同-根据参与人身份选择对应入口。
管理人和代办机构使用同一入口登录。
登录网址：/zdjs/sdzht/plat_zindex.shtml
4 电子合同系统使用手册 2015年12月 在登录界面输入中国结算分配的网上用户名及密码，选择“以网上用户名登录”，并在弹出的提示框中选择对应证书。
此时如浏览器弹出“安全证书有问题”的提示，请选择“继续浏览此网站”，并根据提示再次选择证书。
如仍不能成功登录，并提示“您没有权限访问该资源”，请尝试在当前界面重新输入网址，重复以上操作。
1.2用户基本信息维护 用户登录系统后，应首先对用户信息进行查看与核对，并在信息发生变化时及时进行更新，保证联系方式通畅。
特别是手机号码，应填写正确，该号码将用于短信通知的发送。
此功能对各参与人一致，此处仅以代办机构界面为例，销售机构与托管人请参照使用。
1.2.1参与机构信息查看
5 电子合同系统使用手册 2015年12月 点击左侧菜单栏中“信息资料维护”-“代办机构信息查看”，在打开的页面中查看相关信息。
这些信息用户仅可查看，不可修改。
如发现与实际情况不符的，请联系中国结算电子合同系统管理员（以下简称系统管理员）进行核实。
1.2.2本用户数字证书维护本系统证书每5年需更新一次，证书到期前用户可自行更新证书 （点击“更新证书”按提示操作并选择USBkey介质），或联系系统管理员办理更新手续。
2产品信息维护及查看 产品信息维护功能主要为代办机构使用。
对于销售机构和托管人，无产品信息维护的相关功能，仅可在电子签名合同业务-产品管理界面中对当前系统中的产品信息及可签署状态进行查看。
如需进行产品基本信息查询、修改；合同文本上传、修改；产品状态变更为清盘、募集失败等操作，请在左侧菜单栏中选择“电子签名合同业务”-“代办机构产品管理”。

6 电子合同系统使用手册 2015年12月 2.1产品新建及批量上传代办机构用户登录系统，点击左侧菜单栏中“电子签名合同业务” -“代办机构产品管理”-“新增产品”，如图： 代办机构可在“新增产品”列表中点击“新建产品”，进入到产品信息录入页面，如图所示： 产品名称：必填，长度上限为100个字符(一个汉字占两个字符)。
产品简称：必填，长度上限为30个字符(一个汉字占两个字符)。

7 电子合同系统使用手册 2015年12月 产品代码：6位，字母或数字，审核通过后无法修改。
起始日期：投资者签署电子合同的最早日期（即销售机构无法上传签署日期小于起始日期的电子合同）。
该日期须大于操作日期，审核通过后无法修改。
清盘日期：新建时不可录。
管理人委托代办机构：默认为用户自身，不可修改。
管理人：资管产品的管理人，可选自身，或存在外包关系的机构，审核通过后无法修改。
托管人：单选，可通过名称搜索，不可选系统外的托管人。
销售机构：即销售机构，可多选、通过名称搜索并添加，不可选系统外的销售机构；审核通过后无法删除。
代办机构按上述要求录入所需的产品信息，核对无误后可点击“浏览”，上传PDF格式的合同文本，点击“保存”可将该产品保存，点击“提交审核”可将该产品提交至管理员处审核。
如图所示：
8 电子合同系统使用手册 2015年12月 保存后产品状态变更为“待提交”，如图中“test003”的记录。
此时用户可以点击“提交”提交系统管理员审核，也可以点击“编辑”进入编辑产品页面修改产品信息再提交审核。
提交审核后产品状态变更为“待审核”，如图中“产品名称1”的记录，此时用户只能对该产品进行撤回申请操作，撤回申请后产品状态变更为待提交，若系统管理员对该产品进行了审核操作，则该产品状态变更为审核中，将不能对此产品操作。
【合同文本格式】： 此处上传的合同文本为风险揭示书、资管合同、投资说明书的彩色扫描件（三者需按上述顺序合并为一个PDF文件），文件大小不得超过20M。
其中，资管合同应由管理人和托管人共同盖章签署并填写签署日期，风险揭示书和投资说明书应至少由管理人盖章确认。
如PDF文件过大无法上传至系统，可在扫描时对扫描仪进行设置，调低像素，或在扫描为PDF文件后使用AdobeAcrobat等软件（另存为缩小大小的PDF），对文件进行压缩。
代办机构新建产品时还可以点击“批量录入产品”，下载Excel模版批量录入产品信息（录入要求可在模板中查看），正确填写完成后选择模版文件点击“文件导入”。
批量导入的产品需要上传合同文本（格式同上）后才可提交审核，代办机构可点击“编辑”进入编辑产品页上传合同文本（格式同上），也可以勾选共用同一合同文本产
9 电子合同系统使用手册 2015年12月 品后的复选框，批量上传合同文本。
上传合同文本后，可勾选多个待提交产品后的复选框，进行批量提交审核，如图： 产品提交审核后状态变更为“待审核”，如图中产品名称026的记录。
此时系统管理员会对产品进行审核，审核可能需要一段时间，此时可进行其他操作或关闭该系统，无需在此页面等待。
系统管理员完成审核后，代办机构可在“生效产品”中看到该产品记录，在产品起始日期之前，产品为待签署状态；自产品起始日期之日起，产品变更为可签署状态。
审核驳回的，代办机构可在“新增产品”中查看驳回原因，修改后重新提交。
产品生效后，代办机构可对该产品进行修改、清盘、募集失败的申请，如下图所示，具体操作方式见后文。
10 电子合同系统使用手册 2015年12月 2.2产品基本信息修改对于需要变更合同文本的产品，代办机构可在产品信息修改时上 传新的合同文本（合同文本格式同新建），也可同时修改其他产品信息。
在“有效产品”界面查询到待修改的产品记录，点击“申请修改”，进入如上图所示的修改界面，修改产品相关信息（各字段长度及格式 11 电子合同系统使用手册 2015年12月 要求与新建产品时相同）或上传新的合同文本（合同文本格式同新建），并填写修改生效日期，完成后点击“提交修改”提交系统管理员审核。
申请提交后，产品自动从“生效产品”表移至“修改中产品”表。
系统管理员未处理修改申请前，操作中的“撤回申请”功能为可
用状态（如下图中产品代码为444444的记录），此时代办机构可点击“撤回申请”。
系统管理员开始对该修改申请进行审核后，产品状态变为“修改审核中”，此时修改申请不可撤回。
系统管理员完成审核操作后，当审核通过时间早于修改生效日期时产品状态变更为“修改待生效”，自修改生效日期之日起产品修改生效，状态变更为“可签署”并从“修改中产品”表移至“有效产品”表；晚于或等于修改生效日期时产品修改立即生效，状态变更为“可签署”并将产品从“修改中产品”表移至“有效产品”表。
审核驳回的，代办机构可在“修改中产品”中查看驳回原因，修改后重新提交。
12 电子合同系统使用手册 2015年12月 修改操作提交后至修改完成前，各参与人应根据相关法律法规以及与合同当事方的约定，在保证合同效力不受影响的情况下，仍可对该产品进行上传、核对电子签名合同等操作 2.3产品清盘代办机构需填写清盘日期，并保证该产品所有电子合同的签署日 期早于清盘日期。
被驳回的清盘申请，可修改清盘日期重新提交，也可撤回申请。
清盘申请一旦被审核通过，将无法取消，且不允许再次申请清盘。
在“有效产品”界面查询到需清盘的产品，点击“申请清盘”，填写“清盘日期”并点击“提交申请”。
清盘申请经系统管理员审核通过时，若操作时间早于清盘日期，产品状态变更为“可签署”状态并从“修改中产品”列表转至“生效产品”列表，自清盘日期之日起自动变更为“清盘”状态；若操作时间晚于或等于清盘日期，产品立即置为“清盘”状态且从“修改中产品”列表转至“生效产品”列表。
13 电子合同系统使用手册 2015年12月 产品申请清盘后状态变为可签署的，销售机构仍可上传电子签名合同（签署日期早于清盘日期）。
2.4产品募集失败代办机构需在“有效产品”页面选择“申请募集失败”进入申请 募集失败页面，申请募集失败产品无需填写任何信息，直接点击“提交审核”即可送系统管理员审核。
募集失败申请一旦生效，各参与人不可再对该产品进行任何操作，请慎重操作。
募集失败产品的代码可再次使用。
募集失败产品的基本信息仍可在“有效产品”界面查看，但已签署的电子签名合同将会另库存放，如需查询需联系系统管理员。
14 电子合同系统使用手册 2015年12月 3电子签名合同管理业务 产品基本信息维护好后，销售机构可在电子签名合同业务-销售机构产品列表中看到该产品的信息。
此时销售机构可上传电子签名合同，代办机构在销售机构上传后可根据交易数据对合同进行核对并上传，托管人在代办机构核对后可对合同进行最终核对。
为避免由于合同未核对而产生的法律纠纷，请各参与人务必及时对系统中的合同进行核对操作。
各参与人的操作流程基本一致，此处仅以代办机构为例进行说明。
3.1网站界面直接核对代办机构可在电子合同网站上直接对签名合同进行核对操作， 具体操作流程如下： 在首页点击电子签名合同业务-代办机构电子签名合同管理，进入电子签名合同核对界面。
15 电子合同系统使用手册 2015年12月 代办机构可根据需要，对各条件进行筛选及查询。
对于查询结果，代办机构可点击查看，进入详细界面进行核对。
对于合同内容有误的，代办机构可点击需补正，并在弹出的对话框中填写错误原因。
此时合同状态变更为代办机构核对需补正/托管人待核对，需由销售机构进行补正操作。
对于合同内容无误的，代办机构可点击通过，该合同状态即变更为代办机构核对通过/托管人待核对。
代办机构也可选中合同前方的复选框，进行批量确认。
“选中所有页并确认”功能为一次性通过系统中所有的电子签名合同，该操作不可逆，请务必慎重，非特殊情况下不建议使用。
通过以上方式核对合同的代办机构，无需点击“生成数据文件”。
3.2通过数据文件导出并上传的方式进行核对代办机构也可通过数据文件导出并上传的方式对签名合同进行 核对操作。
具体操作流程如下： 在首页点击电子签名合同业务-代办机构电子签名合同管理，进入电子签名合同核对界面。
根据需要设置查询条件后，点击“生成数据文件”，即可将所有的查询结果生成为数据文件，系统自动跳转至业务管理界面。
在列表选择生成的数据文件，点击下载，即可下载一个后缀名为.sign的文件。
此文件为加密的数据文件，需验签后方可打开。
16 电子合同系统使用手册 2015年12月 在页面下方“对下载的数据文件进行验签”处选择下载的.sign文件并提交，按照提示选择存储名称及位置，即可生成验签后的.txt文件。
上传文件时，需要安装签名控件，一般是系统自动安装，可在下图所示的管理加载项中检查是否自动安装成功，若未自动安装，请点击网页下方的链接进行下载，手工安装。
将该文件导入TA系统的电子签名合同模块，核对交易信息后，导出对应的数据文件（后缀为.txt的文件）。
验签时如系统报错，错误代码说明见附
二。
在页面上方“将数据文件签名并上传”处选择生成的.txt文件并提交，提交后业务列表中显示如下图。
系统对数据文件进行处理可能需要较长时间，此时代办机构可进行其他操作或关闭系统，无需在此 17 电子合同系统使用手册 页面等待。
2015年12月 系统处理完毕后，如数据存在错误，则状态处显示错误，此时代办机构可点击“查看错误明细”查看具体错误原因。
如状态变为业务处理完毕，则说明此数据文件处理成功，电子签名合同核对通过，状态变为代办机构核对通过/托管人待核对。
18 电子合同系统使用手册 2015年12月 4消息通知 4.1消息查看此功能各参与人相同，此处仅以代办机构为例。
用户登录后，如有未读的系统消息通知，将在用户登录首页的“最新消息”出展示未读消息的主题，点击消息主题可进入查看该未读消息，如下图所示： 用户也可点击首页左侧菜单“消息服务中心”进入查看未读消息。
在消息服务中心点击“收件文件夹”可查看系统管理员发送的所有消息并可进行查询删除等操作。
19 电子合同系统使用手册 2015年12月 5附一:证书安装流程
1.安装根证书 下载方法 登录/，点击“服务支持”--“软件下载”，找到“中国结算网CA根证书”，点击并下载根证书。
安装方法 双击下载的证书图标（.cer文件），出现安装界面，按照提示进行安装。
注意安装过程中选择受信任的根证书颁发机构。
以下为示例图： 20 电子合同系统使用手册 2015年12月 21 电子合同系统使用手册 2015年12月 安装完成后，在IE浏览器中查看“选项-内容-证书受信任的根证书颁发机构”，检查是否安装成功。

2.安装个人证书 22 电子合同系统使用手册 2015年12月 若由中国结算获得的是UsbKey硬证书，则无需此操作，保证UsbKey可用即可。
若中国结算发放的是文件（.pfx或.cer）格式的软证书，则需要安装个人证书。
双击安装个人证书（证书名称为登录用户名，请勿更改），以下为示例图： 23 电子合同系统使用手册 2015年12月 24 电子合同系统使用手册 2015年12月 6附二：验签工具及错误码 6.1签名控件安装注意事项浏览器默认自动安装签名控件，在电子合同业务管理界面浏览器 会自动弹出安装运行控件的警告或提示信息，点击选择安装运行即可。
无法自动安装的可点击页面下方的“下载控件安装程序”下载安装程序手动安装。
若安装不成功（上传电子签名合同时无法弹出即将进行签名的确认提示或点击确认提示信息确定后无响应），请检查IE设置或防火墙软件设置： 1客户端IE设置 建议使用的安全级别（中级） 25 电子合同系统使用手册 2015年12月 自定义级别： 设置IE自定义级别，在“ActiveX控件和插件”结点下的子结点进行如下表设置。
结点名称 对标记为可安全执行脚本的ActiveX控件执行脚本对没有标记安全的ActiveX控件进行初始化和脚本运行下载未签名的ActiveX控件下载已签名的ActiveX控件运行ActiveX控件和插件 表：建议用户采取的策略 状态设置 启用禁用禁用启用启动 26 电子合同系统使用手册 2015年12月 2网络相关拦截软件设置 妥善处理拦截软件： 目前网络流行很多工具条软件，以IE中居多，像好123助手、Google工具条、百度工具条等等具有拦截ActiveX控件功能，所以在建议用户使用cab包时，尽可能用干净的IE环境下载cab包，否则有可能，您的安全级别允许cab包下载，但却被这些工具条所扑获，造成资源丢失。
防火墙设置： 像瑞星，金山毒霸等等都有防火墙设置和注册表监控可以阻止下载cab包或阻止安装cab包。
3手工下载签名控件安装程序安装 用户也可点击页面下方的“下载控件安装程序”下载应用程序，再手工安装该签名控件程序。
6.2验签错误代码表 错误代码 错误定义 -10000ER_MEMORY_OUT 错误描述没有可用内存 27 电子合同系统使用手册 2015年12月 -10001ER_INPUT_NULL 输入参数为空 -10002ER_BASE64DECODE_FAILED Base64解码失败 -10003ER_BASE64ENCODE_FAILED Base64编码失败 -10004ER_USER_CANCEL 用户取消 -10005ER_FIND_CERT_FAILED 找不到证书 -10006ER_DATA_MISSED-10007ER_MSG_NOT_PKCS7 缺少数据数据类型错误 -10008ER_MSG_TYPE_ERROR 消息类型错误 -10009ER_MSG_ERROR 消息错误 -10010ER_CERT_SIGNATURE_ERROR证书的签名错误 -10011ER_CERT_EXPIRED 证书过期 -10012ER_CERT_REVOCATION 证书已废止 -10013ER_CERT_CHAIN_UNTRUST 证书不可信任 上级证书未发现（请确认已安装-10014ER_ISSUER_CERT_CANNOT_FOUND 根证书） -10015ER_PRIKEY_CANNOT_FOUND 没有找到匹配私钥 28 电子合同系统使用手册 2015年12月 -10016ER_CERT_PARSE_ERROR 证书解析错误 -10017ER_CERT_SIGNATURE_INVALID证书签名非法 -10018ER_OPEN_STORE_FAILED 打开证书存储区错误 -10019ER_ACCUIRE_CTX_ERROR-10020ER_SIGN_ERROR 获得CSP失败签名失败 -10021ER_VERIFY_ERROR 验签失败 -10022ER_ENCRYPT_ERROR 加密失败 -10023ER_DECRYPT_ERROR 解密失败 -10024ER_CERT_DNSPLITTER_NOT_SET未设置默认DN分隔符 -10025ER_CERT_DNSPLITTER_ERROR设置默认DN分隔符失败 ER_FIND_CERT_EXTENSION_FAIL -10026 查证书扩展失败 ED -10027ER_GET_CERT_PROP_ERROR 取证书属性失败 -10028ER_GET_USER_KEY_ERROR 取用户密钥失败 -10029ER_CREATE_HASH_ERROR 创建HASH失败 -10030ER_HASH_DATA_ERROR HASH数据失败 29 电子合同系统使用手册 2015年12月 -10031ER_SIGN_HASH_ERROR 裸签名失败 -10032ER_VERIFY_HASH_ERROR 验裸签名失败 ER_ALGORITHM_SPECIFIED_ERRO -10033 不支持的算法标识符
R 7附三：常见问题及解答
1.用户登录显示无法显示该页面是什么原因？通常是由于未安装中国结算的根证书导致的，请先确保正确安装 中国结算的根证书；若依然报错，则需要检查是否正常安装了个人证书。
若使用的是UsbKey硬证书，则应检查UsbKey的驱动是否安装正 确。
2.windows无法安装USBKEY驱动程序怎么办？ 由于USBKEY插入电脑后是自行安装驱动的，因此需要检查计算机的自动运行功能是否关闭，以及检查计算机的防火墙和各种上网拦截助手是否关闭。
3.windows不能识别USBKEY硬件如何处理？ 30 电子合同系统使用手册 2015年12月 如果没有安装用户端程序，请先安装用户端程序。
如果已经安装，在“控制面板”中打开“系统”——“硬件”——“设备管理器”——“设备管理器……”，若在其中发现有带问号或感叹号的USB设备，在其上单击右键选“卸载”，再重新启动计算机，系统会自动检测到新硬件，然后按提示完成安装即可。

4.IE9及以上版本浏览器上传电子签名合同时点击“提交”无响应怎么办？ IE9及以上版本浏览器需更改浏览器上传文件包含本地目录设置。
打开“选项”——“安全”——“自定义级别”，找到“其他”下的“将文件上载到服务器时包含本地目录路径”设为“启用”，点击“确定”即可。

5.上传电子签名合同时提交后点击弹出的确认提示框的“确定”无响应怎么办？ 请检查签名控件是否正确安装并重新尝试操作。
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