2021年年度报告全文
证券代码：003002
证券简称：壶化股份
公告编号：2022-014
山西壶化集团股份有限公司
2021年年度报告
2022年04月
1 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人秦跃中、主管会计工作负责人张宏及会计机构负责人(会计主管人员)张宏声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告如涉及未来计划等前瞻性陈述，是公司根据当前的战略规划、经营情况、市场状况做出的预判，并不代表公司对未来年度的盈利预测及对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在很大的不确定性，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司存在宏观经济及政策风险、安全生产风险、原材料价格上涨风险、市场竞争激烈风险，敬请广大投资者注意投资风险。
公司年度报告中若涉及未来计划等前瞻性陈述的，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险，保持足够的风险认识。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以200,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义
第四节公司治理
3 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 备查文件目录
1、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、其他有关资料。
5、上述文件备置于公司证券部备查。
4 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 释义 释义项壶化股份、壶化集团、壶化、本公司、公司金星化工阳城诺威屯留金辉壶化爆破壶化进出口、进出口公司凯利达公司盛安民爆武乡盛安长子盛安壶关盛安黎城盛安平顺盛安长治盛安郊区盛安屯留盛安沁源盛安襄垣盛安潞城盛潞TANSAGUUL大圣建材太行民爆中煤平朔全盛化工成都飞亚盛安科技众芯邦 指 释义内容 指山西壶化集团股份有限公司 指山西壶化集团金星化工有限公司指阳城县诺威化工有限责任公司指屯留县金辉化工有限公司指山西壶化集团爆破有限公司指山西壶化进出口贸易有限公司指山西壶化凯利达包装有限公司指长治市盛安民用爆破器材经销有限公司指武乡县盛安民用爆破器材经销有限公司指长子县盛安民用爆破器材经销有限责任公司指壶关县盛安民用爆破器材经销有限公司指黎城县盛安民用爆破器材经销有限公司指平顺县盛安民用爆破器材经销有限公司指长治县盛安民爆器材经销有限公司指长治市郊区盛安民用爆破器材经销有限公司指屯留县盛安民用爆破器材经销有限公司指沁源县盛安民用爆破器材经销有限公司指襄垣县盛安民用爆破器材经销有限公司指潞城市盛潞民用爆破器材经销有限公司指塔斯克山有限责任公司（TANSAGUULLLC）指山西壶化大圣建材有限公司指晋城市太行民爆器材有限责任公司指山西中煤平朔爆破器材有限责任公司指山西全盛化工有限责任公司指成都飞亚航空设备应用研究所有限公司指长治市盛安化工科技有限公司指江苏众芯邦软件科技有限公司
5 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 临汾骏铠威恩爆破尧都安捷盛蒲县安吉乡宁昌晟翼城卓利昌吉县永宁浮山恒翔古县世翔襄汾欣盛安泽金胜洪洞华泰安壶化河东民爆凯利达科技中国证监会证券交易所、深交所《公司法》《公司章程》本报告报告期元、万元、亿元AEO 指临汾骏铠民爆器材有限责任公司指临汾市威恩爆破服务有限责任公司指临汾市尧都区安捷盛民爆器材有限公司指蒲县安吉民爆器材有限责任公司指乡宁昌晟民爆有限责任公司指翼城县卓利昌民爆有限责任公司指吉县永宁民爆器材经销有限公司指浮山县恒翔民爆有限责任公司指古县世翔民爆器材销售有限公司指襄汾县欣盛民爆有限责任公司指安泽县金胜民爆销售有限公司指洪洞县华泰安民爆器材有限公司指山西壶化河东民爆器材有限公司指山西壶化凯利达科技有限公司指中国证券监督管理委员会指深圳证券交易所指《中华人民共和国公司法》指《山西壶化集团股份有限公司章程》指山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告指2021年1月1日至2021年12月31日指人民币元、人民币万元、人民币亿元指AuthorizedEconomicOperation经认证的经营者
6 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息 股票简称股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称（如有）公司的法定代表人注册地址注册地址的邮政编码公司注册地址历史变更情况办公地址办公地址的邮政编码公司网址电子信箱 壶化股份 股票代码 003002 深圳证券交易所 山西壶化集团股份有限公司 壶化股份 ShanxiHuhuaGroupCo.,Ltd. 秦跃中 山西省长治市壶关经济开发区化工路1号 047300 2021年7月，公司注册地址由“壶关县城北"变更为"山西省长治市壶关经济开发区化工路1号"，仅地址名称变更，地址未变。
山西省长治市壶关经济开发区化工路1号 047300 hhjtcw8003@
二、联系人和联系方式 姓名联系地址电话传真电子信箱 董事会秘书张宏山西省长治市壶关经济开发区化工路1号0355-8778082转82160355-8778413hhjtzqb@ 证券事务代表吴国良山西省长治市壶关经济开发区化工路1号0355-8778082转82160355-877841346150430@
三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站公司披露年度报告的媒体名称及网址公司年度报告备置地点 深圳证券交易所（）《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）公司证券部
7 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
四、注册变更情况 组织机构代码 93D 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦A座9层 签字会计师姓名 杨锡光、邓强 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 国都证券股份有限公司 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦九层十层 许捷、赵英阳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用√不适用 持续督导期间 2020年9月22日至2022年12月31日
六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 2021年 营业收入（元） 737,799,766.87 归属于上市公司股东的净利润（元） 81,210,077.23 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 76,054,437.84 经营活动产生的现金流量净额（元） 53,266,321.98 基本每股收益（元/股） 0.41 稀释每股收益（元/股） 0.41 加权平均净资产收益率 7.83% 2021年末 2020年556,401,246.98 本年比上年增减32.60% 96,910,273.70 -16.20% 83,569,907.52 -8.99% 103,172,653.77 -48.37% 0.600.6013.09% 2020年末 -31.67%-31.67%-5.26%本年末比上年末增减 2019年500,187,591.5676,324,557.46 73,390,584.34 93,859,350.710.510.51 13.23%2019年末
8 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 总资产（元） 1,522,357,586.07 1,262,524,644.20 20.58% 818,298,942.83 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,035,371,592.46 1,042,203,636.53 -0.66% 613,087,691.91 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
定性□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 营业收入 97,311,052.74 208,198,052.25 194,368,236.76 归属于上市公司股东的净利润 3,327,127.49 47,143,151.63 11,901,288.09 归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 1,569,212.33 45,493,094.10 11,130,565.60 经营活动产生的现金流量净额 -11,776,955.98 45,939,933.03 -7,913,943.20 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否 单位：元第四季度237,922,425.1218,838,510.02 17,861,565.81 27,017,288.13
九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 项目非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2021年金额-478,794.53 2020年金额-73,059.50 2019年金额-2,346,431.73 单位：元说明
9 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 8,318,595.39 10,849,875.67 4,470,875.27 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,200,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,709,144.24 400,019.26 31,009.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,950,000.00 68,344.58 减：所得税影响额 982,741.06 1,786,229.77 493,084.41 少数股东权益影响额（税后） -7,723.83 239.48 -3,260.13 合计 5,155,639.39 13,340,366.18 2,933,973.12 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
10 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中民用爆破相关业的披露要求公司所处行业为民爆行业，是国民经济重要基础行业，产品广泛应用于矿山开采、基建工程、水利水电、交通建设、资 源勘探、国防工程等领域。
1、整体运行情况2021年，民爆行业总体运行平稳，主要经济指标保持增长态势，“产销爆”一体化模式逐步推进，产品结构调整符合预 期，产业集中度进一步提高。
2021年，民爆行业实现利润总额69.53亿元，同比增长0.13%；爆破服务收入304.42亿元，同比增长20.32%。
民爆生产企业实现主营业务收入387.16亿元，同比增长1.1%；利润总额53.86亿元，同比增长1.8%；雷管产、销量分别 为8.9亿发和9.05亿发，同比分别下降6.9%和6.89%；炸药产、销量分别为441.51万吨和441.56万吨，同比分别下降1.5%和
1.49%。
2、产品结构调整情况电子雷管和现场混装炸药是“十四五”时期民爆行业产品结构调整的主要方向：2021年电子雷管产量1.64亿发，同比增长40.31%，占雷管总产量的18.43%，比2020年增加6.2个百分点，产量和占比继续保持高速增长。
2021年现场混装炸药产量135.59万吨，同比增长5.9%，占炸药总产量的30.71%，比2020年增加2.1个百分点，在各类型炸药中占比最高。
3、主要原材料价格情况2021年二季度以来，民爆产品主要原材料硝酸铵、硝酸钠、聚乙烯、管壳等价格持续大幅上涨，特别是炸药主要原材料硝酸铵涨价幅度之高、调价频次之快，为近十年来首次。
11—12月，多孔粒状硝酸铵全国均价3458元/吨，同比增长52%；液态硝酸铵全国均价3247元/吨，同比增长59%；硝酸钠全国均价4798元/吨，同比增长64%。
4、重组整合情况“十三五”以来，民爆行业积极推进重组整合，生产企业数量从145家减少到71家，有效提高了产业集中度。
2021年是“十四五”开局之年，民爆企业重组整合加速，产业集中度进一步提升，行业龙头骨干企业积极实施跨地区、跨所有制重组整合，逐步形成科研、生产、爆破服务“一体化”发展格局。
行业排名前10的企业集团合计实现生产总值约183亿元，占行业总产值的53.2%，比“十三五”末增加3.2个百分点；雷管产量前15的企业集团约占行业总产量的84.6%，比2020年增加9.4个百分点；炸药产量前15的企业集团约占行业总产量的67.8%，比2020年增加7.4个百分点。
5、未来发展趋势2021年12月3日，工信部发布《“十四五”民用爆炸物品行业安全发展规划》，分四部分，用七项主要任务、五个专项行动，为民爆行业在新时期的安全发展、高质量发展指明了方向和路径。
具体概括为：鼓励企业重组整合，行业政策向前十名倾斜，支持优势企业并购重组，支持企业间联优并强，提升产业集中度；进一步优化产品结构，2022年全面推广数码电子雷管，继续压减包装炸药产能，稳步提升现场混装炸药产能占比。
6、公司行业地位公司目前已形成“民爆、出口、爆破、军工”四大版块、四轮驱动的产业格局，是行业较早实现“产销爆”一体化发展模式的优质企业。
是国家高新技术企业、山西省国际科技合作基地、出入境检验检疫信用管理AA级企业、海关AEO高级认证企业，是民爆行业重要的技术领先型企业。
2021年公司生产总值排名行业前20；工业雷管产量0.66亿发，排名行业第四；电子雷管产量948万发，排名行业第
三。
11 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
二、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司致力于各类民爆物品的研发、生产、销售与进出口，为客户提供特定的工程爆破解决方案及爆破服务。
公司主要产品为雷管、炸药、起爆具，广泛应用于矿山开采、交通建设、水利水电、建筑拆除、石油勘探、国防工程等领域，尤其在基础工业、基础设施建设中具有不可替代的作用。
报告期内，公司拥有1个雷管生产基地、4个炸药生产基地，产品种类齐全，能够极大满足市场多样化需求。
公司全资子公司壶化爆破，具有爆破作业单位一级资质、矿山工程施工总承包二级资质、隧道工程专业承包三级资质，长期服务于矿产资源开采，公路、铁路、水利水电等基础设施建设，业务覆盖工程爆破领域“穿、爆、采、运”一体化服务全流程，具备爆破作业项目的设计、施工、安全评估和安全监理能力。
公司全资子公司壶化进出口，专业从事民爆产品及相关原材料的进出口业务，出口蒙古、缅甸、澳大利亚、津巴布韦等20余个国家和地区。
军工领域，取得“军工四证”，开展军用电雷管、军用电子雷管、TNT药块等军用产品的科研、生产和销售；参股成都飞亚航空公司等国内优秀军工企业，军工产业布局进一步深化。
三、核心竞争力分析
1、技术优势公司拥有世界先进水平高强度导爆管生产线、高精度延期体生产线、胶状乳化炸药生产线，和国内领先水平的2,500万发大产能数码电子雷管自动化、智能化生产线。
截止2021年底，公司共获得国家专利36项，其中8项技术和产品，获得国家发明专利；27项技术和产品获得国家实用新型专利。
公司是山西省科学技术厅、财政厅、税务局联合认定的高新技术企业，是山西省科学技术厅认定的国际科技合作产业化基地。
公司技术中心被认定为山西省企业技术中心，报告期内被山西省工信厅评为最高等级“优秀”企业技术中心。
2、区域优势我国煤炭资源主要分布在华北和西北地区，内蒙古、山西、陕西及新疆等十个省（自治区）的煤炭探明储量约占全国的80%以上。
公司位于资源大省山西省，2021年，山西省工业炸药、雷管产销量分别位列全国第
二、三名，天然的地域优势，为公司民爆产品销售和爆破一体化服务提供了广阔的市场需求和增长空间。
3、产业链优势公司业务链条完整、产品齐全，具备较强的民爆器材研发、生产、销售、进出口和爆破工程一体化服务能力，目前已形成“民爆、出口、爆破、军工”四大版块、四轮驱动的产业格局。
4、管理、文化优势公司基础管理扎实，建立了现代企业制度，经营稳健，未发生一起不良担保、投资；员工队伍稳定，本土化程度高，对企业忠诚度高，有创业精神。
针对民爆行业安全管理特性，引入解放军思想，实行半军事化管理，培育了员工高效执行力，形成壶化独特安全文化，实现了文化治安。
公司为全国安全文化建设示范企业，全国模范劳动关系和谐企业。
四、主营业务分析
1、概述 2021年是公司上市后乘势而为、快速发展的一年，面对国内外经济复杂多变和行业产品结构调整的大环境，公司党委、
董事会带领广大干部员工，沉着应对困难挑战，精准把握发展机遇，在“十四五”开局之年交出满意答卷，企业高质量发展取得新成效。
1、经营运行健康稳定2021年公司工业雷管产销量0.66亿发，排名全国第四；电子雷管产销量948万发，位居全国第三；工业炸药产销量4.9 12 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 万吨，同比增长49%。
报告期内，公司实现营业收入7.38亿元，同比增长32.6%，实现归属于母公司股东的净利润8,121万元，同比减少16.2%， 每股收益0.41元。
利润指标稳定在合理区间，实现健康、稳定发展。
2、爆破产业势头强劲报告期内，公司全资子公司壶化爆破实现爆破业务收入1.1亿元，同比增长38%；实现净利润963.73万元，同比增长50.76%， 发展势头迅猛。
3、出口业务持续突破2021年，公司全资子公司壶化进出口出口雷管464万发、炸药86.4吨、起爆具8.4吨、硝酸铵3,752吨。
同时，积极拓展 外贸渠道，实现非民爆产品出口新突破，出口蒙古国钢结构材料等，创收740余万元，保持了较好的发展态势。
4、军工业务不断深入报告期内，公司在取得“军工四证”的基础上，完成了A类装备承制资格和二级保密资格升级审查，和军用电雷管、军 用电子雷管、TNT药块等军用产品的科研、生产和销售。
同时，公司11.76%参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司（以
下简称飞亚航空），飞亚航空主营航空维修、飞机改装、地面设备、机载产品等业务，具备20余个项目改装能力，改装机型均为现役主力机型，公司发展前景良好。
随着军工产业布局的不断深入，将会培育出更多的业绩增长点，对公司未来发展具有重要意义。
5、对外投资精准发力2021年，公司顺应行业重组整合趋势，按照四轮驱动战略，精准发力，快速扩张，先后与山西全盛化工、江苏众芯邦科技、临汾骏铠民爆、运城河东民爆等企业重组，参股四川甘孜州弘合民爆，拓展了产业链上下游；参股成都飞亚航空、重庆新承航锐，加快了军工版块产业布局。
6、重点项目顺利推进2021年9月，公司数码电子雷管自动化生产线建设项目通过山西省国防科工局组织的科技成果鉴定和生产线验收，该生产线设计年产能可达2,500万发以上，为国内首条大产能自动化生产线，达到国内领先水平，有力地保障了公司数码电子雷管的推广销售，增强了公司市场竞争力。
7、安全生产扎实可控报告期内，公司从生产安全、储存安全、运输安全、治安安全四大块着手，细分压实安全责任；同时加大安全投入，不断提升本质安全水平，实现全年安全生产无事故。
8、三会治理卓有成效公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，相互协调，相互制约，切实维护公司和广大投资者的利益。
同时，公司充分发挥董事会各专门委员会和独立董事的专业作用，不断提升议事能力和决策水平，提升公司治理水平。
2021年公司共召开了13次董事会，董事会召集并组织召开了1次年度股东大会，3次临时股东大会，认真执行股东大会通过的各项决议，有效保障股东的合法权益。
2、收入与成本
（1）营业收入构成 营业收入合计分行业工业炸药 2021年 金额 占营业收入比重 737,799,766.87 100% 2020年 金额 占营业收入比重 556,401,246.98 100% 300,853,056.40 40.78% 192,883,056.84 34.67% 单位：元同比增减 32.60%55.98% 13 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 起爆器材爆破服务其他分产品工业雷管工业炸药爆破服务导爆索类中继起爆具其他分地区山西河南河北国外其他分销售模式直销经销 298,499,244.76110,558,143.1027,889,322.61 286,092,172.20300,853,056.40110,558,143.10 4,988,458.207,418,614.3627,889,322.61 462,975,916.6642,067,299.6948,429,942.1425,009,765.11159,316,843.27 483,752,967.86254,046,799.01 40.46%14.98%3.78% 264,644,707.7579,987,663.5818,885,818.81 38.78%40.78%14.98%0.68%1.01%3.78% 240,165,240.95192,883,056.84 79,987,663.585,650,288.4418,829,178.3618,885,818.81 62.75%5.70%6.56%3.39%21.59% 353,505,586.5737,430,887.1132,637,046.9826,442,747.76 106,384,978.56 65.57%34.43% 342,381,251.44214,019,995.54 47.56%14.38%3.39% 43.16%34.67%14.38%1.02%3.38%3.39% 63.53%6.73%5.87%4.75%19.12% 61.53%38.47% 12.79%38.22%47.67% 19.12%55.98%38.22%-11.71%-60.60%47.67% 30.97%12.39%48.39%-5.42%49.76% 41.29%18.70%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √适用□不适用公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中民用爆破相关业的披露要求 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分产品 工业雷管 286,092,172.20167,205,869.80 41.56% 19.12% 38.72% -8.25% 工业炸药 300,853,056.40197,021,526.60 34.51% 55.98% 104.51% -15.54% 爆破服务 110,558,143.1062,889,058.52 43.12% 38.22% 70.14% -10.67% 分服务 分地区 山西 462,975,916.70267,268,333.90 42.27% 30.97% 67.59% -12.62% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用 14 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 各类民用爆炸产品的产能情况√适用□不适用 单位：元 产品类别 许可产能 产能利用率 在建产能 投资建设情况 工业炸药 67000吨 73.26% 中继起爆具 2300吨 12.35% 普通工业雷管 14500万发 38.67% 数码电子雷管 2250万发 42.15% 塑料导爆管 2000万米 37.69% 普通工业雷管品种包括：工业电雷管、地震勘探雷管、磁电雷管、导爆管雷管，产能共计14500万发；工业炸药品种包括：乳化炸药、膨化硝铵炸药、粉状乳化炸药、现场混装多孔粒状铵油炸药等，产能共计67000吨。
工业雷管产能调整方案已取得上级主管部门批复，调整后，工业雷管总产能为7880万发，其中，数码电子雷管产能5880万发，普通工业雷管2000万发。
公司是否利用自有车辆从事民用爆炸产品运输业务√是□否集团现有危货车辆情况：重型厢式货车22辆，每车核载9-10吨不等，合计215吨；中型厢式货车26辆，每车核载2—5吨不等，合计100吨；轻型厢式货车31辆，每车核载0.3-1.5吨不等，合计26吨；总计79辆危货车，核载341吨。
在报告期内取得的相关资质及许可的类型、适用区域和有效期√适用□不适用 报告期内公司及子公司拥有的民用爆炸产品生产、运输、储存、爆破等相关资质及许可情况如下：
1、山西壶化集团股份有限公司持有国家工信部颁发的《民用爆炸物品生产许可证》，编号：MB生许证字［048］号，许可有效期：2019年7月22日至2022年7月22日。
2、山西壶化集团股份有限公司持有山西省国防科工局颁发的《民用爆炸物品安全生产许可证》，编号：（晋）MB安许证字［005号］，有效期：2019年7月22日至2022年7月22日。
3、山西壶化集团股份有限公司持有长治市道路运输管理处颁发的《道路运输经营许可证》，经营范围：危险货物运输（1类1项），编号：晋交运管许可长字危5号，证件有效期：2020年9月17日至2024年9月16日。
4、长治市盛安民用爆破器材经销有限公司持有山西省国防科工局颁发的《民用爆炸物品销售许可证》，经营范围：工业炸药、工业雷管、工艺索类火工品，许可证有效期：2022年4月23日至2024年4月22日。
5、山西壶化集团爆破有限公司持有山西省公安厅颁发的《爆破作业单位许可证》，资质等级：一级，经营范围：设计施工、安全评估、安全监理，有效期至：2022年11月27日。
6、山西壶化集团爆破有限公司持有山西省住建厅颁发的《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级：矿山工程施工总承包贰级，有效期至：2024年1月30日。
7、山西壶化集团爆破有限公司持有长治市住建局颁发的《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级：隧道工程施工总承包叁级，有效期至：2021年11月2日（住建部延期至2022年12月31日）。
8、壶化进出口持有山西省国防科学技术工业局于2021年7月12日核发的《民用爆炸物品销售许可证》（编号：[晋]MB销许证字—[015]），有效期自2021年7月28日至2024年7月27日，核准壶化进出口只准进出口许可范围内物品，销售许可范 15 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 围包括：工业炸药、工业雷管、工业索类火工品、特种爆破器材、其他爆炸器材、原材料（只限进出口，其中硝酸铵只限出口）。
9、屯留金辉持有长治市道路运输管理处核发的《道路危险货物运输许可证》（晋交运管许可长危非字5），运输范围：危险货物运输（1类1项），有效期自2022年3月1日至2026年2月28日。
报告期内安全管理相关内部控制制度的建设及运行情况报告期内，公司始终以“安全是领导者的第一责任，员工的第一福利，企业兴衰的第一因素”的理念，坚决贯彻落实国家法律法规和有关安全生产重要指示精神，坚持“安全第
一，预防为主，综合治理”的方针，以安全风险管控和隐患排查治理机制为手段，深入落实安全生产责任制，夯实安全管理基础，提升安全管理水平，提高人员安全素质，保障安全生产无事故。
集团建立有完善的安全管理机构，集团设有安全技术部，各分公司设有安全科，车间、班组设有专职安全员，形成了全方位安全管理体系。
2021年集团积极推进安全标准化建设，集团及各涉爆生产企业通过对标安全标准化细则，不断优化完善安全制度、安全生产投入、现场安全管理、隐患排查治理、安全教育培训、应急资源配置等，有效提高了安全管理水平。
积极加快生产线技术改造。
根据民爆行业三年专项行动方案的要求，积极推进数码电子雷管生产线技术改造和起爆具生产线，进一步提升了生产线的智能化、本质安全水平。
在报告期内集团各涉爆企业多次接受国家、省、市、县行业主管和监管部门安全检查，无违法违规情况发生。
公司是否开展境外业务□是√否
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类 项目 单位 销售量 万发 起爆器材（雷管）生产量 万发 库存量 万发 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明□适用√不适用 2021年6,547.096,555.59465.59 2020年6,978.827,064.68457.09 同比增减-6.19%-7.21%1.86%
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用
（5）营业成本构成 行业分类行业分类 行业分类 项目 工业炸药工业炸药 直接材料直接人工 2021年 占营业成本比金额 重 155,552,795.29 34.10% 17,209,160.67 3.77% 2020年 占营业成本比金额 重 73,553,167.78 26.15% 8,405,013.49 2.99% 单位：元 同比增减 7.95%0.78% 16 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 工业炸药起爆器材起爆器材起爆器材爆破服务爆破服务爆破服务说明无 制造费用直接材料直接人工制造费用直接材料直接人工制造费用 24,259,570.60123,273,266.53 38,064,580.2814,368,240.7734,379,927.5021,256,266.597,252,864.42 5.32%27.02% 8.34%3.15%7.54%4.66%1.59% 14,378,571.3085,584,622.0834,556,741.9013,303,917.7517,132,760.3112,808,399.457,021,027.86 5.11%30.43%12.29%4.73%6.09%4.55%2.50% 0.21%-3.14%-3.95%-1.58%1.45%0.11%-0.91%
（6）报告期内合并范围是否发生变动 √是□否本年度合并范围新增全盛化工和临汾骏铠。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
比例 公司前5大客户资料 序号 客户名称
1 客户19
2 客户20
3 客户
1 4 客户21
5 客户22 合计 -- 主要客户其他情况说明□适用√不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 销售额（元）75,526,108.6427,023,536.9226,789,068.9824,201,402.6320,364,654.35173,904,771.50 173,904,771.5023.57%3.66% 占年度销售总额比例10.24%3.66%3.63%3.28%2.76%23.57% 143,444,460.30 17 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称
1 供应商
1 2 供应商
2 3 供应商
3 4 供应商
4 5 供应商
5 合计 -- 主要供应商其他情况说明□适用√不适用 采购额（元）56,491,424.4338,928,092.6717,715,265.8616,531,615.4213,778,061.92143,444,460.30 44.69%0.00% 占年度采购总额比例17.60%12.13%5.52%5.15%4.29%44.69%
3、费用 销售费用管理费用财务费用研发费用 2021年33,489,969.00133,353,592.77 -887,531.3026,816,619.61 2020年56,337,406.0298,785,991.64 16,724.0715,606,804.08 单位：元 同比增减 重大变动说明 -40.55% 与合同履约成本相关的销售费计入主营业务成本 34.99%合并范围变化 -5,406.91%货币资金增加，理财收益增多 71.83% 合并范围变化及子公司增加研发支出
4、研发投入 √适用□不适用 主要研发项目名称 项目目的 弱震型地震勘探雷管研发 解决地震勘探雷管生产的技术瓶颈，提升产品安全性能 项目进展完结 双重多向多点抗撞电子雷管研发 解决小间距爆破中，雷管相互做功，导致雷管失效的技术难题 进行产品性能试验 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 提高产品抗震性能，提高雷管本质安全性，解决安全问题 增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 使产品的抗撞击性能超过WJ9085-2015《工业数码电子雷管》中关于抗撞击的要求，同时解决爆破中挤压导致雷管失效的难题 提升了产品在极端条件下的作业稳定性，扩大了产品适用范围，抢占市场先机 18 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 抗位移高爆能电雷管研发多点控能导爆管雷管研究 小直径乳化炸药研发 向上炮孔起爆具研发 抗低温冻土乳化炸药研究 微型起爆具研究 高威力乳化炸药研发 能量集中式起爆具研发 混合乳化剂一体 改善由于碰撞、挤压等因素造成的生产、运输和使用人员的本质安全问题 改变产品性能缺陷，提高导爆管雷管综合性能 确定产品性能试验 进行AGB添加剂试验 使乳化炸药能够适应 于较小炮孔的爆破工完结 程，且保证有稳定可 靠的爆炸性能 使起爆药柱能够适用于向上炮孔的爆破工完结程 解决乳化炸药在低温状态下存在易破乳析晶并冻结的缺点，使 完结其更好应用于寒冷地带特别是北方冬季严寒地区 适应国际市场的药柱向小型化、敏感化的发展方向，国外起爆完结药柱广泛应用于炮孔直径64mm~300mm。
此次项目研发目的是通过改进乳化炸药配 完结方，提高乳化炸药猛度和作功能力 可避免注药冷却凝固后药体上方出现较大缩孔。
注药孔上端口喇叭口的设置，可在卸冒口时更容易连同批量试生产残药一起轻轻的扳去，提高操作安全性，优化了生产工艺过程。
使起爆具在照度低于中试 是产品抗撞击性能超过《工业电雷管》中关于抗撞击的要求 有利于产品出口的稳定性，增强了企业在国外市场的竞争力量 使产品拉力提升至过去的二倍，解决拒爆质量问题 提高产品综合性能，市场占有率提升 研发出一种可连续自动化生产小直径乳化炸药的设备，解决小直径乳化炸药的生产废品率高且性能不稳定的问题，实现高效率的小直径乳化炸药生产 研发一种向上炮孔起爆具，该起爆具主要应用于矿井回采上向孔爆破中 增加了生产品种种类，增强企业竞争力 利于开发新市场，抢占市场份额 解决现有乳化炸药在高纬度严寒地区或井巷冻土爆破作业时存在爆炸性能和起爆性低的问题 解决了目前乳化炸药抗低温性，大大增加了产品性能和爆破的稳定性，对公司向北部地区市场开拓有积极影响 攻克国内目前向上炮孔小直径起爆具的技术难题，具有高威力、高爆速、高密度的特征，并且爆轰感度高，耐水性极好。
积极推进了精细爆破理念，优化爆破技术整体水平。
对拓展国外市场十分有利，推广应用前景良好 使二号岩石乳化炸药猛度不小于13mm，作功能力采用铅壔法不小于230mL，从而使其有更高威力，且具有更可靠的爆炸性能。
提升产品性能，利于产品销售 药体冷却凝固后在上端能够形成一个聚能穴，这将大大提高起爆具的起爆能量。
改善产品质量，提高爆破稳定性，增加起爆感度和能量 省去了模具运送、装配以利于开拓国际国内市场， 19 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 化乳化炸药研发 50lux的作业场所具有良好可视性。
本项目高分子乳化剂 与普通油包水型乳化低能见度适用型 剂混用，可使该乳化小试起爆具研发 炸药的储存稳定性成 倍地提高 粉状乳化炸药提提升炸药的殉爆距离完结 高殉爆距离研发指标 粉状乳化炸药提高猛度研发 提升炸药的猛度指标 确定产品性能试验 粉状乳化炸药提高爆速研发 提升炸药的爆速指标 进行产品性能试验 多孔粒状铵油炸药抗水性能研发 提升多孔粒状铵油炸药的抗水性能，满足潮湿环境下的使用 进行产品性能试验 公司研发人员情况 研发人员数量（人）研发人员数量占比研发人员学历结构本科硕士研发人员年龄构成30岁以下 2021年214 11.50%—— 955——13 及退模的生产工序，提高了生产效率；而且生产中取消了芯模使用，能够节约生产成本，提高了经济效益 尤其是澳洲市场，对井下爆破工程的开展有积极作用 国标GB28286-2012《工业炸药通用技术条件》中规定岩石型乳化炸药的质量保证期为180d，此次提出的“多组分乳化剂乳化炸药”存储稳定性能延长至8个月以上。
提升产品性能，增加产品储存期，使产品使用更可靠、更安全 在确保粉状乳化炸药起爆可靠性的基础上，适当提高殉爆距离，以满足储存期较长、潮湿环境下的爆破作业。
增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 在确保粉状乳化炸药起爆可靠性的基础上，适当提高猛度，以满足坚硬岩石境下的爆破作业。
增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 在确保粉状乳化炸药起爆可靠性的基础上，适当提高爆速，以满足复杂爆破环境下的爆破作业。
增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 通过调节柴油含量，改善多孔粒状铵油炸药内部抗水性；通过喷洒防潮剂，改善外部抗水性，从而达到提高多孔粒状铵油炸药抗水要求。
提升了产品在极端条件下的作业稳定性，扩大了产品适用范围，抢占市场先机 2020年———— 1337.82% 884 12 变动比例60.90%3.68% ——7.95%25.00% ——8.33% 20 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 30~40岁 70 公司研发投入情况 2021年 研发投入金额（元） 26,816,619.61 研发投入占营业收入比例 3.63% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响√适用□不适用子公司新增研发项目研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□适用√不适用
5、现金流 72 2020年15,606,804.082.80%0.000.00% 项目 2021年 2020年 经营活动现金流入小计 605,303,315.79 475,002,027.60 经营活动现金流出小计 552,036,993.81 371,829,373.83 经营活动产生的现金流量净
额 53,266,321.98 103,172,653.77 投资活动现金流入小计 1,040,014,905.71 27,853,701.97 投资活动现金流出小计 904,770,293.67 399,354,905.08 投资活动产生的现金流量净
额 135,244,612.04 -371,501,203.11 筹资活动现金流入小计 66,682,400.00 368,000,000.00 筹资活动现金流出小计 91,268,334.70 32,053,327.35 筹资活动产生的现金流量净
额 -24,585,934.70 335,946,672.65 现金及现金等价物净增加额 163,869,300.97 67,143,606.23 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、经营活动现金流入和流出增加，主要系收入大幅增加及原材料价格大幅上涨。
2、投资活动现金流入和流出增加，主要系本期购买和赎回理财产品及购买联营企业股权所致。
3、筹资活动现金流入减少和流出增加，主要系短期借款及分配股利大幅增加所致。
21 -2.78%变动比例 71.83%0.83% 单位：元同比增减 27.43%48.47%-48.37%3,633.85%126.56%-136.40%-81.88%184.74%-107.32%144.06% 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□适用√不适用
五、非主营业务分析 √适用□不适用 投资收益公允价值变动损益资产减值营业外收入营业外支出 金额17,587,031.48 占利润总额比例 形成原因说明 17.65% 公司其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入及资金理财收益。
单位：元是否具有可持续性 是 0.00 0.00%
0 -1,065,291.862,357,916.432,551,855.20 -1.07%商誉减值所致。
是 2.37%非日常性政府补助。
否 2.56%对外捐赠。
否
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况 货币资金应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程使用权资产 2021年末 占总资产金额 比例 2021年初 占总资产金额 比例 比重增减 379,829,316.67 24.95% 213,960,015.70 16.95%8.00% 163,641,765.50 10.75% 98,925,076.63 7.84%2.91% 79,122,567.96 5.20% 40,404,739.90 3.20%2.00% 46,400,719.44 3.05% 37,583,431.93 2.98%0.07% 73,668,482.55 4.84% 10,889,588.55 0.86%3.98% 242,346,170.08 15.92% 200,222,654.09 15.86%0.06% 528,806.77 0.03%464,009.94 0.04%-0.01% 6,163,838.42 0.40%7,704,798.03 0.61%-0.21% 单位：元重大变动说明 22 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 短期借款 43,547,850.00 合同负债 26,406,739.44 租赁负债 4,845,932.62 境外资产占比较高 □适用√不适用 2.86%1.73%9,077,641.860.32%6,310,166.78 2.86%0.72%1.01%0.50%-0.18%
2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况 无
七、投资状况分析
1、总体情况 √适用□不适用报告期投资额（元）199,248,000.00 上年同期投资额（元）0.00 变动幅度 100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用□不适用 被投资公主要投资司名业务方式称 成都机械飞亚设备航空及配设备件、其他应用电器研究设备所有的开 投资持股资金金额比例来源 60,0011.05自有 0,000%资金 .00 合作方 中陆金粟（珠海）资产管理有限 投资期限 长期 产品类型 股权投资 截至资产负债表日的进展情 况 完成 预计收益 本期是否 投资涉诉 盈亏 1,911,010.否 15 单位：元 披露披露日期索引（如（如有）有） 2021年01月26日 巨潮资讯网（www.cninfo. 23 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 限公发、 司 研 制、 生 产、 销售 及维 修； 通用 零部 件制 造； 航空 器部 件、 海上 救生 设备 的研 发、 生 产、 维 修； 其他 专业 技术 服 务； 货物 进出 口； 技术 进出 口。
公司 粉状 乳化
山西 长治 炸全盛 市盛 药、 102,
0 安化 化工 51.00自有 股权 多孔收购00,00 工科长期 完成 有限 %资金 投资 粒状 0.00 技有 责任 铵油公司 限公 炸药 司 （混 24 cn）披露的《关于拟对外投资暨签署增资及股权转让协议的公告》（公告编号：2021009） 5,064,207.否 32 2021年02月01日 巨潮资讯网（www.cninfo）披露 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 装）的生产；道路普通货物运输（不含危化品） 数码 产品 控制 模 组、 控制 系江苏 统、众芯 集成 邦软 18,00 电 40.00自有 件科 其他0,000 无 路、 %资金 技有 .00 电子 限公 产司 品、 电子 设 备、 计算 机、 通讯 25 股权 长期 完成 投资 的《关于公司及控股子公司共同收购山西全盛化工有限责任公司51%股权的公告》（公告编号：2021012） 巨潮 资讯 网 （w ww.c ninfo . 2021 cn）披露 年10的否 月28《关 日 于以 股权 转让 及增 资方 式收 购江 苏众 芯邦 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 设 40% 备、 股权 软件 的公 研发 告》 和销 （公 售； 告编 电子 号： 实验 2021- 器材 070） 销 售、 技术 服 务， 技术 转 让。
（依 法须 经批 准的 项 目， 经相 关部 门批 准后 方可 开展 经营 活 动） 180,
0 6,975 合计
-- --00,00-- -- -- -- -- -- 0.00,217.-- -- -- 0.00 47
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 26 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
4、金融资产投资
（1）证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况 √适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金 总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总 额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总 额 尚未使用募集资金用途及去 向 闲置两年以上募集资金金额 暂未使 用的募 集资金 2020年公开发 11,162.9 23,563.8部分用 34,059.95,820.25 7,716.857,716.8522.66%
0 度 行
2 2于办理 银行结 构性存 款业务 11,162.9 23,563.8 合计 -- 34,059.95,820.25 7,716.857,716.8522.66% --
0 2
2 募集资金总体使用情况说明 本次公开发行募集3.4亿元，累计投入资金11,162.92万元，尚未使用2.36亿元，暂未使用的募集资金部分用于办理银行结构性存款业务。
（2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用27 单位：万元 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变 更) 募集资金承诺投资总 额 调整后投资总额
(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计投入金额
(2) 截至期末投资 进度
(3)＝
(2)/
(1) 项目达到预定可使用状态日 期 本报告期实现的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是否发生重大变 化 承诺投资项目
1.爆破工程一体化否 服务项目 13,947.83 2023年12月31日 不适用否
2.工程技术研究中是 心建设项目 4,984 不适用是
3.膨化硝铵炸药生否 产线扩能技改项目 3,152.72 97.182,487.478.90% 10.14否 否
4.胶状乳化炸药生否 产线技术改造项目 695.35 601.8686.55% 不适用否
5.粉状乳化炸药生产线智能化、信息化 扩能改造和14,000是 吨/年现场混装多孔粒状铵油炸药生产 系统改造项目 3,280 547.1516.68% 不适用是
6.补充营运资金项否 目 8,000 5,723.07 7,526.51 94.08% 不适用否 承诺投资项目小计 34,059.--
9 5,820.211,162. -- -- 10.14-- --
5 92 超募资金投向 不适应 合计 34,059. 5,820.211,162. --
0 -- -- 10.14-- --
9 5 92
1、爆破工程一体化服务项目延期原因： 此项目实施主体为山西壶化集团爆破有限公司，项目选址壶关县晋庄镇北掌村石灰岩矿点实施爆 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 破工程一体化服务，该项目计划应于2022年9月22日建设完成，目前尚未投入建设。
项目矿点于2013年由山西省国土厅批复，列入长治市矿产资源总体规划和矿业权方案。
目前，该矿点经壶关县自然资源、应急、环保、林业、水利、电力等部门和晋庄镇政府、北掌村委确认审核，经壶关县政府常务会研究，同意将该矿点列入出让计划。
并请示长治市政府将“壶关县晋庄镇北掌村建筑石料用灰岩采矿权”列入“长治市矿业权公开出让计划”。
因国家实施《打赢蓝天保卫战三年 行动计划》，项目批复至今未完成，导致项目进度延期。
2、膨化硝铵炸药生产线扩能技改项目未达到预计收益的原因： 主要原材料硝铵采购价格较以前年度大幅上涨，导致未达到预计收益。
项目可行性发生重
1、工程技术研究中心建设项目终止原因： 28 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 大变化的情况说明
(1)根据工信部《关于推进民爆行业高质量发展的意见》及2021年3月工业和信息化部安全生产司《民用爆炸物品行业“十四五”发展规划（征求意见稿）》要求，到2022年，将全面淘汰普通工业雷管，全力推广使用数码电子雷管，《民用爆炸物品行业“十四五”发展规划（征求意见稿)》对产品品种结构做出重大调整，数码电子雷管将取代普通电雷管、导爆管雷管等传统产品。
基于上述原因对应的高强度高精度导爆管雷管自动装配生产线和高精度延期药研发及自动化生产设备的研究，对公司技术发展影响不大，不再需要对其深入研究和加大投入。
(2）利用原有建筑资源，合理配备研发条件。
因《民爆行业高质量发展意见》的全面推行实施,公司按照政策对工业雷管产能进行了调整,空闲出部分生产工房，该等工房原设计均为抗爆间室设计，本质安全性好，生产设备齐全，经过技术改造后可完全满足起爆药自动化生产线和军民融合产品的研发需求，做到充分利用资源、节省投资、满足科研需求的目的。
2、粉状乳化炸药生产线智能化、信息化扩能改造和14,000吨/年现场混装多孔粒状铵油炸药生产系统改造项目。
此项目实施主体为阳城县诺威化工有限责任公司（以下简称阳城诺威），终止此项目的原因为市场环境的变动。
具体原因如下：
(1）阳城诺威于2017年对阳城周边市场调研时，当地政府有意向新建年产12万方大型采石场，完全适用于现场混装爆破作业，炸药年用量预估计在6,500吨左右。
此采石场项目后因国家环境保护部于2018年发布的《关于京津冀大气污染传输通道城市执行大气污染物特别排放限值的公告》将晋城市纳入“2+26”城市大气污染重点监管范围，迟迟未得到审批。
(2）当地政府原计划投资约20亿元，建设年产800万吨露天煤矿开采项目，预计年可用7,500吨现场混装炸药,该露天煤炭开采项目后因土地权属和环境污染治理等诸多原因，未得到审批。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用本公司以自筹资金预先投入募投项目3,539.21万元，以自筹资金预先支付发行费用878.82万元，该预先投入和支付资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核（XYZH/2020BJGX0821），经本公司第三届董事会第十一次会议通过，于2020年10月22日公告。
不适用 适用截至2021年12月31日已结项的募集资金项目中，膨化硝铵炸药生产线扩能技改项目存在募集资金结余6,653,240.69元，实现累计利息收益、现金管理收益197,188.06元。
胶状乳化炸药生产线技术改造项目存在募集资金结余934,890.77元，实现累计利息收益、现金管理收益15,471.67元。
存在募集资金结余系本公司在项目实施期间，通过优化工艺、生产线维修重复利用，在保证项目质量的前提下，坚持安全、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制和管理，降低了项目 29 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 总支出。
截至2021年12月31日尚未使用的募集资金235,638,222.07元，均为活期存款存放于募集资金专户。
无
（3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况 □适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况 □适用√不适用
九、主要控股参股公司分析 √适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务 壶化爆破子公司 爆破服务 报告期内取得和处置子公司的情况□适用√不适用主要控股参股公司情况说明 注册资本50000000 总资产 净资产营业收入营业利润 136,629,075.65 107,553,678.41 110,374,656.88 13,323,124.37 单位：元净利润9,637,254. 72
十、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 十
一、公司未来发展的展望 （一）未来发展战略 30 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 “十四五”时期，公司将围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大版块，着力打造国内行业差异化竞争力强盛、在国际有一定知名度的现代高新技术企业。
一是做精民爆主业。
坚持民爆强企、实业兴企不动摇，走好差异化竞争路线，瞄准世界先进尖端技术，继续保持行业技术领先地位，重点做好数码电子雷管推广；炸药在充分消化现有产能基础上，寻找新的合作机会，扩产增效。
二是做大出口业务。
加大产品出口力度，逐渐从产品输出走向技术输出、人才输出、资本输出，推进海外基地建设，力
争出口额进入全国行业前
三，做成在全球具有一定影响力的知名出口公司。
三是拓展爆破产业。
取得矿山施工总承包一级资质，承揽大型一体化工程，提升爆破市场份额，做成华北地区最强的爆破公司。
四是加快军工布局。
积极参加军品采购招标，参与国防施工和军品配套，参股、控股、收购成长性好的军工企业，力争军品收入在“十四五”期间占到集团总收入的10%。
（二）下一年度经营计划2022年是公司乘势而为、持续发力、做大做强的重要一年。
新的一年，我们将重点实现以下工作目标：雷管：抓住数码电子雷管全面取代普通雷管的政策导向，完成好第二条自动化生产线建设，确保公司雷管产品行业地位。
炸药：产能充分利用，提质增效。
出口：已达意向的海外项目争取落地，充分发挥海外基地作用，以点带面实现出口新增长。
爆破：取得矿山施工总承包一级资质，力争在国内大型露天矿承揽一体化工程，继续保持爆破产业的迅猛发展势头。
军工：参与国防施工和军品配套，加大军工企业合作力度，引进军工科研生产项目落地壶化。
确保全年安全生产无事故。
（三）可能面对的风险
1、宏观经济及政策风险当前全球疫情尚未好转，经济形势复杂多变。
国内经济不确定、不稳定因素仍然存在，供给侧改革对下游民爆产品市场存在影响。
民爆行业重组加快，给行业发展带来了新的考验。
2、安全生产风险民爆器材具有易燃易爆的特点，属于高风险行业，公司设立以来，未发生过重大安全事故，不存在因违反有关安全生产管理方面的法律、行政法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
但由于民爆行业固有的高风险性、爆破现场环境和气候的复杂性等原因，不能完全排除发生安全事故的可能性。
3、原材料价格上涨风险原材料价格的波动将对生产成本产生一定的影响。
硝酸铵是炸药的主要原材料，价格波动对公司的盈利能力有影响。
公司将通过加强供应商管理，采取集中批量、询价采购和网上采购的模式，降低采购成本。
4、市场竞争激烈风险民爆企业存在省内竞争、跨省竞争，市场占有率对公司盈利能力有影响。
十
二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
31 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第四节公司治理
一、公司治理的基本状况 在公司治理方面，公司董事会、监事会、高级管理人员严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制管理制度，进一步促进公司规范运作，保证公司各种业务的健康运行，为公司可持续高质量发展提供保障。
报告期内，公司整体运作规范，独立性强，认真及时履行信息披露义务，积极处理与投资者的交流互动，公司治理实际情况符合上市公司治理规范性文件的要求。
1、股东和股东大会报告期内，公司股东大会的通知、召集、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》及其他法律、法规及规章制度的规定，确保公司股东特别是中小股东充分行使自己的权利。
公司董事会共召集召开了3次临时股东大会和1次年度股东大会，会议决议合法有效。
2、公司和控股股东公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
公司控股股东依法行使权利，承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况发生。
3、董事和董事会报告期内，公司董事由7名非独立董事和4名独立董事组成，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。
董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会与薪酬与考核委员会，4个专门委员会对董事会负责，对董事会的科学决策和提高经营管理能力发挥了重要作用。
报告期董事会共召开13次会议，全体董事认真出席董事会并参加股东大会，勤勉尽责履行义务。
公司董事会的通知、召集、召开、表决程序规范，决议合法有效。
4、监事和监事会报告期内，公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。
监事会认真履行职责并列席董事会和股东大会，对公司财务情况、重大事项的决策和依法运作情况进行监督检查，忠实勤勉履行义务，切实维护公司和全体股东的合法权益。
报告期监事会共召开11次会议，其通知、召集、召开、表决程序规范，决议合法有效。
5、信息披露情况2021年，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和深圳证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议等临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。
6、内部控制报告期内，公司内部控制管理制度有效执行，管理流程具有系统性、可操作性、包容性较强等特点，内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司相关业务流程和事项，涉及经营活动的各个方面，有效控制防范了风险。
部门与部门以及各岗位之间建立了互相制约关系，将有关责任进行合理分配，各部门、岗位权责明确，工作效益不断提高。
7、投资者关系管理情况公司上市以来，董事会和管理层高度重视投资者关系管理工作，不断强化与投资者沟通交流，积极回答投资者提问、听取投资者关于公司经营管理的意见建议。
公司通过接待投资者来访、接听股东电话、回复互动易平台投资者提问等形式与投资者进行了有效沟通，满足投资者的信息需求，确保投资者及时、准确了解公司的经营情况、发展前景；同时，将投资者的合理意见和建议及时传递给公司管理层，为投资者与公司的有效互动搭建了良好沟通桥梁，增强了投资者对公司价值的稳定预期。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 32 山西壶化集团股份有限公司
2021年年度报告全文 □是√否公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
1、公司业务独立情况已建立了完整的业务体系，具备直接面向市场独立经营的能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 进行日常经营活动的情况，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
2、公司人员独立情况 公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领取薪酬。
3、公司资产独立情况 公司是由山西壶关化工集团有限公司整体变更而来，继承山西壶关化工集团有限公司的全部资产和负债且业务和机构设置均未发生重大变化，未进行资产或业务剥离。
整体变更后，公司依法办理了相关资产的产权变更登记手续，合法拥有生产经营所需资产的所有权或使用权，具备与经营有关的业务体系及主要相关资产。
公司资产产权界定明确，资产完整，不存在股东或其他关联方违规占用公司资产的情况。
4、公司机构独立情况 公司依照《公司法》和《公司章程》的要求，建立健全了股东大会作为最高权力机构、董事会作为决策机构、监事会作为监督机构及高级管理层作为执行机构的内部经营管理体系，形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系，并制定三会议事规则和总经理工作细则等内部管理控制制度。
公司拥有独立的经营和办公场所，各机构、部门均按规定的职责独立行使经营管理职权，与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
5、公司财务独立情况 公司根据现行会计制度、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及相关法规、条例，结合公司实际情况建立了独立、完整的财务核算体系，制定了规范的内部控制制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。
公司所有银行账户均独立使用，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
三、同业竞争情况 □适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 2021年第一次临时股份大会 临时股东大会 33 投资者参与比例 召开日期 69.61% 2021年01月07日 披露日期 2021年01月08日 会议决议 审议通过了：
1、关于2021年度日常关联交易预计的议案
2、关于董事辞职及补选董 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 2020年年度股东大会 年度股东大会 2021年第二次临时股份大会 临时股东大会 2021年第三次临时股份大会 临时股东大会 69.40% 2021年05月13日 69.58% 2021年07月28日 69.44% 2021年10月13日 2022年05月14日 2021年07月29日 2021年10月14日 事的议案
3、关于监事辞职及补选监事的议案 审议通过了：
1、公司2020年度董事会工作报告
2、公司2020年度监事会工作报告
3、公司2020年年度报告全文及摘要
4、公司2020年度财务决算报告
5、公司2021年度财务预算报告
6、关于2020年度利润分配预案的议案
7、关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案
8、关于续聘会计师事务所的议案 审议通过了：
1、关于公司变更注册地址并修订<公司章程>的议案
2、关于董事辞职及补选董事的议案
3、关于监事辞职及补选监事的议案 审议通过了：
1、关于2022年度日常关联交易预计的议案
2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
3、关于使用自有资金进行现金管理的议案
4、关于终止部分募投项目的议案 34 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况 任职 姓名职务 性别 状态 秦跃董事 现任男 中 长 董事、郭平 总经现任男则 理 副董 秦东 现任男 事长 郭敏董事现任男 程扎董事离任男 根 杨松董事离任男 平 蒋荣独立 现任男 光 董事 李永独立现任男 任期年龄起始 日期 2013年0962月18日 2013年0958月18日 2021年0129月07日 2013年0958月18日 2013年0959月18日 2013年0962月18日 2018年1271月31日 672016 任期终止日期 2022年09月05日 2022年09月05日 2022年09月05日 2022年09月05日 2021年07月11日 2021年07月11日 2022年09月05日 2022 期初持股数（股） 本期增持股份数量（股） 本期减持股份数量（股） 其他增减变动（股） 期末持股 数（股） 61,200,000 61,200,000 900,000 900,000
0 0 900,000 900,000 900,000 900,000 900,000 900,000
0 0
0 0 股份增减变动的原 因 35 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 清 董事 李蕊独立 现任女 爱 董事 孙水独立 现任男 泉 董事 监事李建 会主离任男国 席 监事杨孝 会主现任男林 席 郭仁监事离任男 忠 秦玲监事现任男 书 段林监事现任男 庆 董事会秘张宏书、财现任男务总监 郭和副总 离任男 平 经理 庞建董事现任男 年11月25日 年09月05日 20192022 年09年09 59
0 月06月05 日 日 20192022 年09年09 58
0 月06月05 日 日 2013年0964月18日 2021年07月11日 900,000 2021年0153月07日 2022年09月05日 90,000 2013年0970月18日 2021年01月07日 900,000 20132022 年09年09 50
0 月18月05 日 日 20212022 年07年09 54,000 100 月11月05 日 日 2013年0942月18日 2022年09月05日 210,000 2013年0965月18日 492021 2021年07月11日 2022 900,000 900,00 36
0 0 900,000 90,000 900,000
0 54,100 二级市场购买 210,000 900,000 900,00 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 军 年01年09
0 0 月07月05 日 日 赵宾董事现任男 方 2021年0752月11日 2022年09月05日 210,000 210,000 张志董事现任男 兵 2021年0755月11日 2022年09月05日 210,000 210,000 69,174 69,174 合计 -- -- -- -- -- -- 100
0 0 -- ,000 ,100 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
√是□否因年龄原因离任或辞职。
公司董事、监事、高级管理人员变动情况√适用□不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 秦东 副董事长 被选举 2021年01月11日 董事会、股东大会选举 2021年07月 杨松平 董事 离任 辞职 11日 2021年07月 程扎根 董事 离任 辞职 11日 赵宾方 董事 被选举 2021年07月11日 董事会、股东大会选举 张志兵 董事 被选举 2021年07月11日 董事会、股东大会选举 李建国 监事会主席离任 2021年07月辞职 11日 杨孝林 监事会主席被选举 2021年07月28日 监事会选举 段林庆 监事 被选举 2021年07月11日 董事会、股东大会选举 郭和平 副总经理 离任 2021年07月辞职 11日 37 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）董事会成员（11名）
1、秦跃中先生：1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县化工厂（壶化有限前身）办公室秘书、办公室副主任、党委副书记；壶化有限副总经理、总经理、执行董事兼总经理；壶化投资总经理、董事长。
现任本公司董事长，方圆投资执行董事兼总经理，长壶投资董事长。
2、郭平则先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县化工厂工人、出纳、会计；壶化有限财务科科长；壶化投资董事、副总经理；壶化有限董事、总经理，长治市五星大酒店有限公司董事。
现任本公司董事、总经理，盛安民爆监事，阳城诺威监事，壶化进出口执行董事，万信投资执行事务合伙人，太行民爆董事，临汾骏铠董事。
3、秦东先生,男,1993年生,中国国籍,研究生学历,2019年毕业于美国卡耐基梅隆大学化学工程专业,取得化学工程与科技创业投资双硕士学位;本科就读于华东理工大学化学工程与工艺专业。
2019年7月入职壶化股份,任总经理助理,分管进出口公司,联系军品部。
2021年1月7日选任为公司董事。
入职壶化前,先后在Solvay(索尔维)上海研发中心、中科院过程研究所、北京燕山石化玉龙设计院、光大置业、硅谷孵化器ZJFuture(浙江创新中心)实习工作。
入职壶化后,集团总部实习和基层锻炼期间,于2019年7月至11月在集团各部(室)、下属各企业了解熟悉情况;2019年11月至12月任制药车间技术员;2019年12月至2020年3月任基础雷管车间工段长;2020年3月至7月任导爆管车间主任;2020年7月至12月任金星公司总经理。
2019年7月23日,提交入党申请书,2020年4月10日被确定为入党积极分子。
现任本公司副董事长。
4、郭敏先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
曾任长治市金星化工厂工人、技术科副科长、生产部副主任科员、质检科副科长、质检科科长、木粉厂厂长、复肥车间党支部书记、副厂长；金星化工副经理、总经理；壶化投资董事、副总经理；壶化有限董事。
现任本公司董事。
5、庞建军先生：1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
曾任屯留县化工厂财务科会计、经理助理；山西屯留化工集团有限公司常务副总经理；壶化有限副总经理；屯留金辉总经理。
现任本公司董事、副总经理、屯留金辉执行董事兼总经理。
6、赵宾方先生：1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶化有限办公室秘书、办公室副主任、办公室主任、党委副书记、副总经理。
现任金星公司总经理。
7、张志兵先生：1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县配件厂（山西省壶关县聚鑫泰冶炼铸造厂）会计、主管会计、财务科长、厂长；壶关县寨河煤矿矿长；长治市五星大酒店有限公司总经理；山西壶化集团爆破技术服务有限公司总经理；壶化有限副总经理、长治市五星大酒店有限公司监事。
现任本公司董事，山西省壶关县聚鑫泰冶炼铸造厂厂长、中煤平朔董事、山西壶关大圣建材有限公司执行董事、总经理，壶化河东民爆董事。
8、李永清先生：1955年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师。
曾任山西信托有限责任公司副总经理、山西国际贸易中心有限公司总经理、山西省国信投资（集团）公司财务总监、山西证券股份有限公司董事；本公司独立董事。
现任山西焦煤集团股份有限公司独立董事、山西榆次农村商业银行股份有限公司独立董事、山西宁武农村商业银行股份有限公司独立董事、大同新成新材料股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
9、蒋荣光先生：1951年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京理工大学毕业。
曾任南京理工大学民爆所副总工程师、副所长，国家民用爆破器材质量监督检验中心暨南京理工大学爆炸材料测试中心技术管理层成员，第一届、第二届民爆器材行业专家委员会委员委员、民爆行业安全生产监管专家组组员、爆破器材杂志编辑部编委等。
现任山东银光科技有限公司独立董事、湖北卫东化工股份有限公司技术顾问、本公司独立董事。
10、李蕊爱女士：1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。
现任山西财经大学会计学教授、山西智慧源管理咨询有限公司执行董事、本公司独立董事。
11、孙水泉先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，现任山西恒一律师事务所合伙人、执行主任、山煤国际能源集团股份有限公司独立董事、山西安泰集团股份有限公司独立董事、山西华翔集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
（二）监事会成员（3名）
1、杨孝林先生,男,1969年生,中国国籍,大专学历,中共党员,1992年参加工作。
1992年至1995年,任壶关县化工厂技术员;1995年 38 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 至1996年,任壶关县柔性石墨厂技术员兼统计;1997年至2001年,任壶化集团办公室秘书;2002年至2003年,任长治太行旅行社副总经理;2003年至2013年,任壶化集团二车间工段长、编码车间工段长、党办副主任、团委书记、党办主任、人力资源部副部长、党委组织部副部长;2013年至2020年3月,任壶化股份党委委员、工会副主席、人力资源部副部长、党委组织部副部长、人力资源部长;2020年3月至今,任壶化股份党委委员、纪委书记。
现任本公司监事会主席。
2、秦玲书女士：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县化工厂办公室科员；壶化有限财务科科员；长治市九牛寨乳业有限公司财务部副部长；壶化有限经理办主任；壶化投资经管部副部长；壶化有限监事、内审部副部长。
现任本公司职工监事、经营管理部副部长、内审部副部长。
3、段林庆先生：1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
曾任山西壶化集团股份有限公司技术科科员、科长、基础雷管车间主任、销售经理、副总工程师，现任本公司技术经理，众芯邦董事。
2021年7月任山西壶化集团股份有限公司监事。
（三）高级管理人员（6名）
1、郭平则先生：董事、总经理，见董事会成员简历
2、张宏先生：1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶化有限财务科出纳、会计、副科长、科长、副总会计师；壶化投资财务审计部副部长、部长；壶化有限财务总监。
现任本公司董事会秘书、财务总监，盛安科技董事长，众芯邦董事长。
在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 执行董事2012年12月 秦跃中 长治市方圆投资有限公司 否 兼总经理21日 执行事务2012年12月 郭平则 壶关县万信投资合伙企业（有限合伙） 否 合伙人 21日 在其他单位任职情况√适用□不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津 贴 郭平则 盛安民爆 2008年02月 董事长 否 02日 郭平则 阳城诺威 2011年12月 监事 否 17日 郭平则 壶化进出口 2012年04月 执行董事 否 16日 郭敏 金星化工 2013年09月 执行董事 否 18日 蒋荣光 湖北卫东化工股份有限公司 技术顾问 否 蒋荣光 山东银光科技有限公司 独立董事 否 李永清 山西焦煤集团股份有限公司 独立董事2017年10月 是 39 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 01日 2018年11月 李永清 山西榆次农村商业银行股份有限公司独立董事 是 01日 2020年01月 李永清 山西宁武农村商业银行股份有限公司独立董事 是 01日 2020年12月 李永清 大同新成新材料股份有限公司 独立董事 是 01日 李蕊爱 山西财经大学 1995年01月 教授 是 14日 2018年11月 李蕊爱 山西智慧源管理咨询有限公司 执行董事 是 28日 合伙人、执 孙水泉 山西恒一律师事务所 是 行主任 孙水泉 山煤国际能源集团股份有限公司 独立董事 是 孙水泉 山西安泰集团股份有限公司 独立董事 是 孙水泉 山西华翔集团股份有限公司 独立董事 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事、监事、高级管理人员报酬由公司薪酬与考核委员会根据行业薪酬水平、岗位职责等为依据，在充分协商的前提下提出薪酬计划。
决策程序严格按照公司制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》执行，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的是否在公司关 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 税前报酬总额联方获取报酬 秦跃中 董事长 男 62现任 42否 秦东 副董事长 男 29现任 22否 郭平则 董事、总经理男 58现任 20否 郭敏 董事 男 58现任 15否 程扎根 董事 男 59离任 9否 杨松平 董事 男 62离任 8否 李建国 监事会主席 男 64离任 0否 杨孝林 监事会主席 男 53现任 12否 郭仁忠 监事 男 70离任 0否 40 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 秦玲书段林庆庞建军赵宾方张志兵 张宏 蒋荣光李永清李蕊爱孙水泉合计 监事 女 监事 男 董事 男 董事 男 董事 男 董事会秘书、男 财务总监 独立董事 男 独立董事 男 独立董事 女 独立董事 男 -- --
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 第三届董事会第十三次会议
2021年01月11日 50现任42现任49现任52现任55现任 42现任 71现任 67现任 59现任 58现任 -- -- 披露日期2021年01月12日 第三届董事会第十四次会议2021年01月25日 2021年01月26日 第三届董事会第十五次会议2021年02月01日 2021年02月01日 第三届董事会第十六次会议2021年03月15日 2021年03月16日 第三届董事会第十七次会议2021年04月21日 2021年04月23日 41 8否10否15否14否13否 12否 5否 5否 5否 5否 220 -- 会议决议 审议通过了：
1、关于补选公司副董事长的议案 审议通过了：
1、关于公司参与设立股权投资基金的议案
2、关于拟参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司的议案 审议通过了：
1、关于公司及控股子公司共同收购山西全盛化工有限责任公司51%股权的议案 审议通过了：
1、关于参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司进展及授权公司经营层实施议案 审议通过了：
1、公司2020年度总经理工作报告
2、公司2020年度董事会工作报告
3、公司2020年度财务决算报告
4、公司2021年度财务预算报告
5、公司2020年年度报告全文及摘要
6、 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第三届董事会第十八次会议2021年04月28日 第三届董事会第十九次会议2021年07月11日 第三届董事会第二十次会议2021年07月21日 第三届董事会第二十一次会议 2021年08月24日 第三届董事会第二十二次会议 2021年09月22日 42 2021年04月29日2021年07月13日2021年07月23日2021年08月26日2021年09月23日 2020年内部控制自我评价报告
7、关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
8、关于2020年度利润分配预案的议案
9、关于续聘会计师事务所的议案10、关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案11、关于召开2020年年度股东大会的议案 审议通过了：
1、关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案 审议通过了：
1、关于董事辞职及补选董事的议案
2、关于公司副总经理免职的议案
3、关于修改<公司信息披露管理制度>的议案
4、关于修改<公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案
5、山西壶化集团股份有限公司对控股子公司的管理制度
6、关于公司变更注册地址并修订<公司章程>的议案
7、关于召开2021年第二次临时股东大会的议案 审议通过了：
1、关于部分募投项目结项的议案 审议通过了：1、2021半年报报告全文及其摘要2、2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
3、关于拟投资设立全资子公司的议案 审议通过了：
1、关于2022年度日常关联交易预计的议案
2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
3、关于使用自有资金进行现金管理的议案
4、关于终止部分募投项目的议案
5、关于爆破工程一体化服务项目延期的议案
6、关于召开2021 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第三届董事会第二十三次会议 2021年10月26日 第三届董事会第二十四次会议 2021年11月09日 第三届董事会第二十五次会议 2021年11月22日 2021年10月28日2021年11月10日2021年11月23日 年第三次临时股东大会的议案 审议通过了：
1、关于公司2021年第三季度报告的议案
2、关于拟以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦40%股权的议案 审议通过了：
1、关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案
2、关于召开2021年第四次临时股东大会的议案 审议通过了：
1、关于终止<拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权>的议案
2、关于取消召开2021年第四次临时股东大会的议案
2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 秦跃中郭平则秦东郭敏程扎根杨松平庞建军赵宾方张志兵蒋荣光李永清李蕊爱孙水泉 本报告期应参加董事会 次数 13131313 77135513131313 董事出席董事会及股东大会的情况 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会 次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会 议 13
0 0 0否 13
0 0 0否 13
0 0 0否 13
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7 0
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7 0
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0 0否 出席股东大
会次数 4444224224444 43 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 连续两次未亲自出席董事会的说明
3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司非独立董事、独立董事均严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制度开展工作，充分了解公司业务经营、管理规范情况，结合公司实际对重大事项建言献策，发表意见，行使权利，并监督和推动重大决策的执行，确保决策科学、有效。
公司董事为公司的发展和治理提出多项意见和建议，均被公司采纳或回应。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称成员情况 审计委员会 李永清郭平则李蕊爱 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
1、《公司 2020年度财 务决算报 告》
2、《公 司2021年度 财务预算报 告》
3、《公 司2020年年 度报告全文 2021年04月 同意相关议
5 及摘要》
4、 21日 案 《2020年内 部控制自我 评价报告》
5、《关于 2020年度募 集资金存放 与使用情况 的专项报告 的议案》
6、 其他履行职责的情况 异议事项具体情况（如 有） 44 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 《关于2020年度利润分配预案的议案》
7、《关于续聘会计师事务所的议案》
8、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》 2021年04月28日 《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》 同意相关议案 2021年08月24日
1、《2021半年报报告全文及其摘要》
2、《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 同意相关议案 2021年09月22日
1、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》
2、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
3、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
4、《关于终止部分募投项目的议案》
5、《关于爆 同意相关议案 45 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 破工程一体化服务项目延期的议案》 2021年10月26日 《关于公司2021年第三季度报告的议案》 同意相关议案
八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 报告期末在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士以上 本科 大专 高中及以下 专业构成人数（人） 46 943
9181,8611,861 0 1,0857512844529 1,861 61283171,410 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 合计 1,861
2、薪酬政策 公司严格按照国家有关法律规定制订薪酬政策。
坚持内部平衡和外部平衡相结合，竞争力与稳定性相结合的原则，采取“新人新办法，老人老办法”的措施，突出人才培养，兼顾分配公平，保障可持续发展。
3、培训计划 根据公司总体发展战略，制定员工培训规划，每年度开展新员工培训，岗位技能培训，转岗培训，安全、质量等专题培
训，“五新”安全教育培训。
高层次人才通过论坛和“头脑风暴”等培训形式，促进个人职业规划与公司发展目标融合，使员工步入就业—职业—事业的发展通道。
4、劳务外包情况 □适用√不适用
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用报告期内，公司根据《公司章程》中规定的利润分配政策，公司每年都会结合企业经营的实际需求、股东要求和意愿及外部融资环境和成本等内外部因素进行全面分析，科学合理决定公司的利润分配政策。
公司的现金分红政策制定及执行符合《公司章程》的规定及股东大会的决议，分红标准和比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备；独立董事勤勉尽责，在利润分配政策的制定过程中充分发表意见，发挥了积极作用 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
是 是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况√适用□不适用 每10股送红股数（股）
0 47 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 每10股派息数（元）（含税） 1.50 分配预案的股本基数（股） 200000000 现金分红金额（元）（含税） 30,000,000.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 30000000 可分配利润（元） 282,638,774.85 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
的比例 100% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2021利润分配预案如下：公司以2021年末总股本200,000,000股为基数，进行如下分配：向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），合计派发现金股利3,000万元。
经上述分配后，剩余未分配利润全部结转以后年度。
本预案尚待股东大会通过后实施。
十
一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用√不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十
二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况 报告期内，公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序组织开展了内部控制评价工作。
根据公
司内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告、非财务报告的内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已经按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告及非财务报告的内报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定，并结合公司实际情况，全面梳理完善公司内部控制制度，持续优化健全公司内部控制体系。
由审计委员会、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系，对公司内部控制管理进行监督与评价，对存在不完善的问题，及时进行整改落实，保障内部控制得到有效执行。
公司现有的内部控制体系设计科学、运行有效，内部控制制度基本覆盖了公司经营管理的主要方面，各项重点活动遵照相关内控制度贯彻执行，能够有效防范经营管理风险，促进公司规范运作和可持续发展。
《公司2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确地反应了公司内部控制建设及实施情况。
根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，2021年度公司不存在内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是√否 48 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 十
三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称全盛化工众芯邦 整合计划 整合进展 一方面增加公司产能，另一方面拓展山西省内市场、辐射内蒙等周边市场。
作为数码电子雷管的核心元器件，实现技术闭环，同时在质量和成本上形成核心竞争力。
已完成已完成 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 无 不适用 不适用 无 不适用 不适用 后续解决计划不适用不适用 十
四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期内部控制评价报告全文披露索引纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 类别 定性标准 2022年04月27日巨潮资讯网（) 100.00% 100.00% 缺陷认定标准 财务报告 非财务报告 如下情况的单个缺陷，定为重大缺陷。
1、董事、监事和高级管理人员舞弊；
2、更正已公布的财务报告（非文字错别字）；
3、外部审计发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
4、内部审计职能对财务内部控制的监督无效；
5、其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷（由高管层衡量）。
如下情况的单个缺陷，界定为重大缺陷。
1、违反法律法规较严重；
2、重要业务缺乏制度控制；
3、管理层人员及关键岗位人员流失严重；
4、被媒体曝负面新闻，产生较大负面影响；
5、对已经发现并报告给管理层的重大或重要内部控制缺陷在经过合理的时间后，并未加以改正（重大缺 49 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 定量标准 财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个） 其他单个缺陷年度发生频率超过十二次的界定为重要缺陷。
其他单个缺陷年度发生频率不超过十二次的界定为一般缺陷。
陷）；
6、发生重大负面事项，并对定期报告披露造成负面影响。
其他单个缺陷年度发生频率超过十二次的界定为重要缺陷。
其他单个缺陷年度发生频率不超过十二次的界定为一般缺陷。
1、重大缺陷：指一个或多个控制缺陷的 组合，可能导致企业严重偏离控制目标。
财务报表的错报金额：①错报≥经营收 入总额的1%；②错报≥利润总额的5%； ③错报≥资产总额的1%；④错报≥所有者权益总额的1%。
2、重要缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但是仍有可能导致企业偏离控制目标。
财务报表的错报金额：①经营收入总额的0.5%≤错报＜经营收入总额的1%；②利润总额的3%≤错报<利润总额的5%；③资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%；④所有者权益总额的0.5%≤错报＜所有者权益总额的1%。
3、一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之
1、重大缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。
①直接财产损失＞20万元。
2、重要缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但是仍有可能导致企业偏离控制目标。
①5万元＜直接财产损失≤20万元。
3、一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
①直接财产损失≤5万元。
外的其他控制缺陷。
①错报＜经营收入 总额的0.5%；②错报＜利润总额的3%； ③错报＜资产总额的0.5%；错报＜所有 者权益总额的0.5%。
0 0
0 0
2、内部控制审计报告 □适用√不适用 十
五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 根据中国证券监督管理委员会公告〔2020〕69号《关于开展上市公司治理专项行动的公告》，公司对本次自查工作高度重视，并开展了认真自查。
经自查，公司存在“合并公司制度”的问题。
对此，公司于2021年7月11日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《山西壶化集团股份有限公司对控股子公司的管理制度》，报告期内，本公司在上市公司治理专项工作中存在的问题已全部整改完毕。
50 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第五节环境和社会责任
一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位□是√否报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 公司或子公主要污染物排放方式排放口数量排放口分布排放浓度 司名称及特征污染 情况 物的名称 执行的污染物排放标准 排放总核定的排放超标排放情 量 总量 况 山西壶化集颗粒物 团股份有限 公司 NOX 有组织排放2个 SO2 分布于壶化集团锅炉房 3.4mg/Nm3 《锅炉大气污0.075t/a；颗粒物 染物排放标准》 ≤10.27t/a 未超标 （DB14/1929-
2 42mg/Nm3 0.770t/a；NOX≤82.36 019）表3燃气锅 8t/a 炉大气污染物 0mg/Nm3排放浓度限值：0t/aSO2≤8.45t/a 颗粒物：5mg/Nm3；NOX：50mg/Nm3；SO2：35mg/Nm3
1、防治污染设施的建设和运行情况：本公司不断完善环境保护及污染防治制度，并严格按照法律和环评要求，建设防治污染相关设施，加强环保设施运维管理，定期开展环保设施运行状态检查。
报告期内，公司环保设施运行正常，未发生环境污染事件。
2、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：本公司认真贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》，自觉遵守各级环保法律法规、行业标准，本公司对新、改、扩建项目严格落实建设项目环保“三同时”要求，全面落实环保措施，充分利用先进工艺与科技手段，降低、减少污染物排放，在项目规划、设计、施工、运营等各个环节做好环保管理。
公司建设项目均经环境影响评价，无违反其他环境保护行政许可情况。
3、突发环境事件应急预案：本公司编制了突发环境事件应急预案，并在长治市生态环境局壶关分局备案，备案号：140427-2019-D1-
L。
针对本公司重要环境因素可能造成的环境影响，以及影响的范围、严重程度进行分级预警，明确应急职责，规范应急处置程序，建立应急处置队伍，定期组织应急预案演练与评审，确保应急预案的有效性，提升本公司应急处置能力。
4、环境自行监测方案情况：公司制定有《环境因素监测管理制度》，未制定自行监测方案。
污染源监测委托具有资质的第三方机构对主要污染源进行定期检测，确保本公司实现达标排放。
51 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文检测项目如下：噪声检测项目：厂界噪声每年检测一次；有组织废气监测项目：颗粒物、氮氧化物、二氧化硫每年检测两次。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果□适用√不适用未披露其他环境信息的原因不适用
二、社会责任情况 2021年10月份，山西遭受大范围持续性强降雨汛情，多地出现内涝、地质灾害、洪水等灾情。
公司在自身也遭受不同程度灾情的同时，发挥本土企业社会担当，向壶关县人民政府捐赠100万元，支援壶关防汛救灾，助力家乡早日渡过难关。
同时，公司积极参与社会光彩事业，在“慈善一日捐”“博爱一日捐”和各项扶危济贫、捐资助学等活动中捐款捐物。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 根据长治市工商联和长治市乡村振兴局《关于开展“百企兴百村”乡村振兴行动的通知》（市联发〔2021〕12号）精神，
公司作为全市第一批帮扶行动对接单位，对口帮扶壶关县店上镇固村乡村振兴。
公司第一时间成立帮扶工作组，由监事会主席任组长，财务、党办等相关部门人员任组员，到固村对接了解情况。
经与固村村委沟通，从改善村容村貌、香菇产品代销、适龄青年就业帮扶、资助60岁以上老人4个方面开展对口帮扶。
目前，已资助12万元，用于固村党建活动场所改造。
2017年以来，在壶关县脱贫攻坚阶段，公司对口帮扶的店上镇桥头村、黄山乡神后村，分别于2019年、2020年实现整村脱贫。
报告期内，公司对两村给予了持续关注和帮扶，进一步巩固了脱贫攻坚成果。
52 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第六节重要事项
一、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用承诺事由 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 承诺方 承诺类型承诺内容承诺时间 控股股东、实际控制人及董事秦跃中 股份锁定的承诺
1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接持有的公司股份。
2、本人在上述股份锁定期限（包括延长的锁定期）届满后担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接持 2020年09月22日 承诺期限履行情况 2020年9月22日至2023年9月22日 正常履行中 53 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文54 有公司股份总数的25%，在离职（不再担任公司董事/监事/高级管理人员）半年内不转让本人所直接持有的发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过50%。
3、如本人在承诺锁定期满后2年内减持所持有的发行人股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
持有公司股份的董事、监事及高级管理人员李保方、郭平则、郭敏、程扎根、杨股份锁定的松平、皇建承诺平、李建国、郭仁忠、郭和平、庞建军、赵宾方、张志兵、张宏
1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接持有的公 2020年09月22日 锁定期满后2年内 正常履行中 55 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文56 司股份。
2、本人持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所直接持有发行人股份总数的25%；在离职半年内不转让本人所直接持有的发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过50%。
”持有发行人股份的董事、高级管理人员李保方、郭平则、郭敏、程扎根、杨松平、皇建平、郭和平、庞建军、赵宾方、张志 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文57 兵、张宏进一步承诺：“在本人持有发行人股份锁定期届满后2年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下称发行价）；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
长治市方圆投资有限公司 股份锁定的承诺 自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司直接和间接持有的公司股份。
如本公司在承诺锁定期满后2年内减持所持有的发行人股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于 2020年09月22日 2020年9月22日至2023年9月22日 正常履行中 58 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
壶关县万信投资合伙企业（有限合伙） 股份锁定的承诺 自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业直接和间接持有的公司股份。
如本企业在承诺锁定期满后2年 2020年09月22日 锁定期满后2年内 正常履行中 59 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文60 内减持所持有的发行人股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票
1 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人秦跃中、主管会计工作负责人张宏及会计机构负责人(会计主管人员)张宏声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告如涉及未来计划等前瞻性陈述，是公司根据当前的战略规划、经营情况、市场状况做出的预判，并不代表公司对未来年度的盈利预测及对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在很大的不确定性，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司存在宏观经济及政策风险、安全生产风险、原材料价格上涨风险、市场竞争激烈风险，敬请广大投资者注意投资风险。
公司年度报告中若涉及未来计划等前瞻性陈述的，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险，保持足够的风险认识。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以200,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义
.......................................................................................................
2第二节公司简介和主要财务指标...................................................................................................
7第三节管理层讨论与分析..............................................................................................................11第四节公司治理
.............................................................................................................................
32第五节环境和社会责任.................................................................................................................
51第六节重要事项.............................................................................................................................
53第七节股份变动及股东情况.........................................................................................................
85第八节优先股相关情况.................................................................................................................
91第九节债券相关情况.....................................................................................................................
92第十节财务报告.............................................................................................................................
933 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 备查文件目录
1、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、其他有关资料。
5、上述文件备置于公司证券部备查。
4 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 释义 释义项壶化股份、壶化集团、壶化、本公司、公司金星化工阳城诺威屯留金辉壶化爆破壶化进出口、进出口公司凯利达公司盛安民爆武乡盛安长子盛安壶关盛安黎城盛安平顺盛安长治盛安郊区盛安屯留盛安沁源盛安襄垣盛安潞城盛潞TANSAGUUL大圣建材太行民爆中煤平朔全盛化工成都飞亚盛安科技众芯邦 指 释义内容 指山西壶化集团股份有限公司 指山西壶化集团金星化工有限公司指阳城县诺威化工有限责任公司指屯留县金辉化工有限公司指山西壶化集团爆破有限公司指山西壶化进出口贸易有限公司指山西壶化凯利达包装有限公司指长治市盛安民用爆破器材经销有限公司指武乡县盛安民用爆破器材经销有限公司指长子县盛安民用爆破器材经销有限责任公司指壶关县盛安民用爆破器材经销有限公司指黎城县盛安民用爆破器材经销有限公司指平顺县盛安民用爆破器材经销有限公司指长治县盛安民爆器材经销有限公司指长治市郊区盛安民用爆破器材经销有限公司指屯留县盛安民用爆破器材经销有限公司指沁源县盛安民用爆破器材经销有限公司指襄垣县盛安民用爆破器材经销有限公司指潞城市盛潞民用爆破器材经销有限公司指塔斯克山有限责任公司（TANSAGUULLLC）指山西壶化大圣建材有限公司指晋城市太行民爆器材有限责任公司指山西中煤平朔爆破器材有限责任公司指山西全盛化工有限责任公司指成都飞亚航空设备应用研究所有限公司指长治市盛安化工科技有限公司指江苏众芯邦软件科技有限公司
5 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 临汾骏铠威恩爆破尧都安捷盛蒲县安吉乡宁昌晟翼城卓利昌吉县永宁浮山恒翔古县世翔襄汾欣盛安泽金胜洪洞华泰安壶化河东民爆凯利达科技中国证监会证券交易所、深交所《公司法》《公司章程》本报告报告期元、万元、亿元AEO 指临汾骏铠民爆器材有限责任公司指临汾市威恩爆破服务有限责任公司指临汾市尧都区安捷盛民爆器材有限公司指蒲县安吉民爆器材有限责任公司指乡宁昌晟民爆有限责任公司指翼城县卓利昌民爆有限责任公司指吉县永宁民爆器材经销有限公司指浮山县恒翔民爆有限责任公司指古县世翔民爆器材销售有限公司指襄汾县欣盛民爆有限责任公司指安泽县金胜民爆销售有限公司指洪洞县华泰安民爆器材有限公司指山西壶化河东民爆器材有限公司指山西壶化凯利达科技有限公司指中国证券监督管理委员会指深圳证券交易所指《中华人民共和国公司法》指《山西壶化集团股份有限公司章程》指山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告指2021年1月1日至2021年12月31日指人民币元、人民币万元、人民币亿元指AuthorizedEconomicOperation经认证的经营者
6 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息 股票简称股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称（如有）公司的法定代表人注册地址注册地址的邮政编码公司注册地址历史变更情况办公地址办公地址的邮政编码公司网址电子信箱 壶化股份 股票代码 003002 深圳证券交易所 山西壶化集团股份有限公司 壶化股份 ShanxiHuhuaGroupCo.,Ltd. 秦跃中 山西省长治市壶关经济开发区化工路1号 047300 2021年7月，公司注册地址由“壶关县城北"变更为"山西省长治市壶关经济开发区化工路1号"，仅地址名称变更，地址未变。
山西省长治市壶关经济开发区化工路1号 047300 hhjtcw8003@
二、联系人和联系方式 姓名联系地址电话传真电子信箱 董事会秘书张宏山西省长治市壶关经济开发区化工路1号0355-8778082转82160355-8778413hhjtzqb@ 证券事务代表吴国良山西省长治市壶关经济开发区化工路1号0355-8778082转82160355-877841346150430@
三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站公司披露年度报告的媒体名称及网址公司年度报告备置地点 深圳证券交易所（）《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（）公司证券部
7 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
四、注册变更情况 组织机构代码 93D 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦A座9层 签字会计师姓名 杨锡光、邓强 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 国都证券股份有限公司 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦九层十层 许捷、赵英阳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用√不适用 持续督导期间 2020年9月22日至2022年12月31日
六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 2021年 营业收入（元） 737,799,766.87 归属于上市公司股东的净利润（元） 81,210,077.23 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 76,054,437.84 经营活动产生的现金流量净额（元） 53,266,321.98 基本每股收益（元/股） 0.41 稀释每股收益（元/股） 0.41 加权平均净资产收益率 7.83% 2021年末 2020年556,401,246.98 本年比上年增减32.60% 96,910,273.70 -16.20% 83,569,907.52 -8.99% 103,172,653.77 -48.37% 0.600.6013.09% 2020年末 -31.67%-31.67%-5.26%本年末比上年末增减 2019年500,187,591.5676,324,557.46 73,390,584.34 93,859,350.710.510.51 13.23%2019年末
8 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 总资产（元） 1,522,357,586.07 1,262,524,644.20 20.58% 818,298,942.83 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,035,371,592.46 1,042,203,636.53 -0.66% 613,087,691.91 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
定性□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 营业收入 97,311,052.74 208,198,052.25 194,368,236.76 归属于上市公司股东的净利润 3,327,127.49 47,143,151.63 11,901,288.09 归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 1,569,212.33 45,493,094.10 11,130,565.60 经营活动产生的现金流量净额 -11,776,955.98 45,939,933.03 -7,913,943.20 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否 单位：元第四季度237,922,425.1218,838,510.02 17,861,565.81 27,017,288.13
九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 项目非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2021年金额-478,794.53 2020年金额-73,059.50 2019年金额-2,346,431.73 单位：元说明
9 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 8,318,595.39 10,849,875.67 4,470,875.27 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,200,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,709,144.24 400,019.26 31,009.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,950,000.00 68,344.58 减：所得税影响额 982,741.06 1,786,229.77 493,084.41 少数股东权益影响额（税后） -7,723.83 239.48 -3,260.13 合计 5,155,639.39 13,340,366.18 2,933,973.12 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
10 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中民用爆破相关业的披露要求公司所处行业为民爆行业，是国民经济重要基础行业，产品广泛应用于矿山开采、基建工程、水利水电、交通建设、资 源勘探、国防工程等领域。
1、整体运行情况2021年，民爆行业总体运行平稳，主要经济指标保持增长态势，“产销爆”一体化模式逐步推进，产品结构调整符合预 期，产业集中度进一步提高。
2021年，民爆行业实现利润总额69.53亿元，同比增长0.13%；爆破服务收入304.42亿元，同比增长20.32%。
民爆生产企业实现主营业务收入387.16亿元，同比增长1.1%；利润总额53.86亿元，同比增长1.8%；雷管产、销量分别 为8.9亿发和9.05亿发，同比分别下降6.9%和6.89%；炸药产、销量分别为441.51万吨和441.56万吨，同比分别下降1.5%和
1.49%。
2、产品结构调整情况电子雷管和现场混装炸药是“十四五”时期民爆行业产品结构调整的主要方向：2021年电子雷管产量1.64亿发，同比增长40.31%，占雷管总产量的18.43%，比2020年增加6.2个百分点，产量和占比继续保持高速增长。
2021年现场混装炸药产量135.59万吨，同比增长5.9%，占炸药总产量的30.71%，比2020年增加2.1个百分点，在各类型炸药中占比最高。
3、主要原材料价格情况2021年二季度以来，民爆产品主要原材料硝酸铵、硝酸钠、聚乙烯、管壳等价格持续大幅上涨，特别是炸药主要原材料硝酸铵涨价幅度之高、调价频次之快，为近十年来首次。
11—12月，多孔粒状硝酸铵全国均价3458元/吨，同比增长52%；液态硝酸铵全国均价3247元/吨，同比增长59%；硝酸钠全国均价4798元/吨，同比增长64%。
4、重组整合情况“十三五”以来，民爆行业积极推进重组整合，生产企业数量从145家减少到71家，有效提高了产业集中度。
2021年是“十四五”开局之年，民爆企业重组整合加速，产业集中度进一步提升，行业龙头骨干企业积极实施跨地区、跨所有制重组整合，逐步形成科研、生产、爆破服务“一体化”发展格局。
行业排名前10的企业集团合计实现生产总值约183亿元，占行业总产值的53.2%，比“十三五”末增加3.2个百分点；雷管产量前15的企业集团约占行业总产量的84.6%，比2020年增加9.4个百分点；炸药产量前15的企业集团约占行业总产量的67.8%，比2020年增加7.4个百分点。
5、未来发展趋势2021年12月3日，工信部发布《“十四五”民用爆炸物品行业安全发展规划》，分四部分，用七项主要任务、五个专项行动，为民爆行业在新时期的安全发展、高质量发展指明了方向和路径。
具体概括为：鼓励企业重组整合，行业政策向前十名倾斜，支持优势企业并购重组，支持企业间联优并强，提升产业集中度；进一步优化产品结构，2022年全面推广数码电子雷管，继续压减包装炸药产能，稳步提升现场混装炸药产能占比。
6、公司行业地位公司目前已形成“民爆、出口、爆破、军工”四大版块、四轮驱动的产业格局，是行业较早实现“产销爆”一体化发展模式的优质企业。
是国家高新技术企业、山西省国际科技合作基地、出入境检验检疫信用管理AA级企业、海关AEO高级认证企业，是民爆行业重要的技术领先型企业。
2021年公司生产总值排名行业前20；工业雷管产量0.66亿发，排名行业第四；电子雷管产量948万发，排名行业第
三。
11 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
二、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司致力于各类民爆物品的研发、生产、销售与进出口，为客户提供特定的工程爆破解决方案及爆破服务。
公司主要产品为雷管、炸药、起爆具，广泛应用于矿山开采、交通建设、水利水电、建筑拆除、石油勘探、国防工程等领域，尤其在基础工业、基础设施建设中具有不可替代的作用。
报告期内，公司拥有1个雷管生产基地、4个炸药生产基地，产品种类齐全，能够极大满足市场多样化需求。
公司全资子公司壶化爆破，具有爆破作业单位一级资质、矿山工程施工总承包二级资质、隧道工程专业承包三级资质，长期服务于矿产资源开采，公路、铁路、水利水电等基础设施建设，业务覆盖工程爆破领域“穿、爆、采、运”一体化服务全流程，具备爆破作业项目的设计、施工、安全评估和安全监理能力。
公司全资子公司壶化进出口，专业从事民爆产品及相关原材料的进出口业务，出口蒙古、缅甸、澳大利亚、津巴布韦等20余个国家和地区。
军工领域，取得“军工四证”，开展军用电雷管、军用电子雷管、TNT药块等军用产品的科研、生产和销售；参股成都飞亚航空公司等国内优秀军工企业，军工产业布局进一步深化。
三、核心竞争力分析
1、技术优势公司拥有世界先进水平高强度导爆管生产线、高精度延期体生产线、胶状乳化炸药生产线，和国内领先水平的2,500万发大产能数码电子雷管自动化、智能化生产线。
截止2021年底，公司共获得国家专利36项，其中8项技术和产品，获得国家发明专利；27项技术和产品获得国家实用新型专利。
公司是山西省科学技术厅、财政厅、税务局联合认定的高新技术企业，是山西省科学技术厅认定的国际科技合作产业化基地。
公司技术中心被认定为山西省企业技术中心，报告期内被山西省工信厅评为最高等级“优秀”企业技术中心。
2、区域优势我国煤炭资源主要分布在华北和西北地区，内蒙古、山西、陕西及新疆等十个省（自治区）的煤炭探明储量约占全国的80%以上。
公司位于资源大省山西省，2021年，山西省工业炸药、雷管产销量分别位列全国第
二、三名，天然的地域优势，为公司民爆产品销售和爆破一体化服务提供了广阔的市场需求和增长空间。
3、产业链优势公司业务链条完整、产品齐全，具备较强的民爆器材研发、生产、销售、进出口和爆破工程一体化服务能力，目前已形成“民爆、出口、爆破、军工”四大版块、四轮驱动的产业格局。
4、管理、文化优势公司基础管理扎实，建立了现代企业制度，经营稳健，未发生一起不良担保、投资；员工队伍稳定，本土化程度高，对企业忠诚度高，有创业精神。
针对民爆行业安全管理特性，引入解放军思想，实行半军事化管理，培育了员工高效执行力，形成壶化独特安全文化，实现了文化治安。
公司为全国安全文化建设示范企业，全国模范劳动关系和谐企业。
四、主营业务分析
1、概述 2021年是公司上市后乘势而为、快速发展的一年，面对国内外经济复杂多变和行业产品结构调整的大环境，公司党委、
董事会带领广大干部员工，沉着应对困难挑战，精准把握发展机遇，在“十四五”开局之年交出满意答卷，企业高质量发展取得新成效。
1、经营运行健康稳定2021年公司工业雷管产销量0.66亿发，排名全国第四；电子雷管产销量948万发，位居全国第三；工业炸药产销量4.9 12 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 万吨，同比增长49%。
报告期内，公司实现营业收入7.38亿元，同比增长32.6%，实现归属于母公司股东的净利润8,121万元，同比减少16.2%， 每股收益0.41元。
利润指标稳定在合理区间，实现健康、稳定发展。
2、爆破产业势头强劲报告期内，公司全资子公司壶化爆破实现爆破业务收入1.1亿元，同比增长38%；实现净利润963.73万元，同比增长50.76%， 发展势头迅猛。
3、出口业务持续突破2021年，公司全资子公司壶化进出口出口雷管464万发、炸药86.4吨、起爆具8.4吨、硝酸铵3,752吨。
同时，积极拓展 外贸渠道，实现非民爆产品出口新突破，出口蒙古国钢结构材料等，创收740余万元，保持了较好的发展态势。
4、军工业务不断深入报告期内，公司在取得“军工四证”的基础上，完成了A类装备承制资格和二级保密资格升级审查，和军用电雷管、军 用电子雷管、TNT药块等军用产品的科研、生产和销售。
同时，公司11.76%参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司（以
下简称飞亚航空），飞亚航空主营航空维修、飞机改装、地面设备、机载产品等业务，具备20余个项目改装能力，改装机型均为现役主力机型，公司发展前景良好。
随着军工产业布局的不断深入，将会培育出更多的业绩增长点，对公司未来发展具有重要意义。
5、对外投资精准发力2021年，公司顺应行业重组整合趋势，按照四轮驱动战略，精准发力，快速扩张，先后与山西全盛化工、江苏众芯邦科技、临汾骏铠民爆、运城河东民爆等企业重组，参股四川甘孜州弘合民爆，拓展了产业链上下游；参股成都飞亚航空、重庆新承航锐，加快了军工版块产业布局。
6、重点项目顺利推进2021年9月，公司数码电子雷管自动化生产线建设项目通过山西省国防科工局组织的科技成果鉴定和生产线验收，该生产线设计年产能可达2,500万发以上，为国内首条大产能自动化生产线，达到国内领先水平，有力地保障了公司数码电子雷管的推广销售，增强了公司市场竞争力。
7、安全生产扎实可控报告期内，公司从生产安全、储存安全、运输安全、治安安全四大块着手，细分压实安全责任；同时加大安全投入，不断提升本质安全水平，实现全年安全生产无事故。
8、三会治理卓有成效公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，相互协调，相互制约，切实维护公司和广大投资者的利益。
同时，公司充分发挥董事会各专门委员会和独立董事的专业作用，不断提升议事能力和决策水平，提升公司治理水平。
2021年公司共召开了13次董事会，董事会召集并组织召开了1次年度股东大会，3次临时股东大会，认真执行股东大会通过的各项决议，有效保障股东的合法权益。
2、收入与成本
（1）营业收入构成 营业收入合计分行业工业炸药 2021年 金额 占营业收入比重 737,799,766.87 100% 2020年 金额 占营业收入比重 556,401,246.98 100% 300,853,056.40 40.78% 192,883,056.84 34.67% 单位：元同比增减 32.60%55.98% 13 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 起爆器材爆破服务其他分产品工业雷管工业炸药爆破服务导爆索类中继起爆具其他分地区山西河南河北国外其他分销售模式直销经销 298,499,244.76110,558,143.1027,889,322.61 286,092,172.20300,853,056.40110,558,143.10 4,988,458.207,418,614.3627,889,322.61 462,975,916.6642,067,299.6948,429,942.1425,009,765.11159,316,843.27 483,752,967.86254,046,799.01 40.46%14.98%3.78% 264,644,707.7579,987,663.5818,885,818.81 38.78%40.78%14.98%0.68%1.01%3.78% 240,165,240.95192,883,056.84 79,987,663.585,650,288.4418,829,178.3618,885,818.81 62.75%5.70%6.56%3.39%21.59% 353,505,586.5737,430,887.1132,637,046.9826,442,747.76 106,384,978.56 65.57%34.43% 342,381,251.44214,019,995.54 47.56%14.38%3.39% 43.16%34.67%14.38%1.02%3.38%3.39% 63.53%6.73%5.87%4.75%19.12% 61.53%38.47% 12.79%38.22%47.67% 19.12%55.98%38.22%-11.71%-60.60%47.67% 30.97%12.39%48.39%-5.42%49.76% 41.29%18.70%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √适用□不适用公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中民用爆破相关业的披露要求 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分产品 工业雷管 286,092,172.20167,205,869.80 41.56% 19.12% 38.72% -8.25% 工业炸药 300,853,056.40197,021,526.60 34.51% 55.98% 104.51% -15.54% 爆破服务 110,558,143.1062,889,058.52 43.12% 38.22% 70.14% -10.67% 分服务 分地区 山西 462,975,916.70267,268,333.90 42.27% 30.97% 67.59% -12.62% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用 14 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 各类民用爆炸产品的产能情况√适用□不适用 单位：元 产品类别 许可产能 产能利用率 在建产能 投资建设情况 工业炸药 67000吨 73.26% 中继起爆具 2300吨 12.35% 普通工业雷管 14500万发 38.67% 数码电子雷管 2250万发 42.15% 塑料导爆管 2000万米 37.69% 普通工业雷管品种包括：工业电雷管、地震勘探雷管、磁电雷管、导爆管雷管，产能共计14500万发；工业炸药品种包括：乳化炸药、膨化硝铵炸药、粉状乳化炸药、现场混装多孔粒状铵油炸药等，产能共计67000吨。
工业雷管产能调整方案已取得上级主管部门批复，调整后，工业雷管总产能为7880万发，其中，数码电子雷管产能5880万发，普通工业雷管2000万发。
公司是否利用自有车辆从事民用爆炸产品运输业务√是□否集团现有危货车辆情况：重型厢式货车22辆，每车核载9-10吨不等，合计215吨；中型厢式货车26辆，每车核载2—5吨不等，合计100吨；轻型厢式货车31辆，每车核载0.3-1.5吨不等，合计26吨；总计79辆危货车，核载341吨。
在报告期内取得的相关资质及许可的类型、适用区域和有效期√适用□不适用 报告期内公司及子公司拥有的民用爆炸产品生产、运输、储存、爆破等相关资质及许可情况如下：
1、山西壶化集团股份有限公司持有国家工信部颁发的《民用爆炸物品生产许可证》，编号：MB生许证字［048］号，许可有效期：2019年7月22日至2022年7月22日。
2、山西壶化集团股份有限公司持有山西省国防科工局颁发的《民用爆炸物品安全生产许可证》，编号：（晋）MB安许证字［005号］，有效期：2019年7月22日至2022年7月22日。
3、山西壶化集团股份有限公司持有长治市道路运输管理处颁发的《道路运输经营许可证》，经营范围：危险货物运输（1类1项），编号：晋交运管许可长字危5号，证件有效期：2020年9月17日至2024年9月16日。
4、长治市盛安民用爆破器材经销有限公司持有山西省国防科工局颁发的《民用爆炸物品销售许可证》，经营范围：工业炸药、工业雷管、工艺索类火工品，许可证有效期：2022年4月23日至2024年4月22日。
5、山西壶化集团爆破有限公司持有山西省公安厅颁发的《爆破作业单位许可证》，资质等级：一级，经营范围：设计施工、安全评估、安全监理，有效期至：2022年11月27日。
6、山西壶化集团爆破有限公司持有山西省住建厅颁发的《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级：矿山工程施工总承包贰级，有效期至：2024年1月30日。
7、山西壶化集团爆破有限公司持有长治市住建局颁发的《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级：隧道工程施工总承包叁级，有效期至：2021年11月2日（住建部延期至2022年12月31日）。
8、壶化进出口持有山西省国防科学技术工业局于2021年7月12日核发的《民用爆炸物品销售许可证》（编号：[晋]MB销许证字—[015]），有效期自2021年7月28日至2024年7月27日，核准壶化进出口只准进出口许可范围内物品，销售许可范 15 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 围包括：工业炸药、工业雷管、工业索类火工品、特种爆破器材、其他爆炸器材、原材料（只限进出口，其中硝酸铵只限出口）。
9、屯留金辉持有长治市道路运输管理处核发的《道路危险货物运输许可证》（晋交运管许可长危非字5），运输范围：危险货物运输（1类1项），有效期自2022年3月1日至2026年2月28日。
报告期内安全管理相关内部控制制度的建设及运行情况报告期内，公司始终以“安全是领导者的第一责任，员工的第一福利，企业兴衰的第一因素”的理念，坚决贯彻落实国家法律法规和有关安全生产重要指示精神，坚持“安全第
一，预防为主，综合治理”的方针，以安全风险管控和隐患排查治理机制为手段，深入落实安全生产责任制，夯实安全管理基础，提升安全管理水平，提高人员安全素质，保障安全生产无事故。
集团建立有完善的安全管理机构，集团设有安全技术部，各分公司设有安全科，车间、班组设有专职安全员，形成了全方位安全管理体系。
2021年集团积极推进安全标准化建设，集团及各涉爆生产企业通过对标安全标准化细则，不断优化完善安全制度、安全生产投入、现场安全管理、隐患排查治理、安全教育培训、应急资源配置等，有效提高了安全管理水平。
积极加快生产线技术改造。
根据民爆行业三年专项行动方案的要求，积极推进数码电子雷管生产线技术改造和起爆具生产线，进一步提升了生产线的智能化、本质安全水平。
在报告期内集团各涉爆企业多次接受国家、省、市、县行业主管和监管部门安全检查，无违法违规情况发生。
公司是否开展境外业务□是√否
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类 项目 单位 销售量 万发 起爆器材（雷管）生产量 万发 库存量 万发 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明□适用√不适用 2021年6,547.096,555.59465.59 2020年6,978.827,064.68457.09 同比增减-6.19%-7.21%1.86%
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用
（5）营业成本构成 行业分类行业分类 行业分类 项目 工业炸药工业炸药 直接材料直接人工 2021年 占营业成本比金额 重 155,552,795.29 34.10% 17,209,160.67 3.77% 2020年 占营业成本比金额 重 73,553,167.78 26.15% 8,405,013.49 2.99% 单位：元 同比增减 7.95%0.78% 16 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 工业炸药起爆器材起爆器材起爆器材爆破服务爆破服务爆破服务说明无 制造费用直接材料直接人工制造费用直接材料直接人工制造费用 24,259,570.60123,273,266.53 38,064,580.2814,368,240.7734,379,927.5021,256,266.597,252,864.42 5.32%27.02% 8.34%3.15%7.54%4.66%1.59% 14,378,571.3085,584,622.0834,556,741.9013,303,917.7517,132,760.3112,808,399.457,021,027.86 5.11%30.43%12.29%4.73%6.09%4.55%2.50% 0.21%-3.14%-3.95%-1.58%1.45%0.11%-0.91%
（6）报告期内合并范围是否发生变动 √是□否本年度合并范围新增全盛化工和临汾骏铠。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
比例 公司前5大客户资料 序号 客户名称
1 客户19
2 客户20
3 客户
1 4 客户21
5 客户22 合计 -- 主要客户其他情况说明□适用√不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 销售额（元）75,526,108.6427,023,536.9226,789,068.9824,201,402.6320,364,654.35173,904,771.50 173,904,771.5023.57%3.66% 占年度销售总额比例10.24%3.66%3.63%3.28%2.76%23.57% 143,444,460.30 17 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称
1 供应商
1 2 供应商
2 3 供应商
3 4 供应商
4 5 供应商
5 合计 -- 主要供应商其他情况说明□适用√不适用 采购额（元）56,491,424.4338,928,092.6717,715,265.8616,531,615.4213,778,061.92143,444,460.30 44.69%0.00% 占年度采购总额比例17.60%12.13%5.52%5.15%4.29%44.69%
3、费用 销售费用管理费用财务费用研发费用 2021年33,489,969.00133,353,592.77 -887,531.3026,816,619.61 2020年56,337,406.0298,785,991.64 16,724.0715,606,804.08 单位：元 同比增减 重大变动说明 -40.55% 与合同履约成本相关的销售费计入主营业务成本 34.99%合并范围变化 -5,406.91%货币资金增加，理财收益增多 71.83% 合并范围变化及子公司增加研发支出
4、研发投入 √适用□不适用 主要研发项目名称 项目目的 弱震型地震勘探雷管研发 解决地震勘探雷管生产的技术瓶颈，提升产品安全性能 项目进展完结 双重多向多点抗撞电子雷管研发 解决小间距爆破中，雷管相互做功，导致雷管失效的技术难题 进行产品性能试验 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 提高产品抗震性能，提高雷管本质安全性，解决安全问题 增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 使产品的抗撞击性能超过WJ9085-2015《工业数码电子雷管》中关于抗撞击的要求，同时解决爆破中挤压导致雷管失效的难题 提升了产品在极端条件下的作业稳定性，扩大了产品适用范围，抢占市场先机 18 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 抗位移高爆能电雷管研发多点控能导爆管雷管研究 小直径乳化炸药研发 向上炮孔起爆具研发 抗低温冻土乳化炸药研究 微型起爆具研究 高威力乳化炸药研发 能量集中式起爆具研发 混合乳化剂一体 改善由于碰撞、挤压等因素造成的生产、运输和使用人员的本质安全问题 改变产品性能缺陷，提高导爆管雷管综合性能 确定产品性能试验 进行AGB添加剂试验 使乳化炸药能够适应 于较小炮孔的爆破工完结 程，且保证有稳定可 靠的爆炸性能 使起爆药柱能够适用于向上炮孔的爆破工完结程 解决乳化炸药在低温状态下存在易破乳析晶并冻结的缺点，使 完结其更好应用于寒冷地带特别是北方冬季严寒地区 适应国际市场的药柱向小型化、敏感化的发展方向，国外起爆完结药柱广泛应用于炮孔直径64mm~300mm。
此次项目研发目的是通过改进乳化炸药配 完结方，提高乳化炸药猛度和作功能力 可避免注药冷却凝固后药体上方出现较大缩孔。
注药孔上端口喇叭口的设置，可在卸冒口时更容易连同批量试生产残药一起轻轻的扳去，提高操作安全性，优化了生产工艺过程。
使起爆具在照度低于中试 是产品抗撞击性能超过《工业电雷管》中关于抗撞击的要求 有利于产品出口的稳定性，增强了企业在国外市场的竞争力量 使产品拉力提升至过去的二倍，解决拒爆质量问题 提高产品综合性能，市场占有率提升 研发出一种可连续自动化生产小直径乳化炸药的设备，解决小直径乳化炸药的生产废品率高且性能不稳定的问题，实现高效率的小直径乳化炸药生产 研发一种向上炮孔起爆具，该起爆具主要应用于矿井回采上向孔爆破中 增加了生产品种种类，增强企业竞争力 利于开发新市场，抢占市场份额 解决现有乳化炸药在高纬度严寒地区或井巷冻土爆破作业时存在爆炸性能和起爆性低的问题 解决了目前乳化炸药抗低温性，大大增加了产品性能和爆破的稳定性，对公司向北部地区市场开拓有积极影响 攻克国内目前向上炮孔小直径起爆具的技术难题，具有高威力、高爆速、高密度的特征，并且爆轰感度高，耐水性极好。
积极推进了精细爆破理念，优化爆破技术整体水平。
对拓展国外市场十分有利，推广应用前景良好 使二号岩石乳化炸药猛度不小于13mm，作功能力采用铅壔法不小于230mL，从而使其有更高威力，且具有更可靠的爆炸性能。
提升产品性能，利于产品销售 药体冷却凝固后在上端能够形成一个聚能穴，这将大大提高起爆具的起爆能量。
改善产品质量，提高爆破稳定性，增加起爆感度和能量 省去了模具运送、装配以利于开拓国际国内市场， 19 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 化乳化炸药研发 50lux的作业场所具有良好可视性。
本项目高分子乳化剂 与普通油包水型乳化低能见度适用型 剂混用，可使该乳化小试起爆具研发 炸药的储存稳定性成 倍地提高 粉状乳化炸药提提升炸药的殉爆距离完结 高殉爆距离研发指标 粉状乳化炸药提高猛度研发 提升炸药的猛度指标 确定产品性能试验 粉状乳化炸药提高爆速研发 提升炸药的爆速指标 进行产品性能试验 多孔粒状铵油炸药抗水性能研发 提升多孔粒状铵油炸药的抗水性能，满足潮湿环境下的使用 进行产品性能试验 公司研发人员情况 研发人员数量（人）研发人员数量占比研发人员学历结构本科硕士研发人员年龄构成30岁以下 2021年214 11.50%—— 955——13 及退模的生产工序，提高了生产效率；而且生产中取消了芯模使用，能够节约生产成本，提高了经济效益 尤其是澳洲市场，对井下爆破工程的开展有积极作用 国标GB28286-2012《工业炸药通用技术条件》中规定岩石型乳化炸药的质量保证期为180d，此次提出的“多组分乳化剂乳化炸药”存储稳定性能延长至8个月以上。
提升产品性能，增加产品储存期，使产品使用更可靠、更安全 在确保粉状乳化炸药起爆可靠性的基础上，适当提高殉爆距离，以满足储存期较长、潮湿环境下的爆破作业。
增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 在确保粉状乳化炸药起爆可靠性的基础上，适当提高猛度，以满足坚硬岩石境下的爆破作业。
增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 在确保粉状乳化炸药起爆可靠性的基础上，适当提高爆速，以满足复杂爆破环境下的爆破作业。
增加产品的安全性和可靠性，扩大市场占有份额，提升市场竞争力 通过调节柴油含量，改善多孔粒状铵油炸药内部抗水性；通过喷洒防潮剂，改善外部抗水性，从而达到提高多孔粒状铵油炸药抗水要求。
提升了产品在极端条件下的作业稳定性，扩大了产品适用范围，抢占市场先机 2020年———— 1337.82% 884 12 变动比例60.90%3.68% ——7.95%25.00% ——8.33% 20 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 30~40岁 70 公司研发投入情况 2021年 研发投入金额（元） 26,816,619.61 研发投入占营业收入比例 3.63% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响√适用□不适用子公司新增研发项目研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□适用√不适用
5、现金流 72 2020年15,606,804.082.80%0.000.00% 项目 2021年 2020年 经营活动现金流入小计 605,303,315.79 475,002,027.60 经营活动现金流出小计 552,036,993.81 371,829,373.83 经营活动产生的现金流量净
额 53,266,321.98 103,172,653.77 投资活动现金流入小计 1,040,014,905.71 27,853,701.97 投资活动现金流出小计 904,770,293.67 399,354,905.08 投资活动产生的现金流量净
额 135,244,612.04 -371,501,203.11 筹资活动现金流入小计 66,682,400.00 368,000,000.00 筹资活动现金流出小计 91,268,334.70 32,053,327.35 筹资活动产生的现金流量净
额 -24,585,934.70 335,946,672.65 现金及现金等价物净增加额 163,869,300.97 67,143,606.23 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、经营活动现金流入和流出增加，主要系收入大幅增加及原材料价格大幅上涨。
2、投资活动现金流入和流出增加，主要系本期购买和赎回理财产品及购买联营企业股权所致。
3、筹资活动现金流入减少和流出增加，主要系短期借款及分配股利大幅增加所致。
21 -2.78%变动比例 71.83%0.83% 单位：元同比增减 27.43%48.47%-48.37%3,633.85%126.56%-136.40%-81.88%184.74%-107.32%144.06% 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□适用√不适用
五、非主营业务分析 √适用□不适用 投资收益公允价值变动损益资产减值营业外收入营业外支出 金额17,587,031.48 占利润总额比例 形成原因说明 17.65% 公司其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入及资金理财收益。
单位：元是否具有可持续性 是 0.00 0.00%
0 -1,065,291.862,357,916.432,551,855.20 -1.07%商誉减值所致。
是 2.37%非日常性政府补助。
否 2.56%对外捐赠。
否
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况 货币资金应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程使用权资产 2021年末 占总资产金额 比例 2021年初 占总资产金额 比例 比重增减 379,829,316.67 24.95% 213,960,015.70 16.95%8.00% 163,641,765.50 10.75% 98,925,076.63 7.84%2.91% 79,122,567.96 5.20% 40,404,739.90 3.20%2.00% 46,400,719.44 3.05% 37,583,431.93 2.98%0.07% 73,668,482.55 4.84% 10,889,588.55 0.86%3.98% 242,346,170.08 15.92% 200,222,654.09 15.86%0.06% 528,806.77 0.03%464,009.94 0.04%-0.01% 6,163,838.42 0.40%7,704,798.03 0.61%-0.21% 单位：元重大变动说明 22 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 短期借款 43,547,850.00 合同负债 26,406,739.44 租赁负债 4,845,932.62 境外资产占比较高 □适用√不适用 2.86%1.73%9,077,641.860.32%6,310,166.78 2.86%0.72%1.01%0.50%-0.18%
2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况 无
七、投资状况分析
1、总体情况 √适用□不适用报告期投资额（元）199,248,000.00 上年同期投资额（元）0.00 变动幅度 100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用□不适用 被投资公主要投资司名业务方式称 成都机械飞亚设备航空及配设备件、其他应用电器研究设备所有的开 投资持股资金金额比例来源 60,0011.05自有 0,000%资金 .00 合作方 中陆金粟（珠海）资产管理有限 投资期限 长期 产品类型 股权投资 截至资产负债表日的进展情 况 完成 预计收益 本期是否 投资涉诉 盈亏 1,911,010.否 15 单位：元 披露披露日期索引（如（如有）有） 2021年01月26日 巨潮资讯网（www.cninfo. 23 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 限公发、 司 研 制、 生 产、 销售 及维 修； 通用 零部 件制 造； 航空 器部 件、 海上 救生 设备 的研 发、 生 产、 维 修； 其他 专业 技术 服 务； 货物 进出 口； 技术 进出 口。
公司 粉状 乳化
山西 长治 炸全盛 市盛 药、 102,
0 安化 化工 51.00自有 股权 多孔收购00,00 工科长期 完成 有限 %资金 投资 粒状 0.00 技有 责任 铵油公司 限公 炸药 司 （混 24 cn）披露的《关于拟对外投资暨签署增资及股权转让协议的公告》（公告编号：2021009） 5,064,207.否 32 2021年02月01日 巨潮资讯网（www.cninfo）披露 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 装）的生产；道路普通货物运输（不含危化品） 数码 产品 控制 模 组、 控制 系江苏 统、众芯 集成 邦软 18,00 电 40.00自有 件科 其他0,000 无 路、 %资金 技有 .00 电子 限公 产司 品、 电子 设 备、 计算 机、 通讯 25 股权 长期 完成 投资 的《关于公司及控股子公司共同收购山西全盛化工有限责任公司51%股权的公告》（公告编号：2021012） 巨潮 资讯 网 （w ww.c ninfo . 2021 cn）披露 年10的否 月28《关 日 于以 股权 转让 及增 资方 式收 购江 苏众 芯邦 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 设 40% 备、 股权 软件 的公 研发 告》 和销 （公 售； 告编 电子 号： 实验 2021- 器材 070） 销 售、 技术 服 务， 技术 转 让。
（依 法须 经批 准的 项 目， 经相 关部 门批 准后 方可 开展 经营 活 动） 180,
0 6,975 合计
-- --00,00-- -- -- -- -- -- 0.00,217.-- -- -- 0.00 47
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 26 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
4、金融资产投资
（1）证券投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况 √适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金 总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总 额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总 额 尚未使用募集资金用途及去 向 闲置两年以上募集资金金额 暂未使 用的募 集资金 2020年公开发 11,162.9 23,563.8部分用 34,059.95,820.25 7,716.857,716.8522.66%
0 度 行
2 2于办理 银行结 构性存 款业务 11,162.9 23,563.8 合计 -- 34,059.95,820.25 7,716.857,716.8522.66% --
0 2
2 募集资金总体使用情况说明 本次公开发行募集3.4亿元，累计投入资金11,162.92万元，尚未使用2.36亿元，暂未使用的募集资金部分用于办理银行结构性存款业务。
（2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用27 单位：万元 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变 更) 募集资金承诺投资总 额 调整后投资总额
(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计投入金额
(2) 截至期末投资 进度
(3)＝
(2)/
(1) 项目达到预定可使用状态日 期 本报告期实现的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是否发生重大变 化 承诺投资项目
1.爆破工程一体化否 服务项目 13,947.83 2023年12月31日 不适用否
2.工程技术研究中是 心建设项目 4,984 不适用是
3.膨化硝铵炸药生否 产线扩能技改项目 3,152.72 97.182,487.478.90% 10.14否 否
4.胶状乳化炸药生否 产线技术改造项目 695.35 601.8686.55% 不适用否
5.粉状乳化炸药生产线智能化、信息化 扩能改造和14,000是 吨/年现场混装多孔粒状铵油炸药生产 系统改造项目 3,280 547.1516.68% 不适用是
6.补充营运资金项否 目 8,000 5,723.07 7,526.51 94.08% 不适用否 承诺投资项目小计 34,059.--
9 5,820.211,162. -- -- 10.14-- --
5 92 超募资金投向 不适应 合计 34,059. 5,820.211,162. --
0 -- -- 10.14-- --
9 5 92
1、爆破工程一体化服务项目延期原因： 此项目实施主体为山西壶化集团爆破有限公司，项目选址壶关县晋庄镇北掌村石灰岩矿点实施爆 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 破工程一体化服务，该项目计划应于2022年9月22日建设完成，目前尚未投入建设。
项目矿点于2013年由山西省国土厅批复，列入长治市矿产资源总体规划和矿业权方案。
目前，该矿点经壶关县自然资源、应急、环保、林业、水利、电力等部门和晋庄镇政府、北掌村委确认审核，经壶关县政府常务会研究，同意将该矿点列入出让计划。
并请示长治市政府将“壶关县晋庄镇北掌村建筑石料用灰岩采矿权”列入“长治市矿业权公开出让计划”。
因国家实施《打赢蓝天保卫战三年 行动计划》，项目批复至今未完成，导致项目进度延期。
2、膨化硝铵炸药生产线扩能技改项目未达到预计收益的原因： 主要原材料硝铵采购价格较以前年度大幅上涨，导致未达到预计收益。
项目可行性发生重
1、工程技术研究中心建设项目终止原因： 28 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 大变化的情况说明
(1)根据工信部《关于推进民爆行业高质量发展的意见》及2021年3月工业和信息化部安全生产司《民用爆炸物品行业“十四五”发展规划（征求意见稿）》要求，到2022年，将全面淘汰普通工业雷管，全力推广使用数码电子雷管，《民用爆炸物品行业“十四五”发展规划（征求意见稿)》对产品品种结构做出重大调整，数码电子雷管将取代普通电雷管、导爆管雷管等传统产品。
基于上述原因对应的高强度高精度导爆管雷管自动装配生产线和高精度延期药研发及自动化生产设备的研究，对公司技术发展影响不大，不再需要对其深入研究和加大投入。
(2）利用原有建筑资源，合理配备研发条件。
因《民爆行业高质量发展意见》的全面推行实施,公司按照政策对工业雷管产能进行了调整,空闲出部分生产工房，该等工房原设计均为抗爆间室设计，本质安全性好，生产设备齐全，经过技术改造后可完全满足起爆药自动化生产线和军民融合产品的研发需求，做到充分利用资源、节省投资、满足科研需求的目的。
2、粉状乳化炸药生产线智能化、信息化扩能改造和14,000吨/年现场混装多孔粒状铵油炸药生产系统改造项目。
此项目实施主体为阳城县诺威化工有限责任公司（以下简称阳城诺威），终止此项目的原因为市场环境的变动。
具体原因如下：
(1）阳城诺威于2017年对阳城周边市场调研时，当地政府有意向新建年产12万方大型采石场，完全适用于现场混装爆破作业，炸药年用量预估计在6,500吨左右。
此采石场项目后因国家环境保护部于2018年发布的《关于京津冀大气污染传输通道城市执行大气污染物特别排放限值的公告》将晋城市纳入“2+26”城市大气污染重点监管范围，迟迟未得到审批。
(2）当地政府原计划投资约20亿元，建设年产800万吨露天煤矿开采项目，预计年可用7,500吨现场混装炸药,该露天煤炭开采项目后因土地权属和环境污染治理等诸多原因，未得到审批。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用本公司以自筹资金预先投入募投项目3,539.21万元，以自筹资金预先支付发行费用878.82万元，该预先投入和支付资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核（XYZH/2020BJGX0821），经本公司第三届董事会第十一次会议通过，于2020年10月22日公告。
不适用 适用截至2021年12月31日已结项的募集资金项目中，膨化硝铵炸药生产线扩能技改项目存在募集资金结余6,653,240.69元，实现累计利息收益、现金管理收益197,188.06元。
胶状乳化炸药生产线技术改造项目存在募集资金结余934,890.77元，实现累计利息收益、现金管理收益15,471.67元。
存在募集资金结余系本公司在项目实施期间，通过优化工艺、生产线维修重复利用，在保证项目质量的前提下，坚持安全、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制和管理，降低了项目 29 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 总支出。
截至2021年12月31日尚未使用的募集资金235,638,222.07元，均为活期存款存放于募集资金专户。
无
（3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况 □适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况 □适用√不适用
九、主要控股参股公司分析 √适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务 壶化爆破子公司 爆破服务 报告期内取得和处置子公司的情况□适用√不适用主要控股参股公司情况说明 注册资本50000000 总资产 净资产营业收入营业利润 136,629,075.65 107,553,678.41 110,374,656.88 13,323,124.37 单位：元净利润9,637,254. 72
十、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 十
一、公司未来发展的展望 （一）未来发展战略 30 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 “十四五”时期，公司将围绕“民爆、出口、爆破、军工”四大版块，着力打造国内行业差异化竞争力强盛、在国际有一定知名度的现代高新技术企业。
一是做精民爆主业。
坚持民爆强企、实业兴企不动摇，走好差异化竞争路线，瞄准世界先进尖端技术，继续保持行业技术领先地位，重点做好数码电子雷管推广；炸药在充分消化现有产能基础上，寻找新的合作机会，扩产增效。
二是做大出口业务。
加大产品出口力度，逐渐从产品输出走向技术输出、人才输出、资本输出，推进海外基地建设，力
争出口额进入全国行业前
三，做成在全球具有一定影响力的知名出口公司。
三是拓展爆破产业。
取得矿山施工总承包一级资质，承揽大型一体化工程，提升爆破市场份额，做成华北地区最强的爆破公司。
四是加快军工布局。
积极参加军品采购招标，参与国防施工和军品配套，参股、控股、收购成长性好的军工企业，力争军品收入在“十四五”期间占到集团总收入的10%。
（二）下一年度经营计划2022年是公司乘势而为、持续发力、做大做强的重要一年。
新的一年，我们将重点实现以下工作目标：雷管：抓住数码电子雷管全面取代普通雷管的政策导向，完成好第二条自动化生产线建设，确保公司雷管产品行业地位。
炸药：产能充分利用，提质增效。
出口：已达意向的海外项目争取落地，充分发挥海外基地作用，以点带面实现出口新增长。
爆破：取得矿山施工总承包一级资质，力争在国内大型露天矿承揽一体化工程，继续保持爆破产业的迅猛发展势头。
军工：参与国防施工和军品配套，加大军工企业合作力度，引进军工科研生产项目落地壶化。
确保全年安全生产无事故。
（三）可能面对的风险
1、宏观经济及政策风险当前全球疫情尚未好转，经济形势复杂多变。
国内经济不确定、不稳定因素仍然存在，供给侧改革对下游民爆产品市场存在影响。
民爆行业重组加快，给行业发展带来了新的考验。
2、安全生产风险民爆器材具有易燃易爆的特点，属于高风险行业，公司设立以来，未发生过重大安全事故，不存在因违反有关安全生产管理方面的法律、行政法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
但由于民爆行业固有的高风险性、爆破现场环境和气候的复杂性等原因，不能完全排除发生安全事故的可能性。
3、原材料价格上涨风险原材料价格的波动将对生产成本产生一定的影响。
硝酸铵是炸药的主要原材料，价格波动对公司的盈利能力有影响。
公司将通过加强供应商管理，采取集中批量、询价采购和网上采购的模式，降低采购成本。
4、市场竞争激烈风险民爆企业存在省内竞争、跨省竞争，市场占有率对公司盈利能力有影响。
十
二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 □适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
31 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第四节公司治理
一、公司治理的基本状况 在公司治理方面，公司董事会、监事会、高级管理人员严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制管理制度，进一步促进公司规范运作，保证公司各种业务的健康运行，为公司可持续高质量发展提供保障。
报告期内，公司整体运作规范，独立性强，认真及时履行信息披露义务，积极处理与投资者的交流互动，公司治理实际情况符合上市公司治理规范性文件的要求。
1、股东和股东大会报告期内，公司股东大会的通知、召集、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》及其他法律、法规及规章制度的规定，确保公司股东特别是中小股东充分行使自己的权利。
公司董事会共召集召开了3次临时股东大会和1次年度股东大会，会议决议合法有效。
2、公司和控股股东公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
公司控股股东依法行使权利，承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况发生。
3、董事和董事会报告期内，公司董事由7名非独立董事和4名独立董事组成，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。
董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会与薪酬与考核委员会，4个专门委员会对董事会负责，对董事会的科学决策和提高经营管理能力发挥了重要作用。
报告期董事会共召开13次会议，全体董事认真出席董事会并参加股东大会，勤勉尽责履行义务。
公司董事会的通知、召集、召开、表决程序规范，决议合法有效。
4、监事和监事会报告期内，公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。
监事会认真履行职责并列席董事会和股东大会，对公司财务情况、重大事项的决策和依法运作情况进行监督检查，忠实勤勉履行义务，切实维护公司和全体股东的合法权益。
报告期监事会共召开11次会议，其通知、召集、召开、表决程序规范，决议合法有效。
5、信息披露情况2021年，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和深圳证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议等临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。
6、内部控制报告期内，公司内部控制管理制度有效执行，管理流程具有系统性、可操作性、包容性较强等特点，内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司相关业务流程和事项，涉及经营活动的各个方面，有效控制防范了风险。
部门与部门以及各岗位之间建立了互相制约关系，将有关责任进行合理分配，各部门、岗位权责明确，工作效益不断提高。
7、投资者关系管理情况公司上市以来，董事会和管理层高度重视投资者关系管理工作，不断强化与投资者沟通交流，积极回答投资者提问、听取投资者关于公司经营管理的意见建议。
公司通过接待投资者来访、接听股东电话、回复互动易平台投资者提问等形式与投资者进行了有效沟通，满足投资者的信息需求，确保投资者及时、准确了解公司的经营情况、发展前景；同时，将投资者的合理意见和建议及时传递给公司管理层，为投资者与公司的有效互动搭建了良好沟通桥梁，增强了投资者对公司价值的稳定预期。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 32 山西壶化集团股份有限公司
2021年年度报告全文 □是√否公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
1、公司业务独立情况已建立了完整的业务体系，具备直接面向市场独立经营的能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 进行日常经营活动的情况，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
2、公司人员独立情况 公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领取薪酬。
3、公司资产独立情况 公司是由山西壶关化工集团有限公司整体变更而来，继承山西壶关化工集团有限公司的全部资产和负债且业务和机构设置均未发生重大变化，未进行资产或业务剥离。
整体变更后，公司依法办理了相关资产的产权变更登记手续，合法拥有生产经营所需资产的所有权或使用权，具备与经营有关的业务体系及主要相关资产。
公司资产产权界定明确，资产完整，不存在股东或其他关联方违规占用公司资产的情况。
4、公司机构独立情况 公司依照《公司法》和《公司章程》的要求，建立健全了股东大会作为最高权力机构、董事会作为决策机构、监事会作为监督机构及高级管理层作为执行机构的内部经营管理体系，形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系，并制定三会议事规则和总经理工作细则等内部管理控制制度。
公司拥有独立的经营和办公场所，各机构、部门均按规定的职责独立行使经营管理职权，与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
5、公司财务独立情况 公司根据现行会计制度、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及相关法规、条例，结合公司实际情况建立了独立、完整的财务核算体系，制定了规范的内部控制制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。
公司所有银行账户均独立使用，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
三、同业竞争情况 □适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 2021年第一次临时股份大会 临时股东大会 33 投资者参与比例 召开日期 69.61% 2021年01月07日 披露日期 2021年01月08日 会议决议 审议通过了：
1、关于2021年度日常关联交易预计的议案
2、关于董事辞职及补选董 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 2020年年度股东大会 年度股东大会 2021年第二次临时股份大会 临时股东大会 2021年第三次临时股份大会 临时股东大会 69.40% 2021年05月13日 69.58% 2021年07月28日 69.44% 2021年10月13日 2022年05月14日 2021年07月29日 2021年10月14日 事的议案
3、关于监事辞职及补选监事的议案 审议通过了：
1、公司2020年度董事会工作报告
2、公司2020年度监事会工作报告
3、公司2020年年度报告全文及摘要
4、公司2020年度财务决算报告
5、公司2021年度财务预算报告
6、关于2020年度利润分配预案的议案
7、关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案
8、关于续聘会计师事务所的议案 审议通过了：
1、关于公司变更注册地址并修订<公司章程>的议案
2、关于董事辞职及补选董事的议案
3、关于监事辞职及补选监事的议案 审议通过了：
1、关于2022年度日常关联交易预计的议案
2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
3、关于使用自有资金进行现金管理的议案
4、关于终止部分募投项目的议案 34 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况 任职 姓名职务 性别 状态 秦跃董事 现任男 中 长 董事、郭平 总经现任男则 理 副董 秦东 现任男 事长 郭敏董事现任男 程扎董事离任男 根 杨松董事离任男 平 蒋荣独立 现任男 光 董事 李永独立现任男 任期年龄起始 日期 2013年0962月18日 2013年0958月18日 2021年0129月07日 2013年0958月18日 2013年0959月18日 2013年0962月18日 2018年1271月31日 672016 任期终止日期 2022年09月05日 2022年09月05日 2022年09月05日 2022年09月05日 2021年07月11日 2021年07月11日 2022年09月05日 2022 期初持股数（股） 本期增持股份数量（股） 本期减持股份数量（股） 其他增减变动（股） 期末持股 数（股） 61,200,000 61,200,000 900,000 900,000
0 0 900,000 900,000 900,000 900,000 900,000 900,000
0 0
0 0 股份增减变动的原 因 35 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 清 董事 李蕊独立 现任女 爱 董事 孙水独立 现任男 泉 董事 监事李建 会主离任男国 席 监事杨孝 会主现任男林 席 郭仁监事离任男 忠 秦玲监事现任男 书 段林监事现任男 庆 董事会秘张宏书、财现任男务总监 郭和副总 离任男 平 经理 庞建董事现任男 年11月25日 年09月05日 20192022 年09年09 59
0 月06月05 日 日 20192022 年09年09 58
0 月06月05 日 日 2013年0964月18日 2021年07月11日 900,000 2021年0153月07日 2022年09月05日 90,000 2013年0970月18日 2021年01月07日 900,000 20132022 年09年09 50
0 月18月05 日 日 20212022 年07年09 54,000 100 月11月05 日 日 2013年0942月18日 2022年09月05日 210,000 2013年0965月18日 492021 2021年07月11日 2022 900,000 900,00 36
0 0 900,000 90,000 900,000
0 54,100 二级市场购买 210,000 900,000 900,00 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 军 年01年09
0 0 月07月05 日 日 赵宾董事现任男 方 2021年0752月11日 2022年09月05日 210,000 210,000 张志董事现任男 兵 2021年0755月11日 2022年09月05日 210,000 210,000 69,174 69,174 合计 -- -- -- -- -- -- 100
0 0 -- ,000 ,100 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
√是□否因年龄原因离任或辞职。
公司董事、监事、高级管理人员变动情况√适用□不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 秦东 副董事长 被选举 2021年01月11日 董事会、股东大会选举 2021年07月 杨松平 董事 离任 辞职 11日 2021年07月 程扎根 董事 离任 辞职 11日 赵宾方 董事 被选举 2021年07月11日 董事会、股东大会选举 张志兵 董事 被选举 2021年07月11日 董事会、股东大会选举 李建国 监事会主席离任 2021年07月辞职 11日 杨孝林 监事会主席被选举 2021年07月28日 监事会选举 段林庆 监事 被选举 2021年07月11日 董事会、股东大会选举 郭和平 副总经理 离任 2021年07月辞职 11日 37 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文
2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）董事会成员（11名）
1、秦跃中先生：1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县化工厂（壶化有限前身）办公室秘书、办公室副主任、党委副书记；壶化有限副总经理、总经理、执行董事兼总经理；壶化投资总经理、董事长。
现任本公司董事长，方圆投资执行董事兼总经理，长壶投资董事长。
2、郭平则先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县化工厂工人、出纳、会计；壶化有限财务科科长；壶化投资董事、副总经理；壶化有限董事、总经理，长治市五星大酒店有限公司董事。
现任本公司董事、总经理，盛安民爆监事，阳城诺威监事，壶化进出口执行董事，万信投资执行事务合伙人，太行民爆董事，临汾骏铠董事。
3、秦东先生,男,1993年生,中国国籍,研究生学历,2019年毕业于美国卡耐基梅隆大学化学工程专业,取得化学工程与科技创业投资双硕士学位;本科就读于华东理工大学化学工程与工艺专业。
2019年7月入职壶化股份,任总经理助理,分管进出口公司,联系军品部。
2021年1月7日选任为公司董事。
入职壶化前,先后在Solvay(索尔维)上海研发中心、中科院过程研究所、北京燕山石化玉龙设计院、光大置业、硅谷孵化器ZJFuture(浙江创新中心)实习工作。
入职壶化后,集团总部实习和基层锻炼期间,于2019年7月至11月在集团各部(室)、下属各企业了解熟悉情况;2019年11月至12月任制药车间技术员;2019年12月至2020年3月任基础雷管车间工段长;2020年3月至7月任导爆管车间主任;2020年7月至12月任金星公司总经理。
2019年7月23日,提交入党申请书,2020年4月10日被确定为入党积极分子。
现任本公司副董事长。
4、郭敏先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。
曾任长治市金星化工厂工人、技术科副科长、生产部副主任科员、质检科副科长、质检科科长、木粉厂厂长、复肥车间党支部书记、副厂长；金星化工副经理、总经理；壶化投资董事、副总经理；壶化有限董事。
现任本公司董事。
5、庞建军先生：1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
曾任屯留县化工厂财务科会计、经理助理；山西屯留化工集团有限公司常务副总经理；壶化有限副总经理；屯留金辉总经理。
现任本公司董事、副总经理、屯留金辉执行董事兼总经理。
6、赵宾方先生：1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶化有限办公室秘书、办公室副主任、办公室主任、党委副书记、副总经理。
现任金星公司总经理。
7、张志兵先生：1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县配件厂（山西省壶关县聚鑫泰冶炼铸造厂）会计、主管会计、财务科长、厂长；壶关县寨河煤矿矿长；长治市五星大酒店有限公司总经理；山西壶化集团爆破技术服务有限公司总经理；壶化有限副总经理、长治市五星大酒店有限公司监事。
现任本公司董事，山西省壶关县聚鑫泰冶炼铸造厂厂长、中煤平朔董事、山西壶关大圣建材有限公司执行董事、总经理，壶化河东民爆董事。
8、李永清先生：1955年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师。
曾任山西信托有限责任公司副总经理、山西国际贸易中心有限公司总经理、山西省国信投资（集团）公司财务总监、山西证券股份有限公司董事；本公司独立董事。
现任山西焦煤集团股份有限公司独立董事、山西榆次农村商业银行股份有限公司独立董事、山西宁武农村商业银行股份有限公司独立董事、大同新成新材料股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
9、蒋荣光先生：1951年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京理工大学毕业。
曾任南京理工大学民爆所副总工程师、副所长，国家民用爆破器材质量监督检验中心暨南京理工大学爆炸材料测试中心技术管理层成员，第一届、第二届民爆器材行业专家委员会委员委员、民爆行业安全生产监管专家组组员、爆破器材杂志编辑部编委等。
现任山东银光科技有限公司独立董事、湖北卫东化工股份有限公司技术顾问、本公司独立董事。
10、李蕊爱女士：1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。
现任山西财经大学会计学教授、山西智慧源管理咨询有限公司执行董事、本公司独立董事。
11、孙水泉先生：1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，现任山西恒一律师事务所合伙人、执行主任、山煤国际能源集团股份有限公司独立董事、山西安泰集团股份有限公司独立董事、山西华翔集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
（二）监事会成员（3名）
1、杨孝林先生,男,1969年生,中国国籍,大专学历,中共党员,1992年参加工作。
1992年至1995年,任壶关县化工厂技术员;1995年 38 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 至1996年,任壶关县柔性石墨厂技术员兼统计;1997年至2001年,任壶化集团办公室秘书;2002年至2003年,任长治太行旅行社副总经理;2003年至2013年,任壶化集团二车间工段长、编码车间工段长、党办副主任、团委书记、党办主任、人力资源部副部长、党委组织部副部长;2013年至2020年3月,任壶化股份党委委员、工会副主席、人力资源部副部长、党委组织部副部长、人力资源部长;2020年3月至今,任壶化股份党委委员、纪委书记。
现任本公司监事会主席。
2、秦玲书女士：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶关县化工厂办公室科员；壶化有限财务科科员；长治市九牛寨乳业有限公司财务部副部长；壶化有限经理办主任；壶化投资经管部副部长；壶化有限监事、内审部副部长。
现任本公司职工监事、经营管理部副部长、内审部副部长。
3、段林庆先生：1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
曾任山西壶化集团股份有限公司技术科科员、科长、基础雷管车间主任、销售经理、副总工程师，现任本公司技术经理，众芯邦董事。
2021年7月任山西壶化集团股份有限公司监事。
（三）高级管理人员（6名）
1、郭平则先生：董事、总经理，见董事会成员简历
2、张宏先生：1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
曾任壶化有限财务科出纳、会计、副科长、科长、副总会计师；壶化投资财务审计部副部长、部长；壶化有限财务总监。
现任本公司董事会秘书、财务总监，盛安科技董事长，众芯邦董事长。
在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 执行董事2012年12月 秦跃中 长治市方圆投资有限公司 否 兼总经理21日 执行事务2012年12月 郭平则 壶关县万信投资合伙企业（有限合伙） 否 合伙人 21日 在其他单位任职情况√适用□不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津 贴 郭平则 盛安民爆 2008年02月 董事长 否 02日 郭平则 阳城诺威 2011年12月 监事 否 17日 郭平则 壶化进出口 2012年04月 执行董事 否 16日 郭敏 金星化工 2013年09月 执行董事 否 18日 蒋荣光 湖北卫东化工股份有限公司 技术顾问 否 蒋荣光 山东银光科技有限公司 独立董事 否 李永清 山西焦煤集团股份有限公司 独立董事2017年10月 是 39 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 01日 2018年11月 李永清 山西榆次农村商业银行股份有限公司独立董事 是 01日 2020年01月 李永清 山西宁武农村商业银行股份有限公司独立董事 是 01日 2020年12月 李永清 大同新成新材料股份有限公司 独立董事 是 01日 李蕊爱 山西财经大学 1995年01月 教授 是 14日 2018年11月 李蕊爱 山西智慧源管理咨询有限公司 执行董事 是 28日 合伙人、执 孙水泉 山西恒一律师事务所 是 行主任 孙水泉 山煤国际能源集团股份有限公司 独立董事 是 孙水泉 山西安泰集团股份有限公司 独立董事 是 孙水泉 山西华翔集团股份有限公司 独立董事 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事、监事、高级管理人员报酬由公司薪酬与考核委员会根据行业薪酬水平、岗位职责等为依据，在充分协商的前提下提出薪酬计划。
决策程序严格按照公司制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》执行，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 从公司获得的是否在公司关 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 税前报酬总额联方获取报酬 秦跃中 董事长 男 62现任 42否 秦东 副董事长 男 29现任 22否 郭平则 董事、总经理男 58现任 20否 郭敏 董事 男 58现任 15否 程扎根 董事 男 59离任 9否 杨松平 董事 男 62离任 8否 李建国 监事会主席 男 64离任 0否 杨孝林 监事会主席 男 53现任 12否 郭仁忠 监事 男 70离任 0否 40 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 秦玲书段林庆庞建军赵宾方张志兵 张宏 蒋荣光李永清李蕊爱孙水泉合计 监事 女 监事 男 董事 男 董事 男 董事 男 董事会秘书、男 财务总监 独立董事 男 独立董事 男 独立董事 女 独立董事 男 -- --
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 第三届董事会第十三次会议
2021年01月11日 50现任42现任49现任52现任55现任 42现任 71现任 67现任 59现任 58现任 -- -- 披露日期2021年01月12日 第三届董事会第十四次会议2021年01月25日 2021年01月26日 第三届董事会第十五次会议2021年02月01日 2021年02月01日 第三届董事会第十六次会议2021年03月15日 2021年03月16日 第三届董事会第十七次会议2021年04月21日 2021年04月23日 41 8否10否15否14否13否 12否 5否 5否 5否 5否 220 -- 会议决议 审议通过了：
1、关于补选公司副董事长的议案 审议通过了：
1、关于公司参与设立股权投资基金的议案
2、关于拟参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司的议案 审议通过了：
1、关于公司及控股子公司共同收购山西全盛化工有限责任公司51%股权的议案 审议通过了：
1、关于参股成都飞亚航空设备应用研究所有限公司进展及授权公司经营层实施议案 审议通过了：
1、公司2020年度总经理工作报告
2、公司2020年度董事会工作报告
3、公司2020年度财务决算报告
4、公司2021年度财务预算报告
5、公司2020年年度报告全文及摘要
6、 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第三届董事会第十八次会议2021年04月28日 第三届董事会第十九次会议2021年07月11日 第三届董事会第二十次会议2021年07月21日 第三届董事会第二十一次会议 2021年08月24日 第三届董事会第二十二次会议 2021年09月22日 42 2021年04月29日2021年07月13日2021年07月23日2021年08月26日2021年09月23日 2020年内部控制自我评价报告
7、关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
8、关于2020年度利润分配预案的议案
9、关于续聘会计师事务所的议案10、关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案11、关于召开2020年年度股东大会的议案 审议通过了：
1、关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案 审议通过了：
1、关于董事辞职及补选董事的议案
2、关于公司副总经理免职的议案
3、关于修改<公司信息披露管理制度>的议案
4、关于修改<公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案
5、山西壶化集团股份有限公司对控股子公司的管理制度
6、关于公司变更注册地址并修订<公司章程>的议案
7、关于召开2021年第二次临时股东大会的议案 审议通过了：
1、关于部分募投项目结项的议案 审议通过了：1、2021半年报报告全文及其摘要2、2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
3、关于拟投资设立全资子公司的议案 审议通过了：
1、关于2022年度日常关联交易预计的议案
2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
3、关于使用自有资金进行现金管理的议案
4、关于终止部分募投项目的议案
5、关于爆破工程一体化服务项目延期的议案
6、关于召开2021 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第三届董事会第二十三次会议 2021年10月26日 第三届董事会第二十四次会议 2021年11月09日 第三届董事会第二十五次会议 2021年11月22日 2021年10月28日2021年11月10日2021年11月23日 年第三次临时股东大会的议案 审议通过了：
1、关于公司2021年第三季度报告的议案
2、关于拟以股权转让及增资方式收购江苏众芯邦40%股权的议案 审议通过了：
1、关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权的议案
2、关于召开2021年第四次临时股东大会的议案 审议通过了：
1、关于终止<拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有限公司70%股权>的议案
2、关于取消召开2021年第四次临时股东大会的议案
2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 秦跃中郭平则秦东郭敏程扎根杨松平庞建军赵宾方张志兵蒋荣光李永清李蕊爱孙水泉 本报告期应参加董事会 次数 13131313 77135513131313 董事出席董事会及股东大会的情况 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会 次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会 议 13
0 0 0否 13
0 0 0否 13
0 0 0否 13
0 0 0否
7 0
0 0否
7 0
0 0否 13
0 0 0否
5 0
0 0否
5 0
0 0否
0 13
0 0否
0 13
0 0否
0 13
0 0否
0 13
0 0否 出席股东大
会次数 4444224224444 43 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 连续两次未亲自出席董事会的说明
3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司非独立董事、独立董事均严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制度开展工作，充分了解公司业务经营、管理规范情况，结合公司实际对重大事项建言献策，发表意见，行使权利，并监督和推动重大决策的执行，确保决策科学、有效。
公司董事为公司的发展和治理提出多项意见和建议，均被公司采纳或回应。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称成员情况 审计委员会 李永清郭平则李蕊爱 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
1、《公司 2020年度财 务决算报 告》
2、《公 司2021年度 财务预算报 告》
3、《公 司2020年年 度报告全文 2021年04月 同意相关议
5 及摘要》
4、 21日 案 《2020年内 部控制自我 评价报告》
5、《关于 2020年度募 集资金存放 与使用情况 的专项报告 的议案》
6、 其他履行职责的情况 异议事项具体情况（如 有） 44 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 《关于2020年度利润分配预案的议案》
7、《关于续聘会计师事务所的议案》
8、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》 2021年04月28日 《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》 同意相关议案 2021年08月24日
1、《2021半年报报告全文及其摘要》
2、《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 同意相关议案 2021年09月22日
1、《关于2022年度日常关联交易预计的议案》
2、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
3、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
4、《关于终止部分募投项目的议案》
5、《关于爆 同意相关议案 45 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 破工程一体化服务项目延期的议案》 2021年10月26日 《关于公司2021年第三季度报告的议案》 同意相关议案
八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 报告期末在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士以上 本科 大专 高中及以下 专业构成人数（人） 46 943
9181,8611,861 0 1,0857512844529 1,861 61283171,410 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 合计 1,861
2、薪酬政策 公司严格按照国家有关法律规定制订薪酬政策。
坚持内部平衡和外部平衡相结合，竞争力与稳定性相结合的原则，采取“新人新办法，老人老办法”的措施，突出人才培养，兼顾分配公平，保障可持续发展。
3、培训计划 根据公司总体发展战略，制定员工培训规划，每年度开展新员工培训，岗位技能培训，转岗培训，安全、质量等专题培
训，“五新”安全教育培训。
高层次人才通过论坛和“头脑风暴”等培训形式，促进个人职业规划与公司发展目标融合，使员工步入就业—职业—事业的发展通道。
4、劳务外包情况 □适用√不适用
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用报告期内，公司根据《公司章程》中规定的利润分配政策，公司每年都会结合企业经营的实际需求、股东要求和意愿及外部融资环境和成本等内外部因素进行全面分析，科学合理决定公司的利润分配政策。
公司的现金分红政策制定及执行符合《公司章程》的规定及股东大会的决议，分红标准和比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备；独立董事勤勉尽责，在利润分配政策的制定过程中充分发表意见，发挥了积极作用 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
是 是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况√适用□不适用 每10股送红股数（股）
0 47 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 每10股派息数（元）（含税） 1.50 分配预案的股本基数（股） 200000000 现金分红金额（元）（含税） 30,000,000.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 30000000 可分配利润（元） 282,638,774.85 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
的比例 100% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2021利润分配预案如下：公司以2021年末总股本200,000,000股为基数，进行如下分配：向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），合计派发现金股利3,000万元。
经上述分配后，剩余未分配利润全部结转以后年度。
本预案尚待股东大会通过后实施。
十
一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用√不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十
二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况 报告期内，公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序组织开展了内部控制评价工作。
根据公
司内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告、非财务报告的内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已经按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告及非财务报告的内报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定，并结合公司实际情况，全面梳理完善公司内部控制制度，持续优化健全公司内部控制体系。
由审计委员会、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系，对公司内部控制管理进行监督与评价，对存在不完善的问题，及时进行整改落实，保障内部控制得到有效执行。
公司现有的内部控制体系设计科学、运行有效，内部控制制度基本覆盖了公司经营管理的主要方面，各项重点活动遵照相关内控制度贯彻执行，能够有效防范经营管理风险，促进公司规范运作和可持续发展。
《公司2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确地反应了公司内部控制建设及实施情况。
根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，2021年度公司不存在内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是√否 48 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 十
三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称全盛化工众芯邦 整合计划 整合进展 一方面增加公司产能，另一方面拓展山西省内市场、辐射内蒙等周边市场。
作为数码电子雷管的核心元器件，实现技术闭环，同时在质量和成本上形成核心竞争力。
已完成已完成 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 无 不适用 不适用 无 不适用 不适用 后续解决计划不适用不适用 十
四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期内部控制评价报告全文披露索引纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 类别 定性标准 2022年04月27日巨潮资讯网（) 100.00% 100.00% 缺陷认定标准 财务报告 非财务报告 如下情况的单个缺陷，定为重大缺陷。
1、董事、监事和高级管理人员舞弊；
2、更正已公布的财务报告（非文字错别字）；
3、外部审计发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
4、内部审计职能对财务内部控制的监督无效；
5、其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷（由高管层衡量）。
如下情况的单个缺陷，界定为重大缺陷。
1、违反法律法规较严重；
2、重要业务缺乏制度控制；
3、管理层人员及关键岗位人员流失严重；
4、被媒体曝负面新闻，产生较大负面影响；
5、对已经发现并报告给管理层的重大或重要内部控制缺陷在经过合理的时间后，并未加以改正（重大缺 49 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 定量标准 财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个） 其他单个缺陷年度发生频率超过十二次的界定为重要缺陷。
其他单个缺陷年度发生频率不超过十二次的界定为一般缺陷。
陷）；
6、发生重大负面事项，并对定期报告披露造成负面影响。
其他单个缺陷年度发生频率超过十二次的界定为重要缺陷。
其他单个缺陷年度发生频率不超过十二次的界定为一般缺陷。
1、重大缺陷：指一个或多个控制缺陷的 组合，可能导致企业严重偏离控制目标。
财务报表的错报金额：①错报≥经营收 入总额的1%；②错报≥利润总额的5%； ③错报≥资产总额的1%；④错报≥所有者权益总额的1%。
2、重要缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但是仍有可能导致企业偏离控制目标。
财务报表的错报金额：①经营收入总额的0.5%≤错报＜经营收入总额的1%；②利润总额的3%≤错报<利润总额的5%；③资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%；④所有者权益总额的0.5%≤错报＜所有者权益总额的1%。
3、一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之
1、重大缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。
①直接财产损失＞20万元。
2、重要缺陷：指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但是仍有可能导致企业偏离控制目标。
①5万元＜直接财产损失≤20万元。
3、一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
①直接财产损失≤5万元。
外的其他控制缺陷。
①错报＜经营收入 总额的0.5%；②错报＜利润总额的3%； ③错报＜资产总额的0.5%；错报＜所有 者权益总额的0.5%。
0 0
0 0
2、内部控制审计报告 □适用√不适用 十
五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 根据中国证券监督管理委员会公告〔2020〕69号《关于开展上市公司治理专项行动的公告》，公司对本次自查工作高度重视，并开展了认真自查。
经自查，公司存在“合并公司制度”的问题。
对此，公司于2021年7月11日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《山西壶化集团股份有限公司对控股子公司的管理制度》，报告期内，本公司在上市公司治理专项工作中存在的问题已全部整改完毕。
50 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第五节环境和社会责任
一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位□是√否报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 公司或子公主要污染物排放方式排放口数量排放口分布排放浓度 司名称及特征污染 情况 物的名称 执行的污染物排放标准 排放总核定的排放超标排放情 量 总量 况 山西壶化集颗粒物 团股份有限 公司 NOX 有组织排放2个 SO2 分布于壶化集团锅炉房 3.4mg/Nm3 《锅炉大气污0.075t/a；颗粒物 染物排放标准》 ≤10.27t/a 未超标 （DB14/1929-
2 42mg/Nm3 0.770t/a；NOX≤82.36 019）表3燃气锅 8t/a 炉大气污染物 0mg/Nm3排放浓度限值：0t/aSO2≤8.45t/a 颗粒物：5mg/Nm3；NOX：50mg/Nm3；SO2：35mg/Nm3
1、防治污染设施的建设和运行情况：本公司不断完善环境保护及污染防治制度，并严格按照法律和环评要求，建设防治污染相关设施，加强环保设施运维管理，定期开展环保设施运行状态检查。
报告期内，公司环保设施运行正常，未发生环境污染事件。
2、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：本公司认真贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》，自觉遵守各级环保法律法规、行业标准，本公司对新、改、扩建项目严格落实建设项目环保“三同时”要求，全面落实环保措施，充分利用先进工艺与科技手段，降低、减少污染物排放，在项目规划、设计、施工、运营等各个环节做好环保管理。
公司建设项目均经环境影响评价，无违反其他环境保护行政许可情况。
3、突发环境事件应急预案：本公司编制了突发环境事件应急预案，并在长治市生态环境局壶关分局备案，备案号：140427-2019-D1-
L。
针对本公司重要环境因素可能造成的环境影响，以及影响的范围、严重程度进行分级预警，明确应急职责，规范应急处置程序，建立应急处置队伍，定期组织应急预案演练与评审，确保应急预案的有效性，提升本公司应急处置能力。
4、环境自行监测方案情况：公司制定有《环境因素监测管理制度》，未制定自行监测方案。
污染源监测委托具有资质的第三方机构对主要污染源进行定期检测，确保本公司实现达标排放。
51 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文检测项目如下：噪声检测项目：厂界噪声每年检测一次；有组织废气监测项目：颗粒物、氮氧化物、二氧化硫每年检测两次。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果□适用√不适用未披露其他环境信息的原因不适用
二、社会责任情况 2021年10月份，山西遭受大范围持续性强降雨汛情，多地出现内涝、地质灾害、洪水等灾情。
公司在自身也遭受不同程度灾情的同时，发挥本土企业社会担当，向壶关县人民政府捐赠100万元，支援壶关防汛救灾，助力家乡早日渡过难关。
同时，公司积极参与社会光彩事业，在“慈善一日捐”“博爱一日捐”和各项扶危济贫、捐资助学等活动中捐款捐物。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 根据长治市工商联和长治市乡村振兴局《关于开展“百企兴百村”乡村振兴行动的通知》（市联发〔2021〕12号）精神，
公司作为全市第一批帮扶行动对接单位，对口帮扶壶关县店上镇固村乡村振兴。
公司第一时间成立帮扶工作组，由监事会主席任组长，财务、党办等相关部门人员任组员，到固村对接了解情况。
经与固村村委沟通，从改善村容村貌、香菇产品代销、适龄青年就业帮扶、资助60岁以上老人4个方面开展对口帮扶。
目前，已资助12万元，用于固村党建活动场所改造。
2017年以来，在壶关县脱贫攻坚阶段，公司对口帮扶的店上镇桥头村、黄山乡神后村，分别于2019年、2020年实现整村脱贫。
报告期内，公司对两村给予了持续关注和帮扶，进一步巩固了脱贫攻坚成果。
52 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 第六节重要事项
一、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用承诺事由 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 承诺方 承诺类型承诺内容承诺时间 控股股东、实际控制人及董事秦跃中 股份锁定的承诺
1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接持有的公司股份。
2、本人在上述股份锁定期限（包括延长的锁定期）届满后担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接持 2020年09月22日 承诺期限履行情况 2020年9月22日至2023年9月22日 正常履行中 53 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文54 有公司股份总数的25%，在离职（不再担任公司董事/监事/高级管理人员）半年内不转让本人所直接持有的发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过50%。
3、如本人在承诺锁定期满后2年内减持所持有的发行人股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
持有公司股份的董事、监事及高级管理人员李保方、郭平则、郭敏、程扎根、杨股份锁定的松平、皇建承诺平、李建国、郭仁忠、郭和平、庞建军、赵宾方、张志兵、张宏
1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接持有的公 2020年09月22日 锁定期满后2年内 正常履行中 55 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文56 司股份。
2、本人持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所直接持有发行人股份总数的25%；在离职半年内不转让本人所直接持有的发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过50%。
”持有发行人股份的董事、高级管理人员李保方、郭平则、郭敏、程扎根、杨松平、皇建平、郭和平、庞建军、赵宾方、张志 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文57 兵、张宏进一步承诺：“在本人持有发行人股份锁定期届满后2年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下称发行价）；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
长治市方圆投资有限公司 股份锁定的承诺 自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司直接和间接持有的公司股份。
如本公司在承诺锁定期满后2年内减持所持有的发行人股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于 2020年09月22日 2020年9月22日至2023年9月22日 正常履行中 58 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文 发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。
若发行人在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。
壶关县万信投资合伙企业（有限合伙） 股份锁定的承诺 自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本企业直接和间接持有的公司股份。
如本企业在承诺锁定期满后2年 2020年09月22日 锁定期满后2年内 正常履行中 59 山西壶化集团股份有限公司2021年年度报告全文60 内减持所持有的发行人股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票
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