SHANGHAICO.,LTD.
公开转让说明书
主办券商二零一五年六月
上海博杰科技股份有限公司
公开转让说明书
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 风险及重大事项提示 本公司提示投资者特别关注以下重大事项及风险：
一、宏观经济波动和宏观政策变化的风险 公司的产品主要应用于轨道、电梯等产品，受宏观经济波动影响较大。
其中，
轨道系列产品受高铁以及地铁等基础设施建设的影响，电梯系列产品受房地产行业和电梯行业发展的影响。
如宏观经济发生重大波动或者高铁、地铁以及房地产等行业的宏观政策发生不利变化，将会对公司的发展造成不利影响。
二、应收账款不能回收的风险 随着公司业务收入的增长，在2013年12月31日、2014年12月31日，公司应收账款净值分别为578.20万元和803.46万元，分别占2013年和2014年公司资产总额的20.81%和14.65%。
虽然公司应收账款主要客户的企业信誉、财务状况等均不存在较大风险，且公司应收账款账龄主要为1年以内及1-2年（两者合计占比95%左右），同时公司制定了谨慎的应收账款坏账计提政策及严格的回收管理制度，但若发生客户信用恶化、回收管理不力等情况，将对公司的资产质量、营运资金的周转以及盈利能力产生不利影响。
三、流动负债到期无法偿还的风险 公司的流动比例和速动比率在2014年末分别为0.5和0.4，相比2013年末的2.47和2.0，下降幅度较大，主要原因是公司为了响应“互联互通”和“一带一路”的国家发展战略带来的高铁出海以及着眼于未来国内的电梯安全等战略考虑，提前在滁州建设生产基地以扩充产能，从而产生了金额较大的应付工程款和银行借款所致。
目前国家经济步入增长新常态，公司在建工程完工并完全投入使用后将使生产能力大幅增加，公司的经营业绩也将大幅增加，短期偿债能力差的局面将得到缓解。
但如果国内民众对电梯安全意识的重视不够或者国内外高铁建设的进度放缓，将可能导致公司的生产产能无法得到充分释放，经营业绩无法体现出来，亦或公司无法吸引新的战略投资者加入，公司短期偿债能力差的局面将无法得到 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 有效缓解，公司将面临流动负债到期而无法偿还的风险。
四、大客户依赖风险 公司
2013年度和2014年度的销售收入分别为1,164.59万元和1,425.55万元，其中前五大客户的销售额分别为1,058.56万元和1,213.03万元，分别占到当年年度总收入的90.89%和85.09%。
其中，公司2013年度和2014年度对第一大客户上海法维莱交通车辆设备有限公司的销售额分别达到531.27万元和444.81万元，占当年年度销售收入的45.62%和31.20%。
公司对大客户的依赖程度较高，尽管公司目前已采用多渠道化的销售策略，但短时间内仍然无法扭转对大客户依赖的情形，如果这些客户的经营发生困难或者信用发生恶化，将对公司的经营业绩造成不利影响。
五、所得税优惠政策变化风险 公司的高新技术企业资格将于2015年11月18日到期。
公司将于高新技术企业资格到期之前积极准备申报高新技术企业资格的复审资料，如不能取得高新技术企业资格，公司将不能继续享受15%税率的优惠政策，从而对公司的经营业绩造成一定的不利影响。
六、市场竞争加剧的风险 公司所处行业具有广阔的发展前景，这对潜在的进入者吸引较大。
虽然公司在技术、产品质量、产品服务以及品牌上存在一定的竞争优势，但仍可能面临着市场竞争加剧带来的价格降低、技术优势减弱、市场份额减少以及盈利能力下降的风险。
七、技术性风险 先进的技术是公司在行业内得以生存和快速发展的核心竞争力之
一，经过多年的技术研发及业务经验积累，公司在轨道交通车载紧急逆变电源以及电梯应急用救援设备上形成了具有自主知识产权的核心技术。
公司已取得实用新型专利2项和软件著作权7项。
另外，公司通过与同济大学以及上海大学等高校的研究所 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 合作，极大加强了公司在行业前沿技术创新与高新技术研发及成果转化的能力。
如公司无法继续加大研发投入，在现有技术的基础上创新相关产品以适应市场的发展，公司可能面临核心技术被竞争对手超越的风险。
另外，尽管公司通过申请相关专利、建立严格的技术保密制度以及与公司技术人员签署相关保密协议等方式防止技术被侵权或被泄露，但鉴于我国知识产权保护力度不足，公司所处行业是一个新兴行业，这些因素可能加大公司的专利技术、在研技术被侵权或者被泄露的风险。
再者，尽管公司通过实施股权激励计划加强技术人员对公司的粘性，但依然存在核心技术人员流失的风险。
八、公司治理风险 公司于2014年12月整体变更为股份有限公司，变更完成后，公司建立了较为健全的三会治理结构、三会议事规则以及其他内部管理制度。
但由于治理机制和制度形成时间较短，各项内控制度的执行和落实情况需要一段时间的检验；同时，公司的各项业务在快速发展之中，这对公司的治理也提出了更高的要求。
因此，公司存在因内部控制不适应发展需要或者内控制度不能有效落实而对公司经营造成不利影响的风险。
九、公司使用应收票据结算可能存在的追偿风险 公司采用票据结算的客户多为公司的大客户，如上海法维莱交通车辆设备有限公司、金鑫美莱克空调系统（无锡）有限公司、合肥通用制冷设备有限公司等，这些客户对一定规模以上（一般为单笔支付10.00万元以上）的供应商的支付形式常采用票据结算方式。
尽管这些客户信用度高，公司收到的应收票据大部分为银行承兑汇票，可靠性高，且收到的票据在公司留存时间较短，基本都背书转让支付了子公司滁州博杰新建厂房的工程款，但是公司仍然存在因应收票据可能到期无法兑现而被追偿的风险。
上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 释义...................................................................................................................................1
第一节基本情况
一、公司主要业务、主要产品及用途................................................................26二、组织结构、生产或服务流程及方式............................................................28
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况................76二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果............................................78三、公司及控股股东、实际控制人报告期内存在的违法违规及受处罚情况80
1 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 轨道交通车载紧急逆变电指源电梯应急救援操作电源指（EBOPS）电梯自动应急救援装置指（ARD） 电梯远程监控系统（TMS）指 变电站用智能化直流操作指电源 AC/DC 指 数字信号处理器 指 逆变器 指 变电站 指 属于轨道交通专用设备，用于在任何突发断电紧急情况下，自动启动，将蓄电池电能转换成三相通风电机所需的电源以保障车内的通风，保证乘客的安全。
为电梯配套设计的专用应急电源。
当出现各种失电故障时，该产品迅速为电梯轿厢的照明、通风、报警和通讯等跟安全相关的重要设备供电，且供电持续时间长，为后续救援行动和维修赢得足够的时间，消除乘客对突发停电事故的恐惧感。
该产品将充电、逆变、控制、通信等线路集成于一体，设计紧凑、功能强、效率高、可靠，是电梯应急救援第一道安全防线之必选设备。
当在行进中的电梯突然遇到供电系统故障（停电、缺相、火灾），该装置将自动切换投入工作，接管电梯全部控制权，输出电梯所需电能，将电梯运行至平层位置，打开轿门让乘客安全走出电梯。
远程监控系统（TMS）是电梯用应急救援设备的升华，电梯监控装置LMD（LiftMonitoringDevice）对电梯运行信息进行实时采集和存储，在远程监控系统TMS（Tele-MonitoringSystem）的支持下，这些信息将被上传到控制中心的中央服务器（CentralServer)，该服务器上的专用软件负责对信息进行自动处理，管理人员能及时得到处理结果，准确掌握情况，从而根据电梯运行情况迅速采取相应措施。
该系统还能自动对电梯进行定期“体检”，从根本上转变管理模式，将事后处理提升为事前预防，化被动为主动，使电梯安全运行和管理水平跃上新的台阶。
该产品在正常情况下为变电站内的断路器提供合闸直流电源；发生故障时如发电厂、变电站用电中断的情况下，为继电保护及自动装置、断路器跳闸与合闸提供工作直流电源。
该产品是发电厂、变电站中不可缺少的二次设备之
一，保证在正常和断电情况下都能向直流操作系统不间断供电。
将交流变换为直流，其功率流向可以是双向的。
数字信号处理是将信号以数字方式表示并处理的理论和技术。
数字信号处理与模拟信号处理是信号处理的子集。
数字信号处理的目的是对真实世界的连续模拟信号进行测量或滤波。
因此在进行数字信号处理之前需要将信号从模拟域转换到数字域，这通常通过模数转换器实现。
把直流电能（电池、蓄电瓶）转变成交流电（一般为 220V，50Hz 正弦波）的装置。
电力系统中变换电压、接受和分配电能、控制电力的流向和调整电压的电力设施，它通过其变压器将各级电压的电网联系起来。
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2 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 第一节基本情况
一、公司基本情况 中文名称：上海博杰科技股份有限公司法定代表人：钱文明有限公司成立日期：1999年5月10日股份公司成立日期：2014年12月26日注册资本：2,130万元住所：上海市浦东新区南汇工业园区园中路451号8号楼邮政编码：201399电话：0086-21-68009518传真：0866-21-68009562互联网网址：http//董事会秘书：唐晓彤所属行业：公司专业从事电力电子产品的研发、生产、销售和服务，公司自主研发、生产、销售用于轨道交通、电梯、变电站等领域的轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系统、电梯用应急救援装置及系统、变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子产品和专用设备，并为相关领域的设备提供远程监控系统。
根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引(2012年修订)》，公司所属行业应为制造业中的电气机械和器材制造业(C38)。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准(GB/T4754-2011)，公司所属行业应为制造业中电气机械和器材制造业中的输配电及控制设备制造中的电力电子元器件制造(C3824)。
根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业应为制造业中电气机械和器材制造业中的输配电及控制设备制造中的电力电子 1-1-
3 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 元器件制造(C3824)。
经营范围：轨道交通用逆变电源及电梯用应急救援装置的生产；电子电器、
机电产品的设计、集成、维护、销售、技术服务；计算机软硬件设计及网络工程领域内的技术开发、技术服务；计算机及网络工程配件；商务咨询；从事货物及技术的进出口业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
组织机构代码：63145898-
2 二、股票挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期、公司股票交易方式、公司股票转让场所 股票代码：【】股票简称：【】股票种类：人民币普通股每股面值：1.00元股票总量：2,130万股挂牌日期：【】年【】月【】日公司股票交易方式：协议转让方式公司股票转让场所：全国中小企业股份转让系统 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向 1-1-
4 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
” 《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，且离职后半年内不得转让其所持有的本公司的股份。
” 公司股东已按照上述法律法规的要求锁定其所持有的公司股份，除上述情况外，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。
公司挂牌时可进入全国中小企业股份转让系统转让的股份数量如下： 序股东号名称 任职情况 钱文
1 明 董事长、总经理 持股数9,379,230 持股比例44.03% 本次可进入全国股份转让系统转让的 股份 0.00 单位：股 限售原因 发起人，股份公司设立不 满1年 1-1-
5 上海博杰科技股份有限公司 宾江
2 宏 张虹
3 燕 4王洵 董事- 董事 3,530,4721,677,5711,509,814 杭志董事、副总经理、财
5 强 务总监 1,107,686 卫丽监事
6 萍 1,047,984 周建 -
7 洪 838,786 8吴斌 钱德 -
9 元 400,000349,827 10潘蓉 王晓11华 副总经理、董事会秘 唐晓 书 12彤 300,000300,000 300,000 董事13阮达 78,510 胡洪14泽 胡立15新 陈锦16宏 孙学17东 监事- 63,41263,41260,39352,844 1-1-
6 公开转让说明书 16.58%7.88%7.09%5.20%4.92%3.94%1.88%1.64%1.41%1.41%1.41% 0.37%0.30%0.30%0.28%0.25% 0.000.000.000.000.000.00400,0000.00300,000 发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年 发起人，股份公司设立不 满1年 - 300,000 - 75,0000.000.000.000.000.00 董监高人员，每年转让股份不得超过 25%发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 18施荣 庄春 - 19锋 陆良 - 20建 严建 - 21华 22程慧 仇良 - 23燕 合计
三、主要股东及持股情况 48,31445,29439,25539,25537,74530,19621,300,000 0.23%0.21%0.18%0.18%0.18%0.14%100.00% 0.000.000.000.000.000.001,075,000 发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年 （一）公司股权结构图 （二）公司控股股东、实际控制人的情况 截至本公开转让说明书签署日，钱文明直接持有公司股份9,379,230股，占公司总股本的44.03%，为公司控股股东、实际控制人。
钱文明：详见本节之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一） 1-1-
7 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 董事基本情况”。
（三）公司前十名股东及持有
5%以上股份股东的情况 序股东名称号
1 钱文明
2 宾江宏
3 张虹燕
4 王洵
5 杭志强
6 卫丽萍
7 周建洪
8 吴斌
9 钱德元 10 潘蓉 合计 持股数 9,379,230
3,530,4721,677,5711,509,8141,107,6861,047,984 838,786400,000349,827300,00020,141,400 持股比例 44.03%16.58% 7.88%7.09%5.20%4.92%3.94%1.88%1.64%1.41%94.57% 股东性质 自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人 单位：股 股份质押情况 无无无无无无无无无无 （四）股东之间的关联关系 截至本公开转让说明书签署日，除上述披露的情况以外，公司股东之间不存在其他关联关系。
（五）股东持有公司股份是否存在质押或其他争议的情况 公司股东直接或间接持有的公司股份不存在质押或其他争议的情况。
（六）控股股东、实际控制人报告期内发生变化情况 公司控股股东、实际控制人为钱文明，报告期内未发生变化。
（七）股本的形成及其变化情况 1、1999
年5月，上海博杰科技有限公司设立上海博杰科技有限公司（以下简称“博杰有限”）成立于1995年5月10日，由童勤宜、吴文涓分别认缴出资70.00万元、30.00万元，合计100.00万元共同设立。
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8 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 1999年4月29日，上海华惠会计师事务所出具《验资报告》（华验内字99第1012号），验证截至1999年4月28日，博杰有限已收到童勤宜、吴文涓分别认缴的70.00万元、30.00万元注册资本，合计人民币100.00万元，出资方式均为货币。
1999年5月10日，博杰有限取得上海市工商行政管理局南汇分局核发的《营业执照通知单》（注册号为：3102252003803），注册资本为：100.00万元，实收资本为：100.00万元。
法定代表人为：童勤宜。
住所为：上海市南汇县沪南路9828号。
经营范围为：计算机系统工程四技服务、电子元件、电子设备及装置、计算机及配件、批发、零售。
博杰有限设立时股东及出资情况如下： 出资人童勤宜吴文涓合计 出资金额（万元）70.0030.00100.00 占出资额比例%70.0030.00100.00 2、2001年12月，博杰有限第一次股权转让 单位：万元出资方式 货币货币 - 2001年12月18日，公司股东会决议，同意童勤宜将其全部出资70.00万元（占注册资本70.00%）转让予钱文明，吴文涓将其全部出资30.00万元（占注册资本30.00%）转让予宾江宏。
经营范围变更为：电子、电器、机电产品制造加工；计算机系统工程四技服务；电子元件、计算机及配件、电子设备及装置、五金交电、家用电器批发、零售。
公司住所变更为：上海浦东康桥镇军民公路2号桥三泰路18号。
法定代表人变更为：钱文明。
2002年2月1日，上海市工商行政管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准本次变更登记事项。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下: 序号12 股东名称钱文明宾江宏 合计 出资额（万元）70.0030.00100.00 出资比例（%）70.0030.00100.00 1-1-
9 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 经查验相关资金凭证以及实地访谈有关当事人，并根据童勤宜、吴文涓出具的说明，博杰有限设立时童勤宜的70.00万元出资系代钱文明持有，吴文涓的30.00万元出资系代宾江宏持有。
上述股权代持关系已于2001年11月通过当事人股权转让的方式予以有效解决。
公司律师认为，童勤宜、吴文涓曾代真实股东持有博杰有限股权的情况已经予以规范还原，该股权代持关系并不影响博杰有限的依法设立及有效存续，对本次挂牌不构成法律障碍。
3、2004年9月，博杰有限第二次股权转让 2004年9月1日，经博杰有限股东会决议，同意钱文明将其持有公司17.50万元（占注册资本17.50%）的股权分别转让予朱焱石12.50万元（占注册资本12.50%）、杭志强4.00万元（占注册资本4.00%）、钱德元1.00万元（占注册资本1.00%），宾江宏将其持有公司5.50万元（占注册资本5.50%）的股权分别转让予曾荣4.50万元（占注册资本4.50%）、钱德元1.00万元（占注册资本1.00%）。
博杰有限住所变更为：上海市南汇工业园区园中路451号8号楼。
2004年10月18日，上海市工商行政管理局南汇分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准本次变更登记事项。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号123456 股东名称钱文明宾江宏朱焱石曾荣杭志强钱德元 合计 出资额（万元）52.5024.5012.504.504.002.00100.00 4、2004年11月，博杰有限第一次增资 出资比例（%）52.5024.5012.504.504.002.00100.00 2004年11月20日，经博杰有限股东会决议，同意以资本公积180.00万元、盈余公积20.00万元转增资本，增资后注册资本为300.00万元。
2004年11月24日，上海金城会计师事务所有限公司对公司2004年10月31 1-1-10 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 日的净资产出具了（2004）上金审专第26号《审计报告》，净资产余额为4,172,605.09元。
其中：注册资本1,000,000.00元、资本公积2,641,234.63元、盈余公积520,446.44元、未分配利润10,924.02元。
2004年11月25日，上海金城会计师事务所有限公司对公司增资出具了（2004）上金内验字186号《验资报告》，验证截至2004年11月25日，博杰有限已增加注册资本200.00万元，并已办理相关入账手续。
2004年12月3日，上海市工商行政管理局南汇分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次增资后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号123456 股东名称钱文明宾江宏朱焱石曾荣杭志强钱德元 合计 出资额（万元）157.5073.5037.5013.5012.006.00300.00 5、2009年4月，博杰有限变更经营范围和营业期限 出资比例（%）52.5024.5012.504.504.002.00100.00 2009年4月3日，经博杰有限股东会决议，同意变更公司经营范围和营业期限。
经营范围变更为：电子电器、机电产品的制造加工；计算机系统工程四技服务；电子元件，电子设备及装置，计算机及配件，五金交电，家用电器批发零售，货物及技术的进出口业务。
公司的营业期限变更为：20年。
2009年4月23日，上海市工商行政管理局南汇分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
6、2012年7月，博杰有限第三次股权转让及第二次增资 2012年7月10日，经博杰有限股东会决议，同意朱焱石将其持有的37.50万元（占注册资本12.50%）股权转让予钱文明。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 1-1-11 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 序号12345 股东名称钱文明宾江宏曾荣杭志强钱德元 合计 出资额（万元）195.0073.5013.5012.006.00300.00 出资比例（%）65.0024.504.504.002.00100.00 2012年7月18日，经博杰有限股东会决议，同意以货币资金方式新增注册资本858.00万元，注册资本增至1,158.00万元。
其中钱文明增加出资额413.22万元，宾江宏增加出资额210.33万元，曾荣增加出资额55.91万元，杭志强增加出资额61.37万元，钱德元增加出资额17.17万元，新增股东王洵出资100.00万元。
本次实缴增资257.40万元，未到位部分出资于2012年12月31日前缴清。
其中，钱文明实缴出资额123.97万元，宾江宏实缴出资额63.10万元，曾荣实缴出资额16.77万元，杭志强实缴出资额18.41万元，钱德元实缴出资额5.15万元，王洵实缴出资额30.00万元，共计实缴出资额257.40万元，实收资本增至557.40万元。
营业期限变更为：40年。
2012年7月24日，上海安倍信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪信师验字[2012]第2091号），验证截至2012年7月23日，博杰有限已收到钱文明、宾江宏、曾荣、杭志强、钱德元、王洵缴纳的本次新增出资额共计257.40万元。
2012年7月25日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》（注册号为：，根据国家工商总局《关于下发执行<工商行政管理注册号编制规定>的通知》（工商办字[2007]79号），公司自2009年4月23日起启用新的工商注册号，原工商注册号3102252003803不再使用），核准此次变更。
本次增资完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号12345 股东名称钱文明宾江宏曾荣杭志强钱德元 认缴出资（万元）608.22283.8369.4173.3723.17 实缴出资额（万元）318.97136.6030.2730.4111.15 出资比例（%）52.5224.515.996.342.00 1-1-12 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
6 王洵 100.00 30.00 8.64 合计 1,158.00 557.40 100.00 经查验相关资金凭证和访谈有关当事人，并根据钱文明与宾江宏签署的协议， 博杰有限该次增资中，宾江宏的增资款中有13.00万元出资系代钱文明持有。
上 述股权代持关系已于2014年8月通过无偿股权转让的方式予以有效解决。
公司律师认为，宾江宏代钱文明持有博杰有限股权的情况已经予以规范还原，博杰有限各股东真实持有有限公司股权，该代持股情况对本次挂牌不构成法律障碍。
2012年12月17日，经博杰有限股东会决议，同意以货币资金方式增加实缴出资额600.60万元，实收资本增至1,158.00万元。
其中，钱文明增加实缴出资额289.25万元，宾江宏增加实缴出资额147.23万元，曾荣增加实缴出资额39.14万元，杭志强增加实缴出资额42.96万元，钱德元增加实缴出资额12.02万元，王洵增加实缴出资额70.00万元，共计增加实缴出资额600.60万元，公司实收资本增至1,158.00万元。
2012年12月26日，上海安倍信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪信师验字[2012]第2169号），验证截至2012年12月25日，博杰有限已收到钱文明、宾江宏、曾荣、杭志强、钱德元、王洵缴纳的出资额共计600.60万元。
本次增资完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号123456 股东名称钱文明宾江宏曾荣杭志强钱德元王洵 合计 出资额（万元） 608.22283.8369.4173.3723.17100.001,158.00 持股比例（%）52.5224.515.996.342.008.64 100.00 2013年1月4日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
7、2013年1月，博杰有限第三次增资 2013年1月18日，经博杰有限股东会决议，同意以货币资金方式将注册资 1-1-13 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 本及实收资本增至1,324.67万元，新增出资由张虹燕、周建洪认缴，其他股东放弃优先购买权。
其中，张虹燕认缴注册资本111.11万元，实际出资200.00万元，超出认缴注册资本部分88.89万元计入公司资本公积；周建洪认缴注册资本55.56万元，实际出资100.00万元，超出认缴注册资本部分44.44万元计入公司资本公积。
2013年1月28日，上海安倍信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪信师验字[2013]第0012号），验证截至2013年1月25日，博杰有限已收到张虹燕、周建洪缴纳的新增实收资本共计166.67万元，注册资本和实收资本增至1,324.67万元。
2013年2月6日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次增资完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号12345678 股东名称钱文明宾江宏张虹燕周建洪曾荣杭志强钱德元王洵 合计 出资额（万元）608.22283.83111.1155.5669.4173.3723.17100.00 1,324.67 8、2013年9月，博杰有限第四次股权转让 持股比例（%）45.9121.438.394.195.245.541.757.55 100.00 2013年9月18日，博杰有限股东会决议，同意曾荣将其持有公司69.41万元（占注册资本5.24%）的股权转让给卫丽萍（系曾荣配偶）。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号1234 股东名称钱文明宾江宏张虹燕周建洪 出资额（万元） 608.22283.83111.1155.56 持股比例（%）45.9121.438.394.19 1-1-14 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
5 卫丽萍
6 杭志强
7 钱德元
8 王洵 合计 69.4173.3723.17100.001,324.67 5.245.541.757.55100.00 2013年10月16日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
9、2014年8月，博杰有限第五次股权转让 2014年8月29日，经博杰有限股东会决议，同意宾江宏将其持有共计50.00万元（占注册资本3.77%）的股权转让给钱文明、程慧、施荣、庄春锋、陆良建、严建华、胡立新、仇良燕、阮达、陈锦宏、胡洪泽、孙学东。
其中，宾江宏将13万元（占注册资本0.98%）的股权无偿转让给钱文明、将2.50万元（占注册资本0.19%）的股权以2.00元/股的价格转让给程慧、将3.20万元（占注册资本0.24%）的股权以2.00元/股的价格转让给施荣、将3.00万元（占注册资本0.23%）的股权以2.00元/股的价格转让给庄春锋、将2.60万元（占注册资本0.20%）的股权以2.00元/股的价格转让给陆良建、将2.60万元（占注册资本0.20%）的股权以2.00元/股的价格转让给严建华、将4.20万元（占注册资本0.32%）的股权以2.00元/股的价格转让给胡立新、将2.00万元（占注册资本0.15%）的股权以2.00元/股的价格转让给仇良燕、将5.20万元（占注册资本0.39%）的股权以2.00元/股的价格转让给阮达、将4.00万元（占注册资本0.30%）的股权以2.00元/股的价格转让给陈锦宏、将4.20万元（占注册资本0.32%）的股权以2.00元/股的价格转让给胡洪泽、将3.50万元（占注册资本0.26%）的股权以2.00元/股的价格转让给孙学东。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号 12345 股东名称 钱文明宾江宏张虹燕王洵杭志强 出资额（万元） 621.22233.83111.11100.0073.37 持股比例（%） 46.9017.65 8.397.555.54 1-1-15 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
6 卫丽萍
7 周建洪
8 钱德元
9 阮达 10 胡洪泽 11 胡立新 12 陈锦宏 13 孙学东 14 施荣 15 庄春锋 16 陆良建 17 严建华 18 程慧 19 仇良燕 合
计 69.4155.5623.17 5.204.204.204.003.503.203.002.602.602.502.001,324.67 5.244.191.750.390.320.320.300.260.240.230.200.200.190.15100.00 2014年12月9日，上海市浦东新区市场监督管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
10、2014年12月，博杰有限整体变更为股份有限公司 根据利安达会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所2014年11月28日出具的利安达（特普）审字[2014]第M1208号《审计报告》，截至2014年8月31日，博杰有限的净资产为31,577,659.20元。
根据上海申威资产评估有限公司2014年11月30日出具的沪申威评报字[2014]第0639号《资产评估报告》，截至2014年8月31日，博杰有限的净资产评估值为34,719,702.55元。
2014年12月15日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，全体股东一致同意以经审计的账面净资产31,577,659.20元，按1.58：1比例折为20,000,000.00股，每股面值为人民币1.00元，剩余部分11,577,659.20计入资本公积，整体变更为股份有限公司。
博杰有限现有全体股东作为发起人，按原各自所持公司股权比例分割公司经审计的账面净资产并以此抵作股款对股份公司出资。
整体变更为股份公司后，博杰有限原有的债权和债务均由博杰科技承继。
本次整体变更出资已经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（利安达（特普）验字[2014]第M1106号），验证截至2014年12月15日，全体发起人已按 1-1-16 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 发起人协议书、章程之规定，以其拥有的博杰有限2014年8月31日的净资产折股出资一次缴足注册资本2,000.00万元。
整体变更后的公司名称为：上海博杰科技股份有限公司。
法定代表人为：钱文明。
住所为上海市浦东新区南汇工业园区园中路451号8号楼。
注册资本为：2,000.00万元。
经营范围为：轨道交通用逆变电源及电梯用应急救援装置的生产，电子电器、机电产品的设计、集成、维护、销售、技术服务，计算机软硬件设计及网络工程领域内的技术开发、技术服务，计算机及网络工程配件，商务咨询，从事货物及技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
营业期限为：永久存续。
2014年12月26日，上海市工商行政管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次整体变更完成后，公司股东及股权结构如下： 序号 12345678910111213141516171819 股东名称 钱文明宾江宏张虹燕 王洵杭志强卫丽萍周建洪钱德元 阮达胡洪泽胡立新陈锦宏孙学东 施荣庄春锋陆良建严建华 程慧仇良燕合计 持股数量(股) 9,379,2303,530,4721,677,5711,509,8141,107,6861,047,984 838,786349,82778,51063,41263,41260,39352,84448,31445,29439,25539,25537,74530,19620,000,000 持股比例（%） 46.9017.658.397.555.545.244.191.750.390.320.320.300.260.240.230.200.200.190.15100.00 出资方式 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 1-1-17 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 11、2015年2月，博杰科技第一次增资 2015年2月28日，公司2015年第一次（临时）股东大会决议，同意以非公开方式增发股份130.00万股，增发价格为2.50元/股，新增股份全部由吴斌、潘蓉、王晓华、唐晓彤四位新股东以现金方式认购，老股东均不参与本次增资事项。
其中，吴斌认购40.00万股，认购款总额为100.00万元；潘蓉认购30.00万股，认购款总额为75.00万元；王晓华认购30.00万股，认购款总额为75.00万元；唐晓彤认购30.00万股，认购款总额为75.00万元。
本次缴纳的全部增资款为325.00万元，其中130.00万元计入公司注册资本，超出部分195.00万元计入公司资本公积。
本次增资后，公司股本增加至2,130.00万元，股份总数增加至2,130.00万股。
2015年4月17日，上海利安达会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所出具《验资报告》（利安达验字[2015]沪A1106号），验证截至2015年4月9日，公司已收到缴纳的新增股本共计130万元，公司注册资本和股本增至2,130.00万元。
2015年3月30日，上海市工商行政管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次增资完成后，公司股东及股权结构如下： 序号 1234567891011121314 股东名称 钱文明宾江宏张虹燕 王洵杭志强卫丽萍周建洪 吴斌钱德元 潘蓉王晓华唐晓彤 阮达胡洪泽 持股数（股） 9,379,2303,530,4721,677,5711,509,8141,107,6861,047,984 838,786400,000349,827300,000300,000300,000 78,51063,412 比例（%） 44.0316.587.887.095.204.923.94 1.881.641.411.411.410.370.30 出资方式 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 货币净资产折股 货币货币货币净资产折股净资产折股 1-1-18 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 15 胡立新 16 陈锦宏 17 孙学东 18 施荣 19 庄春锋 20 陆良建 21 严建华 22 程慧 23 仇良燕 合计 63,412
60,39352,84448,31445,29439,25539,25537,74530,19621,300,000 （八）重大资产重组情况 0.300.280.250.230.210.180.180.180.14100.00 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 报告期内公司无重大资产重组情况。
四、子公司及分公司基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司共有1家子公司和1家分公司，具体情况如下： （一）子公司基本情况
1、滁州博杰科技有限公司 滁州博杰科技有限公司（以下简称“滁州博杰”）成立于2012年8月7日，由博杰科技和钱文明共同出资设立，出资方式为博杰科技使用无形资产和货币资金，钱文明使用货币资金，注册资本为：2,000.00万元，其中，博杰科技占99.00%股份，钱文明占1.00%股份。
工商注册号为，法定代表人为：钱文明，住所为：安徽省滁州市全椒县经济开发区，经营范围为：电子电器、机械产品制造加工；计算机系统工程四技服务；软件开发；电子元件，电子设备及装置，计算机及配件，五金交电，家用电器批发零售；从事货物及技术的进出口业务。
（企业经营涉及行政许可的凭许可证经营）。
2013年3月5日，为公司使用其拥有的无形资产投资设立子公司，上海沪港资产评估有限责任公司以2012年12月31日为评估基准日对博杰有限拥有的无形资产—7个计算机软件著作权、1个发明专利进行了评估，并出具了沪港评报字【2013】第83号《资产评估报告》，评估方法采用收益现值法。
经评估，博杰有 1-1-19 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 限拥有的无形资产—7个计算机软件著作权、1个发明专利的评估值为1,030.95万元。
2013年6月5日，钱文明将其所持有的滁州博杰1.00%的股权以20.00万元的价格转让给公司。
自此，滁州博杰成为公司全资子公司。
截至本公开转让说明书签署日，滁州博杰的股权结构如下： 序号
1 股东名称博杰科技合计 出资额（万元）2,000.002,000.00 出资比例（%）100.00100.00 报告期内，滁州博杰的主要财务数据如下： 项目总资产净资产项目营业收入营业利润净利润 2014年12月31日4,570.531,768.98 2014年度376.16-222.12-166.95 单位：万元 2013年12月31日2,090.021,935.92 2013年度236.71-118.88-100.65 （二）分公司基本情况
1、上海博杰科技有限公司研发分公司 上海博杰科技股份有限公司研发分公司（以下简称“研发分公司”）成立于2011年3月24日，工商注册号为，负责人为：钱文明，营业场所为：上海市浦东新区惠南镇园中路451号8幢A区，经营范围为：计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物进出口及技术进出口业务，销售电子元件，电子产品，五金交电，家用电器，计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
五、董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）董事基本情况 1-1-20 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、钱文明：男，52岁，中国籍，无境外永久居留权，1994年毕业于上海大学自动化系，博士研究生。
钱文明系上海市南汇区（现已并入浦东新区）第二届、第三届政协委员，上海市浦东新区政协委员。
1999年至今先后担任博杰有限品质总监、执行董事、总经理等职务。
目前担任博杰科技董事长、总经理。
2、宾江宏：女，47岁，中国籍，无境外永久居留权，上海大学自动化系毕业，硕士研究生。
1994年至1997年任职上海大学自动化系教师；1999年至今先后担任博杰有限监事、副总经理、董事和顾问等职务。
目前担任博杰科技董事、管理顾问。
3、杭志强：男，50岁，中国国籍，无境外永久居留权，西南交通大学工商管理专业毕业，本科学历。
2000年至2011年就职于上海博杰科技有限公司，任职工程师；2011年12月至2013年8月就职于上海晶亨光电科技有限公司，任职工程师；2013年9月至今先后担任博杰有限技术总监、董事等职务。
目前担任博杰科技董事、副总经理、财务总监。
4、王洵：男，52岁，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。
2004年3月至2006年12月担任大公国际资信评估有限公司上海分公司总经理；2007年1月至今，担任上海同华创业投资管理有限公司董事。
目前担任博杰科技董事。
5、阮达：男，32岁，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历（在读硕士研究生）。
2007年9月至2010年9月担任上海外高桥造船有限公司现场主管；2010年10月至今担任博杰有限主任工程师、研发总监。
目前担任博杰科技董事、主任工程师、研发总监。
（二）监事基本情况
1、姚燕：女，50岁，中国国籍，无境外永久居留权，河海大学经理管理系毕业，本科学历。
2002年至2007年任职大公国际资信评估公司上海分公司人事行政经理；2007年至2009年任职上海联合资信评估有限公司人事行政经理；2009年至2012年任职上海瑞众投资有限公司人力资源总监；2012年至今先后任职博杰有限人力资源总监、监事等职务。
目前担任博杰科技监事、人力资源总监。
1-1-21 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
2、卫丽萍：女，49岁，中国国籍，无境外永久居留权。
自2003年1月至今，在张家港保税区富莱尔国际贸易有限公司担任执行董事、总经理。
目前担任博杰科技监事。
3、胡洪泽：男，61岁，中国国籍，无境外永久居留权。
2009年3月至2012年9月，在天津红力达有限公司担任总经理；2012年9月至今，在滁州博杰担任项目总监。
目前担任博杰科技监事。
（三）高级管理人员基本情况
1、钱文明：详见本节之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
2、杭志强：详见本节之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
3、唐晓彤：女，50岁，中国国籍，无境外永久居留权。
2001年7月至2004年12月，在上海唐庄商贸有限公司任总经理；2005年3月至2006年12月，在上海东方卫视传媒有限公司营运中心任客户经理；2008年10月至2009年6月，在上海钢联电子商务股份有限公司会展部任总经理；2010年8月至2012年8月，在喜临门家具股份有限公司证券部任证券事务代表。
目前担任博杰科技副总经理、董事会秘书。
六、报告期内的主要会计数据和财务指标简表 项目总资产（万元）股东权益合计（万元）归属于母公司股东权益合计（万元）每股净资产（元／股）归属于母公司股东的每股净资产（元／股）资产负债率（以母公司报表为基础）流动比率（倍）速动比率（倍） 项目营业收入（万元）净利润（万元） 2014年12月31日5,484.082,068.512,068.511.031.0332.87%0.500.40 2014年度1,425.5516.72 2013年12月31日2,778.482,051.792,051.791.551.5520.93%2.472.00 2013年度1,164.59-178.48 1-1-22 上海博杰科技股份有限公司 归属于母公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）毛利率净资产收益率（加权平均）扣除非经常性损益后净资产收益率（加权平均）应收账款周转率（次）存货周转率（次）基本每股收益（元／股）稀释每股收益（元／股）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
七、与本次挂牌有关的机构 公开转让说明书 16.72-14.85 -14.85 45.83%0.81%-0.72%2.062.300.010.01389.880.19 -178.48-141.19 -141.19 47.93%-8.43%-6.67% 2.011.79-0.14-0.14-26.20-0.02 （一）主办券商 名称：太平洋证券股份有限公司法定代表人：李长伟住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层邮政编码：650021联系电话：010-88321515传真：010-88321567项目负责人：欧阳凌项目小组成员：郭登辉、陈柄翰、尉欣 （二）律师事务所 名称：北京国枫律师事务所负责人：张利国住所：北京市建国门内大街26号新闻大厦7层 1-1-23 上海博杰科技股份有限公司 邮政编码：100005电话：010-88004488传真：010-66090016经办律师：郭昕、秦桥 （三）会计师事务所 名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人：黄锦辉住所：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室邮政编码：100025电话：010-85886680传真：010-85886690经办注册会计师：张子周、李音 （四）资产评估机构 名称：上海申威资产评估有限公司负责人：马丽华住所：上海市东体育会路816号置汇谷C座邮政编码：200083电话：021-31273006传真：021-31273013经办资产评估师：陆华、庄跃琪 （五）证券登记结算机构 1-1-24 公开转让说明书 上海博杰科技股份有限公司 名称：中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层邮政编码：100033电话：010-58598980传真：010-58598977 公开转让说明书 1-1-25 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司主要业务、主要产品及用途 （一）主要业务 公司专业从事电力电子产品的研发、生产、销售和服务，公司自主研发、生产、销售轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系统、电梯用应急救援装置及系统、变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子产品和专用设备，并为相关领域的设备提供远程监控系统。
公司主营业务为轨道交通车载电源、电梯应急救援装置及系统。
生产所涉及的电力电子产品主要包括轨交系列产品、电梯系列产品以及电站系列产品等。
轨交系列产品：
（1）地铁、轻轨、高铁等轨道车载紧急逆变电源；
（2）车载节能变频空调控制系统等。
电梯系列产品：
（1）电梯应急救援操作电源（EmergencyBatteryOperatedPowerSupply，EBOPS）；
（2）电梯自动应急救援装置（AutomaticRescueDevice，ARD）；
（3）电梯用应急救援装置的远程监控系统（Tele-MonitoringSystem，TMS）。
电站系列产品：
（1）智能化直流操作电源；
（2）智能化（N+1)高频电源模块。
（二）主要产品及用途 序主要产品所属应用或 号名称 系统 用途 图片展示 该产品属于轨道交通专用设备，用 轨道车载轨道车载电于在任何突发断电紧急情况下，自 1紧急逆变力电子变换动启动，将蓄电池电能转换成三相 电源 器制造 通风电机所需的电源以保障车内 的通风，保证乘客的安全。
1-1-26 上海博杰科技股份有限公司 EBOPS是为电梯配套设计的专用 应急电源。
当出现各种失电故障 时，该产品迅速为电梯轿厢的照 明、通风、报警和通讯等跟安全相 电梯应急电梯用应急关的重要设备供电，且供电持续时 2救援操作救援设备制间长，为后续救援行动和维修赢得 电源造 足够的时间，消除乘客对突发停电 (EBOPS) 事故的恐惧感。
该产品将充电、逆 变、控制、通信等线路集成于一体， 设计紧凑、功能强、效率高、可靠， 是电梯应急救援第一道安全防线 之必选设备。
当在进行的电梯突然遇到供电系 电梯自动
电梯用应急统故障（停电、缺相、火灾）该装 3应急救援救援设备制置将自动切换投入工作，接管电梯 装置造 全部控制权，输出电梯所需电能， (ARD) 将电梯运行至平层位置，打开轿门 让乘客安全走出电梯。
该产品在正常情况下为变电站内 的断路器提供合闸直流电源；发生 故障时如发电厂、变电站用电中断 变电站智
变电站电源的情况下，为继电保护及自动装 4能化直流设备制造置、断路器跳闸与合闸提供工作直 操作电源 流电源。
该产品是发电厂、变电站 中不可缺少的二次设备之
一，保证 在正常和断电情况下都能向直流 操作系统不间断供电。
公开转让说明书 1-1-27 上海博杰科技股份有限公司
二、组织结构、生产或服务流程及方式
（一）公司组织结构 股东大会 董事会总经理 监事会董事会秘书副总经理 公开转让说明书 研 市 技 生 质 财 行 发 政 分 场 术 产 量 务 人 公 事 司 部 部 部 部 部 部 销 采 售 购 部 部 （二）主要生产、服务流程及方式 公司目前主要业务方向是轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系
统、电梯用应急救援装置及系统、变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子产品和专用设备。
公司生产、服务流程以及方式主要是了解客户需求并制订项目方案、产品设计及开发、原料采购、产品生产、产品销售以及客户回访等六个步骤。
具体如下： 1-1-28 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、了解客户需求并制订项目方案 公司所生产的轨交系列产品、电梯系列产品以及电站系列产品等高可靠电力电子产品和专用设备基本上是非标准化产品。
公司需要根据客户的实际需要进行二次开发，调整相应参数和原材料规格，并通过现场安装调试后才能投入使用。
公司在进行产品设计和产品开发前，市场部门会了解客户对产品规格、技术指标以及用途的具体要求，制定项目方案；研发团队则根据这些要求，有针对地进行产品设计和开发。
2、产品设计及开发 公司产品设计及开发的流程如下图所示： 1-1-29 上海博杰科技股份有限公司
3、原料采购公司原材料采购的流程如下图所示： 公开转让说明书 1-1-30 上海博杰科技股份有限公司
4、产品生产公司生产的流程如下图所示： 公开转让说明书
5、产品销售公司产品销售流程如下图所示： 接客户合同、订单填写《销售合同评审记录表》部分内容 常规合同 原料/成品库、制品科、供应科、销售 特殊合同 销售部、采购部、技术部、质量部评审 ERP系统录入
N 将评审结果填入《销售合同评审记录表》相关栏内 评审结果与顾客要求是否一致
Y 报部门主管或总经理批准 ERP系统录入 执行 N合同是否修改 Y继续执行直至完成 1-1-31 上海博杰科技股份有限公司
6、客户回访公司客户回访流程如下图所示： 销售部接客户投诉 填写《纠正和预防措施处理单》对问题进行描述 组织相关部门进行分析，填写于处理单中 确定产品是否
N 存在问题
Y 确定责任部门，并追溯过程 制定处理意见，责任部门纠正措施，记录于处理单中 总经理审批 依据《纠正和预防措施处理单》进行处理 对责任部门纠正措施进行验证 最终处理结果反馈总经理、责任部门 销售部进行信息汇总 协助客户分析原因客户 公开转让说明书
三、关键要素资源 （一）公司产品或服务所使用的主要技术
1、电力电子变换技术和电源管理技术 公司所从事行业目前的大部分产品具有输入为低压大电流、输出为高压的
DC/AC电力电子变换器特征。
针对轨道交通行业车载设备长期处于恶劣环境（高温、低温、振动、冲击、电磁干扰等）的特点，公司进行了长期研究和技术开发，并在相关领域实现了独特的技术创新。
1-1-32 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 在电力电子变换技术和电源管理技术领域，公司的主要的技术创新有：DC/DC多级泵电压提升技术、DC/AC级的同步续流技术、AC/AC高效率两级滤波技术；主要的结构和工艺创新技术有：先进铁磁材料的气隙对称切割技术；密封装置中电子产品的抗动态温度剧变技术；严酷电磁环境下的电力电子产品的电磁兼容（EMC）技术；产品的可靠性分析和可靠性设计（FEMA）。
公司形成的知识产权有：一种新型户外型电源箱体（专利号ZL201220186444.5）；形成的高新技术成果有：上海市高新技术成果转化项目（项目号200806387，BTN轨道交通车载逆变电源）；获得的国家科技部科技创新基金有：CRH-380公里EMU车载紧急逆变电源（项目：国科发计[2011]62号，电梯应急解救系统ARD的可靠性研究）。
公司与同济大学开展合作，重点研究蓄电池寿命，对蓄电池进行了上千次的测试，深入掌握了电池的各种充放电性能，自主创新了多段动态智能充电技术，防止电池过充电和过放电的技术、以及采用优化的温度自动补偿技术，实现了充电最优，大大延长了蓄电池的寿命。
另外，公司还采用先进的电磁材料，对主要电磁元件采用抗饱和设计技术,使逆变器的最高瞬间冲击电流承受力达到5倍额定电流。
这些综合技术的采用后，使电梯产品ARD和EBOPS的使用寿命从2~3年延长到4~5年；低压大电流的三级电力电子逆变器效率达到90%以上，整机产品平均无故障时间（MTBF）超过660万小时，可靠性高，产品符合轨道交通行业的国际标准、欧洲标准、国内标准，处于行业领先地位。
产品特别适用于热带和亚热带地区，尤其得到东南亚国家客户的广泛认可。
2、自动控制和智能控制技术 公司自主开发的核心控制部件采用了32位工业DSP（数字信号处理器）或MCU（单片机），使产品的智能化程度大幅度提高。
公司开发的产品整机性能高，产品的输出电压静态精度达到1%，动态超调量小于15%，调节时间小于2T，各种保护功能完善，处于行业领先地位。
采用自定义的特殊通信校验编码，在保证通信速率的前提下,大大提高整机设备的控制性能和通信可靠性。
在自动控制和智能控制领域，公司取得的知识产权有：一种电梯自动应急远程通信端口隔离器（专利号ZL201320268501.9）、ARD电梯自动应急解救系统 1-1-33 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 主控软件（软著登字第0542478号）、CRH-380高铁紧急逆变电源主控软件（软著登字第0542490号）、高速机车空调用逆变电源主控软件（软著登字第0542480号）、轨道交通车载逆变电源主控软件（软著登字第0542494号）。
3、网络通信和物联网技术 公司大力开发基于网络通信和物联网技术的产品，将本公司应用于全球各地的电力电子装置和产品接入物联网，公司的大部分产品均具有本地通信功能，实现了RS232、RS485、CANBUS、MVB总线对产品的全覆盖，具有RJ45接口和TCP/IP通信协议。
通过自主开发的现场数据采集及网络通讯接口卡（TMS）将现场设备接入物联网，基于云端服务器软件群，包括数据库管理软件、设备终端数据接收及处理服务器软件、客户端显示服务器软件、设备后台管理服务器软件等真正实现了装置和设备的智能化、网络化、远程化管理和监控，极大地拓展了产品的应用范围。
在网络通信和物联网技术领域，公司取得的知识产权有：TMS02电梯自动应急解救系统数据采集及通信卡软件（软著登字第0542498号）、带通信总线的智能显示控制器软件（软著登字第0542483号）、电梯应急操作电源主控软件（软著登字第0542494号），获得了上海市科委2014年度创新资金立项的有：“基于云端服务器的电梯自动应急救援系统及远程监控”课题（项目号1401H146200）。
4、生产和质量工艺创新及综合技术 公司除了拥有以上核心技术，还具备完善的综合配套技术，包括工艺设计技术、专用质量工装、专用生产工装、专用测试设备等，这些配套技术的综合运用本身就是一种创新，使越来越多的产品通过了第三方认证，并得到了市场的广泛认可，具有强大的市场竞争力，这些权威认证和检测有： 序号123 型号/规格 BTN2028 BT-PS243.5 L-36436紧急逆变电 检测和认证报告编号200510-3-A0 1035200510-3-A0 10362015J20-30-1 02427 检测日期 2004/12/22至2005/1/11 2004/12/22至2005/1/11 2015/3/5 试验类型 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 振动冲击试验 检测机构 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 1-1-34 上海博杰科技股份有限公司 源 L-36436紧
4 急逆变电2015J10-30-
1 源 02423 BT-PS243. 55DC/DC电2014-JL-W-
0 源 319 BT-PS243.（2014）JL 65型直流电字第W-0319 源 号 BT-PS243.（2014）JL 75型直流电字第W-0376 源 号 BT-PS243.（2014） 85DC/DC电 源 JL-W-0376 BTN2028U（2014）JL 95型紧急逆字第W-0318 变电源 号 BTN2028U 105型紧急逆2014-JL-W-
0 变电源 318 BTN2028U（2014） 115型紧急逆 变电源 JL-W-0375 BTN2028U（2014）JL 125型紧急逆字第W-0375 变电源 号 BTN26432013J10-30-
1 13（WXL2） 06312 BTN26432013I20-30-
3 14（WXL2） 17169 BTN26432013J20-30-
1 15（WXL2） 07049 BTN2028B2013J10-30-
1 16
2 04066 17BTN2535L-012-12-021 CRH-380 紧急逆变 18 电源 2012I20-30-
3 17139 —BTN202 8/BTN2643 2015/3/52014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262013/7/222013/7/152013/7/92013/5/212012/12/21 2012/10/22 1-1-35 公开转让说明书 EMC电磁兼容 国标英文检测报告 国标中文检测报告 欧标中文EMC检测 报告欧标英文EMC检测 报告 国标中文检测报告 国标英文检测报告 欧标英文EMC检测 报告欧标中文EMC检测 报告 EMC 型式试验 振动冲击试验 英文 EMC浪涌试验 上海市计量测试技术研究所 铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站上海市计量测试技术 研究所上海市计量测试技术 研究所上海市计量测试技术 研究所上海市计量测试技术 研究所 凌世实验室 型式试验 上海市计量测试技术研究所 上海博杰科技股份有限公司 2012I20-30-119TP-4P-C 30397 2012J10-30-120BTN3341M 03025 BT-PS243.2011J10-30-
1 21
5 03064 2011J10-30-122BTN2028U 01018 2010J10-30-123BTN2643S 11039 2010J10-30-124BTN3341M 11038 2010I20-30-325BTN3341M 17068-
1 2010J10-30-126BTN2736M 12042 2010I20-30-327BTN2643S 17067 2010J10-30-128BTN2736M 06032 2010I20-30-129BTN2736M 62545 2010I20-30-130BTN2643C 62530 2010I20-30-131TP-4P-C 30529 BT-PS243.2009J10-30-
1 32 5G 07007 2009J10-30-133BTN2028 07006 2009J10-30-134BTN2643 07005 2009J10-30-135BTN2028 07003 BT-PS243.2009J10-30-
1 36
5 07004 2009J10-30-137BTN2643 07002 2008I20-30-338BTN2643C 17061 2008J10-30-139BTN2643C 06061 2012/3/302012/2/132011/3/302011/1/102010/12/52010/11/242010/11/222010/11/62010/10/222010/6/32010/4/222010/3/222010/3/182009/7/302009/7/292009/7/292009/7/72009/7/72009/7/12008/9/152008/6/26 公开转让说明书 型式试验 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 EMC电磁兼容 型式试验 EMC电磁兼容 型式试验 型式试验 型式试验 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 EMC电磁兼容 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 1-1-36 上海博杰科技股份有限公司 2008J10-30-140BTN2028D 05070 2008J10-30-141BTN2643C 05069 BT-PS243.2008J10-30-
1 42
5 05071 BTF001/BT2008I20-30-3 43F002/BTF017030 03 2008I20-30-344BTN2028D 17027 2008I20-30-345BTN2643C 17029 2007I20-30-346BTN2736T 10388 2006I20-30-347BTN2736 10197 2006J10-30-148BTN2736 12001 ARD-BTC3 6V6A,ARD2006I20-30-3 49-BTC36V2.10098 5A,EBOPS- BTC24V BT-PS243.200610-3-A0 50
5 1016 200510-3-A151BTN2535 2007 200510-3-A152BTN2643 2006 200522-3-3153BTN2535 3428 200522-3-3154BTN2643 2428 200522-3-3155BTN2028 0753 BT-PS243.200522-3-31 56
5 0754 2008/5/312008/5/312008/5/312008/5/252008/5/252008/5/252007/11/162006/12/142006/12/2 2006/8/10 2006/1/172005/12/172005/12/172005/12/152005/12/152005/1/192005/1/19 （二）公司的无形资产 公开转让说明书 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 型式试验 型式试验 型式试验 型式试验EMC电磁 兼容 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 型式试验 上海市计量测试技术研究所 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 型式试验 型式试验 型式试验 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 1-1-37 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、土地使用权 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的土地使用权的基本情况如下： 序土地证号号 宗地位置 面积（M2）终止日期 全国用全椒县经济开发区 1（2013）第纬二路北侧经五路46,008.372063/10/7 3589号 西侧 注：上述该土地使用权人为滁州博杰。
取得方式出让 他项权利无
2、专利 序号专利名称 专利号 专利类别 专利权人 一种室外电 实用博杰有
1 源箱体ZL201220186444.5新型 限 一种电梯 自动应急 实用博杰有
2 远程通信ZL201320268501.9新型 限 端口隔离 器 申请日期2012/4/27 2013/5/16 授权日2013/2/27 2013/10/9 注：上述专利权人为博杰有限，名称变更正在办理中；实用新型专利的专利权期限为
十 年，自申请日起算；上述专利均为公司自主开发原始取得，不存在其他单位的职务发明问题、 侵犯他人知识产权问题以及竞业禁止问题。
3、商标 序号
1 商标名称及图形 核定使用商品/核定服务项目逆变器（电）；电池充电器；稳压电源；电子防盗装置；自动调节设备；灯光调节器（电）；工业操作遥控电器设备；整流用电力装置；家用遥控器；车辆电压 调节器 注册证号3081526 注册有效期限 2013年5月14日至2023年5月13日 注：上述注册商标记载的注册仍为博杰有限，名称变更正在办理中。
4、计算机软件著作权 截至本公开本转让说明书签署日，公司及子公司拥有7项计算机软件著作权，如下表所示： 1-1-38 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 序号12 著作权人 名称 著作权号登记号 滁州博杰滁州博杰 博杰带通信总线的智能显示控制器软件博杰ARD电梯自动应急解救系统主控软件 软著登字第0542483号 软著登字第0542478号 2013SR036721 2013SR036716 首次发表日期 未发表 未发表 发证日期2013/4/232013/4/23 博杰高速机车软著登字第2013SR0 3滁州博杰空调用逆变电0542480号36718 未发表 源主控软件 博杰电梯应急软著登字第2013SR0 4滁州博杰操作电源主控0542494号36732 未发表 软件 博杰TMS02电 梯自动应急解软著登字第2013SR0 5滁州博杰救系统数据采0542498号36736 未发表 集及通信卡软 件 博杰轨道交通软著登字第2013SR0 6滁州博杰车载逆变电源0542485号36723 未发表 主控软件 博杰CRH-380软著登字第2013SR0 7滁州博杰高铁紧急逆变0542490号36728 未发表 电源主控软件 2013/4/232013/4/232013/4/232013/4/232013/4/23 注1：国家规定对计算机软件著作权实行自愿登记，登记后的软件具有著作权的公示、公信作用，更有利于公司对其产品的保护。
根据《计算机软件保护条例》第十四条的规定，法人或者其他组织的软件著作权，保护期限为50年，截至于软件首次发表后第50年的12月31日。
注2：上述计算机软件著作权系博杰科技原始取得，由博杰有限自主开发并取得相应软件著作权，在2013年滁州博杰注册资本由400.00万元增加至2,000.00万元时由博杰有限作为增资款（评估值为1,030.94万元，其中980.00万元计入注册资本，50.94万元计入资本公积）投入到滁州博杰并办理了权利人变更手续。
其不存在其他单位的职务发明问题、侵犯他人知识产权问题以及竞业禁止问题。
（三）特许经营权与业务资质
1、特许经营权情况截至本公开转让说明书签署日，公司未取得任何特许经营权。
2、公司取得的资质情况截至本公开转让说明书签署日，公司未取得任何业务资质。
1-1-39 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 （四）公司重要固定资产情况 根据利安达会计事务所（特殊普通合伙）2015
年4月10日出具的利安达审字[2015]第1135号《审计报告》，截至2014年12月31日，公司的固定资产情况如下： 项目房屋建筑物 生产设备运输设备电子设备及其他 合计 原值4,673,227.671,608,885.641,013,749.54 728,110.448,023,973.29 累计折旧1,866,105.831,183,826.20 257,841.03401,328.303,709,101.36 净值2,807,121.84 425,059.44755,908.51326,782.144,314,871.93 单位：万元成新率60.07%26.42%74.57%44.88%
1、自有房产 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的房屋建筑物基本情况如下： 取他 序房地产权号证号 宗地位置 建筑面终止日期得项 积（M2） 方权 权证号 式利 沪房地浦 1字（2009）惠南镇园中路451号1755.582053/10/23出有浦201415003357 第204393 让 浦201415026763 号 上述该房地产权利人为博杰有限，名称变更正在办理中。
截至2014年12月31日，公司位于上海市浦东新区南汇工业园区园中路451号8号楼的房屋及土地使用权已分别提供给上海农商银行南汇支行进行最高余额为450万元的抵押担保（31100144110005）以及提供给上海浦东科技融资担保有限公司进行最高余额为300万的抵押反担保（沪浦科技保抵反担保字（2014）年第（051）号）。
2、租赁资产 截至本公开转让说明书签署之日，公司租赁资产1项，具体情况如下： 承租方 出租方 坐落 用途面积(M2) 租赁期限 1-1-40 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 博杰科技加禾物业上海市峨山路77号办公和 210 加禾大厦209室 研发 2014/10/13至2016/10/12
3、主要生产设备情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有的主要生产设备情况如下： 序号12345 生产设备名称耐压绝缘二合一测试仪生产流水线一条喷雾式双波峰焊接机手摇带式电阻成型机 零件脚切割机 6磨刀机 手推丝杆调整7线8工业打印机9示波器 10直流电源 11液压叉车12吸尘器 13号码机 14超静音端子机 交流耐电压绝15缘测试仪 可程式恒温恒16湿试验箱 购入日期取得方式2002/4/17购买 使用方式测试产品电气性能 尚可使用年限5年 2003/1/3购买 后道整修用 5年 2001/9/13购买 焊接用 5年 2001/9/13购买电阻、二极管等元件5年管脚整形 2001/9/13购买切除一次波峰焊的5年电路板管脚 2001/9/13购买磨砺零件脚切割机5年的刀片 2001/9/13购买 元器件插装用 5年 2004/9/12购买 产品铭牌刻印 5年 2001/11/30购买 测试产品电气性能 5年 2009/1/22购买提供待测电路板、整6年机电源 2009/6/12购买 搬运 6年 2009/7/27购买 清理产品内部 6年 2010/9/21购买在空白号码管上打7年印标记 2012/6/20购买机械式给导线压端8年子 2013/3/1购买 测试产品电气性能 8年 2012/6/19购买 测试产品可靠性能 7年 （五）公司员工情况
1、员工构成情况截至本公开转让说明书签署日，公司员工情况如下： 1-1-41 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 专业构成人数 管理服务人员20 技术人员 14 财务人员
3 生产人员 32 销售人员
8 合计 77 占比(%) 学历构成 人占比年龄构成人占比 数（%） 数（%） 25.97硕士及以上 22.6050岁以上810.39 18.18 本科 3.90 大专 1418.1841-50岁2431.1731-40岁 1418.182228.57 41.56大专以下 3748.0530岁以下3342.86 10.39 ---- -- ---- -- 100.00 77100.00 77100.00
2、公司核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况 公司有钱文明、杭志强及阮达3名主要核心技术人员。
钱文明、杭志强及阮达简历详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”。
（2）核心技术人员变动情况 公司拥有良好的人才培养体系，并通过员工持股等政策，确保核心技术人员的稳定性。
报告期内，核心技术人员团队稳定，未发生重大变动。
（3）核心技术人员持股情况 姓名钱文明杭志强 阮达 现任职务董事长、总经理董事、副总经理、财 务总监董事、主任工程师、 研发总监合计 持股数量（股）9,379,2301,107,686 78,510 10,565,400 持股比例（%）44.035.20 0.37 49.60 （六）公司重要科研项目及获得奖项和认证情况 近年来，公司取得的重要科研项目及获奖情况如下：
1、公司的重要科研项目
（1）上海市高新技术成果转化项目：智能低功耗直流电机控制器，发证机关 1-1-42 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 为上海市高新技术成果转化中心，发证日期为2003年8月。
（2）上海市高新技术成果转化项目：BTN轨道交通车载逆变电源，发证机关
为上海市高新技术成果转化中心，发证日期为2008年7月。
（3）科技型中小企业技术创新基金：CRH-380公里高铁EMU车载紧急逆变电源，发证机关为科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心，发证日期为2011年2月。
（4）科技型中小企业技术创新基金：基于云端服务器的电梯自动应急救援系统及远程监控，发证机关为上海市科学技术委员会，发证日期为2014年1月。
2、公司主要获奖和认证情况
（1）先进民营科技企业，发证机关为南汇区科学技术委员会，发证日期为2001年。
（2）先进民营科技企业，发证机关为南汇区科学技术委员会，发证日期为2002年。
（3）南汇区产学研联盟企业，发证机关为南汇区科学技术委员会，发证日期为2005年5月。
（4）中国民营科技企业创新奖，发证机关为中国民营科技促进会，发证日期为2005年10月。
（5）高新技术企业证书（证书编号：GR201231000706），发证机关为上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发，证书有效期为2012年11月18日至2015年11月18日。
四、公司业务状况 （一）公司业务收入构成
1、按地区分类主营业务收入构成报告期内，按照地区分类主营业务收入的构成情况如下： 1-1-43 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 地区 国外销售收入国内销售收入 合计 2014年度金额 358.721,066.831,425.55 占比25.16%74.84% 100.00% 金额 单位：万元2013年度 占比 391.81 33.64% 772.78 66.36% 1,164.59 100.00%
2、按产品及服务类型分类的主营业务收入构成 报告期内，按照产品及服务类型分类主营业务收入的构成情况如下： 产品名称 轨道交通车载电源
电梯应急救援装置及系统 其他产品军品电源合计 2014年度 金额 占比 911.42 63.93% 369.02 25.89% 95.80 6.72% 49.32 3.46% 1,425.55 100.00% 单位：万元 2013
年度 金额 占比 647.18 55.57% 381.67 32.77% 74.46 6.39% 61.28 5.26% 1,164.59 100.00% （二）报告期内主要客户情况 报告期内公司向前五大客户的销售金额及其占比情况如下： 期间
2014年度2013年度 客户名称 上海法维莱交通车辆设备有限公司金鑫美莱克空调系统（无锡）有限公司BrotekSystemsPte.Ltd合肥通用制冷设备有限公司西安奇特物资有限公司 合计上海法维莱交通车辆设备有限公司SigmaElevatorSingaporePte.LtdBrotekSystemsPte.Ltd金鑫美莱克空调系统（无锡）有限公司合肥通用制冷设备有限公司 合计 销售金额 444.81359.80332.4449.3226.671,213.03531.27255.18128.5082.3261.281,058.56 单位：万元占当期销售总 额比例31.20%25.24%23.32%3.46%1.87%85.09%45.62%21.91%11.03%7.07%5.26%90.89% 1-1-44 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 报告期内，公司在国外主要销售电梯应急救援装置及系统产品，出口国主要是新加坡，且两大国外客户（Sigma和BrotekSystems）均为新加坡客户，其中，Sigma为公司直销商，BrotekSystems为公司经销商，结算方式主要以新币或美元结算，收入确认以报关单为准。
2014年，Sigma改变了其存货管理模式，不再直接从公司进行采购产品，而是通过BrotekSystems进行采购，因此，公司在2014年的国外销售模式主要是经销模式。
报告期内，公司主要客户之一的BrotekSystemsPte.Ltd，与本公司的英文名称BROTEKSHANGHAICO.,LTD.相似，主要原因是：公司为了打开国外电梯应急救援设备市场，积极寻找国外具备市场资源和技术维修能力的经销商进行合作，该经销商为经销公司产品专门设立了BrotekSystems，采用了与公司相似的名称。
一方面该经销商希望能够在国外更加有效率地推广公司的产品，另一方面该经销商也希望与公司建立长期紧密的合作关系。
经核查该客户的股权结构、管理人员、注册地、历史沿革等基本信息，并经过访谈，主办券商认为：BrotekSystems是博杰科技在新加坡的产品销售商，该客户与博杰科技不存在关联关系，其与公司发生的交易真实，不属于关联交易，也不存在关联交易非关联化的情形。
同时，根据BrotekSystems出具的声明，其在任何时候均不会申请与博杰科技商标（“Brotek”）相同或类似的注册商标，亦不会对博杰科技在任何地点使用其中英文企业名称及商标提出异议。
（三）报告期内主要原材料、能源供应情况
1、原材料供应 公司所需原材料主要包括变压器、机箱、散热器、电路板、电解电容、交直
流接触器、智能功率模块、中央处理器连接器以及电缆等。
这些原材料主要是电力电子元器件中的零部件产品。
上述零部件产品生产企业众多，技术制造工艺成熟，市场供应量充足、稳定，价格稳定。
1-1-45 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
2、能源供应 公司生产经营所需能源主要为电力。
公司日常办公及生产由当地供电部门提
供。
公司所用电力的价格基本稳定，能源消耗占生产经营成本比重较少，不会对公司盈利产生重大影响。
3、公司产品成本构成 报告期内，公司产品成本的构成情况如下： 项目 直接材料直接人工制造费用 合计 2014年金额 574.15113.96 84.10772.21 占比74.35%14.76%10.89% 100.00% 2013年金额 446.9593.8465.66606.45 单位：万元 占比73.70%15.47%10.83%100.00% 报告期内，公司主营成本主要由直接材料构成，占比在74%左右，营业成本的构成基本保持稳定。
2014年公司根据实际情况对员工工资进行了上调，使得人工成本2014年比2013年上升21.44%；公司制造费用2014年比2013年总金额稍有上升，主要原因是业务规模上升，生产车间日常消耗和委外加工费等稍有增加所致。
（四）报告期内主要供应商情况 报告期内，公司前五名供应商的采购金额及其占比情况如下： 年份 供应商名称 2014年度2013年度 上海头众变压器有限公司上海夸盛机械电子有限公司上海海宜电器设备有限公司河北冠泰电子技术有限公司昆山市先科电子元器件厂 合计上海头众变压器有限公司上海海宜电器设备有限公司 采购金额 82.4646.0838.5924.8623.09215.0855.2532.65 单位：万元占当期采购总 额比例12.59%7.03%5.89%3.79%3.52%32.83%12.34%7.29% 1-1-46 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 上海夸盛机械电子有限公司河北冠泰电子技术有限公司常州华威电子有限公司 合计 32.5619.4014.41154.29 7.27%4.33%3.22%34.46% （五）报告期内对公司持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
1、施工合同 报告期内，金额在100万元以上或对公司持续经营有重大影响的施工合同及履行情况如下： 序号1234 签订日期2013/102014/062014/092014/11 合同名称 建设工程施工合同 建设工程施工合同 消防工程施工合同 建筑装饰工程施工合同 对方名称 天长市天建建筑工程有限责任公司天长市天建建筑工程有限责任公司安徽省诚信消防工程有 限公司滁州市鹏威建筑装饰工程有限公司 单位：万元 工程名称 合同金额 滁州博杰科技1#厂房、2#宿舍楼， 综合楼 1,730.00 合同履行情况 履行完毕 滁州博杰道路、给水系统工程等 494.00 履行完毕 滁州博杰科技有限公司消防及附 属工程 305.86 正在履行 滁州博杰科技宿舍楼装修 132.39 正在履行
2、采购合同 报告期内，公司与供货商签订的采购合同均为框架合同，合同中约定价格区间和付款条件，但无具体金额，在生产过程中公司会根据实际需要向供货商发出订单采购商品。
3、销售合同报告期内，公司与国内客户签订的销售合同主要为框架合同，合同中约定价格区间和收款条件，但无具体金额。
在与国内客户签订的合同中，没有超过80 1-1-47 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 万元以上的销售合同，没有对公司经营产生重大影响的单一合同。
公司与国外客户签订的合同中，无80万元以上或对公司持续经营产生重大影响的销售合同。
4、租赁合同 2014年9月18日，公司与上海加禾物业有限公司签订《租赁合同》，租入坐落在上海市峨山路77号的加禾大厦209室，建筑面积约为210平方米。
房屋租赁期自2014年10月13日起至2016年10月12日止，两年的租金（包括物业管理费）共计544,212元。
5、借款合同 公司正在履行的借款合同如下： 序号12345
6 借款单位 上海农商银行南汇支行 上海浦东发展银行张江支行大众汽车金融（中国）有限 公司 金额450100100100100 49 利率 6.7200%7.2000%7.2000%7.2000% 5.9300%按揭车贷每月连本带息 还款 结息方式按季按季按季按季按季 按月 单位：万元借款期限2015/1/26-2016/1/252014/9/2-2015/8/112014/10/21-2015/8/112014/11/17-2015/8/112014/12/24-2015/12/23 2014/11/12-2016/11/11
五、公司的经营模式情况 （一）商业模式 公司定位于高可靠电力电子产品和专用设备的研发和制造，着力打造“全球
最可靠的应急系统”，经过多年的技术研发和业务积累，开发出多项具备自主知识产权的产品，公司以“轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系统、电梯用应急救援装置及系统以及变电站用智能化直流操作电源”为主要业务方向。
1-1-48 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）研发模式 公司建立了完善的产品研发管理制度，积极整合各项研发资源，在长期的产品开发实践中，形成了一次研发和二次研发相结合的研发模式，进而提高公司的创新能力和产品开发效率。
公司积极研发电子电力及物联网通讯领域的领先技术，注重开发产品的安全性、可靠性、轻便性以及高性能。
公司在建设研发队伍的过程中，注重行业高端人才的引进和关键技术岗位人才的培养，目前公司已形成一批具备研发行业内领先技术的科技团队。
截至本公开转让说明书签署日，公司共有研发人员14名，占公司总员工人数的18.18%。
（三）采购模式 公司面向市场独立采购各种原材料，用于公司产品的生产。
公司的原材料主要包括变压器、机箱、散热器、电路板、电解电容、交直流接触器、智能功率模块、中央处理器连接器以及电缆等。
公司采用严格的质量指标对采购的原材料的质量进行把控，结合生产和销售的实际情况，制定了完善的供应商评价管理体系，以保证主要原材料进货渠道的质量、稳定性以及可靠性。
公司根据客户对产品质量的反馈及时跟踪和完善相应的采购制度，确保从质量源头上提供稳定可靠的产品。
公司采购主要由采购部负责，而研发分公司则根据研发项目需要采购少量原材料。
（四）生产及质量控制模式 公司目前主要采用“以销定产”方式生产轨交系列产品、电梯系列产品以及电站系列产品等，根据客户订单要求安排生产计划并实施。
变压器、机箱、散热器、电路板、电解电容、交直流接触器、智能功率模块、中央处理器连接器以及电缆等均为外购原材料，其中部分原材料为非标准产品，主要由公司提供图纸及相关技术参数委托专业厂商生产。
公司目前生产的产品主要是非标准产品，公司结合客户订单的要求及相关技术标准，运用自己的技术实力，通过对原材料相关加工处理生产相关成套设备产品。
公司把产品质量视为企业的生命。
由于公司产品为用于轨道交通和电梯的应 1-1-49 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 急救援系统，产品质量尤为重要，公司通过了一系列严格的质量认证，建立了一
整套完善的质量管理和控制体系，对生产过程及半成品检验、产成品出厂检验严格控制，以保证产品95%以上的合格率。
（五）销售模式 公司主要通过直销方式进行产品的销售。
公司销售部负责收集市场信息、维护客户关系并开发新客户。
对于小规模的产品销售以及比较稳定的客户，通常通过议价方式签订合同；对于较大规模的产品销售以及相关单个项目，根据投资管理体制的规定和项目特点，通过招投标的方式获得。
在具体销售渠道上，公司与相关轨道一级供应商以及电梯厂商建立了良好的合作模式。
目前，公司积极与轨道车辆厂建立合作关系。
除直销模式外，公司积极与海内外具备市场开拓能力的经销商合作进行市场开拓。
六、所处行业基本情况 （一）公司的行业分类 根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引(2012年修订)》，公司所属的行业为制造业中的“电气机械和器材制造业（C38）”。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准(GB/T4754-2011)，公司所属行业应为制造业（C）中“电气机械和器材制造业（C38）”大类——“输配电及控制设备制造（C382）”中类——“电力电子元器件制造（C3824）”小类。
公司所处的具体细分行业为轨道交通车载电力电子变换装置生产行业以及电梯用应急救援设备生产行业。
根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业应为制造业（C）中“电气机械和器材制造业（C38）”大类——“输配电及控制设备制造（C382）”中类——“电力电子元器件制造（C3824）”小类。
公司所处的具体细分行业为轨道交通车载电力电子变换装置生产行业以及电梯用应急救援设备生产行业。
（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策 1-1-50 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、行业主管部门及监管体制 行业主管部门是国家发改委、工业和信息化部。
国家发改委主要负责产业政
策的制定、行业标准的审批发布；国家工业和信息化部主要负责研究拟定国家信息产业发展战略、总体规划和方针政策，拟定电子信息产品制造业的法律、法规，发行行政规章，组织制定电力电子元器件制造业的技术政策、技术体制和技术标准等。
在技术层面，国家有关行业协会（如中国电力设备管理协会、中国电源协会、电力系统直流电源技术委员会、中国城市轨道交通协会、中国电梯协会等）协调本行业发展。
本公司所生产的轨道交通车载紧急逆变电源、电梯用应急救援装置与系统以及变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子设备严格执行国家工业和信息化部制定的行业标准，严格执行产品所属行业的国家和国际标准。
同时，公司的客户一般要求公司产品获得所属行业的权威检验和检测机构出具的第三方认证。
2、行业主要法律法规及政策
（1）国家发改委发布的《产业结构调整指导目录（2014年本）》将“新型电子元器件制造”列为“鼓励类”项目；
（2）原信息产业部发布《信息产业科技发展“十一五”规划和2020年中长期规划纲要》提出了未来5~15年15个领域发展的重点技术，其中包括“新型元器件技术——电力电子器件技术”；
（3）科学技术部发布《国家“十二五”科学和技术发展规划》提出了“十二五”规划期内加快实施国家科技重大专项共计11项，其中“核心电子器件”这11项中的重要内容。
（三）行业基本情况 公司所处的整体行业是电力电子元器件制造行业，但所处的具体细分行业是轨道交通车载电力电子变换装置生产行业和电梯用应急救援设备生产行业，因而本公开转让说明书主要介绍了上述两个细分行业的情况。
1-1-51 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、轨道交通车载电力电子变换装置生产行业 公司目前生产的轨道车载电力电子变换装置的产品为轨道交通车载紧急逆变
电源，其主要用途是，当地铁、轻轨、高铁等轨交车辆发生突发情况断电时，该产品迅速启动，为地铁、轻轨、高铁等轨交车辆的空调系统提供电能，以保障轨交车辆内部通风及乘客呼吸安全。
就目前而言，为保证轨道交通的通风安全，无论是国内外的地铁、轻轨、高铁，轨道车辆均须安装轨道交通车载紧急逆变电源。
因而宽泛意义上来讲，轨道交通的发展直接促进了轨道交通车载紧急逆变电源生产行业的发展。
（1）行业主要法律法规、政策及行业标准 ①为贯彻落实《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，明确“十二五”期间工业和信息化领域技术创新的目标和重点任务，引导和加强重点产业的技术创新工作，促进工业转型与升级，2011年11月4日工业和信息化部印发了《“十二五”产业技术创新规划》。
规划范围涵盖原材料、装备制造、消费品、信息产业四个领域，规划期为2011年～2015年。
其中，将“轨道交通装备”作为“十二五”规划期间重点领域技术发展的方向之
一。
②国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》提出11项重点发展领域，其中，将“高速轨道交通系统”作为重要的优选主题之
一。
另外，“公共安全”是11项重点发展领域之
一，其中，在“公共安全”的“发展思路”中，明确提出“增强应急救护综合能力。
重点研究煤矿灾害、重大火灾、突发性重大自然灾害、危险化学品泄漏、群体性中毒等应急救援技术。
” ③轨道交通车载紧急逆变电源生产相关的行业标准
A、欧洲标准和国际标准主要有： 标准号EN50155:2007EN50121-3-2:2007EN60068-2-1:2007 标准名称RailwayapplicationElectronicequipmentusedonrollingstockRailwaypatibilityPart3-2:Rollingstock-ApparatusEnvironmentalTestingPast2:Tests-TestA:Cold(IEC60068-2-1) 1-1-52 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 EN60068-2-2:2007 EN55011 EN60077-1:2001IEC61373:1999 ISO3744:1994 ISO2768-1:1989IEC60529:2001 EnvironmentalTestingPast2:Test-TestB:Dryheat(IEC60068-2-2)Industrial,scientificandmedical(ISM)radio-frequencyequipment–Radiodisturbancecharacteristics–Limitsandmethodsofmeasurement(CISPR11,mod.)Railwayapplications—Electricequipmentforrollingstock,Part1Railwayapplications-Rollingstock-VibrationandshocktestAcoustics-Determinationofsoundpowerlevelsofnoisesourcesusingsoundpressure---EngineeringmethodinanessentiallyfreefieldoverareflectingplaneGeneraltolerancesDegreesofprotectionprovidedbyenclosures(IPCode)
B、国内标准主要有： 标准号GB/T191-2008GB/T3785-1983GB/T10082-2010TB/T1484.1-2001TB/T1759-2003TB/T2702-1996
（2）行业发展的有利因素 标准名称包装储运图示标志声级计的电、声性能及测试方法重型轨道车技术条件铁路机车车辆电缆订货技术条件铁道客车配线布线规则铁道客车电器设备非金属材料的阻燃要求 ①国内需求：高速铁路和城市轨道交通发
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 风险及重大事项提示 本公司提示投资者特别关注以下重大事项及风险：
一、宏观经济波动和宏观政策变化的风险 公司的产品主要应用于轨道、电梯等产品，受宏观经济波动影响较大。
其中，
轨道系列产品受高铁以及地铁等基础设施建设的影响，电梯系列产品受房地产行业和电梯行业发展的影响。
如宏观经济发生重大波动或者高铁、地铁以及房地产等行业的宏观政策发生不利变化，将会对公司的发展造成不利影响。
二、应收账款不能回收的风险 随着公司业务收入的增长，在2013年12月31日、2014年12月31日，公司应收账款净值分别为578.20万元和803.46万元，分别占2013年和2014年公司资产总额的20.81%和14.65%。
虽然公司应收账款主要客户的企业信誉、财务状况等均不存在较大风险，且公司应收账款账龄主要为1年以内及1-2年（两者合计占比95%左右），同时公司制定了谨慎的应收账款坏账计提政策及严格的回收管理制度，但若发生客户信用恶化、回收管理不力等情况，将对公司的资产质量、营运资金的周转以及盈利能力产生不利影响。
三、流动负债到期无法偿还的风险 公司的流动比例和速动比率在2014年末分别为0.5和0.4，相比2013年末的2.47和2.0，下降幅度较大，主要原因是公司为了响应“互联互通”和“一带一路”的国家发展战略带来的高铁出海以及着眼于未来国内的电梯安全等战略考虑，提前在滁州建设生产基地以扩充产能，从而产生了金额较大的应付工程款和银行借款所致。
目前国家经济步入增长新常态，公司在建工程完工并完全投入使用后将使生产能力大幅增加，公司的经营业绩也将大幅增加，短期偿债能力差的局面将得到缓解。
但如果国内民众对电梯安全意识的重视不够或者国内外高铁建设的进度放缓，将可能导致公司的生产产能无法得到充分释放，经营业绩无法体现出来，亦或公司无法吸引新的战略投资者加入，公司短期偿债能力差的局面将无法得到 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 有效缓解，公司将面临流动负债到期而无法偿还的风险。
四、大客户依赖风险 公司
2013年度和2014年度的销售收入分别为1,164.59万元和1,425.55万元，其中前五大客户的销售额分别为1,058.56万元和1,213.03万元，分别占到当年年度总收入的90.89%和85.09%。
其中，公司2013年度和2014年度对第一大客户上海法维莱交通车辆设备有限公司的销售额分别达到531.27万元和444.81万元，占当年年度销售收入的45.62%和31.20%。
公司对大客户的依赖程度较高，尽管公司目前已采用多渠道化的销售策略，但短时间内仍然无法扭转对大客户依赖的情形，如果这些客户的经营发生困难或者信用发生恶化，将对公司的经营业绩造成不利影响。
五、所得税优惠政策变化风险 公司的高新技术企业资格将于2015年11月18日到期。
公司将于高新技术企业资格到期之前积极准备申报高新技术企业资格的复审资料，如不能取得高新技术企业资格，公司将不能继续享受15%税率的优惠政策，从而对公司的经营业绩造成一定的不利影响。
六、市场竞争加剧的风险 公司所处行业具有广阔的发展前景，这对潜在的进入者吸引较大。
虽然公司在技术、产品质量、产品服务以及品牌上存在一定的竞争优势，但仍可能面临着市场竞争加剧带来的价格降低、技术优势减弱、市场份额减少以及盈利能力下降的风险。
七、技术性风险 先进的技术是公司在行业内得以生存和快速发展的核心竞争力之
一，经过多年的技术研发及业务经验积累，公司在轨道交通车载紧急逆变电源以及电梯应急用救援设备上形成了具有自主知识产权的核心技术。
公司已取得实用新型专利2项和软件著作权7项。
另外，公司通过与同济大学以及上海大学等高校的研究所 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 合作，极大加强了公司在行业前沿技术创新与高新技术研发及成果转化的能力。
如公司无法继续加大研发投入，在现有技术的基础上创新相关产品以适应市场的发展，公司可能面临核心技术被竞争对手超越的风险。
另外，尽管公司通过申请相关专利、建立严格的技术保密制度以及与公司技术人员签署相关保密协议等方式防止技术被侵权或被泄露，但鉴于我国知识产权保护力度不足，公司所处行业是一个新兴行业，这些因素可能加大公司的专利技术、在研技术被侵权或者被泄露的风险。
再者，尽管公司通过实施股权激励计划加强技术人员对公司的粘性，但依然存在核心技术人员流失的风险。
八、公司治理风险 公司于2014年12月整体变更为股份有限公司，变更完成后，公司建立了较为健全的三会治理结构、三会议事规则以及其他内部管理制度。
但由于治理机制和制度形成时间较短，各项内控制度的执行和落实情况需要一段时间的检验；同时，公司的各项业务在快速发展之中，这对公司的治理也提出了更高的要求。
因此，公司存在因内部控制不适应发展需要或者内控制度不能有效落实而对公司经营造成不利影响的风险。
九、公司使用应收票据结算可能存在的追偿风险 公司采用票据结算的客户多为公司的大客户，如上海法维莱交通车辆设备有限公司、金鑫美莱克空调系统（无锡）有限公司、合肥通用制冷设备有限公司等，这些客户对一定规模以上（一般为单笔支付10.00万元以上）的供应商的支付形式常采用票据结算方式。
尽管这些客户信用度高，公司收到的应收票据大部分为银行承兑汇票，可靠性高，且收到的票据在公司留存时间较短，基本都背书转让支付了子公司滁州博杰新建厂房的工程款，但是公司仍然存在因应收票据可能到期无法兑现而被追偿的风险。
上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 释义...................................................................................................................................1
第一节基本情况
.............................................................................................................3
一、公司基本情况..................................................................................................
二、股票挂牌情况..................................................................................................
三、主要股东及持股情况......................................................................................
七、与本次挂牌有关的机构................................................................................
一、公司主要业务、主要产品及用途................................................................26二、组织结构、生产或服务流程及方式............................................................28
三、关键要素资源................................................................................................
四、公司业务状况................................................................................................
五、公司的经营模式情况....................................................................................
六、所处行业基本情况........................................................................................
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况................76二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果............................................78三、公司及控股股东、实际控制人报告期内存在的违法违规及受处罚情况80
四、公司的独立性................................................................................................
五、同业竞争情况及其承诺................................................................................
............................................................................................................................
83七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明................................................84八、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因....................87 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 第四节公司财务...........................................................................................................89
一、财务报表........................................................................................................
二、财务报表的编制基础....................................................................................
四、审计意见......................................................................................................
十
一、股利分配情况..........................................................................................
十
二、特有风险提示..........................................................................................
一、主办券商声明..............................................................................................
二、律师事务所声明..........................................................................................
三、会计师事务所声明......................................................................................
四、评估师事务所声明......................................................................................
一、主办券商推荐报告......................................................................................
二、财务报表及审计报告..................................................................................
三、法律意见书..................................................................................................
四、公司章程......................................................................................................
1 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 轨道交通车载紧急逆变电指源电梯应急救援操作电源指（EBOPS）电梯自动应急救援装置指（ARD） 电梯远程监控系统（TMS）指 变电站用智能化直流操作指电源 AC/DC 指 数字信号处理器 指 逆变器 指 变电站 指 属于轨道交通专用设备，用于在任何突发断电紧急情况下，自动启动，将蓄电池电能转换成三相通风电机所需的电源以保障车内的通风，保证乘客的安全。
为电梯配套设计的专用应急电源。
当出现各种失电故障时，该产品迅速为电梯轿厢的照明、通风、报警和通讯等跟安全相关的重要设备供电，且供电持续时间长，为后续救援行动和维修赢得足够的时间，消除乘客对突发停电事故的恐惧感。
该产品将充电、逆变、控制、通信等线路集成于一体，设计紧凑、功能强、效率高、可靠，是电梯应急救援第一道安全防线之必选设备。
当在行进中的电梯突然遇到供电系统故障（停电、缺相、火灾），该装置将自动切换投入工作，接管电梯全部控制权，输出电梯所需电能，将电梯运行至平层位置，打开轿门让乘客安全走出电梯。
远程监控系统（TMS）是电梯用应急救援设备的升华，电梯监控装置LMD（LiftMonitoringDevice）对电梯运行信息进行实时采集和存储，在远程监控系统TMS（Tele-MonitoringSystem）的支持下，这些信息将被上传到控制中心的中央服务器（CentralServer)，该服务器上的专用软件负责对信息进行自动处理，管理人员能及时得到处理结果，准确掌握情况，从而根据电梯运行情况迅速采取相应措施。
该系统还能自动对电梯进行定期“体检”，从根本上转变管理模式，将事后处理提升为事前预防，化被动为主动，使电梯安全运行和管理水平跃上新的台阶。
该产品在正常情况下为变电站内的断路器提供合闸直流电源；发生故障时如发电厂、变电站用电中断的情况下，为继电保护及自动装置、断路器跳闸与合闸提供工作直流电源。
该产品是发电厂、变电站中不可缺少的二次设备之
一，保证在正常和断电情况下都能向直流操作系统不间断供电。
将交流变换为直流，其功率流向可以是双向的。
数字信号处理是将信号以数字方式表示并处理的理论和技术。
数字信号处理与模拟信号处理是信号处理的子集。
数字信号处理的目的是对真实世界的连续模拟信号进行测量或滤波。
因此在进行数字信号处理之前需要将信号从模拟域转换到数字域，这通常通过模数转换器实现。
把直流电能（电池、蓄电瓶）转变成交流电（一般为 220V，50Hz 正弦波）的装置。
电力系统中变换电压、接受和分配电能、控制电力的流向和调整电压的电力设施，它通过其变压器将各级电压的电网联系起来。
1-1-
2 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 第一节基本情况
一、公司基本情况 中文名称：上海博杰科技股份有限公司法定代表人：钱文明有限公司成立日期：1999年5月10日股份公司成立日期：2014年12月26日注册资本：2,130万元住所：上海市浦东新区南汇工业园区园中路451号8号楼邮政编码：201399电话：0086-21-68009518传真：0866-21-68009562互联网网址：http//董事会秘书：唐晓彤所属行业：公司专业从事电力电子产品的研发、生产、销售和服务，公司自主研发、生产、销售用于轨道交通、电梯、变电站等领域的轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系统、电梯用应急救援装置及系统、变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子产品和专用设备，并为相关领域的设备提供远程监控系统。
根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引(2012年修订)》，公司所属行业应为制造业中的电气机械和器材制造业(C38)。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准(GB/T4754-2011)，公司所属行业应为制造业中电气机械和器材制造业中的输配电及控制设备制造中的电力电子元器件制造(C3824)。
根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业应为制造业中电气机械和器材制造业中的输配电及控制设备制造中的电力电子 1-1-
3 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 元器件制造(C3824)。
经营范围：轨道交通用逆变电源及电梯用应急救援装置的生产；电子电器、
机电产品的设计、集成、维护、销售、技术服务；计算机软硬件设计及网络工程领域内的技术开发、技术服务；计算机及网络工程配件；商务咨询；从事货物及技术的进出口业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
组织机构代码：63145898-
2 二、股票挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期、公司股票交易方式、公司股票转让场所 股票代码：【】股票简称：【】股票种类：人民币普通股每股面值：1.00元股票总量：2,130万股挂牌日期：【】年【】月【】日公司股票交易方式：协议转让方式公司股票转让场所：全国中小企业股份转让系统 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向 1-1-
4 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
” 《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之
一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
” 《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司董事、监事和高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，且离职后半年内不得转让其所持有的本公司的股份。
” 公司股东已按照上述法律法规的要求锁定其所持有的公司股份，除上述情况外，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。
公司挂牌时可进入全国中小企业股份转让系统转让的股份数量如下： 序股东号名称 任职情况 钱文
1 明 董事长、总经理 持股数9,379,230 持股比例44.03% 本次可进入全国股份转让系统转让的 股份 0.00 单位：股 限售原因 发起人，股份公司设立不 满1年 1-1-
5 上海博杰科技股份有限公司 宾江
2 宏 张虹
3 燕 4王洵 董事- 董事 3,530,4721,677,5711,509,814 杭志董事、副总经理、财
5 强 务总监 1,107,686 卫丽监事
6 萍 1,047,984 周建 -
7 洪 838,786 8吴斌 钱德 -
9 元 400,000349,827 10潘蓉 王晓11华 副总经理、董事会秘 唐晓 书 12彤 300,000300,000 300,000 董事13阮达 78,510 胡洪14泽 胡立15新 陈锦16宏 孙学17东 监事- 63,41263,41260,39352,844 1-1-
6 公开转让说明书 16.58%7.88%7.09%5.20%4.92%3.94%1.88%1.64%1.41%1.41%1.41% 0.37%0.30%0.30%0.28%0.25% 0.000.000.000.000.000.00400,0000.00300,000 发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年 发起人，股份公司设立不 满1年 - 300,000 - 75,0000.000.000.000.000.00 董监高人员，每年转让股份不得超过 25%发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 18施荣 庄春 - 19锋 陆良 - 20建 严建 - 21华 22程慧 仇良 - 23燕 合计
三、主要股东及持股情况 48,31445,29439,25539,25537,74530,19621,300,000 0.23%0.21%0.18%0.18%0.18%0.14%100.00% 0.000.000.000.000.000.001,075,000 发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年发起人，股份公司设立不 满1年 （一）公司股权结构图 （二）公司控股股东、实际控制人的情况 截至本公开转让说明书签署日，钱文明直接持有公司股份9,379,230股，占公司总股本的44.03%，为公司控股股东、实际控制人。
钱文明：详见本节之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一） 1-1-
7 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 董事基本情况”。
（三）公司前十名股东及持有
5%以上股份股东的情况 序股东名称号
1 钱文明
2 宾江宏
3 张虹燕
4 王洵
5 杭志强
6 卫丽萍
7 周建洪
8 吴斌
9 钱德元 10 潘蓉 合计 持股数 9,379,230
3,530,4721,677,5711,509,8141,107,6861,047,984 838,786400,000349,827300,00020,141,400 持股比例 44.03%16.58% 7.88%7.09%5.20%4.92%3.94%1.88%1.64%1.41%94.57% 股东性质 自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人自然人 单位：股 股份质押情况 无无无无无无无无无无 （四）股东之间的关联关系 截至本公开转让说明书签署日，除上述披露的情况以外，公司股东之间不存在其他关联关系。
（五）股东持有公司股份是否存在质押或其他争议的情况 公司股东直接或间接持有的公司股份不存在质押或其他争议的情况。
（六）控股股东、实际控制人报告期内发生变化情况 公司控股股东、实际控制人为钱文明，报告期内未发生变化。
（七）股本的形成及其变化情况 1、1999
年5月，上海博杰科技有限公司设立上海博杰科技有限公司（以下简称“博杰有限”）成立于1995年5月10日，由童勤宜、吴文涓分别认缴出资70.00万元、30.00万元，合计100.00万元共同设立。
1-1-
8 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 1999年4月29日，上海华惠会计师事务所出具《验资报告》（华验内字99第1012号），验证截至1999年4月28日，博杰有限已收到童勤宜、吴文涓分别认缴的70.00万元、30.00万元注册资本，合计人民币100.00万元，出资方式均为货币。
1999年5月10日，博杰有限取得上海市工商行政管理局南汇分局核发的《营业执照通知单》（注册号为：3102252003803），注册资本为：100.00万元，实收资本为：100.00万元。
法定代表人为：童勤宜。
住所为：上海市南汇县沪南路9828号。
经营范围为：计算机系统工程四技服务、电子元件、电子设备及装置、计算机及配件、批发、零售。
博杰有限设立时股东及出资情况如下： 出资人童勤宜吴文涓合计 出资金额（万元）70.0030.00100.00 占出资额比例%70.0030.00100.00 2、2001年12月，博杰有限第一次股权转让 单位：万元出资方式 货币货币 - 2001年12月18日，公司股东会决议，同意童勤宜将其全部出资70.00万元（占注册资本70.00%）转让予钱文明，吴文涓将其全部出资30.00万元（占注册资本30.00%）转让予宾江宏。
经营范围变更为：电子、电器、机电产品制造加工；计算机系统工程四技服务；电子元件、计算机及配件、电子设备及装置、五金交电、家用电器批发、零售。
公司住所变更为：上海浦东康桥镇军民公路2号桥三泰路18号。
法定代表人变更为：钱文明。
2002年2月1日，上海市工商行政管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准本次变更登记事项。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下: 序号12 股东名称钱文明宾江宏 合计 出资额（万元）70.0030.00100.00 出资比例（%）70.0030.00100.00 1-1-
9 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 经查验相关资金凭证以及实地访谈有关当事人，并根据童勤宜、吴文涓出具的说明，博杰有限设立时童勤宜的70.00万元出资系代钱文明持有，吴文涓的30.00万元出资系代宾江宏持有。
上述股权代持关系已于2001年11月通过当事人股权转让的方式予以有效解决。
公司律师认为，童勤宜、吴文涓曾代真实股东持有博杰有限股权的情况已经予以规范还原，该股权代持关系并不影响博杰有限的依法设立及有效存续，对本次挂牌不构成法律障碍。
3、2004年9月，博杰有限第二次股权转让 2004年9月1日，经博杰有限股东会决议，同意钱文明将其持有公司17.50万元（占注册资本17.50%）的股权分别转让予朱焱石12.50万元（占注册资本12.50%）、杭志强4.00万元（占注册资本4.00%）、钱德元1.00万元（占注册资本1.00%），宾江宏将其持有公司5.50万元（占注册资本5.50%）的股权分别转让予曾荣4.50万元（占注册资本4.50%）、钱德元1.00万元（占注册资本1.00%）。
博杰有限住所变更为：上海市南汇工业园区园中路451号8号楼。
2004年10月18日，上海市工商行政管理局南汇分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准本次变更登记事项。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号123456 股东名称钱文明宾江宏朱焱石曾荣杭志强钱德元 合计 出资额（万元）52.5024.5012.504.504.002.00100.00 4、2004年11月，博杰有限第一次增资 出资比例（%）52.5024.5012.504.504.002.00100.00 2004年11月20日，经博杰有限股东会决议，同意以资本公积180.00万元、盈余公积20.00万元转增资本，增资后注册资本为300.00万元。
2004年11月24日，上海金城会计师事务所有限公司对公司2004年10月31 1-1-10 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 日的净资产出具了（2004）上金审专第26号《审计报告》，净资产余额为4,172,605.09元。
其中：注册资本1,000,000.00元、资本公积2,641,234.63元、盈余公积520,446.44元、未分配利润10,924.02元。
2004年11月25日，上海金城会计师事务所有限公司对公司增资出具了（2004）上金内验字186号《验资报告》，验证截至2004年11月25日，博杰有限已增加注册资本200.00万元，并已办理相关入账手续。
2004年12月3日，上海市工商行政管理局南汇分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次增资后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号123456 股东名称钱文明宾江宏朱焱石曾荣杭志强钱德元 合计 出资额（万元）157.5073.5037.5013.5012.006.00300.00 5、2009年4月，博杰有限变更经营范围和营业期限 出资比例（%）52.5024.5012.504.504.002.00100.00 2009年4月3日，经博杰有限股东会决议，同意变更公司经营范围和营业期限。
经营范围变更为：电子电器、机电产品的制造加工；计算机系统工程四技服务；电子元件，电子设备及装置，计算机及配件，五金交电，家用电器批发零售，货物及技术的进出口业务。
公司的营业期限变更为：20年。
2009年4月23日，上海市工商行政管理局南汇分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
6、2012年7月，博杰有限第三次股权转让及第二次增资 2012年7月10日，经博杰有限股东会决议，同意朱焱石将其持有的37.50万元（占注册资本12.50%）股权转让予钱文明。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 1-1-11 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 序号12345 股东名称钱文明宾江宏曾荣杭志强钱德元 合计 出资额（万元）195.0073.5013.5012.006.00300.00 出资比例（%）65.0024.504.504.002.00100.00 2012年7月18日，经博杰有限股东会决议，同意以货币资金方式新增注册资本858.00万元，注册资本增至1,158.00万元。
其中钱文明增加出资额413.22万元，宾江宏增加出资额210.33万元，曾荣增加出资额55.91万元，杭志强增加出资额61.37万元，钱德元增加出资额17.17万元，新增股东王洵出资100.00万元。
本次实缴增资257.40万元，未到位部分出资于2012年12月31日前缴清。
其中，钱文明实缴出资额123.97万元，宾江宏实缴出资额63.10万元，曾荣实缴出资额16.77万元，杭志强实缴出资额18.41万元，钱德元实缴出资额5.15万元，王洵实缴出资额30.00万元，共计实缴出资额257.40万元，实收资本增至557.40万元。
营业期限变更为：40年。
2012年7月24日，上海安倍信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪信师验字[2012]第2091号），验证截至2012年7月23日，博杰有限已收到钱文明、宾江宏、曾荣、杭志强、钱德元、王洵缴纳的本次新增出资额共计257.40万元。
2012年7月25日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》（注册号为：，根据国家工商总局《关于下发执行<工商行政管理注册号编制规定>的通知》（工商办字[2007]79号），公司自2009年4月23日起启用新的工商注册号，原工商注册号3102252003803不再使用），核准此次变更。
本次增资完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号12345 股东名称钱文明宾江宏曾荣杭志强钱德元 认缴出资（万元）608.22283.8369.4173.3723.17 实缴出资额（万元）318.97136.6030.2730.4111.15 出资比例（%）52.5224.515.996.342.00 1-1-12 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
6 王洵 100.00 30.00 8.64 合计 1,158.00 557.40 100.00 经查验相关资金凭证和访谈有关当事人，并根据钱文明与宾江宏签署的协议， 博杰有限该次增资中，宾江宏的增资款中有13.00万元出资系代钱文明持有。
上 述股权代持关系已于2014年8月通过无偿股权转让的方式予以有效解决。
公司律师认为，宾江宏代钱文明持有博杰有限股权的情况已经予以规范还原，博杰有限各股东真实持有有限公司股权，该代持股情况对本次挂牌不构成法律障碍。
2012年12月17日，经博杰有限股东会决议，同意以货币资金方式增加实缴出资额600.60万元，实收资本增至1,158.00万元。
其中，钱文明增加实缴出资额289.25万元，宾江宏增加实缴出资额147.23万元，曾荣增加实缴出资额39.14万元，杭志强增加实缴出资额42.96万元，钱德元增加实缴出资额12.02万元，王洵增加实缴出资额70.00万元，共计增加实缴出资额600.60万元，公司实收资本增至1,158.00万元。
2012年12月26日，上海安倍信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪信师验字[2012]第2169号），验证截至2012年12月25日，博杰有限已收到钱文明、宾江宏、曾荣、杭志强、钱德元、王洵缴纳的出资额共计600.60万元。
本次增资完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号123456 股东名称钱文明宾江宏曾荣杭志强钱德元王洵 合计 出资额（万元） 608.22283.8369.4173.3723.17100.001,158.00 持股比例（%）52.5224.515.996.342.008.64 100.00 2013年1月4日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
7、2013年1月，博杰有限第三次增资 2013年1月18日，经博杰有限股东会决议，同意以货币资金方式将注册资 1-1-13 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 本及实收资本增至1,324.67万元，新增出资由张虹燕、周建洪认缴，其他股东放弃优先购买权。
其中，张虹燕认缴注册资本111.11万元，实际出资200.00万元，超出认缴注册资本部分88.89万元计入公司资本公积；周建洪认缴注册资本55.56万元，实际出资100.00万元，超出认缴注册资本部分44.44万元计入公司资本公积。
2013年1月28日，上海安倍信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪信师验字[2013]第0012号），验证截至2013年1月25日，博杰有限已收到张虹燕、周建洪缴纳的新增实收资本共计166.67万元，注册资本和实收资本增至1,324.67万元。
2013年2月6日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次增资完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号12345678 股东名称钱文明宾江宏张虹燕周建洪曾荣杭志强钱德元王洵 合计 出资额（万元）608.22283.83111.1155.5669.4173.3723.17100.00 1,324.67 8、2013年9月，博杰有限第四次股权转让 持股比例（%）45.9121.438.394.195.245.541.757.55 100.00 2013年9月18日，博杰有限股东会决议，同意曾荣将其持有公司69.41万元（占注册资本5.24%）的股权转让给卫丽萍（系曾荣配偶）。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号1234 股东名称钱文明宾江宏张虹燕周建洪 出资额（万元） 608.22283.83111.1155.56 持股比例（%）45.9121.438.394.19 1-1-14 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
5 卫丽萍
6 杭志强
7 钱德元
8 王洵 合计 69.4173.3723.17100.001,324.67 5.245.541.757.55100.00 2013年10月16日，上海市工商行政管理局浦东新区分局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
9、2014年8月，博杰有限第五次股权转让 2014年8月29日，经博杰有限股东会决议，同意宾江宏将其持有共计50.00万元（占注册资本3.77%）的股权转让给钱文明、程慧、施荣、庄春锋、陆良建、严建华、胡立新、仇良燕、阮达、陈锦宏、胡洪泽、孙学东。
其中，宾江宏将13万元（占注册资本0.98%）的股权无偿转让给钱文明、将2.50万元（占注册资本0.19%）的股权以2.00元/股的价格转让给程慧、将3.20万元（占注册资本0.24%）的股权以2.00元/股的价格转让给施荣、将3.00万元（占注册资本0.23%）的股权以2.00元/股的价格转让给庄春锋、将2.60万元（占注册资本0.20%）的股权以2.00元/股的价格转让给陆良建、将2.60万元（占注册资本0.20%）的股权以2.00元/股的价格转让给严建华、将4.20万元（占注册资本0.32%）的股权以2.00元/股的价格转让给胡立新、将2.00万元（占注册资本0.15%）的股权以2.00元/股的价格转让给仇良燕、将5.20万元（占注册资本0.39%）的股权以2.00元/股的价格转让给阮达、将4.00万元（占注册资本0.30%）的股权以2.00元/股的价格转让给陈锦宏、将4.20万元（占注册资本0.32%）的股权以2.00元/股的价格转让给胡洪泽、将3.50万元（占注册资本0.26%）的股权以2.00元/股的价格转让给孙学东。
本次股权转让完成后，博杰有限股东及股权结构如下： 序号 12345 股东名称 钱文明宾江宏张虹燕王洵杭志强 出资额（万元） 621.22233.83111.11100.0073.37 持股比例（%） 46.9017.65 8.397.555.54 1-1-15 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
6 卫丽萍
7 周建洪
8 钱德元
9 阮达 10 胡洪泽 11 胡立新 12 陈锦宏 13 孙学东 14 施荣 15 庄春锋 16 陆良建 17 严建华 18 程慧 19 仇良燕 合
计 69.4155.5623.17 5.204.204.204.003.503.203.002.602.602.502.001,324.67 5.244.191.750.390.320.320.300.260.240.230.200.200.190.15100.00 2014年12月9日，上海市浦东新区市场监督管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
10、2014年12月，博杰有限整体变更为股份有限公司 根据利安达会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所2014年11月28日出具的利安达（特普）审字[2014]第M1208号《审计报告》，截至2014年8月31日，博杰有限的净资产为31,577,659.20元。
根据上海申威资产评估有限公司2014年11月30日出具的沪申威评报字[2014]第0639号《资产评估报告》，截至2014年8月31日，博杰有限的净资产评估值为34,719,702.55元。
2014年12月15日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，全体股东一致同意以经审计的账面净资产31,577,659.20元，按1.58：1比例折为20,000,000.00股，每股面值为人民币1.00元，剩余部分11,577,659.20计入资本公积，整体变更为股份有限公司。
博杰有限现有全体股东作为发起人，按原各自所持公司股权比例分割公司经审计的账面净资产并以此抵作股款对股份公司出资。
整体变更为股份公司后，博杰有限原有的债权和债务均由博杰科技承继。
本次整体变更出资已经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（利安达（特普）验字[2014]第M1106号），验证截至2014年12月15日，全体发起人已按 1-1-16 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 发起人协议书、章程之规定，以其拥有的博杰有限2014年8月31日的净资产折股出资一次缴足注册资本2,000.00万元。
整体变更后的公司名称为：上海博杰科技股份有限公司。
法定代表人为：钱文明。
住所为上海市浦东新区南汇工业园区园中路451号8号楼。
注册资本为：2,000.00万元。
经营范围为：轨道交通用逆变电源及电梯用应急救援装置的生产，电子电器、机电产品的设计、集成、维护、销售、技术服务，计算机软硬件设计及网络工程领域内的技术开发、技术服务，计算机及网络工程配件，商务咨询，从事货物及技术的进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
营业期限为：永久存续。
2014年12月26日，上海市工商行政管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次整体变更完成后，公司股东及股权结构如下： 序号 12345678910111213141516171819 股东名称 钱文明宾江宏张虹燕 王洵杭志强卫丽萍周建洪钱德元 阮达胡洪泽胡立新陈锦宏孙学东 施荣庄春锋陆良建严建华 程慧仇良燕合计 持股数量(股) 9,379,2303,530,4721,677,5711,509,8141,107,6861,047,984 838,786349,82778,51063,41263,41260,39352,84448,31445,29439,25539,25537,74530,19620,000,000 持股比例（%） 46.9017.658.397.555.545.244.191.750.390.320.320.300.260.240.230.200.200.190.15100.00 出资方式 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 1-1-17 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 11、2015年2月，博杰科技第一次增资 2015年2月28日，公司2015年第一次（临时）股东大会决议，同意以非公开方式增发股份130.00万股，增发价格为2.50元/股，新增股份全部由吴斌、潘蓉、王晓华、唐晓彤四位新股东以现金方式认购，老股东均不参与本次增资事项。
其中，吴斌认购40.00万股，认购款总额为100.00万元；潘蓉认购30.00万股，认购款总额为75.00万元；王晓华认购30.00万股，认购款总额为75.00万元；唐晓彤认购30.00万股，认购款总额为75.00万元。
本次缴纳的全部增资款为325.00万元，其中130.00万元计入公司注册资本，超出部分195.00万元计入公司资本公积。
本次增资后，公司股本增加至2,130.00万元，股份总数增加至2,130.00万股。
2015年4月17日，上海利安达会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所出具《验资报告》（利安达验字[2015]沪A1106号），验证截至2015年4月9日，公司已收到缴纳的新增股本共计130万元，公司注册资本和股本增至2,130.00万元。
2015年3月30日，上海市工商行政管理局核发本次变更后的《企业法人营业执照》，核准此次变更。
本次增资完成后，公司股东及股权结构如下： 序号 1234567891011121314 股东名称 钱文明宾江宏张虹燕 王洵杭志强卫丽萍周建洪 吴斌钱德元 潘蓉王晓华唐晓彤 阮达胡洪泽 持股数（股） 9,379,2303,530,4721,677,5711,509,8141,107,6861,047,984 838,786400,000349,827300,000300,000300,000 78,51063,412 比例（%） 44.0316.587.887.095.204.923.94 1.881.641.411.411.410.370.30 出资方式 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 货币净资产折股 货币货币货币净资产折股净资产折股 1-1-18 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 15 胡立新 16 陈锦宏 17 孙学东 18 施荣 19 庄春锋 20 陆良建 21 严建华 22 程慧 23 仇良燕 合计 63,412
60,39352,84448,31445,29439,25539,25537,74530,19621,300,000 （八）重大资产重组情况 0.300.280.250.230.210.180.180.180.14100.00 净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股净资产折股 报告期内公司无重大资产重组情况。
四、子公司及分公司基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司共有1家子公司和1家分公司，具体情况如下： （一）子公司基本情况
1、滁州博杰科技有限公司 滁州博杰科技有限公司（以下简称“滁州博杰”）成立于2012年8月7日，由博杰科技和钱文明共同出资设立，出资方式为博杰科技使用无形资产和货币资金，钱文明使用货币资金，注册资本为：2,000.00万元，其中，博杰科技占99.00%股份，钱文明占1.00%股份。
工商注册号为，法定代表人为：钱文明，住所为：安徽省滁州市全椒县经济开发区，经营范围为：电子电器、机械产品制造加工；计算机系统工程四技服务；软件开发；电子元件，电子设备及装置，计算机及配件，五金交电，家用电器批发零售；从事货物及技术的进出口业务。
（企业经营涉及行政许可的凭许可证经营）。
2013年3月5日，为公司使用其拥有的无形资产投资设立子公司，上海沪港资产评估有限责任公司以2012年12月31日为评估基准日对博杰有限拥有的无形资产—7个计算机软件著作权、1个发明专利进行了评估，并出具了沪港评报字【2013】第83号《资产评估报告》，评估方法采用收益现值法。
经评估，博杰有 1-1-19 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 限拥有的无形资产—7个计算机软件著作权、1个发明专利的评估值为1,030.95万元。
2013年6月5日，钱文明将其所持有的滁州博杰1.00%的股权以20.00万元的价格转让给公司。
自此，滁州博杰成为公司全资子公司。
截至本公开转让说明书签署日，滁州博杰的股权结构如下： 序号
1 股东名称博杰科技合计 出资额（万元）2,000.002,000.00 出资比例（%）100.00100.00 报告期内，滁州博杰的主要财务数据如下： 项目总资产净资产项目营业收入营业利润净利润 2014年12月31日4,570.531,768.98 2014年度376.16-222.12-166.95 单位：万元 2013年12月31日2,090.021,935.92 2013年度236.71-118.88-100.65 （二）分公司基本情况
1、上海博杰科技有限公司研发分公司 上海博杰科技股份有限公司研发分公司（以下简称“研发分公司”）成立于2011年3月24日，工商注册号为，负责人为：钱文明，营业场所为：上海市浦东新区惠南镇园中路451号8幢A区，经营范围为：计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物进出口及技术进出口业务，销售电子元件，电子产品，五金交电，家用电器，计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
五、董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）董事基本情况 1-1-20 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、钱文明：男，52岁，中国籍，无境外永久居留权，1994年毕业于上海大学自动化系，博士研究生。
钱文明系上海市南汇区（现已并入浦东新区）第二届、第三届政协委员，上海市浦东新区政协委员。
1999年至今先后担任博杰有限品质总监、执行董事、总经理等职务。
目前担任博杰科技董事长、总经理。
2、宾江宏：女，47岁，中国籍，无境外永久居留权，上海大学自动化系毕业，硕士研究生。
1994年至1997年任职上海大学自动化系教师；1999年至今先后担任博杰有限监事、副总经理、董事和顾问等职务。
目前担任博杰科技董事、管理顾问。
3、杭志强：男，50岁，中国国籍，无境外永久居留权，西南交通大学工商管理专业毕业，本科学历。
2000年至2011年就职于上海博杰科技有限公司，任职工程师；2011年12月至2013年8月就职于上海晶亨光电科技有限公司，任职工程师；2013年9月至今先后担任博杰有限技术总监、董事等职务。
目前担任博杰科技董事、副总经理、财务总监。
4、王洵：男，52岁，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。
2004年3月至2006年12月担任大公国际资信评估有限公司上海分公司总经理；2007年1月至今，担任上海同华创业投资管理有限公司董事。
目前担任博杰科技董事。
5、阮达：男，32岁，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历（在读硕士研究生）。
2007年9月至2010年9月担任上海外高桥造船有限公司现场主管；2010年10月至今担任博杰有限主任工程师、研发总监。
目前担任博杰科技董事、主任工程师、研发总监。
（二）监事基本情况
1、姚燕：女，50岁，中国国籍，无境外永久居留权，河海大学经理管理系毕业，本科学历。
2002年至2007年任职大公国际资信评估公司上海分公司人事行政经理；2007年至2009年任职上海联合资信评估有限公司人事行政经理；2009年至2012年任职上海瑞众投资有限公司人力资源总监；2012年至今先后任职博杰有限人力资源总监、监事等职务。
目前担任博杰科技监事、人力资源总监。
1-1-21 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
2、卫丽萍：女，49岁，中国国籍，无境外永久居留权。
自2003年1月至今，在张家港保税区富莱尔国际贸易有限公司担任执行董事、总经理。
目前担任博杰科技监事。
3、胡洪泽：男，61岁，中国国籍，无境外永久居留权。
2009年3月至2012年9月，在天津红力达有限公司担任总经理；2012年9月至今，在滁州博杰担任项目总监。
目前担任博杰科技监事。
（三）高级管理人员基本情况
1、钱文明：详见本节之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
2、杭志强：详见本节之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事基本情况”。
3、唐晓彤：女，50岁，中国国籍，无境外永久居留权。
2001年7月至2004年12月，在上海唐庄商贸有限公司任总经理；2005年3月至2006年12月，在上海东方卫视传媒有限公司营运中心任客户经理；2008年10月至2009年6月，在上海钢联电子商务股份有限公司会展部任总经理；2010年8月至2012年8月，在喜临门家具股份有限公司证券部任证券事务代表。
目前担任博杰科技副总经理、董事会秘书。
六、报告期内的主要会计数据和财务指标简表 项目总资产（万元）股东权益合计（万元）归属于母公司股东权益合计（万元）每股净资产（元／股）归属于母公司股东的每股净资产（元／股）资产负债率（以母公司报表为基础）流动比率（倍）速动比率（倍） 项目营业收入（万元）净利润（万元） 2014年12月31日5,484.082,068.512,068.511.031.0332.87%0.500.40 2014年度1,425.5516.72 2013年12月31日2,778.482,051.792,051.791.551.5520.93%2.472.00 2013年度1,164.59-178.48 1-1-22 上海博杰科技股份有限公司 归属于母公司股东的净利润（万元）扣除非经常性损益后的净利润（万元）归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（万元）毛利率净资产收益率（加权平均）扣除非经常性损益后净资产收益率（加权平均）应收账款周转率（次）存货周转率（次）基本每股收益（元／股）稀释每股收益（元／股）经营活动产生的现金流量净额（万元）每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
七、与本次挂牌有关的机构 公开转让说明书 16.72-14.85 -14.85 45.83%0.81%-0.72%2.062.300.010.01389.880.19 -178.48-141.19 -141.19 47.93%-8.43%-6.67% 2.011.79-0.14-0.14-26.20-0.02 （一）主办券商 名称：太平洋证券股份有限公司法定代表人：李长伟住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层邮政编码：650021联系电话：010-88321515传真：010-88321567项目负责人：欧阳凌项目小组成员：郭登辉、陈柄翰、尉欣 （二）律师事务所 名称：北京国枫律师事务所负责人：张利国住所：北京市建国门内大街26号新闻大厦7层 1-1-23 上海博杰科技股份有限公司 邮政编码：100005电话：010-88004488传真：010-66090016经办律师：郭昕、秦桥 （三）会计师事务所 名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人：黄锦辉住所：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室邮政编码：100025电话：010-85886680传真：010-85886690经办注册会计师：张子周、李音 （四）资产评估机构 名称：上海申威资产评估有限公司负责人：马丽华住所：上海市东体育会路816号置汇谷C座邮政编码：200083电话：021-31273006传真：021-31273013经办资产评估师：陆华、庄跃琪 （五）证券登记结算机构 1-1-24 公开转让说明书 上海博杰科技股份有限公司 名称：中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层邮政编码：100033电话：010-58598980传真：010-58598977 公开转让说明书 1-1-25 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 第二节公司业务
一、公司主要业务、主要产品及用途 （一）主要业务 公司专业从事电力电子产品的研发、生产、销售和服务，公司自主研发、生产、销售轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系统、电梯用应急救援装置及系统、变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子产品和专用设备，并为相关领域的设备提供远程监控系统。
公司主营业务为轨道交通车载电源、电梯应急救援装置及系统。
生产所涉及的电力电子产品主要包括轨交系列产品、电梯系列产品以及电站系列产品等。
轨交系列产品：
（1）地铁、轻轨、高铁等轨道车载紧急逆变电源；
（2）车载节能变频空调控制系统等。
电梯系列产品：
（1）电梯应急救援操作电源（EmergencyBatteryOperatedPowerSupply，EBOPS）；
（2）电梯自动应急救援装置（AutomaticRescueDevice，ARD）；
（3）电梯用应急救援装置的远程监控系统（Tele-MonitoringSystem，TMS）。
电站系列产品：
（1）智能化直流操作电源；
（2）智能化（N+1)高频电源模块。
（二）主要产品及用途 序主要产品所属应用或 号名称 系统 用途 图片展示 该产品属于轨道交通专用设备，用 轨道车载轨道车载电于在任何突发断电紧急情况下，自 1紧急逆变力电子变换动启动，将蓄电池电能转换成三相 电源 器制造 通风电机所需的电源以保障车内 的通风，保证乘客的安全。
1-1-26 上海博杰科技股份有限公司 EBOPS是为电梯配套设计的专用 应急电源。
当出现各种失电故障 时，该产品迅速为电梯轿厢的照 明、通风、报警和通讯等跟安全相 电梯应急电梯用应急关的重要设备供电，且供电持续时 2救援操作救援设备制间长，为后续救援行动和维修赢得 电源造 足够的时间，消除乘客对突发停电 (EBOPS) 事故的恐惧感。
该产品将充电、逆 变、控制、通信等线路集成于一体， 设计紧凑、功能强、效率高、可靠， 是电梯应急救援第一道安全防线 之必选设备。
当在进行的电梯突然遇到供电系 电梯自动
电梯用应急统故障（停电、缺相、火灾）该装 3应急救援救援设备制置将自动切换投入工作，接管电梯 装置造 全部控制权，输出电梯所需电能， (ARD) 将电梯运行至平层位置，打开轿门 让乘客安全走出电梯。
该产品在正常情况下为变电站内 的断路器提供合闸直流电源；发生 故障时如发电厂、变电站用电中断 变电站智
变电站电源的情况下，为继电保护及自动装 4能化直流设备制造置、断路器跳闸与合闸提供工作直 操作电源 流电源。
该产品是发电厂、变电站 中不可缺少的二次设备之
一，保证 在正常和断电情况下都能向直流 操作系统不间断供电。
公开转让说明书 1-1-27 上海博杰科技股份有限公司
二、组织结构、生产或服务流程及方式
（一）公司组织结构 股东大会 董事会总经理 监事会董事会秘书副总经理 公开转让说明书 研 市 技 生 质 财 行 发 政 分 场 术 产 量 务 人 公 事 司 部 部 部 部 部 部 销 采 售 购 部 部 （二）主要生产、服务流程及方式 公司目前主要业务方向是轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系
统、电梯用应急救援装置及系统、变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子产品和专用设备。
公司生产、服务流程以及方式主要是了解客户需求并制订项目方案、产品设计及开发、原料采购、产品生产、产品销售以及客户回访等六个步骤。
具体如下： 1-1-28 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、了解客户需求并制订项目方案 公司所生产的轨交系列产品、电梯系列产品以及电站系列产品等高可靠电力电子产品和专用设备基本上是非标准化产品。
公司需要根据客户的实际需要进行二次开发，调整相应参数和原材料规格，并通过现场安装调试后才能投入使用。
公司在进行产品设计和产品开发前，市场部门会了解客户对产品规格、技术指标以及用途的具体要求，制定项目方案；研发团队则根据这些要求，有针对地进行产品设计和开发。
2、产品设计及开发 公司产品设计及开发的流程如下图所示： 1-1-29 上海博杰科技股份有限公司
3、原料采购公司原材料采购的流程如下图所示： 公开转让说明书 1-1-30 上海博杰科技股份有限公司
4、产品生产公司生产的流程如下图所示： 公开转让说明书
5、产品销售公司产品销售流程如下图所示： 接客户合同、订单填写《销售合同评审记录表》部分内容 常规合同 原料/成品库、制品科、供应科、销售 特殊合同 销售部、采购部、技术部、质量部评审 ERP系统录入
N 将评审结果填入《销售合同评审记录表》相关栏内 评审结果与顾客要求是否一致
Y 报部门主管或总经理批准 ERP系统录入 执行 N合同是否修改 Y继续执行直至完成 1-1-31 上海博杰科技股份有限公司
6、客户回访公司客户回访流程如下图所示： 销售部接客户投诉 填写《纠正和预防措施处理单》对问题进行描述 组织相关部门进行分析，填写于处理单中 确定产品是否
N 存在问题
Y 确定责任部门，并追溯过程 制定处理意见，责任部门纠正措施，记录于处理单中 总经理审批 依据《纠正和预防措施处理单》进行处理 对责任部门纠正措施进行验证 最终处理结果反馈总经理、责任部门 销售部进行信息汇总 协助客户分析原因客户 公开转让说明书
三、关键要素资源 （一）公司产品或服务所使用的主要技术
1、电力电子变换技术和电源管理技术 公司所从事行业目前的大部分产品具有输入为低压大电流、输出为高压的
DC/AC电力电子变换器特征。
针对轨道交通行业车载设备长期处于恶劣环境（高温、低温、振动、冲击、电磁干扰等）的特点，公司进行了长期研究和技术开发，并在相关领域实现了独特的技术创新。
1-1-32 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 在电力电子变换技术和电源管理技术领域，公司的主要的技术创新有：DC/DC多级泵电压提升技术、DC/AC级的同步续流技术、AC/AC高效率两级滤波技术；主要的结构和工艺创新技术有：先进铁磁材料的气隙对称切割技术；密封装置中电子产品的抗动态温度剧变技术；严酷电磁环境下的电力电子产品的电磁兼容（EMC）技术；产品的可靠性分析和可靠性设计（FEMA）。
公司形成的知识产权有：一种新型户外型电源箱体（专利号ZL201220186444.5）；形成的高新技术成果有：上海市高新技术成果转化项目（项目号200806387，BTN轨道交通车载逆变电源）；获得的国家科技部科技创新基金有：CRH-380公里EMU车载紧急逆变电源（项目：国科发计[2011]62号，电梯应急解救系统ARD的可靠性研究）。
公司与同济大学开展合作，重点研究蓄电池寿命，对蓄电池进行了上千次的测试，深入掌握了电池的各种充放电性能，自主创新了多段动态智能充电技术，防止电池过充电和过放电的技术、以及采用优化的温度自动补偿技术，实现了充电最优，大大延长了蓄电池的寿命。
另外，公司还采用先进的电磁材料，对主要电磁元件采用抗饱和设计技术,使逆变器的最高瞬间冲击电流承受力达到5倍额定电流。
这些综合技术的采用后，使电梯产品ARD和EBOPS的使用寿命从2~3年延长到4~5年；低压大电流的三级电力电子逆变器效率达到90%以上，整机产品平均无故障时间（MTBF）超过660万小时，可靠性高，产品符合轨道交通行业的国际标准、欧洲标准、国内标准，处于行业领先地位。
产品特别适用于热带和亚热带地区，尤其得到东南亚国家客户的广泛认可。
2、自动控制和智能控制技术 公司自主开发的核心控制部件采用了32位工业DSP（数字信号处理器）或MCU（单片机），使产品的智能化程度大幅度提高。
公司开发的产品整机性能高，产品的输出电压静态精度达到1%，动态超调量小于15%，调节时间小于2T，各种保护功能完善，处于行业领先地位。
采用自定义的特殊通信校验编码，在保证通信速率的前提下,大大提高整机设备的控制性能和通信可靠性。
在自动控制和智能控制领域，公司取得的知识产权有：一种电梯自动应急远程通信端口隔离器（专利号ZL201320268501.9）、ARD电梯自动应急解救系统 1-1-33 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 主控软件（软著登字第0542478号）、CRH-380高铁紧急逆变电源主控软件（软著登字第0542490号）、高速机车空调用逆变电源主控软件（软著登字第0542480号）、轨道交通车载逆变电源主控软件（软著登字第0542494号）。
3、网络通信和物联网技术 公司大力开发基于网络通信和物联网技术的产品，将本公司应用于全球各地的电力电子装置和产品接入物联网，公司的大部分产品均具有本地通信功能，实现了RS232、RS485、CANBUS、MVB总线对产品的全覆盖，具有RJ45接口和TCP/IP通信协议。
通过自主开发的现场数据采集及网络通讯接口卡（TMS）将现场设备接入物联网，基于云端服务器软件群，包括数据库管理软件、设备终端数据接收及处理服务器软件、客户端显示服务器软件、设备后台管理服务器软件等真正实现了装置和设备的智能化、网络化、远程化管理和监控，极大地拓展了产品的应用范围。
在网络通信和物联网技术领域，公司取得的知识产权有：TMS02电梯自动应急解救系统数据采集及通信卡软件（软著登字第0542498号）、带通信总线的智能显示控制器软件（软著登字第0542483号）、电梯应急操作电源主控软件（软著登字第0542494号），获得了上海市科委2014年度创新资金立项的有：“基于云端服务器的电梯自动应急救援系统及远程监控”课题（项目号1401H146200）。
4、生产和质量工艺创新及综合技术 公司除了拥有以上核心技术，还具备完善的综合配套技术，包括工艺设计技术、专用质量工装、专用生产工装、专用测试设备等，这些配套技术的综合运用本身就是一种创新，使越来越多的产品通过了第三方认证，并得到了市场的广泛认可，具有强大的市场竞争力，这些权威认证和检测有： 序号123 型号/规格 BTN2028 BT-PS243.5 L-36436紧急逆变电 检测和认证报告编号200510-3-A0 1035200510-3-A0 10362015J20-30-1 02427 检测日期 2004/12/22至2005/1/11 2004/12/22至2005/1/11 2015/3/5 试验类型 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 振动冲击试验 检测机构 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 1-1-34 上海博杰科技股份有限公司 源 L-36436紧
4 急逆变电2015J10-30-
1 源 02423 BT-PS243. 55DC/DC电2014-JL-W-
0 源 319 BT-PS243.（2014）JL 65型直流电字第W-0319 源 号 BT-PS243.（2014）JL 75型直流电字第W-0376 源 号 BT-PS243.（2014） 85DC/DC电 源 JL-W-0376 BTN2028U（2014）JL 95型紧急逆字第W-0318 变电源 号 BTN2028U 105型紧急逆2014-JL-W-
0 变电源 318 BTN2028U（2014） 115型紧急逆 变电源 JL-W-0375 BTN2028U（2014）JL 125型紧急逆字第W-0375 变电源 号 BTN26432013J10-30-
1 13（WXL2） 06312 BTN26432013I20-30-
3 14（WXL2） 17169 BTN26432013J20-30-
1 15（WXL2） 07049 BTN2028B2013J10-30-
1 16
2 04066 17BTN2535L-012-12-021 CRH-380 紧急逆变 18 电源 2012I20-30-
3 17139 —BTN202 8/BTN2643 2015/3/52014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262014/3/262013/7/222013/7/152013/7/92013/5/212012/12/21 2012/10/22 1-1-35 公开转让说明书 EMC电磁兼容 国标英文检测报告 国标中文检测报告 欧标中文EMC检测 报告欧标英文EMC检测 报告 国标中文检测报告 国标英文检测报告 欧标英文EMC检测 报告欧标中文EMC检测 报告 EMC 型式试验 振动冲击试验 英文 EMC浪涌试验 上海市计量测试技术研究所 铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站铁道部产品质量监督检验中心机车车辆检 验站上海市计量测试技术 研究所上海市计量测试技术 研究所上海市计量测试技术 研究所上海市计量测试技术 研究所 凌世实验室 型式试验 上海市计量测试技术研究所 上海博杰科技股份有限公司 2012I20-30-119TP-4P-C 30397 2012J10-30-120BTN3341M 03025 BT-PS243.2011J10-30-
1 21
5 03064 2011J10-30-122BTN2028U 01018 2010J10-30-123BTN2643S 11039 2010J10-30-124BTN3341M 11038 2010I20-30-325BTN3341M 17068-
1 2010J10-30-126BTN2736M 12042 2010I20-30-327BTN2643S 17067 2010J10-30-128BTN2736M 06032 2010I20-30-129BTN2736M 62545 2010I20-30-130BTN2643C 62530 2010I20-30-131TP-4P-C 30529 BT-PS243.2009J10-30-
1 32 5G 07007 2009J10-30-133BTN2028 07006 2009J10-30-134BTN2643 07005 2009J10-30-135BTN2028 07003 BT-PS243.2009J10-30-
1 36
5 07004 2009J10-30-137BTN2643 07002 2008I20-30-338BTN2643C 17061 2008J10-30-139BTN2643C 06061 2012/3/302012/2/132011/3/302011/1/102010/12/52010/11/242010/11/222010/11/62010/10/222010/6/32010/4/222010/3/222010/3/182009/7/302009/7/292009/7/292009/7/72009/7/72009/7/12008/9/152008/6/26 公开转让说明书 型式试验 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 EMC电磁兼容 型式试验 EMC电磁兼容 型式试验 型式试验 型式试验 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 EMC电磁兼容 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 1-1-36 上海博杰科技股份有限公司 2008J10-30-140BTN2028D 05070 2008J10-30-141BTN2643C 05069 BT-PS243.2008J10-30-
1 42
5 05071 BTF001/BT2008I20-30-3 43F002/BTF017030 03 2008I20-30-344BTN2028D 17027 2008I20-30-345BTN2643C 17029 2007I20-30-346BTN2736T 10388 2006I20-30-347BTN2736 10197 2006J10-30-148BTN2736 12001 ARD-BTC3 6V6A,ARD2006I20-30-3 49-BTC36V2.10098 5A,EBOPS- BTC24V BT-PS243.200610-3-A0 50
5 1016 200510-3-A151BTN2535 2007 200510-3-A152BTN2643 2006 200522-3-3153BTN2535 3428 200522-3-3154BTN2643 2428 200522-3-3155BTN2028 0753 BT-PS243.200522-3-31 56
5 0754 2008/5/312008/5/312008/5/312008/5/252008/5/252008/5/252007/11/162006/12/142006/12/2 2006/8/10 2006/1/172005/12/172005/12/172005/12/152005/12/152005/1/192005/1/19 （二）公司的无形资产 公开转让说明书 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 型式试验 型式试验 型式试验 型式试验EMC电磁 兼容 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 型式试验 上海市计量测试技术研究所 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 EMC电磁兼容 型式试验 型式试验 型式试验 型式试验 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 上海市计量测试技术研究所 1-1-37 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、土地使用权 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的土地使用权的基本情况如下： 序土地证号号 宗地位置 面积（M2）终止日期 全国用全椒县经济开发区 1（2013）第纬二路北侧经五路46,008.372063/10/7 3589号 西侧 注：上述该土地使用权人为滁州博杰。
取得方式出让 他项权利无
2、专利 序号专利名称 专利号 专利类别 专利权人 一种室外电 实用博杰有
1 源箱体ZL201220186444.5新型 限 一种电梯 自动应急 实用博杰有
2 远程通信ZL201320268501.9新型 限 端口隔离 器 申请日期2012/4/27 2013/5/16 授权日2013/2/27 2013/10/9 注：上述专利权人为博杰有限，名称变更正在办理中；实用新型专利的专利权期限为
十 年，自申请日起算；上述专利均为公司自主开发原始取得，不存在其他单位的职务发明问题、 侵犯他人知识产权问题以及竞业禁止问题。
3、商标 序号
1 商标名称及图形 核定使用商品/核定服务项目逆变器（电）；电池充电器；稳压电源；电子防盗装置；自动调节设备；灯光调节器（电）；工业操作遥控电器设备；整流用电力装置；家用遥控器；车辆电压 调节器 注册证号3081526 注册有效期限 2013年5月14日至2023年5月13日 注：上述注册商标记载的注册仍为博杰有限，名称变更正在办理中。
4、计算机软件著作权 截至本公开本转让说明书签署日，公司及子公司拥有7项计算机软件著作权，如下表所示： 1-1-38 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 序号12 著作权人 名称 著作权号登记号 滁州博杰滁州博杰 博杰带通信总线的智能显示控制器软件博杰ARD电梯自动应急解救系统主控软件 软著登字第0542483号 软著登字第0542478号 2013SR036721 2013SR036716 首次发表日期 未发表 未发表 发证日期2013/4/232013/4/23 博杰高速机车软著登字第2013SR0 3滁州博杰空调用逆变电0542480号36718 未发表 源主控软件 博杰电梯应急软著登字第2013SR0 4滁州博杰操作电源主控0542494号36732 未发表 软件 博杰TMS02电 梯自动应急解软著登字第2013SR0 5滁州博杰救系统数据采0542498号36736 未发表 集及通信卡软 件 博杰轨道交通软著登字第2013SR0 6滁州博杰车载逆变电源0542485号36723 未发表 主控软件 博杰CRH-380软著登字第2013SR0 7滁州博杰高铁紧急逆变0542490号36728 未发表 电源主控软件 2013/4/232013/4/232013/4/232013/4/232013/4/23 注1：国家规定对计算机软件著作权实行自愿登记，登记后的软件具有著作权的公示、公信作用，更有利于公司对其产品的保护。
根据《计算机软件保护条例》第十四条的规定，法人或者其他组织的软件著作权，保护期限为50年，截至于软件首次发表后第50年的12月31日。
注2：上述计算机软件著作权系博杰科技原始取得，由博杰有限自主开发并取得相应软件著作权，在2013年滁州博杰注册资本由400.00万元增加至2,000.00万元时由博杰有限作为增资款（评估值为1,030.94万元，其中980.00万元计入注册资本，50.94万元计入资本公积）投入到滁州博杰并办理了权利人变更手续。
其不存在其他单位的职务发明问题、侵犯他人知识产权问题以及竞业禁止问题。
（三）特许经营权与业务资质
1、特许经营权情况截至本公开转让说明书签署日，公司未取得任何特许经营权。
2、公司取得的资质情况截至本公开转让说明书签署日，公司未取得任何业务资质。
1-1-39 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 （四）公司重要固定资产情况 根据利安达会计事务所（特殊普通合伙）2015
年4月10日出具的利安达审字[2015]第1135号《审计报告》，截至2014年12月31日，公司的固定资产情况如下： 项目房屋建筑物 生产设备运输设备电子设备及其他 合计 原值4,673,227.671,608,885.641,013,749.54 728,110.448,023,973.29 累计折旧1,866,105.831,183,826.20 257,841.03401,328.303,709,101.36 净值2,807,121.84 425,059.44755,908.51326,782.144,314,871.93 单位：万元成新率60.07%26.42%74.57%44.88%
1、自有房产 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的房屋建筑物基本情况如下： 取他 序房地产权号证号 宗地位置 建筑面终止日期得项 积（M2） 方权 权证号 式利 沪房地浦 1字（2009）惠南镇园中路451号1755.582053/10/23出有浦201415003357 第204393 让 浦201415026763 号 上述该房地产权利人为博杰有限，名称变更正在办理中。
截至2014年12月31日，公司位于上海市浦东新区南汇工业园区园中路451号8号楼的房屋及土地使用权已分别提供给上海农商银行南汇支行进行最高余额为450万元的抵押担保（31100144110005）以及提供给上海浦东科技融资担保有限公司进行最高余额为300万的抵押反担保（沪浦科技保抵反担保字（2014）年第（051）号）。
2、租赁资产 截至本公开转让说明书签署之日，公司租赁资产1项，具体情况如下： 承租方 出租方 坐落 用途面积(M2) 租赁期限 1-1-40 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 博杰科技加禾物业上海市峨山路77号办公和 210 加禾大厦209室 研发 2014/10/13至2016/10/12
3、主要生产设备情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司拥有的主要生产设备情况如下： 序号12345 生产设备名称耐压绝缘二合一测试仪生产流水线一条喷雾式双波峰焊接机手摇带式电阻成型机 零件脚切割机 6磨刀机 手推丝杆调整7线8工业打印机9示波器 10直流电源 11液压叉车12吸尘器 13号码机 14超静音端子机 交流耐电压绝15缘测试仪 可程式恒温恒16湿试验箱 购入日期取得方式2002/4/17购买 使用方式测试产品电气性能 尚可使用年限5年 2003/1/3购买 后道整修用 5年 2001/9/13购买 焊接用 5年 2001/9/13购买电阻、二极管等元件5年管脚整形 2001/9/13购买切除一次波峰焊的5年电路板管脚 2001/9/13购买磨砺零件脚切割机5年的刀片 2001/9/13购买 元器件插装用 5年 2004/9/12购买 产品铭牌刻印 5年 2001/11/30购买 测试产品电气性能 5年 2009/1/22购买提供待测电路板、整6年机电源 2009/6/12购买 搬运 6年 2009/7/27购买 清理产品内部 6年 2010/9/21购买在空白号码管上打7年印标记 2012/6/20购买机械式给导线压端8年子 2013/3/1购买 测试产品电气性能 8年 2012/6/19购买 测试产品可靠性能 7年 （五）公司员工情况
1、员工构成情况截至本公开转让说明书签署日，公司员工情况如下： 1-1-41 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 专业构成人数 管理服务人员20 技术人员 14 财务人员
3 生产人员 32 销售人员
8 合计 77 占比(%) 学历构成 人占比年龄构成人占比 数（%） 数（%） 25.97硕士及以上 22.6050岁以上810.39 18.18 本科 3.90 大专 1418.1841-50岁2431.1731-40岁 1418.182228.57 41.56大专以下 3748.0530岁以下3342.86 10.39 ---- -- ---- -- 100.00 77100.00 77100.00
2、公司核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况 公司有钱文明、杭志强及阮达3名主要核心技术人员。
钱文明、杭志强及阮达简历详见本公开转让说明书之“第一节基本情况”之“
五、董事、监事、高级管理人员基本情况”。
（2）核心技术人员变动情况 公司拥有良好的人才培养体系，并通过员工持股等政策，确保核心技术人员的稳定性。
报告期内，核心技术人员团队稳定，未发生重大变动。
（3）核心技术人员持股情况 姓名钱文明杭志强 阮达 现任职务董事长、总经理董事、副总经理、财 务总监董事、主任工程师、 研发总监合计 持股数量（股）9,379,2301,107,686 78,510 10,565,400 持股比例（%）44.035.20 0.37 49.60 （六）公司重要科研项目及获得奖项和认证情况 近年来，公司取得的重要科研项目及获奖情况如下：
1、公司的重要科研项目
（1）上海市高新技术成果转化项目：智能低功耗直流电机控制器，发证机关 1-1-42 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 为上海市高新技术成果转化中心，发证日期为2003年8月。
（2）上海市高新技术成果转化项目：BTN轨道交通车载逆变电源，发证机关
为上海市高新技术成果转化中心，发证日期为2008年7月。
（3）科技型中小企业技术创新基金：CRH-380公里高铁EMU车载紧急逆变电源，发证机关为科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心，发证日期为2011年2月。
（4）科技型中小企业技术创新基金：基于云端服务器的电梯自动应急救援系统及远程监控，发证机关为上海市科学技术委员会，发证日期为2014年1月。
2、公司主要获奖和认证情况
（1）先进民营科技企业，发证机关为南汇区科学技术委员会，发证日期为2001年。
（2）先进民营科技企业，发证机关为南汇区科学技术委员会，发证日期为2002年。
（3）南汇区产学研联盟企业，发证机关为南汇区科学技术委员会，发证日期为2005年5月。
（4）中国民营科技企业创新奖，发证机关为中国民营科技促进会，发证日期为2005年10月。
（5）高新技术企业证书（证书编号：GR201231000706），发证机关为上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发，证书有效期为2012年11月18日至2015年11月18日。
四、公司业务状况 （一）公司业务收入构成
1、按地区分类主营业务收入构成报告期内，按照地区分类主营业务收入的构成情况如下： 1-1-43 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 地区 国外销售收入国内销售收入 合计 2014年度金额 358.721,066.831,425.55 占比25.16%74.84% 100.00% 金额 单位：万元2013年度 占比 391.81 33.64% 772.78 66.36% 1,164.59 100.00%
2、按产品及服务类型分类的主营业务收入构成 报告期内，按照产品及服务类型分类主营业务收入的构成情况如下： 产品名称 轨道交通车载电源
电梯应急救援装置及系统 其他产品军品电源合计 2014年度 金额 占比 911.42 63.93% 369.02 25.89% 95.80 6.72% 49.32 3.46% 1,425.55 100.00% 单位：万元 2013
年度 金额 占比 647.18 55.57% 381.67 32.77% 74.46 6.39% 61.28 5.26% 1,164.59 100.00% （二）报告期内主要客户情况 报告期内公司向前五大客户的销售金额及其占比情况如下： 期间
2014年度2013年度 客户名称 上海法维莱交通车辆设备有限公司金鑫美莱克空调系统（无锡）有限公司BrotekSystemsPte.Ltd合肥通用制冷设备有限公司西安奇特物资有限公司 合计上海法维莱交通车辆设备有限公司SigmaElevatorSingaporePte.LtdBrotekSystemsPte.Ltd金鑫美莱克空调系统（无锡）有限公司合肥通用制冷设备有限公司 合计 销售金额 444.81359.80332.4449.3226.671,213.03531.27255.18128.5082.3261.281,058.56 单位：万元占当期销售总 额比例31.20%25.24%23.32%3.46%1.87%85.09%45.62%21.91%11.03%7.07%5.26%90.89% 1-1-44 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 报告期内，公司在国外主要销售电梯应急救援装置及系统产品，出口国主要是新加坡，且两大国外客户（Sigma和BrotekSystems）均为新加坡客户，其中，Sigma为公司直销商，BrotekSystems为公司经销商，结算方式主要以新币或美元结算，收入确认以报关单为准。
2014年，Sigma改变了其存货管理模式，不再直接从公司进行采购产品，而是通过BrotekSystems进行采购，因此，公司在2014年的国外销售模式主要是经销模式。
报告期内，公司主要客户之一的BrotekSystemsPte.Ltd，与本公司的英文名称BROTEKSHANGHAICO.,LTD.相似，主要原因是：公司为了打开国外电梯应急救援设备市场，积极寻找国外具备市场资源和技术维修能力的经销商进行合作，该经销商为经销公司产品专门设立了BrotekSystems，采用了与公司相似的名称。
一方面该经销商希望能够在国外更加有效率地推广公司的产品，另一方面该经销商也希望与公司建立长期紧密的合作关系。
经核查该客户的股权结构、管理人员、注册地、历史沿革等基本信息，并经过访谈，主办券商认为：BrotekSystems是博杰科技在新加坡的产品销售商，该客户与博杰科技不存在关联关系，其与公司发生的交易真实，不属于关联交易，也不存在关联交易非关联化的情形。
同时，根据BrotekSystems出具的声明，其在任何时候均不会申请与博杰科技商标（“Brotek”）相同或类似的注册商标，亦不会对博杰科技在任何地点使用其中英文企业名称及商标提出异议。
（三）报告期内主要原材料、能源供应情况
1、原材料供应 公司所需原材料主要包括变压器、机箱、散热器、电路板、电解电容、交直
流接触器、智能功率模块、中央处理器连接器以及电缆等。
这些原材料主要是电力电子元器件中的零部件产品。
上述零部件产品生产企业众多，技术制造工艺成熟，市场供应量充足、稳定，价格稳定。
1-1-45 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
2、能源供应 公司生产经营所需能源主要为电力。
公司日常办公及生产由当地供电部门提
供。
公司所用电力的价格基本稳定，能源消耗占生产经营成本比重较少，不会对公司盈利产生重大影响。
3、公司产品成本构成 报告期内，公司产品成本的构成情况如下： 项目 直接材料直接人工制造费用 合计 2014年金额 574.15113.96 84.10772.21 占比74.35%14.76%10.89% 100.00% 2013年金额 446.9593.8465.66606.45 单位：万元 占比73.70%15.47%10.83%100.00% 报告期内，公司主营成本主要由直接材料构成，占比在74%左右，营业成本的构成基本保持稳定。
2014年公司根据实际情况对员工工资进行了上调，使得人工成本2014年比2013年上升21.44%；公司制造费用2014年比2013年总金额稍有上升，主要原因是业务规模上升，生产车间日常消耗和委外加工费等稍有增加所致。
（四）报告期内主要供应商情况 报告期内，公司前五名供应商的采购金额及其占比情况如下： 年份 供应商名称 2014年度2013年度 上海头众变压器有限公司上海夸盛机械电子有限公司上海海宜电器设备有限公司河北冠泰电子技术有限公司昆山市先科电子元器件厂 合计上海头众变压器有限公司上海海宜电器设备有限公司 采购金额 82.4646.0838.5924.8623.09215.0855.2532.65 单位：万元占当期采购总 额比例12.59%7.03%5.89%3.79%3.52%32.83%12.34%7.29% 1-1-46 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 上海夸盛机械电子有限公司河北冠泰电子技术有限公司常州华威电子有限公司 合计 32.5619.4014.41154.29 7.27%4.33%3.22%34.46% （五）报告期内对公司持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
1、施工合同 报告期内，金额在100万元以上或对公司持续经营有重大影响的施工合同及履行情况如下： 序号1234 签订日期2013/102014/062014/092014/11 合同名称 建设工程施工合同 建设工程施工合同 消防工程施工合同 建筑装饰工程施工合同 对方名称 天长市天建建筑工程有限责任公司天长市天建建筑工程有限责任公司安徽省诚信消防工程有 限公司滁州市鹏威建筑装饰工程有限公司 单位：万元 工程名称 合同金额 滁州博杰科技1#厂房、2#宿舍楼， 综合楼 1,730.00 合同履行情况 履行完毕 滁州博杰道路、给水系统工程等 494.00 履行完毕 滁州博杰科技有限公司消防及附 属工程 305.86 正在履行 滁州博杰科技宿舍楼装修 132.39 正在履行
2、采购合同 报告期内，公司与供货商签订的采购合同均为框架合同，合同中约定价格区间和付款条件，但无具体金额，在生产过程中公司会根据实际需要向供货商发出订单采购商品。
3、销售合同报告期内，公司与国内客户签订的销售合同主要为框架合同，合同中约定价格区间和收款条件，但无具体金额。
在与国内客户签订的合同中，没有超过80 1-1-47 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 万元以上的销售合同，没有对公司经营产生重大影响的单一合同。
公司与国外客户签订的合同中，无80万元以上或对公司持续经营产生重大影响的销售合同。
4、租赁合同 2014年9月18日，公司与上海加禾物业有限公司签订《租赁合同》，租入坐落在上海市峨山路77号的加禾大厦209室，建筑面积约为210平方米。
房屋租赁期自2014年10月13日起至2016年10月12日止，两年的租金（包括物业管理费）共计544,212元。
5、借款合同 公司正在履行的借款合同如下： 序号12345
6 借款单位 上海农商银行南汇支行 上海浦东发展银行张江支行大众汽车金融（中国）有限 公司 金额450100100100100 49 利率 6.7200%7.2000%7.2000%7.2000% 5.9300%按揭车贷每月连本带息 还款 结息方式按季按季按季按季按季 按月 单位：万元借款期限2015/1/26-2016/1/252014/9/2-2015/8/112014/10/21-2015/8/112014/11/17-2015/8/112014/12/24-2015/12/23 2014/11/12-2016/11/11
五、公司的经营模式情况 （一）商业模式 公司定位于高可靠电力电子产品和专用设备的研发和制造，着力打造“全球
最可靠的应急系统”，经过多年的技术研发和业务积累，开发出多项具备自主知识产权的产品，公司以“轨道交通车载紧急逆变电源及车载变频空调控制系统、电梯用应急救援装置及系统以及变电站用智能化直流操作电源”为主要业务方向。
1-1-48 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 （二）研发模式 公司建立了完善的产品研发管理制度，积极整合各项研发资源，在长期的产品开发实践中，形成了一次研发和二次研发相结合的研发模式，进而提高公司的创新能力和产品开发效率。
公司积极研发电子电力及物联网通讯领域的领先技术，注重开发产品的安全性、可靠性、轻便性以及高性能。
公司在建设研发队伍的过程中，注重行业高端人才的引进和关键技术岗位人才的培养，目前公司已形成一批具备研发行业内领先技术的科技团队。
截至本公开转让说明书签署日，公司共有研发人员14名，占公司总员工人数的18.18%。
（三）采购模式 公司面向市场独立采购各种原材料，用于公司产品的生产。
公司的原材料主要包括变压器、机箱、散热器、电路板、电解电容、交直流接触器、智能功率模块、中央处理器连接器以及电缆等。
公司采用严格的质量指标对采购的原材料的质量进行把控，结合生产和销售的实际情况，制定了完善的供应商评价管理体系，以保证主要原材料进货渠道的质量、稳定性以及可靠性。
公司根据客户对产品质量的反馈及时跟踪和完善相应的采购制度，确保从质量源头上提供稳定可靠的产品。
公司采购主要由采购部负责，而研发分公司则根据研发项目需要采购少量原材料。
（四）生产及质量控制模式 公司目前主要采用“以销定产”方式生产轨交系列产品、电梯系列产品以及电站系列产品等，根据客户订单要求安排生产计划并实施。
变压器、机箱、散热器、电路板、电解电容、交直流接触器、智能功率模块、中央处理器连接器以及电缆等均为外购原材料，其中部分原材料为非标准产品，主要由公司提供图纸及相关技术参数委托专业厂商生产。
公司目前生产的产品主要是非标准产品，公司结合客户订单的要求及相关技术标准，运用自己的技术实力，通过对原材料相关加工处理生产相关成套设备产品。
公司把产品质量视为企业的生命。
由于公司产品为用于轨道交通和电梯的应 1-1-49 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 急救援系统，产品质量尤为重要，公司通过了一系列严格的质量认证，建立了一
整套完善的质量管理和控制体系，对生产过程及半成品检验、产成品出厂检验严格控制，以保证产品95%以上的合格率。
（五）销售模式 公司主要通过直销方式进行产品的销售。
公司销售部负责收集市场信息、维护客户关系并开发新客户。
对于小规模的产品销售以及比较稳定的客户，通常通过议价方式签订合同；对于较大规模的产品销售以及相关单个项目，根据投资管理体制的规定和项目特点，通过招投标的方式获得。
在具体销售渠道上，公司与相关轨道一级供应商以及电梯厂商建立了良好的合作模式。
目前，公司积极与轨道车辆厂建立合作关系。
除直销模式外，公司积极与海内外具备市场开拓能力的经销商合作进行市场开拓。
六、所处行业基本情况 （一）公司的行业分类 根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引(2012年修订)》，公司所属的行业为制造业中的“电气机械和器材制造业（C38）”。
根据我国《国民经济行业分类》国家标准(GB/T4754-2011)，公司所属行业应为制造业（C）中“电气机械和器材制造业（C38）”大类——“输配电及控制设备制造（C382）”中类——“电力电子元器件制造（C3824）”小类。
公司所处的具体细分行业为轨道交通车载电力电子变换装置生产行业以及电梯用应急救援设备生产行业。
根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业应为制造业（C）中“电气机械和器材制造业（C38）”大类——“输配电及控制设备制造（C382）”中类——“电力电子元器件制造（C3824）”小类。
公司所处的具体细分行业为轨道交通车载电力电子变换装置生产行业以及电梯用应急救援设备生产行业。
（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策 1-1-50 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、行业主管部门及监管体制 行业主管部门是国家发改委、工业和信息化部。
国家发改委主要负责产业政
策的制定、行业标准的审批发布；国家工业和信息化部主要负责研究拟定国家信息产业发展战略、总体规划和方针政策，拟定电子信息产品制造业的法律、法规，发行行政规章，组织制定电力电子元器件制造业的技术政策、技术体制和技术标准等。
在技术层面，国家有关行业协会（如中国电力设备管理协会、中国电源协会、电力系统直流电源技术委员会、中国城市轨道交通协会、中国电梯协会等）协调本行业发展。
本公司所生产的轨道交通车载紧急逆变电源、电梯用应急救援装置与系统以及变电站用智能化直流操作电源等高可靠电力电子设备严格执行国家工业和信息化部制定的行业标准，严格执行产品所属行业的国家和国际标准。
同时，公司的客户一般要求公司产品获得所属行业的权威检验和检测机构出具的第三方认证。
2、行业主要法律法规及政策
（1）国家发改委发布的《产业结构调整指导目录（2014年本）》将“新型电子元器件制造”列为“鼓励类”项目；
（2）原信息产业部发布《信息产业科技发展“十一五”规划和2020年中长期规划纲要》提出了未来5~15年15个领域发展的重点技术，其中包括“新型元器件技术——电力电子器件技术”；
（3）科学技术部发布《国家“十二五”科学和技术发展规划》提出了“十二五”规划期内加快实施国家科技重大专项共计11项，其中“核心电子器件”这11项中的重要内容。
（三）行业基本情况 公司所处的整体行业是电力电子元器件制造行业，但所处的具体细分行业是轨道交通车载电力电子变换装置生产行业和电梯用应急救援设备生产行业，因而本公开转让说明书主要介绍了上述两个细分行业的情况。
1-1-51 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书
1、轨道交通车载电力电子变换装置生产行业 公司目前生产的轨道车载电力电子变换装置的产品为轨道交通车载紧急逆变
电源，其主要用途是，当地铁、轻轨、高铁等轨交车辆发生突发情况断电时，该产品迅速启动，为地铁、轻轨、高铁等轨交车辆的空调系统提供电能，以保障轨交车辆内部通风及乘客呼吸安全。
就目前而言，为保证轨道交通的通风安全，无论是国内外的地铁、轻轨、高铁，轨道车辆均须安装轨道交通车载紧急逆变电源。
因而宽泛意义上来讲，轨道交通的发展直接促进了轨道交通车载紧急逆变电源生产行业的发展。
（1）行业主要法律法规、政策及行业标准 ①为贯彻落实《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，明确“十二五”期间工业和信息化领域技术创新的目标和重点任务，引导和加强重点产业的技术创新工作，促进工业转型与升级，2011年11月4日工业和信息化部印发了《“十二五”产业技术创新规划》。
规划范围涵盖原材料、装备制造、消费品、信息产业四个领域，规划期为2011年～2015年。
其中，将“轨道交通装备”作为“十二五”规划期间重点领域技术发展的方向之
一。
②国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》提出11项重点发展领域，其中，将“高速轨道交通系统”作为重要的优选主题之
一。
另外，“公共安全”是11项重点发展领域之
一，其中，在“公共安全”的“发展思路”中，明确提出“增强应急救护综合能力。
重点研究煤矿灾害、重大火灾、突发性重大自然灾害、危险化学品泄漏、群体性中毒等应急救援技术。
” ③轨道交通车载紧急逆变电源生产相关的行业标准
A、欧洲标准和国际标准主要有： 标准号EN50155:2007EN50121-3-2:2007EN60068-2-1:2007 标准名称RailwayapplicationElectronicequipmentusedonrollingstockRailwaypatibilityPart3-2:Rollingstock-ApparatusEnvironmentalTestingPast2:Tests-TestA:Cold(IEC60068-2-1) 1-1-52 上海博杰科技股份有限公司 公开转让说明书 EN60068-2-2:2007 EN55011 EN60077-1:2001IEC61373:1999 ISO3744:1994 ISO2768-1:1989IEC60529:2001 EnvironmentalTestingPast2:Test-TestB:Dryheat(IEC60068-2-2)Industrial,scientificandmedical(ISM)radio-frequencyequipment–Radiodisturbancecharacteristics–Limitsandmethodsofmeasurement(CISPR11,mod.)Railwayapplications—Electricequipmentforrollingstock,Part1Railwayapplications-Rollingstock-VibrationandshocktestAcoustics-Determinationofsoundpowerlevelsofnoisesourcesusingsoundpressure---EngineeringmethodinanessentiallyfreefieldoverareflectingplaneGeneraltolerancesDegreesofprotectionprovidedbyenclosures(IPCode)
B、国内标准主要有： 标准号GB/T191-2008GB/T3785-1983GB/T10082-2010TB/T1484.1-2001TB/T1759-2003TB/T2702-1996
（2）行业发展的有利因素 标准名称包装储运图示标志声级计的电、声性能及测试方法重型轨道车技术条件铁路机车车辆电缆订货技术条件铁道客车配线布线规则铁道客车电器设备非金属材料的阻燃要求 ①国内需求：高速铁路和城市轨道交通发
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