华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
更新的招募说明书2019年第2号
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二零一九年七月
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）获得中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）2013年10月31日《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准，并根据2014年11月5日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（证券基金机构监管部部函【2014】1714号）和2014年11月6日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函【2014】1738号）进行募集。
本基金的基金合同于2014年12月11日正式生效。
自2018年11月24日起至2018年12月24日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金修改投资范围、调整管理费率、托管费率和收益分配原则等有关事项的议案》，内容包括修改本基金的投资范围、调整本基金的管理费率、托管费率和收益分配原则等事项。
上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。
自2018年12月26日起，由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》生效，原《基金合同》失效。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、不可抗力等等。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C类不同的类别。
在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管理人 建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年6月10日，有关财务和业绩表现数据截止日 为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。
1 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录
一、绪言.......................................................................1二、释义.......................................................................2三、基金管理人..................................................................6四、基金托管人.................................................................15五、相关服务机构...............................................................17六、基金的募集.................................................................56七、基金合同的生效.............................................................61八、基金份额的申购赎回与转换...................................................62九、基金的投资.................................................................72十、基金的业绩.................................................................82十
一、基金的财产...............................................................85十
二、基金资产估值.............................................................86十
三、基金的费用与税收.........................................................91十
四、基金的收益与分配.........................................................93十
五、基金的会计与审计.........................................................95十
六、基金的信息披露...........................................................96十
七、基金的风险揭示..........................................................101十
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................104十
九、基金合同的内容摘要......................................................106二
十、基金托管协议的内容摘要..................................................119二十
一、对基金份额持有人的服务................................................127二十
二、其他应披露事项........................................................129二十
三、招募说明书存放及查阅方式..............................................132二十
四、备查文件..............................................................133
2 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
1 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、
基金或本基金：指华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有 效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞丰汇债券型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
2 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
3 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%45、元：指人民币元46、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
4 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件54、A类基金份额：在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服 务费的基金份额55、C类基金份额：在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额
5 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层法定代表人：贾波成立日期：2004年11月18日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营联系人：汪莹白联系电话：400-888-0001，（021）38601777股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。
2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。
现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
AnthonyFasso先生：董事，学士，1984年加入BankersTrust，1995年至2000年先后任BankersTrustFundsManagement董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。
2000年至2001年担任iRegentGroupLimited营销经理（香港），2001年至2003年担任JuliusBaerInvestmentAdvisory(Asia)Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003年至2004
6 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 年担任DeutscheAssetManagement私人财富管理董事（墨尔本），2005年至2010年担任AXAInvestmentManagers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010年至2018年担任AMPCapital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。
2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。
2010年至今任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard&Co.旧金山办事处以及LazardAsia香港办事处，2010年至2013年曾担任JapanResidentialAssetsManagementLimited董事。
2002年至今历任ArgyleStreetManagementLimited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新加坡上市公司TIHLimited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。
2015年3月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。
2014年退休，现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。
2004年至2008年任职于德勤，2008年至2019年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。
1993年12月进入公司，曾任无锡解放西路
7 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。
现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。
2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。
2010年10月起担任指数投资部副总监。
2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。
2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。
2015年2月起任指数投资部总监。
2015年5月起任华泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。
2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。
1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司，2001-2004年任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。
曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置
8 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。
2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。
2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生，副总经理，博士。
2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会投资部，任处长；2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生，副总经理，博士。
2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部总监。
2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。
2014年2月起任总经理助理。
2015年12月起任公司副总经理。
北京大学经济学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。
程安至先生，副总经理，硕士。
1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。
2012年5月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任总经理助理。
2015年12月起任公司副总经理。
本科毕业于华东师范大学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。
曾任中银信托投资公司外汇交易结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。
2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2018年8月起任公司副总经理。
刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。
曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。
2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。
4、本基金基金经理陈东先生，金融学硕士，12年证券从业经历。
曾任深圳发展银行（现已更名为平安银行）
9 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 总行金融市场部固定收益与衍生品交易员，负责本外币理财产品的资产管理工作；中国工商银
行总行金融市场部人民币债券交易员，负责银行账户的自营债券投资工作。
2012年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2012年11月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金经理，2013年9月起任华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金的基金经理，2013年11月至2017年11月任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金经理，2014年12月起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金经理，2015年1月起任固定收益部副总监。
2016年1月起任固定收益部总监。
2017年11月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金和华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金经理。
罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。
曾任华夏基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理。
2017年1月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
2017年3月至2018年4月任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年3月至2019年3月任华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年3月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2019年2月起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金经理。
5、固定收益投资决策委员会成员主席：副总经理董元星先生；成员：固定收益部总监陈东先生；固定收益部副总监郑青女士；基金经理罗远航先生；基金经理朱向临女士。
列席人员：法律、风控相关人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 10 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 11 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；（10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。
内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则。
公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。
内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。
公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；
（5）防火墙原则。
公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 12 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 目的；
（6）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。
在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。
充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。
通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控 13 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。
本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
14 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
四、基金托管人（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只，QDII 基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制 15 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
16 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构华泰柏瑞基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层法定代表人：贾波电话：（021）38601777传真：（021）50103016联系人：汪莹白客服电话：400-888-0001，（021）38784638公司网址：
2、代销机构1）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸传真：（010）66594853客服电话：95566公司网址：2）交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：彭纯联系人：曹榕电话：（021）58781234传真：（021）58408483客服电话：95559 17 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司网址：3）嘉兴银行股份有限公司注册地址：嘉兴市建国南路409号办公地址：嘉兴市建国南路409号法定代表人：许洪明联系人：陈兢电话：0573-82082676传真：0573-82099678客服电话：0573-96528公司网址：4）哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：郭志文联系人：遇玺电话：（0451）86779018传真：（0451）86779018客服电话：95537或400-609-5537公司网址：5）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人：王星电话：（022）28451922传真：（022）28451892客服电话：400-651-5988公司网址：6）财富证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法定代表人：蔡一兵 18 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：郭磊电话：（0731）84403319传真：（0731）84403439客服电话：400-88-35316公司网址：7）长城证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华联系人：高峰电话：（0755）83516094传真：（0755）83515567客服电话：（0755）33680000、400-6666-888公司网址：8）第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民联系人：吴军电话：（0755）23838751传真：（0755）23838750客服电话：400-888-1888公司网址：9）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：021-20333333传真：021-50498825联系人：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址： 19 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 10）东吴证券股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹电话：（0512）65581136传真：（0512）65588021客服电话：400-860-1555或96288公司网址：11）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰联系人：周洁瑾电话：（021）22169999传真：（021）22169134客服电话：95525公司网址：12）国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层联系人：黄静电话：(010）84183333传真：（010）84183311-3389客服电话：400-818-8118公司网址：13）国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市永叔路15号办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4，15楼法定代表人：裘强联系人：刘方电话：（0791）6273972 20 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 传真：（0791）6288690客服电话：（0791）6285337公司网址：14）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼法定代表人：韩志谦联系人：王怀春电话：0991-2307105传真：0991-2301802客服电话：400-800-0562公司网址：15）华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层法定代表人：黄金琳联系人：徐松梅电话：（0591）83893286传真：（0591）87383610客服电话：96326（福建省外请加拨0591）公司网址：16）华龙证券股份有限公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安联系人：邓鹏怡电话：（0931）4890208传真：（0931）4890118客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618公司网址：17）华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号 21 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易联系人：庞晓云电话：025-883389093传真：0755-82492962（深圳）客服电话：95597公司网址：18）华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：周志茹电话：028-86135991传真：028-86150040客服电话：95584公司网址：19）华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市肇家浜路750号法定代表人：俞洋联系人：陈敏电话：（021）64316642传真：（021）64333051客服电话：400-109-9918、021－32109999、029-68918888公司网址：20）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）法定代表人：谢永林联系人：石静武电话：（021）38631117 22 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 传真：（021）58991896客服电话：95511*8公司网址：21）中泰证券股份有限公司注册地址：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市经七路86号23层法定代表人：李玮联系人：吴阳电话：（0531）68889155传真：（0531）68889752客服电话：95538公司网址：22）山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠电话：（0351）8686659传真：（0351）8686619客服电话：400-666-1618、（0351）95573公司网址：23）上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路336号办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人：龚德雄联系人：许曼华电话：021-53686888传真：021-53686100，021-53686200客服电话：021-962518公司网址：24）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 23 招募说明书（更新） 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 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注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人：弭洪军联系人:黄鹏客服电话：400-876-5716公司网址：/134)深圳前海财厚基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：杨艳平联系人：胡馨宁公司网址：客服电话：4001286800135）北京辉腾汇富基金销售有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B法定代表人：李振联系人：彭雪琳客服电话：400-829-1218公司网址：136）泰信财富基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间办公地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间法定代表人：张虎联系人：李丹客服电话：400-004-8821公司网址：137）江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室法定代表人：吴言林联系人:李跃 53 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 客服电话：025-66046166公司网址：138）北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦法定代表人：张旭阳联系人:张亚玮客服电话：95055-4公司网址： 招募说明书（更新）
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构名称：华泰柏瑞基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层法定代表人：贾波电话：400-888-0001，（021）38601777传真：（021）50103016联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室负责人：廖海电话：（021）51150298传真：（021）51150398经办律师：刘佳、张兰 54 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信经办注册会计师：单峰、曹阳电话：（021）23238888传真：（021）23238800 55 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定， 并经2013年10月31日中国证监会《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准募集。
（一）基金类型债券型 （二）基金存续期不定期 （三）基金运作方式契约型开放式。
（四）基金份额的类别本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类基金份额 和C类基金份额。
在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者在认购基金份额时可自行选择基金份额类别。
本基金不同份额类别之间不得互相转换。
（五）募集方式和销售场所本基金通过基金管理人的直销和中国银行等代销机构的销售网点公开发售。
投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录 本公司网站（）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。
销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机 56 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 构的相关公告。
（六）募集期限本基金自2014年11月17日至2014年12月5日公开发售。
如果本基金在上述时间段内未 达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过3个月。
本基金也可根据认购和市场情况提前结束发售。
（七）募集对象本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（八）募集规模本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额应不少于2亿元人民币。
（九）基金的面值本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，以初始面值发售。
（十）基金份额的认购
1、认购方法投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法 律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。
本基金的实际发售时间为2014年11月17日至2014年12月5日。
2、认购的方式及确认
（1）本基金认购采取金额认购、全额缴款认购的方式。
（2）销售机构受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表其确实收到了认购申请。
申请是否有效应以基金登记机构的确认为准。
投资者可在本基金合同生效后至销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
（3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。
（4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
3、认购的限额 57 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
（1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限。
（2）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定，代销网点和基金管理人的网 上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为
1,000元人民币，单笔认购最低金额为1,000元 人民币；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为5万元人民币，已在直销柜台有认/申购本 公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元人民 币。
各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
4、认购费率 本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费，C类基金份额在认购时不收取认购费。
投资者在认购A类基金份额时，认购费率如下表： 认购金额（
M，含认购费，元）M＜50万 50万≤M＜200万200万≤M＜500万 M≥500万 认购费率0.6%0.3%0.1% 1000元/笔 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
5、认购份额的计算本基金认购采用金额认购的方式。
认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（1）认购A类基金份额时，认购份数的计算方法如下：净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）认购费用=认购金额-净认购金额认购份数=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用例：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下：净认购金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36元认购费用＝10，000－9,940.36＝59.64元认购份额＝（9,940.36＋10）/1.00＝9,950.36份即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息， 58 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 可得到9,950.36份基金份额。
（2）认购C类基金份额时，认购份数的计算方法如下：认购份数=（认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息 为10元，则其可得到的基金份额计算如下：认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息， 可得到10,010.00份基金份额。
（十一）募集资金及利息的处理
1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资者所有。
利息折算成基金份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位。
利息的计算和折算的基金份额的具体数额以登记机构的计算结果为准。
该部分份额享受免除认购费的优惠。
（十二）募集结果 截至2014年12月9日止，经公司注册登记系统确认的华泰柏瑞丰汇债券基金募集期间有效认购资金按实际适用年利率计算产生的利息折份额部分共计人民币194,983.61元，按基金份额初始发售面值人民币1.00元折合为194,983.61份基金份额；其中个人投资者对应的缴存金额产生的利息为人民币190,139.61元，折合为190,139.61份基金份额(其中A类基金份额为159,951.15份，C类基金份额为30,188.46份)；机构投资者对应的缴存金额产生的利息为人民币4,844.00元，折合为4,844.00份基金份额(其中A类基金份额为4,604.00份，C类基金份额为240.00份)。
上述有效认购资金产生的利息已于2014年12月9日划入中国银行江苏南京鼓楼支行账号为468965823981的“华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金”托管账户。
华泰柏瑞丰汇债券基金首次向社会公开发售且扣除认购费用后的募集资本金额共计人民币1,112,853,885.27元，于2014年12月9日划入开立于中国银行江苏南京鼓楼支行账号为468965823981的“华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金”托管账户，上述募集资本根据基金份额初始发售面值人民币1.00元折合为1,112,853,885.27份基金份额。
其中个人投资者募集资本金额为人民币1,067,398,269.09元，折合为1,067,398,269.09份基金份额(其中A类基金份额为908,714,217.10份；C类基金份额为158,684,051.99份)；机构投资者募集资本金额为人民币45,455,616.18元，折合为45,455,616.18份基金份额(其中A类基金份额为42,455,616.18 59 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 份；C类基金份额为3,000,000.00份)。
根据《基金法》及其配套法规和《基金招募说明书》、《基金合同》的有关规定,本基金管理 人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2014年12月11日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
60 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起
3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
61 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
八、基金份额的申购赎回与转换 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
具体的销售机构将由基
金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 62 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。
3、申购与赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
（五）申购与赎回的数量限制
1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币；单笔申购的最低金额为10元人民币；代销机构以代销机构的规定为准。
63 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
2、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币；已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为10元人民币。
3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
赎回申请的最低份额为10份，但基金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时，可不受前述最低10份的申请限制，代销机构以代销机构的规定为准。
赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上
（以下简称“中国证监会”）2013年10月31日《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准，并根据2014年11月5日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（证券基金机构监管部部函【2014】1714号）和2014年11月6日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函【2014】1738号）进行募集。
本基金的基金合同于2014年12月11日正式生效。
自2018年11月24日起至2018年12月24日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金修改投资范围、调整管理费率、托管费率和收益分配原则等有关事项的议案》，内容包括修改本基金的投资范围、调整本基金的管理费率、托管费率和收益分配原则等事项。
上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。
自2018年12月26日起，由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》生效，原《基金合同》失效。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、不可抗力等等。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C类不同的类别。
在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管理人 建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年6月10日，有关财务和业绩表现数据截止日 为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。
1 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录
一、绪言.......................................................................1二、释义.......................................................................2三、基金管理人..................................................................6四、基金托管人.................................................................15五、相关服务机构...............................................................17六、基金的募集.................................................................56七、基金合同的生效.............................................................61八、基金份额的申购赎回与转换...................................................62九、基金的投资.................................................................72十、基金的业绩.................................................................82十
一、基金的财产...............................................................85十
二、基金资产估值.............................................................86十
三、基金的费用与税收.........................................................91十
四、基金的收益与分配.........................................................93十
五、基金的会计与审计.........................................................95十
六、基金的信息披露...........................................................96十
七、基金的风险揭示..........................................................101十
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................104十
九、基金合同的内容摘要......................................................106二
十、基金托管协议的内容摘要..................................................119二十
一、对基金份额持有人的服务................................................127二十
二、其他应披露事项........................................................129二十
三、招募说明书存放及查阅方式..............................................132二十
四、备查文件..............................................................133
2 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
1 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、
基金或本基金：指华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有 效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞丰汇债券型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
2 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构：指办理登记业务的机构。
基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
3 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%45、元：指人民币元46、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
4 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件54、A类基金份额：在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服 务费的基金份额55、C类基金份额：在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额
5 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层法定代表人：贾波成立日期：2004年11月18日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营联系人：汪莹白联系电话：400-888-0001，（021）38601777股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。
2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。
现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
AnthonyFasso先生：董事，学士，1984年加入BankersTrust，1995年至2000年先后任BankersTrustFundsManagement董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。
2000年至2001年担任iRegentGroupLimited营销经理（香港），2001年至2003年担任JuliusBaerInvestmentAdvisory(Asia)Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003年至2004
6 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 年担任DeutscheAssetManagement私人财富管理董事（墨尔本），2005年至2010年担任AXAInvestmentManagers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010年至2018年担任AMPCapital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。
2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。
2010年至今任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard&Co.旧金山办事处以及LazardAsia香港办事处，2010年至2013年曾担任JapanResidentialAssetsManagementLimited董事。
2002年至今历任ArgyleStreetManagementLimited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新加坡上市公司TIHLimited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。
2015年3月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。
2014年退休，现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。
2004年至2008年任职于德勤，2008年至2019年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。
1993年12月进入公司，曾任无锡解放西路
7 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。
现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。
2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。
2010年10月起担任指数投资部副总监。
2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。
2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。
2015年2月起任指数投资部总监。
2015年5月起任华泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。
2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。
1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司，2001-2004年任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。
曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置
8 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。
2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。
2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生，副总经理，博士。
2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会投资部，任处长；2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生，副总经理，博士。
2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部总监。
2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。
2014年2月起任总经理助理。
2015年12月起任公司副总经理。
北京大学经济学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。
程安至先生，副总经理，硕士。
1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。
2012年5月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任总经理助理。
2015年12月起任公司副总经理。
本科毕业于华东师范大学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。
曾任中银信托投资公司外汇交易结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。
2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2018年8月起任公司副总经理。
刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。
曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。
2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。
4、本基金基金经理陈东先生，金融学硕士，12年证券从业经历。
曾任深圳发展银行（现已更名为平安银行）
9 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 总行金融市场部固定收益与衍生品交易员，负责本外币理财产品的资产管理工作；中国工商银
行总行金融市场部人民币债券交易员，负责银行账户的自营债券投资工作。
2012年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2012年11月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金经理，2013年9月起任华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金的基金经理，2013年11月至2017年11月任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金经理，2014年12月起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金经理，2015年1月起任固定收益部副总监。
2016年1月起任固定收益部总监。
2017年11月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金和华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金经理。
罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。
曾任华夏基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理。
2017年1月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
2017年3月至2018年4月任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年3月至2019年3月任华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年3月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2019年2月起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金经理。
5、固定收益投资决策委员会成员主席：副总经理董元星先生；成员：固定收益部总监陈东先生；固定收益部副总监郑青女士；基金经理罗远航先生；基金经理朱向临女士。
列席人员：法律、风控相关人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 10 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 11 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；（10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。
内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则。
公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。
内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。
公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；
（5）防火墙原则。
公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 12 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 目的；
（6）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。
在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。
充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。
通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控 13 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。
本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
14 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
四、基金托管人（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只，QDII 基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制 15 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
16 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构华泰柏瑞基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层法定代表人：贾波电话：（021）38601777传真：（021）50103016联系人：汪莹白客服电话：400-888-0001，（021）38784638公司网址：
2、代销机构1）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸传真：（010）66594853客服电话：95566公司网址：2）交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：彭纯联系人：曹榕电话：（021）58781234传真：（021）58408483客服电话：95559 17 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司网址：3）嘉兴银行股份有限公司注册地址：嘉兴市建国南路409号办公地址：嘉兴市建国南路409号法定代表人：许洪明联系人：陈兢电话：0573-82082676传真：0573-82099678客服电话：0573-96528公司网址：4）哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：郭志文联系人：遇玺电话：（0451）86779018传真：（0451）86779018客服电话：95537或400-609-5537公司网址：5）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人：王星电话：（022）28451922传真：（022）28451892客服电话：400-651-5988公司网址：6）财富证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法定代表人：蔡一兵 18 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：郭磊电话：（0731）84403319传真：（0731）84403439客服电话：400-88-35316公司网址：7）长城证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华联系人：高峰电话：（0755）83516094传真：（0755）83515567客服电话：（0755）33680000、400-6666-888公司网址：8）第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民联系人：吴军电话：（0755）23838751传真：（0755）23838750客服电话：400-888-1888公司网址：9）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：021-20333333传真：021-50498825联系人：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址： 19 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 10）东吴证券股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹电话：（0512）65581136传真：（0512）65588021客服电话：400-860-1555或96288公司网址：11）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰联系人：周洁瑾电话：（021）22169999传真：（021）22169134客服电话：95525公司网址：12）国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层联系人：黄静电话：(010）84183333传真：（010）84183311-3389客服电话：400-818-8118公司网址：13）国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市永叔路15号办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4，15楼法定代表人：裘强联系人：刘方电话：（0791）6273972 20 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 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注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人：弭洪军联系人:黄鹏客服电话：400-876-5716公司网址：/134)深圳前海财厚基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：杨艳平联系人：胡馨宁公司网址：客服电话：4001286800135）北京辉腾汇富基金销售有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B法定代表人：李振联系人：彭雪琳客服电话：400-829-1218公司网址：136）泰信财富基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间办公地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间法定代表人：张虎联系人：李丹客服电话：400-004-8821公司网址：137）江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室法定代表人：吴言林联系人:李跃 53 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 客服电话：025-66046166公司网址：138）北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦法定代表人：张旭阳联系人:张亚玮客服电话：95055-4公司网址： 招募说明书（更新）
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构名称：华泰柏瑞基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层法定代表人：贾波电话：400-888-0001，（021）38601777传真：（021）50103016联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室负责人：廖海电话：（021）51150298传真：（021）51150398经办律师：刘佳、张兰 54 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信经办注册会计师：单峰、曹阳电话：（021）23238888传真：（021）23238800 55 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定， 并经2013年10月31日中国证监会《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准募集。
（一）基金类型债券型 （二）基金存续期不定期 （三）基金运作方式契约型开放式。
（四）基金份额的类别本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类基金份额 和C类基金份额。
在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者在认购基金份额时可自行选择基金份额类别。
本基金不同份额类别之间不得互相转换。
（五）募集方式和销售场所本基金通过基金管理人的直销和中国银行等代销机构的销售网点公开发售。
投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录 本公司网站（）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。
销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机 56 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 构的相关公告。
（六）募集期限本基金自2014年11月17日至2014年12月5日公开发售。
如果本基金在上述时间段内未 达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过3个月。
本基金也可根据认购和市场情况提前结束发售。
（七）募集对象本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（八）募集规模本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额应不少于2亿元人民币。
（九）基金的面值本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，以初始面值发售。
（十）基金份额的认购
1、认购方法投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法 律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。
本基金的实际发售时间为2014年11月17日至2014年12月5日。
2、认购的方式及确认
（1）本基金认购采取金额认购、全额缴款认购的方式。
（2）销售机构受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表其确实收到了认购申请。
申请是否有效应以基金登记机构的确认为准。
投资者可在本基金合同生效后至销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
（3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。
（4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
3、认购的限额 57 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
（1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限。
（2）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定，代销网点和基金管理人的网 上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为
1,000元人民币，单笔认购最低金额为1,000元 人民币；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为5万元人民币，已在直销柜台有认/申购本 公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元人民 币。
各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
4、认购费率 本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费，C类基金份额在认购时不收取认购费。
投资者在认购A类基金份额时，认购费率如下表： 认购金额（
M，含认购费，元）M＜50万 50万≤M＜200万200万≤M＜500万 M≥500万 认购费率0.6%0.3%0.1% 1000元/笔 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
5、认购份额的计算本基金认购采用金额认购的方式。
认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（1）认购A类基金份额时，认购份数的计算方法如下：净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）认购费用=认购金额-净认购金额认购份数=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用例：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下：净认购金额＝10,000/（1＋0.6%）＝9,940.36元认购费用＝10，000－9,940.36＝59.64元认购份额＝（9,940.36＋10）/1.00＝9,950.36份即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息， 58 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 可得到9,950.36份基金份额。
（2）认购C类基金份额时，认购份数的计算方法如下：认购份数=（认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息 为10元，则其可得到的基金份额计算如下：认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息， 可得到10,010.00份基金份额。
（十一）募集资金及利息的处理
1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资者所有。
利息折算成基金份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后2位。
利息的计算和折算的基金份额的具体数额以登记机构的计算结果为准。
该部分份额享受免除认购费的优惠。
（十二）募集结果 截至2014年12月9日止，经公司注册登记系统确认的华泰柏瑞丰汇债券基金募集期间有效认购资金按实际适用年利率计算产生的利息折份额部分共计人民币194,983.61元，按基金份额初始发售面值人民币1.00元折合为194,983.61份基金份额；其中个人投资者对应的缴存金额产生的利息为人民币190,139.61元，折合为190,139.61份基金份额(其中A类基金份额为159,951.15份，C类基金份额为30,188.46份)；机构投资者对应的缴存金额产生的利息为人民币4,844.00元，折合为4,844.00份基金份额(其中A类基金份额为4,604.00份，C类基金份额为240.00份)。
上述有效认购资金产生的利息已于2014年12月9日划入中国银行江苏南京鼓楼支行账号为468965823981的“华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金”托管账户。
华泰柏瑞丰汇债券基金首次向社会公开发售且扣除认购费用后的募集资本金额共计人民币1,112,853,885.27元，于2014年12月9日划入开立于中国银行江苏南京鼓楼支行账号为468965823981的“华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金”托管账户，上述募集资本根据基金份额初始发售面值人民币1.00元折合为1,112,853,885.27份基金份额。
其中个人投资者募集资本金额为人民币1,067,398,269.09元，折合为1,067,398,269.09份基金份额(其中A类基金份额为908,714,217.10份；C类基金份额为158,684,051.99份)；机构投资者募集资本金额为人民币45,455,616.18元，折合为45,455,616.18份基金份额(其中A类基金份额为42,455,616.18 59 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 份；C类基金份额为3,000,000.00份)。
根据《基金法》及其配套法规和《基金招募说明书》、《基金合同》的有关规定,本基金管理 人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2014年12月11日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
60 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起
3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
61 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
八、基金份额的申购赎回与转换 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
具体的销售机构将由基
金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 62 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。
3、申购与赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
（五）申购与赎回的数量限制
1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币；单笔申购的最低金额为10元人民币；代销机构以代销机构的规定为准。
63 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
2、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币；已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为10元人民币。
3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
赎回申请的最低份额为10份，但基金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时，可不受前述最低10份的申请限制，代销机构以代销机构的规定为准。
赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上
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