资基金
2018年半年度报告
2018年6月30日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司基金托管人：中信银行股份有限公司送出日期：2018年8月27日
农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。
第2页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 1.2目录 §1重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1重要提示......................................................................................................................................2
1.2目录..............................................................................................................................................3 §2
基金简介...............................................................................................................................................6
2.1基金基本情况..............................................................................................................................6
2.2基金产品说明..............................................................................................................................6
2.3基金管理人和基金托管人..........................................................................................................7
2.4信息披露方式..............................................................................................................................8
2.5其他相关资料..............................................................................................................................8 §3
主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................9
3.1主要会计数据和财务指标..........................................................................................................9
3.2基金净值表现..............................................................................................................................9 §4
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................165.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........165.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................16 §6半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................17
6.1资产负债表................................................................................................................................17
6.2利润表........................................................................................................................................18
6.3所有者权益（基金净值）变动表
§7投资组合报告.....................................................................................................................................37 7.1
期末基金资产组合情况............................................................................................................37
7.2期末按行业分类的股票投资组合
§8基金份额持有人信息.........................................................................................................................46
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................468.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................468.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................46§9开放式基金份额变动.........................................................................................................................47
§10重大事件揭示...................................................................................................................................48
10.1基金份额持有人大会决议
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................4810.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................4810.7基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................4810.8其他重大事件..........................................................................................................................49
§11影响投资者决策的其他重要信息
备查文件目录..........................................................................................................................52
12.2存放地点..................................................................................................................................52
12.3查阅方式..................................................................................................................................52 第
5页共52页 2.1基金基本情况 基金名称基金简称基金主代码基金运作方式基金合同生效日基金管理人基金托管人报告期末基金份额总额基金合同存续期 2.2基金产品说明 投资目标 投资策略 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §2基金简介 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金农银尖端科技混合004341契约型开放式2017年3月29日农银汇理基金管理有限公司中信银行股份有限公司137,613,614.42份不定期 本基金通过积极把握尖端科技主题的投资机会，精选相关上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。
2、股票投资策略本基金首先界定尖端科技主题相关上市公司，再将定性分析和定量分析相结合，对反映公司质量和增长潜力的指标进行综合评估，甄选优质上市公司股票。
3、债券投资策略本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
4、权证投资策略本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎参与投资。
5、资产支持证券投资策略本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预 第6页共52页 业绩比较基准风险收益特征 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。
同时，管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、股指期货投资策略本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）避险：在市场风险大幅累积时，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；
（2）有效管理：利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
中证800指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人 项目 名称 信息披露负责人 客户服务电话传真 姓名联系电话电子邮箱 注册地址 办公地址 邮政编码法定代表人 基金管理人农银汇理基金管理有限公司翟爱东021-61095588lijianfeng@021-61095599021-61095556中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层200120于进 基金托管人 中信银行股份有限公司 李修滨4006800000lixiubin@95558010-85230024北京市东城区朝阳门北大街9号北京市东城区朝阳门北大街9号100010李庆萍 第7页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址基金半年度报告备置地点 中国证券报、上海证券报、证券时报中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
2.5其他相关资料 项目 注册登记机构 名称农银汇理基金管理有限公司 办公地址中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
第8页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标本期已实现收益本期利润加权平均基金份额本期利润本期加权平均净值利润率本期基金份额净值增长率3.1.2期末数据和指标期末可供分配利润期末可供分配基金份额利润期末基金资产净值期末基金份额净值3.1.3累计期末指标基金份额累计净值增长率 报告期(2018年1月1日-2018年6月30日)-10,410,680.00-21,209,101.55-0.1442-13.23%-13.60% 报告期末(2018年6月30日)-1,159,624.52-0.0084136,453,989.900.9916 报告期末(2018年6月30日)-0.84% 注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即
6月30日。
3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标 准差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ 过去一个月过去三个月过去六个月 过去一年自基金合同 -4.26%-8.30%-13.60%-2.58%-0.84% 1.35%-5.07%1.08%-6.64%1.20%-7.69%1.15%-3.12%1.03%-1.59% 第9页共52页 0.90%0.75%0.76%0.62%0.59% 0.81%-1.66%-5.91%0.54%0.75% ②－④ 0.45%0.33%0.44%0.53%0.44% 生效起至今 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
第10页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。
公司注册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。
公司办公地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
公司法定代表人为董事长于进先生。
截止2018年6月30日，公司共管理45只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理金安18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理永益定期开放混合型证券投资基金、农银汇 第11页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇理金鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 任职日期 离任日期 证券从业年限 本基金2017年3月29韩林基金经日-
8 理 说明 理学硕士，具有基金从业资格。
历任兴业证券研究所电子行业研究员、农银汇理基金管理有限公司研究员及基金经理助理。
现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。
报告期内，本基金未违反法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
第12页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2季度市场整体弱势，上证综指单季度下跌10.14%，深成指下跌13.70%，创业板指下跌15.46%。
季度之初市场压力主要集中于金融市场流动性与风险事件打压（中美贸易摩擦）。
领跌板块主要为电子、传媒、汽车、轻工、地产等行业。
细分行业中较为活跃的是军工、半导体、计算机（自主可控），一方面来源于中美贸易摩擦指向了芯片等亟需国产化替代的领域，同时数字中国大会等也在同期进行，使得国产替代、自主可控主题较为活跃，另一方面，贸易端的摩擦、南海阅兵、军演等也让市场对军工热情较高。
医药作为弱势市场中景气向上且不受贸易摩擦影响的大行业板块，获得了市场的高度认可。
我们在此期间通过降低整体仓位水平以应对系统性风险，行业配置上一方面向防御型个股倾斜，一方面部分参与自主可控板块。
季度中期市场主要机会仍集中于防御性板块。
一方面是中美贸易摩擦的反复，压制了部分科技、出口类行业的估值水平，市场对中美贸易摩擦的长期化形成了共识。
另一方面，短期市场部分反映了企业部门和政府部门债务风险同时爆发的预期，以及企业部门的信用风险可能出现无序传导的预期。
中期的风险因素带来了市场短期集中反映，因此资金向部分受到此类影响相对较小的行业板块快速集中，如前期业绩表现较好、中长期行业发展逻辑明确的医药行业，再如防御心态下，现金流安全性、业绩稳定性等优秀的食品饮料、旅游、商业零售、纺织服装、轻工制造等消费型板块。
大消费板块估值水平大幅提升，上涨从白马向中小市值公司扩散。
本基金约定的投资范畴以科技、成长型板块为主，不能集中向消费板块配置，但配置思路上仍偏向防御，更重视投资标的的安全边际。
季度之末A股走弱更多源于资金面和情绪面。
从行业表现上看，钢铁、煤炭等周期板块的阶段性盈利突出，支撑其股价表现，家电、食品饮料、休闲服务等传统防御性板块较为抗跌。
值得注意的是，防御性板块内部也出现了分化，轻工、零售、纺织服装等消费板块由于行业数据弱化，出现了补跌的迹象。
我们的配置思路上更注重自下而上选择超跌品种，适当增加组合弹性，以期在快速杀跌后的反弹中获得一定的相对收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.9916元；本报告期基金份额净值增长率为-13.60%，业 绩比较基准收益率为-7.69%。
第13页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 前期的市场较为典型的反映了对于信用风险和贸易摩擦的担忧。
展望3季度，信用环境有望逐步恢复，银行理财新规、资管新规补充规定等相继落地,此前压制A股的重要靴子落地，执行力度和细则有所放松，有助于修复过度被悲观的预期。
贸易摩擦对外需的影响虽然仍需进一步观察，但对于市场的冲击正在边际减弱。
短期而言，市场有望出现基于“政策底”预期修复的反弹，前期受困于信用紧缩的方向如银行、地产、建筑和环保等将有望成为短期反弹的主攻方向。
中期而言，我们认为新旧动能切换将是A股市场未来行情的核心逻辑，因此在中期更看好成长风格，配置上重视中报业绩趋势向上和超预期的公司。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。
公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。
基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。
风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。
公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。
基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。
基金经理有影响具 第14页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。
报告期内，本基金未出现上述情形。
第15页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年上半年的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，农银汇理管理有限公司在农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，农银汇理管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
第16页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金报告截止日：2018年6月30日 资产 资产：银行存款结算备付金存出保证金交易性金融资产其中：股票投资 基金投资债券投资资产支持证券投资贵金属投资衍生金融资产买入返售金融资产应收证券清算款应收利息应收股利应收申购款递延所得税资产其他资产资产总计 负债和所有者权益 负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款应付赎回款应付管理人报酬应付托管费应付销售服务费应付交易费用 附注号 本期末2018年6月30日 6.4.7.16.4.7.2 6.4.7.36.4.7.46.4.7.5 6.4.7.6附注号 36,314,557.01750,652.02188,404.26 93,805,434.7793,805,434.77 8,553,644.954,010.29419.37139,617,122.67本期末2018年6月30日 6.4.7.36.4.7.7 2,044,003.56154,635.21173,000.4728,833.42493,771.65 第17页共52页 单位：人民币元 上年度末2017年12月31日 15,760,117.231,424,347.31469,554.55 177,196,150.70177,196,150.70 16,806,901.76306.9313,449.83211,670,828.31上年度末2017年12月31日 3,227,227.282,115,773.63267,070.8544,511.80836,504.54 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 应交税费应付利息应付利润递延所得税负债其他负债负债合计所有者权益：实收基金未分配利润所有者权益合计负债和所有者权益总计 6.4.7.8 6.4.7.96.4.7.10 268,888.463,163,132.77 137,613,614.42-1,159,624.52 136,453,989.90139,617,122.67 357,474.076,848,562.17 178,458,360.8326,363,905.31204,822,266.14211,670,828.31 报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.9916元，基金份额总额137,613,614.42份。
6.2利润表 会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 项目 附注号
一、收入
1.利息收入 其中：存款利息收入 6.4.7.11 债券利息收入 资产支持证券利息收入 买入返售金融资产收入 其他利息收入
2.投资收益（损失以“-”填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.12 基金投资收益 债券投资收益 6.4.7.13 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 贵金属投资收益 6.4.7.14 衍生工具收益 6.4.7.15 股利收益 6.4.7.16
3.公允价值变动收益（损失以“-”
6.4.7.17 号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 本期2018年1月1日至2018年6月30日 -17,878,525.43230,060.93154,533.9975,526.94- -7,465,940.01-8,073,091.53 607,151.52 单位：人民币元 上年度可比期间2017年3月29日(基 金合同生效日)至2017年6月30日 15,456,007.934,851,275.864,397,914.44453,361.42474,557.89118,194.79356,363.10 -10,798,421.55 8,570,344.04 155,775.20 1,559,830.14 第18页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 减：
二、费用
1．管理人报酬
2．托管费
3．销售服务费
4．交易费用
5．利息支出其中：卖出回购金融资产支出
6．税金及附加
7．其他费用
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6.4.10.2.16.4.10.2.26.4.10.2.36.4.7.19 6.4.7.20 3,330,576.121,190,143.51 198,357.23- 1,754,370.64- 187,704.74 -21,209,101.55 - -21,209,101.55 3,962,089.942,960,632.86 493,438.81- 377,882.83- 130,135.44 11,493,917.99 - 11,493,917.99 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：
1.基金申购款
2.基金赎回款
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） 178,458,360.83- 26,363,905.31204,822,266.14-21,209,101.55-21,209,101.55 -40,844,746.41 25,892,625.75-66,737,372.16 - -6,314,428.28-47,159,174.69 2,563,230.66-8,877,658.94 28,455,856.41-75,615,031.10 - - 第19页共52页
五、期末所有者权益（基金净值） 项目
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：
1.基金申购款
2.基金赎回款
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 137,613,614.42 -1,159,624.52136,453,989.90 上年度可比期间2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 974,066,569.02- -974,066,569.02 11,493,917.99 11,493,917.99 -411,816,560.065,138,935.51 -416,955,495.57- 562,250,008.96 -1,414,406.99-413,230,967.05 35,332.38-1,449,739.37 5,174,267.89-418,405,234.94 - - 10,079,511.00572,329,519.96 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______许金超______ ______刘志勇______ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 ____丁煜琼____会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]第2508号《关于准予农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
第20页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集973,778,913.65元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第350号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为974,066,569.02份基金份额，其中认购资金利息折合287,655.37份基金份额。
本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券、短期融资券、债券回购、定期存款、协议存款、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的0%-95%，其中投资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%。
6.4.2会计报表的编制基础 本本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年上半年度财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018 第21页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 第22页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20% 的个人所得税。
对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 项目活期存款定期存款其中：存款期限1个月以内 存款期限1-3个月存款期限3个月以上其他存款合计： 单位：人民币元本期末2018年6月30日 36,314,557.01- - 36,314,557.01 6.4.7.2交易性金融资产 项目 本期末2018年6月30日 第23页共52页 单位：人民币元 股票 贵金属投资-金交所 黄金合约 债券 交易所市场银行间市场 合计 资产支持证券 基金 其他 合计 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 成本94,028,823.90 - 94,028,823.90 公允价值93,805,434.77 - 93,805,434.77 公允价值变动-223,389.13 - -223,389.13 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易取得的债券。
6.4.7.5应收利息 项目应收活期存款利息应收定期存款利息应收其他存款利息应收结算备付金利息应收债券利息应收资产支持证券利息应收买入返售证券利息应收申购款利息应收黄金合约拆借孳息其他合计 单位：人民币元 本期末2018年6月30日 6,561.63- 304.02- -2,931.68- 76.324,010.29 第24页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7应付交易费用 项目交易所市场应付交易费用银行间市场应付交易费用合计 单位：人民币元 本期末2018年6月30日 493,771.65- 493,771.65 6.4.7.8其他负债 项目应付券商交易单元保证金应付赎回费预提费用合计 单位：人民币元 本期末2018年6月30日 369.97268,518.49268,888.46 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 项目 上年度末本期申购本期赎回(以"-"号填列)-基金拆分/份额折算前基金拆分/份额折算变动份额本期申购本期赎回(以"-"号填列)本期末 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 基金份额（份） 账面金额 178,458,360.83 178,458,360.83 25,892,625.75 25,892,625.75 -66,737,372.16 -66,737,372.16 - - - - - - - - 137,613,614.42 137,613,614.42 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10
未分配利润 单位：人民币元 第25页共52页 项目上年度末本期利润本期基金份额交易产生的变动数其中：基金申购款 基金赎回款本期已分配利润本期末 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 已实现部分30,297,501.74 -10,410,680.00 -6,959,345.40 4,176,954.81-11,136,300.21 12,927,476.34 未实现部分-3,933,596.43-10,798,421.55 644,917.12 -1,613,724.152,258,641.27 -14,087,100.86 未分配利润合计26,363,905.31-21,209,101.55 -6,314,428.28 2,563,230.66-8,877,658.94 -1,159,624.52 6.4.7.11存款利息收入 项目活期存款利息收入定期存款利息收入其他存款利息收入结算备付金利息收入其他合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 141,836.37- 10,394.382,303.24154,533.99 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 卖出股票成交总额减：卖出股票成本总额买卖股票差价收入 本期2018年1月1日至2018年6月30日 599,091,480.29607,164,571.82-8,073,091.53 6.4.7.13债券投资收益6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
第26页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期内无赎回差价收入。
6.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入 本基金本报告期内无申购差价收入。
6.4.7.13.5资产支持证券投资收益 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14贵金属投资收益6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15衍生工具收益6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入 本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益 本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16股利收益 项目股票投资产生的股利收益基金投资产生的股利收益合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 607,151.52- 607,151.52 第27页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.7.17公允价值变动收益 项目名称
1.交易性金融资产——股票投资——债券投资——资产支持证券投资——贵金属投资——其他
2.衍生工具——权证投资
3.其他减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 增值税合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 -10,798,421.55-10,798,421.55 - - -10,798,421.55 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 基金赎回费收入转换费合计 项目 本期2018年1月1日至2018年6月30日 139,315.4516,459.75 155,775.20 注：
1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回 基金份额时收取，赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的25%归入转出基金的基 金资产。
6.4.7.19交易费用 项目交易所市场交易费用银行间市场交易费用合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 1,754,370.64- 1,754,370.64 第28页共52页 6.4.7.20其他费用 审计费用信息披露费银行汇划费合计 项目 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 单位：人民币元本期2018年1月1日至2018年6月30日 29,752.78148,765.71 9,186.25187,704.74 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明6.4.8.1或有事项 本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项 本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司(“农银汇理”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中信银行股份有限公司(“中信银行”)基金托管人、基金销售机构 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易6.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
第29页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.10.1.2债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方佣金。
6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 当期发生的基金应支付的管理费其中：支付销售机构的客户维护费 本期2018年1月1日至2018年6月 30日1,190,143.51 646,799.60 上年度可比期间2017年3月29日(基金合同生效日) 至2017年6月30日2,960,632.86 1,623,262.04 注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 ×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 当期发生的基金应支付的托管费 本期2018年1月1日至2018年6月30日 198,357.23 上年度可比期间2017年3月29日(基金合同生效 日)至2017年6月30日 493,438.81 注：支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费 本基金本报告期间及上年度可比期间无销售服务费。
第30页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 中信银行 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年 6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 36,314,557.01 141,836.37 150,326,146.69 742,476.01 注：本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
第31页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.13金融工具风险及管理6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金管理人的风险政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。
通过事前制定科学合理的制度和业务流程、事中有效的执行和管控、事后全面的检查和改进，将风险管理贯穿于基金投资运作的整个环节，有效防范和化解基金面临的市场风险、信用风险、流动性风险及投资合规性风险。
本基金管理人建立了“三层架构、二道防线”的风险管理组织体系。
董事会及其下设的稽核及风险控制委员会是公司风险管理的最高层次，负责建立健全公司全面风险管理体系，审核公司基本风险管理制度、风险偏好、重大风险政策，对风险管理承担最终责任。
公司管理层及其下设的风险管理委员会组成风险管理的第二层次，根据董事会要求具体组织和实施公司风险管理工作，对风险管理承担直接责任。
第一层次由各个部门组成，承担业务风险的直接管理责任。
公司建立了管理和控制各类单项风险的二道防线机制，明确了相应防线的责任主体和职责。
督察长及其指导下的监察稽核部对公司的风险管理进行监督检查。
6.4.13.2信用风险 信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，导致基金资产损失的可能性。
本基金管理人建立了内部评级体系、存款银行名单和交易对手库，对投资债券进行内部评级，对存款银行、交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级债券。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级债券。
第32页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指因市场交易相对不活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，进而无法对投资者赎回款或基金其它应付款按时支付的风险。
6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析 6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本报告期内，本基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理措施，控制因开放模式而产生的流动性风险。
本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外其余均能及时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
本报告期内，本基金管理人通过独立的风险管理部门对本基金投资品种变现指标、持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、以及组合在短时间内变现能力的综合指标等进行持续的监测和分析，同时定期统计本基金投资者结构、申购赎回特征，进行压力测试，分析本基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配程度。
截止本报告期末及上年度末，本基金流动性风险可控。
6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金管理人定期对基金面临的利率风险进行监测和分析，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口 本期末2018年6月30日 1年以内1-5年5年以上 第33页共52页 不计息 单位：人民币元合计 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 资产银行存款 36,314,557.01 - - -36,314,557.01 结算备付金 750,652.02 - - -750,652.02 存出保证金 188,404.26 - - -188,404.26 交易性金融资产 - - -93,805,434.7793,805,434.77 应收证券清算款 - - -8,553,644.958,553,644.95 应收利息 - - - 4,010.29 4,010.29 应收申购款 - 资产总计 37,253,613.29 负债 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 - 应付托管费 - 应付交易费用 - 其他负债 - 负债总计 - 利率敏感度缺口
37,253,613.29 上年度末1年以内2017年12月31日 1-5年 资产 银行存款 15,760,117.23 结算备付金 1,424,347.31 存出保证金 469,554.55 交易性金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 - 应收申购款 - 资产总计 17,654,019.09 负债 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 - 应付托管费 - 应付交易费用 - 其他负债 - 负债总计 - 利率敏感度缺口
17,654,019.09 - - 419.37 419.37 - -102,363,509.38139,617,122.67 - -2,044,003.562,044,003.56 - -154,635.21154,635.21 - -173,000.47173,000.47 - - 28,833.42 28,833.42 - -493,771.65493,771.65 - -268,888.46268,888.46 - -3,163,132.773,163,132.77 - -99,200,376.61136,453,989.90 5年以上不计息 合计 - - -15,760,117.23 - - -1,424,347.31 - - -469,554.55 - -177,196,150.70177,196,150.70 - -16,806,901.7616,806,901.76 - - 306.93 306.93 - - 13,449.83 13,449.83 - -194,016,809.22211,670,828.31 - -3,227,227.283,227,227.28 - -2,115,773.632,115,773.63 - -267,070.85267,070.85 - - 44,511.80 44,511.80 - -836,504.54836,504.54 - -357,474.07357,474.07 - -6,848,562.176,848,562.17 - -187,168,247.05204,822,266.14 注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
第34页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资，因此市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监测，定期对基金所面临的价格风险进行度量和分析，及时对风险进行管理和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 项目 交易性金融资产-股票投资交易性金融资产－基金投资交易性金融资产－债券投资交易性金融资产－贵金属投资衍生金融资产－权证投资其他合计 本期末 2018年6月30日 占基金 公允价值 资产净值比例 （%） 93,805,434.7768.75 - - - - - - 93,805,434.77 68.75 金额单位：人民币元 上年度末2017年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 177,196,150.70- 86.51- - - 177,196,150.70 86.51 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金业绩比较基准变化5%，其它变量不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 第35页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 业绩比较基准上升5%业绩比较基准下降5% 本期末（2018年6月30日）11,695,693.07-11,695,693.07 上年度末（2017年12月31日）- 注：本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。
为保证该方法所得结果 的参考价值，一般需要至少1年的基金净值数据。
截至上年度末，本基金的运营期小于1年，无 足够的经验数据进行分析，因此不披露上年度末其他价格风险敏感性分析。
第36页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他各项资产9合计 金额单位：人民币元 金额 占基金总资产的比例（%） 93,805,434.77 67.19 93,805,434.77 67.19 - - - - - - - - - - - - - - - - 37,065,209.03 26.55 8,746,478.87 6.26 139,617,122.67 100.00 7.2
期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码ABC
D E 行业类别农、林、牧、渔业采矿业制造业电力、热力、燃气及水生产和供应业建筑业 公允价值（元）- 2,518,769.0070,113,912.50 3,498,510.00 - 第37页共52页 金额单位：人民币元占基金资产净值比例(%) 1.8551.38 2.56 - 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政业H住宿和餐饮业I信息传输、软件和信息技术服务 业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施管理业O居民服务、修理和其他服务业P教育Q卫生和社会工作R文化、体育和娱乐业S综合 合计 1,282,581.006.62- 6,201,224.00 1,315,895.002,020,235.243,406,154.40 7,032.00 3,441,115.0193,805,434.77 0.940.00 - 4.54 0.961.482.50 0.01 2.5268.75 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称
1 000977浪潮信息
2 002236大华股份
3 600763通策医疗
4 600271航天信息
5 002027分众传媒
6 300014亿纬锂能
7 000651格力电器
8 600276恒瑞医药
9 600563法拉电子 10000538云南白药 11600197伊力特 12600885宏发股份 数量（股） 159,141154,29070,703135,139355,920174,10062,60037,01055,70025,600121,20090,600 公允价值 占基金资产净值比例（％） 3,795,512.85 2.78 3,479,239.50 2.55 3,441,115.01 2.52 3,414,962.53 2.50 3,406,154.40 2.50 3,064,160.00 2.25 2,951,590.00 2.16 2,803,877.60 2.05 2,756,593.00 2.02 2,738,176.00 2.01 2,733,060.00 2.00 2,710,752.00 1.99 第
38页共52页 13600028中国石化14000661长春高新15600900长江电力16300036超图软件17002475立讯精密18002821凯莱英19600038中直股份20300628亿联网络21600690青岛海尔22000799酒鬼酒23300122智飞生物24002624完美世界25300124汇川技术26002262恩华药业27600779水井坊28300073当升科技29002376新北洋30002008大族激光31300630普利制药32000596古井贡酒33002138顺络电子34600845宝信软件35600703三安光电36603799华友钴业37002341新纶科技38600011华能国际39600048保利地产40601939建设银行41600859王府井42000858五粮液43600884杉杉股份44300558贝达药业45300571平治信息46300373扬杰科技47603848好太太48001979招商蛇口49002304洋河股份50600519贵州茅台51000888峨眉山
A 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 388,1009,700 133,300102,80091,30023,50051,00030,800105,20071,40042,30957,70052,80083,93528,90046,00092,90026,70019,40015,80086,30052,30071,32214,000102,200211,800108,721200,90060,30016,20051,20019,07713,75025,20029,40036,400 4,70077800 第39页共52页 2,518,769.002,208,690.002,151,462.002,096,092.002,057,902.002,049,905.002,039,490.002,030,028.002,026,152.001,981,350.001,935,213.661,789,277.001,732,896.001,679,539.351,596,147.001,566,760.001,536,566.001,420,173.001,408,440.001,402,724.001,381,663.001,378,105.001,370,808.841,364,580.001,358,238.001,347,048.001,326,396.201,315,895.001,282,581.001,231,200.001,131,520.001,062,016.59 937,750.00720,720.00696,486.00693,420.00618,520.00 56,322.427,032.00 1.851.621.581.541.511.501.491.491.481.451.421.311.271.231.171.151.131.041.031.031.011.011.001.001.000.990.970.960.940.900.830.780.690.530.510.510.450.040.01 52000768中航飞机53002179中航光电54002146荣盛发展55600115东方航空 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 94 1,470.16 0.00 12 468.00 0.00 48 419.04 0.00
1 6.62 0.00 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码 股票名称
1 600028中国石化
2 002146荣盛发展
3 600703三安光电
4 600585海螺水泥
5 002236大华股份
6 001979招商蛇口
7 600845宝信软件
8 600779水井坊
9 600030中信证券 10 600271 航天信息 11 600197 伊力特 12 600048 保利地产 13 000858 五粮液 14 601939 建设银行 15 300027 华谊兄弟 16 300558 贝达药业 17 600409 三友化工 18 002600 领益智造 19 600196 复星医药 20 000977 浪潮信息 21 600763 通策医疗 22 002027 分众传媒 23 600581 八一钢铁 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％） 11,395,761.00 5.56 10,224,965.00 4.99 8,126,036.78 3.97 7,996,565.00 3.90 7,887,380.00 3.85 7,730,451.10 3.77 7,420,859.49 3.62 7,116,072.00 3.47 6,990,483.00 3.41 6,131,334.64 2.99 6,115,867.16 2.99 6,051,509.00 2.95 6,023,246.00 2.94 5,837,385.88 2.85 5,790,735.00 2.83 5,678,387.00 2.77 5,557,252.00 2.71 5,318,597.60 2.60 5,302,905.59 2.59 5,252,111.00 2.56 5,174,647.00 2.53 5,174,023.00 2.53 5,136,658.42 2.51 第
40页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 24 300122 智飞生物 5,112,942.66 2.50 25 603799 华友钴业 5,091,036.57 2.49 26 600884 杉杉股份 5,032,685.21 2.46 27 000538 云南白药 5,026,422.00 2.45 28 600519 贵州茅台 4,948,058.70 2.42 29 002648 卫星石化 4,720,380.00 2.30 30 600702 舍得酒业 4,703,980.80 2.30 31 600383 金地集团 4,624,461.00 2.26 32 002668 奥马电器 4,487,332.00 2.19 33 300059 东方财富 4,452,398.40 2.17 34 300207 欣旺达 4,439,432.00 2.17 35 300316 晶盛机电 4,410,146.00 2.15 36 000672 上峰水泥 4,405,134.00 2.15 37 002456 欧菲科技 4,392,793.00 2.14 38 000066 中国长城 4,321,971.45 2.11 39 601009 南京银行 4,226,731.46 2.06 40 002202 金风科技 4,210,831.39 2.06 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码 股票名称
1 600028中国石化
2 601111中国国航
3 002146荣盛发展
4 000858五粮液
5 600519贵州茅台
6 601012隆基股份
7 600029南方航空
8 600703三安光电
9 600585海螺水泥 10 600196复星医药 11 600048保利地产 12 603799华友钴业 13 300316晶盛机电 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 11,865,676.88 5.79 10,736,650.58 5.24 9,910,364.16 4.84 9,819,062.18 4.79 9,481,312.59 4.63 9,353,022.66 4.57 9,134,943.04 4.46 9,128,363.85 4.46 8,920,027.47 4.36 8,807,824.35 4.30 8,520,645.92 4.16 8,407,919.00 4.10 8,214,577.82 4.01 第
41页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 14 601939建设银行 15 600845宝信软件 16 300558贝达药业 17 600383金地集团 18 600115东方航空 19 000725京东方
A 20 600887伊利股份 21 600779水井坊 22 600030中信证券 23 000568泸州老窖 24 002456欧菲科技 25 002600领益智造 26 000063中兴通讯 27 600036招商银行 28 002035华帝股份 29 001979招商蛇口 30 002475立讯精密 31 000768中航飞机 32 002236大华股份 33 600409三友化工 34 300274阳光电源 35 300027华谊兄弟 36 601336新华保险 37 600581八一钢铁 38 002343慈文传媒 39 002202金风科技 40 002025航天电器 41 002648卫星石化 42 000672上峰水泥 43 000066中国长城 44 601009南京银行 45 300059东方财富 46 300207欣旺达 8,168,189.67 3.99 8,083,578.77 3.95 7,945,207.85 3.88 7,879,450.05 3.85 7,356,134.00 3.59 7,296,636.06 3.56 7,255,969.36 3.54 7,255,280.28 3.54 6,956,814.50 3.40 6,887,934.43 3.36 6,778,609.04 3.31 6,622,193.72 3.23 6,508,914.60 3.18 6,483,741.00 3.17 6,464,895.00 3.16 6,455,656.90 3.15 5,871,021.00 2.87 5,655,622.74 2.76 5,620,878.78 2.74 5,555,387.00 2.71 5,521,994.53 2.70 5,436,498.97 2.65 5,307,401.35 2.59 5,179,037.54 2.53 4,924,266.71 2.40 4,872,623.00 2.38 4,654,655.00 2.27 4,483,721.69 2.19 4,344,223.00 2.12 4,285,862.90 2.09 4,251,611.00 2.08 4,193,182.40 2.05 4,141,609.33 2.02 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 第42页共52页 单位：人民币元 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 买入股票成本（成交）总额卖出股票收入（成交）总额 534,572,277.44599,091,480.29 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。
第43页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3
期末其他各项资产构成 序号123456789 存出保证金应收证券清算款应收股利应收利息应收申购款其他应收款待摊费用其他合计 名称 金额 单位：人民币元 188,404.268,553,644.95 4,010.29 419.37- 8,746,478.87 第44页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第45页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 6,45821,309.01 机构投资者持有人结构个人投资者 持有份额1,486,265.14 占总份额比例 1.08% 持有份额136,127,349.28 占总份额比例98.92% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目基金管理人所有从业人员持有本基金 持有份额总数（份）0.00 占基金总份额比例0.0000% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部0门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金
0 第46页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §9开放式基金份额变动 基金合同生效日（2017年3月29日）基金份额总额 本报告期期初基金份额总额本报告期基金总申购份额减:本报告期基金总赎回份额本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）本报告期期末基金份额总额注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
单位：份 974,066,569.02 178,458,360.8325,892,625.7566,737,372.16 137,613,614.42 第47页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司于2018年4月3日在指定媒体及公司网站上刊登了《农银汇理基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，刘志勇先生自2018年4月3日起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理职务。
基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 第48页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 券商名称 兴业证券华泰证券东吴证券 交易单元数量 股票交易占当期股票 成交金额成交总额的比例 2441,915,984.66 39.02% 2369,096,669.06 32.59% 1321,613,830.80 28.40% 应支付该券商的佣金 佣金 占当期佣金备注 总量的比例 411,557.20 39.02% - 343,749.64 32.59% - 299,519.17 28.40% - 注：
1、交易单元选择标准有：
(1)、实力雄厚,注册资本不少于
20亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观 经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理 办公会议研究决定。
席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行 综合评价。
总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
10.7.2
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 兴业证券华泰证券东吴证券 债券交易 债券回购交易 成交金额 占当期债券成交总额的比 例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 - -45,200,000.0016.18% - -234,200,000.0083.82% - - - - 权证交易 成交金额 占当期权证成交总额的 比例 - - - - - - 10.8其他重大事件 序号
1 公告事项农银汇理基金管理有限公司管理 法定披露方式中国证券报、上海证 第49页共52页 法定披露日期2018年1月1日 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 的基金2017年年度资产净值公券报、证券时报 告 2农银汇理尖端科技混合基金2017中国证券报、上海证2018年1月22日 年4季度报告 券报、证券时报 3农银汇理尖端科技混合基金2017中国证券报、上海证2018年3月29日 年年度报告 券报、证券时报 4农银汇理尖端科技混合基金2018中国证券报、上海证2018年4月20日 年1季度报告 券报、证券时报 5农银尖端科技混合基金-招募说中国证券报、上海证2018年5月11日 明书更新－2018年第1号 券报、证券时报 第50页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息 根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会有关决议，本公司注册资本由人民币200,000,001元增加至人民币1,750,000,001元，增加注册资本后，本公司股东及股东出资比例均保持不变。
本公司根据相关法律法规及规范性文件的规定，结合上述增资事项同步修改了公司章程中的有关内容。
上述增资事项已按规定向中国证券监督管理委员会及中国证券监督管理委员会上海监管局备案，相应的工商变更手续于2018年6月21日在上海市工商行政管理局办理完毕。
本公司已于2018年6月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报以及公司网站上刊登上述增加注册资本及修改公司章程的公告。
第51页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §12备查文件目录 12.1备查文件目录
1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
12.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
12.3查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司2018年8月27日 第52页共52页
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。
第2页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 1.2目录 §1重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1重要提示......................................................................................................................................2
1.2目录..............................................................................................................................................3 §2
基金简介...............................................................................................................................................6
2.1基金基本情况..............................................................................................................................6
2.2基金产品说明..............................................................................................................................6
2.3基金管理人和基金托管人..........................................................................................................7
2.4信息披露方式..............................................................................................................................8
2.5其他相关资料..............................................................................................................................8 §3
主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................9
3.1主要会计数据和财务指标..........................................................................................................9
3.2基金净值表现..............................................................................................................................9 §4
管理人报告.........................................................................................................................................
114.1基金管理人及基金经理情况....................................................................................................
114.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................124.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................124.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................134.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................144.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................144.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................154.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................15 §5托管人报告.........................................................................................................................................165.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................165.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........165.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................16 §6半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................17
6.1资产负债表................................................................................................................................17
6.2利润表........................................................................................................................................18
6.3所有者权益（基金净值）变动表
............................................................................................
19 第3页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4报表附注....................................................................................................................................20§7投资组合报告.....................................................................................................................................37 7.1
期末基金资产组合情况............................................................................................................37
7.2期末按行业分类的股票投资组合
............................................................................................
377.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................387.4报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................407.5期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................437.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................437.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................437.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................437.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................437.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................437.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................447.12投资组合报告附注..................................................................................................................44§8基金份额持有人信息.........................................................................................................................46
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................468.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................468.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................46§9开放式基金份额变动.........................................................................................................................47
§10重大事件揭示...................................................................................................................................48
10.1基金份额持有人大会决议
......................................................................................................
4810.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................4810.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................4810.4基金投资策略的改变..............................................................................................................4810.5为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................4810.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................4810.7基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................4810.8其他重大事件..........................................................................................................................49
§11影响投资者决策的其他重要信息
...................................................................................................
5111.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................................51 第4页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 11.2影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................51§12备查文件目录...................................................................................................................................52 12.1备查文件目录..........................................................................................................................52
12.2存放地点..................................................................................................................................52
12.3查阅方式..................................................................................................................................52 第
5页共52页 2.1基金基本情况 基金名称基金简称基金主代码基金运作方式基金合同生效日基金管理人基金托管人报告期末基金份额总额基金合同存续期 2.2基金产品说明 投资目标 投资策略 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §2基金简介 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金农银尖端科技混合004341契约型开放式2017年3月29日农银汇理基金管理有限公司中信银行股份有限公司137,613,614.42份不定期 本基金通过积极把握尖端科技主题的投资机会，精选相关上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。
2、股票投资策略本基金首先界定尖端科技主题相关上市公司，再将定性分析和定量分析相结合，对反映公司质量和增长潜力的指标进行综合评估，甄选优质上市公司股票。
3、债券投资策略本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
4、权证投资策略本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎参与投资。
5、资产支持证券投资策略本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预 第6页共52页 业绩比较基准风险收益特征 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。
同时，管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、股指期货投资策略本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）避险：在市场风险大幅累积时，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；
（2）有效管理：利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
中证800指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人 项目 名称 信息披露负责人 客户服务电话传真 姓名联系电话电子邮箱 注册地址 办公地址 邮政编码法定代表人 基金管理人农银汇理基金管理有限公司翟爱东021-61095588lijianfeng@021-61095599021-61095556中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层200120于进 基金托管人 中信银行股份有限公司 李修滨4006800000lixiubin@95558010-85230024北京市东城区朝阳门北大街9号北京市东城区朝阳门北大街9号100010李庆萍 第7页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址基金半年度报告备置地点 中国证券报、上海证券报、证券时报中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
2.5其他相关资料 项目 注册登记机构 名称农银汇理基金管理有限公司 办公地址中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
第8页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标本期已实现收益本期利润加权平均基金份额本期利润本期加权平均净值利润率本期基金份额净值增长率3.1.2期末数据和指标期末可供分配利润期末可供分配基金份额利润期末基金资产净值期末基金份额净值3.1.3累计期末指标基金份额累计净值增长率 报告期(2018年1月1日-2018年6月30日)-10,410,680.00-21,209,101.55-0.1442-13.23%-13.60% 报告期末(2018年6月30日)-1,159,624.52-0.0084136,453,989.900.9916 报告期末(2018年6月30日)-0.84% 注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即
6月30日。
3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标 准差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ 过去一个月过去三个月过去六个月 过去一年自基金合同 -4.26%-8.30%-13.60%-2.58%-0.84% 1.35%-5.07%1.08%-6.64%1.20%-7.69%1.15%-3.12%1.03%-1.59% 第9页共52页 0.90%0.75%0.76%0.62%0.59% 0.81%-1.66%-5.91%0.54%0.75% ②－④ 0.45%0.33%0.44%0.53%0.44% 生效起至今 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
第10页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。
公司注册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。
公司办公地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
公司法定代表人为董事长于进先生。
截止2018年6月30日，公司共管理45只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理金安18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理永益定期开放混合型证券投资基金、农银汇 第11页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇理金鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 任职日期 离任日期 证券从业年限 本基金2017年3月29韩林基金经日-
8 理 说明 理学硕士，具有基金从业资格。
历任兴业证券研究所电子行业研究员、农银汇理基金管理有限公司研究员及基金经理助理。
现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。
报告期内，本基金未违反法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
第12页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2季度市场整体弱势，上证综指单季度下跌10.14%，深成指下跌13.70%，创业板指下跌15.46%。
季度之初市场压力主要集中于金融市场流动性与风险事件打压（中美贸易摩擦）。
领跌板块主要为电子、传媒、汽车、轻工、地产等行业。
细分行业中较为活跃的是军工、半导体、计算机（自主可控），一方面来源于中美贸易摩擦指向了芯片等亟需国产化替代的领域，同时数字中国大会等也在同期进行，使得国产替代、自主可控主题较为活跃，另一方面，贸易端的摩擦、南海阅兵、军演等也让市场对军工热情较高。
医药作为弱势市场中景气向上且不受贸易摩擦影响的大行业板块，获得了市场的高度认可。
我们在此期间通过降低整体仓位水平以应对系统性风险，行业配置上一方面向防御型个股倾斜，一方面部分参与自主可控板块。
季度中期市场主要机会仍集中于防御性板块。
一方面是中美贸易摩擦的反复，压制了部分科技、出口类行业的估值水平，市场对中美贸易摩擦的长期化形成了共识。
另一方面，短期市场部分反映了企业部门和政府部门债务风险同时爆发的预期，以及企业部门的信用风险可能出现无序传导的预期。
中期的风险因素带来了市场短期集中反映，因此资金向部分受到此类影响相对较小的行业板块快速集中，如前期业绩表现较好、中长期行业发展逻辑明确的医药行业，再如防御心态下，现金流安全性、业绩稳定性等优秀的食品饮料、旅游、商业零售、纺织服装、轻工制造等消费型板块。
大消费板块估值水平大幅提升，上涨从白马向中小市值公司扩散。
本基金约定的投资范畴以科技、成长型板块为主，不能集中向消费板块配置，但配置思路上仍偏向防御，更重视投资标的的安全边际。
季度之末A股走弱更多源于资金面和情绪面。
从行业表现上看，钢铁、煤炭等周期板块的阶段性盈利突出，支撑其股价表现，家电、食品饮料、休闲服务等传统防御性板块较为抗跌。
值得注意的是，防御性板块内部也出现了分化，轻工、零售、纺织服装等消费板块由于行业数据弱化，出现了补跌的迹象。
我们的配置思路上更注重自下而上选择超跌品种，适当增加组合弹性，以期在快速杀跌后的反弹中获得一定的相对收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.9916元；本报告期基金份额净值增长率为-13.60%，业 绩比较基准收益率为-7.69%。
第13页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 前期的市场较为典型的反映了对于信用风险和贸易摩擦的担忧。
展望3季度，信用环境有望逐步恢复，银行理财新规、资管新规补充规定等相继落地,此前压制A股的重要靴子落地，执行力度和细则有所放松，有助于修复过度被悲观的预期。
贸易摩擦对外需的影响虽然仍需进一步观察，但对于市场的冲击正在边际减弱。
短期而言，市场有望出现基于“政策底”预期修复的反弹，前期受困于信用紧缩的方向如银行、地产、建筑和环保等将有望成为短期反弹的主攻方向。
中期而言，我们认为新旧动能切换将是A股市场未来行情的核心逻辑，因此在中期更看好成长风格，配置上重视中报业绩趋势向上和超预期的公司。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。
公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。
基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。
风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。
公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。
基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。
基金经理有影响具 第14页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。
报告期内，本基金未出现上述情形。
第15页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年上半年的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，农银汇理管理有限公司在农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，农银汇理管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
第16页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金报告截止日：2018年6月30日 资产 资产：银行存款结算备付金存出保证金交易性金融资产其中：股票投资 基金投资债券投资资产支持证券投资贵金属投资衍生金融资产买入返售金融资产应收证券清算款应收利息应收股利应收申购款递延所得税资产其他资产资产总计 负债和所有者权益 负债：短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款应付赎回款应付管理人报酬应付托管费应付销售服务费应付交易费用 附注号 本期末2018年6月30日 6.4.7.16.4.7.2 6.4.7.36.4.7.46.4.7.5 6.4.7.6附注号 36,314,557.01750,652.02188,404.26 93,805,434.7793,805,434.77 8,553,644.954,010.29419.37139,617,122.67本期末2018年6月30日 6.4.7.36.4.7.7 2,044,003.56154,635.21173,000.4728,833.42493,771.65 第17页共52页 单位：人民币元 上年度末2017年12月31日 15,760,117.231,424,347.31469,554.55 177,196,150.70177,196,150.70 16,806,901.76306.9313,449.83211,670,828.31上年度末2017年12月31日 3,227,227.282,115,773.63267,070.8544,511.80836,504.54 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 应交税费应付利息应付利润递延所得税负债其他负债负债合计所有者权益：实收基金未分配利润所有者权益合计负债和所有者权益总计 6.4.7.8 6.4.7.96.4.7.10 268,888.463,163,132.77 137,613,614.42-1,159,624.52 136,453,989.90139,617,122.67 357,474.076,848,562.17 178,458,360.8326,363,905.31204,822,266.14211,670,828.31 报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.9916元，基金份额总额137,613,614.42份。
6.2利润表 会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 项目 附注号
一、收入
1.利息收入 其中：存款利息收入 6.4.7.11 债券利息收入 资产支持证券利息收入 买入返售金融资产收入 其他利息收入
2.投资收益（损失以“-”填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.12 基金投资收益 债券投资收益 6.4.7.13 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 贵金属投资收益 6.4.7.14 衍生工具收益 6.4.7.15 股利收益 6.4.7.16
3.公允价值变动收益（损失以“-”
6.4.7.17 号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 本期2018年1月1日至2018年6月30日 -17,878,525.43230,060.93154,533.9975,526.94- -7,465,940.01-8,073,091.53 607,151.52 单位：人民币元 上年度可比期间2017年3月29日(基 金合同生效日)至2017年6月30日 15,456,007.934,851,275.864,397,914.44453,361.42474,557.89118,194.79356,363.10 -10,798,421.55 8,570,344.04 155,775.20 1,559,830.14 第18页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 减：
二、费用
1．管理人报酬
2．托管费
3．销售服务费
4．交易费用
5．利息支出其中：卖出回购金融资产支出
6．税金及附加
7．其他费用
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6.4.10.2.16.4.10.2.26.4.10.2.36.4.7.19 6.4.7.20 3,330,576.121,190,143.51 198,357.23- 1,754,370.64- 187,704.74 -21,209,101.55 - -21,209,101.55 3,962,089.942,960,632.86 493,438.81- 377,882.83- 130,135.44 11,493,917.99 - 11,493,917.99 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：
1.基金申购款
2.基金赎回款
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） 178,458,360.83- 26,363,905.31204,822,266.14-21,209,101.55-21,209,101.55 -40,844,746.41 25,892,625.75-66,737,372.16 - -6,314,428.28-47,159,174.69 2,563,230.66-8,877,658.94 28,455,856.41-75,615,031.10 - - 第19页共52页
五、期末所有者权益（基金净值） 项目
一、期初所有者权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）其中：
1.基金申购款
2.基金赎回款
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 137,613,614.42 -1,159,624.52136,453,989.90 上年度可比期间2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 974,066,569.02- -974,066,569.02 11,493,917.99 11,493,917.99 -411,816,560.065,138,935.51 -416,955,495.57- 562,250,008.96 -1,414,406.99-413,230,967.05 35,332.38-1,449,739.37 5,174,267.89-418,405,234.94 - - 10,079,511.00572,329,519.96 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______许金超______ ______刘志勇______ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 ____丁煜琼____会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]第2508号《关于准予农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
第20页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集973,778,913.65元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第350号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为974,066,569.02份基金份额，其中认购资金利息折合287,655.37份基金份额。
本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券、短期融资券、债券回购、定期存款、协议存款、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的0%-95%，其中投资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%。
6.4.2会计报表的编制基础 本本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年上半年度财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018 第21页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 第22页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20% 的个人所得税。
对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 项目活期存款定期存款其中：存款期限1个月以内 存款期限1-3个月存款期限3个月以上其他存款合计： 单位：人民币元本期末2018年6月30日 36,314,557.01- - 36,314,557.01 6.4.7.2交易性金融资产 项目 本期末2018年6月30日 第23页共52页 单位：人民币元 股票 贵金属投资-金交所 黄金合约 债券 交易所市场银行间市场 合计 资产支持证券 基金 其他 合计 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 成本94,028,823.90 - 94,028,823.90 公允价值93,805,434.77 - 93,805,434.77 公允价值变动-223,389.13 - -223,389.13 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易取得的债券。
6.4.7.5应收利息 项目应收活期存款利息应收定期存款利息应收其他存款利息应收结算备付金利息应收债券利息应收资产支持证券利息应收买入返售证券利息应收申购款利息应收黄金合约拆借孳息其他合计 单位：人民币元 本期末2018年6月30日 6,561.63- 304.02- -2,931.68- 76.324,010.29 第24页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7应付交易费用 项目交易所市场应付交易费用银行间市场应付交易费用合计 单位：人民币元 本期末2018年6月30日 493,771.65- 493,771.65 6.4.7.8其他负债 项目应付券商交易单元保证金应付赎回费预提费用合计 单位：人民币元 本期末2018年6月30日 369.97268,518.49268,888.46 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 项目 上年度末本期申购本期赎回(以"-"号填列)-基金拆分/份额折算前基金拆分/份额折算变动份额本期申购本期赎回(以"-"号填列)本期末 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 基金份额（份） 账面金额 178,458,360.83 178,458,360.83 25,892,625.75 25,892,625.75 -66,737,372.16 -66,737,372.16 - - - - - - - - 137,613,614.42 137,613,614.42 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10
未分配利润 单位：人民币元 第25页共52页 项目上年度末本期利润本期基金份额交易产生的变动数其中：基金申购款 基金赎回款本期已分配利润本期末 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 已实现部分30,297,501.74 -10,410,680.00 -6,959,345.40 4,176,954.81-11,136,300.21 12,927,476.34 未实现部分-3,933,596.43-10,798,421.55 644,917.12 -1,613,724.152,258,641.27 -14,087,100.86 未分配利润合计26,363,905.31-21,209,101.55 -6,314,428.28 2,563,230.66-8,877,658.94 -1,159,624.52 6.4.7.11存款利息收入 项目活期存款利息收入定期存款利息收入其他存款利息收入结算备付金利息收入其他合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 141,836.37- 10,394.382,303.24154,533.99 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 卖出股票成交总额减：卖出股票成本总额买卖股票差价收入 本期2018年1月1日至2018年6月30日 599,091,480.29607,164,571.82-8,073,091.53 6.4.7.13债券投资收益6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
第26页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期内无赎回差价收入。
6.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入 本基金本报告期内无申购差价收入。
6.4.7.13.5资产支持证券投资收益 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14贵金属投资收益6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入 本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15衍生工具收益6.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入 本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益 本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16股利收益 项目股票投资产生的股利收益基金投资产生的股利收益合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 607,151.52- 607,151.52 第27页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.7.17公允价值变动收益 项目名称
1.交易性金融资产——股票投资——债券投资——资产支持证券投资——贵金属投资——其他
2.衍生工具——权证投资
3.其他减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 增值税合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 -10,798,421.55-10,798,421.55 - - -10,798,421.55 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 基金赎回费收入转换费合计 项目 本期2018年1月1日至2018年6月30日 139,315.4516,459.75 155,775.20 注：
1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回 基金份额时收取，赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的25%归入转出基金的基 金资产。
6.4.7.19交易费用 项目交易所市场交易费用银行间市场交易费用合计 单位：人民币元 本期2018年1月1日至2018年6月30日 1,754,370.64- 1,754,370.64 第28页共52页 6.4.7.20其他费用 审计费用信息披露费银行汇划费合计 项目 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 单位：人民币元本期2018年1月1日至2018年6月30日 29,752.78148,765.71 9,186.25187,704.74 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明6.4.8.1或有事项 本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项 本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司(“农银汇理”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中信银行股份有限公司(“中信银行”)基金托管人、基金销售机构 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易6.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
第29页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.10.1.2债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方佣金。
6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 当期发生的基金应支付的管理费其中：支付销售机构的客户维护费 本期2018年1月1日至2018年6月 30日1,190,143.51 646,799.60 上年度可比期间2017年3月29日(基金合同生效日) 至2017年6月30日2,960,632.86 1,623,262.04 注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 ×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 当期发生的基金应支付的托管费 本期2018年1月1日至2018年6月30日 198,357.23 上年度可比期间2017年3月29日(基金合同生效 日)至2017年6月30日 493,438.81 注：支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费 本基金本报告期间及上年度可比期间无销售服务费。
第30页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 中信银行 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日2017年3月29日(基金合同生效日)至2017年 6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 36,314,557.01 141,836.37 150,326,146.69 742,476.01 注：本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
第31页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.13金融工具风险及管理6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金管理人的风险政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。
通过事前制定科学合理的制度和业务流程、事中有效的执行和管控、事后全面的检查和改进，将风险管理贯穿于基金投资运作的整个环节，有效防范和化解基金面临的市场风险、信用风险、流动性风险及投资合规性风险。
本基金管理人建立了“三层架构、二道防线”的风险管理组织体系。
董事会及其下设的稽核及风险控制委员会是公司风险管理的最高层次，负责建立健全公司全面风险管理体系，审核公司基本风险管理制度、风险偏好、重大风险政策，对风险管理承担最终责任。
公司管理层及其下设的风险管理委员会组成风险管理的第二层次，根据董事会要求具体组织和实施公司风险管理工作，对风险管理承担直接责任。
第一层次由各个部门组成，承担业务风险的直接管理责任。
公司建立了管理和控制各类单项风险的二道防线机制，明确了相应防线的责任主体和职责。
督察长及其指导下的监察稽核部对公司的风险管理进行监督检查。
6.4.13.2信用风险 信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，导致基金资产损失的可能性。
本基金管理人建立了内部评级体系、存款银行名单和交易对手库，对投资债券进行内部评级，对存款银行、交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级债券。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级债券。
第32页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指因市场交易相对不活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，进而无法对投资者赎回款或基金其它应付款按时支付的风险。
6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析 6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本报告期内，本基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理措施，控制因开放模式而产生的流动性风险。
本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外其余均能及时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
本报告期内，本基金管理人通过独立的风险管理部门对本基金投资品种变现指标、持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、以及组合在短时间内变现能力的综合指标等进行持续的监测和分析，同时定期统计本基金投资者结构、申购赎回特征，进行压力测试，分析本基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配程度。
截止本报告期末及上年度末，本基金流动性风险可控。
6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金管理人定期对基金面临的利率风险进行监测和分析，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口 本期末2018年6月30日 1年以内1-5年5年以上 第33页共52页 不计息 单位：人民币元合计 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 资产银行存款 36,314,557.01 - - -36,314,557.01 结算备付金 750,652.02 - - -750,652.02 存出保证金 188,404.26 - - -188,404.26 交易性金融资产 - - -93,805,434.7793,805,434.77 应收证券清算款 - - -8,553,644.958,553,644.95 应收利息 - - - 4,010.29 4,010.29 应收申购款 - 资产总计 37,253,613.29 负债 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 - 应付托管费 - 应付交易费用 - 其他负债 - 负债总计 - 利率敏感度缺口
37,253,613.29 上年度末1年以内2017年12月31日 1-5年 资产 银行存款 15,760,117.23 结算备付金 1,424,347.31 存出保证金 469,554.55 交易性金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 - 应收申购款 - 资产总计 17,654,019.09 负债 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 - 应付托管费 - 应付交易费用 - 其他负债 - 负债总计 - 利率敏感度缺口
17,654,019.09 - - 419.37 419.37 - -102,363,509.38139,617,122.67 - -2,044,003.562,044,003.56 - -154,635.21154,635.21 - -173,000.47173,000.47 - - 28,833.42 28,833.42 - -493,771.65493,771.65 - -268,888.46268,888.46 - -3,163,132.773,163,132.77 - -99,200,376.61136,453,989.90 5年以上不计息 合计 - - -15,760,117.23 - - -1,424,347.31 - - -469,554.55 - -177,196,150.70177,196,150.70 - -16,806,901.7616,806,901.76 - - 306.93 306.93 - - 13,449.83 13,449.83 - -194,016,809.22211,670,828.31 - -3,227,227.283,227,227.28 - -2,115,773.632,115,773.63 - -267,070.85267,070.85 - - 44,511.80 44,511.80 - -836,504.54836,504.54 - -357,474.07357,474.07 - -6,848,562.176,848,562.17 - -187,168,247.05204,822,266.14 注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
第34页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资，因此市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监测，定期对基金所面临的价格风险进行度量和分析，及时对风险进行管理和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 项目 交易性金融资产-股票投资交易性金融资产－基金投资交易性金融资产－债券投资交易性金融资产－贵金属投资衍生金融资产－权证投资其他合计 本期末 2018年6月30日 占基金 公允价值 资产净值比例 （%） 93,805,434.7768.75 - - - - - - 93,805,434.77 68.75 金额单位：人民币元 上年度末2017年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 177,196,150.70- 86.51- - - 177,196,150.70 86.51 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金业绩比较基准变化5%，其它变量不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元） 第35页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 业绩比较基准上升5%业绩比较基准下降5% 本期末（2018年6月30日）11,695,693.07-11,695,693.07 上年度末（2017年12月31日）- 注：本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。
为保证该方法所得结果 的参考价值，一般需要至少1年的基金净值数据。
截至上年度末，本基金的运营期小于1年，无 足够的经验数据进行分析，因此不披露上年度末其他价格风险敏感性分析。
第36页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他各项资产9合计 金额单位：人民币元 金额 占基金总资产的比例（%） 93,805,434.77 67.19 93,805,434.77 67.19 - - - - - - - - - - - - - - - - 37,065,209.03 26.55 8,746,478.87 6.26 139,617,122.67 100.00 7.2
期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码ABC
D E 行业类别农、林、牧、渔业采矿业制造业电力、热力、燃气及水生产和供应业建筑业 公允价值（元）- 2,518,769.0070,113,912.50 3,498,510.00 - 第37页共52页 金额单位：人民币元占基金资产净值比例(%) 1.8551.38 2.56 - 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 F批发和零售业G交通运输、仓储和邮政业H住宿和餐饮业I信息传输、软件和信息技术服务 业J金融业K房地产业L租赁和商务服务业M科学研究和技术服务业N水利、环境和公共设施管理业O居民服务、修理和其他服务业P教育Q卫生和社会工作R文化、体育和娱乐业S综合 合计 1,282,581.006.62- 6,201,224.00 1,315,895.002,020,235.243,406,154.40 7,032.00 3,441,115.0193,805,434.77 0.940.00 - 4.54 0.961.482.50 0.01 2.5268.75 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称
1 000977浪潮信息
2 002236大华股份
3 600763通策医疗
4 600271航天信息
5 002027分众传媒
6 300014亿纬锂能
7 000651格力电器
8 600276恒瑞医药
9 600563法拉电子 10000538云南白药 11600197伊力特 12600885宏发股份 数量（股） 159,141154,29070,703135,139355,920174,10062,60037,01055,70025,600121,20090,600 公允价值 占基金资产净值比例（％） 3,795,512.85 2.78 3,479,239.50 2.55 3,441,115.01 2.52 3,414,962.53 2.50 3,406,154.40 2.50 3,064,160.00 2.25 2,951,590.00 2.16 2,803,877.60 2.05 2,756,593.00 2.02 2,738,176.00 2.01 2,733,060.00 2.00 2,710,752.00 1.99 第
38页共52页 13600028中国石化14000661长春高新15600900长江电力16300036超图软件17002475立讯精密18002821凯莱英19600038中直股份20300628亿联网络21600690青岛海尔22000799酒鬼酒23300122智飞生物24002624完美世界25300124汇川技术26002262恩华药业27600779水井坊28300073当升科技29002376新北洋30002008大族激光31300630普利制药32000596古井贡酒33002138顺络电子34600845宝信软件35600703三安光电36603799华友钴业37002341新纶科技38600011华能国际39600048保利地产40601939建设银行41600859王府井42000858五粮液43600884杉杉股份44300558贝达药业45300571平治信息46300373扬杰科技47603848好太太48001979招商蛇口49002304洋河股份50600519贵州茅台51000888峨眉山
A 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 388,1009,700 133,300102,80091,30023,50051,00030,800105,20071,40042,30957,70052,80083,93528,90046,00092,90026,70019,40015,80086,30052,30071,32214,000102,200211,800108,721200,90060,30016,20051,20019,07713,75025,20029,40036,400 4,70077800 第39页共52页 2,518,769.002,208,690.002,151,462.002,096,092.002,057,902.002,049,905.002,039,490.002,030,028.002,026,152.001,981,350.001,935,213.661,789,277.001,732,896.001,679,539.351,596,147.001,566,760.001,536,566.001,420,173.001,408,440.001,402,724.001,381,663.001,378,105.001,370,808.841,364,580.001,358,238.001,347,048.001,326,396.201,315,895.001,282,581.001,231,200.001,131,520.001,062,016.59 937,750.00720,720.00696,486.00693,420.00618,520.00 56,322.427,032.00 1.851.621.581.541.511.501.491.491.481.451.421.311.271.231.171.151.131.041.031.031.011.011.001.001.000.990.970.960.940.900.830.780.690.530.510.510.450.040.01 52000768中航飞机53002179中航光电54002146荣盛发展55600115东方航空 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 94 1,470.16 0.00 12 468.00 0.00 48 419.04 0.00
1 6.62 0.00 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码 股票名称
1 600028中国石化
2 002146荣盛发展
3 600703三安光电
4 600585海螺水泥
5 002236大华股份
6 001979招商蛇口
7 600845宝信软件
8 600779水井坊
9 600030中信证券 10 600271 航天信息 11 600197 伊力特 12 600048 保利地产 13 000858 五粮液 14 601939 建设银行 15 300027 华谊兄弟 16 300558 贝达药业 17 600409 三友化工 18 002600 领益智造 19 600196 复星医药 20 000977 浪潮信息 21 600763 通策医疗 22 002027 分众传媒 23 600581 八一钢铁 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％） 11,395,761.00 5.56 10,224,965.00 4.99 8,126,036.78 3.97 7,996,565.00 3.90 7,887,380.00 3.85 7,730,451.10 3.77 7,420,859.49 3.62 7,116,072.00 3.47 6,990,483.00 3.41 6,131,334.64 2.99 6,115,867.16 2.99 6,051,509.00 2.95 6,023,246.00 2.94 5,837,385.88 2.85 5,790,735.00 2.83 5,678,387.00 2.77 5,557,252.00 2.71 5,318,597.60 2.60 5,302,905.59 2.59 5,252,111.00 2.56 5,174,647.00 2.53 5,174,023.00 2.53 5,136,658.42 2.51 第
40页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 24 300122 智飞生物 5,112,942.66 2.50 25 603799 华友钴业 5,091,036.57 2.49 26 600884 杉杉股份 5,032,685.21 2.46 27 000538 云南白药 5,026,422.00 2.45 28 600519 贵州茅台 4,948,058.70 2.42 29 002648 卫星石化 4,720,380.00 2.30 30 600702 舍得酒业 4,703,980.80 2.30 31 600383 金地集团 4,624,461.00 2.26 32 002668 奥马电器 4,487,332.00 2.19 33 300059 东方财富 4,452,398.40 2.17 34 300207 欣旺达 4,439,432.00 2.17 35 300316 晶盛机电 4,410,146.00 2.15 36 000672 上峰水泥 4,405,134.00 2.15 37 002456 欧菲科技 4,392,793.00 2.14 38 000066 中国长城 4,321,971.45 2.11 39 601009 南京银行 4,226,731.46 2.06 40 002202 金风科技 4,210,831.39 2.06 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码 股票名称
1 600028中国石化
2 601111中国国航
3 002146荣盛发展
4 000858五粮液
5 600519贵州茅台
6 601012隆基股份
7 600029南方航空
8 600703三安光电
9 600585海螺水泥 10 600196复星医药 11 600048保利地产 12 603799华友钴业 13 300316晶盛机电 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 11,865,676.88 5.79 10,736,650.58 5.24 9,910,364.16 4.84 9,819,062.18 4.79 9,481,312.59 4.63 9,353,022.66 4.57 9,134,943.04 4.46 9,128,363.85 4.46 8,920,027.47 4.36 8,807,824.35 4.30 8,520,645.92 4.16 8,407,919.00 4.10 8,214,577.82 4.01 第
41页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 14 601939建设银行 15 600845宝信软件 16 300558贝达药业 17 600383金地集团 18 600115东方航空 19 000725京东方
A 20 600887伊利股份 21 600779水井坊 22 600030中信证券 23 000568泸州老窖 24 002456欧菲科技 25 002600领益智造 26 000063中兴通讯 27 600036招商银行 28 002035华帝股份 29 001979招商蛇口 30 002475立讯精密 31 000768中航飞机 32 002236大华股份 33 600409三友化工 34 300274阳光电源 35 300027华谊兄弟 36 601336新华保险 37 600581八一钢铁 38 002343慈文传媒 39 002202金风科技 40 002025航天电器 41 002648卫星石化 42 000672上峰水泥 43 000066中国长城 44 601009南京银行 45 300059东方财富 46 300207欣旺达 8,168,189.67 3.99 8,083,578.77 3.95 7,945,207.85 3.88 7,879,450.05 3.85 7,356,134.00 3.59 7,296,636.06 3.56 7,255,969.36 3.54 7,255,280.28 3.54 6,956,814.50 3.40 6,887,934.43 3.36 6,778,609.04 3.31 6,622,193.72 3.23 6,508,914.60 3.18 6,483,741.00 3.17 6,464,895.00 3.16 6,455,656.90 3.15 5,871,021.00 2.87 5,655,622.74 2.76 5,620,878.78 2.74 5,555,387.00 2.71 5,521,994.53 2.70 5,436,498.97 2.65 5,307,401.35 2.59 5,179,037.54 2.53 4,924,266.71 2.40 4,872,623.00 2.38 4,654,655.00 2.27 4,483,721.69 2.19 4,344,223.00 2.12 4,285,862.90 2.09 4,251,611.00 2.08 4,193,182.40 2.05 4,141,609.33 2.02 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 第42页共52页 单位：人民币元 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 买入股票成本（成交）总额卖出股票收入（成交）总额 534,572,277.44599,091,480.29 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。
第43页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3
期末其他各项资产构成 序号123456789 存出保证金应收证券清算款应收股利应收利息应收申购款其他应收款待摊费用其他合计 名称 金额 单位：人民币元 188,404.268,553,644.95 4,010.29 419.37- 8,746,478.87 第44页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第45页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 6,45821,309.01 机构投资者持有人结构个人投资者 持有份额1,486,265.14 占总份额比例 1.08% 持有份额136,127,349.28 占总份额比例98.92% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目基金管理人所有从业人员持有本基金 持有份额总数（份）0.00 占基金总份额比例0.0000% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部0门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金
0 第46页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §9开放式基金份额变动 基金合同生效日（2017年3月29日）基金份额总额 本报告期期初基金份额总额本报告期基金总申购份额减:本报告期基金总赎回份额本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）本报告期期末基金份额总额注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
单位：份 974,066,569.02 178,458,360.8325,892,625.7566,737,372.16 137,613,614.42 第47页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人农银汇理基金管理有限公司于2018年4月3日在指定媒体及公司网站上刊登了《农银汇理基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，刘志勇先生自2018年4月3日起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理职务。
基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 第48页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 券商名称 兴业证券华泰证券东吴证券 交易单元数量 股票交易占当期股票 成交金额成交总额的比例 2441,915,984.66 39.02% 2369,096,669.06 32.59% 1321,613,830.80 28.40% 应支付该券商的佣金 佣金 占当期佣金备注 总量的比例 411,557.20 39.02% - 343,749.64 32.59% - 299,519.17 28.40% - 注：
1、交易单元选择标准有：
(1)、实力雄厚,注册资本不少于
20亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观 经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理 办公会议研究决定。
席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行 综合评价。
总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
10.7.2
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 兴业证券华泰证券东吴证券 债券交易 债券回购交易 成交金额 占当期债券成交总额的比 例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 - -45,200,000.0016.18% - -234,200,000.0083.82% - - - - 权证交易 成交金额 占当期权证成交总额的 比例 - - - - - - 10.8其他重大事件 序号
1 公告事项农银汇理基金管理有限公司管理 法定披露方式中国证券报、上海证 第49页共52页 法定披露日期2018年1月1日 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 的基金2017年年度资产净值公券报、证券时报 告 2农银汇理尖端科技混合基金2017中国证券报、上海证2018年1月22日 年4季度报告 券报、证券时报 3农银汇理尖端科技混合基金2017中国证券报、上海证2018年3月29日 年年度报告 券报、证券时报 4农银汇理尖端科技混合基金2018中国证券报、上海证2018年4月20日 年1季度报告 券报、证券时报 5农银尖端科技混合基金-招募说中国证券报、上海证2018年5月11日 明书更新－2018年第1号 券报、证券时报 第50页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息 根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会有关决议，本公司注册资本由人民币200,000,001元增加至人民币1,750,000,001元，增加注册资本后，本公司股东及股东出资比例均保持不变。
本公司根据相关法律法规及规范性文件的规定，结合上述增资事项同步修改了公司章程中的有关内容。
上述增资事项已按规定向中国证券监督管理委员会及中国证券监督管理委员会上海监管局备案，相应的工商变更手续于2018年6月21日在上海市工商行政管理局办理完毕。
本公司已于2018年6月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报以及公司网站上刊登上述增加注册资本及修改公司章程的公告。
第51页共52页 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 §12备查文件目录 12.1备查文件目录
1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
12.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
12.3查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司2018年8月27日 第52页共52页
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