:832542
山东金软科技股份有限公司(ShandongGoldSoftTechnologyCo.,Ltd.)
年度报告
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2016XX
山东金软科技股份有限公司
公司年度大事记
2016年度报告
山东金软科技股份有限公司（股票代码：832542）与三菱电机自动化（中国）有限公司签订战略合作协议。
第2页共111页 山东金软科技股份有限公司 目录 2016年度报告 第一节
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证2016年度报告中财务报告的真实、完整。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否否否 第5页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 【重要风险提示表】重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 关联交易风险 研发支出资本化金额较大的风险 应收账款金额较大的风险本期重大风险是否发生重大变化： 公司主要从事系统集成销售、技术服务、软件销售业务，关联方山东招金集团有限公司及其下属企业销售占比较高，2014年度、2015年度、2016年度关联销售交易占营业收入的比重分别为63.77%、58.79%、69.35%，由于公司规模较小，依据市场化原则公平、公开与关联方进行交易，有助于公司规模的扩大。
短期内，若关联方山东招金集团有限公司及其下属企业经营状况发生重大变化，将对公司生产经营带来不利影响。
公司顺应国家政策引导，积极推进产业升级，加大科技投入，力推新产品、新服务，打造新的利润增长点。
如果经营环境发生变化，有可能导致预期收益较低，将对公司业绩产生重大影响。
2016年，公司正处于实施开发的项目分别有矿业云计算公共服务项目、金软非煤矿业生产执行系统项目、移动应用平台项目、黄金产业电商信息平台项目、企业私有云防泄密系统关键技术研究与开发项目，公司正处于开发阶段，截止2016年12月31日，开发支出余额为606.84万元，开发支出金额较大。
以上项目，主要基于国家积极进行产业政策支持导向，大力支持大数据应用、公共平台建设等项目扶持矿山发展的背景。
鉴于此，公司顺应国家号召，将业务发展重点转向大数据分析、公共服务等，研究设计了上述项目。
上述项目行业内已有其他企业涉足，竞争比较激烈，如果国家政策改变，公司将面临上述开发项目的预期收益下降的风险。
报告期内，公司账面应收账款金额较期初增加429.69万元。
公司项目一般在合同签订后预收合同价款的30%左右，在验收合格收款至合同总额90%左右，剩余10%作为工程质保金，一般在工程正常运行一年后付清。
报告期内，由于宏观经济形势下滑，公司部分客户资金链趋紧，经协商，公司同意部分客户延缓付款，造成应收账款金额增加。
是 注：与2015年年报相比增加风险一项：应收账款金额较大的风险。
由于公司项目一般在合同签订后预收合同价款的30%左 右，在验收合格收款至合同总额90%左右，剩余10%作为工程质保金，一般在工程正常运行一年后付清。
报告期内，由于宏观经济形势下滑，公司部分客户资金链趋紧，经协商，公司同意部分客户延缓付款，造成应收账款金额增加。
此项风险的增加，不会对公司的生产经营造成影响。
第6页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 山东金软科技股份有限公司 ShandongGoldSoftTechnologyCo.,Ltd.金软科技 832542王晓杰山东省招远市招金路298号山东省招远市招金路298号招商证券深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层中天运会计师事务所（特殊普通合伙）张志良、张月敏北京市西城区车公庄大街9号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 高文重0535-82506780535-8250673gao5578@山东省招远市招金路298号/265400山东省招远市招金路298号8楼公司董事会办公室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2015-06-11基础层软件和信息技术服务业公司主营业务为计算机信息系统集成、工业自动化控制、应用软件开发及技术服务等，目前主要为非煤矿山企业提供信息化总成服务。
协议转让30,000,0000山东招金集团有限公司招远市人民政府
四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 第7页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 企业法人营业执照注册号 19N 是 税务登记证号码 19N 是 组织机构代码 19N 是 注：报告期内，公司完成了三证合
一，统一社会信用代码为：19N。
第
8页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 本期34,315,529.26 38.27394,322.12-90,217.47 0.74 -0.17 0.0131 单位：元 上年同期 增减比例 28,442,261.48 20.65% 23.33 - 300,901.17 31.05% -1,248,359.79 92.77% 0.57 - -2.36 - 0.0100 31.00% 本期期末
71,371,784.6117,984,699.9853,387,084.631.7824.9525.202.69- 单位：元 上年期末 增减比例 66,243,649.44 7.74% 13,250,886.93 35.72% 52,992,762.51 0.74% 1.77 0.56% 19.84 - 20.00 - 3.81 - - - 本期
382,046.581.352.24 单位：元 上年同期 增减比例 1,169,187.46 - 1.14 - 2.64 - 本期 7.7420.6531.05 上年同期0.83 -23.85-92.76 增减比例- 第9页共111页 山东金软科技股份有限公司 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助其他营业外收入和支出非经常性损益合计 所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 本期期末30,000,000- 2016年度报告 单位：股 上年期末 增减比例 30,000,000 0.00% - - - - 单位：元金额 -11,991.51525,000.0057,098.31570,106.8085,567.21 484,539.59 第10页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 我国是矿产资源大国，矿产资源十分丰富，建立在这些金属非金属矿产资源上的非煤矿山数量达
8 万多家，我国把信息产业列为鼓励发展的战略性产业，提出加快生产制造与信息技术服务融合，加强相关 软件研发，提高信息技术咨询设计、集成实施、运行维护、测试评估和信息安全服务水平，为信息产业的 发展营造了良好的政策环境，我国非煤矿山信息化行业发展前景、发展空间十分广阔。
公司是为非煤矿山提供两化融合服务的系统集成商和软件开发销售服务商。
公司主营业务可以划分为 应用软件开发、系统集成与工业自动化控制等三类业务。
应用软件开发与系统集成是相互密切联系的。
应用软件开发业务模式：主要包括通用应用软件系统开发与定制应用软件两大类别。
应用软件业务模 式是为系统集成业务提供软件系统或者向用户单独出售软件产品。
定制应用软件业务模式通常是在公司已 经开发的应用软件系统的基础上结合用户实际情况和差异化需求进行二次开发或者是重新开发设计全新 软件系统,然后通过必要的培训后将软件产品转让给客户。
目前公司软件开发主要围绕非煤矿山企业信息 化、数字化领域进行,按照用户需要,结合最新技术,进行软件系统开发,最终达到满足非煤矿山企业需求、实 现业务功能的目的。
系统集成业务模式：通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术,将各个分离的设备、功能和信息 等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中,使资源达到充分共享,实现集中、高效、便利的管理。
简单 来说,即是通过一定的手段将多种硬件设备与软件相互结合,将相关设备、软件进行集成设计、安装调试、 界面定制开发和应用支持,从而实现一定的控制目的。
目前,公司的系统集成业务以非煤矿山系统集成业务 为主,同时,公司还承担政府以及企业的厂区、楼宇信息化系统集成项目,包括安全避险六大系统、调度指挥 中心、综合布线、监控安防、门禁、网络广播、机房工程、一卡通、远程会议等智慧园区、智能厂区建设。
工业自动化控制业务模式：自动化系统是指能够实现自动控制任务的系统,由控制器与控制对象组成。
自动控制是指在没有人直接参与的情况下,利用外加的设备或装置,使机器、设备或生产过程的某个工作状 态或参数自动地按照预定的规律运行。
简单来说,借助于自动化控制系统,人们只需要确定控制的要求和程 序,不用直接参与生产过程,设备等仪器就会按照规定的程序或指令自动进行作业。
目前,公司的生产过程自 动化控制业务主要以非煤矿山采选冶工艺流程及相关辅助系统为主,包括井下遥控采矿、通风、排水、运 输、提升、充填等采矿辅助系统,选矿过程中的碎矿、磨矿、浮选工艺,氰化过程中的浸出、洗涤过滤与提 纯工艺等。
报告期内，公司的商业模式无重大变化。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）
报告期内经营情况回顾 总体回顾： 金软科技报告期内实现营业收入3,431.55万元，比去年同期增加了587.33万元，增长了20.65%；实 第11页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 现利润总额56.53万元，比去年同期增加3.75万元，增长了7.10%。
报告期末,资产总额为7,137.18万元,负债总额为1,798.47万元,所有者权益为5,338.71万元,资产负债率 为25.20%,较年初20.00%增长5.20个百分点,但仍处于较低水平。
公司的财务成本较低,风险较小,偿债能力 强,经营较为稳健。
报告期内，公司主营业务包括系统集成销售、技术服务、软件销售，其中以系统集成产品销售为主。
系统集成销售主要包括非煤矿山六大避险系统集成销售、非煤矿山信息自动化系统集成销售以及其他非煤 企业信息化集成销售等，报告期内及上年同期系统集成销售分别为
23,152,979.93元、21,825,056.84元， 分别占主营业务收入67.92%、77.95%；技术服务主要为非煤矿山企业技术开发业务，帮助客户开发相应 的软件管理系统；软件销售主要为公司销售自主开发的软件产品。
报告期内，作为公司客户主体的矿山企业，其矿产品价格持续低迷，严重影响了大部分矿山企业的经 营业绩，甚至对部分企业的资金链完整造成影响。
为避免造成应收款项积压，金软科技在市场开拓及客户 选择上，持谨慎态度。
同时，为加大市场开拓力度，增加新的盈利点，公司加大科技投入，力推产业升级， 积极顺应国家政策引导，在产业结构调整上向互联网金融、云服务等积极靠拢，力求为公司未来发展奠定 新的基础。
1、主营业务分析
（1）利润构成 单位：元 本期 上年同期 项目
金额变动比例占营业收金额变动比例占营业收 入的比重 入的比重 营业收入 34,315,529.2620.65% - 28,442,261.48-23.85% - 营业成本 21,182,760.69 -2.86%61.73%21,806,265.21-20.97%76.67% 毛利率 38.27% - - 23.33% - - 管理费用 6,293,359.96 44.88%18.34% 4,343,908.18-31.52%15.27% 销售费用 3,982,489.10 32.09%11.61% 3,014,939.24-14.97%10.60% 财务费用 -93,296.42-219.68%-0.27% -29,183.8860.49%-0.10% 营业利润 -4,790.9199.42%-0.01% -823,011.16-79.33%-2.89% 营业外收入 582,601.74-57.50% 1.70% 1,370,858.21-75.02% 4.82% 营业外支出 12,494.94-37.54% 0.04% 20,005.8653.48% 0.07% 净利润 394,322.1231.05% 1.15% 300,901.17-92.76% 1.06% 项目重大变动原因： 管理费用：本期比上年同期增加44.88%，主要有两个方面原因：一是2016年10月份公司的金软非 煤矿业生产执行系统、移动应用平台项目、黄金产业电商信息平台项目等三项无形资产开发阶段结束，转 为无形资产，金额为775.31万元，自转入当月摊销，全年计入管理费用的无形资产摊销额比去年同期增 加28.45万元；二是职工薪酬增加，公司出于长远发展考虑，优化激励机制，招聘高水平人才，同时将完 工无形资产的技术开发人员薪酬自研发支出计入管理费用，全年工资、职工福利费及社保支出比去年同期 增加
123.63万元。
销售费用：本期比上年同期增加32.09%，主要是2016年度公司完善内部治理结构，引入新的管理机 制，本期计入销售费用的薪酬费用增加。
财务费用：本期比上年同期减少219.68%，主要是公司出于优化资金使用的考虑，将闲置资金转为通 知存款，获得的收益超过活期存款收益。
营业利润：本期比上年同期增加99.42%，主要原因是本期营业收入增加，同时严格控制项目成本， 使得公司的营业利润大幅增加。
营业外收入：本期比上年同期减少57.50%，主要原因是本期新立项目少于去年，且公司目前研发的 第12页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 大部分项目政府已于上年进行补助，因此本期获得的政府补助减少。
营业外支出：本期比上年同期减少37.54%，主要原因是公司强化财务核算，提高财务人员综合技能， 本期未发生纳税滞纳金等营业外支出，仅为处置无使用价值固定资产发生的损益。
净利润：本期比上年同期增加31.05%，主要是营业利润出现大幅上升所致。
（2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 34,087,694.09 20,943,907.66 27,998,544.39 21,409,709.33 其他业务收入 227,835.17 238,853.03 443,717.09 396,555.88 合计 34,315,529.26 21,182,760.69 28,442,261.48 21,806,265.21 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比
例% 上期收入金额 占营业收入比例% 系统集成销售 23,152,979.93 67.47 21,825,056.84 76.73 技术服务 10,934,714.16 31.87 6,173,487.55 21.71 软件销售
0 0.00
0 0.00 收入构成变动的原因： 报告期内，实现营业收入
3,431.55万元，比去年同期增加587.33万元，增加了20.65%，主要原因为： 随着矿产品价格回暖，作为客户主体的矿山企业资金链紧张趋势得以缓解，公司产品的市场需求凸显。
主营业务收入变动原因如下： 一是系统集成销售收入占比由去年同期的
76.73%下降到67.47%，主要是相对于技术服务收入，一方 面是由于系统集成销售毛利率较低，另一方面公司为将资金、人力、物力等资源进行优化配置，以及基于 公司可持续发展的需求，将重心调整至技术服务收入。
二是技术服务收入较上期增加
476.12万元，占营业收入比例由21.71%提升至31.87%,主要原因是在 市场环境回暖的情况下，公司持续加大对技术服务市场的开拓，技术综合实力得以大幅提升，能够满足客 户的多样化需求，公司的技术服务收入也得以持续增加。
其他业务收入实现
22.78万元，比去年同期44.37万元减少21.59万元，主要是2015年度公司将无法 利用的原材料对外销售，计入其他业务收入。
2016年度公司严格控制施工成本，减少物料库存，提高了 物料的利用率，使得对外销售的原材料收入大幅下降。
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 382,046.58 1,169,187.46 投资活动产生的现金流量净额 -11,860,353.74 3,605,469.97 筹资活动产生的现金流量净额 - - 现金流量分析： 本期经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少
78.71万元，主要是公司报告期内收到的政府补助 减少所致。
本期投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少1546.58万元，主要原因一是公司报告期内将闲置 资金的利用方式由购买理财产品转为活期存款，不计入投资活动产生的现金流量；二是本年度新增转无形 资产三项，增加投资活动产生的现金流出775.31万元；三是公司本期新投资两家公司，增加了投资活动 产生的现金流量流出额400万元。
（4）主要客户情况 第13页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比是否存在关联关系 1烟台黄金职业学院 5,832,070.00 18.71% 是 2招金矿业股份有限公司 5,795,057.48 18.59% 是 3招远市招金金合科技有限公司 2,408,600.00 7.73% 是 4江西瑞林电气自动化有限公司 2,286,200.00 7.33% 否 5山东招金教育产业发展有限公司 2,062,286.55 6.61% 是 合计 18,384,214.03 58.97% - 应收账款联动分析：报告期内，公司营业收入为
3431.55万元，较上期增加了20.65%。
报 告期末，公司应收账款账面净额为2,763.32万元，较上期增长了18.41%。
报告期内，公司 依据《企业会计准则-商品销售收入》，同时满足销售商品收入的5个条件进行收入确认和 成本结转，与客户结算则是以合同约定的条款进行开票和回款。
公司主要销售系统集成及提 供技术服务，报告期内的主要客户应收账款具有联动可比性，比较稳定。
应收账款期末余额 增长主要系部分客户资金紧张，经协商延缓付款所致。
（5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比
是否存在关联关系 1山东工大中能科技有限公司 2,143,608.52 21.34% 否 2江苏金智教育信息股份有限公司 1,202,564.10 11.97% 否 3北京三地曼矿业软件有限公司 1,050,000.00 10.45% 否 4青岛科菱恒信工贸有限公司 560,341.88 5.58% 否 5深圳市翌日科技有限公司 658,130.75 6.55% 否 合计 5,614,645.25 55.89% -
（6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 5,231,770.06 8,789,560.07 研发投入占营业收入的比例 15.25% 30.90% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量
2 公司拥有的发明专利数量 - 研发情况： 开发支出余额已降至
606.84万元，较年初的877.88万元减少了30.87%，原因是部分研发项目已于 报告期内开发结束，达到预定可使用状态，且已申请到相关权利证书，按照会计准则的核算要求，将研 发支出转为无形资产。
2、资产负债结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 占总资 项目 金额 变动
比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比 重 产比重的增减 第14页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 货币资金 3,953,626.62-74.38% 5.54%15,431,933.7844.80%23.30%-76.22% 应收账款 27,633,230.3718.41%38.72%23,336,359.910.62%35.23%9.91% 存货 10,571,932.5627.29%14.81%8,305,382.812.02%12.54%18.10% 长期股权投资 2,727,391.38 - 3.82% 0.000.00%0.00% - 固定资产 943,553.95-10.23% 1.32%1,051,050.90-9.90%1.59%-16.98% 在建工程 0.000.00% 0.00% 0.000.00%0.00%0.00% 短期借款 0.000.00% 0.00% 0.000.00%0.00%0.00% 长期借款 0.000.00% 0.00% 0.000.00%0.00%0.00% 资产总计 71,371,784.617.74% - 66,243,649.440.83% - - 资产负债项目重大变动原因： 货币资金项目在年末较年初大幅减少，降低了74.38%，主要原因有以下三个方面：一是公司持续加 大对研发活动及成果转化的支持力度，公司全年研发投入金额为523.18万元，新增无形资产775.31万 元，占据了较大的资金空间；二是本年度新增长期股权投资400万元；三是随着本期业务量增加，购买 原材料、库存商品等支出比去年同期增加130多万元，应收账款余额比去年同期增长400多万元，占用 了较多的资金流。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况 公司成立的科研机构山东金软智慧矿山研究所，为金软科技科研项目所用，金软科技占被投资单位 的投资比例
100.00%。
已纳入合并报表范围。
报告期内，公司投资北京首安信息技术有限公司。
因公司在被投资单位中设置董事，对被投资单位 的经营政策存在重大影响，财务核算采取权益法。
2016
年5月30日，公司出资140万元，2016年8月 15日，公司出资110万元，占被投资单位的投资比例10.00%。
北京首安信息技术有限公司2016年实现 净利润-135.84万元，本期公司确认投资收益-13.58万元。
报告期内，公司投资淘金科技投资（北京）股份有限公司。
因公司在被投资单位中设置董事，对被 投资单位的经营政策存在重大影响，财务核算采取权益法。
2016年6月30日，公司出资150万元，占 被投资单位的投资比例15.00%。
淘金科技投资（北京）股份有限公司2016年实现净利润-757.85万元， 本期公司确认投资收益-113.68万元。
（2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司未进行委托理财交易及衍生品投资。
（三）外部环境的分析 目前，我国软件企业数量超过3万家，具备计算机信息系统集成资质的企业有5100多家，但在非 煤矿山信息化领域，同时涉及企业经营管理信息化与安全生产信息化的企业少之又少。
截止到2016年年底，全国共有非煤矿山8.49万家，小型矿山的比例达到了93.9%。
相比于煤矿企 业，非煤矿领域的信息化起步较晚，过去，非煤矿山企业考虑更多的是如何搞好生产，最大程度发挥产 能，满足市场需求，考虑更多的是去收购矿产资源，确保规模的扩张，把企业做大。
在信息化建设方面 根本不考虑或者说考虑的很少，大型集团公司的信息化建设缺乏系统规划，造成不同时期不同公司建立 各种系统平台，管理极为不便。
而更多的中小型矿山企业在信息化建设方面根本就是空白。
2014
年8月，国务院下发了《国务院关于加快发展生产性服务业进产业结构调整升级的指导意见》 （国发〔2014〕26号），提出加快生产制造与信息技术服务融合，加强相关软件研发，提高信息技术咨 询设计、集成实施、运行维护、测试评估和信息安全服务水平，面向工业行业应用提供系统解决方案， 促进工业生产业务流程再造和优化。
推动工业企业与软件提供商、信息服务提供商联合提升企业生产经 营管理全过程的数字化水平。
给企业业务推进带来了一定的国家政策支撑。
随着经济局势的变化，矿山企业盲目扩张的风险已经降临。
将来，非煤矿企业更需要在需求和产能、 市场压力和内部管理以及资金和资源获取等综合管理方面下大功夫，这也为信息化建设创造了新的机 第
15页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 遇。
矿业信息化的发展与矿业形式有紧密联系，随着近年有色金属价格低迷，矿企利润萎缩，这就导致了信息化投入的减少。
为此矿业信息化公司必须着手创新的发展思路，为企业找出路。
在未来，谁能发现解决矿山高成本低产能的办法，就是未来的胜利者。
我国非煤矿信息化行业经过20多年的不断发展，为非煤矿行业带来了巨大变化，发展趋势主要表现在以下6个方面：
（1）进行非煤矿山信息化建设的同时，向构建生态矿业工程方向发展。
生态矿业工程就是当人类开发矿产资源引起自然平衡破坏时，建立人为的生态平衡，构建生态矿业工程对实现可持续发展具有非常重要的意义。
（2）在建设非煤矿山信息化中实现生产过程管理和控制一体化。
矿山生产过程管控一体化是指应用可视化技术，实现生产过程、工艺、设备、仪器的自动检测和控制。
（3）开发各种功能的非煤矿山应用软件。
矿山信息的分析和应用、矿山生产的评估与监控、矿山工程的模拟与决策等，均以各类应用和矿山工程需求为基础，研究开发适合不同用户，具有不同功能的矿山应用软件，如采矿CAD、虚拟矿山、采矿仿真、工程计算、人工智能和科学可视化等软件工具。
（4）虚拟条件下矿山模拟开采研究。
以地质及矿床基础模型为基础，结合其他关键信息构造虚拟矿山，进行数字模拟开采，完成矿山开采计划编制，开拓、采矿方法、突变灾变预案等设计工作。
（5）实现无人采矿和遥控采矿。
随着当前制造业成本上升而机器人产品价格不断下降，世界上倾向于少用人工而多用机器人，未来人们追求更舒适的工作条件，恶劣、危险的劳动环境需要用机器人代替人工。
利用电子与机械技术的结合把工业机器人用于生产，实现遥控机器人采矿，使机械化转向自动化，可以大大提高生产率，降低成本，增加矿产资源效益。
（6）人工智能技术研究。
自20世纪80年代中后期以来，人们已开始应用人工智能理论与技术来解决采矿工业中的各种实际问题，并逐步显示出无法取代的优越性。
运用数据挖掘、知识发现、专家系统等人工智能技术实现生产调度指挥、资源预测、安全示警、突发事件处理等决策支持功能，实现矿山的智能化。
（四）竞争优势分析
1、品牌优势公司作为招金集团的控股子公司，刚开始依托于招金品牌，但公司自成立之日即开始打造自身品牌，不断提升公司品牌效应，在烟台乃至山东省软件行业内，确立了自己的品牌优势。
公司在数字矿山和矿山安全方面起步较早，在产品技术等方面积蓄了较大优势，利用这些优势，公司积极参与政府科研计划项目，利用招金集团的平台，参加各种学术交流，加强合作，在国内非煤矿山的数字矿山和安全矿山领域形成了一定的品牌优势。
2、产品研发优势公司是山东省高新技术企业、双软认定企业、山东省物联网协会理事单位、中国黄金协会及烟台市企业文化协会会员，是863计划、国家重点新产品及国家科技型中小企业创新项目的重要承担者。
近几年来，公司从战略高度规划物联网、云计算研发应用，以感知矿山、智慧矿山建设为突破口，进行技术创新、产品创新、服务创新，承担了包括“基于无线传感网的工矿企业能耗管理系统”等省级以上科技项目8项，形成了具有自主知识产权的成果32项“基于GIS技术的非煤矿山安全管理信息系统”、“数字化采矿关键技术与软件研发”分别荣获山东省科技进步三等奖和一等奖，“夏甸金矿尾矿坝分形结构及其动态失稳机理与监测预警系统”荣获中国黄金协会科技进步一等奖，销售收入、利润逐年稳步增长。
3、资源优势公司位于以盛产黄金而闻名于世的中国金都——山东省招远市，招远范围内的大小金矿不下50家，公司把握资源优势，明确业务发展的方向——立足于非煤矿山企业，为其量身定做行业软件。
无论是调研、开发还是实施，公司都拥有得天独厚的便利条件，能够及时了解非煤矿山的需求，更好的推广矿业软件，公司与众多矿山企业、矿山专家结成良好的合作关系，拥有较好的应用需求研究条件、较好的设计咨询支持、产品测试完善基地以及初级市场。
第16页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告
4、人才优势公司深知专业高素质人才的重要性，引进了包括博士、硕士在内的地、测、采、安全、环保、电子、计算机等专业技术人员，聘请了高层次系统集成、软件设计开发人员，公司拥有在矿山企业多年从事信息化开发和系统集成的专业人员30余人。
既有参与并主导大型信息系统项目的开发和规划设计、具有10年以上、千万级IT大型项目集成经验的技术骨干，又有多年从事IT研发、经验丰富的业务人员和管理人员，也有矿山行业的老专家、矿长，还有创新能力较强的研发新锐力量。
团队人才结构合理，是一支年青化、高效化、创新性强、思想稳定的人才团队，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。
（五）持续经营评价报告期内，公司各项业务进展顺利，各项资产、人员、财务等完全独立，因此，保持有良好的公司独立性和自主经营的能力。
会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。
主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、业务骨干队伍稳定。
公司和全体员工没有发生违法、违规行为。
因此，公司持续经营情况良好。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。
（六）扶贫与社会责任
1、报告期内，为迎接一年一度的“学雷锋活动日”，弘扬雷锋精神，传播正能量，公司积极组织员工参加了义务献血。
2、报告期内，为迎接一年一度的植树节，3月12日上午，金软科技组织开展了主题为“播撒绿色，让希望和种子一起成长”的植树节活动。
3、报告期内，在确保自身发展，保障员工、股东利益的同时，公司时刻铭记企业的社会责任和社会良心，回报社会，勇于承担社会责任，积极响应上级主管部门的各项政策，一丝不苟的遵循着公司的核心价值观和行为导则，组织员工进行爱心捐款，并及时将款项交纳到招远市慈善总会，为保障招远市慈善事业的健康发展贡献了力量。
二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、关联交易风险公司主要从事系统集成销售、技术服务、软件销售业务，关联方山东招金集团有限公司及其下属企业销售占比较高，2014年度、2015年度、2016年度关联交易销售占营业收入的比重分别为63.77%、58.79%、69.35%，由于公司规模较小，依据市场化原则公平、公开与关联方进行交易，有助于公司规模的扩大。
短期内，若关联方山东招金集团有限公司及其下属企业经营状况发生重大变化，将对公司生产经营带来不利影响。
应对措施：①公司对于不可避免的关联交易，将严格按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易决策制度》中关于回避制度、决策权力和决策程序等方面的规定履行必要程序，遵循市场公正、公平、公开的原则，明确双方的权利和义务，确保关联交易的公平；②公司控股股东及董事、监事、高管人员均作出承诺，如与公司不可避免地出现关联交易，将根据《公司法》、《公司章程》及《关联交易决策制度》等法律法规和管理制度的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护公司及所有股东的利益；③业务规划方面，公司主要发展三大业务，传统的企业信息化服务；行业电子商务运营；大客户系统服务及区域智慧城市运营。
公司逐步从主要服务关联方客户向服务行业客户、提供大数据服务等方面转变，以此降低关联交易的比重。
2、研发支出资本化金额较大的风险公司顺应国家政策引导，积极推进产业升级，加大科技投入，力推新产品、新服务，打造新的利润增长点。
如果经营环境发生变化，有可能导致预期收益较低，将对公司业绩产生重大影响。
2016年，公司正处于实施开发的项目分别有矿业云计算公共服务项目、金软非煤矿业生产执行系统项目、移动应用平台项目、黄金产业电商信息平台项目、企业私有云防泄密系统关键技术研究与开发项目， 第17页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 公司正处于开发阶段，截止2016年12月31日，开发支出余额为606.84万元，开发支出金额较大。
以上项目，主要基于国家积极进行产业政策支持导向，大力支持大数据应用、公共平台建设等项目扶持矿山发展的背景。
鉴于此，公司顺应国家号召，将业务发展重点转向大数据分析、公共服务等，研究设计了上述项目。
上述项目行业内已有其他企业涉足，竞争比较激烈，如果国家政策改变，公司将面临上述开发项目的预期收益下降的风险。
应对措施：公司将加快推进项目的实施进度，科学组织，力求早日投放市场，为公司形成新的利润增长点；同时，公司将密切关注国家相关政策的变动，统筹研判，避免上述研发活动陷入被动。
（二）报告期内新增的风险因素报告期内，新增应收账款金额较大的风险应收账款金额较大的风险报告期内，公司账面应收账款金额较期初增加429.69万元。
公司项目一般在合同签订后预收合同价款的30%左右，在验收合格收款至合同总额90%左右，剩余10%作为工程质保金，一般在工程正常运行一年后付清。
报告期内，由于宏观经济形势下滑，公司部分客户资金链趋紧，经协商，公司同意部分客户延缓付款，造成应收账款金额增加。
应对措施：公司成立专门清欠机构，对应收款项进行梳理、归类，将责任落实到个人，加大催收力度，强化奖惩措施，力争将应收款项及时收回，确保公司资金安全，提升资金使用效率。
三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：不适用。
（二）关键事项审计说明：不适用。
否标准无保留审计意见 第18页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 是或否否否否 是否否 否是否否否 索引-
五、二、（一）-
五、二、（二）-
二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力 - -
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 26,700,000.00
24,286,908.08
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - -
4．财务资助（挂牌公司接受的） - -
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - -
6．其他 -
122,824,488.14 总计 26,700,000.00147,111,396.22 注：公司日常性关联交易存在超出预计的情况，2017年3月29日第一届董事会第十二次会议审议通过《关于补充确认2016年日常性关联交易的议案》，并提请股东大会审议，补充确认的2016年日常性关联交易情况如下： 单位：元 序号 关联方名称 2016年预计日常性关联交易 实际发生额 超出预计金额关联交易内容 金额
1 烟台黄金职业学院 0.00 6,133,760.69 6,133,760.69 为关联方提供系统集成销售 招金矿业股份有限 为关联方提供技
2 公司 9,000,000.0010,095,334.06 1,095,334.06 术开发
3 招远创新黄金软件 0.00 62,099.15 62,099.15 为关联方提供系 第19页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 科技有限公司 统集成销售 肃北县金鹰黄金有
4 限责任公司 0.00 408,547.01 408,547.01 为关联方提供系统集成销售 额济纳旗圆通矿业
5 有限责任公司 0.00 692,307.69 692,307.69 为关联方提供系统集成销售 山东招金地质勘查
6 有限公司 0.00 58,222.22 58,222.22 为关联方提供系统集成销售 山东招金集团财务 0.00
7 有限公司 0.00 93,162.39122,641,149.14 93,162.39122,641,149.14 为关联方提供系统集成销售 向关联方存放资金 山东招金金银精炼
8 有限公司 0.00 1,550,863.21 1,550,863.21 为关联方提供技术服务 招金有色矿业有限
9 公司 0.00 183,339.00 183,339.00 关联方为我公司提供房屋租赁 山东招金集团有限 10 公司 1,800,000.00 828,524.71 为关联方提供技术开发 山东招金教育产业 13 发展有限公司 5,000,000.00 1,993,846.15 为关联方提供技术开发 托里县招金北疆矿 14 业有限公司 2,000,000.00 375,213.68 为关联方提供技术开发 甘肃省合作早子沟 15 金矿有限责任公司2,000,000.00 34,188.03 为关联方提供技术开发 丰宁金龙黄金工业 16 有限公司 2,000,000.00 为关联方提供技术开发 招远市招金金合科 17 技有限公司 1,200,000.00 452,991.45 为关联方提供技术开发 甘肃招金贵金属冶 18 炼有限公司 1,200,000.00 997,055.32 公司向关联方销售商品 山东招金膜天有限 19 责任公司 1,000,000.00 21,367.52 为关联方提供技术开发 招远市招金大秦家 20 矿业有限公司 500,000.00 为关联方提供技术开发 招远创新黄金软件 21 科技有限公司 1,000,000.00 489,424.80 接受关联方劳务 合计 26,700,000.00147,111,396.22132,918,784.56 注：实际发生超出预计原因
1、烟台黄金职业学院于2016年被批准建立，年初未知报告期内其是否有系统集成服务 的需求，故未预计。
2、招金矿业股份有限公司：由于临时新项目建设，需要技术开发等相关服务，故年初 预计少于实际发生。
3、招远创新黄金软件科技有限公司：以往与其发生的业务都是公司接受其劳务或向其 采购物品，故年初未预计公司为其提供销售业务发生金额。
4、肃北县金鹰黄金有限责任公司：由于年初未知对方报告期内要进行新项目开发，且 第
20页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 上一报告期未与其发生关联交易，故未预计，但对方新项目的开发需用到公司系统集成服务，故超出预计。
5、额济纳旗圆通矿业有限责任公司：由于对方报告期内新增项目，有系统集成方面的需求，故年初未预计。
6、山东招金地质勘查有限公司：此客户之前未发生过业务，为报告期内新增客户，年初未预计到其会有系统集成服务需求。
7、山东招金集团财务有限公司：其为中国银监局颁发的具有银行资质的，为招金集团内部企业提供服务的公司，其与金软科技的业务只限于存贷付款等日常经营活动，故年初未将其列入预计关联交易范围。
8、山东招金金银精炼有限公司：由于对方报告期内新增项目，需要公司为其提供技术开发服务，故超出预计。
9、招金有色矿业有限公司：年初以为报告期内会发生注册地址变更，不需再租赁其办公室，故未预计，但是报告期内实际注册地址未变更，继续租用其办公室，所以发生租赁费用。
上述日常性关联交易是公司实现业务发展及生产经营的正常所需，有利于公司业务拓展，壮大规模，有利于公司持续发展，对生产经营产生有利影响。
（二）承诺事项的履行情况
1、公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员均做出《关于规范关联交易的承诺书》、《避免同业竞争承诺函》，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。
2、公司全体股东均出具了《股东关于员工购买社会保险、住房公积金的承诺函》,承诺若公司因未为员工足额缴纳社会保险、住房公积金而被有关主管部门要求补缴,或被有关主管部门处罚,或任何利益相关方就上述事项以任何方式向公司提出权利要求且该等要求获得有关主管部门支持的,愿意无条件全额承担相关补缴、处罚款项和对利益相关方的赔偿或补偿以及因此所支付的一切相关费用,保证公司不因此而遭受任何损失。
3、公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
报告期内，上述承诺事项均得到履行。
第21页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末 数量 比例% 无限售股份总数 13,684,35245.62 013,684,352 45.62 无限售其中：控股股东、实际控制6,737,26822.46 06,737,268 22.46 条件股人 份 董事、监事、高管 947,037 3.16
0 947,037 3.16 核心员工
0 0.00
0 0 0.00 有限售股份总数 16,315,648
54.38 016,315,648 54.38 有限售其中：控股股东、实际控制13,474,53744.91 013,474,537 44.91 条件股人 份 董事、监事、高管 2,841,111 9.47 02,841,111 9.47 核心员工
0 0.00
0 0 0.00 总股本 30,000,000 - 030,000,000 - 普通股股东人数
3 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持期末持有限期末持有无限股比例%售股份数量售股份数量 山东招金集
1 团有限公司20,211,805 020,211,80567.37%13,474,537 6,737,268 招远市创新
2 黄金软件有6,000,047-6,000,047
0 0.00%
0 0 限公司 烟台市金质 科创投资中
3 心（有限合 06,000,047 6,000,04720.00%
0 6,000,047 伙）
4 姚卫东 3,788,148
0 3,788,14812.63%2,841,111 947,037 合计 30,000,000 030,000,000100.00%16,315,648 13,684,352 前十名股东间相互关系说明： 姚卫东为烟台市金质科创投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人。
除此以外股东间不存在关联 关系。
二、优先股股本基本情况 项目计入权益的优先股 期初股份数量- 数量变动- 单位：股期末股份数量 - 第22页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 计入负债的优先股优先股总股本 - - - - - -
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况公司控股股东为山东招金集团有限公司，山东招金集团有限公司直接持有金软科技20,211,805股股份，持股比例为67.37%。
山东招金集团有限公司，成立于1992年6月28日，统一社会信用代码为98M，注册资本80,000.00万元，法定代表人路东尚，主要经营场所山东省招远市盛泰路北埠后东路东，经营范围：金矿勘探（有效期限以许可证为准）。
以自有资产进行投资；矿山机械制修；经济林苗种植、销售；果树种植；果品收购、销售；塑料制品、浮选用黄药、石材、矿山机电设备、电线、电缆的生产、销售；黄金、白银的购销及加工；货物及技术的进出口业务；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
（二）实际控制人情况公司实际控制人为招远市人民政府。
报告期内，公司实际控制人未发生变化。
第23页共111页 山东金软科技股份有限公司 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况挂牌以来，公司不存在普通股股票发行情况。
二、债券融资情况报告期内，公司不存在债券融资情况。
三、间接融资情况报告期内，公司不存在间接融资情况。
四、利润分配情况报告期内，公司不存在利润分配情况。
2016年度报告 第24页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别年龄 学历 任期是否在公司领取薪酬 王晓杰 董事长 男 44本科 2014/11/27-2017/11/26 否 宋文杰 董事 女 52本科 2014/11/27-2017/11/26 否 时文革 董事 男 52博士 2014/11/27-2017/11/26 否 李宜
三 董事 女 46本科 2014/11/27-2017/11/26 否 姚卫东 董事、总经理男 47硕士 2014/11/27-2017/11/26 是 丁洪杰 监事会主席男 48本科 2014/11/27-2017/11/26 否 蒋金辉 监事 男 31本科 2014/11/27-2017/11/26 是 李笑影 监事 女 44本科 2014/11/27-2017/11/26 是 王迷军 副总经理 男 45博士 2014/11/27-2017/11/26 是 郭华 副总经理 男 44本科 2014/11/27-2017/11/26 是 高文重 董事会秘书男 58本科 2016/9/13-2019/9/12 是 朱铭浦 财务总监 男 35本科 2015/12/30-2018/12/29 否 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 山东招金集团有限公司为公司控股股东，公司董事长王晓杰任山东招金集团有限公司党委副书记、工 会主席；公司董事宋文杰任山东招金集团有限公司副总经理、纪委常务副书记；公司董事时文革任山东招 金集团有限公司副总经理、首席科技发展官；公司董事李宜三任山东招金集团有限公司副总经理；公司监 事会主席丁洪杰任山东招金集团有限公司财务部经理；公司监事李笑影与公司副总经理郭华为夫妻关系。
除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。
（二）
持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 姚卫东 董事、总经理 3,788,148
0 3,788,148 12.63
0 合计 3,788,148
0 3,788,148 12.63
0 （三）
变动情况 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 信息统计 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 变动类型（新 姓名 期初职务 任、换届、离 期末职务 简要变动原因 任） 高文重 证券顾问 新任 董事会秘书 公司发展需要 第
25页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 王克乾 副总经理、董事会秘书离任 无 公司发展需要 宋凯 证券事务代表 新任 董事会秘书 公司发展需要 宋凯 董事会秘书 离任 证券事务代表 公司发展需要 王伟 无 新任 副总经理 公司发展需要 王伟 副总经理 离任 无 公司发展需要 注：2016
年8月3日第一届董事会第十次会议审议通过《关于聘请宋凯先生为公司董事会秘书的议案》，2016年9月3日宋凯先生因个人原因正式辞去董事会秘书一职，继续担任公司证券事务代表；2016年8月3日第一届董事会第十次会议审议通过《关于聘请王伟女士为公司副总经理的议案》，2017年3月29日王伟女士因个人原因正式辞去副总经理一职。
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 高文重：男，1960年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
具有20年以上管理经验，自1983年参加工作以来，做过5年计算机方面工作，其后一直从事管理工作，其中：1992年-1996年在辽宁信托天津证券营业部任总经理，1996年-1999年在湘财证券上海营业部任总经理，1999年-2011年任上海联创有限公司副总经理，2012年-2013年3月任三亚大兴集团总经理助理兼证券顾问，2013年5月20日-2015年5月起任锦州新华龙股份有限公司（证券代码：603399）董事会秘书。
2015年5月任山东金软科技股份有限公司证券顾问。
2016年9月经山东金软科技股份有限公司董事会聘任为董事会秘书。
王伟：女，1982年8月出生，中共党员，毕业于山东省成人教育学院企业管理专业。
具有10年管理经验，自2004年参加工作以来，一直从事销售管理工作。
其中：2004年3月担任招金卢金匠有限公司展厅主管；2010年至2014年山东招金银楼（卢金匠）有限公司副总经理分管销售、采购、加盟、直营拓展，品牌管理；2015年2月黄金珠宝首饰城有限公司副总经理分管营运、营销、安全；2016年8月3日经山东金软科技股份有限公司董事会聘任为副总经理。
宋凯：男，1988年8月出生，中共党员，毕业于山东经济学院（现山东财经大学）企业管理专业。
具有5年以上管理经验，自2009年参加工作以来，从事企业管理、人力资源、法务、资本运营等管理工作。
其中：2010年至2014年12月担任山东金软科技股份有限公司企业管理部、人力资源及法务部主管；2014年12月至2016年8月担任公司证券事务代表；2016年8月3日经山东金软科技股份有限公司董事会聘任为董事会秘书。
2016年9月10日辞职，继续担任公司证券事务代表。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 工程施工人员 13 技术人员 51 行政管理人员 25 财务人员
3 员工总计 92 期末人数
155422495 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数15 38371192 期末人数154140895 第26页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动情况截止报告期末，公司在职员工95人，较报告期初增加3人，为技术研发人员。
2、员工培训公司建立了完善的培训发展体系，制定了《员工培训管理制度》等相关的规章制度，依据年度培训计划，实施分层次分类培训。
包括：新员工培训、通用类培训、专业技能培训等。
3、员工薪酬政策公司员工薪酬包括基本工资、绩效工资、过节费、奖金等。
公司与员工签订《劳动合同》，按照国家规定缴纳五险一金。
除正常的绩效考核外，针对技术人员公司实施项目奖励制度，奖金依据项目盈利水平及个人贡献核算分配。
同时对管理层人员，根据其所在业务线盈利状况进行额外奖励。
对于内部优秀员工及有潜力的技术人员，根据其绩效考核表现，给予调薪及晋升机会。
4、公司需承担的离退休职工人数为
0。
（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 核心员工 - 核心技术人员
2 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内，核心技术团队或关键技术人员未发生变动。
期末普通股持股数量 - -
2 - 第
27页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否否否否否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求的相关规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作细则》等内部治理制度。
建立了股份公司的股东大会、董事会、监事会等公司治理机构及相关治理制度。
报告期内，公司不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运行。
公司的股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。
截至报告期末，上述机构和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见股东大会的召集、通知、召开方式、表决程序、决议内容及会议记录等方面均严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求规范运行。
公司现有治理机制注重保护股东权益，能够给所有股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大经营决策、财务决策等均按照相关法律法规及公司有关内控管理制度的规定程序和规则进行。
截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
4、公司章程的修改情况报告期内，公司章程发生变动。
原《公司章程》第二章第十二条为：经依法登记，公司的经营范围：通信及计算机软硬件技术开发；计算机系统设计；计算机技术服务与技术咨询；企业管理咨询；系统集成；建筑智能化工程、安全防护工程、安全技术防范工程设计及施工（凭资质证经营）；仪表销售、代理；自动化项目集成施工；电子商务交易平台服务；网上贸易代理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（公司的经营范围由公司章程规定，以最终在工商行政管理部门注册登记的经营范围为准）。
现《公司章程》第二章第十二条修改为： 第28页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 经依法登记，公司的经营范围：安全技术防范工程设计及施工（有效期限以许可证为准）；通信及计 算机软硬件技术开发；计算机系统设计；计算机技术服务与技术咨询；系统集成；建筑智能化工程、安全 防护工程；仪表销售、代理；自动化项目集成施工，电子商务交易平台服务；网上贸易代理；互联网信息 服务；贵金属及其制品、黄金及原料、金银制品、珠宝钻饰、镶嵌饰品、铂金制品、翡翠、玉器、珠宝工 艺品及其它贵金属工艺品的零售、批发；贵金属、金银饰品的保管、租赁、购销业务代理、市场营销策划。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（公司的经营范围由公司章程规定，以最 终在工商行政管理部门注册登记的经营范围为准）。
（二）
三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会审议通过了2015年总经理工作报 告、2015年财务决算报告、2015年不进行利润 分配方案、2016年财务预算报告、预计2016年 日常性关联交易、2015年年度报告及其摘要、 董事会 2015年董事会工作报告、续聘中天运会计师事
4 务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审 计机构、提请召开2015年年度股东大会、公司 投资北京首安信息技术有限公司、高级管理人员 变动、公司经营范围变更、修改公司章程、提请 2016年第一次临时股东大会等议案。
监事会审议通过了2015年财务决算报告、 监事会 2015年不进行利润分配方案、2016年财务预算
2 报告、2015年年度报告及其摘要、2015年监事 会工作报告及2016年半年度报告的议案。
股东大会通过了2015年财务决算报告、 2015年不进行利润分配方案、2016年财务预算 报告、预计2016年日常性关联交易事项、2015 股东大会 年年度报告及其摘要、续聘中天运会计师事务所
2 （特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机 构、2015年董事会工作报告、2015年监事会工 作报告、公司经营范围变更、公司修改公司章程 等议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，董事会、监事会、股东大会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和 决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
（三）
公司治理改进情况 公司根据相关法律法规、全国中小企业转让系统有限责任公司发布的相关业务规则完善公司的治理机 制，并结合公司实际情况，逐步建立健全了股份公司法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的治理制 度。
报告期内，公司治理已进入有效运行阶段，三会均按照相关法律法规及公司章程的规定依法运行。
（四）
投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（）与公司官方网站（）及时按 照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
同时在日常生活中，建立了通过电话、电子 邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有限的沟通 第
29页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 联系、事务处理等工作开展。
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明公司严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度，规范运作，逐步健全和完善公司法人治理结构。
具体如下：
1、业务独立公司具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及供应、销售部门和渠道，独立开展生产经营活动，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易，公司业务独立。
2、资产独立公司的固定资产、无形资产等均为公司所有,公司的其他应收、其他应付及预收账款与预付账款均符合公司日常生产经营活动需要，不存在损害公司资产的情况。
为防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为，对关联交易的审批程序进行了规定。
因此，公司资产独立。
3、人员独立公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取报酬，目前并无在关联企业领取报酬。
公司已与全体员工签订了劳动合同，由公司人力资源部独立负责公司员工的聘任、考核和奖惩；公司在有关员工的社会保障、工资报酬等方面保持独立，公司人员独立。
4、财务独立公司已建立了一套独立、规范的财务会计制度和财务核算体系，并建立了相应的内部控制制度。
公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员；公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，公司财务独立。
5、机构独立公司的机构独立运作，完全拥有机构设置自主权。
（三）对重大内部管理制度的评价
1、关于会计核算体系报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
报告期内，公司未发生上述管理制度存在重大缺陷的现象。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况为保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，结合公司的实际情况，公司制定了《信息披露管理制度》。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
公司尚未建立年度报告重大差错责任追究制度。
第30页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第十节财务报告
一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留审计意见 审计报告编号 中天运【2017】审字第90164号 审计机构名称 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市西城区车公庄大街9号 审计报告日期 2017-03-29 注册会计师姓名 张志良、张月敏 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
4 审计报告正文： 山东金软科技股份有限公司 审计报告 中天运【2017】审字第90164号 山东金软科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的山东金软科技股份有限公司（以下简称“金软科技”）财务报表，包括2016年12 月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是金软科技管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二
、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由
于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三
、审计意见 我们认为，金软科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金软科技 2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果以及合并及母公司 现金流量。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）中国·北京 二〇一七年三月二十九日 中国注册会计师：张志良中国注册会计师：张月敏 第31页共111页 山东金软科技股份有限公司
二、财务报表 2016年度报告 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 附注五、1- - 五、2五、3五、4五、5五、6- 五、7五、8五、
9 期末余额 3,953,626.62- 27,633,230.374,948,211.541,278,637.5810,571,932.5648,385,638.67 - 2,727,391.38- 943,553.95- 12,538,136.36 单位：元期初余额 15,431,933.78- 400,000.0023,336,359.911,429,627.28 905,072.828,305,382.8149,808,376.60 - 1,051,050.905,718,348.04 第32页共111页 山东金软科技股份有限公司 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 五、10五、11五、12- - 五、14五、15五、16五、17五、18- - - - - 第33页共111页 2016年度报告 6,068,401.64- 708,662.61- 22,986,145.9471,371,784.61 8,778,760.07- 453,650.62433,463.21 16,435,272.8466,243,649.44 - - - - - - - - - - 10,043,357.124,878,590.201,706,502.02709,169.57647,081.0717,984,699.98 10,404,776.09204,743.701,151,385.17306,872.591,058,109.3813,125,886.93 - - - - - - - - - - - - - - - - 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 递延收益 五、19 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 - 所有者权益（或股东权益）：- 股本 五、20 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 五、21 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 盈余公积 五、22 一般风险准备 - 未分配利润 五、23 归属于母公司所有者权益合计
- 少数股东权益 - 所有者权益合计 - 负债和所有者权益总计 - 法定代表人：王晓杰主管会计工作负责人： 姚卫东 17,984,699.98 30,000,000.00- 20,883,402.02- 522,439.81- 1,981,242.8053,387,084.63 53,387,084.6371,371,784.61 会计机构负责人： 125,000.00- 125,000.0013,250,886.93 30,000,000.00- 20,883,402.02- 470,364.37- 1,638,996.1252,992,762.51 52,992,762.5166,243,649.44朱铭浦 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 附注- - 十三、1十三、2- 期末余额 3,940,936.05- 27,633,230.374,948,211.541,623,563.3010,571,932.56- 第34页共111页 单位：元期初余额 15,298,991.46- 400,000.0023,336,359.911,429,627.28 1,258,072.828,305,382.81- 山东金软科技股份有限公司 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债 十三、3- - - 第35页共111页 2016年度报告 48,717,873.82 50,028,434.28 3,027,391.38941,558.0212,538,136.366,068,401.64716,918.4623,292,405.8672,010,279.68 300,000.001,046,321.855,718,348.048,778,760.07453,650.62437,513.2116,734,593.7966,763,028.07 - - - - 10,043,357.124,878,590.201,706,502.02708,989.17632,415.8517,969,854.36 10,404,776.09204,743.701,151,385.17306,725.311,050,726.9013,118,357.17 - - - - - - - - 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 长期应付款 - 长期应付职工薪酬 - 专项应付款 - 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 - 所有者权益： - 股本 - 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 - 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 盈余公积 - 未分配利润 - 所有者权益合计 - 负债和所有者权益合计 - 法定代表人：
王晓杰 主管会计工作负责人： 姚卫东 17,969,854.36 30,000,000.00- 20,883,402.02- 522,439.812,634,583.4954,040,425.3272,010,279.68会计机构负责人： 125,000.00125,000.0013,243,357.17 30,000,000.00- 20,883,402.02- 470,364.372,165,904.5153,519,670.9066,763,028.07朱铭浦 第36页共111页 山东金软科技股份有限公司（三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属于母公司所有者的其他综合收益的税后 附注五、24五、24五、25五、25五、25五、26五、27五、28五、29 - 五、30 - 五、31五、32五、33- 2016年度报告 本期金额34,315,529.2634,315,529.2633,047,711.5521,182,760.69147,567.903,982,489.106,293,359.96-93,296.421,534,830.32- -1,272,608.62- -4,790.91582,601.74 12,494.94 565,315.89170,993.77394,322.12 394,322.12 - 单位：元上期金额 28,442,261.4828,442,261.48 29,740,610.6921,806,265.21140,683.343,014,939.244,343,908.18-29,183.88463,998.60- 475,338.05- -823,011.161,370,858.21 20,005.86 527,841.19226,940.02300,901.17 300,901.17 - 第37页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收 益 -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的 变动 -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
-
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额 -
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益 -
4.现金流量套期损益的有效部分 -
5.外币财务报表折算差额 -
6.其他 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-
七、综合收益总额 - 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 归属于少数股东的综合收益总额 -
八、每股收益： - （一）基本每股收益 五、34 （二）稀释每股收益 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人：姚卫东 - - - - - - - - - - - - - - 394,322.12394,322.12- 300,901.17300,901.17- 0.01310.0131会计机构负责人：朱铭浦 0.01000.0100 （四）母公司利润表 项目 附注
一、营业收入 十三、
4 减：营业成本 十三、
4 营业税金及附加 - 销售费用 - 管理费用 - 财务费用 - 资产减值损失 - 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
- 投资收益（损失以“－”号填列） 十三、
5 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-
二、营业利润（亏损以“－”号填列） - 加：营业外收入 - 其中：非流动资产处置利得 - 第38页共111页 本期金额34,315,529.2621,182,760.69 147,527.903,982,489.106,143,560.78 -93,722.671,562,869.30 -1,272,608.62 117,435.54582,601.74 - 单位：元上期金额28,442,261.4821,806,265.21140,683.343,014,939.244,204,746.79-29,548.78482,998.60475,338.05-702,484.871,370,858.21- 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 减：营业外支出 - 其中：非流动资产处置损失 -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）- 减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -
五、其他综合收益的税后净额 - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益-
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变 动 -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
-
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 -
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 -
4.现金流量套期损益的有效部分 -
5.外币财务报表折算差额 -
6.其他 -
六、综合收益总额 -
七、每股收益： - （一）基本每股收益 - （二）稀释每股收益 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人：姚卫东 12,494.94- 687,542.34166,787.92520,754.42 - 20,005.86- 648,367.48224,090.02424,277.46 - - - - - - - - - - - 520,754.42 424,277.46 0.01740.0174会计机构负责人：朱铭浦 0.01410.0141 第39页共111页 山东金软科技股份有限公司（五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金 附注- - 五、35- - - - - 第40页共111页 2016年度报告 本期金额 单位：元上期金额 35,912,527.34- 2,503,019.8238,415,547.1621,907,442.687,683,847.391,573,706.226,868,504.2938,033,500.58382,046.58 - 7,860,353.74 4,000,000.00 32,306,978.43- 223,939.645,816,423.3438,347,341.4120,581,594.707,581,793.302,283,724.636,731,041.3237,178,153.951,169,187.46 475,338.05 - 92,690,000.0093,165,338.058,869,868.08 - 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 质押贷款净增加额 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人： 姚卫东 11,860,353.74-11,860,353.74 80,690,000.0089,559,868.083,605,469.97 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -11,478,307.16 4,774,657.43 15,431,933.78 10,657,276.35 3,953,626.62 15,431,933.78 会计机构负责人：
朱铭浦 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 附注十三、6- 第41页共111页 本期金额 单位：元上期金额 35,912,527.34- 2,481,480.1838,394,007.5221,907,442.68 7,549,407.751,572,710.716,862,148.0537,891,709.19 502,298.33 32,306,978.43223,939.64 5,808,940.7638,339,858.8320,581,594.707,445,649.302,283,209.636,950,423.9337,260,877.561,078,981.27 - - - 475,338.05 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 - 投资支付的现金 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人：姚卫东 - - 7,860,353.74 92,690,000.0093,165,338.058,869,868.08 4,000,000.00- 11,860,353.74-11,860,353.74 80,690,000.0089,559,868.083,605,469.97 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -11,358,055.41 4,684,451.24 15,298,991.46 10,614,540.22 3,940,936.05 15,298,991.46 会计机构负责人：
朱铭浦 第42页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 （七）合并股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额 30,000,000.00 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 30,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号 - 填列） （一）综合收益总额 - （二）所有者投入和减少资本 -
1．股东投入的普通股 -
2．其他权益工具持有者投入资本 -
3．股份支付计入所有者权益的金额 -
4．其他 - 本期
归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 减：库其他综存股合收益 - - -20,88 - - 3,402 .02 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,88 - - 3,402 .02 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 专项
储备 - 盈余公积 470,364.37 一般风险准备 - 未分配利润 1,638,996.12 - - - - - - - - -470,
3 64.37 - - - - - - - - -1,638,
9 96.12 -52,07 5.44 - - - - - - - - - - - - -342,24 6.68 -394,32 2.12 - - - - - - - - - - 单位：元 少数股东权益 所有者权益 -52,992,762.51 - - - - - - - - -52,992, 762.51 -394,32 2.12 -394,32 2.12 - - - - - - - - - - 第43页共111页 山东金软科技股份有限公司 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - 30,000,000.00 2016年度报告 - - - - - - - - - - - - - - - - -52,07 --52,07 5.44 5.44 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,88 - - -522,
4 -1,981,
2 3,402 39.81 42.80 .02 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
53,387, 084.63 项目 股本 上期 归属于母公司所有者权益 少数股所有者 其他权益工具 资本减：库其他综专项盈余一般风未分配东权益权益 优先股永续债其他公积存股合收益储备公积险准备利润 第44页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告
一、上年期末余额 30,000,000.00 - - -20,88 - - -427,
9 -1,380,
5 3,402 36.62 22.70 .02 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - -
二、本年期初余额 30,000,00
0.00 - - -20,88 - - -427,
9 -1,380,
5 3,402 36.62 22.70 .02
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - -42,42 -258,47 7.75 3.42 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - -300,90 1.17 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - -
1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - - - -
42,42 --42,42 7.75 7.75
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - -
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - - - -
52,691,861.34 - - - - - - - - -52,691, 861.34 -300,90 1.17 -300,90 1.17 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 第45页共111页 山东金软科技股份有限公司 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 30,000,000.00 法定代表人：王晓杰 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,88 3,402 .02 主管会计工作负责人：姚卫东 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
470,
3 64.37 会计机构负责人：朱铭浦 2016年度报告 - - - - - - - - - - - - - - - - - - -1,638,
9 96.12 - - - - - - - - - - - - - - - - - - -52,992, 762.51 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正 股本 30,000,000.00 - 其他权益工具 优先永续债其他股 - - - - - - - - - 资本公积 20,883,402.02 - 本期 减：库存股 其他综合收益 - - - - - - 单位：元 专项储备 - - 盈余公积 470,364.37 - 未分配利润 2,165,904.51 - 所有者权益合 计 53,519,670.90 - 第46页共111页 山东金软科技股份有限公司 其他 - - - - - -
二、本年期初余额 30,000, - - -20,883,40 - 000.00 2.02
三、本期增减变动金额（减少以“－”号 - - - - - - 填列） （一）综合收益总额 - - - - - - （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 第
47页共111页 2016年度报告 - - - - - - -470,364.2,165,90453,519,
6 37 .51 70.90 - -52,075.4468,678.9520,754.
4 8 42 - - -520,754.4520,754.
2 42 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
52,075.4-52,075.4 -
4 4 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 山东金软科技股份有限公司 （六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - 30,000, - - -20,883,40 - 000.00 2.02 2016年度报告 - - - - - - -522,439.2,634,58354,040,
4 81 .49 25.32 项目股本
一、上年期末余额 加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 30,000,000.00 30,000,000.00- - （二）所有者投入和减少资本 -
1．股东投入的普通股 -
2．其他权益工具持有者投入资本 -
3．股份支付计入所有者权益的金额 -
4．其他 - 其他权益工具 优先
永续债其他股 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 资本公积 20,883,402.02 20,883,402.02- 上期 减：库存股 其他综合收益 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 专项储
备 - - - - - 盈余公积 427,936.62 427,936.6242,427.75- - 未分配利润 1,784,054.80 1,784,054.80381,849.71424,277.46- 所有者权益合 计53,095,393.44 53,095,393.44424,277.46424,277.46- 第48页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 30,000, - 000.00
法定代表人：王晓杰 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,883,402. 02主管会计工作负责人：姚卫东 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 会计机构负责人：朱铭浦 - - - - -42,427.7-42,427.7 -
5 5 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
470,364.2,165,90453,519,
6 37 .51 70.90 第49页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 山东金软科技股份有限公司 合并财务报表附注
一、基本情况 （2016-1-1至2016-12-31） 单位：人民币元 （一）公司概况 山东金软科技股份有限公司（以下称“本公司”或“公司”）系由山东金软科技有限公司（以下简称“金软科技”）整体变更设立，于2014年11月27日在烟台市工商行政管理局登记注册，取得注册号为的营业执照。
金软科技成立于2001年9月27日，系山东招金集团有限公司、山东金报贸易有限公司、贾侗纬、栾兴凤、李金祥共同出资组建的有限责任公司，注册资本100.00万元，其中：山东招金集团有限公司出资42.30万元，占42.30%；山东金报贸易有限公司出资20.00万元，占20.00%；贾侗纬出资15.00万元，占15.00%；栾兴凤出资12.70万元，占12.70%；李金祥出资10.00万元，占10.00%。
2002年12月26日，根据金软科技股东会决议，山东金报贸易有限公司将持有的金软科技20.00%股权，协议转让给山东招金集团有限公司。
2007年1月19日，根据金软科技股东会决议，李金祥将其持有的10.00%的股权转让给姚卫东；同时新增注册资本598.00万元，其中：山东招金集团有限公司认缴286.70万元，贾侗纬认缴123.86万元，栾兴风认缴104.87万元，姚卫东认缴82.57万元。
变更后注册资本为698.00万元，其中：山东招金集团有限公司出资349.00万元，占注册资本的50.00%；贾侗纬出资138.86万元，占注册资本的19.90%；栾兴风出资117.57万元，占注册资本的16.84%；姚卫东出资92.57万元，占注册资本的13.26%。
2010年8月12日，根据金软科技股东会决议，栾兴风将其持有的7.14%和9.7%的股权分别转让给山东招金集团有限公司和姚卫东，贾侗纬将其持有的19.90%的股权转让给山东招金集团有限公司。
转让后，金软科技注册资本698.00万元，其中山东招金集团有限公司出资537.75万元，占注册资本的77.04%、姚卫东出资160.25万元，占注册资本的 第50页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 22.96%。
2014年1月22日，根据增资扩股合同，中软国际（中国）科技有限公司、北京博闻 恒信信息咨询有限公司对金软科技进行增资，分别增资380.73万元、190.36万元。
增资后，金软科技注册资本1,269.09万元，其中：山东招金集团有限公司出资537.75万元，占注册资本的42.37%；姚卫东出资160.25万元，占注册资本的12.63%；中软国际（中国）科技有限公司出资380.73万元，占注册资本的30.00%；北京博闻恒信信息咨询有限公司出资190.36万元，占注册资本的15.00%。
2014年9月28日，根据金软科技股东会决议，北京博闻恒信信息咨询有限公司将持股15.00%的股权协议转让给山东招金集团有限公司；中软国际（中国）科技有限公司将持股30.00%中的10.00%股权协议转让给山东招金集团有限公司，另外20.00%股权协议转让给招远创新黄金软件科技有限公司。
变更后，金软科技注册资本1,269.09万元，其中：山东招金集团有限公司出资855.02万元，占注册资本的67.37%；招远创新黄金软件科技有限公司出资253.82万元，占注册资本的20.00%；姚卫东出资160.25万元，占注册资本的12.63%。
2014年10月19日，根据金软科技发起人协议以及公司章程规定，全体股东以截止2014年9月30日经审计后的净资产50,883,402.02元折股3000万股，将金软科技整体变更为股份有限公司，变更后公司注册资本及实收资本均为人民币30,000,000.00元，其中：山东招金集团有限公司20,211,805.00元，占注册资本的67.37%；招远创新黄金软件科技有限公司6,000,047.00元，占注册资本的20%；姚卫东3,788,148.00元，占注册资本的12.63%。
2016年5月20日，招远创新黄金软件科技有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让的方式向烟台市金质科创投资中心（有限合伙）转让其所持有的公司股份3,000,000股，占公司总股本的10.00%。
2016年8月29日，招远创新黄金软件科技有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让的方式向烟台市金质科创投资中心（有限合伙）转让其所持有的公司股份3,000,047股，占公司总股本的10.00%。
截止2016年12月31日，股权结构情况如下：山东招金集团有限公司20,211,805.00元，占注册资本的67.37%；烟台市金质科创投资中心（有限合伙）6,000,047.00元，占注册资本的20%；姚卫东3,788,148.00元，占注册资本的12.63%。
注册资本3000万元没有发生变化。
第51页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 公司统一社会信用代码：19N公司现任法定代表人：王晓杰公司注册地：山东省招远市招金路298号（二）行业性质本公司行业属于：软件开发（三）经营范围本公司经营范围为：安全技术防范工程设计及施工，通信及计算机软硬件技术开发；计算机系统设计；计算机技术服务与技术咨询；系统集成；建筑智能化工程、安全防护工程；仪表销售、代理；自动化项目集成施工，电子商务交易平台服务；网上贸易代理。
互联网信息服务；贵金属及其制品、黄金及原料、金银制品、珠宝钻饰、镶嵌饰品、铂金饰品、翡翠、玉器、珠宝工艺品及其它贵金属工艺品的零售、批发；贵金属、金银饰品的保管、租赁、购销业务代理；市场营销策划。
（四）财务报告的批准本公司的财务报表已经于2017年3月29日经本公司董事会批准报出。
（五）合并财务报表范围本公司将山东金软智慧矿山研究所1家子公司纳入合并财务报表范围，合并范围没有发生变化。
具体情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。
二、财务报表的编制基础 （一）编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。
（二）持续经营本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
三、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认、研发支出等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
（一）遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务 第52页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）于2014年12月25日发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定（2014年修订）》有关财务报表及其附注的披露要求。
（二）会计期间公司以公历年度为会计期间，即每年从1月1日起至12月31日止。
（三）营业周期公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
（四）记账本位币公司采用人民币为记账本位币。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1．同一控制下的企业合并对于同一控制下的企业合并，合并取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方的原账面价值计量。
合并对价的账面价值（或发行股份面值总额），与合并中取得的净资产账面价值份额的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
2．非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
在购买日，本公司取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
对购买方合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份
第2页共111页 山东金软科技股份有限公司 目录 2016年度报告 第一节
声明与提示....................................................................................................
5第二节公司概况..........................................................................................................
7第三节会计数据和财务指标摘要..............................................................................9第四节管理层讨论与分析........................................................................................
11第五节重要事项........................................................................................................
19第六节股本变动及股东情况....................................................................................
22第七节融资及分配情况............................................................................................
24第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况....................................................25第九节公司治理及内部控制....................................................................................
28第十节财务报告........................................................................................................
31 第3页共111页 山东金软科技股份有限公司 释义项目本公司、公司、股份公司、金软科技股东大会董事会监事会报告期公司章程证监会、中国证监会全国股份转让系统公司/全国股份转让系统主办券商、招商证券中天运审计报告 2016年度报告 释义 释义指山东金软科技股份有限公司指山东金软科技股份有限公司股东大会指山东金软科技股份有限公司董事会指山东金软科技股份有限公司监事会指2016年1月1日至2016年12月31日指山东金软科技股份有限公司公司章程指中国证券监督管理委员会指全国中小企业股份转让系统有限责任公司及其管理的 全国中小企业股份转让系统指招商证券股份有限公司指中天运会计师事务所（特殊普通合伙）指中天运（2017）审字第90164号 第4页共111页 山东金软科技股份有限公司 第一节声明与提示 2016年度报告 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证2016年度报告中财务报告的真实、完整。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否否否 第5页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 【重要风险提示表】重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 关联交易风险 研发支出资本化金额较大的风险 应收账款金额较大的风险本期重大风险是否发生重大变化： 公司主要从事系统集成销售、技术服务、软件销售业务，关联方山东招金集团有限公司及其下属企业销售占比较高，2014年度、2015年度、2016年度关联销售交易占营业收入的比重分别为63.77%、58.79%、69.35%，由于公司规模较小，依据市场化原则公平、公开与关联方进行交易，有助于公司规模的扩大。
短期内，若关联方山东招金集团有限公司及其下属企业经营状况发生重大变化，将对公司生产经营带来不利影响。
公司顺应国家政策引导，积极推进产业升级，加大科技投入，力推新产品、新服务，打造新的利润增长点。
如果经营环境发生变化，有可能导致预期收益较低，将对公司业绩产生重大影响。
2016年，公司正处于实施开发的项目分别有矿业云计算公共服务项目、金软非煤矿业生产执行系统项目、移动应用平台项目、黄金产业电商信息平台项目、企业私有云防泄密系统关键技术研究与开发项目，公司正处于开发阶段，截止2016年12月31日，开发支出余额为606.84万元，开发支出金额较大。
以上项目，主要基于国家积极进行产业政策支持导向，大力支持大数据应用、公共平台建设等项目扶持矿山发展的背景。
鉴于此，公司顺应国家号召，将业务发展重点转向大数据分析、公共服务等，研究设计了上述项目。
上述项目行业内已有其他企业涉足，竞争比较激烈，如果国家政策改变，公司将面临上述开发项目的预期收益下降的风险。
报告期内，公司账面应收账款金额较期初增加429.69万元。
公司项目一般在合同签订后预收合同价款的30%左右，在验收合格收款至合同总额90%左右，剩余10%作为工程质保金，一般在工程正常运行一年后付清。
报告期内，由于宏观经济形势下滑，公司部分客户资金链趋紧，经协商，公司同意部分客户延缓付款，造成应收账款金额增加。
是 注：与2015年年报相比增加风险一项：应收账款金额较大的风险。
由于公司项目一般在合同签订后预收合同价款的30%左 右，在验收合格收款至合同总额90%左右，剩余10%作为工程质保金，一般在工程正常运行一年后付清。
报告期内，由于宏观经济形势下滑，公司部分客户资金链趋紧，经协商，公司同意部分客户延缓付款，造成应收账款金额增加。
此项风险的增加，不会对公司的生产经营造成影响。
第6页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 山东金软科技股份有限公司 ShandongGoldSoftTechnologyCo.,Ltd.金软科技 832542王晓杰山东省招远市招金路298号山东省招远市招金路298号招商证券深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层中天运会计师事务所（特殊普通合伙）张志良、张月敏北京市西城区车公庄大街9号
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 高文重0535-82506780535-8250673gao5578@山东省招远市招金路298号/265400山东省招远市招金路298号8楼公司董事会办公室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2015-06-11基础层软件和信息技术服务业公司主营业务为计算机信息系统集成、工业自动化控制、应用软件开发及技术服务等，目前主要为非煤矿山企业提供信息化总成服务。
协议转让30,000,0000山东招金集团有限公司招远市人民政府
四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 第7页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 企业法人营业执照注册号 19N 是 税务登记证号码 19N 是 组织机构代码 19N 是 注：报告期内，公司完成了三证合
一，统一社会信用代码为：19N。
第
8页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）资产负债率%（合并）流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 本期34,315,529.26 38.27394,322.12-90,217.47 0.74 -0.17 0.0131 单位：元 上年同期 增减比例 28,442,261.48 20.65% 23.33 - 300,901.17 31.05% -1,248,359.79 92.77% 0.57 - -2.36 - 0.0100 31.00% 本期期末
71,371,784.6117,984,699.9853,387,084.631.7824.9525.202.69- 单位：元 上年期末 增减比例 66,243,649.44 7.74% 13,250,886.93 35.72% 52,992,762.51 0.74% 1.77 0.56% 19.84 - 20.00 - 3.81 - - - 本期
382,046.581.352.24 单位：元 上年同期 增减比例 1,169,187.46 - 1.14 - 2.64 - 本期 7.7420.6531.05 上年同期0.83 -23.85-92.76 增减比例- 第9页共111页 山东金软科技股份有限公司 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量
六、非经常性损益 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助其他营业外收入和支出非经常性损益合计 所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 本期期末30,000,000- 2016年度报告 单位：股 上年期末 增减比例 30,000,000 0.00% - - - - 单位：元金额 -11,991.51525,000.0057,098.31570,106.8085,567.21 484,539.59 第10页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 我国是矿产资源大国，矿产资源十分丰富，建立在这些金属非金属矿产资源上的非煤矿山数量达
8 万多家，我国把信息产业列为鼓励发展的战略性产业，提出加快生产制造与信息技术服务融合，加强相关 软件研发，提高信息技术咨询设计、集成实施、运行维护、测试评估和信息安全服务水平，为信息产业的 发展营造了良好的政策环境，我国非煤矿山信息化行业发展前景、发展空间十分广阔。
公司是为非煤矿山提供两化融合服务的系统集成商和软件开发销售服务商。
公司主营业务可以划分为 应用软件开发、系统集成与工业自动化控制等三类业务。
应用软件开发与系统集成是相互密切联系的。
应用软件开发业务模式：主要包括通用应用软件系统开发与定制应用软件两大类别。
应用软件业务模 式是为系统集成业务提供软件系统或者向用户单独出售软件产品。
定制应用软件业务模式通常是在公司已 经开发的应用软件系统的基础上结合用户实际情况和差异化需求进行二次开发或者是重新开发设计全新 软件系统,然后通过必要的培训后将软件产品转让给客户。
目前公司软件开发主要围绕非煤矿山企业信息 化、数字化领域进行,按照用户需要,结合最新技术,进行软件系统开发,最终达到满足非煤矿山企业需求、实 现业务功能的目的。
系统集成业务模式：通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术,将各个分离的设备、功能和信息 等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中,使资源达到充分共享,实现集中、高效、便利的管理。
简单 来说,即是通过一定的手段将多种硬件设备与软件相互结合,将相关设备、软件进行集成设计、安装调试、 界面定制开发和应用支持,从而实现一定的控制目的。
目前,公司的系统集成业务以非煤矿山系统集成业务 为主,同时,公司还承担政府以及企业的厂区、楼宇信息化系统集成项目,包括安全避险六大系统、调度指挥 中心、综合布线、监控安防、门禁、网络广播、机房工程、一卡通、远程会议等智慧园区、智能厂区建设。
工业自动化控制业务模式：自动化系统是指能够实现自动控制任务的系统,由控制器与控制对象组成。
自动控制是指在没有人直接参与的情况下,利用外加的设备或装置,使机器、设备或生产过程的某个工作状 态或参数自动地按照预定的规律运行。
简单来说,借助于自动化控制系统,人们只需要确定控制的要求和程 序,不用直接参与生产过程,设备等仪器就会按照规定的程序或指令自动进行作业。
目前,公司的生产过程自 动化控制业务主要以非煤矿山采选冶工艺流程及相关辅助系统为主,包括井下遥控采矿、通风、排水、运 输、提升、充填等采矿辅助系统,选矿过程中的碎矿、磨矿、浮选工艺,氰化过程中的浸出、洗涤过滤与提 纯工艺等。
报告期内，公司的商业模式无重大变化。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）
报告期内经营情况回顾 总体回顾： 金软科技报告期内实现营业收入3,431.55万元，比去年同期增加了587.33万元，增长了20.65%；实 第11页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 现利润总额56.53万元，比去年同期增加3.75万元，增长了7.10%。
报告期末,资产总额为7,137.18万元,负债总额为1,798.47万元,所有者权益为5,338.71万元,资产负债率 为25.20%,较年初20.00%增长5.20个百分点,但仍处于较低水平。
公司的财务成本较低,风险较小,偿债能力 强,经营较为稳健。
报告期内，公司主营业务包括系统集成销售、技术服务、软件销售，其中以系统集成产品销售为主。
系统集成销售主要包括非煤矿山六大避险系统集成销售、非煤矿山信息自动化系统集成销售以及其他非煤 企业信息化集成销售等，报告期内及上年同期系统集成销售分别为
23,152,979.93元、21,825,056.84元， 分别占主营业务收入67.92%、77.95%；技术服务主要为非煤矿山企业技术开发业务，帮助客户开发相应 的软件管理系统；软件销售主要为公司销售自主开发的软件产品。
报告期内，作为公司客户主体的矿山企业，其矿产品价格持续低迷，严重影响了大部分矿山企业的经 营业绩，甚至对部分企业的资金链完整造成影响。
为避免造成应收款项积压，金软科技在市场开拓及客户 选择上，持谨慎态度。
同时，为加大市场开拓力度，增加新的盈利点，公司加大科技投入，力推产业升级， 积极顺应国家政策引导，在产业结构调整上向互联网金融、云服务等积极靠拢，力求为公司未来发展奠定 新的基础。
1、主营业务分析
（1）利润构成 单位：元 本期 上年同期 项目
金额变动比例占营业收金额变动比例占营业收 入的比重 入的比重 营业收入 34,315,529.2620.65% - 28,442,261.48-23.85% - 营业成本 21,182,760.69 -2.86%61.73%21,806,265.21-20.97%76.67% 毛利率 38.27% - - 23.33% - - 管理费用 6,293,359.96 44.88%18.34% 4,343,908.18-31.52%15.27% 销售费用 3,982,489.10 32.09%11.61% 3,014,939.24-14.97%10.60% 财务费用 -93,296.42-219.68%-0.27% -29,183.8860.49%-0.10% 营业利润 -4,790.9199.42%-0.01% -823,011.16-79.33%-2.89% 营业外收入 582,601.74-57.50% 1.70% 1,370,858.21-75.02% 4.82% 营业外支出 12,494.94-37.54% 0.04% 20,005.8653.48% 0.07% 净利润 394,322.1231.05% 1.15% 300,901.17-92.76% 1.06% 项目重大变动原因： 管理费用：本期比上年同期增加44.88%，主要有两个方面原因：一是2016年10月份公司的金软非 煤矿业生产执行系统、移动应用平台项目、黄金产业电商信息平台项目等三项无形资产开发阶段结束，转 为无形资产，金额为775.31万元，自转入当月摊销，全年计入管理费用的无形资产摊销额比去年同期增 加28.45万元；二是职工薪酬增加，公司出于长远发展考虑，优化激励机制，招聘高水平人才，同时将完 工无形资产的技术开发人员薪酬自研发支出计入管理费用，全年工资、职工福利费及社保支出比去年同期 增加
123.63万元。
销售费用：本期比上年同期增加32.09%，主要是2016年度公司完善内部治理结构，引入新的管理机 制，本期计入销售费用的薪酬费用增加。
财务费用：本期比上年同期减少219.68%，主要是公司出于优化资金使用的考虑，将闲置资金转为通 知存款，获得的收益超过活期存款收益。
营业利润：本期比上年同期增加99.42%，主要原因是本期营业收入增加，同时严格控制项目成本， 使得公司的营业利润大幅增加。
营业外收入：本期比上年同期减少57.50%，主要原因是本期新立项目少于去年，且公司目前研发的 第12页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 大部分项目政府已于上年进行补助，因此本期获得的政府补助减少。
营业外支出：本期比上年同期减少37.54%，主要原因是公司强化财务核算，提高财务人员综合技能， 本期未发生纳税滞纳金等营业外支出，仅为处置无使用价值固定资产发生的损益。
净利润：本期比上年同期增加31.05%，主要是营业利润出现大幅上升所致。
（2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 34,087,694.09 20,943,907.66 27,998,544.39 21,409,709.33 其他业务收入 227,835.17 238,853.03 443,717.09 396,555.88 合计 34,315,529.26 21,182,760.69 28,442,261.48 21,806,265.21 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比
例% 上期收入金额 占营业收入比例% 系统集成销售 23,152,979.93 67.47 21,825,056.84 76.73 技术服务 10,934,714.16 31.87 6,173,487.55 21.71 软件销售
0 0.00
0 0.00 收入构成变动的原因： 报告期内，实现营业收入
3,431.55万元，比去年同期增加587.33万元，增加了20.65%，主要原因为： 随着矿产品价格回暖，作为客户主体的矿山企业资金链紧张趋势得以缓解，公司产品的市场需求凸显。
主营业务收入变动原因如下： 一是系统集成销售收入占比由去年同期的
76.73%下降到67.47%，主要是相对于技术服务收入，一方 面是由于系统集成销售毛利率较低，另一方面公司为将资金、人力、物力等资源进行优化配置，以及基于 公司可持续发展的需求，将重心调整至技术服务收入。
二是技术服务收入较上期增加
476.12万元，占营业收入比例由21.71%提升至31.87%,主要原因是在 市场环境回暖的情况下，公司持续加大对技术服务市场的开拓，技术综合实力得以大幅提升，能够满足客 户的多样化需求，公司的技术服务收入也得以持续增加。
其他业务收入实现
22.78万元，比去年同期44.37万元减少21.59万元，主要是2015年度公司将无法 利用的原材料对外销售，计入其他业务收入。
2016年度公司严格控制施工成本，减少物料库存，提高了 物料的利用率，使得对外销售的原材料收入大幅下降。
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 382,046.58 1,169,187.46 投资活动产生的现金流量净额 -11,860,353.74 3,605,469.97 筹资活动产生的现金流量净额 - - 现金流量分析： 本期经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少
78.71万元，主要是公司报告期内收到的政府补助 减少所致。
本期投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少1546.58万元，主要原因一是公司报告期内将闲置 资金的利用方式由购买理财产品转为活期存款，不计入投资活动产生的现金流量；二是本年度新增转无形 资产三项，增加投资活动产生的现金流出775.31万元；三是公司本期新投资两家公司，增加了投资活动 产生的现金流量流出额400万元。
（4）主要客户情况 第13页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比是否存在关联关系 1烟台黄金职业学院 5,832,070.00 18.71% 是 2招金矿业股份有限公司 5,795,057.48 18.59% 是 3招远市招金金合科技有限公司 2,408,600.00 7.73% 是 4江西瑞林电气自动化有限公司 2,286,200.00 7.33% 否 5山东招金教育产业发展有限公司 2,062,286.55 6.61% 是 合计 18,384,214.03 58.97% - 应收账款联动分析：报告期内，公司营业收入为
3431.55万元，较上期增加了20.65%。
报 告期末，公司应收账款账面净额为2,763.32万元，较上期增长了18.41%。
报告期内，公司 依据《企业会计准则-商品销售收入》，同时满足销售商品收入的5个条件进行收入确认和 成本结转，与客户结算则是以合同约定的条款进行开票和回款。
公司主要销售系统集成及提 供技术服务，报告期内的主要客户应收账款具有联动可比性，比较稳定。
应收账款期末余额 增长主要系部分客户资金紧张，经协商延缓付款所致。
（5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比
是否存在关联关系 1山东工大中能科技有限公司 2,143,608.52 21.34% 否 2江苏金智教育信息股份有限公司 1,202,564.10 11.97% 否 3北京三地曼矿业软件有限公司 1,050,000.00 10.45% 否 4青岛科菱恒信工贸有限公司 560,341.88 5.58% 否 5深圳市翌日科技有限公司 658,130.75 6.55% 否 合计 5,614,645.25 55.89% -
（6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 5,231,770.06 8,789,560.07 研发投入占营业收入的比例 15.25% 30.90% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量
2 公司拥有的发明专利数量 - 研发情况： 开发支出余额已降至
606.84万元，较年初的877.88万元减少了30.87%，原因是部分研发项目已于 报告期内开发结束，达到预定可使用状态，且已申请到相关权利证书，按照会计准则的核算要求，将研 发支出转为无形资产。
2、资产负债结构分析 单位：元 本年期末 上年期末 占总资 项目 金额 变动
比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比 重 产比重的增减 第14页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 货币资金 3,953,626.62-74.38% 5.54%15,431,933.7844.80%23.30%-76.22% 应收账款 27,633,230.3718.41%38.72%23,336,359.910.62%35.23%9.91% 存货 10,571,932.5627.29%14.81%8,305,382.812.02%12.54%18.10% 长期股权投资 2,727,391.38 - 3.82% 0.000.00%0.00% - 固定资产 943,553.95-10.23% 1.32%1,051,050.90-9.90%1.59%-16.98% 在建工程 0.000.00% 0.00% 0.000.00%0.00%0.00% 短期借款 0.000.00% 0.00% 0.000.00%0.00%0.00% 长期借款 0.000.00% 0.00% 0.000.00%0.00%0.00% 资产总计 71,371,784.617.74% - 66,243,649.440.83% - - 资产负债项目重大变动原因： 货币资金项目在年末较年初大幅减少，降低了74.38%，主要原因有以下三个方面：一是公司持续加 大对研发活动及成果转化的支持力度，公司全年研发投入金额为523.18万元，新增无形资产775.31万 元，占据了较大的资金空间；二是本年度新增长期股权投资400万元；三是随着本期业务量增加，购买 原材料、库存商品等支出比去年同期增加130多万元，应收账款余额比去年同期增长400多万元，占用 了较多的资金流。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况 公司成立的科研机构山东金软智慧矿山研究所，为金软科技科研项目所用，金软科技占被投资单位 的投资比例
100.00%。
已纳入合并报表范围。
报告期内，公司投资北京首安信息技术有限公司。
因公司在被投资单位中设置董事，对被投资单位 的经营政策存在重大影响，财务核算采取权益法。
2016
年5月30日，公司出资140万元，2016年8月 15日，公司出资110万元，占被投资单位的投资比例10.00%。
北京首安信息技术有限公司2016年实现 净利润-135.84万元，本期公司确认投资收益-13.58万元。
报告期内，公司投资淘金科技投资（北京）股份有限公司。
因公司在被投资单位中设置董事，对被 投资单位的经营政策存在重大影响，财务核算采取权益法。
2016年6月30日，公司出资150万元，占 被投资单位的投资比例15.00%。
淘金科技投资（北京）股份有限公司2016年实现净利润-757.85万元， 本期公司确认投资收益-113.68万元。
（2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司未进行委托理财交易及衍生品投资。
（三）外部环境的分析 目前，我国软件企业数量超过3万家，具备计算机信息系统集成资质的企业有5100多家，但在非 煤矿山信息化领域，同时涉及企业经营管理信息化与安全生产信息化的企业少之又少。
截止到2016年年底，全国共有非煤矿山8.49万家，小型矿山的比例达到了93.9%。
相比于煤矿企 业，非煤矿领域的信息化起步较晚，过去，非煤矿山企业考虑更多的是如何搞好生产，最大程度发挥产 能，满足市场需求，考虑更多的是去收购矿产资源，确保规模的扩张，把企业做大。
在信息化建设方面 根本不考虑或者说考虑的很少，大型集团公司的信息化建设缺乏系统规划，造成不同时期不同公司建立 各种系统平台，管理极为不便。
而更多的中小型矿山企业在信息化建设方面根本就是空白。
2014
年8月，国务院下发了《国务院关于加快发展生产性服务业进产业结构调整升级的指导意见》 （国发〔2014〕26号），提出加快生产制造与信息技术服务融合，加强相关软件研发，提高信息技术咨 询设计、集成实施、运行维护、测试评估和信息安全服务水平，面向工业行业应用提供系统解决方案， 促进工业生产业务流程再造和优化。
推动工业企业与软件提供商、信息服务提供商联合提升企业生产经 营管理全过程的数字化水平。
给企业业务推进带来了一定的国家政策支撑。
随着经济局势的变化，矿山企业盲目扩张的风险已经降临。
将来，非煤矿企业更需要在需求和产能、 市场压力和内部管理以及资金和资源获取等综合管理方面下大功夫，这也为信息化建设创造了新的机 第
15页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 遇。
矿业信息化的发展与矿业形式有紧密联系，随着近年有色金属价格低迷，矿企利润萎缩，这就导致了信息化投入的减少。
为此矿业信息化公司必须着手创新的发展思路，为企业找出路。
在未来，谁能发现解决矿山高成本低产能的办法，就是未来的胜利者。
我国非煤矿信息化行业经过20多年的不断发展，为非煤矿行业带来了巨大变化，发展趋势主要表现在以下6个方面：
（1）进行非煤矿山信息化建设的同时，向构建生态矿业工程方向发展。
生态矿业工程就是当人类开发矿产资源引起自然平衡破坏时，建立人为的生态平衡，构建生态矿业工程对实现可持续发展具有非常重要的意义。
（2）在建设非煤矿山信息化中实现生产过程管理和控制一体化。
矿山生产过程管控一体化是指应用可视化技术，实现生产过程、工艺、设备、仪器的自动检测和控制。
（3）开发各种功能的非煤矿山应用软件。
矿山信息的分析和应用、矿山生产的评估与监控、矿山工程的模拟与决策等，均以各类应用和矿山工程需求为基础，研究开发适合不同用户，具有不同功能的矿山应用软件，如采矿CAD、虚拟矿山、采矿仿真、工程计算、人工智能和科学可视化等软件工具。
（4）虚拟条件下矿山模拟开采研究。
以地质及矿床基础模型为基础，结合其他关键信息构造虚拟矿山，进行数字模拟开采，完成矿山开采计划编制，开拓、采矿方法、突变灾变预案等设计工作。
（5）实现无人采矿和遥控采矿。
随着当前制造业成本上升而机器人产品价格不断下降，世界上倾向于少用人工而多用机器人，未来人们追求更舒适的工作条件，恶劣、危险的劳动环境需要用机器人代替人工。
利用电子与机械技术的结合把工业机器人用于生产，实现遥控机器人采矿，使机械化转向自动化，可以大大提高生产率，降低成本，增加矿产资源效益。
（6）人工智能技术研究。
自20世纪80年代中后期以来，人们已开始应用人工智能理论与技术来解决采矿工业中的各种实际问题，并逐步显示出无法取代的优越性。
运用数据挖掘、知识发现、专家系统等人工智能技术实现生产调度指挥、资源预测、安全示警、突发事件处理等决策支持功能，实现矿山的智能化。
（四）竞争优势分析
1、品牌优势公司作为招金集团的控股子公司，刚开始依托于招金品牌，但公司自成立之日即开始打造自身品牌，不断提升公司品牌效应，在烟台乃至山东省软件行业内，确立了自己的品牌优势。
公司在数字矿山和矿山安全方面起步较早，在产品技术等方面积蓄了较大优势，利用这些优势，公司积极参与政府科研计划项目，利用招金集团的平台，参加各种学术交流，加强合作，在国内非煤矿山的数字矿山和安全矿山领域形成了一定的品牌优势。
2、产品研发优势公司是山东省高新技术企业、双软认定企业、山东省物联网协会理事单位、中国黄金协会及烟台市企业文化协会会员，是863计划、国家重点新产品及国家科技型中小企业创新项目的重要承担者。
近几年来，公司从战略高度规划物联网、云计算研发应用，以感知矿山、智慧矿山建设为突破口，进行技术创新、产品创新、服务创新，承担了包括“基于无线传感网的工矿企业能耗管理系统”等省级以上科技项目8项，形成了具有自主知识产权的成果32项“基于GIS技术的非煤矿山安全管理信息系统”、“数字化采矿关键技术与软件研发”分别荣获山东省科技进步三等奖和一等奖，“夏甸金矿尾矿坝分形结构及其动态失稳机理与监测预警系统”荣获中国黄金协会科技进步一等奖，销售收入、利润逐年稳步增长。
3、资源优势公司位于以盛产黄金而闻名于世的中国金都——山东省招远市，招远范围内的大小金矿不下50家，公司把握资源优势，明确业务发展的方向——立足于非煤矿山企业，为其量身定做行业软件。
无论是调研、开发还是实施，公司都拥有得天独厚的便利条件，能够及时了解非煤矿山的需求，更好的推广矿业软件，公司与众多矿山企业、矿山专家结成良好的合作关系，拥有较好的应用需求研究条件、较好的设计咨询支持、产品测试完善基地以及初级市场。
第16页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告
4、人才优势公司深知专业高素质人才的重要性，引进了包括博士、硕士在内的地、测、采、安全、环保、电子、计算机等专业技术人员，聘请了高层次系统集成、软件设计开发人员，公司拥有在矿山企业多年从事信息化开发和系统集成的专业人员30余人。
既有参与并主导大型信息系统项目的开发和规划设计、具有10年以上、千万级IT大型项目集成经验的技术骨干，又有多年从事IT研发、经验丰富的业务人员和管理人员，也有矿山行业的老专家、矿长，还有创新能力较强的研发新锐力量。
团队人才结构合理，是一支年青化、高效化、创新性强、思想稳定的人才团队，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。
（五）持续经营评价报告期内，公司各项业务进展顺利，各项资产、人员、财务等完全独立，因此，保持有良好的公司独立性和自主经营的能力。
会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。
主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、业务骨干队伍稳定。
公司和全体员工没有发生违法、违规行为。
因此，公司持续经营情况良好。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。
（六）扶贫与社会责任
1、报告期内，为迎接一年一度的“学雷锋活动日”，弘扬雷锋精神，传播正能量，公司积极组织员工参加了义务献血。
2、报告期内，为迎接一年一度的植树节，3月12日上午，金软科技组织开展了主题为“播撒绿色，让希望和种子一起成长”的植树节活动。
3、报告期内，在确保自身发展，保障员工、股东利益的同时，公司时刻铭记企业的社会责任和社会良心，回报社会，勇于承担社会责任，积极响应上级主管部门的各项政策，一丝不苟的遵循着公司的核心价值观和行为导则，组织员工进行爱心捐款，并及时将款项交纳到招远市慈善总会，为保障招远市慈善事业的健康发展贡献了力量。
二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、关联交易风险公司主要从事系统集成销售、技术服务、软件销售业务，关联方山东招金集团有限公司及其下属企业销售占比较高，2014年度、2015年度、2016年度关联交易销售占营业收入的比重分别为63.77%、58.79%、69.35%，由于公司规模较小，依据市场化原则公平、公开与关联方进行交易，有助于公司规模的扩大。
短期内，若关联方山东招金集团有限公司及其下属企业经营状况发生重大变化，将对公司生产经营带来不利影响。
应对措施：①公司对于不可避免的关联交易，将严格按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易决策制度》中关于回避制度、决策权力和决策程序等方面的规定履行必要程序，遵循市场公正、公平、公开的原则，明确双方的权利和义务，确保关联交易的公平；②公司控股股东及董事、监事、高管人员均作出承诺，如与公司不可避免地出现关联交易，将根据《公司法》、《公司章程》及《关联交易决策制度》等法律法规和管理制度的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护公司及所有股东的利益；③业务规划方面，公司主要发展三大业务，传统的企业信息化服务；行业电子商务运营；大客户系统服务及区域智慧城市运营。
公司逐步从主要服务关联方客户向服务行业客户、提供大数据服务等方面转变，以此降低关联交易的比重。
2、研发支出资本化金额较大的风险公司顺应国家政策引导，积极推进产业升级，加大科技投入，力推新产品、新服务，打造新的利润增长点。
如果经营环境发生变化，有可能导致预期收益较低，将对公司业绩产生重大影响。
2016年，公司正处于实施开发的项目分别有矿业云计算公共服务项目、金软非煤矿业生产执行系统项目、移动应用平台项目、黄金产业电商信息平台项目、企业私有云防泄密系统关键技术研究与开发项目， 第17页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 公司正处于开发阶段，截止2016年12月31日，开发支出余额为606.84万元，开发支出金额较大。
以上项目，主要基于国家积极进行产业政策支持导向，大力支持大数据应用、公共平台建设等项目扶持矿山发展的背景。
鉴于此，公司顺应国家号召，将业务发展重点转向大数据分析、公共服务等，研究设计了上述项目。
上述项目行业内已有其他企业涉足，竞争比较激烈，如果国家政策改变，公司将面临上述开发项目的预期收益下降的风险。
应对措施：公司将加快推进项目的实施进度，科学组织，力求早日投放市场，为公司形成新的利润增长点；同时，公司将密切关注国家相关政策的变动，统筹研判，避免上述研发活动陷入被动。
（二）报告期内新增的风险因素报告期内，新增应收账款金额较大的风险应收账款金额较大的风险报告期内，公司账面应收账款金额较期初增加429.69万元。
公司项目一般在合同签订后预收合同价款的30%左右，在验收合格收款至合同总额90%左右，剩余10%作为工程质保金，一般在工程正常运行一年后付清。
报告期内，由于宏观经济形势下滑，公司部分客户资金链趋紧，经协商，公司同意部分客户延缓付款，造成应收账款金额增加。
应对措施：公司成立专门清欠机构，对应收款项进行梳理、归类，将责任落实到个人，加大催收力度，强化奖惩措施，力争将应收款项及时收回，确保公司资金安全，提升资金使用效率。
三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：不适用。
（二）关键事项审计说明：不适用。
否标准无保留审计意见 第18页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 是或否否否否 是否否 否是否否否 索引-
五、二、（一）-
五、二、（二）-
二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力 - -
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 26,700,000.00
24,286,908.08
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - -
4．财务资助（挂牌公司接受的） - -
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - -
6．其他 -
122,824,488.14 总计 26,700,000.00147,111,396.22 注：公司日常性关联交易存在超出预计的情况，2017年3月29日第一届董事会第十二次会议审议通过《关于补充确认2016年日常性关联交易的议案》，并提请股东大会审议，补充确认的2016年日常性关联交易情况如下： 单位：元 序号 关联方名称 2016年预计日常性关联交易 实际发生额 超出预计金额关联交易内容 金额
1 烟台黄金职业学院 0.00 6,133,760.69 6,133,760.69 为关联方提供系统集成销售 招金矿业股份有限 为关联方提供技
2 公司 9,000,000.0010,095,334.06 1,095,334.06 术开发
3 招远创新黄金软件 0.00 62,099.15 62,099.15 为关联方提供系 第19页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 科技有限公司 统集成销售 肃北县金鹰黄金有
4 限责任公司 0.00 408,547.01 408,547.01 为关联方提供系统集成销售 额济纳旗圆通矿业
5 有限责任公司 0.00 692,307.69 692,307.69 为关联方提供系统集成销售 山东招金地质勘查
6 有限公司 0.00 58,222.22 58,222.22 为关联方提供系统集成销售 山东招金集团财务 0.00
7 有限公司 0.00 93,162.39122,641,149.14 93,162.39122,641,149.14 为关联方提供系统集成销售 向关联方存放资金 山东招金金银精炼
8 有限公司 0.00 1,550,863.21 1,550,863.21 为关联方提供技术服务 招金有色矿业有限
9 公司 0.00 183,339.00 183,339.00 关联方为我公司提供房屋租赁 山东招金集团有限 10 公司 1,800,000.00 828,524.71 为关联方提供技术开发 山东招金教育产业 13 发展有限公司 5,000,000.00 1,993,846.15 为关联方提供技术开发 托里县招金北疆矿 14 业有限公司 2,000,000.00 375,213.68 为关联方提供技术开发 甘肃省合作早子沟 15 金矿有限责任公司2,000,000.00 34,188.03 为关联方提供技术开发 丰宁金龙黄金工业 16 有限公司 2,000,000.00 为关联方提供技术开发 招远市招金金合科 17 技有限公司 1,200,000.00 452,991.45 为关联方提供技术开发 甘肃招金贵金属冶 18 炼有限公司 1,200,000.00 997,055.32 公司向关联方销售商品 山东招金膜天有限 19 责任公司 1,000,000.00 21,367.52 为关联方提供技术开发 招远市招金大秦家 20 矿业有限公司 500,000.00 为关联方提供技术开发 招远创新黄金软件 21 科技有限公司 1,000,000.00 489,424.80 接受关联方劳务 合计 26,700,000.00147,111,396.22132,918,784.56 注：实际发生超出预计原因
1、烟台黄金职业学院于2016年被批准建立，年初未知报告期内其是否有系统集成服务 的需求，故未预计。
2、招金矿业股份有限公司：由于临时新项目建设，需要技术开发等相关服务，故年初 预计少于实际发生。
3、招远创新黄金软件科技有限公司：以往与其发生的业务都是公司接受其劳务或向其 采购物品，故年初未预计公司为其提供销售业务发生金额。
4、肃北县金鹰黄金有限责任公司：由于年初未知对方报告期内要进行新项目开发，且 第
20页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 上一报告期未与其发生关联交易，故未预计，但对方新项目的开发需用到公司系统集成服务，故超出预计。
5、额济纳旗圆通矿业有限责任公司：由于对方报告期内新增项目，有系统集成方面的需求，故年初未预计。
6、山东招金地质勘查有限公司：此客户之前未发生过业务，为报告期内新增客户，年初未预计到其会有系统集成服务需求。
7、山东招金集团财务有限公司：其为中国银监局颁发的具有银行资质的，为招金集团内部企业提供服务的公司，其与金软科技的业务只限于存贷付款等日常经营活动，故年初未将其列入预计关联交易范围。
8、山东招金金银精炼有限公司：由于对方报告期内新增项目，需要公司为其提供技术开发服务，故超出预计。
9、招金有色矿业有限公司：年初以为报告期内会发生注册地址变更，不需再租赁其办公室，故未预计，但是报告期内实际注册地址未变更，继续租用其办公室，所以发生租赁费用。
上述日常性关联交易是公司实现业务发展及生产经营的正常所需，有利于公司业务拓展，壮大规模，有利于公司持续发展，对生产经营产生有利影响。
（二）承诺事项的履行情况
1、公司在申请挂牌时，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员均做出《关于规范关联交易的承诺书》、《避免同业竞争承诺函》，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。
2、公司全体股东均出具了《股东关于员工购买社会保险、住房公积金的承诺函》,承诺若公司因未为员工足额缴纳社会保险、住房公积金而被有关主管部门要求补缴,或被有关主管部门处罚,或任何利益相关方就上述事项以任何方式向公司提出权利要求且该等要求获得有关主管部门支持的,愿意无条件全额承担相关补缴、处罚款项和对利益相关方的赔偿或补偿以及因此所支付的一切相关费用,保证公司不因此而遭受任何损失。
3、公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
报告期内，上述承诺事项均得到履行。
第21页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 期末 数量 比例% 无限售股份总数 13,684,35245.62 013,684,352 45.62 无限售其中：控股股东、实际控制6,737,26822.46 06,737,268 22.46 条件股人 份 董事、监事、高管 947,037 3.16
0 947,037 3.16 核心员工
0 0.00
0 0 0.00 有限售股份总数 16,315,648
54.38 016,315,648 54.38 有限售其中：控股股东、实际控制13,474,53744.91 013,474,537 44.91 条件股人 份 董事、监事、高管 2,841,111 9.47 02,841,111 9.47 核心员工
0 0.00
0 0 0.00 总股本 30,000,000 - 030,000,000 - 普通股股东人数
3 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持期末持有限期末持有无限股比例%售股份数量售股份数量 山东招金集
1 团有限公司20,211,805 020,211,80567.37%13,474,537 6,737,268 招远市创新
2 黄金软件有6,000,047-6,000,047
0 0.00%
0 0 限公司 烟台市金质 科创投资中
3 心（有限合 06,000,047 6,000,04720.00%
0 6,000,047 伙）
4 姚卫东 3,788,148
0 3,788,14812.63%2,841,111 947,037 合计 30,000,000 030,000,000100.00%16,315,648 13,684,352 前十名股东间相互关系说明： 姚卫东为烟台市金质科创投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人。
除此以外股东间不存在关联 关系。
二、优先股股本基本情况 项目计入权益的优先股 期初股份数量- 数量变动- 单位：股期末股份数量 - 第22页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 计入负债的优先股优先股总股本 - - - - - -
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况公司控股股东为山东招金集团有限公司，山东招金集团有限公司直接持有金软科技20,211,805股股份，持股比例为67.37%。
山东招金集团有限公司，成立于1992年6月28日，统一社会信用代码为98M，注册资本80,000.00万元，法定代表人路东尚，主要经营场所山东省招远市盛泰路北埠后东路东，经营范围：金矿勘探（有效期限以许可证为准）。
以自有资产进行投资；矿山机械制修；经济林苗种植、销售；果树种植；果品收购、销售；塑料制品、浮选用黄药、石材、矿山机电设备、电线、电缆的生产、销售；黄金、白银的购销及加工；货物及技术的进出口业务；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
（二）实际控制人情况公司实际控制人为招远市人民政府。
报告期内，公司实际控制人未发生变化。
第23页共111页 山东金软科技股份有限公司 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况挂牌以来，公司不存在普通股股票发行情况。
二、债券融资情况报告期内，公司不存在债券融资情况。
三、间接融资情况报告期内，公司不存在间接融资情况。
四、利润分配情况报告期内，公司不存在利润分配情况。
2016年度报告 第24页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别年龄 学历 任期是否在公司领取薪酬 王晓杰 董事长 男 44本科 2014/11/27-2017/11/26 否 宋文杰 董事 女 52本科 2014/11/27-2017/11/26 否 时文革 董事 男 52博士 2014/11/27-2017/11/26 否 李宜
三 董事 女 46本科 2014/11/27-2017/11/26 否 姚卫东 董事、总经理男 47硕士 2014/11/27-2017/11/26 是 丁洪杰 监事会主席男 48本科 2014/11/27-2017/11/26 否 蒋金辉 监事 男 31本科 2014/11/27-2017/11/26 是 李笑影 监事 女 44本科 2014/11/27-2017/11/26 是 王迷军 副总经理 男 45博士 2014/11/27-2017/11/26 是 郭华 副总经理 男 44本科 2014/11/27-2017/11/26 是 高文重 董事会秘书男 58本科 2016/9/13-2019/9/12 是 朱铭浦 财务总监 男 35本科 2015/12/30-2018/12/29 否 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 山东招金集团有限公司为公司控股股东，公司董事长王晓杰任山东招金集团有限公司党委副书记、工 会主席；公司董事宋文杰任山东招金集团有限公司副总经理、纪委常务副书记；公司董事时文革任山东招 金集团有限公司副总经理、首席科技发展官；公司董事李宜三任山东招金集团有限公司副总经理；公司监 事会主席丁洪杰任山东招金集团有限公司财务部经理；公司监事李笑影与公司副总经理郭华为夫妻关系。
除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。
（二）
持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 姚卫东 董事、总经理 3,788,148
0 3,788,148 12.63
0 合计 3,788,148
0 3,788,148 12.63
0 （三）
变动情况 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 信息统计 董事会秘书是否发生变动 是 财务总监是否发生变动 否 变动类型（新 姓名 期初职务 任、换届、离 期末职务 简要变动原因 任） 高文重 证券顾问 新任 董事会秘书 公司发展需要 第
25页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 王克乾 副总经理、董事会秘书离任 无 公司发展需要 宋凯 证券事务代表 新任 董事会秘书 公司发展需要 宋凯 董事会秘书 离任 证券事务代表 公司发展需要 王伟 无 新任 副总经理 公司发展需要 王伟 副总经理 离任 无 公司发展需要 注：2016
年8月3日第一届董事会第十次会议审议通过《关于聘请宋凯先生为公司董事会秘书的议案》，2016年9月3日宋凯先生因个人原因正式辞去董事会秘书一职，继续担任公司证券事务代表；2016年8月3日第一届董事会第十次会议审议通过《关于聘请王伟女士为公司副总经理的议案》，2017年3月29日王伟女士因个人原因正式辞去副总经理一职。
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 高文重：男，1960年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
具有20年以上管理经验，自1983年参加工作以来，做过5年计算机方面工作，其后一直从事管理工作，其中：1992年-1996年在辽宁信托天津证券营业部任总经理，1996年-1999年在湘财证券上海营业部任总经理，1999年-2011年任上海联创有限公司副总经理，2012年-2013年3月任三亚大兴集团总经理助理兼证券顾问，2013年5月20日-2015年5月起任锦州新华龙股份有限公司（证券代码：603399）董事会秘书。
2015年5月任山东金软科技股份有限公司证券顾问。
2016年9月经山东金软科技股份有限公司董事会聘任为董事会秘书。
王伟：女，1982年8月出生，中共党员，毕业于山东省成人教育学院企业管理专业。
具有10年管理经验，自2004年参加工作以来，一直从事销售管理工作。
其中：2004年3月担任招金卢金匠有限公司展厅主管；2010年至2014年山东招金银楼（卢金匠）有限公司副总经理分管销售、采购、加盟、直营拓展，品牌管理；2015年2月黄金珠宝首饰城有限公司副总经理分管营运、营销、安全；2016年8月3日经山东金软科技股份有限公司董事会聘任为副总经理。
宋凯：男，1988年8月出生，中共党员，毕业于山东经济学院（现山东财经大学）企业管理专业。
具有5年以上管理经验，自2009年参加工作以来，从事企业管理、人力资源、法务、资本运营等管理工作。
其中：2010年至2014年12月担任山东金软科技股份有限公司企业管理部、人力资源及法务部主管；2014年12月至2016年8月担任公司证券事务代表；2016年8月3日经山东金软科技股份有限公司董事会聘任为董事会秘书。
2016年9月10日辞职，继续担任公司证券事务代表。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 工程施工人员 13 技术人员 51 行政管理人员 25 财务人员
3 员工总计 92 期末人数
155422495 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数15 38371192 期末人数154140895 第26页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动情况截止报告期末，公司在职员工95人，较报告期初增加3人，为技术研发人员。
2、员工培训公司建立了完善的培训发展体系，制定了《员工培训管理制度》等相关的规章制度，依据年度培训计划，实施分层次分类培训。
包括：新员工培训、通用类培训、专业技能培训等。
3、员工薪酬政策公司员工薪酬包括基本工资、绩效工资、过节费、奖金等。
公司与员工签订《劳动合同》，按照国家规定缴纳五险一金。
除正常的绩效考核外，针对技术人员公司实施项目奖励制度，奖金依据项目盈利水平及个人贡献核算分配。
同时对管理层人员，根据其所在业务线盈利状况进行额外奖励。
对于内部优秀员工及有潜力的技术人员，根据其绩效考核表现，给予调薪及晋升机会。
4、公司需承担的离退休职工人数为
0。
（二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 核心员工 - 核心技术人员
2 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内，核心技术团队或关键技术人员未发生变动。
期末普通股持股数量 - -
2 - 第
27页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否否否否否否否否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求的相关规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作细则》等内部治理制度。
建立了股份公司的股东大会、董事会、监事会等公司治理机构及相关治理制度。
报告期内，公司不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运行。
公司的股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。
截至报告期末，上述机构和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见股东大会的召集、通知、召开方式、表决程序、决议内容及会议记录等方面均严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求规范运行。
公司现有治理机制注重保护股东权益，能够给所有股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见报告期内，公司重大经营决策、财务决策等均按照相关法律法规及公司有关内控管理制度的规定程序和规则进行。
截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
4、公司章程的修改情况报告期内，公司章程发生变动。
原《公司章程》第二章第十二条为：经依法登记，公司的经营范围：通信及计算机软硬件技术开发；计算机系统设计；计算机技术服务与技术咨询；企业管理咨询；系统集成；建筑智能化工程、安全防护工程、安全技术防范工程设计及施工（凭资质证经营）；仪表销售、代理；自动化项目集成施工；电子商务交易平台服务；网上贸易代理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（公司的经营范围由公司章程规定，以最终在工商行政管理部门注册登记的经营范围为准）。
现《公司章程》第二章第十二条修改为： 第28页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 经依法登记，公司的经营范围：安全技术防范工程设计及施工（有效期限以许可证为准）；通信及计 算机软硬件技术开发；计算机系统设计；计算机技术服务与技术咨询；系统集成；建筑智能化工程、安全 防护工程；仪表销售、代理；自动化项目集成施工，电子商务交易平台服务；网上贸易代理；互联网信息 服务；贵金属及其制品、黄金及原料、金银制品、珠宝钻饰、镶嵌饰品、铂金制品、翡翠、玉器、珠宝工 艺品及其它贵金属工艺品的零售、批发；贵金属、金银饰品的保管、租赁、购销业务代理、市场营销策划。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（公司的经营范围由公司章程规定，以最 终在工商行政管理部门注册登记的经营范围为准）。
（二）
三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会审议通过了2015年总经理工作报 告、2015年财务决算报告、2015年不进行利润 分配方案、2016年财务预算报告、预计2016年 日常性关联交易、2015年年度报告及其摘要、 董事会 2015年董事会工作报告、续聘中天运会计师事
4 务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审 计机构、提请召开2015年年度股东大会、公司 投资北京首安信息技术有限公司、高级管理人员 变动、公司经营范围变更、修改公司章程、提请 2016年第一次临时股东大会等议案。
监事会审议通过了2015年财务决算报告、 监事会 2015年不进行利润分配方案、2016年财务预算
2 报告、2015年年度报告及其摘要、2015年监事 会工作报告及2016年半年度报告的议案。
股东大会通过了2015年财务决算报告、 2015年不进行利润分配方案、2016年财务预算 报告、预计2016年日常性关联交易事项、2015 股东大会 年年度报告及其摘要、续聘中天运会计师事务所
2 （特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机 构、2015年董事会工作报告、2015年监事会工 作报告、公司经营范围变更、公司修改公司章程 等议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，董事会、监事会、股东大会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和 决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
（三）
公司治理改进情况 公司根据相关法律法规、全国中小企业转让系统有限责任公司发布的相关业务规则完善公司的治理机 制，并结合公司实际情况，逐步建立健全了股份公司法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的治理制 度。
报告期内，公司治理已进入有效运行阶段，三会均按照相关法律法规及公司章程的规定依法运行。
（四）
投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（）与公司官方网站（）及时按 照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。
同时在日常生活中，建立了通过电话、电子 邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有限的沟通 第
29页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 联系、事务处理等工作开展。
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明公司严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度，规范运作，逐步健全和完善公司法人治理结构。
具体如下：
1、业务独立公司具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及供应、销售部门和渠道，独立开展生产经营活动，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易，公司业务独立。
2、资产独立公司的固定资产、无形资产等均为公司所有,公司的其他应收、其他应付及预收账款与预付账款均符合公司日常生产经营活动需要，不存在损害公司资产的情况。
为防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为，对关联交易的审批程序进行了规定。
因此，公司资产独立。
3、人员独立公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取报酬，目前并无在关联企业领取报酬。
公司已与全体员工签订了劳动合同，由公司人力资源部独立负责公司员工的聘任、考核和奖惩；公司在有关员工的社会保障、工资报酬等方面保持独立，公司人员独立。
4、财务独立公司已建立了一套独立、规范的财务会计制度和财务核算体系，并建立了相应的内部控制制度。
公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员；公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账号；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，公司财务独立。
5、机构独立公司的机构独立运作，完全拥有机构设置自主权。
（三）对重大内部管理制度的评价
1、关于会计核算体系报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
报告期内，公司未发生上述管理制度存在重大缺陷的现象。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况为保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，结合公司的实际情况，公司制定了《信息披露管理制度》。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
公司尚未建立年度报告重大差错责任追究制度。
第30页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 第十节财务报告
一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留审计意见 审计报告编号 中天运【2017】审字第90164号 审计机构名称 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市西城区车公庄大街9号 审计报告日期 2017-03-29 注册会计师姓名 张志良、张月敏 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
4 审计报告正文： 山东金软科技股份有限公司 审计报告 中天运【2017】审字第90164号 山东金软科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的山东金软科技股份有限公司（以下简称“金软科技”）财务报表，包括2016年12 月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是金软科技管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二
、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由
于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三
、审计意见 我们认为，金软科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金软科技 2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果以及合并及母公司 现金流量。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）中国·北京 二〇一七年三月二十九日 中国注册会计师：张志良中国注册会计师：张月敏 第31页共111页 山东金软科技股份有限公司
二、财务报表 2016年度报告 （一）合并资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 附注五、1- - 五、2五、3五、4五、5五、6- 五、7五、8五、
9 期末余额 3,953,626.62- 27,633,230.374,948,211.541,278,637.5810,571,932.5648,385,638.67 - 2,727,391.38- 943,553.95- 12,538,136.36 单位：元期初余额 15,431,933.78- 400,000.0023,336,359.911,429,627.28 905,072.828,305,382.8149,808,376.60 - 1,051,050.905,718,348.04 第32页共111页 山东金软科技股份有限公司 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 五、10五、11五、12- - 五、14五、15五、16五、17五、18- - - - - 第33页共111页 2016年度报告 6,068,401.64- 708,662.61- 22,986,145.9471,371,784.61 8,778,760.07- 453,650.62433,463.21 16,435,272.8466,243,649.44 - - - - - - - - - - 10,043,357.124,878,590.201,706,502.02709,169.57647,081.0717,984,699.98 10,404,776.09204,743.701,151,385.17306,872.591,058,109.3813,125,886.93 - - - - - - - - - - - - - - - - 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 递延收益 五、19 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 - 所有者权益（或股东权益）：- 股本 五、20 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 五、21 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 盈余公积 五、22 一般风险准备 - 未分配利润 五、23 归属于母公司所有者权益合计
- 少数股东权益 - 所有者权益合计 - 负债和所有者权益总计 - 法定代表人：王晓杰主管会计工作负责人： 姚卫东 17,984,699.98 30,000,000.00- 20,883,402.02- 522,439.81- 1,981,242.8053,387,084.63 53,387,084.6371,371,784.61 会计机构负责人： 125,000.00- 125,000.0013,250,886.93 30,000,000.00- 20,883,402.02- 470,364.37- 1,638,996.1252,992,762.51 52,992,762.5166,243,649.44朱铭浦 （二）母公司资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 附注- - 十三、1十三、2- 期末余额 3,940,936.05- 27,633,230.374,948,211.541,623,563.3010,571,932.56- 第34页共111页 单位：元期初余额 15,298,991.46- 400,000.0023,336,359.911,429,627.28 1,258,072.828,305,382.81- 山东金软科技股份有限公司 流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债 十三、3- - - 第35页共111页 2016年度报告 48,717,873.82 50,028,434.28 3,027,391.38941,558.0212,538,136.366,068,401.64716,918.4623,292,405.8672,010,279.68 300,000.001,046,321.855,718,348.048,778,760.07453,650.62437,513.2116,734,593.7966,763,028.07 - - - - 10,043,357.124,878,590.201,706,502.02708,989.17632,415.8517,969,854.36 10,404,776.09204,743.701,151,385.17306,725.311,050,726.9013,118,357.17 - - - - - - - - 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 长期应付款 - 长期应付职工薪酬 - 专项应付款 - 预计负债 - 递延收益 - 递延所得税负债 - 其他非流动负债 - 非流动负债合计 - 负债合计 - 所有者权益： - 股本 - 其他权益工具 - 其中：优先股 - 永续债 - 资本公积 - 减：库存股 - 其他综合收益 - 专项储备 - 盈余公积 - 未分配利润 - 所有者权益合计 - 负债和所有者权益合计 - 法定代表人：
王晓杰 主管会计工作负责人： 姚卫东 17,969,854.36 30,000,000.00- 20,883,402.02- 522,439.812,634,583.4954,040,425.3272,010,279.68会计机构负责人： 125,000.00125,000.0013,243,357.17 30,000,000.00- 20,883,402.02- 470,364.372,165,904.5153,519,670.9066,763,028.07朱铭浦 第36页共111页 山东金软科技股份有限公司（三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入 利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属于母公司所有者的其他综合收益的税后 附注五、24五、24五、25五、25五、25五、26五、27五、28五、29 - 五、30 - 五、31五、32五、33- 2016年度报告 本期金额34,315,529.2634,315,529.2633,047,711.5521,182,760.69147,567.903,982,489.106,293,359.96-93,296.421,534,830.32- -1,272,608.62- -4,790.91582,601.74 12,494.94 565,315.89170,993.77394,322.12 394,322.12 - 单位：元上期金额 28,442,261.4828,442,261.48 29,740,610.6921,806,265.21140,683.343,014,939.244,343,908.18-29,183.88463,998.60- 475,338.05- -823,011.161,370,858.21 20,005.86 527,841.19226,940.02300,901.17 300,901.17 - 第37页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收 益 -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的 变动 -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
-
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额 -
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益 -
4.现金流量套期损益的有效部分 -
5.外币财务报表折算差额 -
6.其他 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-
七、综合收益总额 - 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 归属于少数股东的综合收益总额 -
八、每股收益： - （一）基本每股收益 五、34 （二）稀释每股收益 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人：姚卫东 - - - - - - - - - - - - - - 394,322.12394,322.12- 300,901.17300,901.17- 0.01310.0131会计机构负责人：朱铭浦 0.01000.0100 （四）母公司利润表 项目 附注
一、营业收入 十三、
4 减：营业成本 十三、
4 营业税金及附加 - 销售费用 - 管理费用 - 财务费用 - 资产减值损失 - 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
- 投资收益（损失以“－”号填列） 十三、
5 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-
二、营业利润（亏损以“－”号填列） - 加：营业外收入 - 其中：非流动资产处置利得 - 第38页共111页 本期金额34,315,529.2621,182,760.69 147,527.903,982,489.106,143,560.78 -93,722.671,562,869.30 -1,272,608.62 117,435.54582,601.74 - 单位：元上期金额28,442,261.4821,806,265.21140,683.343,014,939.244,204,746.79-29,548.78482,998.60475,338.05-702,484.871,370,858.21- 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 减：营业外支出 - 其中：非流动资产处置损失 -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）- 减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -
五、其他综合收益的税后净额 - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益-
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变 动 -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
-
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益 的其他综合收益中享有的份额 -
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 -
4.现金流量套期损益的有效部分 -
5.外币财务报表折算差额 -
6.其他 -
六、综合收益总额 -
七、每股收益： - （一）基本每股收益 - （二）稀释每股收益 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人：姚卫东 12,494.94- 687,542.34166,787.92520,754.42 - 20,005.86- 648,367.48224,090.02424,277.46 - - - - - - - - - - - 520,754.42 424,277.46 0.01740.0174会计机构负责人：朱铭浦 0.01410.0141 第39页共111页 山东金软科技股份有限公司（五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金 附注- - 五、35- - - - - 第40页共111页 2016年度报告 本期金额 单位：元上期金额 35,912,527.34- 2,503,019.8238,415,547.1621,907,442.687,683,847.391,573,706.226,868,504.2938,033,500.58382,046.58 - 7,860,353.74 4,000,000.00 32,306,978.43- 223,939.645,816,423.3438,347,341.4120,581,594.707,581,793.302,283,724.636,731,041.3237,178,153.951,169,187.46 475,338.05 - 92,690,000.0093,165,338.058,869,868.08 - 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 质押贷款净增加额 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人： 姚卫东 11,860,353.74-11,860,353.74 80,690,000.0089,559,868.083,605,469.97 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -11,478,307.16 4,774,657.43 15,431,933.78 10,657,276.35 3,953,626.62 15,431,933.78 会计机构负责人：
朱铭浦 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 附注十三、6- 第41页共111页 本期金额 单位：元上期金额 35,912,527.34- 2,481,480.1838,394,007.5221,907,442.68 7,549,407.751,572,710.716,862,148.0537,891,709.19 502,298.33 32,306,978.43223,939.64 5,808,940.7638,339,858.8320,581,594.707,445,649.302,283,209.636,950,423.9337,260,877.561,078,981.27 - - - 475,338.05 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 - 投资支付的现金 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 -
三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 - 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 - 偿还债务支付的现金 - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：
王晓杰主管会计工作负责人：姚卫东 - - 7,860,353.74 92,690,000.0093,165,338.058,869,868.08 4,000,000.00- 11,860,353.74-11,860,353.74 80,690,000.0089,559,868.083,605,469.97 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -11,358,055.41 4,684,451.24 15,298,991.46 10,614,540.22 3,940,936.05 15,298,991.46 会计机构负责人：
朱铭浦 第42页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 （七）合并股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额 30,000,000.00 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额 30,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号 - 填列） （一）综合收益总额 - （二）所有者投入和减少资本 -
1．股东投入的普通股 -
2．其他权益工具持有者投入资本 -
3．股份支付计入所有者权益的金额 -
4．其他 - 本期
归属于母公司所有者权益 其他权益工具优先股永续债其他 资本公积 减：库其他综存股合收益 - - -20,88 - - 3,402 .02 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,88 - - 3,402 .02 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 专项
储备 - 盈余公积 470,364.37 一般风险准备 - 未分配利润 1,638,996.12 - - - - - - - - -470,
3 64.37 - - - - - - - - -1,638,
9 96.12 -52,07 5.44 - - - - - - - - - - - - -342,24 6.68 -394,32 2.12 - - - - - - - - - - 单位：元 少数股东权益 所有者权益 -52,992,762.51 - - - - - - - - -52,992, 762.51 -394,32 2.12 -394,32 2.12 - - - - - - - - - - 第43页共111页 山东金软科技股份有限公司 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - 30,000,000.00 2016年度报告 - - - - - - - - - - - - - - - - -52,07 --52,07 5.44 5.44 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,88 - - -522,
4 -1,981,
2 3,402 39.81 42.80 .02 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
53,387, 084.63 项目 股本 上期 归属于母公司所有者权益 少数股所有者 其他权益工具 资本减：库其他综专项盈余一般风未分配东权益权益 优先股永续债其他公积存股合收益储备公积险准备利润 第44页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告
一、上年期末余额 30,000,000.00 - - -20,88 - - -427,
9 -1,380,
5 3,402 36.62 22.70 .02 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - -
二、本年期初余额 30,000,00
0.00 - - -20,88 - - -427,
9 -1,380,
5 3,402 36.62 22.70 .02
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） - - - - - - - -42,42 -258,47 7.75 3.42 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - -300,90 1.17 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - -
1．股东投入的普通股 - - - - - - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - - - -
42,42 --42,42 7.75 7.75
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - - -
3．对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - - - -
52,691,861.34 - - - - - - - - -52,691, 861.34 -300,90 1.17 -300,90 1.17 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 第45页共111页 山东金软科技股份有限公司 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 30,000,000.00 法定代表人：王晓杰 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,88 3,402 .02 主管会计工作负责人：姚卫东 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
470,
3 64.37 会计机构负责人：朱铭浦 2016年度报告 - - - - - - - - - - - - - - - - - - -1,638,
9 96.12 - - - - - - - - - - - - - - - - - - -52,992, 762.51 （八）母公司股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正 股本 30,000,000.00 - 其他权益工具 优先永续债其他股 - - - - - - - - - 资本公积 20,883,402.02 - 本期 减：库存股 其他综合收益 - - - - - - 单位：元 专项储备 - - 盈余公积 470,364.37 - 未分配利润 2,165,904.51 - 所有者权益合 计 53,519,670.90 - 第46页共111页 山东金软科技股份有限公司 其他 - - - - - -
二、本年期初余额 30,000, - - -20,883,40 - 000.00 2.02
三、本期增减变动金额（减少以“－”号 - - - - - - 填列） （一）综合收益总额 - - - - - - （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 第
47页共111页 2016年度报告 - - - - - - -470,364.2,165,90453,519,
6 37 .51 70.90 - -52,075.4468,678.9520,754.
4 8 42 - - -520,754.4520,754.
2 42 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
52,075.4-52,075.4 -
4 4 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 山东金软科技股份有限公司 （六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - 30,000, - - -20,883,40 - 000.00 2.02 2016年度报告 - - - - - - -522,439.2,634,58354,040,
4 81 .49 25.32 项目股本
一、上年期末余额 加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 30,000,000.00 30,000,000.00- - （二）所有者投入和减少资本 -
1．股东投入的普通股 -
2．其他权益工具持有者投入资本 -
3．股份支付计入所有者权益的金额 -
4．其他 - 其他权益工具 优先
永续债其他股 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 资本公积 20,883,402.02 20,883,402.02- 上期 减：库存股 其他综合收益 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 专项储
备 - - - - - 盈余公积 427,936.62 427,936.6242,427.75- - 未分配利润 1,784,054.80 1,784,054.80381,849.71424,277.46- 所有者权益合 计53,095,393.44 53,095,393.44424,277.46424,277.46- 第48页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 30,000, - 000.00
法定代表人：王晓杰 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20,883,402. 02主管会计工作负责人：姚卫东 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 会计机构负责人：朱铭浦 - - - - -42,427.7-42,427.7 -
5 5 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
470,364.2,165,90453,519,
6 37 .51 70.90 第49页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 山东金软科技股份有限公司 合并财务报表附注
一、基本情况 （2016-1-1至2016-12-31） 单位：人民币元 （一）公司概况 山东金软科技股份有限公司（以下称“本公司”或“公司”）系由山东金软科技有限公司（以下简称“金软科技”）整体变更设立，于2014年11月27日在烟台市工商行政管理局登记注册，取得注册号为的营业执照。
金软科技成立于2001年9月27日，系山东招金集团有限公司、山东金报贸易有限公司、贾侗纬、栾兴凤、李金祥共同出资组建的有限责任公司，注册资本100.00万元，其中：山东招金集团有限公司出资42.30万元，占42.30%；山东金报贸易有限公司出资20.00万元，占20.00%；贾侗纬出资15.00万元，占15.00%；栾兴凤出资12.70万元，占12.70%；李金祥出资10.00万元，占10.00%。
2002年12月26日，根据金软科技股东会决议，山东金报贸易有限公司将持有的金软科技20.00%股权，协议转让给山东招金集团有限公司。
2007年1月19日，根据金软科技股东会决议，李金祥将其持有的10.00%的股权转让给姚卫东；同时新增注册资本598.00万元，其中：山东招金集团有限公司认缴286.70万元，贾侗纬认缴123.86万元，栾兴风认缴104.87万元，姚卫东认缴82.57万元。
变更后注册资本为698.00万元，其中：山东招金集团有限公司出资349.00万元，占注册资本的50.00%；贾侗纬出资138.86万元，占注册资本的19.90%；栾兴风出资117.57万元，占注册资本的16.84%；姚卫东出资92.57万元，占注册资本的13.26%。
2010年8月12日，根据金软科技股东会决议，栾兴风将其持有的7.14%和9.7%的股权分别转让给山东招金集团有限公司和姚卫东，贾侗纬将其持有的19.90%的股权转让给山东招金集团有限公司。
转让后，金软科技注册资本698.00万元，其中山东招金集团有限公司出资537.75万元，占注册资本的77.04%、姚卫东出资160.25万元，占注册资本的 第50页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 22.96%。
2014年1月22日，根据增资扩股合同，中软国际（中国）科技有限公司、北京博闻 恒信信息咨询有限公司对金软科技进行增资，分别增资380.73万元、190.36万元。
增资后，金软科技注册资本1,269.09万元，其中：山东招金集团有限公司出资537.75万元，占注册资本的42.37%；姚卫东出资160.25万元，占注册资本的12.63%；中软国际（中国）科技有限公司出资380.73万元，占注册资本的30.00%；北京博闻恒信信息咨询有限公司出资190.36万元，占注册资本的15.00%。
2014年9月28日，根据金软科技股东会决议，北京博闻恒信信息咨询有限公司将持股15.00%的股权协议转让给山东招金集团有限公司；中软国际（中国）科技有限公司将持股30.00%中的10.00%股权协议转让给山东招金集团有限公司，另外20.00%股权协议转让给招远创新黄金软件科技有限公司。
变更后，金软科技注册资本1,269.09万元，其中：山东招金集团有限公司出资855.02万元，占注册资本的67.37%；招远创新黄金软件科技有限公司出资253.82万元，占注册资本的20.00%；姚卫东出资160.25万元，占注册资本的12.63%。
2014年10月19日，根据金软科技发起人协议以及公司章程规定，全体股东以截止2014年9月30日经审计后的净资产50,883,402.02元折股3000万股，将金软科技整体变更为股份有限公司，变更后公司注册资本及实收资本均为人民币30,000,000.00元，其中：山东招金集团有限公司20,211,805.00元，占注册资本的67.37%；招远创新黄金软件科技有限公司6,000,047.00元，占注册资本的20%；姚卫东3,788,148.00元，占注册资本的12.63%。
2016年5月20日，招远创新黄金软件科技有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让的方式向烟台市金质科创投资中心（有限合伙）转让其所持有的公司股份3,000,000股，占公司总股本的10.00%。
2016年8月29日，招远创新黄金软件科技有限公司通过全国中小企业股份转让系统以协议转让的方式向烟台市金质科创投资中心（有限合伙）转让其所持有的公司股份3,000,047股，占公司总股本的10.00%。
截止2016年12月31日，股权结构情况如下：山东招金集团有限公司20,211,805.00元，占注册资本的67.37%；烟台市金质科创投资中心（有限合伙）6,000,047.00元，占注册资本的20%；姚卫东3,788,148.00元，占注册资本的12.63%。
注册资本3000万元没有发生变化。
第51页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 公司统一社会信用代码：19N公司现任法定代表人：王晓杰公司注册地：山东省招远市招金路298号（二）行业性质本公司行业属于：软件开发（三）经营范围本公司经营范围为：安全技术防范工程设计及施工，通信及计算机软硬件技术开发；计算机系统设计；计算机技术服务与技术咨询；系统集成；建筑智能化工程、安全防护工程；仪表销售、代理；自动化项目集成施工，电子商务交易平台服务；网上贸易代理。
互联网信息服务；贵金属及其制品、黄金及原料、金银制品、珠宝钻饰、镶嵌饰品、铂金饰品、翡翠、玉器、珠宝工艺品及其它贵金属工艺品的零售、批发；贵金属、金银饰品的保管、租赁、购销业务代理；市场营销策划。
（四）财务报告的批准本公司的财务报表已经于2017年3月29日经本公司董事会批准报出。
（五）合并财务报表范围本公司将山东金软智慧矿山研究所1家子公司纳入合并财务报表范围，合并范围没有发生变化。
具体情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。
二、财务报表的编制基础 （一）编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。
（二）持续经营本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
三、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认、研发支出等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
（一）遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务 第52页共111页 山东金软科技股份有限公司 2016年度报告 状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本公司的财务报表在所有重大方面同时符合中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）于2014年12月25日发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定（2014年修订）》有关财务报表及其附注的披露要求。
（二）会计期间公司以公历年度为会计期间，即每年从1月1日起至12月31日止。
（三）营业周期公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
（四）记账本位币公司采用人民币为记账本位币。
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1．同一控制下的企业合并对于同一控制下的企业合并，合并取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方的原账面价值计量。
合并对价的账面价值（或发行股份面值总额），与合并中取得的净资产账面价值份额的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
2．非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
在购买日，本公司取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
对购买方合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份
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