哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 （股票代码600701） 2019年年度股东大会会议资料 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2019年年度股东大会会议提示 尊敬的股东及股东代表：您好！欢迎您来参加哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”、 “工大高新”）2019年年度股东大会。
为维护全体股东的合法权益，保证本次股东大会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司章程》和《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司股东大会议事规则》等相关法规的规定，以下事项希望得到您的配合和支持。

一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、除出席会议的股东及股东代表（已登记出席本次股东大会）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。

三、股东大会设会务组，具体负责相关事宜。

四、请股东及股东代表按照公司股东大会会议通知中规定的登记要求于2020年6月22日（上午9:00－11:00，下午14:00－16:00），办理登记手续。
已办理登记手续的股东及股东代理人，请于2020年6月29日上午9:30携带相关证件原件及复印件到会场办理登记手续，10:00以后停止办理登记手续。

五、为维护良好的会议环境，会议期间请勿高声喧哗、随意走动和使用移动通讯设备，请将手机设置为会议模式。
大会工作人员可以要求以下人员退场：衣帽不整者；扰乱会场秩序者；携带危险物品者。
对于严重干扰相关股东会议秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益者，将提请公安机关按照有关法律、法规处理。

六、本次股东大会采取现场与网络投票相结合方式对议案进行表决，出席现场会议的股东和股东代表以其所持的有表决权的股份数行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东投票表决时，应填写股东名称(单位或姓名)、持有(代表)股份数额，并在表决票中每项议案后的“同意”、“反对”、“弃权”表决栏内任选一项，并划“√”表示选择，多选或者不选视为废票。

七、股东大会对议案进行表决时，由律师、会议推选的监票人三名（设一名总监票人）对投票和计票进行监督。
股东及股东代表将填写完整的表决票投至投 票箱后即生效，不得再行撤回表决票。
最后，祝您心情愉快，工作顺利！ 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2019年年度股东大会会议议程
一、会议召开时间、地点及网络投票时间
1、现场会议召开日期、时间和地点 召开的日期时间：2020年6月29日上午10点00分 召开地点：黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路398号21层会议室
2、网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2020年6月29日 至2020年6月29日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、现场会议会议议程： 首先会议主持人介绍股东大会出席情况并宣布会议开始。
大会议程第一项：通过监票小组成员和总监票人。
大会议程第二项：宣读2019年年度股东大会议案。
本次股东大会审议议案如下： 序号 议案名称 投票股东类型A股股东 非累积投票议案 1《公司2019年年度报告》全文及摘要 √ 2公司2019年度董事会工作报告 √ 3公司2019年度财务决算报告 √ 4公司2019年度利润分配预案 √ 关于续聘2020年度财务审计机构和内控审计
5 √ 机构的议案 67 8.008.018.028.038.048.058.069.009.019.029.0310.0010.0110.02 关于2019年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案公司2019年度监事会工作报告 累积投票议案关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案关于选举孙垠先生为公司第九届董事会非独立董事的议案关于选举曲建奇先生为公司第九届董事会非独立董事的议案关于选举范春强先生为公司第九届董事会非独立董事的议案关于选举王丽梅女士为公司第九届董事会非独立董事的议案关于选举莫丽女士为公司第九届董事会非独立董事的议案关于选举周雪晶女士为公司第九届董事会非独立董事的议案关于选举公司第九届董事会独立董事的议案关于选举李伟先生为公司第九届董事会独立董事的议案关于选举张冬女士为公司第九届董事会独立董事的议案关于选举宋金友先生为公司第九届董事会独立董事的议案关于选举公司第九届监事会监事的议案关于选举刘凤林先生为公司第九届监事会监事的议案关于选举徐榕滨先生为公司第九届监事会监 √√ 应选董事
（6）人√√√√√√ 应选独立董事
（3）人√√√ 应选监事
（2）人√√ 事的议案本次会议还将听取公司独立董事2019年度述职报告。
大会议程第三项：请各位股东对议案进行审议。
大会议程第四项：投票表决以上议案。
大会议程第五项：由总监票人宣布公司2019年年度股东大会现场表决结果。
大会议程第六项：由律师宣读《关于哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2019年年度股东大会的法律意见书》。
大会议程第七项：宣读2019年年度股东大会决议,签署相关文件。
会议主持人宣布会议结束。
议案一： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2019年年度报告全文及摘要 各位股东及股东代表：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—— 年度报告的内容与格式(2017年修订)》和上海证券交易所《股票上市规则》、《关于做好上市公司2019年年度报告披露工作的通知》的有关规定和要求，公司编制了《2019年年度报告全文及摘要》。
具体内容详见公司于2020年4月29日在上海证券交易所网站（）披露的《公司2019年年度报告全文》及在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的《公司2019年年度报告摘要》。
上述议案已经公司第八届董事会第四十八次会议及第八届监事会第二十六次会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案二： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2019年度董事会工作报告 各位股东及股东代表： 公司董事会2019年度的工作情况汇报如下：
一、董事会日常工作情况（一）股东会及董事会召开情况：2019年公司第八届董事会组织召开了两次临时股东大会和一次年度股东大会，共审议通过20项议案；召开了12次董事会会议，共审议通过了38项议案。
2019年度公司共发布各类临时公告88份。
（二）公司董事、高管变更事宜：鉴于公司部分董事、高级管理人员辞职，2019年6月28日，公司召开第八届董事会第三十八次会议审议，同意聘任莫丽女士担任公司副总经理、财务总监；2019年9月29日，公司召开第八届董事会第四十二次会议，提名初立女士为公司第八届董事会独立董事候选人并经股东大会审议通过；2019年10月28日，公司召开第八届董事会第四十三次会议，选举初立女士为公司第八届董事会审计委员会主任委员。

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明、核心竞争力分析、经营情况讨论与分析及公司关于公司未来发展的讨论与分析详见公司于2020年4月29日披露的《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2019年年度报告》中“第三节公司业务概要”、“第四节经营情况讨论与分析”部分，《公司2019年年度报告》刊登在上海证券交易所网站（），敬请查阅。
上述议案已经公司第八届董事会第四十八次会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案三： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司公司2019年度财务决算报告 各位股东及股东代表：报告期内公司实现营业收入78,304.12万元，同比增加135.79%，实现归属 于母公司所有者净利润-381,379.88万元，去年同期为-369,380.01万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-268,170.28万元，去年同期为-348,558.61万元，经营活动产生的现金流量净额为33,943.55万元。
报告期末公司资产总额421,707.28万元，同比减少37.91%，归属于公司普通股股东的净资产-395,253.56万元，同比减少390,344.35万元，负债总额815,338.35万元,资产负债率193.34%，资产负债率比上年末增长93.61个百分点。
公司2019年度财务报告由中准会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中准会计师事务所”或“中准”）审计，并由中国注册会计师徐运生、赵德权出具了无法表示意见的审计报告。
上述议案已经公司第八届董事会第四十八次会议及第八届监事会第二十六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案四：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2019年度利润分配预案 各位股东及股东代表：董事会拟定的2019年度利润分配预案为：拟不进行利润分配，亦不进行资 本公积金转增股本或其他形式的分配。
截至2019年12月31日，经中准会计师事务所审计，公司本期归属于上市 公司股东的净利润为-38.14亿元人民币，母公司未分配利润为-74.71亿元人民币，依据《公司未来三年股东分红回报规划（2018年-2020年）》，由于公司2019年度母公司未分配利润为负值，因此公司董事会决定公司2019年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。
上述议案已经公司第八届董事会第四十八次会议及第八届监事会第二十六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案五： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于续聘2020年度财务审计机构和内控审计机构的议案 各位股东及股东代表： 公司拟继续聘任中准会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，中准会计师事务所的详细情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况（一）机构信息
1、基本信息中准会计师事务所1996年3月注册成立于北京。
前身为邮电部直属的中鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。
2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京市海淀区首体南路22号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、深圳、苏州、西宁、济南、长沙、合肥、郑州、西安、重庆设有分所。
中准是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。
二十多年来，先后从事证券业务近80家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国性会计师事务所之
一。
同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。
全国首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事务所）。

2、人员信息中准会计师事务所现有从业人员1,100人，其中合伙人50名，首席合伙人为田雍先生。
截止到2019年末具有注册会计师418名，近一年来注册会计师没有大的变动，其中超过300名注册会计师从事过证券服务业务。

3、业务规模中准2018年度业务收入2.22亿元，其中审计业务收入1.76亿元，总计为近 1,000家公司提供审计服务，其中20家为上市公司，证券业务收入4,340万元。
中 准具有上市公司所在行业审计业务经验。
所服务的上市公司主要分布在制造业 （16家）、金融证券业（3家）、信息传输、软件和信息技术服务业（1家），总 资产均值为120.77亿元。

4、投资者保护能力 截至2018年末，中准已按照行业相关规定购买职业保险累计风险赔偿额度 8,000万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录 公司续聘中准不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的 情形。
近三年来中准于2017年11月受到行业协会通报批评一次行业惩戒，2018年责 令整改1次，2019年收到警示函3次。
（二）项目成员情况
1、项目组人员 人员信息如下表： 基本信息 姓名 执业资质 是否从事过证
券服务业务 在其他单位兼职情况 项目合伙人 徐运生 注册会计师 是 无 签字注册会计师 赵德权 注册会计师 是 无 质量控制复核人 付晓冰 注册会计师 是 无
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：徐运生 时间 工作单位 职务 1993-1998 吉林会计师事务所 项目经理 1998-2006吉林建元会计师事务所、中鸿信建元会计师事务所有限公司项目经理、副所长 2007-20102010-至今 中准会计师事务所中准会计师事务所（特殊普通合伙） 副所长合伙人
（2）签字注册会计师从业经历：姓名：赵德权 时间 工作单位 职务 1993-1998 吉林会计师事务所 助理、项目经理 吉林建元会计师事务所、中鸿信建元会计师事务所1998-2006 有限公司 项目经理 2007-20102010-至今 中鸿信建中元准会会计计师师事事务务所所有限公司中准会计师事务所（特殊普通合伙） 项目经理、吉林分所副所长项目经理、吉林分所副所长
（3）质量控制复核人从业经历： 姓名：付晓冰 时间 工作单位 职务 1991-19981998-20062006-20102010-20182018-至今 吉林会计师事务所吉林建元会计师事务所、中鸿信建元会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙）吉林新元会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 审计助理、项目经理项目经理项目经理项目经理项目经理
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。
）（三）审计收费2019年度，以审计机构工作量及业务复杂程度为计算基础，公司财务审计费用为人民币85万元，内部控制审计费用为人民币35万元，合计120万元，较2018年度审计费用同比无变化。
2020年度审计费用将以2019年审计费用为基础，与会计师事务所协商确定。
上述议案已经公司第八届董事会第四十八次会议及第八届监事会第二十六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案六：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于2019年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案 各位股东及股东代表:
一、计提减值损失概述为真实反映公司2019年度财务状况和经营情况，根据《企业会计准则》和会计政策的相关规定，公司对2019年年度报告合并会计报表范围内的相关资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对存在减值迹象的资产相应计提信用减值损失和资产减值损失。
2019年度，公司计提信用减值损失和资产减值损失共计2,095,153,374.88元。

二、本次计提信用减值损失及资产减值损失的具体情况 信用减值损失： 项目 本期发生额（元） 应收账款坏账损失其他应收款坏账损失 合计 164,003,886.988,653,130.13 172,657,017.11 资产减值损失： 项目预付账款坏账损失 存货跌价损失长期股权投资减值损失 固定资产减值损失在建工程减值损失无形资产减值损失其他非流动资产减值损失 本期发生额（元） 722,941,220.54116,876,024.27 6,341,738.722,524,397.0836,664,786.382,247,300.001,034,900,890.78 项目 本期发生额（元） 合计 1,922,496,357.77 本次计提提信用减值损失及资产减值损失的具体情况说明如下：
1、应收账款坏账损失
(1)因汉柏科技有限公司（以下简称“汉柏科技”）正常经营无法持续，传统业 务产品
2018年度已经放弃维护，人脸识别业务目前基本丧失持续经营能力，销售的 产品无法正常提供软件升级以及售后维护服务，汉柏科技本年度对应收账款计提坏 账准备10,812.31万元。

(2)截至2019年12月31日，公司子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司对黑龙江 乳业集团有限责任公司（以下简称“黑乳集团”）的应收账款为7,119.57万元，依 据黑乳集团提供的财务报表相关资料判断，此笔应收账款累计应计提信用减值损失 比例为86.38%，减去前期已计提金额后，本报告期需补提金额为5,566.95万元。

（3）按账龄分析法本报告期补提坏账准备21.13万元。

2、其他应收款坏账损失
（1）因汉柏科技正常经营无法持续，与原传统业务相关的款项存在违约纠纷， 预计收回的可能性较小，本年计提其他应收款坏账准备122.32万元。

（2）截至2019年12月31日，公司对汉柏科技应收账款余额为1,585.09万元， 依据汉柏科技提供的2019年度财务报表相关资料，则信用减值损失比例为91.04%， 本报告期需计提金额为1,143.07万元。

（3）按账龄分析法本报告期需冲回坏账准备400.08万元。

3、预付账款坏账损失 因汉柏科技正常经营无法持续，原支付的预付货款，都是定制化产品存货的货 款，提货需要支付剩余尾款，考虑到汉柏科技实际经营情况，继续提货的可能性极 小，本年度计提预付账款坏账准备72,294.12万元。

4、存货跌价损失
(1)因汉柏科技正常经营无法持续，丧失生产、研发、销售能力，库存原材料、 库存商品主要为传统电子产品，无法提供正常售后服务以及产品过时，本年度计提 存货跌价准备
11,694.43万元。

(2)公司之分公司因存货变质核销而减少存货跌价准备6.83万元。

5、长期股权投资减值损失汉柏科技与甘肃广电网络数据有限公司出资成立的合资公司，由于管理不善，目前经营停滞，预计未来无法持续经营，本年度计提长期股权投资减值准备634.17万元。

6、固定资产减值损失公司部分房产的账面原值为460万元，截至2019年12月31日，已提折旧207.56万元。
截至2019年12月31日，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则第8号——资产减值》，对该房产进行减值测试，共计提减值准备252.44万元。

7、在建工程减值损失汉柏科技在建工程主要是数据中心项目投入的设计费、地勘费、地基建设、基础建设等费用，由于数据中心项目涉及到借款违约纠纷，被法院查封，随时有被执行的可能性，根据公司目前实际经营情况，继续推动项目建设可能性不大，本年度计提在建工程减值准备3,666.48万元。

8、无形资产减值汉柏科技由于借款违约诉讼等事项，长期处于失信状态，目前无法正常经营，无形资产中涉及到汉柏科技商标权出现减值迹象，本年度计提无形资产减值准备224.73万元。

9、其他非流动资产减值损失其他非流动资产为汉柏科技投资在数据中心项目建设的设备采购款，所有设备都为数据中心定制化产品，由于目前数据中心在建项目涉及借款违约，被法院查封，存在被执行的风险，原投资的设备无法正常支付后续货款完成提货，本年度计提坏账准备103,490.09万元。

三、对公司财务状况的影响本次计提各项资产减值，将减少2019年利润总额209,515.34万元，减少2019年归属于母公司净利润209,515.34万元。
本次计提信用减值损失和资产减值损失有 利于客观反映企业财务状况，依据充分、合理，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。
上述议案已经公司第八届董事会第四十八次会议及第八届监事会第二十六次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案七： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2019年度监事会工作报告 各位股东及股东代表： 2019年度，公司监事会依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，积极行使权力、履行义务；按照公司《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效地发挥了监事会的监督作用。
现将2019年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会的会议召开情况报告期内，公司监事会共召开8次监事会会议，会议主要情况如下：（一）第八届监事会第十六次会议2019年1月29日，公司以现场表决方式召开了第八届监事会第十六次会议， 审议通过了《关于计提商誉减值准备的议案》。
（二）第八届监事会第十七次会议2019年4月28日，公司以现场表决方式召开了第八届监事会第十七次会议， 审议通过了如下议案：
1.《公司2018年年度报告全文及摘要》
2.《公司2018年度监事会工作报告》
3.《公司2018年度财务决算报告》
4.《关于续聘2019年度审计机构并提请股东大会授权董事会决定其报酬的议 案》
5.《公司2018年度利润分配预案》
6.《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
7.《公司关于重大资产重组标的资产补偿期满减值测试报告的议案》
8.《关于2018年度计提资产减值准备的议案》
9.《关于<董事会对保留意见审计报告涉及事项的专项说明>的意见》10.《关于<董事会关于会计师事务所出具否定意见的内部控制审计报告的专项 说明>的意见》11.《关于公司重大资产重组业绩承诺未实现及承诺方应进行补偿的议案》12.《公司2019年第一季度报告》（三）第八届监事会第十八次会议2019年5月13日，公司以现场表决方式召开了第八届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于公司重大资产重组业绩承诺补偿方案的议案》。
（四）第八届监事会第十九次会议2019年8月8日，公司以现场表决方式召开了第八届监事会第十九次会议，审 议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》。
（五）第八届监事会第二十次会议2019年8月27日，公司以现场表决方式召开了第八届监事会第二十次会议， 审议通过了如下议案：
1.《公司2019年半年度报告全文及摘要》
2.《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
3.《关于未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案》（六）第八届监事会第二十一次会议2019年9月29日，公司以现场表决方式召开了第八届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于公司子公司签订补充协议暨关联交易的议案》。
（七）第八届监事会第二十二次会议2019年10月28日，公司以现场表决方式召开了第八届监事会第二十二次会议， 审议通过了《公司2019年第三季度报告》。
（八）第八届监事会第二十三次会议2019年12月23日，公司以现场方表决式召开了第八届监事会第二十三次会议， 审议通过了《关于控股股东延期履行承诺的议案》。

二、监事会对公司2019年度有关事项发表的核查意见（一）检查依法运作情况报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定对公司依法运作情 况进行了监督，监事会认为：公司董事和高级管理人员能够认真执行股东大会和董事会的决议，报告期内，未发现上述人员在履行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
公司正在逐步改善内部控制制度的执行效果，决策程序合法，能够严格按照国家法律、法规的要求规范运作。
（二）检查公司财务情况报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的季度、半年度、年度会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，能够真实反映公司的实际财务状况。
针对会计师事务所为公司2019年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告涉及的事项，监事会要求董事会和管理层积极落实相关应对措施，尽快完成整改以消除影响，监事会持续关注董事会关于影响审计意见发表事项的解决措施，进一步完善内部控制制度和流程，加强公司财务、经营业务的管理和监督，切实保护公司及全体股东，特别是中小股东的利益。
（三）检查募集资金使用情况天津汉柏明锐电子科技有限公司（以下简称“汉柏明锐”）于2016年末支付给中冶天工集团有限公司（以下简称“中冶天工”）2亿元工程款项，中冶天工将上述款项支付给公司关联方哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称“工大集团”）的下属公司工大创谷（三河）科技发展有限公司，实质上构成了上市公司关联方非经营性资金占用，上述募集资金存在着违规使用的情形。
工大集团为解决上述事项已向第三方借款，前述工大集团占用的20,000.00万元款项已于2018年12月27日由第三方代工大集团偿还，后续由工大集团偿还其对第三方的借款，即公司已收回被工大集团占用的20,000.00万元募集资金，但公司为保证资金安全，将该部分资金暂时存放于哈尔滨工大科技园创业投资有限公司账户内，未存放于募集资金专户内。
2019年度，公司将上述被偿还的募集资金转回上市公司体内其他专用账户（非募集资金专户）并开始使用，使用用途为补充公司流动资金和偿还银行借款，但为避免募集资金账户被查封冻结等情形，公司未能严格按照《上海证券交易所股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规和《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司募集资金管理制度》的要求对该部分募集资金进行管理和使用，公司的部分募集资金管理使用未在募集资金监管账户中实施，存在着募集资金管理和使用不规范的情形。
公司监事会将督促公司规范募集资金使用行为，维护中小股东利益。
（四）公司收购、出售资产情况报告期内，公司未有收购、出售资产情况。
（五）检查关联交易情况公司在2019年度与关联方之间发生的关联交易确系公司生产经营需要，公司2019年度的关联交易遵循了公平、公允的市场原则和交易条件方式，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情况。
（六）对内部控制评价报告的意见因公司内控制度执行上存在问题，中准会计师事务所对公司出具了否定意见的《2019年内部控制审计报告》。
监事会认为中准会计师事务所出具的否定意见的内部控制审计报告客观、真实地反映了公司实际的内部控制状况，对该报告没有异议。
监事会将督促公司董事会和管理层采取有效措施，改进公司治理，并将持续关注公司的整改情况，完善内部控制，防范经营风险，积极落实各项整改措施，保持公司可持续发展，切实维护公司和全体股东利益。

三、监事会2020年工作计划2020年，监事会将勤勉履行监事会职责，按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，对董事会、高级管理人员等履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会，及时检查公司财务状况，知悉并监督公司重大决策事项及其程序的合法、合规，促进公司规范运作水平的提升，促使公司持续、健康发展，维护公司及全体股东的合法权益。
2020年，将重点做好以下工作：（一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的有效建设和运行。
严格按照《公司法》等国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行 自己的职责，进一步促进公司的规范运作维护公司和全体股东的利益，加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关注风险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平。
监事会将有针对性地参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。
依法出席或列席公司董事会和股东大会，重点做好对公司重大决策事项的监督，做好风险内控的监督，密切关注公司财务和风险状况，促进公司切实提高风险防控能力，与董事会和股东一起共同促进公司规范运作，维护公司和广大股东的利益。
上述议案已经公司第八届监事会第二十六次会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会二○二○年六月 议案八： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案 各位股东及股东代表： 公司第八届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，
公司第九届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名。
经公司董事会推荐，并经公司董事会提名和薪酬考核委员会资格审查，公司第八届董事会第四十九次会议审议通过，现选举孙垠先生、曲建奇先生、范春强先生、王丽梅女士、莫丽女士、周雪晶女士为公司第九届董事会非独立董事（简历附后）。
上述人员任期自股东大会审议通过之日起三年。
非独立董事简历： 孙垠先生：1981年出生，中国国籍，中共党员，毕业于哈尔滨工业大学，硕士研究生学历，副教授。
现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事长，曾任哈尔滨工业大学管理学院党委副书记、哈尔滨工业大学能源学院党委副书记。
截至2020年6月17日，孙垠先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
曲建奇先生：1980年出生，中国国籍，中共党员，博士学位。
现任哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司副总经理、公司董事，曾任哈尔滨工业大学电气学院辅导员、团委书记、学工办副主任，哈尔滨工业大学科学与工业技术研究院综合办公室主任，哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司总经理助理。
截至2020年6月17日，曲建奇先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
范春强先生：1971年出生，中国国籍，中共党员，本科学历。
现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事、副总经理，曾任哈尔滨工业大学电子仪器厂厂长兼书记。
截至2020年6月17日，范春强先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
王丽梅女士：1962年出生，中国国籍，硕士学历。
现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商业总经理，中国纺织工业联合会特邀副会长、黑龙江省服装协会会长。
截至2020年6月17日，王丽梅女士未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
莫丽女士：1964年出生，中国国籍，1987年毕业于哈尔滨理工大学，学士学位，高级会计师。
现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司副总经理、财务总监，曾任黑龙江省物资贸易中心会计、航天科技监事、哈尔滨工大集团资金中心副主任、黑龙江博瑞商业股份有限公司财务部长。
截至2020年6月17日，莫丽女士未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
周雪晶女士：1983年出生，中国国籍，本科学历，高级人力资源管理师。
现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会秘书，曾任哈尔滨工大集团股份有限公司总裁办文字秘书、哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司证券部投资者关系管理主管。
截至2020年6月17日，周雪晶女士未持有公司股票，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
上述议案请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案九： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于选举公司第九届董事会独立董事的议案 各位股东及股东代表： 公司第八届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司第九届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。
经公司董事会推荐，并经公司董事会提名和薪酬考核委员会资格审查，公司第八届董事会第四十九次会议审议通过，现选举李伟先生、张冬女士、宋金友先生为公司第九届董事会独立董事（简历附后）。
独立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。
上述人员任期自股东大会审议通过之日起三年。
独立董事简历： 李伟先生：1968年出生，中国国籍，中共党员，毕业于中共黑龙江省委党校，大学学历，高级会计师。
现任黑龙江省宝盈税务师事务所有限公司总经理、哈尔滨宝盈会计代理有限公司总经理，曾任东方国际贸易有限公司总会计师、哈尔滨轻工业品进出口公司总会计师、绥芬河哈得利企业集团总会计师。
截至2020年6月17日，李伟先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。
张冬女士：1969年出生，中国国籍，中共党员，毕业于对外经济贸易大学，法学博士。
现任哈尔滨工程大学人文学院法学系教授、博士生导师，兼任中国知识产权法学研究会常务理事、中国政法大学无形资产管理研究中心特约研究员，曾任黑龙江省商务厅边贸局纠纷调解员、中国贸促会哈尔滨分会法务部部长。
截至2020年6月17日，张冬女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。
宋金友先生：1971年出生，中国国籍，中共党员，毕业于中国人民大学，MBA学历，经济师，注册管理咨询师。
现任哈尔滨问鼎管理顾问有限责任公司执行董事，曾任保利哈尔滨科技股份有限公司办公室主任、总经理助理。
截至2020年6月17日，宋金友先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。
上述议案请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会二○二○年六月 议案十： 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于选举公司第九届监事会监事的议案 各位股东及股东代表：公司第八届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定， 公司监事会提名刘凤林先生、徐榕滨先生为公司第九届监事会股东代表监事（简历附后），并经公司第八届监事会第二十七次会议审议通过。
以上股东代表监事经股东大会选举通过后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第九届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。
监事简历：刘凤林先生：1963年生，中专学历，会计师。
曾任哈尔滨第二色织厂财务科副科长、哈尔滨工大集团股份有限公司结算中心主任、哈尔滨国际会展体育中心财务总监、哈尔滨工大集团股份有限公司审计部部长、公司第八届监事会主席。
截至2020年6月17日，刘凤林先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
徐榕滨先生：1972年出生，本科学历。
曾任职于哈尔滨工业大学软件工程有限公司、哈尔滨工业大学八达集团有限公司、哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司、公司第八届监事会监事。
截至2020年6月17日，徐榕滨先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
上述议案请各位股东及股东代表审议。
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会二○二○年六月