证券代码：000968 证券简称：煤气化 公告编号：2011-013 太原煤气化股份有限公司 TaiyuanCoalGasificationCompany,Limited 二Ｏ一一年第一季度报告 二Ｏ一一年四月二十日 000968煤气化 2011年第一季度报告 太原煤气化股份有限公司2011年第一季度报告全文 §1重要提示 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均出席董事会会议。
1.4公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长王良彦、总经理杨晓、总会计师姚毅明、财务部部长高建荣声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2公司基本情况 2.1主要会计数据及财务指标 项目 总资产所有者权益（或股东权益） 每股净资产 项目 经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后净利润基本每股收益稀释每股收益扣除非经常性损益后基本每股收益加权平均净资产收益率扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 本报告期末 6,706,544,230.622,996,675,758.83 5.8330 报告期 -108,203,854.72-0.2106 48,376,534.51 49,705,420.760.09420.09420.09681.64% 1.68%
1 上年度期末 6,671,687,411.682,930,775,022.38 5.7047 上年同期 59,730,116.140.1163 87,204,332.27 88,693,949.260.16970.16970.17263.07% 3.12% 单位：（人民币）元 本报告期末比上年度期末增减（％） 0.52%2.25%2.25%本报告期比上年同期增减（％）-281.15%-281.08%-44.53% -43.96%-44.49%-44.49%-43.92%-1.43% -1.44% 000968煤气化 2011年第一季度报告 非经常性损益项目 项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额所得税影响额 合计 单位：（人民币）元年初至报告期期末金额 -53,977.85 1,058,732.32 -2,852,257.2875,654.48442,962.08 -1,328,886.25 2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 股东总数 58368 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 254,037,755 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券
投资基金 中国中煤能源集团有限公司 17,309,0036,794,7525,866,377 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 5,000,000 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 4,949,184 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 4,853,903 山西省经济建设投资公司 4,829,413 广州证券有限责任公司 4,660,000 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 4,595,685 单位：股 股份种类
人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，除中国中煤能源集团有限公司是太原煤炭气化（集团）有限责任公司的股东外，公司第一大股东太原煤炭气化（集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的关系不详。

2 000968煤气化 2011年第一季度报告 §3重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用□不适用
1、预付款项期末数比期初数增加比例为171.51%，变动的主要原因是：报告期内公司预付原料煤 款及龙泉、华胜、华苑改扩建工程预付工程款及设备款增加；
2、工程物资期末数比期初数减少比例为92.89%，变动的主要原因是：为当期龙泉项目基建工程建 设领用材料；
3、短期借款期末数比期初数增加比例为53.85%，变动的主要原因是：报告期公司短期借款增加；
4、应付利息期末数比期初数增加比例为157.89%，变动的主要原因是：公司发行的债券一季度发 生的利息；
5、财务费用本期数比上年同期数增加比例为219.53%，变动的主要原因是：公司发行的债券导致 利息增加；
6、公允价值变动损益本期数比上年同期数增加比例为95.89%，变动的主要原因是：报告期由于资 本市场变动，公司所属子公司深圳公司购买的基金价值上升；
7、投资收益本期数比上年同期数减少比例为100.00%，变动的主要原因是：上年同期公司所属子 公司深圳公司出售基金产生收益；
8、营业外收入本期数比上年同期数增加比例为150.55%，变动的主要原因是：报告期公司政府补 助环保项目结转递延收入增加；
9、经营活动产生的现金流量净额本期数比上年同期数减少比例为281.15%，变动的主要原因是： 客户使用票据结算、报告期部分经营费用支出增加；10、筹资活动产生的现金流量净额本期数比上年同期数增加比例为159.59%，变动的主要原因是： 报告期公司银行借款较上年同期增加。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用
3 000968煤气化 2011年第一季度报告 1、2011年1月5日，公司收到山西省煤炭工业厅晋煤办基发〔2010〕1873号和〔2010〕1883号 批复文件，分别同意山西蒲县华胜煤业有限公司90万吨/年整改矿井开工建设；山西灵石华苑煤业有 限公司90万吨/年整改矿井开工建设。
详情请见同月7日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 或登录巨潮网（）。
2、2011年1月27日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了如下决议： ⑴董事会2010年工作报告 ⑵总经理2010年工作报告 ⑶2010年度财务决算报告 ⑷2010年利润分配预案 ⑸2010年度报告及摘要 ⑹2010年度内部控制自我评价报告 ⑺2010年度社会责任报告 ⑻2011年度日常关联交易预计的议案 ⑼续聘2011年度审计机构的议案 ⑽关于证券投资情况的专项说明 ⑾关于按比例确认山西蒲县华胜煤业有限公司筹建处有关资产、负债及损益的议案 ⑿关于山西蒲县华胜煤业有限公司筹建处华胜煤矿基建工程关联交易的议案 上述事项详情请见同月31日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》或登录巨潮网 （）。
3、2011年2月23日，公司召开2010年年度股东大会，会议审议通过了董事会2010年工作报告、 监事会2010年工作报告、2010年财务决算报告、2010年利润分配预案、2010年年度报告及摘要等议 案。
详情请见同月24日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》或登录巨潮网 （）。
4、2011年2月26日，公司公告了《2010年公司债券受托管理事务报告》。
详情请见《中国证券 报》、《证券时报》、《证券日报》或登录巨潮网（）。
5、2011年3月3日，董事会就非公开发行股票方案获国务院国资委批复同意进行了公告，详情请 见同月4日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》或登录巨潮网（）。

4 000968煤气化 2011年第一季度报告 3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用□不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 根据股改承诺及相关规定，集团公司所持本公司剩余限售股份202,663,055股已于2008年12月9日解除限售上市流通，集团公司同时承诺：如果计划未来通过证券交易系统出售所持本公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5％以上的，报告期内，集团公司集团公司将于第一次减持前两个交易日内通过本公司对外披露出严格履行了上述承售所持股份的提示性公告；集团公司同时做出承诺：严格遵守中国诺，未发生违反承诺证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深交所有关事项的情况。
业务规则等相关规定，在所持有本公司限售股份解除限售锁定后，按照有关规定要求合法、合规的进行股份减持，并按规定履行信息披露义务。
其他承诺（含追加承诺） 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 2004年11月16日，集团公司做出了《关于杜绝占用太原煤气化股份有限公司资金的承诺》，集团公司郑重承诺：今后将严格执行证监会、国资委下发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及其它有关法律、法规的规定，不使用行政手段要求股份公司代为垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，不互相代为承担成本和其他支出，也不采用期间发生、期末归还的方式变相占用股份公司资金，切实杜绝占用和借用股份公司资金情况的发生。
报告期内，集团公司严格履行上述承诺，未发生占用和借用公司资金的情况。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用 3.5其他需说明的重大事项3.5.1证券投资情况√适用□不适用 序证券证券代 号品种 码 证券简称 1基金36007保德信优势 期末持有的其他证券投资 报告期已出售证券投资损益 合计 最初投资成本(元) 1,010,000.00 持有数量(股)994,850 - 1,010,000.00 - 期末账面值(元) 745,646.02 占期末证券总投资比例(%) 100.00% 报告期损益(元) -2,019.68 745,646.02 100.00% -2,019.68 3.5.2持有其他上市公司股权情况□适用√不适用 3.5.3存在向控股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保情况□适用√不适用
5 000968煤气化 2011年第一季度报告 3.5.4公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况□适用√不适用 3.5.5报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表√适用□不适用 接待时间 接待地点 2011年1月6日投资者接待室 2011年1月19日投资者接待室2011年1月20日投资者接待室2011年3月2日投资者接待室 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 实地调研 招商证券（香港）有限公司丘文、石钰，渣打公司生产经营情况，新建及整合煤银行（香港）有限公司矿事宜，公司未来发展等。
（未提供陈彦，上海景林资产管书面资料）理公司陈瑛 实地调研 长江证券股份有限公司公司生产经营情况，新建及整合煤 安鹏，博时基金管理有矿事宜，公司未来发展等。
（未提供 限公司董福炎 书面资料） 实地调研 招商证券股份有限公司公司生产经营情况，新建及整合煤卢平、王培培，广发证矿事宜，公司未来发展等。
（未提供券股份有限公司李娜等书面资料）12人 实地调研 国联安基金管理有限公公司生产经营情况，新建及整合煤 司邹新进、陈欢 矿事宜，公司未来发展等。
（未提供 书面资料）
6 000968煤气化 §4附录 编制单位：太原煤气化股份有限公司 项目 流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产工程物资在建工程固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计 4.1资产负债表 2011年3月31日 期末数 合并 母公司 934,965,722.00745,646.02 833,938,383.31338,544,264.39142,207,521.88 610,270,006.71 821,718,383.31276,127,918.7064,993,443.78 155,685,568.28397,344,852.37 123,671,118.07401,177,900.57 2,803,431,958.25 589,579,783.652,887,538,554.79 3,286,000.00 778,938,830.00 2,187,882,194.4849,377.72 904,484,343.04 1,906,262,216.85117,667,025.97 657,824,418.27 369,571,101.22 21,855,725.40127,730,213.46 21,855,725.40103,447,390.83 3,903,112,272.376,706,544,230.62 3,297,742,290.276,185,280,845.06 2011年第一季度报告 合并 单位：（人民币）元 期初数母公司 1,129,798,356.84747,665.70 841,172,872.50268,821,293.4852,375,745.23 694,719,147.44 816,352,872.50246,766,473.2830,185,246.90 119,889,319.25414,851,536.32 92,370,938.83421,219,532.30 2,827,656,789.32 630,137,256.962,931,751,468.21 3,286,000.00 778,938,830.00 2,202,320,890.03694,307.26 829,458,980.44 1,936,561,906.1593,374,125.93 658,536,703.27 370,315,985.93 22,003,527.90127,730,213.46 22,003,527.90103,447,390.83 3,844,030,622.366,671,687,411.68 3,304,641,766.746,236,393,234.95 法定代表人：王良彦总会计师：姚毅明会计机构负责人：高建荣制表人：罗鹰
7 000968煤气化 编制单位：太原煤气化股份有限公司 项目 流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 股东权益：股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润 归属于母公司所有者权益合计少数股东权益股东权益合计负债和股东权益总计 资产负债表（续） 2011年3月31日 期末数 合并 母公司 2011年第一季度报告 合并 单位：（人民币）元 期初数母公司 200,000,000.00 200,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 228,350,000.00591,163,165.35141,959,187.4562,117,016.28157,349,243.9922,274,583.3218,278,696.80437,286,167.60 228,350,000.00481,880,851.65100,546,982.4355,259,890.02133,577,181.9222,274,583.3218,278,696.80422,834,921.22 215,580,000.00646,231,574.97181,792,352.9848,619,405.14201,290,975.34 8,637,083.3318,278,696.80455,111,218.32 215,580,000.00537,891,197.18157,535,758.3746,399,383.60151,358,799.87 8,637,083.3318,278,696.80439,628,384.70 1,858,778,060.79 1,011,532,401.652,674,535,509.01 1,905,541,306.88 1,055,711,128.782,761,020,432.63 986,914,666.68 986,914,666.68 986,354,666.67 986,354,666.67 42,183,339.38
1,029,098,006.062,887,876,066.85 42,183,339.381,029,098,006.063,703,633,515.07 42,641,671.701,028,996,338.372,934,537,645.25 42,641,671.701,028,996,338.373,790,016,771.00 513,747,000.00592,481,293.27 513,747,000.00592,481,293.27 513,747,000.00592,481,293.27 513,747,000.00592,481,293.27 189,846,805.01235,288,020.891,465,312,639.662,996,675,758.83821,992,404.943,818,668,163.776,706,544,230.62 104,539,657.57235,288,020.891,035,591,358.262,481,647,329.99 2,481,647,329.996,185,280,845.06 172,322,603.07235,288,020.891,416,936,105.152,930,775,022.38806,374,744.053,737,149,766.436,671,687,411.68 91,403,186.19235,288,020.891,013,456,963.602,446,376,463.95 2,446,376,463.956,236,393,234.95 法定代表人：王良彦总会计师：姚毅明会计机构负责人：高建荣制表人：罗鹰
8 000968煤气化 编制单位：太原煤气化股份有限公司 项目
一.营业收入其中：主营业务收入 其他业务收入减：主营业务成本 其他业务成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用（收益以“-”号填列）资产减值损失加：公允价值变动净收益（损失以“-”号填列）投资净收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二.营业利润(亏损以"－"号填列)加:营业外收入减:营业外支出其中：非流动资产处置净损失（收益以“-”号填列）
三.利润总额(亏损以"－"号填列)减：所得税
四、净利润(亏损以"－"号填列)(一)归属于母公司所有者的净利润(二)少数股东损益
五、每股收益：(一)基本每股收益(二)稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 2011年第一季度报告 4.2利润表 合并 2011年1-3月 本期母公司 708,797,561.02 654,861,780.70 701,414,617.17 646,087,225.25 7,382,943.85 8,774,555.45 522,230,496.67 537,412,308.41 12,366,082.14 14,085,693.74 12,468,189.94 9,538,175.55 38,110,376.74 35,696,244.08 21,132,776.57 12,833,938.93 合并 单位：（人民币）元 上年同期
母公司 769,622,976.08 717,201,377.78 741,511,620.03 689,454,521.73 28,111,356.05 27,746,856.05 509,869,971.90 539,728,437.83 32,073,704.16 32,028,095.63 13,894,375.34 10,602,006.44 42,674,690.21 36,389,565.35 25,102,830.57 14,869,164.68 15,469,163.07 13,959,227.34 4,841,296.85 3,238,877.35 -2,019.68 -49,160.03
3,573.00 87,018,456.211,202,599.323,050,102.13 54,377.8585,170,953.4023,019,340.8462,151,612.56 48,376,534.5113,775,078.05 0.09420.0942 62,151,612.56 48,376,534.5113,775,078.05 31,336,192.651,202,599.322,792,138.33 141,120,520.02479,974.22 2,533,891.78 54,377.8529,746,653.647,612,258.9822,134,394.66 7,572.26139,066,602.4637,675,316.97101,391,285.49 22,134,394.66 87,204,332.2714,186,953.22 0.16970.1697 22,134,394.66101,391,285.49 22,134,394.66 87,204,332.2714,186,953.22 80,345,230.50474,635.22 2,126,225.28 78,693,640.4419,943,605.0558,750,035.3958,750,035.39 58,750,035.3958,750,035.39 法定代表人：王良彦总会计师：姚毅明会计机构负责人：高建荣制表人：罗鹰
9 000968煤气化 4.3现金流量表 2011年第一季度报告 编制单位：太原煤气化股份有限公司 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金处置交易性金融资产净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金投资支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的 现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 2011年1-3月 本期 合并 母公司 760,661,010.93652,416,556.93 3,412,700.49764,073,711.42495,147,999.41145,065,017.92201,080,810.71 30,983,738.10872,277,566.14-108,203,854.72 3,303,441.59655,719,998.52375,048,611.68136,571,108.51132,931,019.93136,838,575.09781,389,315.21-125,669,316.69 154,260,567.3426,411,611.26 154,260,567.34-154,260,567.34 26,411,611.26-26,411,611.26 200,000,000.00200,000,000.00 200,000,000.00130,000,000.00 200,000,000.00130,000,000.00 2,368,212.78 2,368,212.78 132,368,212.7867,631,787.22 132,368,212.7867,631,787.22 -194,832,634.841,129,798,356.84 934,965,722.00 -84,449,140.73694,719,147.44610,270,006.71 合并 单位：（人民币）元上年同期 母公司 900,583,509.41486,410.76 843,107,752.55 9,983,490.46911,053,410.63466,677,891.66139,748,959.51187,585,184.2057,311,259.12851,323,294.4959,730,116.14 6,183,653.68849,291,406.23457,465,063.47130,347,643.08123,545,352.48177,408,686.53888,766,745.56-39,475,339.33 22,000,000.0022,000,000.00 104,667,176.17100,000,000.00 22,000,000.0022,000,000.00 27,587,417.74100,000,000.00 204,667,176.17-182,667,176.17 127,587,417.74-105,587,417.74 130,000,000.00130,000,000.00 130,000,000.00100,000,000.00 3,946,805.00 130,000,000.00100,000,000.00 3,946,805.00 103,946,805.0026,053,195.00 103,946,805.0026,053,195.00 -96,883,865.031,029,943,167.19 933,059,302.16 -119,009,562.07387,103,784.15268,094,222.08 法定代表人：王良彦总会计师：姚毅明会计机构负责人：高建荣制表人：罗鹰 10 000968煤气化 4.4审计报告 审计意见：未经审计 2011年第一季度报告 太原煤气化股份有限公司董事会 董事长：王良彦 二0一一年四月二十日 11