更新的招募说明书
基金管理人：金鹰基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇二一年十二月
金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
【重要提示】
金鹰核心资源股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2012年1月4日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰核心资源股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2012】5号）和2012年4月5日《关于金鹰核心资源股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]209号）进行募集。
本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2012年5月23日备案确认（基金部函[2012]343号）后正式生效。
本基金自2015年8月5日起改名为金鹰核心资源混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险、与投资存托凭证相关的特定风险等等。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2021年11月30日，有关财务数据截止日为2021年9月30日，净值表现截止日为2021年6月30日，本报告中财务数据未经审计。
1 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录
一、绪言
一、基金份额的冻结与解冻
三、基金的投资
四、基金的业绩
五、基金的财产
六、基金财产的估值
十、基金的信息披露
一、风险揭示
二、基金合同的终止与基金财产的清算..............................................................................126二十
三、基金合同的内容摘要
四、基金托管协议的内容摘要
五、对基金份额持有人的服务
七、招募说明书的存放及查阅方式......................................................................................162二十
八、备查文件
2 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了金鹰核心资源混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
3 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指金鹰核心资源混合型证券投资基金； 基
金合同或《基金合指《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同》及对基金 同》： 合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《金鹰核心资源混合型证券投资基金招募说明书》及其更 新； 发售公告： 指《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行监管机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指
2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《反洗钱法》 指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第二十四次会议通过，自2007年1月1日起实施的《中华人 民共和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日 起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金 运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 元： 指人民币元； 基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
4 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构 为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过
3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
5 基金转换： 转托管：
指令：代销机构： 销售机构：基金销售网点：指定媒介： 基金账户： 交易账户： 开放日：封闭期T日：T+n日：基金收益：基金资产总值：基金资产净值： 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；指基金管理人及本基金代销机构；指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；指基金成立后不办理申购、赎回的工作日，最长不超过自基金成立之日起三个月。
指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入；基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和；指基金资产总值减去基金负债后的价值；
6 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 基金份额净值基金资产估值：法律法规：不可抗力： 《流动性风险管理规定》流动性受限资产 摆动定价机制 基金产品资料概要 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
7 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
三、基金管理人 （一）基金管理人简况：名称：金鹰基金管理有限公司注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼法定代表人：王铁设立日期：2002年12月25日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号组织形式：有限责任公司注册资本：5.102亿元人民币存续期限：持续经营联系电话：020-83282855股权结构： 发起人名称 出资额（万元）出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8% 总计 51020 100% （二）主要人员情况
1、董事会成员王铁先生，董事长，法定代表人，南开大学财政学硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM），先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交易所、长江证券（上海）资产管理公司、深圳市融通资本管理股份有限公司，现任东旭集团有限公司副总裁。
李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。
曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。
现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
姚文强先生，董事，华中科技大学经济学硕士。
曾任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经
8 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管
理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。
现任金鹰基金管理有限公司总经理、首席信息官。
李松民先生，董事，暨南大学工商管理硕士。
曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司会计，中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业有限公司经理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀金融控股集团有限公司风险管理部副总经理、总经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管理部总经理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总经理兼法定代表人，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表人。
现任广州越秀金融控股集团股份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理、管理咨询协调委员会主任委员助理，广州越秀金融控股集团有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理。
周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士。
曾任广东省电信有限公司东莞分公司担任会计、财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总经理等职务。
现任广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，曾任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。
现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
魏宏超先生，独立董事，香港公开大学工商管理硕士。
历任中国人民银行哈尔滨市分行计划资金处主任科员、民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春营业部总经理、民族证券总公司经纪业务督导、民族证券总公司资产管理部副总经理等职务。
现任海保人寿保险有限公司总经理职务。
唐宜红女士，独立董事，对外经济贸易大学经济学博士。
曾任对外经济贸易大学担任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师等职务,2010年5月至2020年7月在中央财经大学国际经济与贸易学院先后担任教授、博士生导师、院长等职务。
现任对外经贸大学国际经济贸易学院教授、博士生导师。
王克玉先生，独立董事，中国政法大学研究生博士，历任山东威海高技术开发区进出口
9 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师、中央财经大学法学院副
院长、教授、博士生导师。
2、监事会成员姚智志女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。
曾任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
姜慧斌先生，监事，企业管理硕士，曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合管理部总经理。
黄定明先生，监事，企业管理硕士。
现任金鹰基金管理有限公司综合管理部下设二级部门人力资源部总经理。
3、公司高级管理人员姚文强先生，总经理兼首席信息官，经济学硕士，曾任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理，大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。
经公司第六届董事会第六十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。
经公司第七届董事会第十次会议审议通过，并已按规定报中国证券监督管理委员会广东证监局备案，兼任金鹰基金管理有限公司首席信息官。
刘盛先生，督察长，化学工程硕士，曾任长江证券有限公司电脑主管，平安证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司技术总监，广州证券股份有限公司副总裁，天源证券有限公司总经理，广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总经理、首席信息官等职务。
经公司第七届董事会第十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。
周蔚女士，常务副总经理，经济学硕士。
曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部 10 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理，中泽香
山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副总裁。
经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司常务副总经理。
耿源先生，副总经理，经济学硕士。
曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；其后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。
经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
牟敦国先生，副总经理，曾任上海证券报社编辑、首席编辑、国投瑞银基金管理有限公司市场服务部副总监、总监、华泰资产管理有限公司产品研发负责人、华泰保兴基金管理有限公司董事总经理（MD）、产品战略开发部及客户服务部总经理、上海弘尚资产管理有限公司总经理助理、金鹰基金管理有限公司公司总经理助理兼市场服务部总经理。
经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理陈颖先生，工商管理硕士。
曾任广东省电信规划设计院项目经理，中国惠普公司技术顾问，戴尔公司高级系统顾问，深圳市瀚信资产管理有限公司研究总监、基金经理等职。
2012年9月加入金鹰基金管理有限公司，先后任研究员、研究小组组长、基金经理助理等。
2015年6月至2018年7月任金鹰稳健成长混合型证券投资基金基金经理，2016年3月至2017年9月任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年9月至2019年12月任金鹰策略配置混合型证券投资基金基金经理，2019年1月起任金鹰核心资源混合型证券投资基金基金经理，2020年4月起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年11月起任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年12起任金鹰中小盘精选混合型证券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年5月起任金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：于利强先生，管理时间为2017年11月1日至2019年3月27日；冼鸿鹏先生，管理时间为2014年9月30日至2017年11月8日；陈晓先生，管理时间为2012年11月3日至2014年9月30日；冯文光先生，管理时间为2012年5月23日至2014年11月19日；杨刚先生，管理时间为2014年11月19日至2015年12月24日。
11 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
5、投资决策委员会成员本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会姚文强先生，投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官；耿源先生，投资决策委员会委员，副总经理；陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；陈颖先生，投资决策委员会委员，基金经理。
（2）权益投资决策委员会姚文强先生，权益投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官；耿源先生，权益投资决策委员会委员，副总经理；陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；杨刚先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；陈颖先生，权益投资决策委员会委员，基金经理；倪超先生，权益投资决策委员会委员，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会姚文强先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官；耿源先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理；林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基金经理；龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总经理，基金经理；戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，混合投资部总经理，基金经理；邱倩女士，固定收益投资决策委员会委员，特定客户资产管理部投资总监；周滢女士，固定收益投资决策委员会委员，特定客户资产管理部创新业务部总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责 12 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
1、依法募集基金，办理基金备案手续；
2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；
5、配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行证券投资；
7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
8、接受基金托管人依法进行的监督；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。
除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；12、按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；13、按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；17、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；18、确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；19、保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 13 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 料，并得到有关资料的复印件；20、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；21、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人；22、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；23、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿；24、不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；25、严格履行《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务；26、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益 及资源分配；27、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；28、法律法规及基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）用基金财产承销证券；
（6）用基金财产向他人贷款或提供担保；
（7）用基金财产从事无限责任的投资；
（8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 14 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 行的股票或者债券；（10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所申报的股 票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的10%；（14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10%；（15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；（10）贬损同行，以提高自己；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（12）以不正当手段谋求业务发展； 15 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；（15）法律法规禁止的其他行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）相互制约原则。
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制制度 16 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
（1）合法合规性原则。
公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制系统公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。
具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。
（2）督察长负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。
督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。
（3）监察稽核部监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。
监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
（4）业务部门内部控制是每一个业务部门的责任。
各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。
17 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
5、基金管理人关于内部控制的声明基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
18 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：陈四清注册资本：人民币35,640,625.7089万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2021年6月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2021年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1215只。
自2003年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的78项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
从2005年至今共 19 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
”
1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 20 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 21 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务
健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金
的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
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五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构
1、直销机构名称：金鹰基金管理有限公司办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼法定代表人：王铁成立时间：2002年12月25日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号组织形式：有限责任公司注册资本：5.102亿元人民币存续期间：持续经营联系人：蔡晓燕联系电话：020-22825633传真电话：020-83283445客户服务及投诉电话：4006-135-888电子邮箱：csmail@网址：www.
2、代销机构（排名不分先后）
（1）名称：广发银行股份有限公司注册地址：广东省广州市东风东路713号办公地址：广东省广州市东风东路713号法定代表人:王滨联系人：潘毅电话：020-38322078 23 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：95508公司网址：
（2）名称：华林证券股份有限公司注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表人：林立联系人：胡倩电话：0755-83255199客服电话：400-188-3888网址：
（3）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号法定代表人：陆向阳联系人：韩璐电话：0519-89995066客服电话：96005公司网址：/zh_CN/
（4）名称：和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：陈慧慧电话：010-85657353客服电话:400-920-0022公司网址：
（5）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 24 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室法定代表人：陈洪生联系人：陈承智电话：0592-3122673客服电话：400-9180808公司网址：
（6）名称：通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼法定代表人：马刚联系人：杨徐霆电话：021-60818249客服电话：95156公司网址：
（7）名称：英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层法定代表人：郝京春联系人：白桂电话：0755-83007322客服电话：4000188688网址：
（8）名称：大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号法定代表人：王荻联系人：方凯鑫 25 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话：0851-88405606客服电话：0851-88235678公司网址：
（9）名称：珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室法定代表人：肖雯联系人：熊艳芳联系电话：020-89629066客服电话：020-89629066网址：/（10）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0755-33227950客服电话：4006-788-887公司网址：（11）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬客服电话：4000-766-123公司网址：（12）名称：南京苏宁基金销售公司 26 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：张慧电话：025-66996699客服电话：95177公司网址：（13）名称：北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址：北京市西城区金融街11号703法定代表人：徐福贺联系人：张巍电话：010-50866176客服电话：400-600-0030公司网址：（14）名称：深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话：0755-83999907客服电话：0755-83999907公司网址：（15）名称：北京坤元基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号法定代表人：杜福胜联系人：王玲玲 27 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系方式：010-85264512客服电话:010-85354356公司网址:（16）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室法定代表人：吴雪秀联系人：徐越电话：010-883128877客服电话：400-001-1566公司网址：（17）名称：上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健联系人：施燕华电话：021-20292031客服电话：021-20292031公司网址：（18）名称：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘芸电话：010-85156310客服电话：4008-888-108网址： 28 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 （19）名称：申万宏源证券有限公司地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成联系人：余敏电话：021-33388252客服电话：021-33389888；95523网址：（20）名称：国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇电话：021-38032284客服电话：95521网址：（21）名称：东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层法定代表人：潘鑫军联系人：朱琼玉电话：021-63325888客服电话：95503网址：（22）名称：财信证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：刘宛晨 29 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 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电话：010-85934903客服电话：400-819-9868公司网址：（30）名称：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达联系人：黄婵君电话：0755-82960167客服电话：95565网址：（31）名称：广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575或020-95575网址：（32）名称：南京途牛基金销售有限有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人：宋时琳联系人：张士帅电话：025—86853969客服电话：4007999999公司网址：（33）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 32 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层法定代表人：江卉联系人：韩锦星电话：010-89181356公司网址：客服电话：95118（34）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青电话：021-33355392客服电话：400-876-5716公司网址：（35）名称：国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅联系人：黄桔子电话：0755-83716841客服电话：95563；0771-95563网址：（36）名称：国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼法定代表人：徐丽峰联系人：占文驰 33 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 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三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人：严亦斌联系人：彭莲联系电话：0755-83331195客户服务电话：95564 69 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网址：（162）名称：中国中金财富证券有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层法定代表人：高涛联系人：万玉琳电话：0755-82026907客服电话：95532；4006008008网址：（163）名称：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘芸电话：010-85156310客服电话：4008-888-108网址：（164）名称：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：周雪晴电话：010-60834772客服电话：95548网址：(165)名称：大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号1502室 70 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：陈达伟联系人：张永辉联系电话：400-928-2266客服电话：021-20324199网址：（166）名称：天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801法定代表人：杨志涌联系人：段江啸联系电话：客服电话：400-111-0889网址：（167）名称：北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13法定代表人：王伟刚联系人：宋子琪联系电话：010-62680527客服电话：400-619-9059网址：（168）名称：民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴联系人：林志枫联系电话： 71 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：021-50206003网址：（169）公司全称：浦领基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层法定代表人：张昱联系人：李艳联系电话：010-59497361客服电话：400-012-5899网址：（170）名称：泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号法定代表人：于海锋联系人：隋亚方联系电话：客服电话：400-080-3388网址：（171）名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室法定代表人：董云巍联系人：马林联系电话：010-88589007-8505客服电话：400-088-8080网址：/（172）名称：上海好买基金销售有限公司 72 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙联系电话：021-20613643客服电话：400-700-9665网址：（173）名称：上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春联系人：郑茂电话：021-50583533传真：021-60195218客服电话：400-921-7755网址：（174）名称：上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦26楼法定代表人：其实联系人：屠彦洋联系电话：021-54509998客服电话：400-1818-188网址：（175）名称：浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市文二西路1号903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 73 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：吴强联系人：洪泓联系电话：0571-88911818客服电话：952555网址：（176）名称：北京微动利基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室法定代表人：季长军联系人：何鹏联系电话：010-52609656客服电话：400-188-5687网址：（177）名称：喜鹊财富基金销售有限公司注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号法定代表人：王舰正联系人：张萌联系电话：010-58349088网址：客服电话：4006997719（178）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层法定代表人：洪弘联系人：文雯联系电话：010-83363002 74 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：400-116-1188公司网站：（179
本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2012年5月23日备案确认（基金部函[2012]343号）后正式生效。
本基金自2015年8月5日起改名为金鹰核心资源混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险、与投资存托凭证相关的特定风险等等。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2021年11月30日，有关财务数据截止日为2021年9月30日，净值表现截止日为2021年6月30日，本报告中财务数据未经审计。
1 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录
一、绪言
...........................................................................................................................................
3二、释义...........................................................................................................................................
4三、基金管理人..............................................................................................................................
8四、基金托管人..............................................................................................................................
19五、相关服务机构..........................................................................................................................
23六、基金的募集..............................................................................................................................
77七、基金合同的生效......................................................................................................................
78八、基金份额的申购与赎回...........................................................................................................
79九、基金的转换..............................................................................................................................
87十、基金的非交易过户与转托管...................................................................................................
88十一、基金份额的冻结与解冻
.......................................................................................................
89十
二、定期定额投资计划...............................................................................................................
三、基金的投资
..........................................................................................................................
91十四、基金的业绩
........................................................................................................................
103十五、基金的财产
........................................................................................................................
105十六、基金财产的估值
................................................................................................................
106十
七、基金的收益与分配.............................................................................................................
十
八、基金的费用和税收.............................................................................................................
十
九、基金的会计与审计.............................................................................................................
十、基金的信息披露
................................................................................................................
117二十一、风险揭示
........................................................................................................................
123二十二、基金合同的终止与基金财产的清算..............................................................................126二十
三、基金合同的内容摘要
.....................................................................................................
128二十四、基金托管协议的内容摘要
.............................................................................................
147二十五、对基金份额持有人的服务
.............................................................................................
157二十
六、其它应披露事项.............................................................................................................
七、招募说明书的存放及查阅方式......................................................................................162二十
八、备查文件
........................................................................................................................
1632 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了金鹰核心资源混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
3 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指金鹰核心资源混合型证券投资基金； 基
金合同或《基金合指《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同》及对基金 同》： 合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《金鹰核心资源混合型证券投资基金招募说明书》及其更 新； 发售公告： 指《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行监管机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指
2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《反洗钱法》 指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第二十四次会议通过，自2007年1月1日起实施的《中华人 民共和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日 起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金 运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 元： 指人民币元； 基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
4 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构 为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过
3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
5 基金转换： 转托管：
指令：代销机构： 销售机构：基金销售网点：指定媒介： 基金账户： 交易账户： 开放日：封闭期T日：T+n日：基金收益：基金资产总值：基金资产净值： 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；指基金管理人及本基金代销机构；指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；指基金成立后不办理申购、赎回的工作日，最长不超过自基金成立之日起三个月。
指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入；基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和；指基金资产总值减去基金负债后的价值；
6 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 基金份额净值基金资产估值：法律法规：不可抗力： 《流动性风险管理规定》流动性受限资产 摆动定价机制 基金产品资料概要 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
7 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
三、基金管理人 （一）基金管理人简况：名称：金鹰基金管理有限公司注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼法定代表人：王铁设立日期：2002年12月25日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号组织形式：有限责任公司注册资本：5.102亿元人民币存续期限：持续经营联系电话：020-83282855股权结构： 发起人名称 出资额（万元）出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8% 总计 51020 100% （二）主要人员情况
1、董事会成员王铁先生，董事长，法定代表人，南开大学财政学硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM），先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交易所、长江证券（上海）资产管理公司、深圳市融通资本管理股份有限公司，现任东旭集团有限公司副总裁。
李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。
曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。
现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
姚文强先生，董事，华中科技大学经济学硕士。
曾任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经
8 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管
理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。
现任金鹰基金管理有限公司总经理、首席信息官。
李松民先生，董事，暨南大学工商管理硕士。
曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司会计，中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业有限公司经理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀金融控股集团有限公司风险管理部副总经理、总经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管理部总经理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总经理兼法定代表人，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表人。
现任广州越秀金融控股集团股份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理、管理咨询协调委员会主任委员助理，广州越秀金融控股集团有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理。
周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士。
曾任广东省电信有限公司东莞分公司担任会计、财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总经理等职务。
现任广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，曾任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。
现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
魏宏超先生，独立董事，香港公开大学工商管理硕士。
历任中国人民银行哈尔滨市分行计划资金处主任科员、民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春营业部总经理、民族证券总公司经纪业务督导、民族证券总公司资产管理部副总经理等职务。
现任海保人寿保险有限公司总经理职务。
唐宜红女士，独立董事，对外经济贸易大学经济学博士。
曾任对外经济贸易大学担任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师等职务,2010年5月至2020年7月在中央财经大学国际经济与贸易学院先后担任教授、博士生导师、院长等职务。
现任对外经贸大学国际经济贸易学院教授、博士生导师。
王克玉先生，独立董事，中国政法大学研究生博士，历任山东威海高技术开发区进出口
9 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师、中央财经大学法学院副
院长、教授、博士生导师。
2、监事会成员姚智志女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。
曾任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
姜慧斌先生，监事，企业管理硕士，曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合管理部总经理。
黄定明先生，监事，企业管理硕士。
现任金鹰基金管理有限公司综合管理部下设二级部门人力资源部总经理。
3、公司高级管理人员姚文强先生，总经理兼首席信息官，经济学硕士，曾任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理，大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。
经公司第六届董事会第六十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。
经公司第七届董事会第十次会议审议通过，并已按规定报中国证券监督管理委员会广东证监局备案，兼任金鹰基金管理有限公司首席信息官。
刘盛先生，督察长，化学工程硕士，曾任长江证券有限公司电脑主管，平安证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司技术总监，广州证券股份有限公司副总裁，天源证券有限公司总经理，广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总经理、首席信息官等职务。
经公司第七届董事会第十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。
周蔚女士，常务副总经理，经济学硕士。
曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部 10 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理，中泽香
山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副总裁。
经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司常务副总经理。
耿源先生，副总经理，经济学硕士。
曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；其后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。
经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
牟敦国先生，副总经理，曾任上海证券报社编辑、首席编辑、国投瑞银基金管理有限公司市场服务部副总监、总监、华泰资产管理有限公司产品研发负责人、华泰保兴基金管理有限公司董事总经理（MD）、产品战略开发部及客户服务部总经理、上海弘尚资产管理有限公司总经理助理、金鹰基金管理有限公司公司总经理助理兼市场服务部总经理。
经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理陈颖先生，工商管理硕士。
曾任广东省电信规划设计院项目经理，中国惠普公司技术顾问，戴尔公司高级系统顾问，深圳市瀚信资产管理有限公司研究总监、基金经理等职。
2012年9月加入金鹰基金管理有限公司，先后任研究员、研究小组组长、基金经理助理等。
2015年6月至2018年7月任金鹰稳健成长混合型证券投资基金基金经理，2016年3月至2017年9月任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年9月至2019年12月任金鹰策略配置混合型证券投资基金基金经理，2019年1月起任金鹰核心资源混合型证券投资基金基金经理，2020年4月起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年11月起任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年12起任金鹰中小盘精选混合型证券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年5月起任金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：于利强先生，管理时间为2017年11月1日至2019年3月27日；冼鸿鹏先生，管理时间为2014年9月30日至2017年11月8日；陈晓先生，管理时间为2012年11月3日至2014年9月30日；冯文光先生，管理时间为2012年5月23日至2014年11月19日；杨刚先生，管理时间为2014年11月19日至2015年12月24日。
11 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
5、投资决策委员会成员本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会姚文强先生，投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官；耿源先生，投资决策委员会委员，副总经理；陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；陈颖先生，投资决策委员会委员，基金经理。
（2）权益投资决策委员会姚文强先生，权益投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官；耿源先生，权益投资决策委员会委员，副总经理；陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；杨刚先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；陈颖先生，权益投资决策委员会委员，基金经理；倪超先生，权益投资决策委员会委员，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会姚文强先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官；耿源先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理；林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基金经理；龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总经理，基金经理；戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，混合投资部总经理，基金经理；邱倩女士，固定收益投资决策委员会委员，特定客户资产管理部投资总监；周滢女士，固定收益投资决策委员会委员，特定客户资产管理部创新业务部总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责 12 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
1、依法募集基金，办理基金备案手续；
2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；
5、配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行证券投资；
7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
8、接受基金托管人依法进行的监督；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。
除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；12、按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；13、按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；17、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；18、确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；19、保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 13 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 料，并得到有关资料的复印件；20、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；21、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人；22、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；23、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿；24、不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；25、严格履行《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务；26、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益 及资源分配；27、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；28、法律法规及基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）用基金财产承销证券；
（6）用基金财产向他人贷款或提供担保；
（7）用基金财产从事无限责任的投资；
（8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 14 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 行的股票或者债券；（10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所申报的股 票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的10%；（14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10%；（15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；（10）贬损同行，以提高自己；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（12）以不正当手段谋求业务发展； 15 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；（15）法律法规禁止的其他行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）相互制约原则。
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制制度 16 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
（1）合法合规性原则。
公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。
内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制系统公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。
具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。
（2）督察长负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。
督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。
（3）监察稽核部监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。
监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
（4）业务部门内部控制是每一个业务部门的责任。
各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。
17 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
5、基金管理人关于内部控制的声明基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
18 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书
四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：陈四清注册资本：人民币35,640,625.7089万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至2021年6月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2021年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1215只。
自2003年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的78项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。
这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
从2005年至今共 19 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
”
1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。
设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 20 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。
资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。
资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。
为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 21 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务
健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。
资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之
一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金
的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
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五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构
1、直销机构名称：金鹰基金管理有限公司办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼法定代表人：王铁成立时间：2002年12月25日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号组织形式：有限责任公司注册资本：5.102亿元人民币存续期间：持续经营联系人：蔡晓燕联系电话：020-22825633传真电话：020-83283445客户服务及投诉电话：4006-135-888电子邮箱：csmail@网址：www.
2、代销机构（排名不分先后）
（1）名称：广发银行股份有限公司注册地址：广东省广州市东风东路713号办公地址：广东省广州市东风东路713号法定代表人:王滨联系人：潘毅电话：020-38322078 23 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：95508公司网址：
（2）名称：华林证券股份有限公司注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表人：林立联系人：胡倩电话：0755-83255199客服电话：400-188-3888网址：
（3）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号法定代表人：陆向阳联系人：韩璐电话：0519-89995066客服电话：96005公司网址：/zh_CN/
（4）名称：和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：陈慧慧电话：010-85657353客服电话:400-920-0022公司网址：
（5）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 24 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室法定代表人：陈洪生联系人：陈承智电话：0592-3122673客服电话：400-9180808公司网址：
（6）名称：通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼法定代表人：马刚联系人：杨徐霆电话：021-60818249客服电话：95156公司网址：
（7）名称：英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层法定代表人：郝京春联系人：白桂电话：0755-83007322客服电话：4000188688网址：
（8）名称：大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号法定代表人：王荻联系人：方凯鑫 25 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话：0851-88405606客服电话：0851-88235678公司网址：
（9）名称：珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室法定代表人：肖雯联系人：熊艳芳联系电话：020-89629066客服电话：020-89629066网址：/（10）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0755-33227950客服电话：4006-788-887公司网址：（11）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬客服电话：4000-766-123公司网址：（12）名称：南京苏宁基金销售公司 26 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：张慧电话：025-66996699客服电话：95177公司网址：（13）名称：北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址：北京市西城区金融街11号703法定代表人：徐福贺联系人：张巍电话：010-50866176客服电话：400-600-0030公司网址：（14）名称：深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话：0755-83999907客服电话：0755-83999907公司网址：（15）名称：北京坤元基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号法定代表人：杜福胜联系人：王玲玲 27 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系方式：010-85264512客服电话:010-85354356公司网址:（16）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室法定代表人：吴雪秀联系人：徐越电话：010-883128877客服电话：400-001-1566公司网址：（17）名称：上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健联系人：施燕华电话：021-20292031客服电话：021-20292031公司网址：（18）名称：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘芸电话：010-85156310客服电话：4008-888-108网址： 28 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 （19）名称：申万宏源证券有限公司地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成联系人：余敏电话：021-33388252客服电话：021-33389888；95523网址：（20）名称：国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇电话：021-38032284客服电话：95521网址：（21）名称：东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层法定代表人：潘鑫军联系人：朱琼玉电话：021-63325888客服电话：95503网址：（22）名称：财信证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：刘宛晨 29 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：李必文电话：0731-84779503客服电话：95317；400-8835-316网址：（23）名称：光大证券股份有限公司地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：李晓皙电话：021-22169111客服电话：95525网址：（24）名称：东兴证券股份有限公司地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层法定代表人：魏庆华联系人：和志鹏电话：010-66559371客服电话：95309网址：（25）名称：华瑞保险销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层法定代表人：路昊联系人：茆勇强电话：021-61058785客服电话：4001115818公司网址：（26）名称：西部证券股份有限公司 30 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖联系人：梁承华电话：029-87406168客服电话：95582网址：（27）公司名称：玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙联系人：卢亚博联系电话：021-50701082客服电话：400-080-8208公司网站：（28）名称：北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人：王利刚联系人：申泽灏电话：010-59422766客服电话：400-893-6885网址：（29）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层法定代表人：李佳联系人：王国壮 31 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话：010-85934903客服电话：400-819-9868公司网址：（30）名称：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达联系人：黄婵君电话：0755-82960167客服电话：95565网址：（31）名称：广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575或020-95575网址：（32）名称：南京途牛基金销售有限有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人：宋时琳联系人：张士帅电话：025—86853969客服电话：4007999999公司网址：（33）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 32 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层法定代表人：江卉联系人：韩锦星电话：010-89181356公司网址：客服电话：95118（34）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青电话：021-33355392客服电话：400-876-5716公司网址：（35）名称：国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅联系人：黄桔子电话：0755-83716841客服电话：95563；0771-95563网址：（36）名称：国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼法定代表人：徐丽峰联系人：占文驰 33 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书 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