招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要(2020年第1号)
基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2003年3月10日中国证监会证监基金字［2003］35号文批准公开发行。
依据当时有效的法律法规，本基金的基金合同于2003年4月28日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理变更的相关事项进行了更新，更新截止日为2020年1月23日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年4月28日，有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
§1基金管理人
1 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号设立日期：2002年12月27日注册资本：人民币13.1亿元法定代表人：李浩办公地址：深圳市福田区深南大道7088号电话：（0755）83199596传真：（0755）83076974联系人：赖思斯股权结构和公司沿革：招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。
目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司3.3％的股权。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
2 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 给招商证券。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。
增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。
招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之
一。
2002年4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。
2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。
美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。
1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。
2001年加入招商证券，并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。
现任招商证券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。
现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。
1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。
2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。
2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。
2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
3 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。
1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。
1997年10月至1999年1月在新加坡ColinNg&Partners任中国法律顾问。
1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。
毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。
现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。
现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，30年会计从业经历。
曾先后就职于加拿大NationalTrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。
目前兼任泰康保险集团股份有限公司，汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。
现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。
1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。
曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。
现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。
兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。
现任公司独立董事。
1.2.2监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。
1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田营业部交易室主任；1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
4 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年1月至2016年1月历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。
赵斌先生于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事，2008年7月起担任招商期货有限公司董事，2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。
2016年1月至2018年11月，担任招商证券合规总监、纪委书记，2018年11月起担任招商证券副总裁。
现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行。
历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。
2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。
2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。
2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。
2017年3月起任招商银行郑州分行行长。
2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。
现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。
1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任OracleERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。
1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
5 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。
2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。
2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。
2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。
2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。
1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4基金经理 李崟先生，工商管理硕士。
2002年7月加入中国工商银行股份有限公司；2003年9月加入长盛基金管理有限公司，曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理；2013年12月加入国投财务有限公司，任权益投资总监；2015年12月加入招商基金管理有限公司，现任投资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月3日至今）。
潘明曦先生，经济学硕士。
2010年7月加入国泰基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安泰偏股混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年10月9日至今）及招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年6月29日至今）。
康晶先生，理学硕士。
2009年加入魏斯曼资本公司交易部，任交易员；2011年1月加入中信证券股份有限公司债券资本市场部，任研究员；2012年3月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，现任招商安泰债券投资基金基金经理（管理时间：2015年8月5日至今）、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月
6 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18日至今）、招商招益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月15日至今）及招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年3月2日至今）。
本基金历任基金经理包括：贺庆先生，管理时间为2003年4月28日至2007年1月5日；胡军华女士，管理时间为2005年8月24日至2008年12月31日；周理先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；游海先生，管理时间为2007年1月5日至2009年4月23日；郝建国先生，管理时间为2008年12月11日至2009年12月30日；汪仪先生，管理时间为2008年12月31日至2010年2月12日；邓良毅先生，管理时间为2009年4月23日至2010年10月21日；张婷女士，管理时间为2010年2月12日至2012年11月8日；刘军先生，管理时间为2010年10月21日至2011年12月22日；王景女士，管理时间为2011年12月22日至2015年10月9日；王奇玮先生，管理时间为2016年12月31日至2018年3月3日；徐张红先生，管理时间为2018年3月3日至2020年1月23日。
1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉，总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2基金托管人 2.1基金托管人概况
1、基本情况名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：252.20亿元法定代表人：李建红行长：田惠宇资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
7 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0755-83199084传真：0755-83195201资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。
自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。
2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。
截至2019年3月31日，本集团总资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率13.28%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工80人。
2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威
8 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。
2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。
2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖。
2.2主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。
英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。
招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。
曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。
美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。
曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。
1991年至1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。
先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。
2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。
是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。
在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
9 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2.3基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金。
§3相关服务机构 3.1基金份额销售机构 中国内地销售的基金份额的销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）招商基金官网交易平台交易网站：客服电话：400-887-9555（免长途话费）电话：（0755）83196437传真：（0755）83199059联系人：陈梓招商基金战略客户部地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：010-56937566联系人：莫然地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼电话：（021）38577388联系人：胡祖望招商基金机构理财部地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼电话：（0755）83190401联系人：任虹虹地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：（010）56937404联系人：贾晓航地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 10 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：（021）38577379联系人：伊泽源招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台电话：（0755）8319635983196358传真：（0755）83196360备用传真：（0755）83199266联系人：冯敏 3.1.2代销机构 代销机构中国工商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：95588传真：010-66107914联系人：杨威注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：（0755）83198888传真：（0755）83195050联系人：邓炯鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清电话：95566传真：（010）66594853联系人：张建伟注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰电话：95599传真：（010）85109219联系人：张伟注册地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王琳 11 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 交通银行股份有限公司中国光大银行股份有限公司北京银行股份有限公司华夏银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司中信银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯电话：（021）58781234传真：（021）58408483联系人：王菁注册地址：北京市西城区太平桥大街25号法定代表人：唐双宁电话：95595传真：（010）63636248联系人：朱红注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：闫冰竹电话：95526传真：010-66226045联系人：张晶注册地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建电话：（010）85238667传真：（010）85238680联系人：郑鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎电话：95568传真：（010）58092611联系人：穆婷注册地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华电话：95580传真：（010）68858117联系人：王硕注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍电话：95558传真：（010）65550827联系人：王晓琳注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人：高国富电话：（021）61618888 12 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 平安银行股份有限公司包商银行股份有限公司浙商银行股份有限公司宁波银行股份有限公司大连银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司江苏江南农村商业银行股份有限公司渤海银行股份有限公司苏州银行股份有限公司 传真：（021）63604199联系人：高天注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：95511-3传真：（021）50979507联系人：赵杨注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人：李镇西电话：0472-5189051传真：0472-5189057联系人：周雪晴注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号法定代表人：沈仁康电话：0571-87659056传真：0571-87659954联系人：沈崟杰注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-87050038传真：0574-87050024联系人：印萍萍注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356695传真：0411-82356594联系人：朱珠注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良电话：0769-961122联系人：李燕红注册地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939传真：0519-89995066联系人：李仙注册地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：95541传真：02258316569联系人：陈玮注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 13 招商证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 728号法定代表人：王兰凤电话：96067传真：0512-69868373联系人：葛晓亮注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层法定代表人：宫少林电话：（0755）82960223传真：（0755）82960141联系人：林生迎客户服务电话：95565网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层法定代表人：陈有安电话：010-83574507传真：010-66568990联系人：辛国政客服电话：4008-888-888网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝内大街188号法定代表人：王常青电话：4008888108传真：（010）65182261联系人：权唐客服电话：4008888108网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：芮敏祺客服电话：95521网址： 14 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰联合证券有限责任公司 海通证券股份有限公司广发证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人：马昭明联系人：盛宗凌、庞晓芸电话：0755-82492000传真：0755-82492962客服电话：95513公司网址：注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国电话：021-23219000传真：021-23219100联系人：金芸、李笑鸣客服电话：95553网址：注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明电话：（020）87555888传真：（020）87555417联系人：黄岚客户服务电话：95575或致电各地营业网点网址：注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-33389888传真：021-33388224联系人：曹晔客服电话：95523或4008895523网址：注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 15 光大证券股份有限公司长城证券股份有限公司财富证券有限责任公司湘财证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：谢永林电话：（0755）22621866传真：（0755）82400862联系人：吴琼客户服务电话：95511-8网址：注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰电话：（021）22169999传真：（021）22169134联系人：刘晨客户服务热线:95525网址：注册地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼办公地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼法定代表人：黄耀华联系电话：传真：（0755）83515567联系人：金夏客服电话：4006666888网址：注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：蔡一兵电话：0731-84403347传真：无联系人：郭静客服电话：（0731）84403319网址：注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波电话：（021）68634518-8503传真：（021）68865680联系人：钟康莺客服电话：400-888-1551网址： 16 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴电话：0755-82558323传真：0755-82558355联系人：刘志斌客服电话：4008001001网址： 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 国信证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林电话：（0532）85022326传真：（0532）85022605联系人：吴忠超客服电话：95548网址：注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦法人代表人：何如电话：0755-82130833传真：0755-82133952联系人：齐晓燕客户服务电话：95536网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层法定代表人：兰荣电话：（021）38565785传真：（021）38565955联系人：谢高得客服电话：95562网址：注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 17 中银国际证券有限责任公司华福证券有限责任公司国海证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨泽柱电话：（027）65799999传真：（027）85481900联系人：奚博宇客服电话：95579或4008-888-999网址：代销资格批准文号：证监基金字【2003】25号注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：（021）20328000传真：（021）50372474联系人：王炜哲客服电话：400-620-8888网址：注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳电话：021-20655183、传真：021-20655196联系人：王虹、高文静客服电话：0591-96326网址：注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅电话：(0755)83709350传真：(0755)83704850联系人：牛孟宇客服电话：95563网址：注册地址：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法定代表人：周易电话：0755-82492193传真：0755-82492962联系人：庞晓芸 18 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 天相投资顾问有限公司 中信证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 客服电话：95597网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：许建平电话：（010）88085858传真：（010）88085195联系人：李巍客服电话：4008-000-562网址：注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人：林义相电话：010-66045608传真：010-66045527联系人：林爽客服电话：（010）66045678网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：010-60838696传真：010-60833739联系人：顾凌客服电话：95558网址：注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚电话：010-83252182传真：（010）63080978联系人：唐静客服电话：95321网址： 19 大通证券股份有限公司中航证券有限公司华融证券股份有限公司华宝证券有限责任公司方正证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：李红光电话：0411-39991807传真：0411-39673214联系人：谢立军客服电话：4008-169-169网址：注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券法定代表人：王宜四电话：010-64818301传真：010-64818443联系人：史江蕊客服电话：400-8866-567网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层法定代表人：祝献忠电话：010-85556048传真：010-85556088联系人：孙燕波客服电话：400-898-9999网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层法定代表人：陈林电话：021-68777222传真：021-20515593联系人：刘闻川客服电话：4008209898网址：注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 20 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）国元证券股份有限公司东兴证券股份有限公司西藏同信证券有限责任公司 侨国际大厦22－24层法定代表人：雷杰联系人：徐锦福电话：010-57398062传真：010-57308058客服电话：95571网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600联系人：甘霖客服电话：95318、400-80-96518网址：注册地址：山东省济南市经七路法定代表人：李玮电话：0531-68889155传真：0531-68889752联系人：吴阳客服电话：95538网址：：注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人：蔡咏联系人：陈琳琳电话：0551-62246273传真：0551—62207773客服电话：95578公司网站：注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：徐勇力电话：010-66555316传真：010-66555246联系人：汤漫川客服电话：4008888993网址：注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 21 山西证券股份有限公司中山证券有限责任公司广州证券股份有限公司东海证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 101号办公地址：上海市永和路118弄24号楼法定代表人：贾绍君电话：021－36533016传真：021－36533017联系人：汪尚斌客服电话：40088-11177网址：/注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351－8686659传真：0351－8686619联系人：郭熠客服电话：400-666-1618网址：注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：黄扬录电话：0755-82570586传真：0755-82940511联系人：罗艺琳客服电话：4001022011网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发电话：020-88836999传真：020-88836654联系人：林洁茹客服电话：95396网址：注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：021-20333333 22 东吴证券股份有限公司华龙证券股份有限公司恒泰证券股份有限公司渤海证券股份有限公司民生证券有限责任公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-50498825联系人：王一彦客服电话：400-888-8588；95531网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹客服电话：95330网址：注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼法定代表人：李晓安电话：0931-4890208、0931-8784656传真：0931-4890628联系人：范坤、杨力客服电话：0931-95368公司网站地址：注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民联系人：魏巍电话：0471-4974437传真：0471-4961259客服电话：4001966188网址：注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰电话：022-28451861传真：022-28451892联系人：王兆权网址：客服电话：400-651-5988注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 23 万和证券有限责任公司五矿证券有限公司中国中投证券有限责任公司国金证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：岳献春电话：010-85127622传真：010-85127917联系人：赵明网址：客服电话：4006198888注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：海口市南沙路49号通信广场二楼深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层法定代表人：朱治理电话：0755-82830333传真：0755-25161630联系人：黎元春网址：客服电话：0755-25170332注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼法定代表人：赵立功联系人：王鹏宇电话：0755-83219194传真：0755-82545500客服电话：40018-40028网站：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：0755-82023442传真：0755-82026539网址：客服电话：4006008008，95532注册地址：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云 24 国都证券股份有限公司西南证券股份有限公司浙商证券股份有限公司英大证券有限责任公司大同证券有限责任公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：95310网址：注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：010-84183333传真：010-84183311联系人：黄静客服电话：400-818-8118网址：注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：吴坚电话：023-63786141传真：023-63786212联系人：张煜客服电话：4008096096网址：注册地址：浙江省杭州市杭大路1号办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7法定代表人：吴承根电话：021-64718888传真：021-64713795联系人：李凌芳客服电话：0571967777网址：注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖联系人电话：0755-83007159联系人传真：0755-83007034客服电话：4000-188-688公司网址：注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山 25 东北证券股份有限公司华鑫证券有限责任公司新时代证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津联系电话：0351-4130322传真：0351-4130322客服电话：4007121212网址：注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室法定代表人：杨树财联系电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩客服电话：400-600-0686网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：俞洋联系人：陈敏电话：021-54967552传真：021-64333051网站：客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳联系电话：010-83561146客户服务电话：95399网址：客服电话：400-698-9898 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼法定代表人：刘学民地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18层 26 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国国际金融有限公司中国民族证券有限责任公司九州证券股份有限公司（原天源证券）万联证券有限责任公司 联系人：李晓伟电话：0755-23838076传真：0755-25838701网址：客服电话：4008881888注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群联系人：蔡宇洲电话：010-65051166传真：010-65051166网址：客服电话：4009101166注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：赵大建电话：59355941传真：56437030联系人：李微客户服务电话：4008895618网址：注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼法定代表人：林小明电话：010-57672224,传真：0755-33329815联系人：郭小璇客服电话：4006543218网址：注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人：张建军联系人：王鑫电话：020-38286588传真：020-38286588客服热线：4008888133 27 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 太平洋证券股份有限公司联讯证券股份有限公司中信期货有限公司杭州科地瑞富基金销售有限公司东海期货有限责任公司 公司网址：注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：李长伟联系人：谢兰电话：010-88321613传真：010-88321763客服电话：400-665-0999网址：注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼法定代表人：徐刚电话：0752-2119700传真：无联系人：彭莲客服电话：95564网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：韩钰电话：010-60833754传真：010-57762999公司网址：客服电话：400-990-8826注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F法定代表人：陈刚联系人：胡璇电话：0571-85267500传真：无网址：客服电话：0571-86655920注册地址：上海市浦东新区东方路1928号 28 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 东海证券大厦8楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨电话：021-68757102/传真：无网址：客服电话：95531/4008888588注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809法定代表人：戎兵电话：010-52413385传真：010-85894285联系人：魏晨统一客服电话：400-6099-200公司网站地址： 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层法定代表人：姜昧军联系人：王雯电话：0755-83199599传真：0755-83199545统一客服电话：4008323000公司网站地址： 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓联系人：徐江电话：0411-88891212-119传真：0411-84396536统一客服电话：400-6411-00公司网站地址： 29 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人：张跃伟电话：400-820-2899传真：021-58787698联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼
I、J单元法定代表人：薛峰电话：0755-33227950传真：0755-82080798联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人：陈柏青电话：0571-28829790传真：0571-26698533联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人：闫振杰电话：010-62020088传真：010-62020088-8802联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室法定代表人：汪静波电话：400-821-5399传真：（021）38509777联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人：杨文斌电话：（021）58870011传真：（021）68596916联系人：张茹 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 30 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海天天基金销售有限公司和讯信息科技有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司北京唐鼎耀华投资咨询有限公司上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：路瑶电话：400-8888-160传真：010-59539866联系人：朱剑林 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人：其实电话：400-1818-188传真：021-64385308联系人：潘世友 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：400-9200-022传真：0755-82029055联系人：吴阿婷 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818传真：0571-86800423联系人：刘宁 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：郭坚电话：021-20665952传真：021-22066653联系人：宁博宇 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室法定代表人：张鑫电话：010-53570572传真：010-59200800联系人：刘美薇 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室法定代表人：燕斌电话：400-046-6788 31 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 北京虹点基金销售有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳富济财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司珠海盈米财富管理有限公司上海汇付金融服务有限公司 传真：021-52975270联系人：凌秋艳 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋电话：400-068-1176传真：010-56580660联系人:于婷婷 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人：杨懿电话：400-166-1188传真：010-83363072联系人:文雯 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：刘鹏宇电话：0755-83999913传真：0755-83999926联系人:陈勇军 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元法定代表人：赵学军电话：400-021-8850联系人:余永健网址： 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人：肖雯电话：020-80629066联系人:刘文红网址： 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：冯修敏电话：400-8213-999联系人:陈云卉 32 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海利得基金销售有限公司奕丰金融服务（深圳）有限公司南京苏宁基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司北京钱景财富投资管理有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海万得投资顾问有限公司 网址：/ 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼法定代表人：李兴春电话：400-921-7755联系人:王淼晶网址： 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：TANYIKKUAN电话：400-684-0500联系人:陈广浩网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞电话：025-66996699-887226联系人:王锋网址： 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906法定代表人：张琪电话：010-62675369联系人:付文红网址：/ 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层法定代表人：赵荣春电话：400-893-6885联系人:盛海娟网址：/ 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐电话：4000-618-518联系人：戚晓强网址：/ 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 33 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海华信证券有限责任公司天津国美基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司南京途牛金融信息服务有限公司凤凰金信（银川）投资管理有限公司上海中正达广投资管理有限公司 福山路33号11楼B座法定代表人：王延富电话：400-821-0203联系人：徐亚丹网址：/ 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：郭林电话：400-820-5999联系人：徐璐网址： 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室法定代表人：丁东华电话：400-111-0889联系人：郭宝亮网址： 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚电话：400-619-9059联系人：丁向坤网址： 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人：宋时琳电话：400-799-9999联系人：贺杰网址： 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402法定代表人：程刚电话：400-810-5919联系人：张旭网址： 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 34 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：黄欣电话：400-6767-523联系人：戴珉微网址： 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔电话:400-820-5369联系人：吴鸿飞网址： 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元法定代表人：弭洪军电话：400-876-5716联系人：茅旦青网址： 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室法定代表人：蒋煜电话:400-818-8866联系人：尚瑾网址： 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：梁蓉电话：400-6262-818联系人：魏素清网址： 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼法定代表人：沙常明电话：400-620-6868联系人：唐露网址：/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室法定代表人：李一梅 35 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：联系人：吴振宇网址：/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室法定代表人：胡燕亮电话：021-50810687联系人：樊晴晴网址： 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人：江卉电话：01089189288联系人：徐伯宇网址：/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：兰奇电话：95156转5联系人：陈益萍网址： 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：李春瑜电话：400-680-3928联系人：华荣杰网址： 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室法定代表人：李修辞电话：010-59013842联系人：王茜蕊网址： 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室法定代表人：林琼客服电话：4007676298 36 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：徐海峥公司网址： 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：于龙之客服电话：4006-802-123邮箱：services@公司网址：/ 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼法定代表人：刘明军客服电话：95017转1转6或075586013388公司网址：/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室法定代表人：周斌联系人：马鹏程联系电话：010-57756074客服电话：400-786-8868公司网址： 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元法定代表人：杨健联系人：李海燕联系电话：客服电话：400-673-7010公司网址：/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室法定代表人：贲惠琴联系人：董筱爽联系电话：客服电话：021-50206003公司网址： 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健 37 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：施燕华联系电话：客服电话：021-20292031公司网址： 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101法定代表人：张旭阳联系人：王语妍联系电话：客服电话：95055-9公司网址：/ 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
3.2注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李浩成立日期：2002年12月27日电话：（0755）83196445传真：（0755）83196436联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人：廖海电话：（021）51150298传真：（021）51150398经办律师：刘佳、张雯倩联系人：刘佳 3.4会计师事务所和经办注册会计师 38 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼执行事务合伙人：曾顺福电话：021-61418888传真：021-63350177经办注册会计师：汪芳、吴凌志联系人：汪芳 §4基金名称 招商安泰系列开放式证券投资基金 契约型开放式 §5基金类型 §6投资目标 对投资者进行市场细分，为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种，在既定的风险程度下争取获得较好的收益。
下属基金 短期本金安全性当期收益长期资本增值总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。
招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。
招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益，保证长期本金的安全。
§7投资范围 39 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。
债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。
1、招商安泰偏股混合以股票投资为主，债券投资为辅，主要投资于流动性好的A股，国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。
2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡，主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债和流动性好的A股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。
3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。
§8投资策略
1、投资方法考虑引进和应用ING的投资管理流程。
投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。
引进ING的投资管理工具，并加以本土化，使之广泛应用于投资和研究实践。
这些 投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、以及ING风险管理系统。
2、资产配置本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金，均为股票/债券基金，其股票/债券的配 置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。
下属基金 债券 股票 现金或到期日在一年期以内的
政府债券 招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5% 招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 招商安泰债券 95% － ≥5% 上表中所述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要，本系列基金允许下 属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。
以下是各基金的 资产配置调整区间：
招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为：债券20%—30%，股票65%—80%。
招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为：债券40%—60%，股票35%—55%。
招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题，其债券投资比例范围为 40 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 不低于85%。
3、组合构建：
A、股票组合构建本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。
其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。
通过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。
本系列基金股票投资的主要过程包括：
（1）以流动性指标筛选，建立备选股票库
（2）对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选；
（3）以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展；
（4）行业分析模型和其他调整；
（5）建立模拟股票组合；
（6）运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制；
（7）模拟组合的执行。
B、债券组合构建本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING在海外进行投资管理的经验。
ING的债券投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。
债券投资过程按以下步骤执行：
（1）预测收益率的长期变动趋势
（2）久期管理
（3）债券组合管理
（4）债券组合风险控制
C．投资程序
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； 41 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§9投资限制
1、投资组合限制
（1）本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
（3）本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（4）本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略、和投资比例的约定；
（7）法律法规规定的其他限制。
本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合以上第1、2条规定比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。
2、禁止行为
（1）承销证券；
（2）投资于其他基金；
（3）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 42 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（4）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（5）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（6）将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（7）从事承担无限责任的投资；
（8）以基金财产进行房地产投资；
（9）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（10）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（12）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
§10业绩比较基准 根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数，各基金的业绩比较基准如下： 下属基金招商安泰偏股混合招商安泰平衡混合招商安泰债券 业绩比较基准上证180指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5%中证国债指数收益率*50%+上证180指数收益率*45%+同业存款利率*5%中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5% §11风险收益特征 下属基金招商安泰偏股混合招商安泰平衡混合招商安泰债券 短期本金安全性低适中很高 当期收益不稳定适中最好 长期资本增值高适中低 总体投资风险高适中低 §12投资组合报告 43 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，来源于《招商安泰系列开放式证券投资基金2019年第1季度报告》。
1.招商安泰偏股混合型证券投资基金 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 金额（元） 324,149,099.78324,149,099.78 102,686,472.45102,686,472.45 53,612,122.185,848,292.93486,295,987.34 占基金总资产的比例（%）66.6666.6621.1221.1211.021.20100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业 B采矿业 C制造业 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 E建筑业
F 批发和零售业 G交通运输、仓储和邮政业 H住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业 公允价值（元） 24,975,792.00167,735,276.58 24,064,822.245,426,598.94 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）- 5.1734.71 4.981.12 44 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
J 金融业 K房地产业 L租赁和商务服务业 M科学研究和技术服务业 N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业
P 教育 Q卫生和社会工作 R文化、体育和娱乐业
S 综合 合计 48,239,672.9017,179,365.2817,144,481.84 19,383,090.00324,149,099.78 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
9.983.563.55 4.0167.08 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称 16013182600809360000446013365600519600086070004018600383900066110300347 中国平安山西汾酒白云机场新华保险贵州茅台顺鑫农业冀东水泥金地集团长春高新泰格医药 数量（股） 375,959348,6001,306,808358,600 17,715234,254717,700910,300 37,186177,300 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 28,986,438.90 6.00 21,079,842.00 4.36 19,314,622.24 4.00 19,253,234.00 3.98 15,128,432.85 3.13 14,202,820.02 2.94 12,624,343.00 2.61 12,516,625.00 2.59 11,787,590.14 2.44 11,754,990.00 2.43 1.4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据 公允价值（元） 97,770,795.40- 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）20.23- 45 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 4,915,677.05- 102,686,472.45 1.02- 21.25 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 10199072010107301951941100535128013 09国债0721国债⑺15国债19苏银转债洪涛转债 数量（张）350,000315,030300,000 21,9409,510 金额单位：人民币元 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 35,035,000.00 7.25 32,504,795.40 6.73 30,231,000.00 6.26 2,193,990.38 0.45 938,161.50 0.19 1.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
46 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.11投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除新华保险（证券代码601336）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额单位：人民币元金额（元） 196,747.954,059,787.78 1,184,184.33 407,572.87- 5,848,292.93 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 1128013 债券名称洪涛转债 公允价值（元）938,161.50 占基金资产净值比例（％）0.19 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2.招商安泰平衡型证券投资基金 47 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2.1
报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 1权益投资 19,240,632.47 其中：股票 19,240,632.47 2基金投资 - 3固定收益投资 24,052,128.19 其中：债券 24,052,128.19 资产支持证券 - 4贵金属投资 - 5金融衍生品投资 - 6买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 7银行存款和结算备付金合计 1,295,032.07 8其他资产 314,579.08 9合计 44,902,371.81 占基金总资产的比例（%）42.8542.8553.5753.572.880.70100.00 2.2报告期末按行业分类的股票投资组合2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业 B采矿业 C制造业 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 E建筑业
F 批发和零售业 G交通运输、仓储和邮政业 H住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业
J 金融业 K房地产业 L租赁和商务服务业 M科学研究和技术服务业 N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业
P 教育 Q卫生和社会工作 R文化、体育和娱乐业
S 综合 公允价值（元） 12,662.00298,072.0010,609,516.23 612.00 289,875.00 9,985.006,696,028.24730,228.00357,408.00 236,246.00- 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）0.030.72 25.79- 0.00- 0.70- 0.0216.271.770.87 0.57- 48 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 合计 19,240,632.47 2.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
46.77 2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称 16013182000333360193946003095600519600214276032888000538900227110600398 中国平安美的集团建设银行万华化学贵州茅台宁波银行海天味业云南白药东方雨虹海澜之家 数量（股） 37,33442,700245,10032,4001,60062,74111,1527,70021,90042,200 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 2,878,451.40 7.00 2,080,771.00 5.06 1,703,445.00 4.14 1,475,172.00 3.59 1,366,384.00 3.32 1,332,618.84 3.24 966,878.40 2.35 658,350.00 1.60 461,433.00 1.12 412,294.00 1.00 2.4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 公允价值（元） 7,046,980.30- 2,631,516.602,631,516.6014,164,635.50 208,995.7924,052,128.19 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）17.136.406.4034.430.5158.46 2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 数量（张） 金额单位：人民币元公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 49 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10101072136087313625341362305122187 21国债⑺15保利0116中油0316宏桥0512玻纤债 41,89024,00023,14019,00019,340 4,322,210.202,398,560.002,302,430.001,959,090.001,955,467.40 10.515.835.604.764.75 2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 2.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
2.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.11投资组合报告附注 50 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除16中油03（证券代码136253）、建设银行（证券代码601939）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、16中油03（证券代码136253）根据2018年5月31日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被六合区安监局处以罚款。
根据2018年10月31日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,被吉林省安监局处以罚款。
2、建设银行（证券代码601939）根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
2.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
2.11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额单位：人民币元金额（元） 11,599.22- 294,763.418,216.45- 314,579.08 2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
3.招商安泰债券基金 51 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3.1
报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 金额（元） 374,045,935.10374,045,935.104,044,850.738,692,252.19386,783,038.02 占基金总资产的比例（%）96.7196.711.052.25100.00 3.2报告期末按行业分类的股票投资组合 3.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。
3.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。
3.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据 公允价值（元） 2,000,000.00- 71,573,000.0071,573,000.0097,213,154.1030,202,000.00166,684,900.00 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）0.66- 23.4823.4831.89 9.9154.68 52 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 6,372,881.00- 374,045,935.10 2.09- 122.71 3.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 1148034414金坛国发债 2180204 18国开04 3180208 18国开08 410180141218鲁钢铁 MTN006 5180209 18国开09 数量（张）400,000200,000200,000200,000 金额单位：人民币元 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 25,004,000.00 8.20 20,950,000.00 6.87 20,428,000.00 6.70 20,414,000.00 6.70 200,000 20,054,000.00 6.58 3.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
3.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
3.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
3.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 3.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
3.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
3.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明3.10.1本期国债期货投资政策 53 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.11投资组合报告附注 3.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
3.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3.11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额单位：人民币元金额（元） 1,566.53- 7,723,323.54967,362.12- 8,692,252.19 3.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 111301121320133132009 债券名称 光大转债17宝武EB17中油EB 公允价值（元） 2,297,400.001,531,050.00 611,400.00 占基金资产净值比例（％）0.750.500.20 3.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。
54 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §13基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 业绩比 基金份额
净值增业绩比较较基准 阶段 净值增长长率标基准收益收益率①-③ ②-④ 率①准差②率③标准差 ④ 2003.04.28---2003.12.31 10.20%0.58%-2.37%0.74%12.57%-0.16% 2004.01.01---2004.12.31 2.01%0.94%-13.12%0.99%15.13%-0.05% 2005.01.01---2005.12.31-0.56%0.93%-3.34%0.98%2.78%-0.05% 2006.01.01---2006.12.31108.36%1.15%82.73%1.05%25.63%0.10% 2007.01.01---2007.12.31105.33%1.60%102.16%1.71%3.17%-0.11% 2008.01.01---2008.12.31-44.29%1.85%-53.97%2.29%9.68%-0.44% 2009.01.01---2009.12.3145.33%1.62%64.99%1.54%-19.66%0.08% 2010.01.01---2010.12.31-0.28%1.35%-11.28%1.17%11.00%0.18% 2011.01.01---2011.12.31-32.12%1.18%-16.85%0.97%-15.27%0.21% 2012.01.01---2012.12.31 2.72%0.97%9.12%0.94%-6.40%0.03% 2013.01.01---2013.12.3111.83%1.22%-6.32%1.08%18.15%0.14% 2014.01.01---2014.12.31 48.06%1.04%44.24%0.95%3.82% 0.09% 2015.01.01---2015.12.3146.78%2.33%1.87%1.87%44.91%0.46% 2016.01.01---2016.12.31-7.71%1.41%-6.42%1.02%-1.29%0.39% 2017.01.01---2017.12.3114.13%0.86%14.14%0.45%-0.01%0.41% 2018.01.01---2018.12.31-24.85%1.17%-14.65%0.96%-10.20%0.21% 2019.01.01---2019.03.31 23.36%1.25%18.98%1.15%4.38% 0.10% 55 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金份额净值增 阶段 净值增长长率标 率①准差② 自基金成立起至2019.03.31539.08%1.35%注：本基金合同生效日为2003年4月28日 业绩比较基准收益 率③ 185.53% 业绩比较基准收益率标准差 ④ 1.27% ①-③353.55% ②-④0.08% 招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 56 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金份额净值增业绩比较 阶段 净值增长长率标基准收益 率①准差②率③ 2003.04.28---2003.12.31 6.00%0.38%-1.90% 2004.01.01---2004.12.31 2.36%0.63%-9.42% 2005.01.01---2005.12.31 2.01%0.66%3.32% 2006.01.01---2006.12.3174.54%0.84%45.27% 2007.01.01---2007.12.3170.17%1.16%53.68% 2008.01.01---2008.12.31-27.26%1.12%-34.01% 2009.01.01---2009.12.3128.92%1.19%36.54% 2010.01.01---2010.12.31-0.32%0.93%-5.56% 2011.01.01---2011.12.31-22.09%0.79%-8.74% 2012.01.01---2012.12.31 4.51%0.56%6.95% 2013.01.01---2013.12.31 9.26%0.88%-3.15% 2014.01.01---2014.12.3128.43%0.60%27.71% 2015.01.01---2015.12.3118.38%1.52%3.79% 2016.01.01---2016.12.31-13.12%1.01%-2.67% 2017.01.01---2017.12.31 7.80%0.60%7.57% 2018.01.01---2018.12.31-15.65%0.90%-5.87% 2019.01.01---2019.03.3115.83%0.80%11.73% 自基金成立起至2019.03.31280.33%0.92%146.06%注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
业绩比较基准收益率标准差 ④0.45%0.62%0.59%0.63%1.03%1.37%0.92%0.70%0.59%0.56%0.65%0.57%1.13%0.62%0.27%0.57%0.68%0.76% ①－③ 7.90%11.78%-1.31%29.27%16.49%6.75%-7.62%5.24%-13.35%-2.44%12.41%0.72%14.59%-10.45%0.23%-9.78%4.10%134.27% ②－④ -0.07%0.01%0.07%0.21%0.13%-0.25%0.27%0.23%0.20%0.00%0.23%0.03%0.39%0.39%0.33%0.33%0.12%0.16% 招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 57 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段2003.04.28---2003.12.31 基金份额净值增长 率① 1.15% 净值增长率标准差② 0.09% 业绩比较基准收益率 ③ -1.20% 2004.01.01---2004.12.31 0.43%0.19%-3.86% 2005.01.01---2005.12.31 8.76%0.18%13.35% 2006.01.01---2006.12.31 4.91%0.13%2.12% 2007.01.01---2007.12.3120.55%0.28%-0.38% 2008.01.01---2008.12.31 8.27%0.14%8.81% 2009.01.01---2009.12.31 1.92%0.25%0.94% 2010.01.01---2010.12.31 5.41%0.20%2.67% 2011.01.01---2011.12.31 5.76%0.17%4.21% 2012.01.01---2012.12.31 4.53%0.10%3.12% 2013.01.01---2013.12.31-0.15%0.12%0.97% 2014.01.01---2014.12.3116.66%0.21%5.69% 2015.01.01---2015.12.31 7.97%0.12%4.00% 2016.01.01---2016.12.31-0.03%0.09%2.46% 2017.01.01---2017.12.31 1.72%0.05%-1.74% 2018.01.01---2018.12.31 7.53%0.05%8.23% 2019.01.01---2019.03.31 1.42%0.04%1.42% 自基金成立起至2019.03.31150.68%0.16%62.80%注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
业绩比较基准收益率标准差 ④ 0.13% ①－③2.35% 0.22% 4.29% 0.16%-4.59% 0.07% 2.79% 0.07%20.93% 0.10%-0.54% 0.09% 0.98% 0.09% 2.74% 0.10% 1.55% 0.04% 1.41% 0.09%-1.12% 0.12%10.97% 0.16% 3.97% 0.12%-2.49% 0.08% 3.46% 0.09%-0.70% 0.08% 0.00% 0.11%87.88% ②－④ -0.04%-0.03%0.02%0.06%0.21%0.04%0.16%0.11%0.07%0.06%0.03%0.09%-0.04%-0.03%-0.03%-0.04%-0.04%0.05% 招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 58 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段2003.04.28---2003.12.31 基金份额净值增长 率① 1.15% 净值增长率标准差② 0.09% 业绩比较基准收益率 ③ -1.20% 2004.01.01---2004.12.31 0.43%0.19%-3.86% 2005.01.01---2005.12.31 8.76%0.18%13.35% 2006.01.01---2006.12.31 4.65%0.13%2.12% 2007.01.01---2007.12.3120.10%0.28%-0.38% 2008.01.01---2008.12.31 7.76%0.14%8.81% 2009.01.01---2009.12.31 1.45%0.25%0.94% 2010.01.01---2010.12.31 4.86%0.20%2.67% 2011.01.01---2011.12.31 5.39%0.17%4.21% 2012.01.01---2012.12.31 4.11%0.10%3.12% 2013.01.01---2013.12.31-0.59%0.12%0.97% 2014.01.01---2014.12.3116.20%0.21%5.69% 2015.01.01---2015.12.31 7.55%0.12%4.00% 2016.01.01---2016.12.31-0.42%0.09%2.46% 2017.01.01---2017.12.31 1.35%0.05%-1.74% 2018.01.01---2018.12.31 7.21%0.05%8.23% 2019.01.01---2019.03.31 1.34%0.04%1.42% 自基金成立起至2019.03.31137.95%0.16%62.80%注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
业绩比较基准收益率标准差 ④ 0.13% ①－③2.35% 0.22% 4.29% 0.16%-4.59% 0.07% 2.53% 0.07%20.48% 0.10%-1.05% 0.09% 0.51% 0.09% 2.19% 0.10% 1.18% 0.04% 0.99% 0.09%-1.56% 0.12%10.51% 0.16% 3.55% 0.12%-2.88% 0.08% 3.09% 0.09%-1.02% 0.08%-0.08% 0.11%75.15% ②－④ -0.04%-0.03%0.02%0.06%0.21%0.04%0.16%0.11%0.07%0.06%0.03%0.09%-0.04%-0.03%-0.03%-0.04%-0.04%0.05% §14基金的费用概览 14.1与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示：（
依据当时有效的法律法规，本基金的基金合同于2003年4月28日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理变更的相关事项进行了更新，更新截止日为2020年1月23日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年4月28日，有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
§1基金管理人
1 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号设立日期：2002年12月27日注册资本：人民币13.1亿元法定代表人：李浩办公地址：深圳市福田区深南大道7088号电话：（0755）83199596传真：（0755）83076974联系人：赖思斯股权结构和公司沿革：招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。
目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司3.3％的股权。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
2 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 给招商证券。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。
增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。
招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之
一。
2002年4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。
2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。
美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。
1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。
2001年加入招商证券，并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。
现任招商证券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。
现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。
1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。
2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。
2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。
2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
3 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。
1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。
1997年10月至1999年1月在新加坡ColinNg&Partners任中国法律顾问。
1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。
毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。
现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。
现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，30年会计从业经历。
曾先后就职于加拿大NationalTrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。
目前兼任泰康保险集团股份有限公司，汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。
现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。
1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。
曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。
现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。
兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。
现任公司独立董事。
1.2.2监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。
1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田营业部交易室主任；1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
4 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年1月至2016年1月历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。
赵斌先生于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事，2008年7月起担任招商期货有限公司董事，2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。
2016年1月至2018年11月，担任招商证券合规总监、纪委书记，2018年11月起担任招商证券副总裁。
现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行。
历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。
2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。
2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。
2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。
2017年3月起任招商银行郑州分行行长。
2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。
现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。
1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任OracleERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。
1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
5 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。
2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。
2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。
2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。
2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。
1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4基金经理 李崟先生，工商管理硕士。
2002年7月加入中国工商银行股份有限公司；2003年9月加入长盛基金管理有限公司，曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理；2013年12月加入国投财务有限公司，任权益投资总监；2015年12月加入招商基金管理有限公司，现任投资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月3日至今）。
潘明曦先生，经济学硕士。
2010年7月加入国泰基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安泰偏股混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年10月9日至今）及招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年6月29日至今）。
康晶先生，理学硕士。
2009年加入魏斯曼资本公司交易部，任交易员；2011年1月加入中信证券股份有限公司债券资本市场部，任研究员；2012年3月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，现任招商安泰债券投资基金基金经理（管理时间：2015年8月5日至今）、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年10月
6 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18日至今）、招商招益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月15日至今）及招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年3月2日至今）。
本基金历任基金经理包括：贺庆先生，管理时间为2003年4月28日至2007年1月5日；胡军华女士，管理时间为2005年8月24日至2008年12月31日；周理先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；游海先生，管理时间为2007年1月5日至2009年4月23日；郝建国先生，管理时间为2008年12月11日至2009年12月30日；汪仪先生，管理时间为2008年12月31日至2010年2月12日；邓良毅先生，管理时间为2009年4月23日至2010年10月21日；张婷女士，管理时间为2010年2月12日至2012年11月8日；刘军先生，管理时间为2010年10月21日至2011年12月22日；王景女士，管理时间为2011年12月22日至2015年10月9日；王奇玮先生，管理时间为2016年12月31日至2018年3月3日；徐张红先生，管理时间为2018年3月3日至2020年1月23日。
1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉，总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2基金托管人 2.1基金托管人概况
1、基本情况名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：252.20亿元法定代表人：李建红行长：田惠宇资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
7 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0755-83199084传真：0755-83195201资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。
自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。
2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。
截至2019年3月31日，本集团总资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率13.28%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工80人。
2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威
8 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。
2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。
2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖。
2.2主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。
英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。
招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。
曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。
美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。
曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。
1991年至1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。
先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。
2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。
是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。
在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
9 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2.3基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金。
§3相关服务机构 3.1基金份额销售机构 中国内地销售的基金份额的销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）招商基金官网交易平台交易网站：客服电话：400-887-9555（免长途话费）电话：（0755）83196437传真：（0755）83199059联系人：陈梓招商基金战略客户部地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：010-56937566联系人：莫然地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼电话：（021）38577388联系人：胡祖望招商基金机构理财部地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼电话：（0755）83190401联系人：任虹虹地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801电话：（010）56937404联系人：贾晓航地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 10 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：（021）38577379联系人：伊泽源招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台电话：（0755）8319635983196358传真：（0755）83196360备用传真：（0755）83199266联系人：冯敏 3.1.2代销机构 代销机构中国工商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 代销机构信息注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：95588传真：010-66107914联系人：杨威注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：（0755）83198888传真：（0755）83195050联系人：邓炯鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清电话：95566传真：（010）66594853联系人：张建伟注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰电话：95599传真：（010）85109219联系人：张伟注册地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654联系人：王琳 11 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 交通银行股份有限公司中国光大银行股份有限公司北京银行股份有限公司华夏银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司中信银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯电话：（021）58781234传真：（021）58408483联系人：王菁注册地址：北京市西城区太平桥大街25号法定代表人：唐双宁电话：95595传真：（010）63636248联系人：朱红注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：闫冰竹电话：95526传真：010-66226045联系人：张晶注册地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建电话：（010）85238667传真：（010）85238680联系人：郑鹏注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎电话：95568传真：（010）58092611联系人：穆婷注册地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华电话：95580传真：（010）68858117联系人：王硕注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍电话：95558传真：（010）65550827联系人：王晓琳注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人：高国富电话：（021）61618888 12 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 平安银行股份有限公司包商银行股份有限公司浙商银行股份有限公司宁波银行股份有限公司大连银行股份有限公司东莞农村商业银行股份有限公司江苏江南农村商业银行股份有限公司渤海银行股份有限公司苏州银行股份有限公司 传真：（021）63604199联系人：高天注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林电话：95511-3传真：（021）50979507联系人：赵杨注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人：李镇西电话：0472-5189051传真：0472-5189057联系人：周雪晴注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号法定代表人：沈仁康电话：0571-87659056传真：0571-87659954联系人：沈崟杰注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-87050038传真：0574-87050024联系人：印萍萍注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356695传真：0411-82356594联系人：朱珠注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良电话：0769-961122联系人：李燕红注册地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939传真：0519-89995066联系人：李仙注册地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：95541传真：02258316569联系人：陈玮注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 13 招商证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 728号法定代表人：王兰凤电话：96067传真：0512-69868373联系人：葛晓亮注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层法定代表人：宫少林电话：（0755）82960223传真：（0755）82960141联系人：林生迎客户服务电话：95565网址：注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层法定代表人：陈有安电话：010-83574507传真：010-66568990联系人：辛国政客服电话：4008-888-888网址：注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝内大街188号法定代表人：王常青电话：4008888108传真：（010）65182261联系人：权唐客服电话：4008888108网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：芮敏祺客服电话：95521网址： 14 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰联合证券有限责任公司 海通证券股份有限公司广发证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）平安证券股份有限公司 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办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：谢永林电话：（0755）22621866传真：（0755）82400862联系人：吴琼客户服务电话：95511-8网址：注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰电话：（021）22169999传真：（021）22169134联系人：刘晨客户服务热线:95525网址：注册地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼办公地址：深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼法定代表人：黄耀华联系电话：传真：（0755）83515567联系人：金夏客服电话：4006666888网址：注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：蔡一兵电话：0731-84403347传真：无联系人：郭静客服电话：（0731）84403319网址：注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波电话：（021）68634518-8503传真：（021）68865680联系人：钟康莺客服电话：400-888-1551网址： 16 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴电话：0755-82558323传真：0755-82558355联系人：刘志斌客服电话：4008001001网址： 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 国信证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林电话：（0532）85022326传真：（0532）85022605联系人：吴忠超客服电话：95548网址：注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦法人代表人：何如电话：0755-82130833传真：0755-82133952联系人：齐晓燕客户服务电话：95536网址：注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层法定代表人：兰荣电话：（021）38565785传真：（021）38565955联系人：谢高得客服电话：95562网址：注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 17 中银国际证券有限责任公司华福证券有限责任公司国海证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨泽柱电话：（027）65799999传真：（027）85481900联系人：奚博宇客服电话：95579或4008-888-999网址：代销资格批准文号：证监基金字【2003】25号注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：（021）20328000传真：（021）50372474联系人：王炜哲客服电话：400-620-8888网址：注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳电话：021-20655183、传真：021-20655196联系人：王虹、高文静客服电话：0591-96326网址：注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅电话：(0755)83709350传真：(0755)83704850联系人：牛孟宇客服电话：95563网址：注册地址：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法定代表人：周易电话：0755-82492193传真：0755-82492962联系人：庞晓芸 18 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 天相投资顾问有限公司 中信证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 客服电话：95597网址：注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：许建平电话：（010）88085858传真：（010）88085195联系人：李巍客服电话：4008-000-562网址：注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人：林义相电话：010-66045608传真：010-66045527联系人：林爽客服电话：（010）66045678网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：010-60838696传真：010-60833739联系人：顾凌客服电话：95558网址：注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚电话：010-83252182传真：（010）63080978联系人：唐静客服电话：95321网址： 19 大通证券股份有限公司中航证券有限公司华融证券股份有限公司华宝证券有限责任公司方正证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：李红光电话：0411-39991807传真：0411-39673214联系人：谢立军客服电话：4008-169-169网址：注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券法定代表人：王宜四电话：010-64818301传真：010-64818443联系人：史江蕊客服电话：400-8866-567网址：注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层法定代表人：祝献忠电话：010-85556048传真：010-85556088联系人：孙燕波客服电话：400-898-9999网址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层法定代表人：陈林电话：021-68777222传真：021-20515593联系人：刘闻川客服电话：4008209898网址：注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 20 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华安证券股份有限公司中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）国元证券股份有限公司东兴证券股份有限公司西藏同信证券有限责任公司 侨国际大厦22－24层法定代表人：雷杰联系人：徐锦福电话：010-57398062传真：010-57308058客服电话：95571网址：注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600联系人：甘霖客服电话：95318、400-80-96518网址：注册地址：山东省济南市经七路法定代表人：李玮电话：0531-68889155传真：0531-68889752联系人：吴阳客服电话：95538网址：：注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人：蔡咏联系人：陈琳琳电话：0551-62246273传真：0551—62207773客服电话：95578公司网站：注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：徐勇力电话：010-66555316传真：010-66555246联系人：汤漫川客服电话：4008888993网址：注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 21 山西证券股份有限公司中山证券有限责任公司广州证券股份有限公司东海证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 101号办公地址：上海市永和路118弄24号楼法定代表人：贾绍君电话：021－36533016传真：021－36533017联系人：汪尚斌客服电话：40088-11177网址：/注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351－8686659传真：0351－8686619联系人：郭熠客服电话：400-666-1618网址：注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：黄扬录电话：0755-82570586传真：0755-82940511联系人：罗艺琳客服电话：4001022011网址：注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发电话：020-88836999传真：020-88836654联系人：林洁茹客服电话：95396网址：注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话：021-20333333 22 东吴证券股份有限公司华龙证券股份有限公司恒泰证券股份有限公司渤海证券股份有限公司民生证券有限责任公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-50498825联系人：王一彦客服电话：400-888-8588；95531网址：注册地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹客服电话：95330网址：注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼法定代表人：李晓安电话：0931-4890208、0931-8784656传真：0931-4890628联系人：范坤、杨力客服电话：0931-95368公司网站地址：注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民联系人：魏巍电话：0471-4974437传真：0471-4961259客服电话：4001966188网址：注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰电话：022-28451861传真：022-28451892联系人：王兆权网址：客服电话：400-651-5988注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 23 万和证券有限责任公司五矿证券有限公司中国中投证券有限责任公司国金证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：岳献春电话：010-85127622传真：010-85127917联系人：赵明网址：客服电话：4006198888注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：海口市南沙路49号通信广场二楼深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层法定代表人：朱治理电话：0755-82830333传真：0755-25161630联系人：黎元春网址：客服电话：0755-25170332注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼法定代表人：赵立功联系人：王鹏宇电话：0755-83219194传真：0755-82545500客服电话：40018-40028网站：注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：0755-82023442传真：0755-82026539网址：客服电话：4006008008，95532注册地址：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云 24 国都证券股份有限公司西南证券股份有限公司浙商证券股份有限公司英大证券有限责任公司大同证券有限责任公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：028-86690057、028-86690058传真：028-86690126联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话：95310网址：注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：010-84183333传真：010-84183311联系人：黄静客服电话：400-818-8118网址：注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：吴坚电话：023-63786141传真：023-63786212联系人：张煜客服电话：4008096096网址：注册地址：浙江省杭州市杭大路1号办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7法定代表人：吴承根电话：021-64718888传真：021-64713795联系人：李凌芳客服电话：0571967777网址：注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖联系人电话：0755-83007159联系人传真：0755-83007034客服电话：4000-188-688公司网址：注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山 25 东北证券股份有限公司华鑫证券有限责任公司新时代证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津联系电话：0351-4130322传真：0351-4130322客服电话：4007121212网址：注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室法定代表人：杨树财联系电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩客服电话：400-600-0686网址：注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：俞洋联系人：陈敏电话：021-54967552传真：021-64333051网站：客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳联系电话：010-83561146客户服务电话：95399网址：客服电话：400-698-9898 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼法定代表人：刘学民地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18层 26 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国国际金融有限公司中国民族证券有限责任公司九州证券股份有限公司（原天源证券）万联证券有限责任公司 联系人：李晓伟电话：0755-23838076传真：0755-25838701网址：客服电话：4008881888注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群联系人：蔡宇洲电话：010-65051166传真：010-65051166网址：客服电话：4009101166注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：赵大建电话：59355941传真：56437030联系人：李微客户服务电话：4008895618网址：注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼法定代表人：林小明电话：010-57672224,传真：0755-33329815联系人：郭小璇客服电话：4006543218网址：注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人：张建军联系人：王鑫电话：020-38286588传真：020-38286588客服热线：4008888133 27 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 太平洋证券股份有限公司联讯证券股份有限公司中信期货有限公司杭州科地瑞富基金销售有限公司东海期货有限责任公司 公司网址：注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表人：李长伟联系人：谢兰电话：010-88321613传真：010-88321763客服电话：400-665-0999网址：注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼法定代表人：徐刚电话：0752-2119700传真：无联系人：彭莲客服电话：95564网址：注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：韩钰电话：010-60833754传真：010-57762999公司网址：客服电话：400-990-8826注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F法定代表人：陈刚联系人：胡璇电话：0571-85267500传真：无网址：客服电话：0571-86655920注册地址：上海市浦东新区东方路1928号 28 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 东海证券大厦8楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨电话：021-68757102/传真：无网址：客服电话：95531/4008888588注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809法定代表人：戎兵电话：010-52413385传真：010-85894285联系人：魏晨统一客服电话：400-6099-200公司网站地址： 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层法定代表人：姜昧军联系人：王雯电话：0755-83199599传真：0755-83199545统一客服电话：4008323000公司网站地址： 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓联系人：徐江电话：0411-88891212-119传真：0411-84396536统一客服电话：400-6411-00公司网站地址： 29 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人：张跃伟电话：400-820-2899传真：021-58787698联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼
I、J单元法定代表人：薛峰电话：0755-33227950传真：0755-82080798联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人：陈柏青电话：0571-28829790传真：0571-26698533联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人：闫振杰电话：010-62020088传真：010-62020088-8802联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室法定代表人：汪静波电话：400-821-5399传真：（021）38509777联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人：杨文斌电话：（021）58870011传真：（021）68596916联系人：张茹 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 30 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海天天基金销售有限公司和讯信息科技有限公司浙江同花顺基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司北京唐鼎耀华投资咨询有限公司上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：路瑶电话：400-8888-160传真：010-59539866联系人：朱剑林 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人：其实电话：400-1818-188传真：021-64385308联系人：潘世友 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：400-9200-022传真：0755-82029055联系人：吴阿婷 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818传真：0571-86800423联系人：刘宁 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：郭坚电话：021-20665952传真：021-22066653联系人：宁博宇 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室法定代表人：张鑫电话：010-53570572传真：010-59200800联系人：刘美薇 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室法定代表人：燕斌电话：400-046-6788 31 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 北京虹点基金销售有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳富济财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司珠海盈米财富管理有限公司上海汇付金融服务有限公司 传真：021-52975270联系人：凌秋艳 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋电话：400-068-1176传真：010-56580660联系人:于婷婷 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人：杨懿电话：400-166-1188传真：010-83363072联系人:文雯 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：刘鹏宇电话：0755-83999913传真：0755-83999926联系人:陈勇军 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元法定代表人：赵学军电话：400-021-8850联系人:余永健网址： 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人：肖雯电话：020-80629066联系人:刘文红网址： 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：冯修敏电话：400-8213-999联系人:陈云卉 32 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海利得基金销售有限公司奕丰金融服务（深圳）有限公司南京苏宁基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司北京钱景财富投资管理有限公司北京蛋卷基金销售有限公司上海万得投资顾问有限公司 网址：/ 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼法定代表人：李兴春电话：400-921-7755联系人:王淼晶网址： 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：TANYIKKUAN电话：400-684-0500联系人:陈广浩网址： 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞电话：025-66996699-887226联系人:王锋网址： 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906法定代表人：张琪电话：010-62675369联系人:付文红网址：/ 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层法定代表人：赵荣春电话：400-893-6885联系人:盛海娟网址：/ 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐电话：4000-618-518联系人：戚晓强网址：/ 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 33 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海华信证券有限责任公司天津国美基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司南京途牛金融信息服务有限公司凤凰金信（银川）投资管理有限公司上海中正达广投资管理有限公司 福山路33号11楼B座法定代表人：王延富电话：400-821-0203联系人：徐亚丹网址：/ 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：郭林电话：400-820-5999联系人：徐璐网址： 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室法定代表人：丁东华电话：400-111-0889联系人：郭宝亮网址： 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚电话：400-619-9059联系人：丁向坤网址： 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人：宋时琳电话：400-799-9999联系人：贺杰网址： 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402法定代表人：程刚电话：400-810-5919联系人：张旭网址： 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 34 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：黄欣电话：400-6767-523联系人：戴珉微网址： 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）法定代表人：王翔电话:400-820-5369联系人：吴鸿飞网址： 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元法定代表人：弭洪军电话：400-876-5716联系人：茅旦青网址： 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室法定代表人：蒋煜电话:400-818-8866联系人：尚瑾网址： 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人：梁蓉电话：400-6262-818联系人：魏素清网址： 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼法定代表人：沙常明电话：400-620-6868联系人：唐露网址：/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室法定代表人：李一梅 35 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：联系人：吴振宇网址：/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室法定代表人：胡燕亮电话：021-50810687联系人：樊晴晴网址： 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人：江卉电话：01089189288联系人：徐伯宇网址：/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：兰奇电话：95156转5联系人：陈益萍网址： 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：李春瑜电话：400-680-3928联系人：华荣杰网址： 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室法定代表人：李修辞电话：010-59013842联系人：王茜蕊网址： 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室法定代表人：林琼客服电话：4007676298 36 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：徐海峥公司网址： 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼法定代表人：于龙之客服电话：4006-802-123邮箱：services@公司网址：/ 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼法定代表人：刘明军客服电话：95017转1转6或075586013388公司网址：/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室法定代表人：周斌联系人：马鹏程联系电话：010-57756074客服电话：400-786-8868公司网址： 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元法定代表人：杨健联系人：李海燕联系电话：客服电话：400-673-7010公司网址：/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室法定代表人：贲惠琴联系人：董筱爽联系电话：客服电话：021-50206003公司网址： 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健 37 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：施燕华联系电话：客服电话：021-20292031公司网址： 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101法定代表人：张旭阳联系人：王语妍联系电话：客服电话：95055-9公司网址：/ 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
3.2注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李浩成立日期：2002年12月27日电话：（0755）83196445传真：（0755）83196436联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人：廖海电话：（021）51150298传真：（021）51150398经办律师：刘佳、张雯倩联系人：刘佳 3.4会计师事务所和经办注册会计师 38 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼执行事务合伙人：曾顺福电话：021-61418888传真：021-63350177经办注册会计师：汪芳、吴凌志联系人：汪芳 §4基金名称 招商安泰系列开放式证券投资基金 契约型开放式 §5基金类型 §6投资目标 对投资者进行市场细分，为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种，在既定的风险程度下争取获得较好的收益。
下属基金 短期本金安全性当期收益长期资本增值总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。
招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。
招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益，保证长期本金的安全。
§7投资范围 39 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。
债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。
1、招商安泰偏股混合以股票投资为主，债券投资为辅，主要投资于流动性好的A股，国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。
2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡，主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债和流动性好的A股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。
3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。
§8投资策略
1、投资方法考虑引进和应用ING的投资管理流程。
投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。
引进ING的投资管理工具，并加以本土化，使之广泛应用于投资和研究实践。
这些 投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、以及ING风险管理系统。
2、资产配置本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金，均为股票/债券基金，其股票/债券的配 置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。
下属基金 债券 股票 现金或到期日在一年期以内的
政府债券 招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5% 招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 招商安泰债券 95% － ≥5% 上表中所述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要，本系列基金允许下 属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。
以下是各基金的 资产配置调整区间：
招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为：债券20%—30%，股票65%—80%。
招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为：债券40%—60%，股票35%—55%。
招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题，其债券投资比例范围为 40 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 不低于85%。
3、组合构建：
A、股票组合构建本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。
其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。
通过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。
本系列基金股票投资的主要过程包括：
（1）以流动性指标筛选，建立备选股票库
（2）对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选；
（3）以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展；
（4）行业分析模型和其他调整；
（5）建立模拟股票组合；
（6）运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制；
（7）模拟组合的执行。
B、债券组合构建本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING在海外进行投资管理的经验。
ING的债券投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。
债券投资过程按以下步骤执行：
（1）预测收益率的长期变动趋势
（2）久期管理
（3）债券组合管理
（4）债券组合风险控制
C．投资程序
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； 41 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§9投资限制
1、投资组合限制
（1）本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
（3）本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（4）本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略、和投资比例的约定；
（7）法律法规规定的其他限制。
本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合以上第1、2条规定比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。
2、禁止行为
（1）承销证券；
（2）投资于其他基金；
（3）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 42 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（4）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（5）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（6）将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（7）从事承担无限责任的投资；
（8）以基金财产进行房地产投资；
（9）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（10）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（12）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
§10业绩比较基准 根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数，各基金的业绩比较基准如下： 下属基金招商安泰偏股混合招商安泰平衡混合招商安泰债券 业绩比较基准上证180指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5%中证国债指数收益率*50%+上证180指数收益率*45%+同业存款利率*5%中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5% §11风险收益特征 下属基金招商安泰偏股混合招商安泰平衡混合招商安泰债券 短期本金安全性低适中很高 当期收益不稳定适中最好 长期资本增值高适中低 总体投资风险高适中低 §12投资组合报告 43 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，来源于《招商安泰系列开放式证券投资基金2019年第1季度报告》。
1.招商安泰偏股混合型证券投资基金 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 金额（元） 324,149,099.78324,149,099.78 102,686,472.45102,686,472.45 53,612,122.185,848,292.93486,295,987.34 占基金总资产的比例（%）66.6666.6621.1221.1211.021.20100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业 B采矿业 C制造业 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 E建筑业
F 批发和零售业 G交通运输、仓储和邮政业 H住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业 公允价值（元） 24,975,792.00167,735,276.58 24,064,822.245,426,598.94 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）- 5.1734.71 4.981.12 44 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
J 金融业 K房地产业 L租赁和商务服务业 M科学研究和技术服务业 N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业
P 教育 Q卫生和社会工作 R文化、体育和娱乐业
S 综合 合计 48,239,672.9017,179,365.2817,144,481.84 19,383,090.00324,149,099.78 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
9.983.563.55 4.0167.08 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称 16013182600809360000446013365600519600086070004018600383900066110300347 中国平安山西汾酒白云机场新华保险贵州茅台顺鑫农业冀东水泥金地集团长春高新泰格医药 数量（股） 375,959348,6001,306,808358,600 17,715234,254717,700910,300 37,186177,300 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 28,986,438.90 6.00 21,079,842.00 4.36 19,314,622.24 4.00 19,253,234.00 3.98 15,128,432.85 3.13 14,202,820.02 2.94 12,624,343.00 2.61 12,516,625.00 2.59 11,787,590.14 2.44 11,754,990.00 2.43 1.4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据 公允价值（元） 97,770,795.40- 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）20.23- 45 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 4,915,677.05- 102,686,472.45 1.02- 21.25 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 10199072010107301951941100535128013 09国债0721国债⑺15国债19苏银转债洪涛转债 数量（张）350,000315,030300,000 21,9409,510 金额单位：人民币元 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 35,035,000.00 7.25 32,504,795.40 6.73 30,231,000.00 6.26 2,193,990.38 0.45 938,161.50 0.19 1.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
46 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.11投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除新华保险（证券代码601336）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额单位：人民币元金额（元） 196,747.954,059,787.78 1,184,184.33 407,572.87- 5,848,292.93 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 1128013 债券名称洪涛转债 公允价值（元）938,161.50 占基金资产净值比例（％）0.19 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2.招商安泰平衡型证券投资基金 47 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2.1
报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 1权益投资 19,240,632.47 其中：股票 19,240,632.47 2基金投资 - 3固定收益投资 24,052,128.19 其中：债券 24,052,128.19 资产支持证券 - 4贵金属投资 - 5金融衍生品投资 - 6买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 7银行存款和结算备付金合计 1,295,032.07 8其他资产 314,579.08 9合计 44,902,371.81 占基金总资产的比例（%）42.8542.8553.5753.572.880.70100.00 2.2报告期末按行业分类的股票投资组合2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 A农、林、牧、渔业 B采矿业 C制造业 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 E建筑业
F 批发和零售业 G交通运输、仓储和邮政业 H住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业
J 金融业 K房地产业 L租赁和商务服务业 M科学研究和技术服务业 N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业
P 教育 Q卫生和社会工作 R文化、体育和娱乐业
S 综合 公允价值（元） 12,662.00298,072.0010,609,516.23 612.00 289,875.00 9,985.006,696,028.24730,228.00357,408.00 236,246.00- 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）0.030.72 25.79- 0.00- 0.70- 0.0216.271.770.87 0.57- 48 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 合计 19,240,632.47 2.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
46.77 2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称 16013182000333360193946003095600519600214276032888000538900227110600398 中国平安美的集团建设银行万华化学贵州茅台宁波银行海天味业云南白药东方雨虹海澜之家 数量（股） 37,33442,700245,10032,4001,60062,74111,1527,70021,90042,200 金额单位：人民币元 公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 2,878,451.40 7.00 2,080,771.00 5.06 1,703,445.00 4.14 1,475,172.00 3.59 1,366,384.00 3.32 1,332,618.84 3.24 966,878.40 2.35 658,350.00 1.60 461,433.00 1.12 412,294.00 1.00 2.4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 公允价值（元） 7,046,980.30- 2,631,516.602,631,516.6014,164,635.50 208,995.7924,052,128.19 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）17.136.406.4034.430.5158.46 2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 数量（张） 金额单位：人民币元公允价值（元）占基金资产净值 比例（％） 49 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10101072136087313625341362305122187 21国债⑺15保利0116中油0316宏桥0512玻纤债 41,89024,00023,14019,00019,340 4,322,210.202,398,560.002,302,430.001,959,090.001,955,467.40 10.515.835.604.764.75 2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 2.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
2.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.11投资组合报告附注 50 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除16中油03（证券代码136253）、建设银行（证券代码601939）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、16中油03（证券代码136253）根据2018年5月31日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被六合区安监局处以罚款。
根据2018年10月31日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,被吉林省安监局处以罚款。
2、建设银行（证券代码601939）根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
2.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
2.11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额单位：人民币元金额（元） 11,599.22- 294,763.418,216.45- 314,579.08 2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
3.招商安泰债券基金 51 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3.1
报告期末基金资产组合情况 序号 项目 1权益投资其中：股票 2基金投资3固定收益投资 其中：债券资产支持证券 4贵金属投资5金融衍生品投资6买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售金融资产7银行存款和结算备付金合计8其他资产9合计 金额（元） 374,045,935.10374,045,935.104,044,850.738,692,252.19386,783,038.02 占基金总资产的比例（%）96.7196.711.052.25100.00 3.2报告期末按行业分类的股票投资组合 3.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。
3.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。
3.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1国家债券2央行票据3金融债券 其中：政策性金融债4企业债券5企业短期融资券6中期票据 公允价值（元） 2,000,000.00- 71,573,000.0071,573,000.0097,213,154.1030,202,000.00166,684,900.00 金额单位：人民币元占基金资产净值比例 （％）0.66- 23.4823.4831.89 9.9154.68 52 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7可转债（可交换债）8同业存单9其他10合计 6,372,881.00- 374,045,935.10 2.09- 122.71 3.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码 债券名称 1148034414金坛国发债 2180204 18国开04 3180208 18国开08 410180141218鲁钢铁 MTN006 5180209 18国开09 数量（张）400,000200,000200,000200,000 金额单位：人民币元 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 25,004,000.00 8.20 20,950,000.00 6.87 20,428,000.00 6.70 20,414,000.00 6.70 200,000 20,054,000.00 6.58 3.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
3.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
3.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
3.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 3.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
3.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
3.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明3.10.1本期国债期货投资政策 53 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.11投资组合报告附注 3.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
3.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3.11.3其他资产构成 序号 名称 1存出保证金 2应收证券清算款 3应收股利 4应收利息 5应收申购款 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 金额单位：人民币元金额（元） 1,566.53- 7,723,323.54967,362.12- 8,692,252.19 3.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 111301121320133132009 债券名称 光大转债17宝武EB17中油EB 公允价值（元） 2,297,400.001,531,050.00 611,400.00 占基金资产净值比例（％）0.750.500.20 3.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。
54 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §13基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 业绩比 基金份额
净值增业绩比较较基准 阶段 净值增长长率标基准收益收益率①-③ ②-④ 率①准差②率③标准差 ④ 2003.04.28---2003.12.31 10.20%0.58%-2.37%0.74%12.57%-0.16% 2004.01.01---2004.12.31 2.01%0.94%-13.12%0.99%15.13%-0.05% 2005.01.01---2005.12.31-0.56%0.93%-3.34%0.98%2.78%-0.05% 2006.01.01---2006.12.31108.36%1.15%82.73%1.05%25.63%0.10% 2007.01.01---2007.12.31105.33%1.60%102.16%1.71%3.17%-0.11% 2008.01.01---2008.12.31-44.29%1.85%-53.97%2.29%9.68%-0.44% 2009.01.01---2009.12.3145.33%1.62%64.99%1.54%-19.66%0.08% 2010.01.01---2010.12.31-0.28%1.35%-11.28%1.17%11.00%0.18% 2011.01.01---2011.12.31-32.12%1.18%-16.85%0.97%-15.27%0.21% 2012.01.01---2012.12.31 2.72%0.97%9.12%0.94%-6.40%0.03% 2013.01.01---2013.12.3111.83%1.22%-6.32%1.08%18.15%0.14% 2014.01.01---2014.12.31 48.06%1.04%44.24%0.95%3.82% 0.09% 2015.01.01---2015.12.3146.78%2.33%1.87%1.87%44.91%0.46% 2016.01.01---2016.12.31-7.71%1.41%-6.42%1.02%-1.29%0.39% 2017.01.01---2017.12.3114.13%0.86%14.14%0.45%-0.01%0.41% 2018.01.01---2018.12.31-24.85%1.17%-14.65%0.96%-10.20%0.21% 2019.01.01---2019.03.31 23.36%1.25%18.98%1.15%4.38% 0.10% 55 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金份额净值增 阶段 净值增长长率标 率①准差② 自基金成立起至2019.03.31539.08%1.35%注：本基金合同生效日为2003年4月28日 业绩比较基准收益 率③ 185.53% 业绩比较基准收益率标准差 ④ 1.27% ①-③353.55% ②-④0.08% 招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 56 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金份额净值增业绩比较 阶段 净值增长长率标基准收益 率①准差②率③ 2003.04.28---2003.12.31 6.00%0.38%-1.90% 2004.01.01---2004.12.31 2.36%0.63%-9.42% 2005.01.01---2005.12.31 2.01%0.66%3.32% 2006.01.01---2006.12.3174.54%0.84%45.27% 2007.01.01---2007.12.3170.17%1.16%53.68% 2008.01.01---2008.12.31-27.26%1.12%-34.01% 2009.01.01---2009.12.3128.92%1.19%36.54% 2010.01.01---2010.12.31-0.32%0.93%-5.56% 2011.01.01---2011.12.31-22.09%0.79%-8.74% 2012.01.01---2012.12.31 4.51%0.56%6.95% 2013.01.01---2013.12.31 9.26%0.88%-3.15% 2014.01.01---2014.12.3128.43%0.60%27.71% 2015.01.01---2015.12.3118.38%1.52%3.79% 2016.01.01---2016.12.31-13.12%1.01%-2.67% 2017.01.01---2017.12.31 7.80%0.60%7.57% 2018.01.01---2018.12.31-15.65%0.90%-5.87% 2019.01.01---2019.03.3115.83%0.80%11.73% 自基金成立起至2019.03.31280.33%0.92%146.06%注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
业绩比较基准收益率标准差 ④0.45%0.62%0.59%0.63%1.03%1.37%0.92%0.70%0.59%0.56%0.65%0.57%1.13%0.62%0.27%0.57%0.68%0.76% ①－③ 7.90%11.78%-1.31%29.27%16.49%6.75%-7.62%5.24%-13.35%-2.44%12.41%0.72%14.59%-10.45%0.23%-9.78%4.10%134.27% ②－④ -0.07%0.01%0.07%0.21%0.13%-0.25%0.27%0.23%0.20%0.00%0.23%0.03%0.39%0.39%0.33%0.33%0.12%0.16% 招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 57 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段2003.04.28---2003.12.31 基金份额净值增长 率① 1.15% 净值增长率标准差② 0.09% 业绩比较基准收益率 ③ -1.20% 2004.01.01---2004.12.31 0.43%0.19%-3.86% 2005.01.01---2005.12.31 8.76%0.18%13.35% 2006.01.01---2006.12.31 4.91%0.13%2.12% 2007.01.01---2007.12.3120.55%0.28%-0.38% 2008.01.01---2008.12.31 8.27%0.14%8.81% 2009.01.01---2009.12.31 1.92%0.25%0.94% 2010.01.01---2010.12.31 5.41%0.20%2.67% 2011.01.01---2011.12.31 5.76%0.17%4.21% 2012.01.01---2012.12.31 4.53%0.10%3.12% 2013.01.01---2013.12.31-0.15%0.12%0.97% 2014.01.01---2014.12.3116.66%0.21%5.69% 2015.01.01---2015.12.31 7.97%0.12%4.00% 2016.01.01---2016.12.31-0.03%0.09%2.46% 2017.01.01---2017.12.31 1.72%0.05%-1.74% 2018.01.01---2018.12.31 7.53%0.05%8.23% 2019.01.01---2019.03.31 1.42%0.04%1.42% 自基金成立起至2019.03.31150.68%0.16%62.80%注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
业绩比较基准收益率标准差 ④ 0.13% ①－③2.35% 0.22% 4.29% 0.16%-4.59% 0.07% 2.79% 0.07%20.93% 0.10%-0.54% 0.09% 0.98% 0.09% 2.74% 0.10% 1.55% 0.04% 1.41% 0.09%-1.12% 0.12%10.97% 0.16% 3.97% 0.12%-2.49% 0.08% 3.46% 0.09%-0.70% 0.08% 0.00% 0.11%87.88% ②－④ -0.04%-0.03%0.02%0.06%0.21%0.04%0.16%0.11%0.07%0.06%0.03%0.09%-0.04%-0.03%-0.03%-0.04%-0.04%0.05% 招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 58 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段2003.04.28---2003.12.31 基金份额净值增长 率① 1.15% 净值增长率标准差② 0.09% 业绩比较基准收益率 ③ -1.20% 2004.01.01---2004.12.31 0.43%0.19%-3.86% 2005.01.01---2005.12.31 8.76%0.18%13.35% 2006.01.01---2006.12.31 4.65%0.13%2.12% 2007.01.01---2007.12.3120.10%0.28%-0.38% 2008.01.01---2008.12.31 7.76%0.14%8.81% 2009.01.01---2009.12.31 1.45%0.25%0.94% 2010.01.01---2010.12.31 4.86%0.20%2.67% 2011.01.01---2011.12.31 5.39%0.17%4.21% 2012.01.01---2012.12.31 4.11%0.10%3.12% 2013.01.01---2013.12.31-0.59%0.12%0.97% 2014.01.01---2014.12.3116.20%0.21%5.69% 2015.01.01---2015.12.31 7.55%0.12%4.00% 2016.01.01---2016.12.31-0.42%0.09%2.46% 2017.01.01---2017.12.31 1.35%0.05%-1.74% 2018.01.01---2018.12.31 7.21%0.05%8.23% 2019.01.01---2019.03.31 1.34%0.04%1.42% 自基金成立起至2019.03.31137.95%0.16%62.80%注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
业绩比较基准收益率标准差 ④ 0.13% ①－③2.35% 0.22% 4.29% 0.16%-4.59% 0.07% 2.53% 0.07%20.48% 0.10%-1.05% 0.09% 0.51% 0.09% 2.19% 0.10% 1.18% 0.04% 0.99% 0.09%-1.56% 0.12%10.51% 0.16% 3.55% 0.12%-2.88% 0.08% 3.09% 0.09%-1.02% 0.08%-0.08% 0.11%75.15% ②－④ -0.04%-0.03%0.02%0.06%0.21%0.04%0.16%0.11%0.07%0.06%0.03%0.09%-0.04%-0.03%-0.03%-0.04%-0.04%0.05% §14基金的费用概览 14.1与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示：（
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