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上海厚藤文化传播股份有限公司
ShanghaiHoutengCultureCommunicationCo.,Ltd
年度报告2015
1 公司年度大事记 2015年3月5日至3月12日，根据凉城街道的要求，公司精心策划以低碳环保为主题的元宵节活动，在虹口区凉城街道广灵二社区、复旦社区、中虹社区举行。
公司以居民新老自行车为道具，创意设计的低碳环保行的行为艺术造型，倡导了低碳绿色出行的概念。
同时，数百个由社区居民自制的五彩缤纷样式多种灯笼悬挂在小区的各个角落，渲染了节日的气氛。
别出心裁地创意设计，受到了市区有关领导和社区居民高度的评价和赞扬。
2015年3月23日至4月21日，为了更好的帮助桂林市抢救、保护、传承和弘杨当地的非物质文化遗产，打造非遗文化三英（即中原文化、湖湘文化、骆越文化）集聚的新地标，公司为桂林市非物质文化遗产保护传承中心编制设计《桂林市非物质文化遗产展示馆展示大纲》与建设桂林非物质文化展示馆。
2015年7月25日至7月31日，首届非物质文化遗产教育高级研修班在南京举办，由南京大学文化与自然遗产研究所主办，公司承办。
国家非物质文化遗产保护工作专家委员会委员魏力群、南京市非遗保护中心秘书长万宝宁、南京大学文化与自然遗产研究所副所长陈竟教授、公司总经理李仪凡与会并讲话，强调研修班举办的目的是熟悉掌握非遗保护的工作方针；培养非遗教育师资骨干；提高非遗教育素质和水平。
2015年8月，上海厚藤文化传播有限公司完成股改，公司更名为上海厚藤文化传播股份有限公司；2015年11月，公司向全国中小企业股份转让系统申请挂牌；2016年3月17日，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。
2 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 目录 第一节声明与提示···········································································5第二节公司概况················································································8第三节会计数据和财务指标摘要·························································10第四节管理层讨论与分析··································································12第五节重要事项··············································································27第六节股本变动及股东情况·······························································29第七节融资及分配情况·····································································32第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况······································33第九节公司治理及内部控制·······························································38第十节财务报告··············································································46
3 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告 释义 释义项目 公司股份公司、厚藤文化厚藤有限有限公司杉兆实业南京万宁杉兆网络硕恩网络俞阖龚主办券商、同信证券全国股份转让系统公司元、万元、亿元大成、大成律师兴华、兴华事务所公司章程有限公司章程三会 三会议事规则 管理层高级管理人员、高管 关联关系 报告期《业务规则（试行）》 《工作指引（试行）》 《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易制度》《信息披露制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》 释义 上海厚藤文化传播有限公司、上海厚藤文化传播股份有限公司上海厚藤文化传播股份有限公司上海厚藤文化传播有限公司上海厚藤文化传播有限公司、上海昕锐信息科技有限公司上海杉兆实业有限公司南京万宁文化传播有限公司上海杉兆网络科技有限公司上海硕恩网络科技有限公司上海俞阖龚电子商务有限公司西藏同信证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司人民币元、人民币万元、人民币亿元北京大成（上海）律师事务所北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）《上海厚藤文化传播股份有限公司章程》《上海厚藤文化传播有限公司章程》股东大会、董事会、监事会《上海厚藤文化传播股份有限公司股东大会议事规则》、《上海厚藤文化传播股份有限公司董事会议事规则》、《上海厚藤文化传播股份有限公司监事会议事规则》董事、监事、高级管理人员的统称总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监的统称公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系2015年1月1日至2015年12月31日《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2013年2月8日发布实施的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》《上海厚藤文化传播股份有限公司对外投资管理制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司对外担保管理制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司关联交易制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司信息披露制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司总经理工作细则》《上海厚藤文化传播股份有限公司董事会秘书工作细则》
4 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
北京兴华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否否否 【重要风险提示表】重要风险事项名称实际控制人控制不当的风险 公司治理风险 重要风险事项简要描述股份公司设立后，公司建立起股东大会、董事会、监事会三会治理结构，制定了《公司章程》、三会议事规则等规章制度，并根据有关制度规定召集、召开三会。
但是股份公司成立时期较短，公司可能存在实际控制人利用控制权施加不当控制、影响公司治理环境的风险。
股份公司设立后，公司建立起三会治理结构以及各项专门管理制度。
公司股东大会及董事会正常运行，监事会履行监督职能，公司内部各治理机构的权力制衡机制逐步完善，各项专门管理制度按章执行。
但因股份公司成立时间较短，公司存在内部控制制度执行环节不尽完善导致的公司治理风险。
5 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 专业人员储备不足的风险 随着公司业务的不断拓展，需要大量的非物质文化产业相关人才，但目前我国从事非物质文化遗产行业的人才比较稀缺，所以对于从事非遗领域的企业来说，专业人才显得尤为重要。
市场对于非物质文化遗产专业人才的数量和质量要求日趋严格，公司存在短期内技术人才梯队补给不足、细分行业人才青黄不接的风险。
公司业务对单一客户及供应商存在依赖的风险 2013年度、2014年度及2015年度，公司第一大客户均为上海硕恩网络科技有限公司。
由于目前公司业务规模较小，与关联方硕恩网络的交易占比较大。
随着公司未来业务重点逐步转向非遗项目孵化和非遗产业化模式，公司业务规模将逐步扩张，与硕恩网络的交易占比也将大幅度下降。
2013年度、2014年度和2015年度，上海俞阖龚电子商务有限公司均为公司前五大供应商之
一。
俞阖龚主要为公司提供非遗平台软件配套服务，是公司的主要供应商之
一。
公众认知淡化的风险 非物质文化遗产是一种产品需求不确定性较强的文化产品，在社会热点的转移、经济水平的发展和外来文化的冲击等因素影响下，再加上社会对非物质文化遗产保护的意识不足，消费者对非遗产品的需求具有很大的不确定性。
公众对于公司产品的认知程度和理解深浅，可能对公司业务造成一定程度的负面影响。
行业政策风险 目前，政府及有关部门是以补贴和政策优惠的形式在全国范围内大力扶持非物质文化遗产行业的发展，国内对于非物质文化遗产产业化道路的市场争议较大，国家和政府对于该产业的控制、保护和开发力度某种意义上决定了行业未来的发展。
如果国家有关部门开始加强监管，收紧一系列非遗产品的市场开发，行业将面临相关政策变动的风险。
6 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告本期重大风险是否发生重大变化：否
7 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间行业（证监会规定的行业大类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）控股股东实际控制人
四、注册情况 项目企业法人营业执照注册号 上海厚藤文化传播股份有限公司ShanghaiHoutengCultureCommunicationCo.,Ltd厚藤文化836150李仪凡上海市虹口区纪念路500号1幢433室上海市虹口区广纪路838号C幢204室西藏同信证券股份有限公司上海市浦东新区世纪大道1168号东方金融广场A1702室北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）宋淑兰、陈跃华北京市西城区裕民路18号1107室 韦南021-60490663021-26613883houteng@上海市虹口区广纪路838号C幢204室，200434公司董事会秘书处办公室 全国中小企业股份转让系统2016年3月17日商务服务业（L72）面向文化产业及非物质文化遗产领域的咨询、策划、培训及项目运营等服务协议转让6,000,000上海杉兆实业有限公司李仪凡 号码
8 报告期内是否变更否 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 税务登记证号码 否 组织机构代码 68738096-
9 否
9 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 资产总计（元）负债总计（元）归属于挂牌公司股东的净资产（元）归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率%流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额（元）应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 普通股总股本（股）计入权益的优先股数量（股） 本期8,410,692.62 38.43%464,074.77492,315.98 6.67% 7.07%0.08 单位：元 上年同期6,533,696.0332.12%158,009.75 增减比例28.73%- 193.70% 158,009.75 211.57% 2.75% - 2.75%0.03 166.67% 本期期末10,323,058.993,991,995.476,091,359.411.0238.67%2.5419.73 上年期末9,225,425.262,344,046.936,726,991.761.1225.41%3.86- 增减比例11.90%70.30%-9.45%-8.93%- 本期2,452,483.36 4.62- 上年同期-978,848.173.56- 增减比例- 本期 11.90%28.73%190.31% 上年同期28.23%-4.86% -187.86% 增减比例- 本期期末6,000,000.00- 10 上年期末6,000,000.00- 增减比例- 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 计入负债的优先股数量（股） - 带有转股条款的债券（股） - 期权数量（股） -
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 - - - - - - 金额（元） - -37,654.95-37,654.95-9,413.74 -28,241.21 11 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式
1、商业模式概述 公司常年深耕于非物质文化遗产公共服务平台运作，主要从事面向文化和非物质文化产业的咨询服务、产业运营、产业孵化与资本运作、出版及培训。
以公司网站（）为平台，开展具体业务。
2、非物质文化遗产产业化模式 产业化的拓展是非遗活态性保护的重要路径。
非遗的传承必须与当代的生活对接，通过市场的推介、销售完成可持续的发展。
公司将注重探索和开展非遗项目产业链的营造和产业化的建设。
1）顶层设计。
在保留非遗原生态的技艺、内涵和诸要素的基础上，根据现代审美需求和生活需求进行创新、创意设计，形成项目衍生产品的品牌系列，并作知识产权的注册保护。
2）中端对接。
将衍生产品的品牌系列与市场资本无缝对接，在法律框架下进行品牌知识产权的转让或作授权生产。
3）末端营销，选择市场著名的营销团队，或合作，或聘请，共同制定战略性的市场营销计划和先进的营销手段，全方位地宣传、推介和销售。
3、非物质文化遗产服务模式 现代服务业是现代商业活动的重要内容和体系。
现代服务业涵盖线上（互联网），线下（金融、咨询、策划、宣传、广告、物流、会展、包装等业态）。
公司调整和强化已运作的中国剪纸贸易服务平台和上海非遗公共服务平台的服务功能，以信息发布逐步转向资本的对接、市场的分析、商业的拓展、创意概念和项目推介为主要内容的发布窗口。
与此同时，将强化咨询、策划、推介、营销功能，建立强有力的智慧和执行团队。
4、采购模式 非遗项目的展陈业务采购主要包括传承人的出场费和布展相关材料。
布展相关材料中包含的舞台搭建、灯光音响租赁、现场活动商品等，公司均委托第三方广告公司购买和置办。
公司主要负责非遗活动的方案策划，对于外部搭台所需人员和器械，均交由广告公司处理。
传承人的劳务费用主 12 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告要就是出场费，公司由民间邀请非物质文化遗产传承人，在活动中展示非遗产品制作工艺。
5、销售模式 公司的销售模式是以文化有偿的服务形式呈现的。
这种销售模式与传统意义上的实体产品销售是有区别的，实体产品是以制作、生产、然后进入商品的流通领域来完成的；而服务销售是提供针对具体的每个客户端的文化购买需求量身定制，是一种个性化的服务销售模式。
比如公司产品里包含的非遗项目的咨询、非遗项目的策划、非遗项目衍生品的创意设计、非遗专题培训等，均采用服务销售的模式。
年度内变化统计： 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 事项 是或否否否否否否否否否 （二）报告期内经营情况回顾公司于2015年8月26日完成股份改制，并于2015年11月23日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请“新三板”挂牌。
报告期内，公司立足非遗服务领域，积极开拓细分市场，潜心经营。
报告期内，公司实现营业收入8,410,692.62元，较上年同期增长28.73%。
其中，申报软件业务实现营业收入1,545,000.00元，较上年同期减少了15.60%；非遗服务业务实现营业收入6,624,300.82元，较上年同期增长45.93%；报告期内，实现净利润449,685.19元，较上年同期增长190.31%。
报告期内公司整体规模较小，主营业务收入主要体现在非遗申报软件的销售和平台使用服务费上，业务相对较为单一且收入规模较小。
主要是由于公司尚处于初级发展阶段，资本实力较弱，作为文化产业下细分领域的公司，其业务拓展能力与盈利创收能力往往与其资本规模息息相关。
与此同时，整个社会环境对于非物质文化遗产认识的不足，也是制约公司业务扩张的因素。
目前，公司的非遗项目产业性开发平台已经日趋成熟，在未来公司布局运作一些精品非遗项目， 13 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告从前期的咨询开发，到中期的投资，再到后期的非遗产品产业化和市场化，公司都会参与其中，打通上下游产业链。
随着公司对于未来发展的各类布局展开，公司业务多方位拓展，现金流转较为稳定，公司具有足够抵御风险的能力且具备稳定的持续经营能力。
报告期内，公司积极拓宽业务渠道，探索新的非物质文化遗产项目服务与投资模式，成功与非遗项目传承人签署了战略合作协议，助推了经营业绩的增长。
1、主营业务分析
（1）利润构成 项目 金额 营业收入 8,410,692.62 营业成本 5,178,612.47 毛利率 38.43% 管理费用 3,050,314.84 销售费用 - 财务费用 30,375.13 营业利润 542,897.34 营业外收入 60,274.22 营业外支出 50,000.00 净利润 449,685.19 项目重大变动原因： 本期 变动比例 28.73%
16.77% 62.54% 161,241.27% 1,235.05%-57.86%190.31% 占营业收入的比重61.57%36.27%0.36%6.45%0.72%0.59%5.35% 金额 6,533,696,034,434,897.74 32.12%1,876,647.27 -18.85-47,830.26143,026.38 154,896.32 单位：元 上年同期 变动比例 占营业收入的比重 -4.86% - -14.92% 67.88% 33.27% - -9.31% 28.72% - - -98.45% - -92.14% -0.73% -62.94% 2.19% - - -187.86% 2.37%
1、营业收入：2015年公司营业收入8,410,692.62元，较上年同期增长28.73%，主要原因系公司
加强了一批新非遗项目的开拓所致，营业收入有较大幅度增长。
2、营业成本：2015年公司营业成本5,178,612.47元，较上年同期增长16.77%，主要原因系公司营业收入稳步增长，成本相应增加。
3、毛利率：2015年公司毛利率为38.43%，比上年同期32.12%增加6.31个百分点，主要原因系本期营业收入、营业成本较去年同期均有所增长，而营业成本增长比率略低于营业收入增长比率。
4、管理费用：2015年公司管理费用为3,050,314.84元，较上年同期增长62.54%，主要原因系公
司股份制改造和新三板挂牌涉及的中介机构服务费、新项目开拓所需投入的研发费用增幅较大，报告期内公司进行业务拓展，相应的办公费用及业务招待费用也随之增加。
14 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
5、财务费用：2015年公司财务费用为30,375.13元，较去年同期有所增长，主要原因系公司支付当年银行借款的利息费用，而去年同期无利息支出。
6、营业利润：2015年公司实现营业利润542,897.34元，较去年同期有较大幅度增长，并实现了扭亏为盈。
主要原因系报告期内公司非遗项目申报服务收入增长。
7、营业外收入：2015年公司营业外收入为60,274.22元，比上年同期减少57.86%。
主要原因系2015年度公司多项政府资助项目正处于2年的项目实施期，政府补助资金减少，故本期较上期营业外收入有所减少。
8、营业外支出：2015年营业外支出发生50,000.00元，而上年同期未发生该项费用，全部是由于本期诉讼赔偿而形成的损益。
9、净利润：2015年净利润为449,685.19元，比上年同期增长190.31%%，主要原因系公司业务正常开展，本期营业利润实现增长所致。
（2）收入构成 项目主营业务收入其他业务收入 合计 本期收入金额8,169,300.82241,391.808,410,692.62 本期成本金额4,992,926.47185,686.005,178,612.47 上期收入金额6,408,896.03124,800.006,533,696.03 上期成本金额4,338,297.7496,600.004,434,897.74 按产品分类分析： 类别/项目申报软件服务费非遗衍生品其他业务收入 合计 本期收入金额1,545,000.006,624,300.82241,391.808,410,692.62 占营业收入比例%18.37%78.76%2.87% 100.00% 上期收入金额1,830,598.334,539,380.178,917.53124,800.006,533,696.03 占营业收入比例%28.02%69.48%0.60%1.91% 100.00% 收入构成变动的原因报告期内，公司营业收入主要来源系提供非遗咨询服务及销售配套软件，以及向客户提供非遗培训、非遗申报服务，销售工艺制作类非遗纪念品、对外房租收入等。
2015年公司申报软件业务收入1,545,000.00元，较上年同期减少15.60%，业务量较去年同期略有减少。
2015年公司非遗服务业务收入6,624,300.82元，较上年同期增长45.93%，主要原因系2015年公司加大了对非遗服务业务的拓展，与一批非遗传承人签订了多项非遗项目服务，因而该项业务 15 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告较去年同期实现较大增长。
非遗衍生品业务主要系配套销售工艺制作类非遗纪念品，公司2014年该 项业务实现收入8,917.53元，对公司营业收入贡献较小；而2015年度公司未有该项业务发生。
（3）现金流量状况 项目
经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析： 本期金额2,452,483.36 -1,175,190.17872,205.94 上期金额-978,848.17-5,545.60-
1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加3,431,331.53元，同比增长350.55%；主要原因系公司加强了应收款项的收回，并加强新项目的开拓从而营业成本相应有所增加。
2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少1,169,644.57元，主要原因系2015年公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年有所增长，以及公司购买南京万宁85%股权而支付的现金。
3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加872，205.94元，主要原因系2015年公司取得杭州银行短期借款120万元，并偿还了30万元本金及相应部分的利息。
（4）主要客户情况 序号 客户名称 1上海硕恩网络科技有限公司2桂林市戏剧创作研究院3上海市虹口区人民政府凉城新村街道办事处4杨中市丰裕中心小学5浙江省宁波市北仑区教育会计核算中心 合计
（5）主要供应商情况 序号 供应商名称 1上海俞阖龚电子商务有限公司2上海触明计算机科技有限公司3宁波市海纳广场开发区经营有限公司 销售金额 7,758,676.81280,000.0049,000.0011,320.757,264.15 8,106,261.71 年度销售占比 92.25%3.33%0.58%0.13%0.09%96.38% 是否存在关联关系 是否否否否- 采购金额 4,616,931.75320,000.00185,686.00 16 年度采购占比 89.15%6.18%3.59% 是否存在关联关系 是否否 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 4杭州易库网络技术有限公司5上海添宝百货有限公司 合计 36,981.1319,013.595,178,612.47 0.71% 否 0.37% 否 100.00% -
（6）研发支出 项目研发投入金额研发投入占营业收入的比例 本期金额- 上期金额-
2、资产负债结构分析 项目 金额 本年期末变动比例 货币资金 2,310,315.351,336.62% 应收账款 2,972,467.97 345.96% 存货 - - 长期股权投资 - - 固定资产 163,603.59 145.82% 在建工程 - - 短期借款 900,000.00 - 长期借款 - - 资产总计 10,323,058.99 11.90% 资产负债项目重大变动原因： 占总资产的
比重22.38%28.79%1.58%8.72%- 上年期末 金额 变动比例 160,816.22666,531.96 66,553.289,225,425.26 -85.96%-77.83% -38.75%28.23% 单位：元 占总资产的比重1.74%7.22%0.72%- 占总资产比重的增减 20.64%21.57% 0.86%-
1、货币资金：本期期末货币资金较上期末增加2,149,499.13元，增幅为1336.62%，主要原因系公司报告期内取得银行借款120万元，应收款项的收回等。
2、应收账款：本期期末应收账款较上期末增加2,305,936.01元，增幅为345.96%，主要原因系未到结算期，并且随着本期营业收入的增加，本期应收账款也相应增加。
3、固定资产：本期期末固定总产较上期末增加97,050.31元，增幅为145.82%，主要原因系本期公司新增购买电子设备及办公设备175,190.17元，同时本期计提累计折旧增加78,139.86元。
4、短期借款：本期期末短期借款余额为900,000.00元，为公司本期取得杭州银行借款120万元，并
于本期偿还本金30万元，而上期公司无短期借款发生。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况南京万宁文化传播有限公司成立于2014年9月18日，注册资本500万元，注册地址为南京经济技 17 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告术开发区兴智路兴致科技园C栋809室。
法定代表人为李仪凡。
经营范围是文化艺术交流；艺术品开发、设计、销售；工艺美术品设计；投资管理；投资咨询；企业管理咨询。
南京万宁于2015年7月27日通过了股东会决议，同意股东李仪凡、栗姗分别将其持有的29.75%、55.25%的股权转让给公司。
公司于2015年7月27日股东会决议同意公司收购李仪凡、栗姗所持有的南京万宁29.75%、55.25%的股权。
2015年8月13日，南京万宁完成工商变更，公司持有南京万宁85%的股权。
（2）委托理财及衍生品投资情况无 （三）外部环境的分析
1、行业发展概况 中华五千年的文化源远流长，由此也产生了很多“非物质文化”，有的随着文明的进步和民族融合的不断发展，慢慢开始为人们所遗忘，但它们依然作为中华文化的瑰宝散发着独特魅力。
“物质文化”需要保护，“非物质文化”亦是如此。
非物质文化遗产，是我国的文化瑰宝，那些没有得到妥善传承而至消失的“非物质文化遗产”，是中华文明，乃至世界文明的损失。
因此，保护和传承非物质文化遗产显得至关重要。
非物质文化遗产名录是保护非物质文化遗产的一种方式。
除了世界级非物质文化遗产外，我国对非物质文化遗产制订了“国家+省+市+县”共4级保护体系。
截至目前，我国入选联合国教科文组织人类非物质文化遗产代表作名录项目总数达到38个。
根据《中华人民共和国文化部2014年文化发展统计公报》（以下简称《2014年文化发展统计公报》）显示：截至2014年，国务院共公布了1372个国家级非物质文化遗产名录，文化部共认定了1986名国家级非物质文化遗产项目代表性传承人。
根据《中华人民共和国文化部2013年文化发展统计公报》（以下简称《2013年文化发展统计公报》）显示：截至2013年底，各省共认定了9647个省级非物质文化遗产名录和7713名省级非物质文化遗产项目代表性传承人。
此外，《2014年文化发展统计公报》显示：据初步统计，2014年末全国共有非物质文化遗产保护机构2645个，比上年增加120个；从业人员18692人，比上年增加564人。
全年全国非物质文化遗产保护机构共举办展览16042次，接待观众3390万人次，分别比上年增长14.0%和9.9%；举办演出34703场，观众3795万人次，分别比上年增长31.8%和23.6%；举办民俗活动12982次，观众3884万人次，分别比上年增长5.0%和5.7%；举办培训班20946次，培训人数137万人次，分别比上年增长19.3% 18 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告和13.2%。
随着人们对于文化保护意识的逐渐增强，“非遗”的关注度持续上升，到了2015年达到顶峰，即使2015年还未完全过去，这一年在百度知道上提问“非遗”问题的人所占比例就已经达到最高，占到21.7%。
2、市场规模
（1）全球文化产业总体市场规模 当前国际上尚无统
一、权威的文化产业概念、定义和分类，因此也就没有世界公认的全球文化产业规模统计数据。
一些国际组织和部分国家统计机构或文化机构，也只是根据已掌握资料估算世界文化产业的规模。
据韩国文化内容振兴院估算，2013年世界文化产业市场营业额达到2.337万亿美元。
分区域看，北美市场份额最高，达到35.2%；欧洲、中东和非洲共占30.9%；亚太占27.4%，中南美洲占6.5%。
另据普华永道（PWC）测算，2011年美国、日本、中国、德国、英国、法国、意大利、加拿大、
巴西和韩国娱乐和传媒业市场规模居世界前10位。
其中，美国遥遥领先，营业额达到3630亿美元，是排名第2位日本（1730亿美元）的2.1倍；中国、德国、英国、法国、意大利和加拿大的营业额分别为890亿、720亿、690亿、610亿、590亿和370亿美元，位居世界第3至第8位；巴西和韩国均为350亿美元，分列第9位和第10位。
预计到2016年，美国、日本、中国、德国和英国娱乐和传媒业营业额将继续排名世界前5位，分别达到4900亿、2030亿、1680亿、840亿和830亿美元，是2011年的1.3倍、1.2倍、1.9倍、1.2倍和1.2倍。
世界知识产权组织的最新数据显示，2013年，全球文化产业增加值占GDP的比重平均为5.26%，约3/4的经济体在4.0%～6.5%之间。
其中，美国最高，达11.3%，韩国、巴西、澳大利亚、中国、新加坡和俄罗斯均超过6%，加拿大、英国、中国香港、南非和中国台湾则分别达到5.4%、5.2%、4.9％、4.1%和2.9%。
联合国贸发会议2014年初预测，2015年全球文化产业占世界国内生产总值的比重将升至7%左右，每年平均提高0.7～0.8个百分点。
（2）我国文化产业市场规模 “十二五”规划明确提出，将推动文化产业成为国民经济支柱性产业。
近年来，中国文化产业保持了15%以上的增长，文化产业正在成为经济发展新的增长点。
近年来，我国文化产业发展总体 19 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告速度较快，文化产业增加值占GDP比重稳步提高。
2013年，我国文化产业实现增加值21,351亿元，占同期GDP的3.63%。
与2004年相比，2013年文化产业实现的增加值增长520.67%；增加值占同期GDP的比重由2.15%提高到3.63%，提高了近1.5个百分点。
2004年至2013年间文化产业增加值的年平均增长速度达到22.73%。
中信证券报告称，若考虑“十二五”期间GDP内生增长，文化产业复合增长速度将至少达到22%~25%。
若按GDP年均增速9%来计算，到2015年文化产业增加值占比将翻番，这意味着届时文化产业规模将达到2.85万亿元，是2009年末的3.4倍。
此外，从我国城镇居民人均年度消费支出来看，其中在教育文化娱乐方面的支出规模呈现出每年递增的趋势。
2005年至2014年这十年期间，城镇居民人均在教育文化娱乐方面的年度支出规模增长了95.21%，这表明人民群众文化消费日益活跃。
随着居民消费结构升级，发达国家文化消费支出不断增加，这是发达国家发展进程中的共同规律。
随着中国居民收入的不断增长，中国家庭恩格尔系数将继续下降。
国际经验显示，在这一阶段，人们对文化产品和服务的消费需求将呈快速增长态势。
到2020年，按实际需求测算，中国城乡实际文化消费将达到29460亿元，如果按照恩格尔系数与文化需求的关系计算，文化需求将达到29460亿元。
而目前文化产业的供给规模为21000亿元，也就是说，到2020年我国文化产业的市场空间达到8460亿元。
非物质文化遗产行业目前的产业化开发还有很大的潜力，伴随着政策不断的利好，未来会成为这8000多亿市场空间的主力军。
3、竞争格局 中国非物质文化遗产行业尚处于初步发展阶段，行业发展不充分、行业集中度较低，行业内企业的盈利能力差异较大，商业运作和管理水平参差不齐。
因此，在竞争格局上，中国尚未出现具有规模效应的企业，不存在全国范围内跨区域的竞争。
（四）竞争优势分析
1、公司的竞争优势
（1）知识产权与资质 20 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告本公司是上海首家服务于非遗保护与开发的民营企业，是上海工信委授牌的非物质文化遗产公共服务平台。
公司运营多年的“中华剪纸服务贸易平台”是我国传播推介中国剪纸艺术的重要平台。
公司获得国家十多项文化类软件著作权和知识产权资质，拥有坚实的文化互联网加技术基础。
（2）团队优势 公司长期以来还与上海各大院校研究机构建立了紧密的战略合作。
目前公司荟萃了一流的非遗
咨询、文化产业理论研究、文化产业策划创意、资本运作管理、市场营销及高级互联网运营等各类精英。
（3）服务优势 公司多年来运用资深的项目咨询经验与强力地执行能力，在非遗领域保护和开发项目拥有众多成功的案例，如非遗项目的筛选立项和成功的申报——《犀皮漆工艺》、非遗系列衍生产品的创意设计——《上海老风情衍生产品》、非遗博物馆的展陈策划——桂林市非物质文化遗产博物馆、非遗产业孵化园的建设——南京市国家级经济开发区非物质文化遗产产业孵化基地、非遗高级研修班举办——中国民间非遗教育高研班，等等。
公司在非遗领域具有较强的开拓精神和专业能力，能够提供独一无二的非遗项目开发、申报与咨询服务。
2、公司的竞争劣势
（1）消费者对于非物质文化遗产的认可程度有待提高 非物质文化遗产是依托于物质之上的民族、民间、民俗文化，“心传口授”非遗传播的主要方
法，正是由于这些特性，非物质文化遗产是一种产品需求不确定性较强的文化产品，在社会热点的转移、经济水平的发展和外来文化的冲击等因素影响下，再加上社会对非物质文化遗产保护的意识不足，消费者对非遗产品的需求具有很大的不确定性。
（2）资本实力弱 目前，公司业务主要是面向文化及非物质文化遗产的咨询和产业运营，属于整个产业的上游，由于资本实力不够强大，暂时无法对具体非遗项目进行自上而下的市场调研、开发和推广，导致目前公司利润实现主要来源于平台申报与专业咨询等服务。
（五）持续经营评价 21 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告报告期内公司整体规模较小，主营业务收入主要体现在非遗申报软件的销售和平台使用服务费上，业务相对较为单一且收入规模较小。
主要是由于公司尚处于初级发展阶段，资本实力较弱，作为文化产业下细分领域的公司，其业务拓展能力与盈利创收能力往往与其资本规模息息相关。
与此同时，整个社会环境对于非物质文化遗产认识的不足，也是制约公司业务扩张的因素。
目前，公司的非遗项目产业性开发平台已经日趋成熟，在未来公司布局运作一些精品非遗项目，从前期的咨询开发，到中期的投资，再到后期的非遗产品产业化和市场化，公司都会参与其中，打通上下游产业链，从而增强公司的可持续经营能力。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。
二、未来展望 （一）行业发展趋势文化产业是社会主义市场经济条件下满足人民多样化精神文化需求的重要途径，是促进社会主义文化大发展大繁荣的重要载体，是国民经济中具有先导性、战略性和支柱性的新兴朝阳产业。
2012年2月23日文化部发布的《文化部“十二五”时期文化产业倍增计划》，其主要目标为：“十二五”期间，文化部门管理的文化产业增加值年平均现价增长速度高于20%，2015年比2010年至少翻一番，实现倍增。
文化原创能力进一步提高，文化产品和服务更加丰富，文化产业成为满足人民多样化精神文化需求、提高人民生活幸福指数的重要途径。
文化产业就业容量大、形式灵活的优点得到充分发挥，成为吸纳就业效果显著的产业之
一。
文化消费保持快速增长态势，占城乡居民消费的比重不断提高，成为国家扩大内需的重要组成部分。
2015年11月3日公布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》指出，“公共文化服务体系基本建成，文化产业成为国民经济支柱性产业”。
业内相关专业人士经测算后认为，未来五年，中国的文化产业要实现成为国家战略性支柱产业，文化产业的增长比例至少每年要达到15%以上。
由此可见，未来文化产业的增长空间及发展潜力巨大。
“十三五”期间，文化产业继续大踏步发展是大势所趋，也将成为经济长期增长的新动力之
一。
要加快文化产业发展，必不可少的便是对于非物质文化遗产的开发和保护。
并且，非物质文化 22 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告遗产具有经济价值和巨大的商机。
非物质文化遗产是一个地区或民族，在历史上结合当地社会环境和地理环境的产物，能够代表一个地区或是一个民族的特色。
因此，非物质文化遗产能够以旅游商品、服务或其他方式开发，并且开发能够为地区带来经济利益。
非物质文化遗产的经济价值，可能在短期内不能得到很好的体现，但是从长期的发展来看，坚持正确的产业化发展，非物质文化遗产的经济价值相当可观。
（二）公司发展战略公司重点围绕中国传统非遗产品市场化进行相关推进工作，从经营层面，2016年重点加强非遗知识产权保护和申报工作，从产权角度为市场化开发准备前提；同时进一步拓展非遗产权授权体系，推进非遗产品及衍生品开发以及销售渠道建设，提高非遗市场化和产业化能力。
从资本层面，2016年借助公司新三板挂牌的机会，加强资本市场的对接，引入新的投资伙伴，从资本层面推动非遗的产业化发展。
（三）经营计划或目标2016年公司计划重点推进若干个非遗产业化项目，针对相关候选项目进行价值评估和筛选，采用与本地企业合作的方式，借助非遗产业基金，结合产业开发与资本运营相结合的方式，培养和开发具有中国本土特色的非遗文化项目，争取公司经营业绩较2015年有大幅度增长。
需要提醒投资者注意的是：上述经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
（四）不确定性因素无
三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、实际控制人控制不当的风险股份公司设立后，公司建立起股东大会、董事会、监事会三会治理结构，制定了《公司章程》、三会议事规则等规章制度，并根据有关制度规定召集、召开三会。
但是股份公司成立时期较短，公 23 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告司可能存在实际控制人利用控制权施加不当控制、影响公司治理环境的风险。
公司在三会制度的基础上，对于对外投资、对外担保、关联交易等重要事项制定了《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易制度》、《总经理工作细则》等各项专门管理制度。
公司股东及实际控制人亦出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》、《关于资金拆借及关联交易问题的承诺函》，承诺公司的正常经营活动不受股东及关联方干预；实际控制人不利用其控制地位，损害公司和其他股东的合法权益。
2、专业人员储备不足的风险 随着公司业务的不断拓展，需要大量的非物质文化产业相关人才，但目前我国从事非物质文化遗产行业的人才比较稀缺，所以对于从事非遗领域的企业来说，专业人才显得尤为重要。
市场对于非物质文化遗产专业人才的数量和质量要求日趋严格，公司存在短期内技术人才梯队补给不足、细分行业人才青黄不接的风险。
为了降低专业人才储备不足的风险，公司将根据自身发展需要，继续引进高层次人才，并逐步完善薪酬、福利和绩效考核机制。
同时公司还将建立多种形式的股权激励机制，确保核心团队的稳定性，降低公司人力资源流失风险。
3、公司业务对单一客户及供应商存在依赖的风险 2013年度、2014年度及2015年度，公司第一大客户均为上海硕恩网络科技有限公司。
由于目前公司业务规模较小，与关联方硕恩网络的交易占比较大。
随着公司未来业务重点逐步转向非遗项目孵化和非遗产业化模式，公司业务规模将逐步扩张，与硕恩网络的交易占比也将大幅度下降。
2013年度、2014年度和2015年度，上海俞阖龚电子商务有限公司均为公司前五大供应商之
一。
俞阖龚主要为公司提供非遗平台软件配套服务，是公司的主要供应商之
一。
为了规避公司业务对单一客户和供应商的依赖，公司控股股东杉兆实业和实际控制人李仪凡已出具承诺：“承诺在未来两年内，通过提高供应商筛选标准、扩大供应商入选范围、拓展客户名录等方式在全国范围内广泛开展业务合作，逐步降低对单一客户或供应商的业务依赖风险。
”
4、公司治理风险 股份公司设立后，公司建立起三会治理结构以及各项专门管理制度。
公司股东大会及董事会正
常运行，监事会履行监督职能，公司内部各治理机构的权力制衡机制逐步完善，各项专门管理制度 24 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告按章执行。
但因股份公司成立时间较短，公司存在内部控制制度执行环节不尽完善导致的公司治理风险。
公司管理层及有关岗位员工将通过对公司治理有关知识、法律及各项管理制度的学习，结合工作实践，不断加强对各项内部控制制度的理解，逐步完善并严格执行各项内部控制制度，降低公司治理风险。
5、行业政策的风险 目前，政府及有关部门是以补贴和政策优惠的形式在全国范围内大力扶持非物质文化遗产行业的发展，但对于坊间所探讨的产业化道路还没有明确的指示，因为产业化开发不免会造成非物质文化遗产脱离本源和真实价值，比如，家族式传承的手工定制工艺品，如果过度机器化量产，会削减其本身文化传承的意义。
目前国内对于非物质文化遗产产业化道路的市场争议较大，国家和政府对于该产业的控制、保护和开发力度某种意义上决定了行业未来的发展。
如果国家有关部门开始加强监管，收紧一系列非遗产品的市场开发，行业将面临相关政策变动的风险。
针对该风险，公司将关注现有政策及相关规定，严格按要求合法合规经营，积极与监管部门沟通，了解最新的监管动态。
同时，公司将密切关注政策动向，对于可能发生变化的政策，做好预先准备。
6、公众认知淡化的风险 非物质文化遗产是一种产品需求不确定性较强的文化产品，在社会热点的转移、经济水平的发展和外来文化的冲击等因素影响下，再加上社会对非物质文化遗产保护的意识不足，消费者对非遗产品的需求具有很大的不确定性。
比如，在业内“流波区域”的影响下，非遗商品的供需可能存在失衡情况。
公众认知的淡化和模糊，会进一步降低非物质文化遗产行业的吸引力。
因此，公众对于公司产品的认知程度和理解深浅，可能对公司业务造成一定程度的负面影响。
针对上述风险，公司将从自身方面加强对非物质文化遗产行业的宣传力度，如在公司官方网站（）普及非物质文化遗产相关知识、政策法规、行业最新动态等服务。
（二）报告期内新增的风险因素报告期内，公司无新增的风险因素。
25 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：- 否标准无保留意见 26 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项是否存在经股东大会审议过的对外投资事项是否存在经股东大会审议过的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在重大资产重组的事项 是或否否否 是 是否是否否是否否否 索引-
二、（一）
二、（二）-
二、（三）-
二、（四）-
二、重要事项详情 （一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 占用者 占用形式（资金、资产、资源） 期初余额 期末余额是否无偿占用 李仪凡 资金
0 0 是 合计 -
0 0 - 占用原因、归还及整改情况： 是否履行必要决策程序 - - 由于公司前期自有资金规模较小，李仪凡在公司前期运营过程中为公司垫付较多款项，公司曾发生与李仪凡相互占用资金的情形。
报告期内，李仪凡对公司存在资金占用的情形，累计发生额为7,535,000.00元，经公司全体股东及涉及的关联方一致同意，与公司就报告期内的相互资金占用互不收取利息。
截至报告期末，李仪凡已归还占用公司的拆借资金余额。
公司已出具了《关于关联方资金往来与清理事项的说明与承诺》，承诺“未来将不再向公司股东或关联企业或其他企业进行不规范的资金拆借行为，将不对股东、公司管理层或其他人员进行非正常经营性借款。
”同时，李仪凡签署了《关于资金拆借及关联交易问题的承诺函》，承诺“未来将不再违规借用、占用公司资金、资产及其他利益，也不会与公司发生价格不公允的关联交易。
” （二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 27 发生金额 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 4财务资助（挂牌公司接受的） 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 总计 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 李仪凡 资金拆借 7,535,000.00 总计 - 7,535,000.00 -
3,630,000.00 -7,758,676.81 - - - - - - 0.0011,388,676.81 是否履行必要决策程序否- （三）对外投资事项2015年7月27日，南京万宁股东会决议同意栗姗将其所持55.25%的股权（出资额276.25万元，其中实缴0元）全部转让给上海厚藤文化传播有限公司，李仪凡将其所持29.75%的股权（出资额148.75万元，其中实缴100万元）全部转让给上海厚藤文化传播有限公司。
2015年8月6日，李仪凡、栗姗分别与上海厚藤文化传播有限公司签署《股权转让协议》，协议约定李仪凡将其所持29.75%的股权（出资额148.75万元，其中实缴100万元）作价100万元整转让给厚藤有限，约定栗姗将其所持55.25%的股权（出资额276.25万元，其中实缴0元）作价0元转让给厚藤有限。
2015年8月13日，南京万宁取得南京市工商行政管理局核发的新《营业执照》。
（四）承诺事项的履行情况 根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，公司控股股东、实际控制人及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员均对持有的股份做出了股份锁定承诺。
公司董事、监事、高级管理人员均签订了避免同业竞争的承诺并就个人的诚信状况出具了承诺；公司董事、监事、高级管理人员还根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于在全国中小企业股份转让系统公开转让的相关要求对挂牌申报文件出具了相应声明、承诺。
报告期内，公司实际控制人及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员严格遵守以上各项承诺。
28 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股份 有限售条件股份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 期初数量 6,000,000.006,000,000.00300,000.00300,000.006,000,000.00 比例%- 100.00100.00 5.005.00 - 本期变动 0000000002 期末数量 6,000,000.006,000,000.00300,000.00300,000.006,000,000.00 比例%- 100.00100.00 5.005.00 - （二）普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数（万股） 持股变动（万股） 上海杉兆实业
1 570.00
0 有限公司
2 李仪凡 30.00
0 合计 600.00
0 期末持股数（万股） 期末持股比例% 期末持有限售股份数量（万股） 期末持有无限售股份数量（万股） 570.00 95.00 570.00
0 30.00 5.00 30.00
0 600.00100.00 600.00
0 前十名股东间相互关系说明： 实际控制人李仪凡持有公司控股股东上海杉兆实业有限公司32.69%的股权。
除此之外，不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 项目 期初股份数量 计入权益的优先股 - 计入负债的优先股 - 优先股总计 -
三、控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东情况 数量变动- 期末股份数量- 29 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 目前，上海杉兆实业有限公司持有公司股份570万股，占公司总股本95%，为公司第一大股东，认定为公司控股股东。
控股股东的基本情况如下： 公司名称上海杉兆实业有限公司 统一社会信用代码/注册号 设立日期注册资本 676 2005年9月13日人民币100万元 法定代表人李仪凡 住所经营范围 上海市虹口区武昌路559号C楼424室 纺织品、鞋帽、服装、皮具饰品、电子电器、通讯产品、香精香料（除危险化学品）、工艺品批发、零售，计算机网络工程施工，环保科技、新能源科技、生物科技（除食品、药品、血液制品）、光电科技技术领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，从事货物及技术的进出口业务，建筑安装工程施工，为国内外企业提供劳务派遣服务。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
（二）实际控制人情况目前李仪凡直接持有公司股份30万股，占公司股本总额5%；李仪凡持有控股股东杉兆实业32.69%的股权，为杉兆实业的第一大股东。
李仪凡担任股份公司董事长、总经理及法定代表人，为公司经营管理层的领导核心；并担任杉兆实业执行董事、法定代表人。
因此，认定李仪凡为公司实际控制人。
实际控制人的基本情况如下： 李仪凡，女，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1997年8月，在上海市普陀区业余大学任教；1997年8月至2000年2月，就职于上海智盛企业管理有限公司，担任咨询员；2000年3月至2001年6月，就职于德隆国际集团行业研究所，担任行业研究员；2002年9月至2005年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学硕士；2005年9月至2010年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学博士；2010年7月至2012年7月，攻读复旦大学管理学院产业经济学博士后；2012年7月至今，就职于公司，历任执行董事、总经理职务，现任股份公司董事长兼 30 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告总经理，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
报告期内，公司实际控制人未发生变化。
四、股份代持情况报告期内，公司不存在股份代持情况。
31 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 无。
二、债券融资情况 无。
三、间接融资情况 融资方式 融资方 信用贷款合计 上海厚藤文化传播有限公司- 融资金额（元）1,200,000.001,200,000.00 利息率6.30% -
四、利润分配情况无。
存续时间1年- 是否违约否- 32 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 李仪凡 董事长、总经理 女 43 博士2015年8月26日至2018年8月26日 韦南 董事、董事会秘书 男 42 本科2015年8月26日至2018年8月26日 郭泽璞 董事、财务总监 男 31 本科2015年8月26日至2018年8月26日 陈俊荣 董事 女 58 大专2015年8月26日至2018年8月26日 付敏英 董事 女 52 博士2015年8月26日至2018年8月26日 张颖 监事会主席 女 36 硕士2015年8月26日至2018年8月26日 葛建平 监事 男 61 本科2015年8月26日至2018年8月26日 顾歆豪 监事 男 29 本科2015年8月26日至2018年8月26日 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 在公司是否领取薪水是是是否否是是否533 公司董事长兼总经理李仪凡与董事会秘书韦南系夫妻关系，其余董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（二）持股情况 姓名 职务 李仪凡合计 董事长、总经理- 年初持普通股股数（股）300,000.00300,000.00 数量变动（股） 00 年末持普通股股数（股）300,000.00300,000.00 期末普通股持股比例%5.00%5.00% 期末持有股票期权数量- （三）变动情况 信息统计 姓名 李仪凡韦南郭泽璞陈俊荣付敏英张颖 期初职务 执行董事、经理- 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动变动类型（新任、换届、 离任）新任新任新任新任新任新任 期末职务 董事长、总经理董事、董事会秘书董事、财务总监 董事董事监事会主席 33 否否否否 简要变动原因 股份公司成立股份公司成立股份公司成立股份公司成立股份公司成立股份公司成立 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 葛建平 - 新任 监事 顾歆豪 监事 新任 监事 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1、公司董事 股份公司成立股份公司成立 公司设董事会，由李仪凡、韦南、郭泽璞、陈俊荣、付敏英五名董事组成。
李仪凡，女，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1997年8月，
在上海市普陀区业余大学任教；1997年8月至2000年2月，就职于上海智盛企业管理有限公司，担任咨询员；2000年3月至2001年6月，就职于德隆国际集团行业研究所，担任行业研究员；2002年9月至2005年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学硕士；2005年9月至2010年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学博士；2010年7月至2012年7月，攻读复旦大学管理学院产业经济学博士后；2012年7月至今，就职于公司，历任执行董事、总经理职务，现任股份公司董事长兼总经理，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
韦南，男，1974年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1995年7月至1999年7月，在上海市普陀区业余大学任教；1999年8月至2001年6月，就职于上海亚商咨询有限公司，担任部门经理；2001年7月至2002年6月，就职于蓝程（上海）管理咨询有限公司，担任部门经理；2002年7月至2003年6月，就职于上海可颂坊食品有限公司，担任市场总监；2003年7月至2009年4月，就职于今题（上海）信息科技有限公司，担任副总裁；2009年5月至2015年6月，就职于上海杉兆网络科技有限公司，担任总经理；2015年7月至今，就职于本公司；2015年8月至今，任股份公司董事及董事会秘书，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
郭泽璞，男，1985年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2008年9月至2009年11月，就职于五洲松德会计师事务所，担任审计助理；2009年12月至2015年7月，就职于中汇（天津）税务师事务所有限公司，任助理经理。
2015年8月至今，任股份公司董事及财务总监，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
陈俊荣，女，1957年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
1983年5月至1990年7月，就职于天津市乳胶厂，任车间主任；1990年8月至2000年11月，自由职业者；2000年12月至2012年5月，就职于天津市安吉网络通信工程有限公司，任工程主管；2015年8月至今，任股份公司董事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
付敏英，女，1963年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年至今，就职于津 34 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告东·嘉诚集团，担任董事长职务；2015年8月至今，任股份公司董事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
2、公司监事 公司设监事会，由张颖、葛建平、顾歆豪三名监事组成，其中张颖为职工代表监事。
张颖，女，1979年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2004年12月至2005年10月，
就职于华一银行，担任公司客户经理；2005年11月至2011年5月，就职于复旦大学管理学院，担任高级经理、研究员；2011年6月至2012年3月，就职于上海交盈资管管理有限公司，担任研究员、副秘书长；2012年4月至2014年3月，就职于新华信托股份有限公司，担任产品经理；2014年4月至2014年10月，就职于财通证券股份有限公司，担任项目总监；2014年11月至2015年4月，就职国投泰康信托有限公司，担任信托经理；2015年5月至今，就职于本公司，任投资总监；2015年8月至今，任股份公司监事会主席，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
葛建平，男，1954年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1983年12月至1991年4月，就职于上海市红星书场，担任经理；1991年4月至1998年11月，就职于嘉兴影剧院，担任经理；1998年11月至2004年7月，就职于虹口文物遗址史料馆（左联纪念馆），任常务副馆长；2004年7月至2014年11月，担任上海市非物质文化遗产中心虹口分中心主任；2014年11月至今，就职于本公司，担任项目总监；2015年8月至今，任股份公司监事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
顾歆豪，男，1986年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2008年7月至2010年9月，
就职于上海鼎邦信息技术有限公司，担任技术员；2010年10月至2013年3月，就职于上海杉兆网络有限公司，担任项目执行；2013年4月至今，就职于本公司，任项目经理；2015年8月至今，任股份公司监事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
3、公司高级管理人员 公司共设高级管理人员3名，设总经理1名，由李仪凡担任；设财务总监1名，由郭泽璞担任；设董事会秘书1名，由韦南担任。
李仪凡女士简历见“
1、公司董事”。
郭泽璞先生简历见“
1、公司董事”。
35 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 韦南先生简历见“
1、公司董事”。
二、员工情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 行政管理人员
3 生产人员 - 销售人员 - 技术人员
9 财务人员
3 员工总计 15 期末人数
39315 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数1111215 期末人数1111215 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：报告期内，公司未发生重大人员变动。
公司员工的薪酬包括薪资、奖金、津贴等。
依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放。
公司实行全员劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，公司与员工签订《劳动合同书》，按国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理五险一金，并代缴代扣个人所得税。
公司非常重视员工的培训和发展，制定了培训计划，全面加强员工培训工作。
包括新员工入职培训、试用期岗位技能培训，在日常工作中，根据公司运作需要，通过内部轮换岗位方法，以提升员工综合能力和应对人员突发性变动。
（二）核心员工 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工
3 3 300,000.00 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 核心业务人员基本情况如下： 36 期末股票期权数量
0 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
1、李仪凡李仪凡，女，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1997年8月，在上海市普陀区业余大学任教；1997年8月至2000年2月，就职于上海智盛企业管理有限公司，担任咨询员；2000年3月至2001年6月，就职于德隆国际集团行业研究所，担任行业研究员；2002年9月至2005年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学硕士；2005年9月至2010年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学博士；2010年7月至2012年7月，攻读复旦大学管理学院产业经济学博士后；2012年7月至今，就职于公司，历任执行董事、总经理职务，现任股份公司董事长兼总经理，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
2、韦南韦南，男，1974年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1995年7月至1999年7月，在上海市普陀区业余大学任教；1999年8月至2001年6月，就职于上海亚商咨询有限公司，担任部门经理；2001年7月至2002年6月，就职于蓝程（上海）管理咨询有限公司，担任部门经理；2002年7月至2003年6月，就职于上海可颂坊食品有限公司，担任市场总监；2003年7月至2009年4月，就职于今题（上海）信息科技有限公司，担任副总裁；2009年5月至2015年6月，就职于上海杉兆网络科技有限公司，担任总经理；2015年7月至今，就职于本公司；2015年8月至今，任股份公司董事及董事会秘书，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
3、葛建平葛建平，男，1954年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1983年12月至1991年4月，就职于上海市红星书场，担任经理；1991年4月至1998年11月，就职于嘉兴影剧院，担任经理；1998年11月至2004年7月，就职于虹口文物遗址史料馆（左联纪念馆），任常务副馆长；2004年7月至2014年11月，担任上海市非物质文化遗产中心虹口分中心主任；2014年11月至今，就职于本公司，担任项目总监；2015年8月至今，任股份公司监事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
37 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否是否否否否否否是
一、公司治理（一）制度与评估
1、公司治理基本状况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司在整体变更为股份公司后，根据《公司法》等相关法律法规的要求，建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，并制定三会议事规则、关联交易管理制度等一系列制度，形成了较为完整、合理的内部控制制度。
同时，公司加强规范运作和有效执行，充分发挥股东大会、董事会和监事会在公司生产经营决策中的重要作用，最大限度的维护股东利益和公司利益，以不断提高公司有效治理能力和水平。
公司注重完善股东保护相关制度，注重保护股东表决权、知情权、质询权及参与权，在制度层面切实完善和保护股东尤其是中小股东的权利。
公司制定了《规范与关联方资金往来的管理制度》、《关联交易制度》等制度，对公司关联交易的程序及内容作了细致规定，进一步明确了关联股东及董事回避制度，确保公司能独立于控股股东规范运行。
公司股东大会、董事会、监事会的召集召开符合相关法律法规和公司章程要求。
公司董事会严格按照信息披露相关制度的要求，及时、准确、完整的披露公司相关信息，提高公司运营的透明度和规范性。
公司股东大会、董事会、监事会及经营管理层运作规范，信息披露及时有效，公司治理水平不断提高。
截至报告期末，公司治理实际情况符合中国证券业协会相关规则。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股
东能够充分行使自己的权利。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业 38 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告务规则（试行）》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。
公司能够平等对待所有股东，小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。
《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项。
公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。
公司能够平等对待所有股东，小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。
《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项。
同时，《规范与关联方资金往来的管理制度》、《关联交易制度》、《对外担保管理制度》的制定确保公司能独立于控股股东规范运行，明确了对外投资、对外担保、关联交易、信息披露等事项的决策程序、审查内容和责任等内容，保证上述行为不损害公司和非关联股东合法权益。
经董事会评估认为，公司的治理机制完善，符合相关法律、法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均按照公司的相关制度规定执行，
公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
4、公司章程的修改情况 2015年8月26日，公司由有限公司变更为股份公司，公司章程相应修改。
公司名称由“上海厚藤文化传播有限公司”变更为“上海厚藤文化传播股份有限公司”，公司类型由“有限责任公司”变更为“股份有限公司（非上市）”，同时修改了公司经营范围。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会
2 2015年8月2日，公司第一届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举股份公司董事长的议案》、《关于聘任股份公司总经理的议案》、 39 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 《关于聘任股份公司财务总监的议案》、《关于聘任股份公司董事会秘书的议案》、《关于制订<投资理财管理制度>的议案》、《关于制订<对外担保管理制度>的议案》、《关于制订<对外投资管理制度>的议案》、《关于制订<规范与关联方资金往来的管理制度>的议案》、《关于制订<关联交易制度>的议案》、《关于制订<信息披露制度>的议案》、《关于制订<总经理工作细则>的议案》、《关于制订<董事会秘书工作细则>的议案》。
2015年10月10日，2015年第一届董事会第二次会议，审议通过《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并纳入非上市公众公司监管的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让事宜的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采用协议转让的交易方式的议案》、《关于认定公司核心业务人员的议案》等议案。
监事会 2015年8月2日第一届监事会第一次会议，会议通过《关于选举股 份公司监事会主席的议案》。
2 2015年10月10日第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于认 定公司核心业务人员的议案》。
股东大会 2015年8月2日，创立大会暨2015年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于有限公司整体变更为股份公司的议案》、《关于股份公司筹办情况的报告》、《关于股份公司设立费用审核报告》、《上海厚藤文化传播股份有限公司章程》、《关于选举公司第一届董事会董事的议案》、《关于选举股份公司第一届监事会股东代表监事的议案》、《关2于自审计基准日至股份公司设立日间产生的权益由股份公司享有的议案》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关于授权董事会办理股份公司设立有关的工商登记事宜的议案》、《上海厚藤文化传播股份有限公司经营范围变更的议案》等议案。
2015年10月27日，2015年第二次临时股东大会会议审议通过《关 40 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并纳入非上市公众公司监管的议案》、《关于授权公司董事会办理公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的全部事宜的议案》和《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采用协议转让的交易方式的议案》等议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见2015年度，公司共召开2次股东大会、2次董事会及2次监事会会议。
公司的股东大会、董事会及监事会的通知、召开和表决按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度的相关规定执行。
（三）公司治理改进情况有限公司时期，公司制订了有限公司章程，并根据有限公司章程的规定建立了股东会。
鉴于公司规模较小，未设立董事会，设执行董事一名；未设立监事会，设监事一名。
股东会会议记录内容不规范，保存不完整。
但有限公司变更经营范围、增加注册资本、股权转让、整体变更等重大事项均召开了股东会，股东决议的内容均得以执行。
公司未完整留存执行董事决定，也未形成公司监事工作报告。
有限公司章程内容不全面，未就关联交易等决策程序作出明确规定。
公司治理的各项规章制度未完全建立。
2015年8月股份公司成立后，针对上述不规范之处，在主办券商及各中介机构的帮助下，建立健全了公司的治理结构，制定完善了公司的《公司章程》。
公司按照《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。
公司制订了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等一系列制度来规范公司管理，公司目前现有的治理机制能够得到执行。
股份公司设有股东大会、董事会和监事会，现有董事5名，监事3名。
1、公司股东参与公司经营治理的情况 公司股东严格按照《公司法》、《证券法》、《股东大会议事规则》等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，未干预公司的决策及生产经营活动。
与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做到了相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。
41 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
2、治理机制的建立健全情况 报告期内，公司按照《公司法》等有关法律法规的要求，在由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司法人治理结构的有效管理下，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。
公司的重大事项能够按照制度要求进行决策。
三会决议能够得到较好的执行。
3、治理机制的执行情况 报告期内，公司共召开2次董事会会议、2次监事会会议、2次股东大会。
公司三会的决议均得到了有效执行。
股份公司能够根据《公司章程》的要求按期召开股东大会、董事会、监事会，根据“三会”议事规则的规定提前发出通知，召开会议，审议相关报告和议案，根据《关联交易制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》的规定，对公司经营战略、经营计划、关联交易、对外担保等事项进行审查，按照规定的审批权限对相关事项进行审核。
公司管理层能够在董事会的领导下，执行股东大会、董事会制定的计划，履行各项职责。
未发生损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形。
综上，股份公司成立后，公司“三会”会均按照相关法律法规及公司章程的规定依法运行。
公司股东、董事、监事和高级管理人员能各尽其责，履行勤勉忠诚的义务，未发生损害股东、债权人和其他第三人合法权益的情形，并切实的履行了应尽的职责。
（四）投资者关系管理情况
1、公司做好年度股东大会的安排组织工作。
2、公司通过全国股转系统信息披露平台及时按照相关法律法规的要求做好信息披露管理工作，及时编制公司定期报告和临时报告，确保了公司信息披露内容真实、准确、完整，切实有效的保障投资者的权益。
3、公司设置专业人员负责投资者关系管理工作的有序进行，在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有效的沟通联系、事务处理等工作开展。
公司将充分借用互联网公平、便捷、低成本、信息量大、易于存储和查寻、可以互动等优点，加强与投资者的沟通。
4、公司对投资者、投资机构等特定对象到公司参观调研，由董事会办公室统筹安排。
二、内部控制 42 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告（一）监事会就年度内监督事项的意见报告期内，监事会能独立且有效的运作，对本年度内的监督事项无异议。
公司监事会对公司《2015年年度报告》及年报摘要进行了审核，并提出书面审核意见：
1、年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2、年度报告的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定，未发现公司
2015年度报告所包含的信息存在不符合实际的情况，公司2015年度报告的内容能够真实地反映出公司当年度的经营情况和财务状况。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、公司业务独立 公司主要从事面向文化和非物质文化遗产领域的咨询服务、产业运营、产业孵化与资本运作等业务，公司拥有独立、完整的业务系统和必要的职能部门，拥有必要的经营设备、人员、资金和技术设备，能够独立自主地进行经营活动，与股东不存在业务上的依赖关系。
公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争及业务被控制的情况。
2、公司资产独立 股份公司由有限公司整体变更设立，资产完整、权属清晰。
股份公司的资产与发起人的资产在产权上已经明确界定并划清，公司拥有独立于发起人的生产经营系统、辅助经营系统和配套设施；拥有独立于发起人的与生产经营有关的设备的所有权。
截至2015年12月31日，公司股东及其关联方未占有和支配公司资产，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
3、公司人员独立 公司有独立的劳动、人事和工资管理制度，独立于主要股东、实际控制人及其控制的其他企业。
根据公司股东大会、董事会、监事会会议记录，公司现任董事、监事和高级管理人员的产生符合法律、法规及《公司章程》的规定；公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员均为专职，未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业 43 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告中兼职。
4、公司财务独立 公司依法制定了财务内部控制制度，设立了独立的财务会计部门，建立了独立完善的财务会计核算体系和财务管理制度以及风险控制等内部管理制度。
公司聘有专门的财务人员，且财务人员未在任何关联单位兼职，能够独立作出财务决策。
公司独立在银行开户，并无与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用一个银行账户的情况。
公司独立纳税，与股东单位无混合纳税现象。
不存在控股股东和实际控制人干预本公司资金运用的情况。
截至2015年12月31日，公司无资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
5、公司机构独立 根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》及历次股东大会决议、董事会决议、监事会决议，公司设置了股东大会、董事会和监事会，并设置了若干业务职能部门和内部经营管理机构。
公司独立行使经营管理职权，与主要股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同、混合经营、合署办公的情形。
6、关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，能够按照法律、法规和公司章程的规定，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息。
公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律、法规的要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护股东的利益。
（三）对重大内部管理制度的评价公司根据相关法律法规、证监会、全国中小企业转让系统有限责任公司发布的相关业务规则完善公司的治理机制，并结合公司实际情况，逐步建立健全了公司法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，并已得到有效执行。
1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
44 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
这些内部控制制度虽已初步形成完善有效的体系，但随着环境、情况的改变，内部控制的有效性可能随之改变，本公司将随着管理的不断深化，将进一步给予补充和完善，优化内部控制制度，并监督控制政策和控制程序的持续有效性，使之始终适应公司的发展需要。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层，严格遵守了公司已经制定的《信息披露管理制度》，执行情况良好。
截至本年度末，公司尚未建立《年度报告重大差错责任追究制度》。
根据《公司法》、《会计法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等法律、法规及其他规范性文件，公司建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》，该制度经由2016年4月25日召开的第一届董事会第三次会议审议通过。
45 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第十节财务报告
一、审计报告是否审计审计意见审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限审计报告正文： 是标准无保留意见（2016）京会兴审字第69000109号北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市西城区裕民路18号1107室2016年4月25日宋淑兰、陈跃华否
3 审计报告 （2016）京会兴审字第69000109号 上海厚藤文化传播股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海厚藤文化传播股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于 46 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）中国·北京 二○一六年四月二十五日
二、财务报表(一)合并资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 附注
六、（一）
六、（二）
六、（三）
六、（四） 中国注册会计师：宋淑兰中国注册会计师：陈跃华 期末余额2,310,315.35 单位：元 期初余额 160,816.22 2,972,467.974,662,000.00 211,870.90 666,531.96- 8,225,236.25 47 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放应付短期融资款拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款
六、（五）
六、（六）
六、（七）
六、（八）
六、（九）
六、（十一）
六、（十二）
六、（十三） 10,156,654.22 9,052,584.43 163,603.59 66,553.28 2,801.18 166,404.7710,323,058.99 900,000.00 106,287.55 172,840.839,225,425.26 - 1,200.00 21,905.831,734.54 3,067,155.10 48 2,066,769.20- 9,180.49- 268,097.24 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计 法定代表人：李仪凡
六、（十四）
六、（十五）
六、（十六）
六、（十七） 主管会计工作负责人：郭泽璞 3,991,995.47 2,344,046.93 3,991,995.476,000,000.00 2,344,046.936,000,000.00 - 892,500.00 54,561.57 - 36,797.84 -165,508.24 6,091,359,41 6,726,991.76 239,704.11 154,386.57 6,331,063.52 6,881,378.33 10,323,058.99 9,225,425.26 会计机构负责人：吴秀云 （二）母公司资产负债表 项目 附注 期末余额 单位：元 期初余额 49 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告 资产 流动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收票据 应收账款 十
一、（一） 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 十
一、（二） 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十
一、（三） 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 负债和所有者权益 负债 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 2,302,035.79 2,972,467.97
3,922,000.00 19,500.00 9,216,003.76 792,792.88163,603.59 138.40956,534.8710,172,538.63900,000.0050 66,572.44 666,531.96- 8,225,236.25 8,958,340.65 66,553.28 106,287.55172,840.839,131,181.48 - 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计 1,200.0021,905.831,734.543,057,155.10 3,981,995.47 2,066,769.20 9,180.49- 1,203,097.24 3,279,046.93 3,981,995.47 6,000,000.00 3,279,046.93 6,000,000.00 54,561.57 135,981.59
6,190,543.1610,172,538.63 51 - -147,865.455,852,134.559,131,181.48 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告（三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 附注
六、（十八）
六、（十八）
六、（十九）
六、（二十）
六、（二十一）
六、（二十二）
六、（二十三）
六、（二十四）
六、（二十五） 52 本期金额8,410,692.628,410,692.62 单位：元 上期金额6,533,696.036,533,696.03 7,867,795.285,178,612.47 6,581,526.294,434,897.74 22,438.33 3,050,314.8430,375.13 -413,945.49 31,199.36 1,876,647.27-18.85 238,800.77 542,897.3460,274.22 50,000.00 553,171.56103,486.37449,685.19464,074.77-14,389.58 -47,830.26143,026.38 - 95,196.12-59,700.20154,896.32158,009.75-3,113.43 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他 归属少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 法定代表人：李仪凡 主管会计工作负责人：郭泽璞 449,685.19
464,074.77-14,389.58 154,896.32158,009.75-3,113.43 0.080.08会计机构负责人：吴秀云 0.030.03 （四）母公司利润表项目
一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 附注十
一、（四）十
一、（四） 53 本期金额8,410,692.625,178,612.4722,438.33 单位：元上期金额 6,533,696.034,434,897.74 31,199.36 2,963,534.2129,213.54 -424,596.59 1,855,677.27194.93 238,800.77 641,490.6660,274.22 50,000.00 651,764.88106,149.15545,615.73 -27,074.04143,026.38 115,952.34-59,700.20175,652.54 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品及提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 附注54 545,615.73 175,652.54 本期金额 单位：元 上期金额 6,633,326.22 9,472,561.53 47,929.1713,959,642.1320,640,897.5211,967,381.67 143,026.381,970,156.7511,585,744.663,697,859.50 828,502.20470,416.494,922,113.8018,188,414.162,452,483.36 750,830.01819,926.377,295,976.9512,564,592.83-978,848.17 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：李仪凡 主管会计工作负责人：郭泽璞 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量： 附注55 175,190.171,000,000.00 5,545.60 - 1,175,190.17-1,175,190.17 5,545.60-5,545.60 1,200,000.00 - 1,200,000.00 - 300,000.00 - 27,794.06 - 327,794.06 - 872,205.94 - 2,149,499.13 -984,393.77 160,816.22 1,145,209.99 2,310,315.35 160,816.22 会计机构负责人：吴秀云 单位：元 本期金额 上期金额 6,633,326.22
47,929.17 12,359,642.1319,040,897.5211,167,381.67 743,564.70470,416.494,121,087.0816,502,449.942,538,447.58 9,472,561.53143,026.38 1,853,792.9811,469,380.89 3,697,859.50732,530.01819,926.37 7,292,156.9612,542,472.84-1,073,091.95 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 175,190.171,000,000.00 5,545.60- 1,175,190.17-1,175,190.17 5,545.60-5,545.60 1,200,000.00 1,200,000.00300,000.0027,794.06 327,794.06872,205.94 2,235,463.3566,572.44 2,302,035.79 - - - -1,078,637.551,145,209.9966,572.44 56 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 （七）合并股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 6,000,000.006,000,000.00 其他权益工具 优先永续其他 股 债 本期归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 892,500.00 盈余公积 892,500.00-892,500.00 54,561.57 54,561.5754,561.57 一般风险准备 单位：元 未分配利润 少数股东权益 -165,508.24154,386.57 -165,508.24154,386.57202,306.0885,317.54464,074.77-14,389.58 -54,561.57-54,561.57 99,707.12 所有者权益6,881,378.33 6,881,378.33-550,314.81 449,685.19 99,707.12 57 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 82,649.2982,649.29-975,149.29 -82,649.2999,707.12 99,707.12 -82,649.29 54,561.57 -124,557.8336,797.84 239,704.11 -1,099,707.126,331,063.52 项目 股本
一、上年期末余额 6,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 6,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 其他权益工具 优先
永续其他 股 债 上期归属于母公司所有者权益资本公积减：库其他 存股综合收益 专项储备 盈余公积 892,500.00 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 -323,517.99 5,676,482.01 -323,517.99 5,676,482.01 158,009.75154,386.571,204,896.32 58 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 （一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 法定代表人：李仪凡 （八）母公司股东权益变动表 892,500.00892,500.00 892,500.00主管会计工作负责人：郭泽璞 59 158,009.75 -3,113.43157,500.00157,500.00 154,896.32157,500.00157,500.00 892,500.00 892,500.00 -165,508.24154,386.576,881,378.33会计机构负责人：吴秀云 单位：元 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 项目 股本
一、上年期末余额 6,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他
二、本年期初余额 6,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备 其他权益工具
优先股永续债其他 资本公积 本期减：库存股其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润-147,865.45 所有者权益合计 5,852,134.55 54,561.57 -147,865.45283,847.04545,615.73 5,852,134.55338,408.61545,615.73 54,561.5754,561.57 -137,210.86-54,561.57 -82,649.29 -82,649.29-82,649.29 -124,557.83-124,557.83 60 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 54,561.57135,981.596,190,543.16 项目 股本
一、上年期末余额 6,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他
二、本年期初余额 6,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他 （四）所有者权益内部结转 其他权益工具
优先股永续债其他 资本公积 上期减：库存股其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润-323,517.99 所有者权益合计 5,676,482.01 -323,517.99175,652.54175,652.54 5,676,482.01175,652.54175,652.54 61 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 -147,865.455,852,134.55 62 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年度财务报表附注 （金额单位：人民币元）
一、公司基本情况(一)公司注册地、组织形式、总部地址 上海厚藤文化传播股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”），前身为上海昕锐信息科技有限公司，系由高艳、于建明于2009年3月共同出资组建的有限责任公司，于2009年4月13日取得上海市工商行政管理局杨浦分局核发的营业执照，注册号为：，法定代表人：李仪凡；注册地址：上海市虹口区纪念路500号1幢433室；经营范围：文艺创作与表演，文化艺术交流活动策划，会展服务，图文制作、设计、发布、代理各类广告，出版物，计算机软件开发及销售，物业管理，商务咨询。
公司设立时申请登记的注册资本为人民币10万元，由高艳、于建明于2009年3月31日之前已缴足，各股东以货币出资。
上海市工商行政管理局杨浦分局于2009年4月13日向公司核发了《企业法人营业执照》，股东高艳货币出资人民币9.00万元，占注册资本的90.00%；股东于建明货币出资人民币1.00万元，占注册资本的10.00%。
已经上海弘正会计师事务所审验，并于2009年3月31日出具沪弘验（2009）0287号验资报告。
股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 高艳 货币 9.00 90.00 于建明 货币 1.00 10.00 合计 10.00 100.00 2009
年5月15日，公司股东会通过决议，同意股东高艳将所持有的公司90%股权中的 40%转让给虞培祥；同意股东高艳将所持有的公司90%股权中的20%转让给顾歆豪；同意股 东高艳将所持有的公司90%股权中的20%转让给韦飚；同意股东高艳将所持有的公司90%股 权中的10%转让给戎笑；同意股东于建明将所持有的公司10%股权转让给戎笑。
同日，转让 各方签订了转让协议。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 占注册资本额（万元） 出资比例（%） 虞培祥 4.00 40.00 顾歆豪 2.00 20.00 韦飚 2.00 20.00 戎笑 2.00 20.00 合计 10.00 100.00 根据公司
2010年6月16日股东会决议及修改后的章程规定，公司申请增加注册资本40 万元，变更后公司注册资本为50万。
此次增资的40万元注册资本由虞培祥以货币增资16 万元、韦飚以货币增资8万元、戎笑以货币增资8万元、顾歆豪以货币增资8万元。
此次增 63 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告资业经上海君开会计师事务所有限公司所审验，并于2010年7月6日出具沪君会验（2010） YNF7-095号验资报告。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 虞培祥 20.00 40.00 顾歆豪 10.00 20.00 韦飚 10.00 20.00 戎笑 10.00 20.00 合计 50.00 100.00 2010
年10月25日，有限公司股东会通过决议，同意股东虞培祥将所持有的公司40%股 权转让给白莉莉；同意股东戎笑将所持有的公司20%股权转让给白莉莉；同意股东韦飚将所 持有的公司20%股权转让给顾歆豪。
同日，转让各方签订了转让协议。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 占注册资本额（万元） 出资比例（%） 白莉莉 30.00 60.00 顾歆豪 20.00 40.00 合计 50.00 100.00 根据公司
2010年11月23日股东会决议，公司申请增加注册资本50万元，变更后公司 注册资本为100万。
此次增资的50万元注册资本由白莉莉以货币增资30万元、顾歆豪以货 币增资20万元。
此次增资业经上海君开会计师事务所有限公司所审验，并于2010年12月
2 日出具沪君会验（2010）YN12-080号验资报告。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 白莉莉 60.00 60.00 顾歆豪 40.00 40.00 合计 100.00 100.00 2012
年4月18日，公司股东会通过决议，同意股东顾歆豪将所持有的公司40%股权中 5%公司股权按转让给李仪凡；同意股东顾歆豪将所持有的公司40%股权中35%公司股权转让 给上海杉兆实业有限公司；同意股东白莉莉将所持有的公司60%股转让给上海杉兆实业有限 公司；同日，转让各方签订了转让协议。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 上海杉兆实业有限公司 95.00 95.00 李仪凡 5.00 5.00 合计 100.00 100.00 根据本公司
2012年10月25日股东会决议和修改后章程的规定，公司同意变更名称。
原名称上海昕锐信息科技有限公司，更名为上海厚藤文化传播有限公司 64 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告根据公司2013年1月28日股东会决议，公司申请增加注册资本200万元，变更后公司注册资本为300万。
此次增资的200万元注册资本由李仪凡以货币增资10万元、上海杉兆实业有限公司以货币增资190万元。
此次增资业经上海兢实会计师事务所审验，并于2013年2月16日出具沪兢会验字（2013）第1-006号验资报告。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 上海杉兆实业有限公司 285.00 95.00 李仪凡 15.00 5.00 合计 300.00 100.00 根据公司
2013年9月16日股东会决议，公司申请增加注册资本300万元，变更后公司 注册资本为600万。
此次
1 公司年度大事记 2015年3月5日至3月12日，根据凉城街道的要求，公司精心策划以低碳环保为主题的元宵节活动，在虹口区凉城街道广灵二社区、复旦社区、中虹社区举行。
公司以居民新老自行车为道具，创意设计的低碳环保行的行为艺术造型，倡导了低碳绿色出行的概念。
同时，数百个由社区居民自制的五彩缤纷样式多种灯笼悬挂在小区的各个角落，渲染了节日的气氛。
别出心裁地创意设计，受到了市区有关领导和社区居民高度的评价和赞扬。
2015年3月23日至4月21日，为了更好的帮助桂林市抢救、保护、传承和弘杨当地的非物质文化遗产，打造非遗文化三英（即中原文化、湖湘文化、骆越文化）集聚的新地标，公司为桂林市非物质文化遗产保护传承中心编制设计《桂林市非物质文化遗产展示馆展示大纲》与建设桂林非物质文化展示馆。
2015年7月25日至7月31日，首届非物质文化遗产教育高级研修班在南京举办，由南京大学文化与自然遗产研究所主办，公司承办。
国家非物质文化遗产保护工作专家委员会委员魏力群、南京市非遗保护中心秘书长万宝宁、南京大学文化与自然遗产研究所副所长陈竟教授、公司总经理李仪凡与会并讲话，强调研修班举办的目的是熟悉掌握非遗保护的工作方针；培养非遗教育师资骨干；提高非遗教育素质和水平。
2015年8月，上海厚藤文化传播有限公司完成股改，公司更名为上海厚藤文化传播股份有限公司；2015年11月，公司向全国中小企业股份转让系统申请挂牌；2016年3月17日，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。
2 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 目录 第一节声明与提示···········································································5第二节公司概况················································································8第三节会计数据和财务指标摘要·························································10第四节管理层讨论与分析··································································12第五节重要事项··············································································27第六节股本变动及股东情况·······························································29第七节融资及分配情况·····································································32第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况······································33第九节公司治理及内部控制·······························································38第十节财务报告··············································································46
3 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告 释义 释义项目 公司股份公司、厚藤文化厚藤有限有限公司杉兆实业南京万宁杉兆网络硕恩网络俞阖龚主办券商、同信证券全国股份转让系统公司元、万元、亿元大成、大成律师兴华、兴华事务所公司章程有限公司章程三会 三会议事规则 管理层高级管理人员、高管 关联关系 报告期《业务规则（试行）》 《工作指引（试行）》 《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易制度》《信息披露制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》 释义 上海厚藤文化传播有限公司、上海厚藤文化传播股份有限公司上海厚藤文化传播股份有限公司上海厚藤文化传播有限公司上海厚藤文化传播有限公司、上海昕锐信息科技有限公司上海杉兆实业有限公司南京万宁文化传播有限公司上海杉兆网络科技有限公司上海硕恩网络科技有限公司上海俞阖龚电子商务有限公司西藏同信证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司人民币元、人民币万元、人民币亿元北京大成（上海）律师事务所北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）《上海厚藤文化传播股份有限公司章程》《上海厚藤文化传播有限公司章程》股东大会、董事会、监事会《上海厚藤文化传播股份有限公司股东大会议事规则》、《上海厚藤文化传播股份有限公司董事会议事规则》、《上海厚藤文化传播股份有限公司监事会议事规则》董事、监事、高级管理人员的统称总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监的统称公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系2015年1月1日至2015年12月31日《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2013年2月8日发布实施的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》《上海厚藤文化传播股份有限公司对外投资管理制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司对外担保管理制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司关联交易制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司信息披露制度》《上海厚藤文化传播股份有限公司总经理工作细则》《上海厚藤文化传播股份有限公司董事会秘书工作细则》
4 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
北京兴华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否否否 【重要风险提示表】重要风险事项名称实际控制人控制不当的风险 公司治理风险 重要风险事项简要描述股份公司设立后，公司建立起股东大会、董事会、监事会三会治理结构，制定了《公司章程》、三会议事规则等规章制度，并根据有关制度规定召集、召开三会。
但是股份公司成立时期较短，公司可能存在实际控制人利用控制权施加不当控制、影响公司治理环境的风险。
股份公司设立后，公司建立起三会治理结构以及各项专门管理制度。
公司股东大会及董事会正常运行，监事会履行监督职能，公司内部各治理机构的权力制衡机制逐步完善，各项专门管理制度按章执行。
但因股份公司成立时间较短，公司存在内部控制制度执行环节不尽完善导致的公司治理风险。
5 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 专业人员储备不足的风险 随着公司业务的不断拓展，需要大量的非物质文化产业相关人才，但目前我国从事非物质文化遗产行业的人才比较稀缺，所以对于从事非遗领域的企业来说，专业人才显得尤为重要。
市场对于非物质文化遗产专业人才的数量和质量要求日趋严格，公司存在短期内技术人才梯队补给不足、细分行业人才青黄不接的风险。
公司业务对单一客户及供应商存在依赖的风险 2013年度、2014年度及2015年度，公司第一大客户均为上海硕恩网络科技有限公司。
由于目前公司业务规模较小，与关联方硕恩网络的交易占比较大。
随着公司未来业务重点逐步转向非遗项目孵化和非遗产业化模式，公司业务规模将逐步扩张，与硕恩网络的交易占比也将大幅度下降。
2013年度、2014年度和2015年度，上海俞阖龚电子商务有限公司均为公司前五大供应商之
一。
俞阖龚主要为公司提供非遗平台软件配套服务，是公司的主要供应商之
一。
公众认知淡化的风险 非物质文化遗产是一种产品需求不确定性较强的文化产品，在社会热点的转移、经济水平的发展和外来文化的冲击等因素影响下，再加上社会对非物质文化遗产保护的意识不足，消费者对非遗产品的需求具有很大的不确定性。
公众对于公司产品的认知程度和理解深浅，可能对公司业务造成一定程度的负面影响。
行业政策风险 目前，政府及有关部门是以补贴和政策优惠的形式在全国范围内大力扶持非物质文化遗产行业的发展，国内对于非物质文化遗产产业化道路的市场争议较大，国家和政府对于该产业的控制、保护和开发力度某种意义上决定了行业未来的发展。
如果国家有关部门开始加强监管，收紧一系列非遗产品的市场开发，行业将面临相关政策变动的风险。
6 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告本期重大风险是否发生重大变化：否
7 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间行业（证监会规定的行业大类） 主要产品与服务项目 普通股股票转让方式普通股总股本（股）控股股东实际控制人
四、注册情况 项目企业法人营业执照注册号 上海厚藤文化传播股份有限公司ShanghaiHoutengCultureCommunicationCo.,Ltd厚藤文化836150李仪凡上海市虹口区纪念路500号1幢433室上海市虹口区广纪路838号C幢204室西藏同信证券股份有限公司上海市浦东新区世纪大道1168号东方金融广场A1702室北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）宋淑兰、陈跃华北京市西城区裕民路18号1107室 韦南021-60490663021-26613883houteng@上海市虹口区广纪路838号C幢204室，200434公司董事会秘书处办公室 全国中小企业股份转让系统2016年3月17日商务服务业（L72）面向文化产业及非物质文化遗产领域的咨询、策划、培训及项目运营等服务协议转让6,000,000上海杉兆实业有限公司李仪凡 号码
8 报告期内是否变更否 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 税务登记证号码 否 组织机构代码 68738096-
9 否
9 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 资产总计（元）负债总计（元）归属于挂牌公司股东的净资产（元）归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）资产负债率%流动比率利息保障倍数
三、营运情况 经营活动产生的现金流量净额（元）应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 普通股总股本（股）计入权益的优先股数量（股） 本期8,410,692.62 38.43%464,074.77492,315.98 6.67% 7.07%0.08 单位：元 上年同期6,533,696.0332.12%158,009.75 增减比例28.73%- 193.70% 158,009.75 211.57% 2.75% - 2.75%0.03 166.67% 本期期末10,323,058.993,991,995.476,091,359.411.0238.67%2.5419.73 上年期末9,225,425.262,344,046.936,726,991.761.1225.41%3.86- 增减比例11.90%70.30%-9.45%-8.93%- 本期2,452,483.36 4.62- 上年同期-978,848.173.56- 增减比例- 本期 11.90%28.73%190.31% 上年同期28.23%-4.86% -187.86% 增减比例- 本期期末6,000,000.00- 10 上年期末6,000,000.00- 增减比例- 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 计入负债的优先股数量（股） - 带有转股条款的债券（股） - 期权数量（股） -
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 - - - - - - 金额（元） - -37,654.95-37,654.95-9,413.74 -28,241.21 11 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式
1、商业模式概述 公司常年深耕于非物质文化遗产公共服务平台运作，主要从事面向文化和非物质文化产业的咨询服务、产业运营、产业孵化与资本运作、出版及培训。
以公司网站（）为平台，开展具体业务。
2、非物质文化遗产产业化模式 产业化的拓展是非遗活态性保护的重要路径。
非遗的传承必须与当代的生活对接，通过市场的推介、销售完成可持续的发展。
公司将注重探索和开展非遗项目产业链的营造和产业化的建设。
1）顶层设计。
在保留非遗原生态的技艺、内涵和诸要素的基础上，根据现代审美需求和生活需求进行创新、创意设计，形成项目衍生产品的品牌系列，并作知识产权的注册保护。
2）中端对接。
将衍生产品的品牌系列与市场资本无缝对接，在法律框架下进行品牌知识产权的转让或作授权生产。
3）末端营销，选择市场著名的营销团队，或合作，或聘请，共同制定战略性的市场营销计划和先进的营销手段，全方位地宣传、推介和销售。
3、非物质文化遗产服务模式 现代服务业是现代商业活动的重要内容和体系。
现代服务业涵盖线上（互联网），线下（金融、咨询、策划、宣传、广告、物流、会展、包装等业态）。
公司调整和强化已运作的中国剪纸贸易服务平台和上海非遗公共服务平台的服务功能，以信息发布逐步转向资本的对接、市场的分析、商业的拓展、创意概念和项目推介为主要内容的发布窗口。
与此同时，将强化咨询、策划、推介、营销功能，建立强有力的智慧和执行团队。
4、采购模式 非遗项目的展陈业务采购主要包括传承人的出场费和布展相关材料。
布展相关材料中包含的舞台搭建、灯光音响租赁、现场活动商品等，公司均委托第三方广告公司购买和置办。
公司主要负责非遗活动的方案策划，对于外部搭台所需人员和器械，均交由广告公司处理。
传承人的劳务费用主 12 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告要就是出场费，公司由民间邀请非物质文化遗产传承人，在活动中展示非遗产品制作工艺。
5、销售模式 公司的销售模式是以文化有偿的服务形式呈现的。
这种销售模式与传统意义上的实体产品销售是有区别的，实体产品是以制作、生产、然后进入商品的流通领域来完成的；而服务销售是提供针对具体的每个客户端的文化购买需求量身定制，是一种个性化的服务销售模式。
比如公司产品里包含的非遗项目的咨询、非遗项目的策划、非遗项目衍生品的创意设计、非遗专题培训等，均采用服务销售的模式。
年度内变化统计： 所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化 事项 是或否否否否否否否否否 （二）报告期内经营情况回顾公司于2015年8月26日完成股份改制，并于2015年11月23日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请“新三板”挂牌。
报告期内，公司立足非遗服务领域，积极开拓细分市场，潜心经营。
报告期内，公司实现营业收入8,410,692.62元，较上年同期增长28.73%。
其中，申报软件业务实现营业收入1,545,000.00元，较上年同期减少了15.60%；非遗服务业务实现营业收入6,624,300.82元，较上年同期增长45.93%；报告期内，实现净利润449,685.19元，较上年同期增长190.31%。
报告期内公司整体规模较小，主营业务收入主要体现在非遗申报软件的销售和平台使用服务费上，业务相对较为单一且收入规模较小。
主要是由于公司尚处于初级发展阶段，资本实力较弱，作为文化产业下细分领域的公司，其业务拓展能力与盈利创收能力往往与其资本规模息息相关。
与此同时，整个社会环境对于非物质文化遗产认识的不足，也是制约公司业务扩张的因素。
目前，公司的非遗项目产业性开发平台已经日趋成熟，在未来公司布局运作一些精品非遗项目， 13 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告从前期的咨询开发，到中期的投资，再到后期的非遗产品产业化和市场化，公司都会参与其中，打通上下游产业链。
随着公司对于未来发展的各类布局展开，公司业务多方位拓展，现金流转较为稳定，公司具有足够抵御风险的能力且具备稳定的持续经营能力。
报告期内，公司积极拓宽业务渠道，探索新的非物质文化遗产项目服务与投资模式，成功与非遗项目传承人签署了战略合作协议，助推了经营业绩的增长。
1、主营业务分析
（1）利润构成 项目 金额 营业收入 8,410,692.62 营业成本 5,178,612.47 毛利率 38.43% 管理费用 3,050,314.84 销售费用 - 财务费用 30,375.13 营业利润 542,897.34 营业外收入 60,274.22 营业外支出 50,000.00 净利润 449,685.19 项目重大变动原因： 本期 变动比例 28.73%
16.77% 62.54% 161,241.27% 1,235.05%-57.86%190.31% 占营业收入的比重61.57%36.27%0.36%6.45%0.72%0.59%5.35% 金额 6,533,696,034,434,897.74 32.12%1,876,647.27 -18.85-47,830.26143,026.38 154,896.32 单位：元 上年同期 变动比例 占营业收入的比重 -4.86% - -14.92% 67.88% 33.27% - -9.31% 28.72% - - -98.45% - -92.14% -0.73% -62.94% 2.19% - - -187.86% 2.37%
1、营业收入：2015年公司营业收入8,410,692.62元，较上年同期增长28.73%，主要原因系公司
加强了一批新非遗项目的开拓所致，营业收入有较大幅度增长。
2、营业成本：2015年公司营业成本5,178,612.47元，较上年同期增长16.77%，主要原因系公司营业收入稳步增长，成本相应增加。
3、毛利率：2015年公司毛利率为38.43%，比上年同期32.12%增加6.31个百分点，主要原因系本期营业收入、营业成本较去年同期均有所增长，而营业成本增长比率略低于营业收入增长比率。
4、管理费用：2015年公司管理费用为3,050,314.84元，较上年同期增长62.54%，主要原因系公
司股份制改造和新三板挂牌涉及的中介机构服务费、新项目开拓所需投入的研发费用增幅较大，报告期内公司进行业务拓展，相应的办公费用及业务招待费用也随之增加。
14 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
5、财务费用：2015年公司财务费用为30,375.13元，较去年同期有所增长，主要原因系公司支付当年银行借款的利息费用，而去年同期无利息支出。
6、营业利润：2015年公司实现营业利润542,897.34元，较去年同期有较大幅度增长，并实现了扭亏为盈。
主要原因系报告期内公司非遗项目申报服务收入增长。
7、营业外收入：2015年公司营业外收入为60,274.22元，比上年同期减少57.86%。
主要原因系2015年度公司多项政府资助项目正处于2年的项目实施期，政府补助资金减少，故本期较上期营业外收入有所减少。
8、营业外支出：2015年营业外支出发生50,000.00元，而上年同期未发生该项费用，全部是由于本期诉讼赔偿而形成的损益。
9、净利润：2015年净利润为449,685.19元，比上年同期增长190.31%%，主要原因系公司业务正常开展，本期营业利润实现增长所致。
（2）收入构成 项目主营业务收入其他业务收入 合计 本期收入金额8,169,300.82241,391.808,410,692.62 本期成本金额4,992,926.47185,686.005,178,612.47 上期收入金额6,408,896.03124,800.006,533,696.03 上期成本金额4,338,297.7496,600.004,434,897.74 按产品分类分析： 类别/项目申报软件服务费非遗衍生品其他业务收入 合计 本期收入金额1,545,000.006,624,300.82241,391.808,410,692.62 占营业收入比例%18.37%78.76%2.87% 100.00% 上期收入金额1,830,598.334,539,380.178,917.53124,800.006,533,696.03 占营业收入比例%28.02%69.48%0.60%1.91% 100.00% 收入构成变动的原因报告期内，公司营业收入主要来源系提供非遗咨询服务及销售配套软件，以及向客户提供非遗培训、非遗申报服务，销售工艺制作类非遗纪念品、对外房租收入等。
2015年公司申报软件业务收入1,545,000.00元，较上年同期减少15.60%，业务量较去年同期略有减少。
2015年公司非遗服务业务收入6,624,300.82元，较上年同期增长45.93%，主要原因系2015年公司加大了对非遗服务业务的拓展，与一批非遗传承人签订了多项非遗项目服务，因而该项业务 15 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告较去年同期实现较大增长。
非遗衍生品业务主要系配套销售工艺制作类非遗纪念品，公司2014年该 项业务实现收入8,917.53元，对公司营业收入贡献较小；而2015年度公司未有该项业务发生。
（3）现金流量状况 项目
经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析： 本期金额2,452,483.36 -1,175,190.17872,205.94 上期金额-978,848.17-5,545.60-
1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加3,431,331.53元，同比增长350.55%；主要原因系公司加强了应收款项的收回，并加强新项目的开拓从而营业成本相应有所增加。
2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少1,169,644.57元，主要原因系2015年公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年有所增长，以及公司购买南京万宁85%股权而支付的现金。
3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加872，205.94元，主要原因系2015年公司取得杭州银行短期借款120万元，并偿还了30万元本金及相应部分的利息。
（4）主要客户情况 序号 客户名称 1上海硕恩网络科技有限公司2桂林市戏剧创作研究院3上海市虹口区人民政府凉城新村街道办事处4杨中市丰裕中心小学5浙江省宁波市北仑区教育会计核算中心 合计
（5）主要供应商情况 序号 供应商名称 1上海俞阖龚电子商务有限公司2上海触明计算机科技有限公司3宁波市海纳广场开发区经营有限公司 销售金额 7,758,676.81280,000.0049,000.0011,320.757,264.15 8,106,261.71 年度销售占比 92.25%3.33%0.58%0.13%0.09%96.38% 是否存在关联关系 是否否否否- 采购金额 4,616,931.75320,000.00185,686.00 16 年度采购占比 89.15%6.18%3.59% 是否存在关联关系 是否否 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 4杭州易库网络技术有限公司5上海添宝百货有限公司 合计 36,981.1319,013.595,178,612.47 0.71% 否 0.37% 否 100.00% -
（6）研发支出 项目研发投入金额研发投入占营业收入的比例 本期金额- 上期金额-
2、资产负债结构分析 项目 金额 本年期末变动比例 货币资金 2,310,315.351,336.62% 应收账款 2,972,467.97 345.96% 存货 - - 长期股权投资 - - 固定资产 163,603.59 145.82% 在建工程 - - 短期借款 900,000.00 - 长期借款 - - 资产总计 10,323,058.99 11.90% 资产负债项目重大变动原因： 占总资产的
比重22.38%28.79%1.58%8.72%- 上年期末 金额 变动比例 160,816.22666,531.96 66,553.289,225,425.26 -85.96%-77.83% -38.75%28.23% 单位：元 占总资产的比重1.74%7.22%0.72%- 占总资产比重的增减 20.64%21.57% 0.86%-
1、货币资金：本期期末货币资金较上期末增加2,149,499.13元，增幅为1336.62%，主要原因系公司报告期内取得银行借款120万元，应收款项的收回等。
2、应收账款：本期期末应收账款较上期末增加2,305,936.01元，增幅为345.96%，主要原因系未到结算期，并且随着本期营业收入的增加，本期应收账款也相应增加。
3、固定资产：本期期末固定总产较上期末增加97,050.31元，增幅为145.82%，主要原因系本期公司新增购买电子设备及办公设备175,190.17元，同时本期计提累计折旧增加78,139.86元。
4、短期借款：本期期末短期借款余额为900,000.00元，为公司本期取得杭州银行借款120万元，并
于本期偿还本金30万元，而上期公司无短期借款发生。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况南京万宁文化传播有限公司成立于2014年9月18日，注册资本500万元，注册地址为南京经济技 17 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告术开发区兴智路兴致科技园C栋809室。
法定代表人为李仪凡。
经营范围是文化艺术交流；艺术品开发、设计、销售；工艺美术品设计；投资管理；投资咨询；企业管理咨询。
南京万宁于2015年7月27日通过了股东会决议，同意股东李仪凡、栗姗分别将其持有的29.75%、55.25%的股权转让给公司。
公司于2015年7月27日股东会决议同意公司收购李仪凡、栗姗所持有的南京万宁29.75%、55.25%的股权。
2015年8月13日，南京万宁完成工商变更，公司持有南京万宁85%的股权。
（2）委托理财及衍生品投资情况无 （三）外部环境的分析
1、行业发展概况 中华五千年的文化源远流长，由此也产生了很多“非物质文化”，有的随着文明的进步和民族融合的不断发展，慢慢开始为人们所遗忘，但它们依然作为中华文化的瑰宝散发着独特魅力。
“物质文化”需要保护，“非物质文化”亦是如此。
非物质文化遗产，是我国的文化瑰宝，那些没有得到妥善传承而至消失的“非物质文化遗产”，是中华文明，乃至世界文明的损失。
因此，保护和传承非物质文化遗产显得至关重要。
非物质文化遗产名录是保护非物质文化遗产的一种方式。
除了世界级非物质文化遗产外，我国对非物质文化遗产制订了“国家+省+市+县”共4级保护体系。
截至目前，我国入选联合国教科文组织人类非物质文化遗产代表作名录项目总数达到38个。
根据《中华人民共和国文化部2014年文化发展统计公报》（以下简称《2014年文化发展统计公报》）显示：截至2014年，国务院共公布了1372个国家级非物质文化遗产名录，文化部共认定了1986名国家级非物质文化遗产项目代表性传承人。
根据《中华人民共和国文化部2013年文化发展统计公报》（以下简称《2013年文化发展统计公报》）显示：截至2013年底，各省共认定了9647个省级非物质文化遗产名录和7713名省级非物质文化遗产项目代表性传承人。
此外，《2014年文化发展统计公报》显示：据初步统计，2014年末全国共有非物质文化遗产保护机构2645个，比上年增加120个；从业人员18692人，比上年增加564人。
全年全国非物质文化遗产保护机构共举办展览16042次，接待观众3390万人次，分别比上年增长14.0%和9.9%；举办演出34703场，观众3795万人次，分别比上年增长31.8%和23.6%；举办民俗活动12982次，观众3884万人次，分别比上年增长5.0%和5.7%；举办培训班20946次，培训人数137万人次，分别比上年增长19.3% 18 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告和13.2%。
随着人们对于文化保护意识的逐渐增强，“非遗”的关注度持续上升，到了2015年达到顶峰，即使2015年还未完全过去，这一年在百度知道上提问“非遗”问题的人所占比例就已经达到最高，占到21.7%。
2、市场规模
（1）全球文化产业总体市场规模 当前国际上尚无统
一、权威的文化产业概念、定义和分类，因此也就没有世界公认的全球文化产业规模统计数据。
一些国际组织和部分国家统计机构或文化机构，也只是根据已掌握资料估算世界文化产业的规模。
据韩国文化内容振兴院估算，2013年世界文化产业市场营业额达到2.337万亿美元。
分区域看，北美市场份额最高，达到35.2%；欧洲、中东和非洲共占30.9%；亚太占27.4%，中南美洲占6.5%。
另据普华永道（PWC）测算，2011年美国、日本、中国、德国、英国、法国、意大利、加拿大、
巴西和韩国娱乐和传媒业市场规模居世界前10位。
其中，美国遥遥领先，营业额达到3630亿美元，是排名第2位日本（1730亿美元）的2.1倍；中国、德国、英国、法国、意大利和加拿大的营业额分别为890亿、720亿、690亿、610亿、590亿和370亿美元，位居世界第3至第8位；巴西和韩国均为350亿美元，分列第9位和第10位。
预计到2016年，美国、日本、中国、德国和英国娱乐和传媒业营业额将继续排名世界前5位，分别达到4900亿、2030亿、1680亿、840亿和830亿美元，是2011年的1.3倍、1.2倍、1.9倍、1.2倍和1.2倍。
世界知识产权组织的最新数据显示，2013年，全球文化产业增加值占GDP的比重平均为5.26%，约3/4的经济体在4.0%～6.5%之间。
其中，美国最高，达11.3%，韩国、巴西、澳大利亚、中国、新加坡和俄罗斯均超过6%，加拿大、英国、中国香港、南非和中国台湾则分别达到5.4%、5.2%、4.9％、4.1%和2.9%。
联合国贸发会议2014年初预测，2015年全球文化产业占世界国内生产总值的比重将升至7%左右，每年平均提高0.7～0.8个百分点。
（2）我国文化产业市场规模 “十二五”规划明确提出，将推动文化产业成为国民经济支柱性产业。
近年来，中国文化产业保持了15%以上的增长，文化产业正在成为经济发展新的增长点。
近年来，我国文化产业发展总体 19 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告速度较快，文化产业增加值占GDP比重稳步提高。
2013年，我国文化产业实现增加值21,351亿元，占同期GDP的3.63%。
与2004年相比，2013年文化产业实现的增加值增长520.67%；增加值占同期GDP的比重由2.15%提高到3.63%，提高了近1.5个百分点。
2004年至2013年间文化产业增加值的年平均增长速度达到22.73%。
中信证券报告称，若考虑“十二五”期间GDP内生增长，文化产业复合增长速度将至少达到22%~25%。
若按GDP年均增速9%来计算，到2015年文化产业增加值占比将翻番，这意味着届时文化产业规模将达到2.85万亿元，是2009年末的3.4倍。
此外，从我国城镇居民人均年度消费支出来看，其中在教育文化娱乐方面的支出规模呈现出每年递增的趋势。
2005年至2014年这十年期间，城镇居民人均在教育文化娱乐方面的年度支出规模增长了95.21%，这表明人民群众文化消费日益活跃。
随着居民消费结构升级，发达国家文化消费支出不断增加，这是发达国家发展进程中的共同规律。
随着中国居民收入的不断增长，中国家庭恩格尔系数将继续下降。
国际经验显示，在这一阶段，人们对文化产品和服务的消费需求将呈快速增长态势。
到2020年，按实际需求测算，中国城乡实际文化消费将达到29460亿元，如果按照恩格尔系数与文化需求的关系计算，文化需求将达到29460亿元。
而目前文化产业的供给规模为21000亿元，也就是说，到2020年我国文化产业的市场空间达到8460亿元。
非物质文化遗产行业目前的产业化开发还有很大的潜力，伴随着政策不断的利好，未来会成为这8000多亿市场空间的主力军。
3、竞争格局 中国非物质文化遗产行业尚处于初步发展阶段，行业发展不充分、行业集中度较低，行业内企业的盈利能力差异较大，商业运作和管理水平参差不齐。
因此，在竞争格局上，中国尚未出现具有规模效应的企业，不存在全国范围内跨区域的竞争。
（四）竞争优势分析
1、公司的竞争优势
（1）知识产权与资质 20 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告本公司是上海首家服务于非遗保护与开发的民营企业，是上海工信委授牌的非物质文化遗产公共服务平台。
公司运营多年的“中华剪纸服务贸易平台”是我国传播推介中国剪纸艺术的重要平台。
公司获得国家十多项文化类软件著作权和知识产权资质，拥有坚实的文化互联网加技术基础。
（2）团队优势 公司长期以来还与上海各大院校研究机构建立了紧密的战略合作。
目前公司荟萃了一流的非遗
咨询、文化产业理论研究、文化产业策划创意、资本运作管理、市场营销及高级互联网运营等各类精英。
（3）服务优势 公司多年来运用资深的项目咨询经验与强力地执行能力，在非遗领域保护和开发项目拥有众多成功的案例，如非遗项目的筛选立项和成功的申报——《犀皮漆工艺》、非遗系列衍生产品的创意设计——《上海老风情衍生产品》、非遗博物馆的展陈策划——桂林市非物质文化遗产博物馆、非遗产业孵化园的建设——南京市国家级经济开发区非物质文化遗产产业孵化基地、非遗高级研修班举办——中国民间非遗教育高研班，等等。
公司在非遗领域具有较强的开拓精神和专业能力，能够提供独一无二的非遗项目开发、申报与咨询服务。
2、公司的竞争劣势
（1）消费者对于非物质文化遗产的认可程度有待提高 非物质文化遗产是依托于物质之上的民族、民间、民俗文化，“心传口授”非遗传播的主要方
法，正是由于这些特性，非物质文化遗产是一种产品需求不确定性较强的文化产品，在社会热点的转移、经济水平的发展和外来文化的冲击等因素影响下，再加上社会对非物质文化遗产保护的意识不足，消费者对非遗产品的需求具有很大的不确定性。
（2）资本实力弱 目前，公司业务主要是面向文化及非物质文化遗产的咨询和产业运营，属于整个产业的上游，由于资本实力不够强大，暂时无法对具体非遗项目进行自上而下的市场调研、开发和推广，导致目前公司利润实现主要来源于平台申报与专业咨询等服务。
（五）持续经营评价 21 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告报告期内公司整体规模较小，主营业务收入主要体现在非遗申报软件的销售和平台使用服务费上，业务相对较为单一且收入规模较小。
主要是由于公司尚处于初级发展阶段，资本实力较弱，作为文化产业下细分领域的公司，其业务拓展能力与盈利创收能力往往与其资本规模息息相关。
与此同时，整个社会环境对于非物质文化遗产认识的不足，也是制约公司业务扩张的因素。
目前，公司的非遗项目产业性开发平台已经日趋成熟，在未来公司布局运作一些精品非遗项目，从前期的咨询开发，到中期的投资，再到后期的非遗产品产业化和市场化，公司都会参与其中，打通上下游产业链，从而增强公司的可持续经营能力。
报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。
二、未来展望 （一）行业发展趋势文化产业是社会主义市场经济条件下满足人民多样化精神文化需求的重要途径，是促进社会主义文化大发展大繁荣的重要载体，是国民经济中具有先导性、战略性和支柱性的新兴朝阳产业。
2012年2月23日文化部发布的《文化部“十二五”时期文化产业倍增计划》，其主要目标为：“十二五”期间，文化部门管理的文化产业增加值年平均现价增长速度高于20%，2015年比2010年至少翻一番，实现倍增。
文化原创能力进一步提高，文化产品和服务更加丰富，文化产业成为满足人民多样化精神文化需求、提高人民生活幸福指数的重要途径。
文化产业就业容量大、形式灵活的优点得到充分发挥，成为吸纳就业效果显著的产业之
一。
文化消费保持快速增长态势，占城乡居民消费的比重不断提高，成为国家扩大内需的重要组成部分。
2015年11月3日公布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》指出，“公共文化服务体系基本建成，文化产业成为国民经济支柱性产业”。
业内相关专业人士经测算后认为，未来五年，中国的文化产业要实现成为国家战略性支柱产业，文化产业的增长比例至少每年要达到15%以上。
由此可见，未来文化产业的增长空间及发展潜力巨大。
“十三五”期间，文化产业继续大踏步发展是大势所趋，也将成为经济长期增长的新动力之
一。
要加快文化产业发展，必不可少的便是对于非物质文化遗产的开发和保护。
并且，非物质文化 22 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告遗产具有经济价值和巨大的商机。
非物质文化遗产是一个地区或民族，在历史上结合当地社会环境和地理环境的产物，能够代表一个地区或是一个民族的特色。
因此，非物质文化遗产能够以旅游商品、服务或其他方式开发，并且开发能够为地区带来经济利益。
非物质文化遗产的经济价值，可能在短期内不能得到很好的体现，但是从长期的发展来看，坚持正确的产业化发展，非物质文化遗产的经济价值相当可观。
（二）公司发展战略公司重点围绕中国传统非遗产品市场化进行相关推进工作，从经营层面，2016年重点加强非遗知识产权保护和申报工作，从产权角度为市场化开发准备前提；同时进一步拓展非遗产权授权体系，推进非遗产品及衍生品开发以及销售渠道建设，提高非遗市场化和产业化能力。
从资本层面，2016年借助公司新三板挂牌的机会，加强资本市场的对接，引入新的投资伙伴，从资本层面推动非遗的产业化发展。
（三）经营计划或目标2016年公司计划重点推进若干个非遗产业化项目，针对相关候选项目进行价值评估和筛选，采用与本地企业合作的方式，借助非遗产业基金，结合产业开发与资本运营相结合的方式，培养和开发具有中国本土特色的非遗文化项目，争取公司经营业绩较2015年有大幅度增长。
需要提醒投资者注意的是：上述经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
（四）不确定性因素无
三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、实际控制人控制不当的风险股份公司设立后，公司建立起股东大会、董事会、监事会三会治理结构，制定了《公司章程》、三会议事规则等规章制度，并根据有关制度规定召集、召开三会。
但是股份公司成立时期较短，公 23 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告司可能存在实际控制人利用控制权施加不当控制、影响公司治理环境的风险。
公司在三会制度的基础上，对于对外投资、对外担保、关联交易等重要事项制定了《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易制度》、《总经理工作细则》等各项专门管理制度。
公司股东及实际控制人亦出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》、《关于资金拆借及关联交易问题的承诺函》，承诺公司的正常经营活动不受股东及关联方干预；实际控制人不利用其控制地位，损害公司和其他股东的合法权益。
2、专业人员储备不足的风险 随着公司业务的不断拓展，需要大量的非物质文化产业相关人才，但目前我国从事非物质文化遗产行业的人才比较稀缺，所以对于从事非遗领域的企业来说，专业人才显得尤为重要。
市场对于非物质文化遗产专业人才的数量和质量要求日趋严格，公司存在短期内技术人才梯队补给不足、细分行业人才青黄不接的风险。
为了降低专业人才储备不足的风险，公司将根据自身发展需要，继续引进高层次人才，并逐步完善薪酬、福利和绩效考核机制。
同时公司还将建立多种形式的股权激励机制，确保核心团队的稳定性，降低公司人力资源流失风险。
3、公司业务对单一客户及供应商存在依赖的风险 2013年度、2014年度及2015年度，公司第一大客户均为上海硕恩网络科技有限公司。
由于目前公司业务规模较小，与关联方硕恩网络的交易占比较大。
随着公司未来业务重点逐步转向非遗项目孵化和非遗产业化模式，公司业务规模将逐步扩张，与硕恩网络的交易占比也将大幅度下降。
2013年度、2014年度和2015年度，上海俞阖龚电子商务有限公司均为公司前五大供应商之
一。
俞阖龚主要为公司提供非遗平台软件配套服务，是公司的主要供应商之
一。
为了规避公司业务对单一客户和供应商的依赖，公司控股股东杉兆实业和实际控制人李仪凡已出具承诺：“承诺在未来两年内，通过提高供应商筛选标准、扩大供应商入选范围、拓展客户名录等方式在全国范围内广泛开展业务合作，逐步降低对单一客户或供应商的业务依赖风险。
”
4、公司治理风险 股份公司设立后，公司建立起三会治理结构以及各项专门管理制度。
公司股东大会及董事会正
常运行，监事会履行监督职能，公司内部各治理机构的权力制衡机制逐步完善，各项专门管理制度 24 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告按章执行。
但因股份公司成立时间较短，公司存在内部控制制度执行环节不尽完善导致的公司治理风险。
公司管理层及有关岗位员工将通过对公司治理有关知识、法律及各项管理制度的学习，结合工作实践，不断加强对各项内部控制制度的理解，逐步完善并严格执行各项内部控制制度，降低公司治理风险。
5、行业政策的风险 目前，政府及有关部门是以补贴和政策优惠的形式在全国范围内大力扶持非物质文化遗产行业的发展，但对于坊间所探讨的产业化道路还没有明确的指示，因为产业化开发不免会造成非物质文化遗产脱离本源和真实价值，比如，家族式传承的手工定制工艺品，如果过度机器化量产，会削减其本身文化传承的意义。
目前国内对于非物质文化遗产产业化道路的市场争议较大，国家和政府对于该产业的控制、保护和开发力度某种意义上决定了行业未来的发展。
如果国家有关部门开始加强监管，收紧一系列非遗产品的市场开发，行业将面临相关政策变动的风险。
针对该风险，公司将关注现有政策及相关规定，严格按要求合法合规经营，积极与监管部门沟通，了解最新的监管动态。
同时，公司将密切关注政策动向，对于可能发生变化的政策，做好预先准备。
6、公众认知淡化的风险 非物质文化遗产是一种产品需求不确定性较强的文化产品，在社会热点的转移、经济水平的发展和外来文化的冲击等因素影响下，再加上社会对非物质文化遗产保护的意识不足，消费者对非遗产品的需求具有很大的不确定性。
比如，在业内“流波区域”的影响下，非遗商品的供需可能存在失衡情况。
公众认知的淡化和模糊，会进一步降低非物质文化遗产行业的吸引力。
因此，公众对于公司产品的认知程度和理解深浅，可能对公司业务造成一定程度的负面影响。
针对上述风险，公司将从自身方面加强对非物质文化遗产行业的宣传力度，如在公司官方网站（）普及非物质文化遗产相关知识、政策法规、行业最新动态等服务。
（二）报告期内新增的风险因素报告期内，公司无新增的风险因素。
25 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：- 否标准无保留意见 26 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项是否存在经股东大会审议过的对外投资事项是否存在经股东大会审议过的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在重大资产重组的事项 是或否否否 是 是否是否否是否否否 索引-
二、（一）
二、（二）-
二、（三）-
二、（四）-
二、重要事项详情 （一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 占用者 占用形式（资金、资产、资源） 期初余额 期末余额是否无偿占用 李仪凡 资金
0 0 是 合计 -
0 0 - 占用原因、归还及整改情况： 是否履行必要决策程序 - - 由于公司前期自有资金规模较小，李仪凡在公司前期运营过程中为公司垫付较多款项，公司曾发生与李仪凡相互占用资金的情形。
报告期内，李仪凡对公司存在资金占用的情形，累计发生额为7,535,000.00元，经公司全体股东及涉及的关联方一致同意，与公司就报告期内的相互资金占用互不收取利息。
截至报告期末，李仪凡已归还占用公司的拆借资金余额。
公司已出具了《关于关联方资金往来与清理事项的说明与承诺》，承诺“未来将不再向公司股东或关联企业或其他企业进行不规范的资金拆借行为，将不对股东、公司管理层或其他人员进行非正常经营性借款。
”同时，李仪凡签署了《关于资金拆借及关联交易问题的承诺函》，承诺“未来将不再违规借用、占用公司资金、资产及其他利益，也不会与公司发生价格不公允的关联交易。
” （二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 27 发生金额 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） 4财务资助（挂牌公司接受的） 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 总计 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 李仪凡 资金拆借 7,535,000.00 总计 - 7,535,000.00 -
3,630,000.00 -7,758,676.81 - - - - - - 0.0011,388,676.81 是否履行必要决策程序否- （三）对外投资事项2015年7月27日，南京万宁股东会决议同意栗姗将其所持55.25%的股权（出资额276.25万元，其中实缴0元）全部转让给上海厚藤文化传播有限公司，李仪凡将其所持29.75%的股权（出资额148.75万元，其中实缴100万元）全部转让给上海厚藤文化传播有限公司。
2015年8月6日，李仪凡、栗姗分别与上海厚藤文化传播有限公司签署《股权转让协议》，协议约定李仪凡将其所持29.75%的股权（出资额148.75万元，其中实缴100万元）作价100万元整转让给厚藤有限，约定栗姗将其所持55.25%的股权（出资额276.25万元，其中实缴0元）作价0元转让给厚藤有限。
2015年8月13日，南京万宁取得南京市工商行政管理局核发的新《营业执照》。
（四）承诺事项的履行情况 根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，公司控股股东、实际控制人及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员均对持有的股份做出了股份锁定承诺。
公司董事、监事、高级管理人员均签订了避免同业竞争的承诺并就个人的诚信状况出具了承诺；公司董事、监事、高级管理人员还根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于在全国中小企业股份转让系统公开转让的相关要求对挂牌申报文件出具了相应声明、承诺。
报告期内，公司实际控制人及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员严格遵守以上各项承诺。
28 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 股份性质 无限售条件股份 有限售条件股份 无限售股份总数其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管核心员工有限售股份总数其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管核心员工总股本普通股股东人数 期初数量 6,000,000.006,000,000.00300,000.00300,000.006,000,000.00 比例%- 100.00100.00 5.005.00 - 本期变动 0000000002 期末数量 6,000,000.006,000,000.00300,000.00300,000.006,000,000.00 比例%- 100.00100.00 5.005.00 - （二）普通股前十名股东情况 序号 股东名称 期初持股数（万股） 持股变动（万股） 上海杉兆实业
1 570.00
0 有限公司
2 李仪凡 30.00
0 合计 600.00
0 期末持股数（万股） 期末持股比例% 期末持有限售股份数量（万股） 期末持有无限售股份数量（万股） 570.00 95.00 570.00
0 30.00 5.00 30.00
0 600.00100.00 600.00
0 前十名股东间相互关系说明： 实际控制人李仪凡持有公司控股股东上海杉兆实业有限公司32.69%的股权。
除此之外，不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况 项目 期初股份数量 计入权益的优先股 - 计入负债的优先股 - 优先股总计 -
三、控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东情况 数量变动- 期末股份数量- 29 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 目前，上海杉兆实业有限公司持有公司股份570万股，占公司总股本95%，为公司第一大股东，认定为公司控股股东。
控股股东的基本情况如下： 公司名称上海杉兆实业有限公司 统一社会信用代码/注册号 设立日期注册资本 676 2005年9月13日人民币100万元 法定代表人李仪凡 住所经营范围 上海市虹口区武昌路559号C楼424室 纺织品、鞋帽、服装、皮具饰品、电子电器、通讯产品、香精香料（除危险化学品）、工艺品批发、零售，计算机网络工程施工，环保科技、新能源科技、生物科技（除食品、药品、血液制品）、光电科技技术领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询，从事货物及技术的进出口业务，建筑安装工程施工，为国内外企业提供劳务派遣服务。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
（二）实际控制人情况目前李仪凡直接持有公司股份30万股，占公司股本总额5%；李仪凡持有控股股东杉兆实业32.69%的股权，为杉兆实业的第一大股东。
李仪凡担任股份公司董事长、总经理及法定代表人，为公司经营管理层的领导核心；并担任杉兆实业执行董事、法定代表人。
因此，认定李仪凡为公司实际控制人。
实际控制人的基本情况如下： 李仪凡，女，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1997年8月，在上海市普陀区业余大学任教；1997年8月至2000年2月，就职于上海智盛企业管理有限公司，担任咨询员；2000年3月至2001年6月，就职于德隆国际集团行业研究所，担任行业研究员；2002年9月至2005年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学硕士；2005年9月至2010年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学博士；2010年7月至2012年7月，攻读复旦大学管理学院产业经济学博士后；2012年7月至今，就职于公司，历任执行董事、总经理职务，现任股份公司董事长兼 30 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告总经理，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
报告期内，公司实际控制人未发生变化。
四、股份代持情况报告期内，公司不存在股份代持情况。
31 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 无。
二、债券融资情况 无。
三、间接融资情况 融资方式 融资方 信用贷款合计 上海厚藤文化传播有限公司- 融资金额（元）1,200,000.001,200,000.00 利息率6.30% -
四、利润分配情况无。
存续时间1年- 是否违约否- 32 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 李仪凡 董事长、总经理 女 43 博士2015年8月26日至2018年8月26日 韦南 董事、董事会秘书 男 42 本科2015年8月26日至2018年8月26日 郭泽璞 董事、财务总监 男 31 本科2015年8月26日至2018年8月26日 陈俊荣 董事 女 58 大专2015年8月26日至2018年8月26日 付敏英 董事 女 52 博士2015年8月26日至2018年8月26日 张颖 监事会主席 女 36 硕士2015年8月26日至2018年8月26日 葛建平 监事 男 61 本科2015年8月26日至2018年8月26日 顾歆豪 监事 男 29 本科2015年8月26日至2018年8月26日 董事会人数： 监事会人数： 高级管理人员人数： 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 在公司是否领取薪水是是是否否是是否533 公司董事长兼总经理李仪凡与董事会秘书韦南系夫妻关系，其余董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（二）持股情况 姓名 职务 李仪凡合计 董事长、总经理- 年初持普通股股数（股）300,000.00300,000.00 数量变动（股） 00 年末持普通股股数（股）300,000.00300,000.00 期末普通股持股比例%5.00%5.00% 期末持有股票期权数量- （三）变动情况 信息统计 姓名 李仪凡韦南郭泽璞陈俊荣付敏英张颖 期初职务 执行董事、经理- 董事长是否发生变动总经理是否发生变动董事会秘书是否发生变动财务总监是否发生变动变动类型（新任、换届、 离任）新任新任新任新任新任新任 期末职务 董事长、总经理董事、董事会秘书董事、财务总监 董事董事监事会主席 33 否否否否 简要变动原因 股份公司成立股份公司成立股份公司成立股份公司成立股份公司成立股份公司成立 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 葛建平 - 新任 监事 顾歆豪 监事 新任 监事 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1、公司董事 股份公司成立股份公司成立 公司设董事会，由李仪凡、韦南、郭泽璞、陈俊荣、付敏英五名董事组成。
李仪凡，女，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1997年8月，
在上海市普陀区业余大学任教；1997年8月至2000年2月，就职于上海智盛企业管理有限公司，担任咨询员；2000年3月至2001年6月，就职于德隆国际集团行业研究所，担任行业研究员；2002年9月至2005年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学硕士；2005年9月至2010年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学博士；2010年7月至2012年7月，攻读复旦大学管理学院产业经济学博士后；2012年7月至今，就职于公司，历任执行董事、总经理职务，现任股份公司董事长兼总经理，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
韦南，男，1974年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1995年7月至1999年7月，在上海市普陀区业余大学任教；1999年8月至2001年6月，就职于上海亚商咨询有限公司，担任部门经理；2001年7月至2002年6月，就职于蓝程（上海）管理咨询有限公司，担任部门经理；2002年7月至2003年6月，就职于上海可颂坊食品有限公司，担任市场总监；2003年7月至2009年4月，就职于今题（上海）信息科技有限公司，担任副总裁；2009年5月至2015年6月，就职于上海杉兆网络科技有限公司，担任总经理；2015年7月至今，就职于本公司；2015年8月至今，任股份公司董事及董事会秘书，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
郭泽璞，男，1985年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2008年9月至2009年11月，就职于五洲松德会计师事务所，担任审计助理；2009年12月至2015年7月，就职于中汇（天津）税务师事务所有限公司，任助理经理。
2015年8月至今，任股份公司董事及财务总监，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
陈俊荣，女，1957年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
1983年5月至1990年7月，就职于天津市乳胶厂，任车间主任；1990年8月至2000年11月，自由职业者；2000年12月至2012年5月，就职于天津市安吉网络通信工程有限公司，任工程主管；2015年8月至今，任股份公司董事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
付敏英，女，1963年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年至今，就职于津 34 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告东·嘉诚集团，担任董事长职务；2015年8月至今，任股份公司董事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
2、公司监事 公司设监事会，由张颖、葛建平、顾歆豪三名监事组成，其中张颖为职工代表监事。
张颖，女，1979年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。
2004年12月至2005年10月，
就职于华一银行，担任公司客户经理；2005年11月至2011年5月，就职于复旦大学管理学院，担任高级经理、研究员；2011年6月至2012年3月，就职于上海交盈资管管理有限公司，担任研究员、副秘书长；2012年4月至2014年3月，就职于新华信托股份有限公司，担任产品经理；2014年4月至2014年10月，就职于财通证券股份有限公司，担任项目总监；2014年11月至2015年4月，就职国投泰康信托有限公司，担任信托经理；2015年5月至今，就职于本公司，任投资总监；2015年8月至今，任股份公司监事会主席，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
葛建平，男，1954年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1983年12月至1991年4月，就职于上海市红星书场，担任经理；1991年4月至1998年11月，就职于嘉兴影剧院，担任经理；1998年11月至2004年7月，就职于虹口文物遗址史料馆（左联纪念馆），任常务副馆长；2004年7月至2014年11月，担任上海市非物质文化遗产中心虹口分中心主任；2014年11月至今，就职于本公司，担任项目总监；2015年8月至今，任股份公司监事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
顾歆豪，男，1986年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2008年7月至2010年9月，
就职于上海鼎邦信息技术有限公司，担任技术员；2010年10月至2013年3月，就职于上海杉兆网络有限公司，担任项目执行；2013年4月至今，就职于本公司，任项目经理；2015年8月至今，任股份公司监事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
3、公司高级管理人员 公司共设高级管理人员3名，设总经理1名，由李仪凡担任；设财务总监1名，由郭泽璞担任；设董事会秘书1名，由韦南担任。
李仪凡女士简历见“
1、公司董事”。
郭泽璞先生简历见“
1、公司董事”。
35 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 韦南先生简历见“
1、公司董事”。
二、员工情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 行政管理人员
3 生产人员 - 销售人员 - 技术人员
9 财务人员
3 员工总计 15 期末人数
39315 按教育程度分类博士硕士本科专科 专科以下员工总计 期初人数1111215 期末人数1111215 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：报告期内，公司未发生重大人员变动。
公司员工的薪酬包括薪资、奖金、津贴等。
依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放。
公司实行全员劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和地方相关法规、规范性文件，公司与员工签订《劳动合同书》，按国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理五险一金，并代缴代扣个人所得税。
公司非常重视员工的培训和发展，制定了培训计划，全面加强员工培训工作。
包括新员工入职培训、试用期岗位技能培训，在日常工作中，根据公司运作需要，通过内部轮换岗位方法，以提升员工综合能力和应对人员突发性变动。
（二）核心员工 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工
3 3 300,000.00 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 核心业务人员基本情况如下： 36 期末股票期权数量
0 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
1、李仪凡李仪凡，女，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。
1995年7月至1997年8月，在上海市普陀区业余大学任教；1997年8月至2000年2月，就职于上海智盛企业管理有限公司，担任咨询员；2000年3月至2001年6月，就职于德隆国际集团行业研究所，担任行业研究员；2002年9月至2005年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学硕士；2005年9月至2010年7月，攻读复旦大学管理学院市场营销学博士；2010年7月至2012年7月，攻读复旦大学管理学院产业经济学博士后；2012年7月至今，就职于公司，历任执行董事、总经理职务，现任股份公司董事长兼总经理，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
2、韦南韦南，男，1974年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1995年7月至1999年7月，在上海市普陀区业余大学任教；1999年8月至2001年6月，就职于上海亚商咨询有限公司，担任部门经理；2001年7月至2002年6月，就职于蓝程（上海）管理咨询有限公司，担任部门经理；2002年7月至2003年6月，就职于上海可颂坊食品有限公司，担任市场总监；2003年7月至2009年4月，就职于今题（上海）信息科技有限公司，担任副总裁；2009年5月至2015年6月，就职于上海杉兆网络科技有限公司，担任总经理；2015年7月至今，就职于本公司；2015年8月至今，任股份公司董事及董事会秘书，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
3、葛建平葛建平，男，1954年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1983年12月至1991年4月，就职于上海市红星书场，担任经理；1991年4月至1998年11月，就职于嘉兴影剧院，担任经理；1998年11月至2004年7月，就职于虹口文物遗址史料馆（左联纪念馆），任常务副馆长；2004年7月至2014年11月，担任上海市非物质文化遗产中心虹口分中心主任；2014年11月至今，就职于本公司，担任项目总监；2015年8月至今，任股份公司监事，任期三年，本届任期自2015年8月26日至2018年8月26日。
37 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否是否否否否否否是
一、公司治理（一）制度与评估
1、公司治理基本状况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司在整体变更为股份公司后，根据《公司法》等相关法律法规的要求，建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，并制定三会议事规则、关联交易管理制度等一系列制度，形成了较为完整、合理的内部控制制度。
同时，公司加强规范运作和有效执行，充分发挥股东大会、董事会和监事会在公司生产经营决策中的重要作用，最大限度的维护股东利益和公司利益，以不断提高公司有效治理能力和水平。
公司注重完善股东保护相关制度，注重保护股东表决权、知情权、质询权及参与权，在制度层面切实完善和保护股东尤其是中小股东的权利。
公司制定了《规范与关联方资金往来的管理制度》、《关联交易制度》等制度，对公司关联交易的程序及内容作了细致规定，进一步明确了关联股东及董事回避制度，确保公司能独立于控股股东规范运行。
公司股东大会、董事会、监事会的召集召开符合相关法律法规和公司章程要求。
公司董事会严格按照信息披露相关制度的要求，及时、准确、完整的披露公司相关信息，提高公司运营的透明度和规范性。
公司股东大会、董事会、监事会及经营管理层运作规范，信息披露及时有效，公司治理水平不断提高。
截至报告期末，公司治理实际情况符合中国证券业协会相关规则。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股
东能够充分行使自己的权利。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业 38 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告务规则（试行）》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。
公司能够平等对待所有股东，小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。
《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项。
公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。
报告期内，公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。
公司能够平等对待所有股东，小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。
《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项。
同时，《规范与关联方资金往来的管理制度》、《关联交易制度》、《对外担保管理制度》的制定确保公司能独立于控股股东规范运行，明确了对外投资、对外担保、关联交易、信息披露等事项的决策程序、审查内容和责任等内容，保证上述行为不损害公司和非关联股东合法权益。
经董事会评估认为，公司的治理机制完善，符合相关法律、法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均按照公司的相关制度规定执行，
公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。
截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
4、公司章程的修改情况 2015年8月26日，公司由有限公司变更为股份公司，公司章程相应修改。
公司名称由“上海厚藤文化传播有限公司”变更为“上海厚藤文化传播股份有限公司”，公司类型由“有限责任公司”变更为“股份有限公司（非上市）”，同时修改了公司经营范围。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会
2 2015年8月2日，公司第一届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举股份公司董事长的议案》、《关于聘任股份公司总经理的议案》、 39 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 《关于聘任股份公司财务总监的议案》、《关于聘任股份公司董事会秘书的议案》、《关于制订<投资理财管理制度>的议案》、《关于制订<对外担保管理制度>的议案》、《关于制订<对外投资管理制度>的议案》、《关于制订<规范与关联方资金往来的管理制度>的议案》、《关于制订<关联交易制度>的议案》、《关于制订<信息披露制度>的议案》、《关于制订<总经理工作细则>的议案》、《关于制订<董事会秘书工作细则>的议案》。
2015年10月10日，2015年第一届董事会第二次会议，审议通过《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并纳入非上市公众公司监管的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让事宜的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采用协议转让的交易方式的议案》、《关于认定公司核心业务人员的议案》等议案。
监事会 2015年8月2日第一届监事会第一次会议，会议通过《关于选举股 份公司监事会主席的议案》。
2 2015年10月10日第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于认 定公司核心业务人员的议案》。
股东大会 2015年8月2日，创立大会暨2015年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于有限公司整体变更为股份公司的议案》、《关于股份公司筹办情况的报告》、《关于股份公司设立费用审核报告》、《上海厚藤文化传播股份有限公司章程》、《关于选举公司第一届董事会董事的议案》、《关于选举股份公司第一届监事会股东代表监事的议案》、《关2于自审计基准日至股份公司设立日间产生的权益由股份公司享有的议案》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关于授权董事会办理股份公司设立有关的工商登记事宜的议案》、《上海厚藤文化传播股份有限公司经营范围变更的议案》等议案。
2015年10月27日，2015年第二次临时股东大会会议审议通过《关 40 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并纳入非上市公众公司监管的议案》、《关于授权公司董事会办理公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的全部事宜的议案》和《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后采用协议转让的交易方式的议案》等议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见2015年度，公司共召开2次股东大会、2次董事会及2次监事会会议。
公司的股东大会、董事会及监事会的通知、召开和表决按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度的相关规定执行。
（三）公司治理改进情况有限公司时期，公司制订了有限公司章程，并根据有限公司章程的规定建立了股东会。
鉴于公司规模较小，未设立董事会，设执行董事一名；未设立监事会，设监事一名。
股东会会议记录内容不规范，保存不完整。
但有限公司变更经营范围、增加注册资本、股权转让、整体变更等重大事项均召开了股东会，股东决议的内容均得以执行。
公司未完整留存执行董事决定，也未形成公司监事工作报告。
有限公司章程内容不全面，未就关联交易等决策程序作出明确规定。
公司治理的各项规章制度未完全建立。
2015年8月股份公司成立后，针对上述不规范之处，在主办券商及各中介机构的帮助下，建立健全了公司的治理结构，制定完善了公司的《公司章程》。
公司按照《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。
公司制订了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等一系列制度来规范公司管理，公司目前现有的治理机制能够得到执行。
股份公司设有股东大会、董事会和监事会，现有董事5名，监事3名。
1、公司股东参与公司经营治理的情况 公司股东严格按照《公司法》、《证券法》、《股东大会议事规则》等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，未干预公司的决策及生产经营活动。
与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做到了相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。
41 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
2、治理机制的建立健全情况 报告期内，公司按照《公司法》等有关法律法规的要求，在由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司法人治理结构的有效管理下，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。
公司的重大事项能够按照制度要求进行决策。
三会决议能够得到较好的执行。
3、治理机制的执行情况 报告期内，公司共召开2次董事会会议、2次监事会会议、2次股东大会。
公司三会的决议均得到了有效执行。
股份公司能够根据《公司章程》的要求按期召开股东大会、董事会、监事会，根据“三会”议事规则的规定提前发出通知，召开会议，审议相关报告和议案，根据《关联交易制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》的规定，对公司经营战略、经营计划、关联交易、对外担保等事项进行审查，按照规定的审批权限对相关事项进行审核。
公司管理层能够在董事会的领导下，执行股东大会、董事会制定的计划，履行各项职责。
未发生损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形。
综上，股份公司成立后，公司“三会”会均按照相关法律法规及公司章程的规定依法运行。
公司股东、董事、监事和高级管理人员能各尽其责，履行勤勉忠诚的义务，未发生损害股东、债权人和其他第三人合法权益的情形，并切实的履行了应尽的职责。
（四）投资者关系管理情况
1、公司做好年度股东大会的安排组织工作。
2、公司通过全国股转系统信息披露平台及时按照相关法律法规的要求做好信息披露管理工作，及时编制公司定期报告和临时报告，确保了公司信息披露内容真实、准确、完整，切实有效的保障投资者的权益。
3、公司设置专业人员负责投资者关系管理工作的有序进行，在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有效的沟通联系、事务处理等工作开展。
公司将充分借用互联网公平、便捷、低成本、信息量大、易于存储和查寻、可以互动等优点，加强与投资者的沟通。
4、公司对投资者、投资机构等特定对象到公司参观调研，由董事会办公室统筹安排。
二、内部控制 42 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告（一）监事会就年度内监督事项的意见报告期内，监事会能独立且有效的运作，对本年度内的监督事项无异议。
公司监事会对公司《2015年年度报告》及年报摘要进行了审核，并提出书面审核意见：
1、年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2、年度报告的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定，未发现公司
2015年度报告所包含的信息存在不符合实际的情况，公司2015年度报告的内容能够真实地反映出公司当年度的经营情况和财务状况。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、公司业务独立 公司主要从事面向文化和非物质文化遗产领域的咨询服务、产业运营、产业孵化与资本运作等业务，公司拥有独立、完整的业务系统和必要的职能部门，拥有必要的经营设备、人员、资金和技术设备，能够独立自主地进行经营活动，与股东不存在业务上的依赖关系。
公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争及业务被控制的情况。
2、公司资产独立 股份公司由有限公司整体变更设立，资产完整、权属清晰。
股份公司的资产与发起人的资产在产权上已经明确界定并划清，公司拥有独立于发起人的生产经营系统、辅助经营系统和配套设施；拥有独立于发起人的与生产经营有关的设备的所有权。
截至2015年12月31日，公司股东及其关联方未占有和支配公司资产，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
3、公司人员独立 公司有独立的劳动、人事和工资管理制度，独立于主要股东、实际控制人及其控制的其他企业。
根据公司股东大会、董事会、监事会会议记录，公司现任董事、监事和高级管理人员的产生符合法律、法规及《公司章程》的规定；公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，也未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员均为专职，未在主要股东、实际控制人及其控制的其他企业 43 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告中兼职。
4、公司财务独立 公司依法制定了财务内部控制制度，设立了独立的财务会计部门，建立了独立完善的财务会计核算体系和财务管理制度以及风险控制等内部管理制度。
公司聘有专门的财务人员，且财务人员未在任何关联单位兼职，能够独立作出财务决策。
公司独立在银行开户，并无与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用一个银行账户的情况。
公司独立纳税，与股东单位无混合纳税现象。
不存在控股股东和实际控制人干预本公司资金运用的情况。
截至2015年12月31日，公司无资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
5、公司机构独立 根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》及历次股东大会决议、董事会决议、监事会决议，公司设置了股东大会、董事会和监事会，并设置了若干业务职能部门和内部经营管理机构。
公司独立行使经营管理职权，与主要股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同、混合经营、合署办公的情形。
6、关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，能够按照法律、法规和公司章程的规定，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息。
公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律、法规的要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护股东的利益。
（三）对重大内部管理制度的评价公司根据相关法律法规、证监会、全国中小企业转让系统有限责任公司发布的相关业务规则完善公司的治理机制，并结合公司实际情况，逐步建立健全了公司法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，并已得到有效执行。
1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
44 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
2、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
这些内部控制制度虽已初步形成完善有效的体系，但随着环境、情况的改变，内部控制的有效性可能随之改变，本公司将随着管理的不断深化，将进一步给予补充和完善，优化内部控制制度，并监督控制政策和控制程序的持续有效性，使之始终适应公司的发展需要。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层，严格遵守了公司已经制定的《信息披露管理制度》，执行情况良好。
截至本年度末，公司尚未建立《年度报告重大差错责任追究制度》。
根据《公司法》、《会计法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等法律、法规及其他规范性文件，公司建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》，该制度经由2016年4月25日召开的第一届董事会第三次会议审议通过。
45 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 第十节财务报告
一、审计报告是否审计审计意见审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限审计报告正文： 是标准无保留意见（2016）京会兴审字第69000109号北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市西城区裕民路18号1107室2016年4月25日宋淑兰、陈跃华否
3 审计报告 （2016）京会兴审字第69000109号 上海厚藤文化传播股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海厚藤文化传播股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于 46 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2015年12月31日的合并及母公司财务状况以及2015年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）中国·北京 二○一六年四月二十五日
二、财务报表(一)合并资产负债表 项目流动资产：货币资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 附注
六、（一）
六、（二）
六、（三）
六、（四） 中国注册会计师：宋淑兰中国注册会计师：陈跃华 期末余额2,310,315.35 单位：元 期初余额 160,816.22 2,972,467.974,662,000.00 211,870.90 666,531.96- 8,225,236.25 47 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放应付短期融资款拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款
六、（五）
六、（六）
六、（七）
六、（八）
六、（九）
六、（十一）
六、（十二）
六、（十三） 10,156,654.22 9,052,584.43 163,603.59 66,553.28 2,801.18 166,404.7710,323,058.99 900,000.00 106,287.55 172,840.839,225,425.26 - 1,200.00 21,905.831,734.54 3,067,155.10 48 2,066,769.20- 9,180.49- 268,097.24 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计 法定代表人：李仪凡
六、（十四）
六、（十五）
六、（十六）
六、（十七） 主管会计工作负责人：郭泽璞 3,991,995.47 2,344,046.93 3,991,995.476,000,000.00 2,344,046.936,000,000.00 - 892,500.00 54,561.57 - 36,797.84 -165,508.24 6,091,359,41 6,726,991.76 239,704.11 154,386.57 6,331,063.52 6,881,378.33 10,323,058.99 9,225,425.26 会计机构负责人：吴秀云 （二）母公司资产负债表 项目 附注 期末余额 单位：元 期初余额 49 上海厚藤文化传播股份有限公司
2015年年度报告 资产 流动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收票据 应收账款 十
一、（一） 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 十
一、（二） 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十
一、（三） 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 负债和所有者权益 负债 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 2,302,035.79 2,972,467.97
3,922,000.00 19,500.00 9,216,003.76 792,792.88163,603.59 138.40956,534.8710,172,538.63900,000.0050 66,572.44 666,531.96- 8,225,236.25 8,958,340.65 66,553.28 106,287.55172,840.839,131,181.48 - 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润 所有者权益合计负债和所有者权益合计 1,200.0021,905.831,734.543,057,155.10 3,981,995.47 2,066,769.20 9,180.49- 1,203,097.24 3,279,046.93 3,981,995.47 6,000,000.00 3,279,046.93 6,000,000.00 54,561.57 135,981.59
6,190,543.1610,172,538.63 51 - -147,865.455,852,134.559,131,181.48 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告（三）合并利润表 项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 附注
六、（十八）
六、（十八）
六、（十九）
六、（二十）
六、（二十一）
六、（二十二）
六、（二十三）
六、（二十四）
六、（二十五） 52 本期金额8,410,692.628,410,692.62 单位：元 上期金额6,533,696.036,533,696.03 7,867,795.285,178,612.47 6,581,526.294,434,897.74 22,438.33 3,050,314.8430,375.13 -413,945.49 31,199.36 1,876,647.27-18.85 238,800.77 542,897.3460,274.22 50,000.00 553,171.56103,486.37449,685.19464,074.77-14,389.58 -47,830.26143,026.38 - 95,196.12-59,700.20154,896.32158,009.75-3,113.43 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他 归属少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 法定代表人：李仪凡 主管会计工作负责人：郭泽璞 449,685.19
464,074.77-14,389.58 154,896.32158,009.75-3,113.43 0.080.08会计机构负责人：吴秀云 0.030.03 （四）母公司利润表项目
一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 附注十
一、（四）十
一、（四） 53 本期金额8,410,692.625,178,612.4722,438.33 单位：元上期金额 6,533,696.034,434,897.74 31,199.36 2,963,534.2129,213.54 -424,596.59 1,855,677.27194.93 238,800.77 641,490.6660,274.22 50,000.00 651,764.88106,149.15545,615.73 -27,074.04143,026.38 115,952.34-59,700.20175,652.54 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他
六、综合收益总额
七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 （五）合并现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品及提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 附注54 545,615.73 175,652.54 本期金额 单位：元 上期金额 6,633,326.22 9,472,561.53 47,929.1713,959,642.1320,640,897.5211,967,381.67 143,026.381,970,156.7511,585,744.663,697,859.50 828,502.20470,416.494,922,113.8018,188,414.162,452,483.36 750,830.01819,926.377,295,976.9512,564,592.83-978,848.17 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：李仪凡 主管会计工作负责人：郭泽璞 （六）母公司现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量： 附注55 175,190.171,000,000.00 5,545.60 - 1,175,190.17-1,175,190.17 5,545.60-5,545.60 1,200,000.00 - 1,200,000.00 - 300,000.00 - 27,794.06 - 327,794.06 - 872,205.94 - 2,149,499.13 -984,393.77 160,816.22 1,145,209.99 2,310,315.35 160,816.22 会计机构负责人：吴秀云 单位：元 本期金额 上期金额 6,633,326.22
47,929.17 12,359,642.1319,040,897.5211,167,381.67 743,564.70470,416.494,121,087.0816,502,449.942,538,447.58 9,472,561.53143,026.38 1,853,792.9811,469,380.89 3,697,859.50732,530.01819,926.37 7,292,156.9612,542,472.84-1,073,091.95 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 175,190.171,000,000.00 5,545.60- 1,175,190.17-1,175,190.17 5,545.60-5,545.60 1,200,000.00 1,200,000.00300,000.0027,794.06 327,794.06872,205.94 2,235,463.3566,572.44 2,302,035.79 - - - -1,078,637.551,145,209.9966,572.44 56 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 （七）合并股东权益变动表 项目 股本
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 6,000,000.006,000,000.00 其他权益工具 优先永续其他 股 债 本期归属于母公司所有者权益 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 892,500.00 盈余公积 892,500.00-892,500.00 54,561.57 54,561.5754,561.57 一般风险准备 单位：元 未分配利润 少数股东权益 -165,508.24154,386.57 -165,508.24154,386.57202,306.0885,317.54464,074.77-14,389.58 -54,561.57-54,561.57 99,707.12 所有者权益6,881,378.33 6,881,378.33-550,314.81 449,685.19 99,707.12 57 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用 （六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 82,649.2982,649.29-975,149.29 -82,649.2999,707.12 99,707.12 -82,649.29 54,561.57 -124,557.8336,797.84 239,704.11 -1,099,707.126,331,063.52 项目 股本
一、上年期末余额 6,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他
二、本年期初余额 6,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 其他权益工具 优先
永续其他 股 债 上期归属于母公司所有者权益资本公积减：库其他 存股综合收益 专项储备 盈余公积 892,500.00 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益 -323,517.99 5,676,482.01 -323,517.99 5,676,482.01 158,009.75154,386.571,204,896.32 58 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 （一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 法定代表人：李仪凡 （八）母公司股东权益变动表 892,500.00892,500.00 892,500.00主管会计工作负责人：郭泽璞 59 158,009.75 -3,113.43157,500.00157,500.00 154,896.32157,500.00157,500.00 892,500.00 892,500.00 -165,508.24154,386.576,881,378.33会计机构负责人：吴秀云 单位：元 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 项目 股本
一、上年期末余额 6,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他
二、本年期初余额 6,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他 （四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备 其他权益工具
优先股永续债其他 资本公积 本期减：库存股其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润-147,865.45 所有者权益合计 5,852,134.55 54,561.57 -147,865.45283,847.04545,615.73 5,852,134.55338,408.61545,615.73 54,561.5754,561.57 -137,210.86-54,561.57 -82,649.29 -82,649.29-82,649.29 -124,557.83-124,557.83 60 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 54,561.57135,981.596,190,543.16 项目 股本
一、上年期末余额 6,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他
二、本年期初余额 6,000,000.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 （三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他 （四）所有者权益内部结转 其他权益工具
优先股永续债其他 资本公积 上期减：库存股其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润-323,517.99 所有者权益合计 5,676,482.01 -323,517.99175,652.54175,652.54 5,676,482.01175,652.54175,652.54 61 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 6,000,000.00 -147,865.455,852,134.55 62 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年度财务报表附注 （金额单位：人民币元）
一、公司基本情况(一)公司注册地、组织形式、总部地址 上海厚藤文化传播股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”），前身为上海昕锐信息科技有限公司，系由高艳、于建明于2009年3月共同出资组建的有限责任公司，于2009年4月13日取得上海市工商行政管理局杨浦分局核发的营业执照，注册号为：，法定代表人：李仪凡；注册地址：上海市虹口区纪念路500号1幢433室；经营范围：文艺创作与表演，文化艺术交流活动策划，会展服务，图文制作、设计、发布、代理各类广告，出版物，计算机软件开发及销售，物业管理，商务咨询。
公司设立时申请登记的注册资本为人民币10万元，由高艳、于建明于2009年3月31日之前已缴足，各股东以货币出资。
上海市工商行政管理局杨浦分局于2009年4月13日向公司核发了《企业法人营业执照》，股东高艳货币出资人民币9.00万元，占注册资本的90.00%；股东于建明货币出资人民币1.00万元，占注册资本的10.00%。
已经上海弘正会计师事务所审验，并于2009年3月31日出具沪弘验（2009）0287号验资报告。
股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 高艳 货币 9.00 90.00 于建明 货币 1.00 10.00 合计 10.00 100.00 2009
年5月15日，公司股东会通过决议，同意股东高艳将所持有的公司90%股权中的 40%转让给虞培祥；同意股东高艳将所持有的公司90%股权中的20%转让给顾歆豪；同意股 东高艳将所持有的公司90%股权中的20%转让给韦飚；同意股东高艳将所持有的公司90%股 权中的10%转让给戎笑；同意股东于建明将所持有的公司10%股权转让给戎笑。
同日，转让 各方签订了转让协议。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 占注册资本额（万元） 出资比例（%） 虞培祥 4.00 40.00 顾歆豪 2.00 20.00 韦飚 2.00 20.00 戎笑 2.00 20.00 合计 10.00 100.00 根据公司
2010年6月16日股东会决议及修改后的章程规定，公司申请增加注册资本40 万元，变更后公司注册资本为50万。
此次增资的40万元注册资本由虞培祥以货币增资16 万元、韦飚以货币增资8万元、戎笑以货币增资8万元、顾歆豪以货币增资8万元。
此次增 63 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告资业经上海君开会计师事务所有限公司所审验，并于2010年7月6日出具沪君会验（2010） YNF7-095号验资报告。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 虞培祥 20.00 40.00 顾歆豪 10.00 20.00 韦飚 10.00 20.00 戎笑 10.00 20.00 合计 50.00 100.00 2010
年10月25日，有限公司股东会通过决议，同意股东虞培祥将所持有的公司40%股 权转让给白莉莉；同意股东戎笑将所持有的公司20%股权转让给白莉莉；同意股东韦飚将所 持有的公司20%股权转让给顾歆豪。
同日，转让各方签订了转让协议。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 占注册资本额（万元） 出资比例（%） 白莉莉 30.00 60.00 顾歆豪 20.00 40.00 合计 50.00 100.00 根据公司
2010年11月23日股东会决议，公司申请增加注册资本50万元，变更后公司 注册资本为100万。
此次增资的50万元注册资本由白莉莉以货币增资30万元、顾歆豪以货 币增资20万元。
此次增资业经上海君开会计师事务所有限公司所审验，并于2010年12月
2 日出具沪君会验（2010）YN12-080号验资报告。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 白莉莉 60.00 60.00 顾歆豪 40.00 40.00 合计 100.00 100.00 2012
年4月18日，公司股东会通过决议，同意股东顾歆豪将所持有的公司40%股权中 5%公司股权按转让给李仪凡；同意股东顾歆豪将所持有的公司40%股权中35%公司股权转让 给上海杉兆实业有限公司；同意股东白莉莉将所持有的公司60%股转让给上海杉兆实业有限 公司；同日，转让各方签订了转让协议。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 上海杉兆实业有限公司 95.00 95.00 李仪凡 5.00 5.00 合计 100.00 100.00 根据本公司
2012年10月25日股东会决议和修改后章程的规定，公司同意变更名称。
原名称上海昕锐信息科技有限公司，更名为上海厚藤文化传播有限公司 64 上海厚藤文化传播股份有限公司2015年年度报告根据公司2013年1月28日股东会决议，公司申请增加注册资本200万元，变更后公司注册资本为300万。
此次增资的200万元注册资本由李仪凡以货币增资10万元、上海杉兆实业有限公司以货币增资190万元。
此次增资业经上海兢实会计师事务所审验，并于2013年2月16日出具沪兢会验字（2013）第1-006号验资报告。
变更后公司各股东出资额及持股比例明细如下： 投资方 认缴资本额（万元） 出资比例（%） 上海杉兆实业有限公司 285.00 95.00 李仪凡 15.00 5.00 合计 300.00 100.00 根据公司
2013年9月16日股东会决议，公司申请增加注册资本300万元，变更后公司 注册资本为600万。
此次
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