2015年年度报告全文
利民化工股份有限公司
2015年年度报告
2016年03月
1 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李新生、主管会计工作负责人沈书艳及会计机构负责人(会计主管人员)侯立立声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
重大风险提示：公司已在本报告中详细描述存在的市场竞争风险、主要原材料价格变动风险、产品结构集中风险、汇率变化风险、环境保护及安全生产风险、农药品种被禁限用的风险等，请投资者注意查阅管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以130,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义
3 南京利民利丰公司新能植保新河公司 释义项 利民柬埔寨公司 小蜜蜂公司《章程》利民有限利民股份、本公司、公司会计师、瑞华事务所《公司法》《证券法》 农药 农药原药 农药制剂杀菌剂杀虫剂除草剂 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 释义 指 释义内容 指南京利民化工有限责任公司，公司全资子公司 指LINKFORWARDCO.,LTD.（利丰有限公司），公司控股子公司 指江苏新能植物保护有限公司，公司全资子公司 指江苏新河农用化工有限公司，公司参股公司 LIMINCHEMICAL(CAMBODIA)CO.,LTD.利民化工（柬埔寨）有限指 公司，公司全资子公司 指新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司，公司全资子公司 指利民化工股份有限公司现行公司章程 指利民化工有限责任公司 指利民化工股份有限公司 指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 指《中华人民共和国公司法》 指《中华人民共和国证券法》 在农业生产中为保障、促进植物和农作物的成长，所施用的杀虫、杀指菌、杀灭有害动物（或杂草）的一类药物统称。
特指在农业上用于防 治病虫以及调节植物生长、除草等方面的药剂 农药产品的有效成份。
一般不能直接使用，必须加工配制成各种类型指 的制剂，才能使用 在农药原药中加入分散剂和助溶剂等原辅料后可以直接使用的农药指 药剂，包括水分散粒剂、悬浮剂、水乳剂、微胶囊剂等 指用来防治因病原菌引起的植物病害的药剂 指用来防止有害昆虫的农药 指用来防除农田杂草的农药
4 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息 股票简称 利民股份 股票代码 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 利民化工股份有限公司 公司的中文简称 利民股份 公司的外文名称（如有）
LiminChemicalCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）LMGF 公司的法定代表人 李新生 注册地址 江苏省新沂经济开发区 注册地址的邮政编码 221400 办公地址 江苏省新沂经济开发区经九路
69号 办公地址的邮政编码 221400 公司网址 电子信箱 limin@ 002734
二、联系人和联系方式 姓名联系地址电话传真电子信箱 董事会秘书林青江苏省新沂经济开发区经九路69号0516-889845240516-88984525linqing@ 证券事务代表刘永江苏省新沂经济开发区经九路69号0516-889845250516-88984525liuyong@
三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》巨潮资讯网江苏省新沂经济开发区经九路69号利民化工股份有限公司行政楼三楼董事会办公室
5 四、注册变更情况 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 组织机构代码 13711815-
7 公司上市以来主营业务的变化情况（如无变化 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路
8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名 王需如、田晓 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 西部证券股份有限公司 陕西省西安市东新街232号陕瞿孝龙、刘力军 西信托大厦16-17层 2015.01.27——2017.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 2015年 2014年 本年比上年增减 营业收入（元） 834,544,051.70 757,952,977.85 10.10% 归属于上市公司股东的净利润（元） 67,439,600.00 48,366,766.85 39.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 63,267,670.97 43,767,166.25 44.56% 经营活动产生的现金流量净额（元） 91,238,821.99 62,912,067.78 45.03% 基本每股收益（元/股） 0.53 0.50 6.00% 稀释每股收益（元/股） 0.53 0.50 6.00% 加权平均净资产收益率 9.23% 10.15% -0.92% 2015
年末 2014年末 本年末比上年末增减 总资产（元） 1,151,142,023.00 930,613,000.82 23.70% 2013年665,990,621.2952,440,451.91 46,521,929.02 102,822,618.480.540.54 11.80%2013年末 779,405,634.50
6 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 归属于上市公司股东的净资产（元） 770,917,111.23 505,759,249.51 52.43% 446,375,761.15
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □
适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 营业收入 218,262,216.56 217,907,942.72 183,908,309.38 归属于上市公司股东的净利润 14,119,085.15 16,070,710.28 5,783,620.65 归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 13,973,997.78 13,973,584.59 5,054,532.95 经营活动产生的现金流量净额 -28,461,282.12 16,339,056.84 5,330,705.61 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否 单位：元第四季度214,465,583.04 31,466,183.92 30,265,555.65 98,030,341.66
九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 项目非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 2015年金额462,159.02 5,465,252.31-983,202.97772,279.33 2014年金额50,042.41 5,034,892.96 412,310.48900,437.25 -2,792.00 2013年金额2,060,201.51 5,818,625.84-817,991.851,142,312.61 单位：元说明
7 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 合计 4,171,929.03 4,599,600.60 5,918,522.89 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
8 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务 公司是国家定点农药制造骨干企业、中国农药工业50强企业和国家高新技术企业，主要从事农药原药、制剂的研发、生产和销售。
产品包括杀菌剂、杀虫剂和除草剂三大系列共11种原药、44种制剂以及部分化工中间体。
杀菌剂产品主要包括代森类、霜脲氰、三乙膦酸铝、嘧霉胺等原药及制剂，杀虫剂产品包括威百亩、噻虫啉及其他复配制剂，除草剂包括硝磺草酮等原药及制剂。
公司注重国内外市场开发，市场覆盖80多个国家和地区，位列中国农药出口额30强。
公司主要产品均为“高效、低毒、低残留”的农药产品。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况 股权资产固定资产无形资产在建工程 主要资产 重大变化说明 无重大变化报告期内，25,000吨络合态代森锰锌生产线投资建成达到预定可使用状态，使得固定资产净值较期初增加了。
无重大变化报告期内，在建工程完工转固投入运营，净值较期初减少了。
2、主要境外资产情况 □适用√不适用
三、核心竞争力分析
（1）技术创新：公司是国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心、江苏省杀菌剂工程技术研究中心和国家级博士后工作站，与国内科研院所形成了良好的合作机制，从人才引进与培养、技术吸收与消化等各方面对公司的技术优势提供了支撑。
公司具有自主研发不断推出新产品的能力及持续改进工艺水平的能力。
（2）质量管理：公司建立了严格的质量控制体系，通过了ISO9001质量体系认证。
在原材料采购、生产控制、检验检测等环节进行了严密的全过程管理，使产品质量和稳定性达到了国际先进水平，公司主要产品的纯度及杂质控制均优于发达国家法定标准。
（3）品牌优势：公司是国内较早生产农用杀菌剂的企业，“利民”品牌在国内及欧洲、东南亚和非洲等地区的杀菌剂行业拥有较高的知名度。
2008年“”商标被国家工商行政管理总局商标评审委员会认定为“中国驰名商标”；2010年公司荣获中国农药工业协会授予的“企业信用评价AAA级信用企业”和“中国农药行
9 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 业进出口诚信十佳企业”称号；2014年公司先后被中国石油和化学工业联合会和国家工商行政管理总局评为“中国石油和化工优秀民营企业”和全国2012～2013年度“守合同重信用企业”。
2015年公司先后被中国石油和化学工业联合会评为“最具竞争力企业”。
（4）规模优势：公司杀菌剂产品的产能、产量、销量在国内杀菌剂行业中位于前列，主导产品代森类、霜脲氰、三乙膦酸铝、嘧霉胺和威百亩产能和产量均为国内第
一。
规模化生产一方面可使公司在原材料采购时有较强的议价能力，获得及时、稳定、优先的主要原材料供应保障；另一方面可有效降低单位产品成本，提高劳动生产率。
同时，规模优势有利于提高供货能力，在销售旺季时公司供货稳定、能够及时满足客户需求。
（5）环保优势：公司通过了ISO14001环境管理体系认证，环保和清洁生产技术不断取得突破。
其中一项自主研发的污水处理技术及应用工艺，获国务院“国家科学技术进步二等奖”；“含氨废水综合治理的方法”获国家发明专利。
（6）资本运作优势：公司2015年成功在深交所中小板上市，在农药行业中知名度较高，有良好的资本融资平台，能够支撑公司资本运作，实现快速发展目标。
10 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第四节管理层讨论与分析
一、概述 2015年，中国经济发展进入一个中速增长的新常态，经济形势低迷、环保压力加大以及市场需求疲弱等多重因素导致农药市场总体保持在低位运行。
面对种种不利因素，利民股份在董事会的领导下，紧紧围绕年度工作目标，积极应对内外部环境的变化，抢抓市场机遇，充分发挥主导产品品牌、新产品产能以及环保优势，生产经营取得了良好的业绩。
报告期内，公司实现合并营业收入8.35亿元，同比增长10.1%；实现净利润6,754.33万元，同比增长38.84%。
在这一年，公司的IPO募投项目之一-年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目顺利完成并投产，大幅提高了公司主导产品代森锰锌的产品质量和收率，已达到世界一流水平。
受益于代森锰锌的产能释放，报告期内公司销售收入比2014年有了显著增长。
在这一年，公司积极开拓国际市场，加快全球布局，对重点区域市场加快自主登记的比重，对不具备条件的区域寻求与当地经销商或大公司开展渠道合作。
建立利民化工（柬埔寨）有限公司，加强在东南亚地区的布局；进一步扩大非洲市场的拓展，在稳定坦桑尼亚市场的基础上，积极拓展肯尼亚等东非市场。
在国内市场方面，公司加大了制剂类产品的市场销售力度，重点加大高端制剂产品的市场推广，提高差异化水平,占有更多的市场份额。
在这一年，公司在做专做精主业的同时，积极筹备产业链整合和多元化经营，以更好的实现公司发展战略。
公司与九鼎投资合作，在苏州设立利民九鼎投资中心（有限合伙），通过专业机构的投资能力，推进公司快速做大做强。
另外，公司成立全资子公司“新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司”，力图打造一个集药效试验、农业综合生产、观光旅游开发于一体的生态农业示范园，实现生态、经济和社会三大效益的有机统
一。
在这一年，公司为有效利用资本市场资源配置功能，加快推进产业升级，向证监会申请非公开发行3,275.43万股A股股票，拟募集资金75,990.06万元，以支持公司的高效农药和基础原料项目，以及补充流动资金。
我们现在正面临一个重大的转换时期，对于农药行业来说机遇和挑战都将变得更加猛烈。
面对这样的形势和环境，我们必须继续深入推进企业的升级和转型，才能保证企业的生机、活力和发展。
2016年，利民股份将以更加开放的胸襟，整合更多的社会资源，以加快企业人才建设，规范管理流程和产业结构转型升级为着力点，全面提升自身综合发展实力，为广大投资者带来更高的回报。
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二、主营业务分析
1、概述 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
2、收入与成本
（1）营业收入构成 营业收入合计分行业农药其他分产品农用杀菌剂农用杀虫剂农用除草剂其他分地区国内地区国外地区 2015年 金额 占营业收入比重 834,544,051.70 100% 827,604,262.286,939,789.42 99.17%0.83% 731,622,737.5249,790,726.7146,190,798.056,939,789.42 87.67%5.97%5.53%0.83% 279,251,753.71555,292,297.99 33.46%66.54% 2014年 金额 占营业收入比重 757,952,977.85 100% 750,013,094.737,939,883.12 98.95%1.05% 640,950,868.5368,342,684.3940,719,541.817,939,883.12 84.56%9.02%5.37%1.05% 260,515,336.02497,437,641.83 34.37%65.63% 单位：元同比增减 10.10% 10.35%-12.60% 14.15%-27.15%13.44%-12.60% 7.19%11.63% 12 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √适用□不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 农药 827,604,262.28619,757,606.26 25.11% 10.35% 6.68% 2.57% 分产品 农用杀菌剂 731,622,737.52542,703,375.78 25.82% 14.15% 10.12% 3.18% 其他 95,981,524.7677,054,230.48 19.72% -11.99% -12.56% -0.11% 分地区 国内地区 272,311,964.29206,663,708.87 24.11% 7.81% 4.18% 2.65% 国外地区 555,292,297.99413,093,897.39 25.61% 11.63% 7.98% 2.52% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 销售量 吨 35,277.32 32,602.39 8.20% 农药 生产量 吨 51,221.78 48,256.82 6.14% 库存量 吨 4,981.54 2,818.09 76.77% 相关数据同比发生变动
30%以上的原因说明√适用□不适用 库存量较上年度增加，主要原因系：年产25000吨络合态代森锰锌项目投产，产能释放和年末备货增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用
（5）营业成本构成 行业和产品分类 行业分类 项目 2015年 金额 占营业成本比重 2014年 金额 占营业成本比重 单位：元同比增减 13 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 农药 农药 产品分类 项目 农用杀菌剂农用杀虫剂农用除草剂其他说明 农用杀菌农用杀虫农用除草其他 619,757,606.26 98.95%580,938,129.52 98.79% 2015年 金额 占营业成本比重 2014年 金额 占营业成本比重 542,703,375.78 86.64%492,820,555.23 83.81% 35,712,566.37 5.70%49,363,228.42 8.39% 41,341,664.11 6.60%38,754,345.87 6.59% 6,595,684.64 1.05%7,085,918.33 1.21% 6.68%单位：元 同比增减 10.12%-27.65% 6.68%-6.92%
（6）报告期内合并范围是否发生变动 √是□否 利民化工（柬埔寨）有限公司于2015年完成相关手续，纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 公司前5大客户资料 序号 客户名称
1 客户
A 2 客户
B 3 客户
C 4 客户
D 5 客户
E 合计 -- 主要客户其他情况说明□适用√不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 公司前5名供应商资料 销售额（元）62,373,488.1860,766,890.9516,763,627.5815,787,013.4511,777,727.83167,468,747.99 167,468,747.9920.07% 占年度销售总额比例7.47%7.28%2.01%1.89%1.41%20.07% 154,061,300.9426.60% 14 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 序号 供应商名称
1 供应商
A 2 供应商
B 3 供应商
C 4 供应商
D 5 供应商
E 合计 -- 主要供应商其他情况说明□适用√不适用
3、费用 销售费用管理费用财务费用 2015年48,493,388.3197,461,762.545,489,944.76 采购额（元）52,842,596.4632,360,196.7628,507,765.9122,688,092.2117,662,649.60154,061,300.94 占年度采购总额比例9.12%5.59%4.92%3.92%3.05%26.60% 2014年44,383,827.5763,628,987.2514,309,058.78 单位：元 同比增减 重大变动说明 9.26%无重大变动 主要原因系：管理人员薪酬的提高，53.17% 公司研发费用的增加。
-61.63%主要原因系：汇兑收益的大幅提高。
4、研发投入 √适用□不适用 报告期内，公司研发投入主要用于以下几个方面：
（1）持续对络合态代森锰锌、霜脲氰、丙森锌等项目进行技术改进；
（2）继续推进新的原药、制剂等产品研发，丰富产品结构，增加公司未来新的盈利增长点。
公司研发投入情况 2015年 2014年 变动比例 研发人员数量（人） 176 166 6.02% 研发人员数量占比 16.15% 15.70% 0.45% 研发投入金额（元） 37,538,985.80 25,903,205.84 44.92% 研发投入占营业收入比例 4.50% 3.42% 1.08% 研发投入资本化的金额（元） 1,980,264.13 538,000.00 268.08% 资本化研发投入占研发投入
的比例 5.28% 2.08% 3.20% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因√适用□不适用主要是加大了研发项目的投入力度。
15 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□适用√不适用
5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 659,862,324.46 601,860,850.44 9.64% 经营活动现金流出小计 568,623,502.47 538,948,782.66 5.51% 经营活动产生的现金流量净
额 91,238,821.99 62,912,067.78 45.03% 投资活动现金流入小计 1,962,159.02 16,021,947.51 -87.75% 投资活动现金流出小计 242,011,268.39 178,962,304.60 35.23% 投资活动产生的现金流量净
额 -240,049,109.37 -162,940,357.09 47.32% 筹资活动现金流入小计 558,664,309.50 375,058,983.70 48.95% 筹资活动现金流出小计 420,290,104.92 288,122,199.70 45.87% 筹资活动产生的现金流量净
额 138,374,204.58 86,936,784.00 59.17% 现金及现金等价物净增加额 -3,664,927.96 -12,786,457.81 -71.34% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √
适用□不适用
1.经营活动产生的现金流量净额增加45.03%，主要系：营业规模扩大导致销售商品提供劳务收到的现金增加。
2.投资活动产生的现金流量净额增加47.32%，主要系：公司募投项目建设导致固定资产投资增加。
3.筹资活动产生的现金流量净额增加59.17%，主要系：2015年公司首次公开发行股票募集资金。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用□不适用 本报告期，经营活动产生的现金净流量为91,238,821.99元，净利润为67,543,329.03元。
差异原因主要包括资产折旧摊销及存货增减变动的综合影响。
详情见财务报表附注42.
三、非主营业务分析 √适用□不适用 投资收益 金额 占利润总额比例 形成原因说明 17,110,342.61 主要源于公司参股公司新河22.32% 公司和泰禾公司实现的利 单位：元是否具有可持续性 是 16 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 资产减值 营业外收入营业外支出 2,117,670.426,469,362.341,525,153.98 润。
主要是年末应收账款增加， 2.76% 否 计提坏账准备金。
8.44%主要是政府补贴。
否 1.99%主要是公共慈善事业支出。
否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况 货币资金应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产 在建工程短期借款长期借款 单位：元 2015年末占总资产比 金额例 2014年末占总资产比比重增减 金额例 重大变动说明 77,434,357.64 6.73%85,199,285.60 9.16%-2.43%无重大变动 113,774,861.10 9.88%96,965,443.80 10.42%-0.54%无重大变动 137,395,607.37 9,642,662.9971,494,630.35 523,407,207.88 11.94%99,760,311.310.84%7,998,021.936.21%60,114,028.28 45.47%301,719,633.56 10.72%1.22%无重大变动 0.86%6.46% 32.42% -0.02%无重大变动 -0.25%无重大变动 主要原因系：本期固定资产投资的增13.05%加及在建工程完工转入固定资产金 额较大。
41,269,079.95 3.59%148,431,305.74 主要原因系：募投项目建成转入固定15.95%-12.36% 资产。
255,711,464.79 22.21%260,000,000.0060,000,000.00 27.94%-5.73%无重大变动6.45%-6.45%无重大变动
2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用
五、投资状况分析
1、总体情况 √适用□不适用报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 17 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 29,000,000.00 0.00 0.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用
5、募集资金使用情况 √适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总 额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及去 向 闲置两年以上募集资金金额 首次公开 2015发行 26,72522,70022,700858.55858.553.21% 0不适用 合计 -- 26,72522,70022,700858.55858.553.21% 0--
0 募集资金总体使用情况说明 报告期内，本公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
（2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 截至期末项目达到 项目可行 募集资金调整后投 截至期末 本报告期 更项目 本报告期 投资进度预定可使 是否达到性是否发 承诺投资资总额 累计投入 实现的效 (含部分 投入金额
(3)＝用状态日 预计效益生重大变 总额
(1) 金额
(2) 益 变更)
(2)/
(1) 期 化 18 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 承诺投资项目 年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列是制剂技改项目 2015年 13,249.114,107.6514,107.6514,107.65100.00%06月3016,926.21否 否 日 年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项是目 2012年 8,089.257,230.77,230.77,230.7100.00%09月3011,806.45否 否 日 省级工程技术研究中否 心技改项目 1,361.651,361.651,361.651,361.65100.00% 否 否 承诺投资项目小计 -- 22,70022,70022,70022,700-- --28,732.66-- -- 超募资金投向 无 合计 -- 22,70022,70022,70022,700-- --28,732.66-- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
1、因年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目于2015年6月末建成，截止本报告期 末尚未满一年。
故难以评价其产能利用率及是否达到预期效益。
2、因年产2000吨霜脲氰及水分散 粒剂项目已在公司IPO申请过程中建成，招股说明书未承诺效益；
3、省级工程技术研究中 心技改项目不直接产生经济效益。
项目可行性发生重大无 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内发生 “年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目”拟投入募集资金金额由8,089.25万元调整为7,230.70万元，项目剩余募集资金及累计利息合计858.55万元全部用于追加“年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目”的投资金额。
此次变更金额占前次募集资金总额的3.21%。
适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、利民股份用自筹资金已先期投入部分募集资金投资项目用于年产25000吨络合态代森锰锌系列原药及系列制剂技改项目，首先用募集资金专用款项中13,249.10万元置换该部分自筹资金。
2、利民股份用自筹资金已先期投入部分募集资金投资项目用于年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目，首先用募集资金专用款项中7,230.70万元置换该部分自筹资金。
3、利民股份用自筹资金已先期投入部分募集资金投资项目用于省级工程技术研究中心技改项目，首先用募集资金专用款项中1,361.65万元置换该部分自筹资金。
用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况 19 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金无 用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
（3）募集资金变更项目情况 √适用□不适用 单位：万元 变更后项目 变更后的项 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 本报告期实是否达到预目可行性是 际累计投入资进度定可使用状 目 诺项目资金总额际投入金额 现的效益计效益否发生重大 金额
(2)(3)=
(2)/
(1)态日期
(1) 变化
1、年产
1、年产 25,000吨络25,000吨络 合态代森锰合态代森锰 2015年06 14,107.6514,107.6514,107.65100.00% 16,926.21否 否 锌原药及系锌原药及系 月30日 列制剂技改列制剂技改 项目 项目
2、年产
2、年产 2,000吨霜2,000吨霜 2012年09 脲氰原药及脲氰原药及7,230.77,230.77,230.7100.00% 11,806.45否 否 月30日 水分散粒剂水分散粒剂 项目 项目 合计 -- 21,338.3521,338.3521,338.35-- -- 28,732.66-- --
1、变更原因：“年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目”已于2012年建成，该项 目募集资金在置换前期投入后，尚余本息合计858.55万元。
另一募集资金投资项目“年 产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目”立项到开工时间间隔较长，人 工土建等建设成本增加、设备选型升级导致投资额增长、以及考虑到部分配套设施的 完善等，导致该项目实际投资超出原计划金额。
2、决策程序：公司于
2015年3月27 变更原因、决策程序及信息披露情况日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过《关于单个募投项目结余募集资金 说明(分具体项目) 用于其他募投项目的议案》，同意公司将“年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目” 剩余资金及利息用于建设“年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目”。
公司于2015年3月27日召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于单个募 投项目结余募集资金用于其他募投项目的议案》。
3、信息披露：公司于2015年3月 31日发布了第二届董事会第二十一次会议决议公告、第二届监事会第八次会议公告、 独立董事发表的独立意见以及保荐机构出具的专项核查意见。
未达到计划进度或预计收益的情况
1、因年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目于2015年6月末建成， 20 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 和原因(分具体项目) 截止本报告期末尚未满一年。
故难以评价其产能利用率及是否达到预期效益。
2、因年产2000吨霜脲氰及水分散粒剂项目已在公司IPO申请过程中建成，招股说明书未承诺效益。
变更后的项目可行性发生重大变化无 的情况说明
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况 □适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况 □适用√不适用
七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产 净资产营业收入营业利润净利润 南京利民化工有限责任公司 子公司 外贸 14,170,627.4 30,420,337.7 1,000,000.00 2,952,573.62 -527,292.66-382,265.55
1 3 江苏新能植物保护有限公司 子公司 农药销售 27,700,999.25,000,000.007,564,178.795,670,143.54
5 451,873.66 326,849.15 利丰有限公子公司 司 农药销售 $665,983.35.13,340,453.2 33,086,082.3 9,153,084.35 00
2 1 545,455.06 428,809.56 利民化工（柬埔寨）有限公子公司司 贸易 $20,000.00 35,584.9335,584.93 0.00 -124.80 -124.80 新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司 子公司 生态农业开10,000,000.0 发
0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 江苏新河农用化工有限公司 参股公司 生产销售百65,272,100.0227,054,078.150,393,074.224,192,515.40,520,783.335,704,543.8 菌清
0 19 98 33
9 5 新沂泰禾化参股公司 生产销售间$3,743,500.0107,729,991.58,850,098.1128,863,683.19,501,511.614,619,993.2 21 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 工有限公司 苯二甲胺
0 34
8 82
1 4 报告期内取得和处置子公司的情况√适用□不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司 新设成立 无影响 主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况 □
适用√不适用
九、公司未来发展的展望
1、公司发展战略未来五年，公司将进一步锻造核心竞争力，筑牢持续发展的基础。
在转型升级、创新体系建设、做精做大主业及相关多元化发展等方面，争取获得实质性的突破。
（1）人力资源发展战略。
针对公司未来五年的发展需要，以市场开拓和技术研发人员为重点，以引进、培养、激励为主线，逐步建立起切合实际、科学合理的现代人力资源管理体系，并以此支撑公司持续、健康发展。
(2)技术创新战略。
创建院士工作站，通过资本化运作，整合优质研发资源，开展原创产品的技术开发。
以公司博士后工作站为平台，加强与高校和科研院所的合作，实施对新型原药、制剂及清洁生产技术的跟踪研究和储备开发。
以公司省级工程技术研究中心为依托，着力提高面向生产和市场的服务功能，实施新产品工程化技术的开发及现有产品技术的优化升级。
(3)产品发展战略。
做精做大现有产品：对现有产品要持续优化创新，对已具备技术领先优势的产品要适时扩能增效。
及时推出新产品：公司开发的储备产品要根据市场需求及时产业化。
发展多种产品组合：根据市场调研的结果，进行适合不同客户的产品组合规划。
(4)市场开发战略。
国际市场方面：进一步拓展东南亚、中东、非洲等传统市场，开辟拉美等新兴市场。
一要抓住GLP实验室联建的机遇，提高GLP登记资料的办理效率，加快海外产品登记速度。
二要加强CNAS实验室扩项增能建设，提高公司产品出口能力。
国内市场方面：做好重点区域市场和重点客户的产品推广和营销工作。
转变营销模式，为用户提供一揽子作物保护解决方案，变卖产品为卖服务。
做好产品品种规划，提高产品登记效率。
要做好市场前期调研和产品方案设计，具备条件的产品要及时登记。
2、可能面对的风险
（1）市场竞争风险。
公司产品市场需求较为旺盛，可能会吸引国内外其他农药企业加大投入，实现技术优化和产能扩张，从而加剧市场竞争，导致主要产品价格下跌、毛利率下降，影响公司的盈利能力。
近年来，公司半数以上的毛利来自于代森类产品，目前代森类产品主要面临来自印度厂商的竞争。
印度代森类产品产能规模较大，如果其采取价格竞争策略争夺市场，将对公司代森类产品的市场拓展和毛利率造成不利影响。
（2）主要原材料价格变动风险。
公司主要原材料包括乙二胺、二硫化碳和硫酸锰等，均属于石化工业产品。
报告期内，受石油价格变动的影响，公司主要原材料价格出现了一定幅度的波动，原材料价格变动会给公司经营带来风险。
（3）产品结构集中风险。
代森类产品作为保护性杀菌剂，具有杀菌谱广、不易产生抗药性、施用成本低、环境友好等诸多优点，产品上市70年来，市场需求总体呈现上升态势，在性价比上尚未出现具有完全替代作用的同类产品。
报告期内，公司代森类产品收入和毛利占比较高，但如果未来出现性价比更优的 22 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 替代产品或过度市场竞争等情况，将对代森类产品销售产生不利影响，从而影响公司经营业绩。
（4）汇率变化风险。
报告期内，公司自营出口收入占主营业务收入的比重较高，预计未来一段时间 内自营销售收入仍将保持这种状况。
公司自营出口主要以美元报价和结算，汇率随着国内外政治、经济环
境的变化而波动，具有一定的不确定性。
如果人民币持续升值，以外币标价的产品价格将上升，将影响公司出口产品的竞争力。
（5）环境保护及安全生产风险。
公司生产会产生一定数量的废水、废气、废渣，部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，三废处理和安全生产投入及运行成本高。
随着规模的扩大和国家环保、安全政策要求的提高，公司存在加大环保和安全投入、进而影响公司经济效益的风险；但从长远来看，环保及安全生产门槛的提高，不但可以创造出更大的社会效益，同时也有利于规范运行的规模企业进一步做大做强，提高其盈利能力。
（6）农药品种被禁限用的风险。
近些年来，各国严格管控高毒、高风险农药的生产使用和国际贸易，并对高毒、高风险农药采取了禁限用措施，我国自2007年以来相继出台有关政策禁限用了一些农药品种。
公司产品均为高效、低毒、低残留农药品种，不属于被禁限用生产和进出口的范围，但仍不能排除境外市场的某一国家或地区对公司产品采取禁限用措施，从而对公司产品在上述市场销售产生不利影响的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用接待时间 2015年12月01日 接待方式实地调研 接待对象类型机构 调研的基本情况索引 详见公司于2015年12月03日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 23 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用 公司现行章程对利润分配政策的规定如下：第一百五十五条：（一）利润分配原则：在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
（二）利润分配形式：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。
现金方式优先于股票方式，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红方式进行利润分配。
利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
公司业绩增长快速且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以提出并经股东大会审议通过后实施股票股利分配或者现金与股票股利分配相结合的预案。
根据公司的资金需求状况公司董事会可以提议进行中期现金分配。
（三）利润分配比例：在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司总体上每年以现金方式分配的利润不得少于当年实现的可分配利润的百分之二
十，或者公司连续三年内以现金方式累计分配的利润不少于三年实现的年均可分配利润的百分之六
十。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（四）实施现金分红应同时满足的条件
1、公司该年度或半年度实现的可供分配的净利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
2、公司累计可供分配的利润为正值；
3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
前款所称重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产、回购股票金额超过公司最近一期经审计净资产20%。
（五）发放股票股利的条件在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模不合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
（六）利润分配的期限间隔：公司在符合利润分配的条件下，应当每年度进行利润分配，也可以进行中期现金分红。
（七）利润分配决策机制：公司股利分配方案由董事会制定及审议通过后提交股东大会批准；董事会在制定股利分配方案时应认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程 24 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 序要求等事宜，充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见，独立董事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配股利时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
若公司满足现金分红的条件但董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。
（八）利润分配调整机制：公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议通过后提交股东大会批准，独立董事和监事会应对此发表明确意见。
股东大会审议调整利润分配政策相关事项的，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利，该事项需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
为进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策的条款，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营与分配进行监督，公司2014年3月22日召开的2013年度股东大会审议通过了《利民化工股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》。
现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透是 明： 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本130,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税），
不以资本公积金转增股本。
2014年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本100,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税），
以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
2013年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 2013年度公司未派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含
分红年度合并报表占合并报表中归属以其他方式现金分以其他方式现金分 税） 中归属于上市公司于上市公司普通股 红的金额 红的比例 25 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 普通股股东的净利股东的净利润的比 润 率 2015年 39,000,000.00 67,439,600.00 57.83% 2014年 30,000,000.00 48,366,766.85 62.03% 2013年 0.00 52,440,451.91 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用□不适用 每10股送红股数（股）
0 每10股派息数（元）（含税）
3 每10股转增数（股）
0 分配预案的股本基数（股） 130,000,000 现金分红总额（元）（含税） 39,000,000.00 可分配利润（元） 263,368,487.06 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发李明、李新股份限售承股份锁定承诺：
1、自发行人股票上市之日起三2015年01 十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 行或再融资生、李媛媛诺 月13日 间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股 2015年01正常履行月27日至中2018年01 26 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 时所作承诺 份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
2、发行人上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
如本人不遵循上述承诺，其本人首先通过股东大会及中国证监会指定报刊公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；其后将采取措施使得相关事项恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者发生损失的，负有相关责任的股东将承担赔偿责任；在恢复原状及履行完毕赔偿责任之前，本人不能在公司领取包括但不限于薪酬、现金股利等一切经济利益且不能提出辞职和出售公司股份，其所持有的股份在此期间无表决权。
上述承诺不因其本人离职、职务改变而终止。
月26日 股份锁定承诺：自发行人股票上市之日起十
二 个月内，不转让所持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
如本公司不遵循股份锁定的相关承诺，本公司将 首先通过发行人股东大会及证监会指定报刊公 北京商契九
鼎投资中心（有限合伙）、厦门龙股份限售承泰九鼎股权诺投资合伙企业（有限合伙） 开说明未履行的具体原因并向股东和社会投资者道歉；其后将采取措施恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者损失的，本公司将承担赔偿责任；在恢复原状（如能）及 2015年01履行完毕赔偿责任之前本公司将不在发行人处 月13日获得包括但不限于现金股利等一切经济利益。
如本公司不遵循减持计划承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社 会公众投资者道歉。
本公司持有的发行人股份自 其未履行上述减持意向之日起6个月内不得减 持。
造成发行人、其他股东和投资者损失的，本 公司将依法赔偿发行人、其他股东和投资者损 失。
2015年01月27日至正常履行2016年01中月26日 股份减持承诺：在锁定期届满后二十四个月内， 本人将进行股份减持，每十二个月转让、委托他 人管理或者由公司回购本人直接或间接持有的 公司公开发行股票前已发行的股份数量不超过 李明、李新
股份减持承 2015年01 生、李媛媛诺 公司发行后总股本的2%，且减持价格不得低于月13日 本次发行价。
如遇除权除息事项，上述发行价作 相应调整。
如本人不遵循上述承诺，其本人首 先通过股东大会及中国证监会指定报刊公开说 明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资 2018年1月27日至正常履行2020年01中月26日 27 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 者道歉；其后将采取措施使得相关事项恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者发生损失的，负有相关责任的股东将承担赔偿责任；在恢复原状及履行完毕赔偿责任之前，本人不能在公司领取包括但不限于薪酬、现金股利等一切经济利益且不能提出辞职和出售公司股份，其所持有的股份在此期间无表决权。
上述承诺不因其本人离职、职务改变而终止。
除锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份，申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量不超过其所持有公司股票总数的50%。
上述承诺不因其本人离职、职务变化等原因而终止。
股份减持承诺：本公司将在锁定期届满之后二
十 四个月内进行减持，减持价格不低于最近一期经 审计每股净资产，在满足减持价格的前提下将减 持本公司持有的利民化工全部股份。
如本公司不 遵循股份锁定的相关承诺，本公司将首先通过发 北京商契九
鼎投资中心（有限合伙）、厦门龙股份减持承泰九鼎股权诺投资合伙企业（有限合伙） 行人股东大会及证监会指定报刊公开说明未履行的具体原因并向股东和社会投资者道歉；其后将采取措施恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者损失的，本公司将承担 2015年01赔偿责任；在恢复原状（如能）及履行完毕赔偿 月13日责任之前本公司将不在发行人处获得包括但不限于现金股利等一切经济利益。
如本公司不遵循减持计划承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承 诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者 道歉。
本公司持有的发行人股份自其未履行上述 减持意向之日起6个月内不得减持。
造成发行人、 其他股东和投资者损失的，本公司将依法赔偿发 行人、其他股东和投资者损失。
2016年1月27日至正常履行2018年01中月26日 同业竞争承诺：截至本承诺函出具之日，本人 及与本人关系密切的家庭成员，包括配偶、父母 关于同业竞及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周 岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶 争、关联交 李明、李新 的父母未以任何方式直接或者间接从事与公司2015年01 易、资金占 长期 生、李媛媛 相竞争的业务，未拥有与公司存在同业竞争的企月13日 用方面的承 业的股份、股权和其他权益。
本人承诺，在持 诺 有公司股份期间，本人及与本人关系密切的家庭 成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹 及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶 正常履行中 28 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 的兄弟姐妹和子女配偶的父母不会以任何方式从事对公司生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或经营活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的帮助。
北京商契
九 关联交易承诺：
1.对于公司计划中的关联交易事 鼎投资中心 项，将及时向公司董事会披露关联关系情况。
2. （有限合 公司董事会和股东大会审议关联交易事项时，将 关于同业竞 伙）、厦门龙 严格执行关联方回避制度。
3.将严格遵守《公司 争、关联交 泰九鼎股权 章程》和《关联交易决策制度》关于关联交易决
2015年01 易、资金占 长期 投资合伙企 策权限的规定，未经公司董事会或股东大会批月13日 用方面的承 业（有限合 准，不利用本人/本中心/本企业的影响发生关联 诺 伙）、李明、 交易。
4.如因本人/本中心/本企业的关联关系使公 李新生、李 司在关联交易中受到损失，本人/本中心/本企业 媛媛 愿承担赔偿责任。
李明、李新
其他承诺 生、李媛媛 竞业禁止声明：未经公司股东大会同意，不利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业2015年01 长期机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的月13日业务。
利民化工股其他承诺 份有限公司 对招股说明书及相关申请文件真实性的承诺：如有权部门认定本公司招股说明书及相关申请文件中存在对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则在相关事项发生之后三个交易日内，本公司将根据相关法律法规及公司章程规定履行董事会、股东大会等审议程序，并经相关主管部门批准或核准或备案，启动股份回购措施，回购首次公开发行的全部股份；回购价格根据相关法律法规确定，且不低于首次公开发行股份的发行价格（如果因派发现金红利、送股、2015年01 长期转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，月13日须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）加计银行同期贷款利率计算的孳息之和与董事会关于回购股份公告之日公司股票二级市场价格（如果当日公司股票停牌，则以停牌前一交易日收盘价为准）。
由此导致投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
如果本公司未能全额回购股票或未能弥补投资者损失的，公司控股股东、实际控制人及负有相关责任的董事、监事、高级管理人员将承担无限连带责任。
李明、李新其他承诺 生、李媛媛 对招股说明书及相关申请文件真实性的承诺：如 2015年01 有权部门认定发行人招股说明书及相关申请文 长期 月13日 件中存在对判断发行人是否符合法律规定的发 正常履行中 正常履行中 正常履行中 正常履行中 29 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按是 时履行 行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，由此导致投资者在证券交易中遭受损失的，本人将督促发行人依法赔偿投资者损失。
如果发行人未能全额回购股票或未能弥补投资者损失的，本人将承担无限连带责任，且将为上述事项在相关会议决议中必须投赞成票。
若因本人原因导致招股说明书及相关申请文件被有权部门认定存在对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则本人将在公司回购本次公开发行后赔偿公司损失。
上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而发生改变。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用√不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
30 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□不适用 利民化工（柬埔寨）有限公司于2015年完成相关手续，纳入合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限
7 境内会计师事务所注册会计师姓名 王需如、田晓 当期是否改聘会计师事务所 □
是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用□不适用 2015年，公司聘请西部证券股份有限公司为2015年非公开发行股票的保荐人，保荐费用为100万元。
2015年，公司聘请瑞华会计师事务所为公司的审计机构，包括对内部控制鉴证事项的审计，合计支付费用40万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十
一、破产重整相关事项 □适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十
二、重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十
三、处罚及整改情况 □适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十
四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 31 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 十
五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用□不适用 公司分别于2015年7月15日、2015年8月3日召开第二届董事会第二十六次会议和2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<利民化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。
【有关公告具体内容刊载于2015年7月16日、2015年8月4日《证券时报》和巨潮资讯网（）】截止2016年1月26日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场购买的方式共计买入公司股票354,300股，占公司总股本0.2725%，成交均价为28.219元/股，成交金额为9,998,129.15元。
十
六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联交易关联关 方 系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额（万元） 占同类交易金额的比 例 获批的交易额度（万元） 是否超过获批额度 关联交易结算 方式 可获得的同类交易市 价 披露日披露索 期 引 公司实际控制人之
一、董江苏新河事、副农用化工总经理有限公司李媛媛和陈新安为新河公司董事 购买商品 购买百菌清原药等 市场价格 2.25万元/吨 1,333.467.23%
8 3,000否 证券时 报和巨 潮资讯 网《关 于2015 年度日 2015年 2.25万 常关联 转账 03月31 元/吨 交易预 日 计的公 告》公 告编 号： 2015-
0 17 1,333.4 合计 -- -- -- 3,000-- -- -- -- --
8 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的不适用实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大不适用 的原因（如适用） 32 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易 √适用□不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业被投资企业的被投资企业被投资企业的总被投资企业的净被投资企业的净 的名称 主营业务的注册资本资产（万元）资产（万元）利润（万元） 北京惠通九鼎投资有限公司 持有公司5% 以上股份的 股东【北京商 契九鼎投资 中心（有限合 伙）和厦门龙 泰九鼎股权 苏州利民
九 投资合伙企 创业投资业务 鼎投资中心 业（有限合 等 （有限合伙） 伙）】的执行 事务合伙人 与北京惠通 九鼎投资有 限公司同属 昆吾九鼎旗 下子公司。
29,100,000.0
0 2,910.02 2,909.83 -0.17 被投资企业的重大在建项报告期内，没有重大在建项目。
目的进展情况（如有）
4、关联债权债务往来 □适用√不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易 √适用□不适用 报告期内，公司非公开发行A股股票方案经第二届董事会第二十九次会议和2015年第四次临时股东大会审议通过，拟向特定对象发行3,275.43万股，拟募集资金75,990.06万元，其中李新生拟以人民币28,012.46万元认购本次非公开发行的1,207.43万股股票。
本次交易的认购方李新生为公司控股股东、实际控制人之
一，公司的控股股东、实际控制人为李明、李新生和李媛媛，李新生和李媛媛是李明之子女，公司向李新生非公开发行股票构成关联交易。
2015年12月21日，中国证监会依法对公司非公开发行股票事宜进行了受理。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询 33 临时公告名称 临时公告披露日期 《关于非公开发行股票涉及关联交易事项
的公告》 2015年10月23日 十
七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况 □适用√不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况 □适用√不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况 □适用√不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保 □适用√不适用公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况 □适用√不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同 □适用√不适用 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文临时公告披露网站名称 《证券时报》和《巨潮资讯网》 34 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 公司报告期不存在其他重大合同。
十
八、其他重大事项的说明 √适用□不适用
1.公司于2015年7月9日开市起因筹划员工持股计划而停牌，公司根据规定发布了停牌公告。
2015年7月15日公司召开第二届董事会第二十六次会议审议通过了职工持股计划相关议案，并于2015年7月16日进行公告并复牌。
2.公司于2015年10月16日开市起因在筹划非公开发行股票事项而停牌，公司根据规定发布了停牌公告。
公司于2015年10月22日召开了第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了公司非公开发行股票等相关议案，并于2015年10月23日进行公告并复牌。
公司于2015年12月向证监会提交了非公开发行股票申请文件，申请非公开发行公司A股股票3,275.43万股，拟募集资金75,990.06万元。
公司于2015年12月取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》，并于2016年1月取得《中国证监会行政许可项目审査反馈意见通知书》。
十
九、公司子公司重大事项 □适用√不适用 二
十、社会责任情况 √适用□不适用
1、股东权益的保护公司始终坚持将保护股东作为一切经营管理活动的前提，重视股东特别是中小股东的利益，维护债权人的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，建立了较为完善的内控体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障全体股东及债权人的权益。
2、保护员工合法权益，实现员工与企业共同发展
（1）坚持以人为本，积极为员工提供实现自我价值的发展平台和环境，树立良好和谐的企业文化，实现企业与员工共同发展，共享企业经营成果。
（2）宣导企业文化，关注员工成长、倾听员工心声。
建立了良好的企业内部沟通渠道。
（3）依法保护员工合法权益。
严格遵守《劳动法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度，开展职工培训，提高员工队伍整体素质。
3、履行企业社会责任，积极参与公益事业
（1）公司诚信经营，依法纳税，吸纳社会就业。
（2）积极响应国家节能减排政策，开展清洁生产，节能减排，提高企业经济、社会和环境效益。
4、供应商、客户和消费者权益保护公司一直遵循“自愿、平等、互利”的原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任。
公司与供应商和客户合同履约良好，各方的权益都得到了应有的保护。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 35 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 √是□否□不适用 利民化工股份有限公司主要从事农药原药及制剂的研发、生产和销售，产品主要以杀菌剂为主，除草剂、杀虫剂及部分化工中间体为辅。
目前公司生产基地位于江苏省新沂经济开发区化工集聚区。
公司先后通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系及OHSAS18001职业健康安全管理体系认证以及危险化学品从业单位二级达标认证。
公司一贯重视节能减排和环境保护工作，秉承“绿色环保、以人为本、和谐发展”的环境方针，严格按照国家和地方有关环境保护的相关规定组织生产运营，在项目的建设过程中严格执行“三同时”政策，所有的项目均通过了环保审批和验收。
公司建立和完善环保管理的规章制度和应急预案，制定和有效执行《污水排放管理规定》、《大气污染防治管理规定》、《固体废弃物管理规定》、《噪声管理规定》和《环境保护管理制度》、《废水处理管理制度》、《突发环境事件应急预案》等相关的管理制度以及环境污染事故的应急预案，成立了专门的环境管理组织机构，并在各车间和部门配置了环保员，加强现场的监督和检查。
公司依法领取了排污许可证，按时足额缴纳排污费，排放的污染物满足总量控制要求。
按照法律法规的要求，和保险公司签订了《环境污染责任险》，按时足额缴纳了保险费用。
在生产过程中，公司能遵守环境保护的相关法律法规和相关管理规定，始终把污染防治放在最重要的地位，从工艺设计阶段注重源头控制，减少危险化学品的使用，降低三废产生，提高资源循环利用率；在工程设计过程中，尽可能的考虑到事故风险的发生，加强风险管控和防范，有针对性的根据各生产系统的不同而采取不同的处理措施，在减少浪费、降低能耗、提高生产效率的同时，进一步强化公司节能减排力度。
公司建有废水处理设施，废水按照“清污分流、分类收集，分质处理，达标排放”的原则进行处理。
2014年，公司建设了蒸出水预处理技改工程装置一套，日处理蒸出水240立方；2015年，公司建设络合态代森锰锌环保“三同时”工程装置一套，日处理废水1000立方。
目前公司建有处理高浓度废水的多效蒸发处理装置四套，能日处理高浓度废水600立方，部分蒸出水实现回用；有日处理废水6000立方的综合生化废水处理站一座。
高浓度废水经过多效蒸发后采用电芬顿、催化氧化、高效生化技术以及深度氧化等多种处理技术联用的方法，实现废水达标排放。
废水经处理后达到新沂经济开发区接管排放标准。
废水排口安装有废水在线监测设备，对废水流量，化学需氧量（COD）和氨氮进行监测，监测设备和新沂市环保局监控平台联网。
公司废气主要包括粉尘、锅炉烟气和其他废气。
公司对废气中的粉尘采用布袋除尘或喷淋除尘等方法处理，对粉尘、烟尘等污染物采用水膜除尘和三级沉降循环等方法处理，其中部分污染物得到回收利用，尾气达标后排放。
公司对硫醇类尾气处理采用蓄热式（RTO）焚烧炉工艺代替传统氧化吸收工艺。
采用焚烧方式处理硫醇类尾气，能使有毒有害气体彻底分解，有效改善公司周围环境，并且相对于传统氧化吸收工艺，不产生废水及固废，大大节省处理成本。
对于其他废气，根据不同生产线不同工艺废气的性质，采用深冷回收回用、多级酸碱吸收、氧化降解和活性炭吸附等方法处理。
公司对其它工业废气如工艺尾气、无组织废气均进行收集处理，废气主要含氯乙烷、HCl、SO2、NH3、甲醇等，现有18套废气处理系统。
公司废渣主要包括粉煤灰、生活垃圾和危险废弃物。
其中，粉煤渣作为建材原料由相关协议单位处理，
生活垃圾由环卫部门统一处理。
危险废弃物公司修建有专用的标准贮存仓库，防雨、防渗、防流失措施完善，产生、收集、处置、综合利用、库存等台账齐全，需处置的危废统一收集后均委托具备危险废弃物经营资质的单位处置，并实施五联单转移制度。
为有效应对突发环境事件，完善应急管理机制，提高企业应对突发环境事件的能力，迅速有效地控制和处置可能发生的突发环境事件，针对生产过程可能出现的突发环境事故，公司制定了较为完善的环境风险防范应急措施与安全事故应急救援预案，组建了事故应急救援队伍，针对应急救援预案，公司组织进行班组、车间和公司的三级演练，要求将预案落实到每一个环节中。
2015年，公司进行了危险化学品泄漏、燃烧爆炸、废液运输泄露等应急救援演练。
这对公司有效应对突发环境事件，完善应急管理机制，提高企业应对突发环境事件的能力，迅速有效的控制和处置可能发生的突发环境事件都起到了保障作用，也有利于将突发环境事件对人员、财产和环境造成的损失降至最小程度，并最大限度地保障企业、社会和人民群 36 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 众的生命财产安全及环境安全，维护社会稳定。
根据相关法律法规的要求，公司清洁生产审核于2013年通过了徐州环保局的现场审核和专家评审。
2015年公司深入推行清洁生产，通过技改的实施，促进了装置的技术升级，降低了产品废水排放总量。
环
境标准化建设通过徐州市环保局验收。
报告期内，公司未受到环保行政处罚，未发生重特大环境污染事故，也无其他环保违法违规行为。
二十
一、公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否 37 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积金转 数量 比例发行新股送股 其他 小计 数量 比例 股
一、有限售条件股份 75,000,00100.00%
0 22,500,000 22,500,0097,500,00
0 0 75.00%
3、其他内资持股 75,000,00100.00%
0 22,500,000 22,500,0097,500,00
0 0 75.00% 其中：境内法人持股 14,550,000 19.40% 4,365,000 18,915,004,365,000
0 14.55% 境内自然人持股 60,450,000 80.60% 18,135,000 18,135,0078,585,00
0 0 60.45%
二、无限售条件股份 25,000,000 7,500,000 32,500,0032,500,00
0 0 25.00%
1、人民币普通股 25,000,000 7,500,000 32,500,0032,500,00
0 0 25.00%
三、股份总数 75,000,00 25,000,00 100.00%
0 0 30,000,000 55,000,00130,000,
0 100.00%
0 00 股份变动的原因 √适用□不适用 公司于2015年1月27日在深圳证券交易所挂牌上市；经2014年度股东大会批准，以2015年01月27日的公司总股本100,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
股份变动的批准情况 √适用□不适用 公司于2015年1月4日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]22号文核准,首次向社会公众发行人民币普通股2,500万股，每股发行价格10.69元，于2015年1月27日在深圳证券交易所上市。
经2014年年度股东大会批准，以2015年01月27日的公司总股本100,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
股份变动的过户情况 √适用□不适用 关于资本公积金转增股本过户情况：2015年5月4日权益分派后，公司总股本由10,000万股变更为13,000万股。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 38 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 □适用√不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用√不适用
2、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限本期增加限售 售股数 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 李明 28,050,000 8,415,00036,465,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 北京商契九鼎投资中心（有限合伙） 9,150,000 2,745,00011,895,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） 5,400,000 1,620,0007,020,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 李新生 4,980,800 1,494,2406,475,040首次公开发行类限售股按法律规定解锁 段金呈 3,600,000 1,080,0004,680,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 胡海鹏 2,585,000 775,5003,360,500首次公开发行类限售股按法律规定解锁 孙敬权 2,585,000 775,5003,360,500首次公开发行类限售股按法律规定解锁 张清华 2,585,000 775,5003,360,500首次公开发行类限售股按法律规定解锁 周国义 2,354,000 706,2003,060,200首次公开发行类限售股按法律规定解锁 孙涛 1,952,500 585,7502,538,250首次公开发行类限售股按法律规定解锁 其他限售股股东 11,757,700 3,527,31015,285,010首次公开发行类限售股按法律规定解锁 合计 75,000,000
0 22,500,00097,500,000 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √适用□不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 股票类 人民币普通股 2015年01月1410.69元/股 日 2015年01月2725,000,000 日 25,000,000 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 交易终止日期 39 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用 公司于2015年1月4日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]22号文核准,首次向社会公众发行人民币普通股2,500万股，公司原有有限售条件股份7,500万股。
2015年5月4日，以2015年01月27日的公司总股本100,000,000股为基数，公积金转股3,000万股。
截至报告期末，公司总股本13,000万股，其中无限售流通股3,250万股，有限售条件股份9,750万股。
募集资金净额22,700.00万元，增加了公司资产。
3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 股东名称 年度报告披露 报告期末表决 年度报告披露 日前上一月末 权恢复的优先 日前上一月末 表决权恢复的 10,613 10,704股股东总数
0 0 普通股股东总 优先股股东总 （如有）（参见 数 数（如有）（参 注8） 见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东性质 报告期内持有有限持有无限 报告期末 持股比例 增减变动售条件的售条件的 持股数量 情况股份数量股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李明 境内自然人 北京商契九鼎投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 36,465,0028.05% 011,895,009.15%
0 36,465,000 11,895,000 厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 5.40%7,020,000 7,020,000 李新生 境内自然人 4.98%6,475,040 6,475,040 段金呈 境内自然人 3.60%4,680,100100 4,680,000 质押 孙敬权 境内自然人 2.59%3,360,500 3,360,500 张清华 境内自然人 2.59%3,360,500 3,360,500 4,680,000 40 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 胡海鹏 境内自然人 2.59%3,360,500 3,360,500 周国义 境内自然人 2.35%3,060,200 3,060,200 孙涛 境内自然人 1.95%2,538,250 2,538,250 上述股东关联关系或一致行动的说本公司实际控制人为：李明、李新生、李媛媛。
明 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中诚信托有限责任公司-中诚诚泽X2号集合资金信托计划 2,685,007人民币普通股 2,685,007 万向信托有限公司-万向信托-期期1号证券结构化投资集合资金信托计划 1,777,400人民币普通股 1,777,400 万向信托有限公司-万向信托-期期汇聚1号证券结构化投资集合资金信托计划 594,800人民币普通股 594,800 银华财富-宁波银行-万向信托有限公司 429,432人民币普通股 429,432 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 379,600人民币普通股 379,600 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 286,940人民币普通股 286,940 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 277,345人民币普通股 277,345 王秀梅 274,500人民币普通股 274,500 黄彩萍 269,170人民币普通股 269,170 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 257,301人民币普通股 257,301 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10公司未知前10名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收名股东之间关联关系或一致行动的购管理办法》规定的一致行动人。
说明 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 41 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 控股股东类型：自然人控股股东姓名 李明李新生李媛媛 主要职业及职务 控股股东报告期内变更□适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更。
国籍 是否取得其他国家或地区居留权 中国 否 中国 否 中国 否 李明：男，中国国籍，无境外永久居留权，1948年1月生，大学学历，工程师。
1996年12月至2004年10月任利民有限总经理、董事长；2004年10月至2009年11月任利民有限董事长。
2009年11月至2015年10月任公司董事长，2015年10月至今任公司名誉董事长。
李新生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月生，大学学历。
2004年10月至2009年11月任利民有限总经理。
2009年11月至2015年10月任公司董事、总经理。
现任公司董事长，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
李媛媛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1978年9月生，本科学历。
2009年11月至2015年10月任利民有限外贸部经理、副总经理。
现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名李明李新生李媛媛 主要职业及职务 过去10年曾控股的境内外上市公司情况实际控制人报告期内变更□适用√不适用 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 中国 否 中国 否 中国 否 李明：男，中国国籍，无境外永久居留权，1948年1月生，大学学历，工程师。
1996年12月至2004年10月任利民有限总经理、董事长；2004年10月至2009年11月任利民有限董事长。
2009年11月至2015年10月任公司董事长，2015年10月至今任公司名誉董事长。
李新生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月生，大学学历。
2004年10月至2009年11月任利民有限总经理。
2009年11月至2015年10月任公司董事、总经理。
现任公司董事长，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
李媛媛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1978年9月生，本科学历。
2009年11月至2015年10月任利民有限外贸部经理、副总经理。
现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
无 42 公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东 □适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用√不适用 43 □适用√不适用报告期公司不存在优先股。
利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第七节优先股相关情况 44 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别 李明董事长离任 男 李新生董事长现任 男 孙敬权总经理现任 男 董事、副 总经理、 张清华 离任 男 董事会秘 书 董事、副 胡海鹏 离任 男 总经理 董事、副 陈新安 现任 男 总经理 董事、副 许宜伟 现任 男 总经理 董事、副 李媛媛 现任 女 总经理 杜磊
董事 现任 男 谢春龙副总经理现任 男 本期增持本期减持 任期起始任期终止期初持股 其他增减期末持股 年龄 股份数量股份数量 日期日期数（股） 变动（股）数（股） （股）（股） 2012年2015年 28,050,00 6810月2610月23
0 日 日 36,465,008,415,000
0 2015年2018年 4510月2310月234,980,800 日 日 1,494,2406,475,040 2015年2018年 5210月2310月232,585,000 日 日 775,5003,360,500 2012年2015年 5110月2610月232,585,000 日 日 775,5003,360,500 2012年2015年 4410月2605月262,585,000 日 日 2015年2018年 4310月2310月23248,600 日 日 2015年2018年 4210月2310月23248,600 日 日 2015年2018年 3810月2310月23248,600 日 日 2015年2018年 2910月2310月23
0 日 日 2015年2018年 3910月2310月23
0 日 日 775,5003,360,50074,580323,18074,580323,18074,580323,180 00 45 沈书艳财务总监现任 女 副总经 林青理、董事现任 女 会秘书 监事会主 王向真 现任 男 席 监事会主 孙涛 离任 男 席 刘玲监事 离任 女 尚鸿艳监事 现任 女 陈威监事 现任 男 庞怀林独立董事离任 男 孙叔宝独立董事离任 男 夏烽独立董事现任 女 张晓彤独立董事现任 男 吴超鹏独立董事现任 男 合计 -- -- -- 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 2015年2018年 5010月2310月23248,600 日 日 74,580323,180 2015年2018年 3610月2310月23
0 0 日 日 2015年2018年 4810月2310月23248,600 日 日 74,580323,180 2012年2015年 4810月2604月201,952,500 日 日 585,7502,538,250 2012年2015年 3810月2607月23248,600 日 日 74,580323,180 2015年2018年 3210月2310月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 4610月2310月23
0 日 日
0 0 2012年2015年 4810月2604月20
0 日 日
0 0 2012年2015年 5310月2610月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 5810月2310月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 4810月2310月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 3710月2310月23
0 日 日
0 0 44,229,90 13,268,9757,498,87 -- -- --
0 0
0 0
0 46
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名李明李新生孙敬权陈新安许宜伟李媛媛杜磊谢春龙沈书艳林青林青张清华胡海鹏吴超鹏庞怀林孙叔宝夏烽张晓彤 担任的职务 类型 董事长 任期满离任 董事长 任免 董事、总经理任免 董事、副总经理任免 董事、副总经理任免 董事、副总经理任免 董事 任免 副总经理 任免 财务总监 任免 副总经理 任免 董事会秘书任免董事、副总经理、 任期满离任董事会秘书董事、副总经理离任 独立董事 任免 独立董事 离任 独立董事 离任 独立董事 任免 独立董事 任免 日期 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年12月28日 2015年10月23日 2015年05月26日 2015年10月23日 2015年04月20日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 原因换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举工作安排换届选举个人原因换届选举个人原因个人原因换届选举换届选举 47 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 孙涛王向真刘玲尚鸿艳陈威 监事会主席离任 监事会主席任免 监事 离任 监事 任免 监事 任免 2015年04月20日 2015年10月23日 2015年07月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 个人原因换届选举个人原因换届选举换届选举
三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1.公司现任董事简历如下：李新生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月生，大学学历。
2004年10月至2009年11月任利民有限总经理。
2009年11月至2015年10月公司任董事、总经理，现任公司董事长，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
孙敬权：男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年12月生，本科学历，高级工程师。
1999年1月至2009年11月任利民有限副总经理、总工程师。
2009年11月至2015年10月任公司董事、副总经理、总工程师，现任公司总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
陈新安：男，中国国籍，无境外永久居留权，1973年2月生，大专学历。
1991年6月至1996年12月任利民化工厂质监科科长，1996年12月至2009年11月历任利民有限销售部业务科长、采购部经理、副总经理。
2009年11月至2015年10月任公司副总经理，现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
许宜伟：男，中国国籍，无境外永久居留权，1974年6月23日出生，大专学历。
1999年2月至2007年12月，任利民有限霜脲氰车间副主任、主任；2008年1月至2012年2月，任生产部副经理兼生产管理科科长。
2012年2月至2015年10月任公司副总经理，现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
李媛媛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1978年9月生，本科学历。
2009年11月至2015年10月任利民有限外贸部经理、副总经理。
现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
杜磊：男，中国国籍，无境外永久居留权，1987年5月生，双学士。
2009年12月至2011年6月，在安永华明会计师事务所从事审计工作，2011年6月至2012年2月，在学大教育（纽交所上市公司：XUE）从事管理工作，任总裁助理。
2012年2月至2016年3月昆吾九鼎投资管理有限公司投资总监。
现兼任公司董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
吴超鹏：独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979年6月生。
现任厦门大学管理学院教授，系支部书记。
兼任福建神农菇业股份有限公司独立董事。
在国际和国内一流学术刊物发表论文数十篇，研究领域涉及会计、财务、金融等，已入选教育部新世纪优秀人才计划，并多次负责主持国家自然科学基金项目，福建省社科规划项目等科研项目。
现任公司独立董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
张晓彤：男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年5月出生，1990年毕业于西南政法学院经济法系，法学学士学位。
1999年毕业北京大学法律系，获法学硕士学位。
曾就职于北京市化工轻工总公司，曾任中国证券监督管理委员会第十
二、十三届主板发行审核委员会委员。
现工作于北京市通商律师事务所、合伙人， 48 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 现任中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具市场自律处分专家，同时任港中旅（登封）嵩山少林文化旅游有限公司独立董事、湖北凯龙化工集团股份有限公司独立董事、山东华鹏玻璃股份有限公司独立董事、北京信路威科技股份有限公司独立董事和北京市政路桥集团有限公司外部董事。
2015年4月任利民化工股份有限公司第二届董事会独立董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
夏烽：女，中国国籍，无境外永久居留权，1958年10月出生，1982年毕业于南京工业大学，基本有机化工专业，工学学士学位、高级工程师。
曾就职于安徽省化工研究院、安徽省农用化学实业公司总经理，历任陶氏益农（中国）公司地区销售经理，大中华供应链经理，大中华外部营运总监，亚太区外部运营合规、质量总监和大中华区商务发展总监。
现任中国农药工业协会副秘书长，同时任上海众农公司执行董事、南京益农环境科技公司董事长、江苏苏利精细化工股份有限公司独立董事和江苏辉丰农化股份有限公司独立董事。
现任公司独立董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
2.公司监事简历如下：王向真：男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年7月出生，中专学历。
2001年7月至2003年9月在南京化工大学化工专业在职培训学习。
1992年7月至1996年12月就职于新沂市利民化工厂，1996年12月至今历任利民化工有限责任公司、利民化工股份公司车间工段长、车间主任。
2015年4月20日任公司第二届监事会股东代表监事、监事会主席，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
尚鸿艳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1984年1月出生，工程师，硕士研究生。
2002年9月至2006年7月在盐城工学院环境工程专业学习，2006年9月至2009年7月在南京工业大学化学工程专业学习，获硕士学位。
2009年7月至今在利民化工股份有限公司环保科工作，现任环保科副科长。
2015年7月23日任公司第二届监事会股东代表监事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
陈威：男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年2月生，大专学历，经济师。
1993年7月至1996年12月任职于利民化工厂企管科，1996年12月至2009年11月任职于利民有限生产部。
2009年11月至今任公司职工监事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
3.高级管理人员简历如下：李新生、孙敬权、陈新安、许宜伟四位高级管理人员的简介详见董事简介。
沈书艳：女，中国国籍，无境外永久居留权，1966年11月生，大专学历。
1999年4月至2009年11月历任利民有限财务科副科长、财务总监。
2009年11月至今任公司财务总监。
本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
谢春龙：男，中国国籍，无境外永久居留权，1977年5月1日出生，1995年12月至2009年11月，历任利民化工有限责任公司销售部业务科长、采购部经理；2009年11月至2015年6月，任利民化工股份有限公司物流部经理；2015年6月任公司市场营销部经理，现任公司副总经理。
本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
林青：女，中国国籍，无境外永久居留权，1980年11月出生，美国注册会计师。
2002年7月毕业于上海财经大学，取得管理学学士学位。
2006年5月毕业于美国印第安纳大学Kelley商学院，取得会计学硕士学位。
2006年7月至2014年9月历任美国BKD会计师事务所高级审计师、中铁天宝数字工程有限责任公司财务经理、四川锦程消费金融有限责任公司内控合规经理。
2015年10月23日至今任公司副总经理，2015年12月28日起兼任公司董事会秘书，本届任期到2018年10月23日为止。
在股东单位任职情况 □适用√不适用在其他单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位任期起始日期 担任的职务 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 49 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 李新生 新沂市润邦农村小额贷款有限公司 董事 否 陈新安 江苏新河农用化工有限公司 董事 否 陈新安 江苏新沂泰禾化工有限公司 董事 否 李媛媛 南京利民化工有限责任公司 总经理 是 执行董事兼 李媛媛 江苏新能植物保护有限公司 否 总经理 李媛媛 江苏新河农用化工有限公司 董事 否 李媛媛 江苏新沂泰禾化工有限公司 董事 否 杜磊 昆吾九鼎投资管理有限公司 投资总监 是 杜磊 淮安嘉诚高新化工股份有限公司 董事 否 杜磊 宣城市华菱精工科技股份有限公司 董事 否 杜磊 无锡化工装备股份有限公司 董事 否 杜磊 成都宏明电子股份有限公司 监事 否 杜磊 郑州玖桥医疗投资股份有限公司 董事 否 杜磊 佰仕居投资管理有限公司 董事 否 吴超鹏 厦门国际航空港股份有限公司 独立董事 是 吴超鹏 福建福日电子股份有限公司 独立董事 是 吴超鹏 厦门大学 教授 否 港中旅（登封）嵩山少林文化旅游有限公 张晓彤 独立董事 是 司 张晓彤 北京信路威科技股份有限公司 独立董事 是 张晓彤 湖北凯龙化工集团股份有限公司 独立董事 是 张晓彤 山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事 是 张晓彤 北京市路政桥集团有限公司 董事 是 夏烽 中国农药工业协会 副秘书长 是 夏烽 上海众农化工科技有限公司 执行董事 是 夏烽 南京益农环境科技有限公司 董事长 是 夏烽 江苏苏利精细化工股份有限公司 独立董事 是 夏烽 江苏辉丰农化股份有限公司 独立董事 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。
50 利民化工股份有限公司
2015年年度报告全文 董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 李明 董事长 男 68 李新生 董事长 男 45 孙敬权 总经理 男 52 陈新安 董事、副总经理 男 43 许宜伟 董事、副总经理 男 42 董事、副总经理、 张清华 男 51 董事会秘书 胡海鹏 董事、副总经理 男 44 李媛媛 董事、副总经理 女 38 杜磊 董事 男 29 沈书艳 财务总监 女 50 谢春龙 副总经理 男 39 副总经理、董事 林青 女 36 会秘书 王向真 监事会主席 男 48 孙涛 监事会主席 男 48 刘玲 监事 女 38 尚鸿艳 监事 女 32 陈威 监事 女 46 吴超鹏 独立董事 男 37 孙叔宝 独立董事 男 53 庞怀林 独立董事 男 48 张晓彤 独立董事 男 48 夏烽 独立董事 女 58 合计 -- -- -- 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用 任职状态 任免现任现任现任现任 任免 离任现任现任现任现任 现任 现任离任离任现任现任现任任免离任现任现任 -- 单位：万元 从公司获得的税是否在公司关联 前报酬总额 方获取报酬 53.93 否 54.1 否 41.47 否 33.13 否 31.23 否 17.12 否 10.21 否 91.13 否
0 是 32.79 否 21.02 否 4.61 否 6.4 否 6.91 否
4 否 6.08 否 5.1 否 10 否 7.5 否 2.5 否 7.5 否 2.5 否 449.23 -- 51
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度 利民化工股份有限公司
2015年年度报告全文 母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）当期领取薪酬员工总人数（人）母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成专业构成类别生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员其他合计 教育程度教育程度类别硕士及以上大学本科大学专科其他合计 1,03951 1,0901,090131 专业构成人数（人）73946176922981,090 数量（人）1670286718 1,090
2、薪酬政策 公司薪酬政策坚持战略导向原则，以岗位价值、员工能力、员工业绩为分配依据，效率为先，兼顾公平，重点向核心骨干员工倾斜。
根据岗位工作性质不同，采取不同的薪酬分配模式，销售人员实行低保障高激励的业绩提成制，高级管理人员制定专门的薪酬考核方案，其他人员实行岗位绩效制。
3、培训计划 2015年，公司共组织培训152次，其中外培23次，培训总支出50余万元；安全类培训95次，共支出15.5万元；
其他类培训57次。
培训内容涵盖企业管理、设备维修、产品研发、分析技术、安全、环保及能源等，全年参与培训人数达1100余人。
另外，公司还利用各种行业会议、学术研究会等，派出相应的人员去学习，组织到一些优秀的企业去参观，进一步拓宽视野、增长见识。
公司2015年度培训计划得到有效实施。
52
4、劳务外包情况 □适用√不适用 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 53 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第九节公司治理
一、公司治理的基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关法规建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的管理机构，本公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专门委员会。
股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，形成各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构，公司的机构设置及职能的分工符合内部控制相关规定的要求。
其中，股东大会决定公司的经营方针和投资计划，审议批准公司的年度财务预算、决算方案、公司的利润分配方案等；董事会召集股东大会并执行股东大会的决议，对股东大会负责，决定公司的经营计划和投资方案，监督内部控制制度的建立和实施情况等；监事会对公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务，行使公司章程规定的其他职权；总经理负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案等。
公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》及相关法律法规要求。
股东大会、董事会和监事会运作规范，独立董事、董事会各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，控制防范风险，规范公司运作，提高运行效率，共计召开5次股东大会，15次董事会，12次监事会。
会议的通知、召集、召开及表决程序均符合有关法律、法规的规定。
截止报告期末，公司法人治理结构的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□是√否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司产权明晰、权责明确、运作规范，具有完整的供应、生产和销售系统，在业务、资产、人员、机
构和财务上均与控股股东之间相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
1、资产完整 公司在变更设立时，原有限公司全部资产和负债均由股份公司承继。
公司资产与股东的资产严格分开，并独立运营。
公司拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立完整的生产经营场所，不存在与股东单位共用的情形；拥有与生产经营相关的机器设备以及商标、土地使用权等，具有独立的原料采购和产品销售系统。
2、人员独立 公司董事、监事及总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均依法定程序选举或聘任，不存在控股股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取报酬，未在股东单位及其下属企业担任职务，也未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任除董事以外的职务。
3、财务独立 公司设有独立的财务部门，配备专职财务管理人员，并根据现行的会计准则及相关法规，结合公司实 54 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 际情况制定了财务管理制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度。
公司在银行独立开设账户，对所发生的经济业务进行结算。
公司办理了税务登记证并依法独立进行纳税申报和缴纳。
不存在公司货币资金或其他资产被股东单位或其他关联方占用的情况，也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况。
4、机构独立 公司具有健全的组织结构，已建立了股东大会、董事会、董事会专门委员会、监事会；公司具有完善的内部管理制度，设有生产部、技术部、品质管理部、市场营销部、海外事业部、物流部、财务部、人力资源部、综合部、办公室等职能部门，各职能机构在人员、办公场所和管理制度等各方面均完全独立，与控股股东及其控制的其他企业间不存在机构混同的现象，也不存在受股东及其他任何单位或个人干预公司机构设置的情形。
5、业务独立 公司拥有独立完整的采购体系、生产体系、销售体系和技术研发体系，具有直接面向市场独立经营的能力，不存在需要依赖股东及其他关联方进行生产经营活动的情况。
公司与控股股东不存在同业竞争。
控股股东李明、李新生、李媛媛除拥有公司股份外，未拥有其他经营性资产，亦未从事其他经营业务。
上述三人均已出具了避免同业竞争的承诺函，承诺在持有公司股份期间，其本人及与其关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母不会以任何方式从事对公司生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或经营活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供资金、
1 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李新生、主管会计工作负责人沈书艳及会计机构负责人(会计主管人员)侯立立声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
重大风险提示：公司已在本报告中详细描述存在的市场竞争风险、主要原材料价格变动风险、产品结构集中风险、汇率变化风险、环境保护及安全生产风险、农药品种被禁限用的风险等，请投资者注意查阅管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以130,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义
.......................................................................................................
2第二节公司简介和主要财务指标...................................................................................................
5第三节公司业务概要.......................................................................................................................
9第四节管理层讨论与分析.............................................................................................................
11第五节重要事项..............................................................................................................................
24第六节股份变动及股东情况.........................................................................................................
38第七节优先股相关情况.................................................................................................................
44第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.........................................................................45第九节公司治理..............................................................................................................................
54第十节财务报告..............................................................................................................................
59第十一节备查文件目录...............................................................................................................
1393 南京利民利丰公司新能植保新河公司 释义项 利民柬埔寨公司 小蜜蜂公司《章程》利民有限利民股份、本公司、公司会计师、瑞华事务所《公司法》《证券法》 农药 农药原药 农药制剂杀菌剂杀虫剂除草剂 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 释义 指 释义内容 指南京利民化工有限责任公司，公司全资子公司 指LINKFORWARDCO.,LTD.（利丰有限公司），公司控股子公司 指江苏新能植物保护有限公司，公司全资子公司 指江苏新河农用化工有限公司，公司参股公司 LIMINCHEMICAL(CAMBODIA)CO.,LTD.利民化工（柬埔寨）有限指 公司，公司全资子公司 指新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司，公司全资子公司 指利民化工股份有限公司现行公司章程 指利民化工有限责任公司 指利民化工股份有限公司 指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 指《中华人民共和国公司法》 指《中华人民共和国证券法》 在农业生产中为保障、促进植物和农作物的成长，所施用的杀虫、杀指菌、杀灭有害动物（或杂草）的一类药物统称。
特指在农业上用于防 治病虫以及调节植物生长、除草等方面的药剂 农药产品的有效成份。
一般不能直接使用，必须加工配制成各种类型指 的制剂，才能使用 在农药原药中加入分散剂和助溶剂等原辅料后可以直接使用的农药指 药剂，包括水分散粒剂、悬浮剂、水乳剂、微胶囊剂等 指用来防治因病原菌引起的植物病害的药剂 指用来防止有害昆虫的农药 指用来防除农田杂草的农药
4 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息 股票简称 利民股份 股票代码 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 利民化工股份有限公司 公司的中文简称 利民股份 公司的外文名称（如有）
LiminChemicalCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）LMGF 公司的法定代表人 李新生 注册地址 江苏省新沂经济开发区 注册地址的邮政编码 221400 办公地址 江苏省新沂经济开发区经九路
69号 办公地址的邮政编码 221400 公司网址 电子信箱 limin@ 002734
二、联系人和联系方式 姓名联系地址电话传真电子信箱 董事会秘书林青江苏省新沂经济开发区经九路69号0516-889845240516-88984525linqing@ 证券事务代表刘永江苏省新沂经济开发区经九路69号0516-889845250516-88984525liuyong@
三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 《证券时报》巨潮资讯网江苏省新沂经济开发区经九路69号利民化工股份有限公司行政楼三楼董事会办公室
5 四、注册变更情况 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 组织机构代码 13711815-
7 公司上市以来主营业务的变化情况（如无变化 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路
8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名 王需如、田晓 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 西部证券股份有限公司 陕西省西安市东新街232号陕瞿孝龙、刘力军 西信托大厦16-17层 2015.01.27——2017.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 2015年 2014年 本年比上年增减 营业收入（元） 834,544,051.70 757,952,977.85 10.10% 归属于上市公司股东的净利润（元） 67,439,600.00 48,366,766.85 39.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 63,267,670.97 43,767,166.25 44.56% 经营活动产生的现金流量净额（元） 91,238,821.99 62,912,067.78 45.03% 基本每股收益（元/股） 0.53 0.50 6.00% 稀释每股收益（元/股） 0.53 0.50 6.00% 加权平均净资产收益率 9.23% 10.15% -0.92% 2015
年末 2014年末 本年末比上年末增减 总资产（元） 1,151,142,023.00 930,613,000.82 23.70% 2013年665,990,621.2952,440,451.91 46,521,929.02 102,822,618.480.540.54 11.80%2013年末 779,405,634.50
6 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 归属于上市公司股东的净资产（元） 770,917,111.23 505,759,249.51 52.43% 446,375,761.15
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □
适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 营业收入 218,262,216.56 217,907,942.72 183,908,309.38 归属于上市公司股东的净利润 14,119,085.15 16,070,710.28 5,783,620.65 归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 13,973,997.78 13,973,584.59 5,054,532.95 经营活动产生的现金流量净额 -28,461,282.12 16,339,056.84 5,330,705.61 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否 单位：元第四季度214,465,583.04 31,466,183.92 30,265,555.65 98,030,341.66
九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 项目非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 2015年金额462,159.02 5,465,252.31-983,202.97772,279.33 2014年金额50,042.41 5,034,892.96 412,310.48900,437.25 -2,792.00 2013年金额2,060,201.51 5,818,625.84-817,991.851,142,312.61 单位：元说明
7 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 合计 4,171,929.03 4,599,600.60 5,918,522.89 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
8 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务 公司是国家定点农药制造骨干企业、中国农药工业50强企业和国家高新技术企业，主要从事农药原药、制剂的研发、生产和销售。
产品包括杀菌剂、杀虫剂和除草剂三大系列共11种原药、44种制剂以及部分化工中间体。
杀菌剂产品主要包括代森类、霜脲氰、三乙膦酸铝、嘧霉胺等原药及制剂，杀虫剂产品包括威百亩、噻虫啉及其他复配制剂，除草剂包括硝磺草酮等原药及制剂。
公司注重国内外市场开发，市场覆盖80多个国家和地区，位列中国农药出口额30强。
公司主要产品均为“高效、低毒、低残留”的农药产品。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况 股权资产固定资产无形资产在建工程 主要资产 重大变化说明 无重大变化报告期内，25,000吨络合态代森锰锌生产线投资建成达到预定可使用状态，使得固定资产净值较期初增加了。
无重大变化报告期内，在建工程完工转固投入运营，净值较期初减少了。
2、主要境外资产情况 □适用√不适用
三、核心竞争力分析
（1）技术创新：公司是国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心、江苏省杀菌剂工程技术研究中心和国家级博士后工作站，与国内科研院所形成了良好的合作机制，从人才引进与培养、技术吸收与消化等各方面对公司的技术优势提供了支撑。
公司具有自主研发不断推出新产品的能力及持续改进工艺水平的能力。
（2）质量管理：公司建立了严格的质量控制体系，通过了ISO9001质量体系认证。
在原材料采购、生产控制、检验检测等环节进行了严密的全过程管理，使产品质量和稳定性达到了国际先进水平，公司主要产品的纯度及杂质控制均优于发达国家法定标准。
（3）品牌优势：公司是国内较早生产农用杀菌剂的企业，“利民”品牌在国内及欧洲、东南亚和非洲等地区的杀菌剂行业拥有较高的知名度。
2008年“”商标被国家工商行政管理总局商标评审委员会认定为“中国驰名商标”；2010年公司荣获中国农药工业协会授予的“企业信用评价AAA级信用企业”和“中国农药行
9 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 业进出口诚信十佳企业”称号；2014年公司先后被中国石油和化学工业联合会和国家工商行政管理总局评为“中国石油和化工优秀民营企业”和全国2012～2013年度“守合同重信用企业”。
2015年公司先后被中国石油和化学工业联合会评为“最具竞争力企业”。
（4）规模优势：公司杀菌剂产品的产能、产量、销量在国内杀菌剂行业中位于前列，主导产品代森类、霜脲氰、三乙膦酸铝、嘧霉胺和威百亩产能和产量均为国内第
一。
规模化生产一方面可使公司在原材料采购时有较强的议价能力，获得及时、稳定、优先的主要原材料供应保障；另一方面可有效降低单位产品成本，提高劳动生产率。
同时，规模优势有利于提高供货能力，在销售旺季时公司供货稳定、能够及时满足客户需求。
（5）环保优势：公司通过了ISO14001环境管理体系认证，环保和清洁生产技术不断取得突破。
其中一项自主研发的污水处理技术及应用工艺，获国务院“国家科学技术进步二等奖”；“含氨废水综合治理的方法”获国家发明专利。
（6）资本运作优势：公司2015年成功在深交所中小板上市，在农药行业中知名度较高，有良好的资本融资平台，能够支撑公司资本运作，实现快速发展目标。
10 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第四节管理层讨论与分析
一、概述 2015年，中国经济发展进入一个中速增长的新常态，经济形势低迷、环保压力加大以及市场需求疲弱等多重因素导致农药市场总体保持在低位运行。
面对种种不利因素，利民股份在董事会的领导下，紧紧围绕年度工作目标，积极应对内外部环境的变化，抢抓市场机遇，充分发挥主导产品品牌、新产品产能以及环保优势，生产经营取得了良好的业绩。
报告期内，公司实现合并营业收入8.35亿元，同比增长10.1%；实现净利润6,754.33万元，同比增长38.84%。
在这一年，公司的IPO募投项目之一-年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目顺利完成并投产，大幅提高了公司主导产品代森锰锌的产品质量和收率，已达到世界一流水平。
受益于代森锰锌的产能释放，报告期内公司销售收入比2014年有了显著增长。
在这一年，公司积极开拓国际市场，加快全球布局，对重点区域市场加快自主登记的比重，对不具备条件的区域寻求与当地经销商或大公司开展渠道合作。
建立利民化工（柬埔寨）有限公司，加强在东南亚地区的布局；进一步扩大非洲市场的拓展，在稳定坦桑尼亚市场的基础上，积极拓展肯尼亚等东非市场。
在国内市场方面，公司加大了制剂类产品的市场销售力度，重点加大高端制剂产品的市场推广，提高差异化水平,占有更多的市场份额。
在这一年，公司在做专做精主业的同时，积极筹备产业链整合和多元化经营，以更好的实现公司发展战略。
公司与九鼎投资合作，在苏州设立利民九鼎投资中心（有限合伙），通过专业机构的投资能力，推进公司快速做大做强。
另外，公司成立全资子公司“新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司”，力图打造一个集药效试验、农业综合生产、观光旅游开发于一体的生态农业示范园，实现生态、经济和社会三大效益的有机统
一。
在这一年，公司为有效利用资本市场资源配置功能，加快推进产业升级，向证监会申请非公开发行3,275.43万股A股股票，拟募集资金75,990.06万元，以支持公司的高效农药和基础原料项目，以及补充流动资金。
我们现在正面临一个重大的转换时期，对于农药行业来说机遇和挑战都将变得更加猛烈。
面对这样的形势和环境，我们必须继续深入推进企业的升级和转型，才能保证企业的生机、活力和发展。
2016年，利民股份将以更加开放的胸襟，整合更多的社会资源，以加快企业人才建设，规范管理流程和产业结构转型升级为着力点，全面提升自身综合发展实力，为广大投资者带来更高的回报。
11
二、主营业务分析
1、概述 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
2、收入与成本
（1）营业收入构成 营业收入合计分行业农药其他分产品农用杀菌剂农用杀虫剂农用除草剂其他分地区国内地区国外地区 2015年 金额 占营业收入比重 834,544,051.70 100% 827,604,262.286,939,789.42 99.17%0.83% 731,622,737.5249,790,726.7146,190,798.056,939,789.42 87.67%5.97%5.53%0.83% 279,251,753.71555,292,297.99 33.46%66.54% 2014年 金额 占营业收入比重 757,952,977.85 100% 750,013,094.737,939,883.12 98.95%1.05% 640,950,868.5368,342,684.3940,719,541.817,939,883.12 84.56%9.02%5.37%1.05% 260,515,336.02497,437,641.83 34.37%65.63% 单位：元同比增减 10.10% 10.35%-12.60% 14.15%-27.15%13.44%-12.60% 7.19%11.63% 12 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √适用□不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 农药 827,604,262.28619,757,606.26 25.11% 10.35% 6.68% 2.57% 分产品 农用杀菌剂 731,622,737.52542,703,375.78 25.82% 14.15% 10.12% 3.18% 其他 95,981,524.7677,054,230.48 19.72% -11.99% -12.56% -0.11% 分地区 国内地区 272,311,964.29206,663,708.87 24.11% 7.81% 4.18% 2.65% 国外地区 555,292,297.99413,093,897.39 25.61% 11.63% 7.98% 2.52% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 销售量 吨 35,277.32 32,602.39 8.20% 农药 生产量 吨 51,221.78 48,256.82 6.14% 库存量 吨 4,981.54 2,818.09 76.77% 相关数据同比发生变动
30%以上的原因说明√适用□不适用 库存量较上年度增加，主要原因系：年产25000吨络合态代森锰锌项目投产，产能释放和年末备货增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用
（5）营业成本构成 行业和产品分类 行业分类 项目 2015年 金额 占营业成本比重 2014年 金额 占营业成本比重 单位：元同比增减 13 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 农药 农药 产品分类 项目 农用杀菌剂农用杀虫剂农用除草剂其他说明 农用杀菌农用杀虫农用除草其他 619,757,606.26 98.95%580,938,129.52 98.79% 2015年 金额 占营业成本比重 2014年 金额 占营业成本比重 542,703,375.78 86.64%492,820,555.23 83.81% 35,712,566.37 5.70%49,363,228.42 8.39% 41,341,664.11 6.60%38,754,345.87 6.59% 6,595,684.64 1.05%7,085,918.33 1.21% 6.68%单位：元 同比增减 10.12%-27.65% 6.68%-6.92%
（6）报告期内合并范围是否发生变动 √是□否 利民化工（柬埔寨）有限公司于2015年完成相关手续，纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 公司前5大客户资料 序号 客户名称
1 客户
A 2 客户
B 3 客户
C 4 客户
D 5 客户
E 合计 -- 主要客户其他情况说明□适用√不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 公司前5名供应商资料 销售额（元）62,373,488.1860,766,890.9516,763,627.5815,787,013.4511,777,727.83167,468,747.99 167,468,747.9920.07% 占年度销售总额比例7.47%7.28%2.01%1.89%1.41%20.07% 154,061,300.9426.60% 14 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 序号 供应商名称
1 供应商
A 2 供应商
B 3 供应商
C 4 供应商
D 5 供应商
E 合计 -- 主要供应商其他情况说明□适用√不适用
3、费用 销售费用管理费用财务费用 2015年48,493,388.3197,461,762.545,489,944.76 采购额（元）52,842,596.4632,360,196.7628,507,765.9122,688,092.2117,662,649.60154,061,300.94 占年度采购总额比例9.12%5.59%4.92%3.92%3.05%26.60% 2014年44,383,827.5763,628,987.2514,309,058.78 单位：元 同比增减 重大变动说明 9.26%无重大变动 主要原因系：管理人员薪酬的提高，53.17% 公司研发费用的增加。
-61.63%主要原因系：汇兑收益的大幅提高。
4、研发投入 √适用□不适用 报告期内，公司研发投入主要用于以下几个方面：
（1）持续对络合态代森锰锌、霜脲氰、丙森锌等项目进行技术改进；
（2）继续推进新的原药、制剂等产品研发，丰富产品结构，增加公司未来新的盈利增长点。
公司研发投入情况 2015年 2014年 变动比例 研发人员数量（人） 176 166 6.02% 研发人员数量占比 16.15% 15.70% 0.45% 研发投入金额（元） 37,538,985.80 25,903,205.84 44.92% 研发投入占营业收入比例 4.50% 3.42% 1.08% 研发投入资本化的金额（元） 1,980,264.13 538,000.00 268.08% 资本化研发投入占研发投入
的比例 5.28% 2.08% 3.20% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因√适用□不适用主要是加大了研发项目的投入力度。
15 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□适用√不适用
5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 659,862,324.46 601,860,850.44 9.64% 经营活动现金流出小计 568,623,502.47 538,948,782.66 5.51% 经营活动产生的现金流量净
额 91,238,821.99 62,912,067.78 45.03% 投资活动现金流入小计 1,962,159.02 16,021,947.51 -87.75% 投资活动现金流出小计 242,011,268.39 178,962,304.60 35.23% 投资活动产生的现金流量净
额 -240,049,109.37 -162,940,357.09 47.32% 筹资活动现金流入小计 558,664,309.50 375,058,983.70 48.95% 筹资活动现金流出小计 420,290,104.92 288,122,199.70 45.87% 筹资活动产生的现金流量净
额 138,374,204.58 86,936,784.00 59.17% 现金及现金等价物净增加额 -3,664,927.96 -12,786,457.81 -71.34% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √
适用□不适用
1.经营活动产生的现金流量净额增加45.03%，主要系：营业规模扩大导致销售商品提供劳务收到的现金增加。
2.投资活动产生的现金流量净额增加47.32%，主要系：公司募投项目建设导致固定资产投资增加。
3.筹资活动产生的现金流量净额增加59.17%，主要系：2015年公司首次公开发行股票募集资金。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用□不适用 本报告期，经营活动产生的现金净流量为91,238,821.99元，净利润为67,543,329.03元。
差异原因主要包括资产折旧摊销及存货增减变动的综合影响。
详情见财务报表附注42.
三、非主营业务分析 √适用□不适用 投资收益 金额 占利润总额比例 形成原因说明 17,110,342.61 主要源于公司参股公司新河22.32% 公司和泰禾公司实现的利 单位：元是否具有可持续性 是 16 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 资产减值 营业外收入营业外支出 2,117,670.426,469,362.341,525,153.98 润。
主要是年末应收账款增加， 2.76% 否 计提坏账准备金。
8.44%主要是政府补贴。
否 1.99%主要是公共慈善事业支出。
否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况 货币资金应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产 在建工程短期借款长期借款 单位：元 2015年末占总资产比 金额例 2014年末占总资产比比重增减 金额例 重大变动说明 77,434,357.64 6.73%85,199,285.60 9.16%-2.43%无重大变动 113,774,861.10 9.88%96,965,443.80 10.42%-0.54%无重大变动 137,395,607.37 9,642,662.9971,494,630.35 523,407,207.88 11.94%99,760,311.310.84%7,998,021.936.21%60,114,028.28 45.47%301,719,633.56 10.72%1.22%无重大变动 0.86%6.46% 32.42% -0.02%无重大变动 -0.25%无重大变动 主要原因系：本期固定资产投资的增13.05%加及在建工程完工转入固定资产金 额较大。
41,269,079.95 3.59%148,431,305.74 主要原因系：募投项目建成转入固定15.95%-12.36% 资产。
255,711,464.79 22.21%260,000,000.0060,000,000.00 27.94%-5.73%无重大变动6.45%-6.45%无重大变动
2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用
五、投资状况分析
1、总体情况 √适用□不适用报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 17 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 29,000,000.00 0.00 0.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用
5、募集资金使用情况 √适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总 额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及去 向 闲置两年以上募集资金金额 首次公开 2015发行 26,72522,70022,700858.55858.553.21% 0不适用 合计 -- 26,72522,70022,700858.55858.553.21% 0--
0 募集资金总体使用情况说明 报告期内，本公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
（2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 截至期末项目达到 项目可行 募集资金调整后投 截至期末 本报告期 更项目 本报告期 投资进度预定可使 是否达到性是否发 承诺投资资总额 累计投入 实现的效 (含部分 投入金额
(3)＝用状态日 预计效益生重大变 总额
(1) 金额
(2) 益 变更)
(2)/
(1) 期 化 18 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 承诺投资项目 年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列是制剂技改项目 2015年 13,249.114,107.6514,107.6514,107.65100.00%06月3016,926.21否 否 日 年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项是目 2012年 8,089.257,230.77,230.77,230.7100.00%09月3011,806.45否 否 日 省级工程技术研究中否 心技改项目 1,361.651,361.651,361.651,361.65100.00% 否 否 承诺投资项目小计 -- 22,70022,70022,70022,700-- --28,732.66-- -- 超募资金投向 无 合计 -- 22,70022,70022,70022,700-- --28,732.66-- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
1、因年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目于2015年6月末建成，截止本报告期 末尚未满一年。
故难以评价其产能利用率及是否达到预期效益。
2、因年产2000吨霜脲氰及水分散 粒剂项目已在公司IPO申请过程中建成，招股说明书未承诺效益；
3、省级工程技术研究中 心技改项目不直接产生经济效益。
项目可行性发生重大无 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内发生 “年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目”拟投入募集资金金额由8,089.25万元调整为7,230.70万元，项目剩余募集资金及累计利息合计858.55万元全部用于追加“年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目”的投资金额。
此次变更金额占前次募集资金总额的3.21%。
适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、利民股份用自筹资金已先期投入部分募集资金投资项目用于年产25000吨络合态代森锰锌系列原药及系列制剂技改项目，首先用募集资金专用款项中13,249.10万元置换该部分自筹资金。
2、利民股份用自筹资金已先期投入部分募集资金投资项目用于年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目，首先用募集资金专用款项中7,230.70万元置换该部分自筹资金。
3、利民股份用自筹资金已先期投入部分募集资金投资项目用于省级工程技术研究中心技改项目，首先用募集资金专用款项中1,361.65万元置换该部分自筹资金。
用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况 19 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金无 用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
（3）募集资金变更项目情况 √适用□不适用 单位：万元 变更后项目 变更后的项 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 本报告期实是否达到预目可行性是 际累计投入资进度定可使用状 目 诺项目资金总额际投入金额 现的效益计效益否发生重大 金额
(2)(3)=
(2)/
(1)态日期
(1) 变化
1、年产
1、年产 25,000吨络25,000吨络 合态代森锰合态代森锰 2015年06 14,107.6514,107.6514,107.65100.00% 16,926.21否 否 锌原药及系锌原药及系 月30日 列制剂技改列制剂技改 项目 项目
2、年产
2、年产 2,000吨霜2,000吨霜 2012年09 脲氰原药及脲氰原药及7,230.77,230.77,230.7100.00% 11,806.45否 否 月30日 水分散粒剂水分散粒剂 项目 项目 合计 -- 21,338.3521,338.3521,338.35-- -- 28,732.66-- --
1、变更原因：“年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目”已于2012年建成，该项 目募集资金在置换前期投入后，尚余本息合计858.55万元。
另一募集资金投资项目“年 产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目”立项到开工时间间隔较长，人 工土建等建设成本增加、设备选型升级导致投资额增长、以及考虑到部分配套设施的 完善等，导致该项目实际投资超出原计划金额。
2、决策程序：公司于
2015年3月27 变更原因、决策程序及信息披露情况日召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过《关于单个募投项目结余募集资金 说明(分具体项目) 用于其他募投项目的议案》，同意公司将“年产2,000吨霜脲氰原药及水分散粒剂项目” 剩余资金及利息用于建设“年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目”。
公司于2015年3月27日召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于单个募 投项目结余募集资金用于其他募投项目的议案》。
3、信息披露：公司于2015年3月 31日发布了第二届董事会第二十一次会议决议公告、第二届监事会第八次会议公告、 独立董事发表的独立意见以及保荐机构出具的专项核查意见。
未达到计划进度或预计收益的情况
1、因年产25,000吨络合态代森锰锌原药及系列制剂技改项目于2015年6月末建成， 20 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 和原因(分具体项目) 截止本报告期末尚未满一年。
故难以评价其产能利用率及是否达到预期效益。
2、因年产2000吨霜脲氰及水分散粒剂项目已在公司IPO申请过程中建成，招股说明书未承诺效益。
变更后的项目可行性发生重大变化无 的情况说明
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况 □适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况 □适用√不适用
七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产 净资产营业收入营业利润净利润 南京利民化工有限责任公司 子公司 外贸 14,170,627.4 30,420,337.7 1,000,000.00 2,952,573.62 -527,292.66-382,265.55
1 3 江苏新能植物保护有限公司 子公司 农药销售 27,700,999.25,000,000.007,564,178.795,670,143.54
5 451,873.66 326,849.15 利丰有限公子公司 司 农药销售 $665,983.35.13,340,453.2 33,086,082.3 9,153,084.35 00
2 1 545,455.06 428,809.56 利民化工（柬埔寨）有限公子公司司 贸易 $20,000.00 35,584.9335,584.93 0.00 -124.80 -124.80 新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司 子公司 生态农业开10,000,000.0 发
0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 江苏新河农用化工有限公司 参股公司 生产销售百65,272,100.0227,054,078.150,393,074.224,192,515.40,520,783.335,704,543.8 菌清
0 19 98 33
9 5 新沂泰禾化参股公司 生产销售间$3,743,500.0107,729,991.58,850,098.1128,863,683.19,501,511.614,619,993.2 21 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 工有限公司 苯二甲胺
0 34
8 82
1 4 报告期内取得和处置子公司的情况√适用□不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 新沂小蜜蜂生态农业开发有限公司 新设成立 无影响 主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况 □
适用√不适用
九、公司未来发展的展望
1、公司发展战略未来五年，公司将进一步锻造核心竞争力，筑牢持续发展的基础。
在转型升级、创新体系建设、做精做大主业及相关多元化发展等方面，争取获得实质性的突破。
（1）人力资源发展战略。
针对公司未来五年的发展需要，以市场开拓和技术研发人员为重点，以引进、培养、激励为主线，逐步建立起切合实际、科学合理的现代人力资源管理体系，并以此支撑公司持续、健康发展。
(2)技术创新战略。
创建院士工作站，通过资本化运作，整合优质研发资源，开展原创产品的技术开发。
以公司博士后工作站为平台，加强与高校和科研院所的合作，实施对新型原药、制剂及清洁生产技术的跟踪研究和储备开发。
以公司省级工程技术研究中心为依托，着力提高面向生产和市场的服务功能，实施新产品工程化技术的开发及现有产品技术的优化升级。
(3)产品发展战略。
做精做大现有产品：对现有产品要持续优化创新，对已具备技术领先优势的产品要适时扩能增效。
及时推出新产品：公司开发的储备产品要根据市场需求及时产业化。
发展多种产品组合：根据市场调研的结果，进行适合不同客户的产品组合规划。
(4)市场开发战略。
国际市场方面：进一步拓展东南亚、中东、非洲等传统市场，开辟拉美等新兴市场。
一要抓住GLP实验室联建的机遇，提高GLP登记资料的办理效率，加快海外产品登记速度。
二要加强CNAS实验室扩项增能建设，提高公司产品出口能力。
国内市场方面：做好重点区域市场和重点客户的产品推广和营销工作。
转变营销模式，为用户提供一揽子作物保护解决方案，变卖产品为卖服务。
做好产品品种规划，提高产品登记效率。
要做好市场前期调研和产品方案设计，具备条件的产品要及时登记。
2、可能面对的风险
（1）市场竞争风险。
公司产品市场需求较为旺盛，可能会吸引国内外其他农药企业加大投入，实现技术优化和产能扩张，从而加剧市场竞争，导致主要产品价格下跌、毛利率下降，影响公司的盈利能力。
近年来，公司半数以上的毛利来自于代森类产品，目前代森类产品主要面临来自印度厂商的竞争。
印度代森类产品产能规模较大，如果其采取价格竞争策略争夺市场，将对公司代森类产品的市场拓展和毛利率造成不利影响。
（2）主要原材料价格变动风险。
公司主要原材料包括乙二胺、二硫化碳和硫酸锰等，均属于石化工业产品。
报告期内，受石油价格变动的影响，公司主要原材料价格出现了一定幅度的波动，原材料价格变动会给公司经营带来风险。
（3）产品结构集中风险。
代森类产品作为保护性杀菌剂，具有杀菌谱广、不易产生抗药性、施用成本低、环境友好等诸多优点，产品上市70年来，市场需求总体呈现上升态势，在性价比上尚未出现具有完全替代作用的同类产品。
报告期内，公司代森类产品收入和毛利占比较高，但如果未来出现性价比更优的 22 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 替代产品或过度市场竞争等情况，将对代森类产品销售产生不利影响，从而影响公司经营业绩。
（4）汇率变化风险。
报告期内，公司自营出口收入占主营业务收入的比重较高，预计未来一段时间 内自营销售收入仍将保持这种状况。
公司自营出口主要以美元报价和结算，汇率随着国内外政治、经济环
境的变化而波动，具有一定的不确定性。
如果人民币持续升值，以外币标价的产品价格将上升，将影响公司出口产品的竞争力。
（5）环境保护及安全生产风险。
公司生产会产生一定数量的废水、废气、废渣，部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，三废处理和安全生产投入及运行成本高。
随着规模的扩大和国家环保、安全政策要求的提高，公司存在加大环保和安全投入、进而影响公司经济效益的风险；但从长远来看，环保及安全生产门槛的提高，不但可以创造出更大的社会效益，同时也有利于规范运行的规模企业进一步做大做强，提高其盈利能力。
（6）农药品种被禁限用的风险。
近些年来，各国严格管控高毒、高风险农药的生产使用和国际贸易，并对高毒、高风险农药采取了禁限用措施，我国自2007年以来相继出台有关政策禁限用了一些农药品种。
公司产品均为高效、低毒、低残留农药品种，不属于被禁限用生产和进出口的范围，但仍不能排除境外市场的某一国家或地区对公司产品采取禁限用措施，从而对公司产品在上述市场销售产生不利影响的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用接待时间 2015年12月01日 接待方式实地调研 接待对象类型机构 调研的基本情况索引 详见公司于2015年12月03日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 23 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用 公司现行章程对利润分配政策的规定如下：第一百五十五条：（一）利润分配原则：在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
（二）利润分配形式：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。
现金方式优先于股票方式，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红方式进行利润分配。
利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
公司业绩增长快速且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以提出并经股东大会审议通过后实施股票股利分配或者现金与股票股利分配相结合的预案。
根据公司的资金需求状况公司董事会可以提议进行中期现金分配。
（三）利润分配比例：在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司总体上每年以现金方式分配的利润不得少于当年实现的可分配利润的百分之二
十，或者公司连续三年内以现金方式累计分配的利润不少于三年实现的年均可分配利润的百分之六
十。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（四）实施现金分红应同时满足的条件
1、公司该年度或半年度实现的可供分配的净利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
2、公司累计可供分配的利润为正值；
3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
前款所称重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产、回购股票金额超过公司最近一期经审计净资产20%。
（五）发放股票股利的条件在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模不合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
（六）利润分配的期限间隔：公司在符合利润分配的条件下，应当每年度进行利润分配，也可以进行中期现金分红。
（七）利润分配决策机制：公司股利分配方案由董事会制定及审议通过后提交股东大会批准；董事会在制定股利分配方案时应认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程 24 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 序要求等事宜，充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见，独立董事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配股利时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
若公司满足现金分红的条件但董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。
（八）利润分配调整机制：公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议通过后提交股东大会批准，独立董事和监事会应对此发表明确意见。
股东大会审议调整利润分配政策相关事项的，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利，该事项需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
为进一步细化《公司章程》中关于利润分配政策的条款，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营与分配进行监督，公司2014年3月22日召开的2013年度股东大会审议通过了《利民化工股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》。
现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透是 明： 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本130,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税），
不以资本公积金转增股本。
2014年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 以公司总股本100,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税），
以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
2013年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 2013年度公司未派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含
分红年度合并报表占合并报表中归属以其他方式现金分以其他方式现金分 税） 中归属于上市公司于上市公司普通股 红的金额 红的比例 25 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 普通股股东的净利股东的净利润的比 润 率 2015年 39,000,000.00 67,439,600.00 57.83% 2014年 30,000,000.00 48,366,766.85 62.03% 2013年 0.00 52,440,451.91 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用□不适用 每10股送红股数（股）
0 每10股派息数（元）（含税）
3 每10股转增数（股）
0 分配预案的股本基数（股） 130,000,000 现金分红总额（元）（含税） 39,000,000.00 可分配利润（元） 263,368,487.06 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发李明、李新股份限售承股份锁定承诺：
1、自发行人股票上市之日起三2015年01 十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 行或再融资生、李媛媛诺 月13日 间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股 2015年01正常履行月27日至中2018年01 26 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 时所作承诺 份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
2、发行人上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
如本人不遵循上述承诺，其本人首先通过股东大会及中国证监会指定报刊公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；其后将采取措施使得相关事项恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者发生损失的，负有相关责任的股东将承担赔偿责任；在恢复原状及履行完毕赔偿责任之前，本人不能在公司领取包括但不限于薪酬、现金股利等一切经济利益且不能提出辞职和出售公司股份，其所持有的股份在此期间无表决权。
上述承诺不因其本人离职、职务改变而终止。
月26日 股份锁定承诺：自发行人股票上市之日起十
二 个月内，不转让所持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
如本公司不遵循股份锁定的相关承诺，本公司将 首先通过发行人股东大会及证监会指定报刊公 北京商契九
鼎投资中心（有限合伙）、厦门龙股份限售承泰九鼎股权诺投资合伙企业（有限合伙） 开说明未履行的具体原因并向股东和社会投资者道歉；其后将采取措施恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者损失的，本公司将承担赔偿责任；在恢复原状（如能）及 2015年01履行完毕赔偿责任之前本公司将不在发行人处 月13日获得包括但不限于现金股利等一切经济利益。
如本公司不遵循减持计划承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社 会公众投资者道歉。
本公司持有的发行人股份自 其未履行上述减持意向之日起6个月内不得减 持。
造成发行人、其他股东和投资者损失的，本 公司将依法赔偿发行人、其他股东和投资者损 失。
2015年01月27日至正常履行2016年01中月26日 股份减持承诺：在锁定期届满后二十四个月内， 本人将进行股份减持，每十二个月转让、委托他 人管理或者由公司回购本人直接或间接持有的 公司公开发行股票前已发行的股份数量不超过 李明、李新
股份减持承 2015年01 生、李媛媛诺 公司发行后总股本的2%，且减持价格不得低于月13日 本次发行价。
如遇除权除息事项，上述发行价作 相应调整。
如本人不遵循上述承诺，其本人首 先通过股东大会及中国证监会指定报刊公开说 明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资 2018年1月27日至正常履行2020年01中月26日 27 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 者道歉；其后将采取措施使得相关事项恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者发生损失的，负有相关责任的股东将承担赔偿责任；在恢复原状及履行完毕赔偿责任之前，本人不能在公司领取包括但不限于薪酬、现金股利等一切经济利益且不能提出辞职和出售公司股份，其所持有的股份在此期间无表决权。
上述承诺不因其本人离职、职务改变而终止。
除锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份，申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量不超过其所持有公司股票总数的50%。
上述承诺不因其本人离职、职务变化等原因而终止。
股份减持承诺：本公司将在锁定期届满之后二
十 四个月内进行减持，减持价格不低于最近一期经 审计每股净资产，在满足减持价格的前提下将减 持本公司持有的利民化工全部股份。
如本公司不 遵循股份锁定的相关承诺，本公司将首先通过发 北京商契九
鼎投资中心（有限合伙）、厦门龙股份减持承泰九鼎股权诺投资合伙企业（有限合伙） 行人股东大会及证监会指定报刊公开说明未履行的具体原因并向股东和社会投资者道歉；其后将采取措施恢复原状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者损失的，本公司将承担 2015年01赔偿责任；在恢复原状（如能）及履行完毕赔偿 月13日责任之前本公司将不在发行人处获得包括但不限于现金股利等一切经济利益。
如本公司不遵循减持计划承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承 诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者 道歉。
本公司持有的发行人股份自其未履行上述 减持意向之日起6个月内不得减持。
造成发行人、 其他股东和投资者损失的，本公司将依法赔偿发 行人、其他股东和投资者损失。
2016年1月27日至正常履行2018年01中月26日 同业竞争承诺：截至本承诺函出具之日，本人 及与本人关系密切的家庭成员，包括配偶、父母 关于同业竞及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周 岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶 争、关联交 李明、李新 的父母未以任何方式直接或者间接从事与公司2015年01 易、资金占 长期 生、李媛媛 相竞争的业务，未拥有与公司存在同业竞争的企月13日 用方面的承 业的股份、股权和其他权益。
本人承诺，在持 诺 有公司股份期间，本人及与本人关系密切的家庭 成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹 及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶 正常履行中 28 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 的兄弟姐妹和子女配偶的父母不会以任何方式从事对公司生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或经营活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的帮助。
北京商契
九 关联交易承诺：
1.对于公司计划中的关联交易事 鼎投资中心 项，将及时向公司董事会披露关联关系情况。
2. （有限合 公司董事会和股东大会审议关联交易事项时，将 关于同业竞 伙）、厦门龙 严格执行关联方回避制度。
3.将严格遵守《公司 争、关联交 泰九鼎股权 章程》和《关联交易决策制度》关于关联交易决
2015年01 易、资金占 长期 投资合伙企 策权限的规定，未经公司董事会或股东大会批月13日 用方面的承 业（有限合 准，不利用本人/本中心/本企业的影响发生关联 诺 伙）、李明、 交易。
4.如因本人/本中心/本企业的关联关系使公 李新生、李 司在关联交易中受到损失，本人/本中心/本企业 媛媛 愿承担赔偿责任。
李明、李新
其他承诺 生、李媛媛 竞业禁止声明：未经公司股东大会同意，不利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业2015年01 长期机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的月13日业务。
利民化工股其他承诺 份有限公司 对招股说明书及相关申请文件真实性的承诺：如有权部门认定本公司招股说明书及相关申请文件中存在对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则在相关事项发生之后三个交易日内，本公司将根据相关法律法规及公司章程规定履行董事会、股东大会等审议程序，并经相关主管部门批准或核准或备案，启动股份回购措施，回购首次公开发行的全部股份；回购价格根据相关法律法规确定，且不低于首次公开发行股份的发行价格（如果因派发现金红利、送股、2015年01 长期转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，月13日须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）加计银行同期贷款利率计算的孳息之和与董事会关于回购股份公告之日公司股票二级市场价格（如果当日公司股票停牌，则以停牌前一交易日收盘价为准）。
由此导致投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
如果本公司未能全额回购股票或未能弥补投资者损失的，公司控股股东、实际控制人及负有相关责任的董事、监事、高级管理人员将承担无限连带责任。
李明、李新其他承诺 生、李媛媛 对招股说明书及相关申请文件真实性的承诺：如 2015年01 有权部门认定发行人招股说明书及相关申请文 长期 月13日 件中存在对判断发行人是否符合法律规定的发 正常履行中 正常履行中 正常履行中 正常履行中 29 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按是 时履行 行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，由此导致投资者在证券交易中遭受损失的，本人将督促发行人依法赔偿投资者损失。
如果发行人未能全额回购股票或未能弥补投资者损失的，本人将承担无限连带责任，且将为上述事项在相关会议决议中必须投赞成票。
若因本人原因导致招股说明书及相关申请文件被有权部门认定存在对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则本人将在公司回购本次公开发行后赔偿公司损失。
上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而发生改变。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用√不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
30 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□不适用 利民化工（柬埔寨）有限公司于2015年完成相关手续，纳入合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限
7 境内会计师事务所注册会计师姓名 王需如、田晓 当期是否改聘会计师事务所 □
是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用□不适用 2015年，公司聘请西部证券股份有限公司为2015年非公开发行股票的保荐人，保荐费用为100万元。
2015年，公司聘请瑞华会计师事务所为公司的审计机构，包括对内部控制鉴证事项的审计，合计支付费用40万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十
一、破产重整相关事项 □适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十
二、重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十
三、处罚及整改情况 □适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十
四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 31 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 十
五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用□不适用 公司分别于2015年7月15日、2015年8月3日召开第二届董事会第二十六次会议和2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<利民化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。
【有关公告具体内容刊载于2015年7月16日、2015年8月4日《证券时报》和巨潮资讯网（）】截止2016年1月26日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场购买的方式共计买入公司股票354,300股，占公司总股本0.2725%，成交均价为28.219元/股，成交金额为9,998,129.15元。
十
六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联交易关联关 方 系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额（万元） 占同类交易金额的比 例 获批的交易额度（万元） 是否超过获批额度 关联交易结算 方式 可获得的同类交易市 价 披露日披露索 期 引 公司实际控制人之
一、董江苏新河事、副农用化工总经理有限公司李媛媛和陈新安为新河公司董事 购买商品 购买百菌清原药等 市场价格 2.25万元/吨 1,333.467.23%
8 3,000否 证券时 报和巨 潮资讯 网《关 于2015 年度日 2015年 2.25万 常关联 转账 03月31 元/吨 交易预 日 计的公 告》公 告编 号： 2015-
0 17 1,333.4 合计 -- -- -- 3,000-- -- -- -- --
8 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的不适用实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大不适用 的原因（如适用） 32 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易 √适用□不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业被投资企业的被投资企业被投资企业的总被投资企业的净被投资企业的净 的名称 主营业务的注册资本资产（万元）资产（万元）利润（万元） 北京惠通九鼎投资有限公司 持有公司5% 以上股份的 股东【北京商 契九鼎投资 中心（有限合 伙）和厦门龙 泰九鼎股权 苏州利民
九 投资合伙企 创业投资业务 鼎投资中心 业（有限合 等 （有限合伙） 伙）】的执行 事务合伙人 与北京惠通 九鼎投资有 限公司同属 昆吾九鼎旗 下子公司。
29,100,000.0
0 2,910.02 2,909.83 -0.17 被投资企业的重大在建项报告期内，没有重大在建项目。
目的进展情况（如有）
4、关联债权债务往来 □适用√不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易 √适用□不适用 报告期内，公司非公开发行A股股票方案经第二届董事会第二十九次会议和2015年第四次临时股东大会审议通过，拟向特定对象发行3,275.43万股，拟募集资金75,990.06万元，其中李新生拟以人民币28,012.46万元认购本次非公开发行的1,207.43万股股票。
本次交易的认购方李新生为公司控股股东、实际控制人之
一，公司的控股股东、实际控制人为李明、李新生和李媛媛，李新生和李媛媛是李明之子女，公司向李新生非公开发行股票构成关联交易。
2015年12月21日，中国证监会依法对公司非公开发行股票事宜进行了受理。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询 33 临时公告名称 临时公告披露日期 《关于非公开发行股票涉及关联交易事项
的公告》 2015年10月23日 十
七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况 □适用√不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况 □适用√不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况 □适用√不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保 □适用√不适用公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况 □适用√不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同 □适用√不适用 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文临时公告披露网站名称 《证券时报》和《巨潮资讯网》 34 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 公司报告期不存在其他重大合同。
十
八、其他重大事项的说明 √适用□不适用
1.公司于2015年7月9日开市起因筹划员工持股计划而停牌，公司根据规定发布了停牌公告。
2015年7月15日公司召开第二届董事会第二十六次会议审议通过了职工持股计划相关议案，并于2015年7月16日进行公告并复牌。
2.公司于2015年10月16日开市起因在筹划非公开发行股票事项而停牌，公司根据规定发布了停牌公告。
公司于2015年10月22日召开了第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了公司非公开发行股票等相关议案，并于2015年10月23日进行公告并复牌。
公司于2015年12月向证监会提交了非公开发行股票申请文件，申请非公开发行公司A股股票3,275.43万股，拟募集资金75,990.06万元。
公司于2015年12月取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》，并于2016年1月取得《中国证监会行政许可项目审査反馈意见通知书》。
十
九、公司子公司重大事项 □适用√不适用 二
十、社会责任情况 √适用□不适用
1、股东权益的保护公司始终坚持将保护股东作为一切经营管理活动的前提，重视股东特别是中小股东的利益，维护债权人的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，建立了较为完善的内控体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障全体股东及债权人的权益。
2、保护员工合法权益，实现员工与企业共同发展
（1）坚持以人为本，积极为员工提供实现自我价值的发展平台和环境，树立良好和谐的企业文化，实现企业与员工共同发展，共享企业经营成果。
（2）宣导企业文化，关注员工成长、倾听员工心声。
建立了良好的企业内部沟通渠道。
（3）依法保护员工合法权益。
严格遵守《劳动法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度，开展职工培训，提高员工队伍整体素质。
3、履行企业社会责任，积极参与公益事业
（1）公司诚信经营，依法纳税，吸纳社会就业。
（2）积极响应国家节能减排政策，开展清洁生产，节能减排，提高企业经济、社会和环境效益。
4、供应商、客户和消费者权益保护公司一直遵循“自愿、平等、互利”的原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任。
公司与供应商和客户合同履约良好，各方的权益都得到了应有的保护。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 35 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 √是□否□不适用 利民化工股份有限公司主要从事农药原药及制剂的研发、生产和销售，产品主要以杀菌剂为主，除草剂、杀虫剂及部分化工中间体为辅。
目前公司生产基地位于江苏省新沂经济开发区化工集聚区。
公司先后通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系及OHSAS18001职业健康安全管理体系认证以及危险化学品从业单位二级达标认证。
公司一贯重视节能减排和环境保护工作，秉承“绿色环保、以人为本、和谐发展”的环境方针，严格按照国家和地方有关环境保护的相关规定组织生产运营，在项目的建设过程中严格执行“三同时”政策，所有的项目均通过了环保审批和验收。
公司建立和完善环保管理的规章制度和应急预案，制定和有效执行《污水排放管理规定》、《大气污染防治管理规定》、《固体废弃物管理规定》、《噪声管理规定》和《环境保护管理制度》、《废水处理管理制度》、《突发环境事件应急预案》等相关的管理制度以及环境污染事故的应急预案，成立了专门的环境管理组织机构，并在各车间和部门配置了环保员，加强现场的监督和检查。
公司依法领取了排污许可证，按时足额缴纳排污费，排放的污染物满足总量控制要求。
按照法律法规的要求，和保险公司签订了《环境污染责任险》，按时足额缴纳了保险费用。
在生产过程中，公司能遵守环境保护的相关法律法规和相关管理规定，始终把污染防治放在最重要的地位，从工艺设计阶段注重源头控制，减少危险化学品的使用，降低三废产生，提高资源循环利用率；在工程设计过程中，尽可能的考虑到事故风险的发生，加强风险管控和防范，有针对性的根据各生产系统的不同而采取不同的处理措施，在减少浪费、降低能耗、提高生产效率的同时，进一步强化公司节能减排力度。
公司建有废水处理设施，废水按照“清污分流、分类收集，分质处理，达标排放”的原则进行处理。
2014年，公司建设了蒸出水预处理技改工程装置一套，日处理蒸出水240立方；2015年，公司建设络合态代森锰锌环保“三同时”工程装置一套，日处理废水1000立方。
目前公司建有处理高浓度废水的多效蒸发处理装置四套，能日处理高浓度废水600立方，部分蒸出水实现回用；有日处理废水6000立方的综合生化废水处理站一座。
高浓度废水经过多效蒸发后采用电芬顿、催化氧化、高效生化技术以及深度氧化等多种处理技术联用的方法，实现废水达标排放。
废水经处理后达到新沂经济开发区接管排放标准。
废水排口安装有废水在线监测设备，对废水流量，化学需氧量（COD）和氨氮进行监测，监测设备和新沂市环保局监控平台联网。
公司废气主要包括粉尘、锅炉烟气和其他废气。
公司对废气中的粉尘采用布袋除尘或喷淋除尘等方法处理，对粉尘、烟尘等污染物采用水膜除尘和三级沉降循环等方法处理，其中部分污染物得到回收利用，尾气达标后排放。
公司对硫醇类尾气处理采用蓄热式（RTO）焚烧炉工艺代替传统氧化吸收工艺。
采用焚烧方式处理硫醇类尾气，能使有毒有害气体彻底分解，有效改善公司周围环境，并且相对于传统氧化吸收工艺，不产生废水及固废，大大节省处理成本。
对于其他废气，根据不同生产线不同工艺废气的性质，采用深冷回收回用、多级酸碱吸收、氧化降解和活性炭吸附等方法处理。
公司对其它工业废气如工艺尾气、无组织废气均进行收集处理，废气主要含氯乙烷、HCl、SO2、NH3、甲醇等，现有18套废气处理系统。
公司废渣主要包括粉煤灰、生活垃圾和危险废弃物。
其中，粉煤渣作为建材原料由相关协议单位处理，
生活垃圾由环卫部门统一处理。
危险废弃物公司修建有专用的标准贮存仓库，防雨、防渗、防流失措施完善，产生、收集、处置、综合利用、库存等台账齐全，需处置的危废统一收集后均委托具备危险废弃物经营资质的单位处置，并实施五联单转移制度。
为有效应对突发环境事件，完善应急管理机制，提高企业应对突发环境事件的能力，迅速有效地控制和处置可能发生的突发环境事件，针对生产过程可能出现的突发环境事故，公司制定了较为完善的环境风险防范应急措施与安全事故应急救援预案，组建了事故应急救援队伍，针对应急救援预案，公司组织进行班组、车间和公司的三级演练，要求将预案落实到每一个环节中。
2015年，公司进行了危险化学品泄漏、燃烧爆炸、废液运输泄露等应急救援演练。
这对公司有效应对突发环境事件，完善应急管理机制，提高企业应对突发环境事件的能力，迅速有效的控制和处置可能发生的突发环境事件都起到了保障作用，也有利于将突发环境事件对人员、财产和环境造成的损失降至最小程度，并最大限度地保障企业、社会和人民群 36 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 众的生命财产安全及环境安全，维护社会稳定。
根据相关法律法规的要求，公司清洁生产审核于2013年通过了徐州环保局的现场审核和专家评审。
2015年公司深入推行清洁生产，通过技改的实施，促进了装置的技术升级，降低了产品废水排放总量。
环
境标准化建设通过徐州市环保局验收。
报告期内，公司未受到环保行政处罚，未发生重特大环境污染事故，也无其他环保违法违规行为。
二十
一、公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否 37 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积金转 数量 比例发行新股送股 其他 小计 数量 比例 股
一、有限售条件股份 75,000,00100.00%
0 22,500,000 22,500,0097,500,00
0 0 75.00%
3、其他内资持股 75,000,00100.00%
0 22,500,000 22,500,0097,500,00
0 0 75.00% 其中：境内法人持股 14,550,000 19.40% 4,365,000 18,915,004,365,000
0 14.55% 境内自然人持股 60,450,000 80.60% 18,135,000 18,135,0078,585,00
0 0 60.45%
二、无限售条件股份 25,000,000 7,500,000 32,500,0032,500,00
0 0 25.00%
1、人民币普通股 25,000,000 7,500,000 32,500,0032,500,00
0 0 25.00%
三、股份总数 75,000,00 25,000,00 100.00%
0 0 30,000,000 55,000,00130,000,
0 100.00%
0 00 股份变动的原因 √适用□不适用 公司于2015年1月27日在深圳证券交易所挂牌上市；经2014年度股东大会批准，以2015年01月27日的公司总股本100,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
股份变动的批准情况 √适用□不适用 公司于2015年1月4日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]22号文核准,首次向社会公众发行人民币普通股2,500万股，每股发行价格10.69元，于2015年1月27日在深圳证券交易所上市。
经2014年年度股东大会批准，以2015年01月27日的公司总股本100,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
股份变动的过户情况 √适用□不适用 关于资本公积金转增股本过户情况：2015年5月4日权益分派后，公司总股本由10,000万股变更为13,000万股。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 38 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 □适用√不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用√不适用
2、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限本期增加限售 售股数 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 李明 28,050,000 8,415,00036,465,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 北京商契九鼎投资中心（有限合伙） 9,150,000 2,745,00011,895,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） 5,400,000 1,620,0007,020,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 李新生 4,980,800 1,494,2406,475,040首次公开发行类限售股按法律规定解锁 段金呈 3,600,000 1,080,0004,680,000首次公开发行类限售股按法律规定解锁 胡海鹏 2,585,000 775,5003,360,500首次公开发行类限售股按法律规定解锁 孙敬权 2,585,000 775,5003,360,500首次公开发行类限售股按法律规定解锁 张清华 2,585,000 775,5003,360,500首次公开发行类限售股按法律规定解锁 周国义 2,354,000 706,2003,060,200首次公开发行类限售股按法律规定解锁 孙涛 1,952,500 585,7502,538,250首次公开发行类限售股按法律规定解锁 其他限售股股东 11,757,700 3,527,31015,285,010首次公开发行类限售股按法律规定解锁 合计 75,000,000
0 22,500,00097,500,000 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √适用□不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 股票类 人民币普通股 2015年01月1410.69元/股 日 2015年01月2725,000,000 日 25,000,000 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 交易终止日期 39 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用 公司于2015年1月4日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]22号文核准,首次向社会公众发行人民币普通股2,500万股，公司原有有限售条件股份7,500万股。
2015年5月4日，以2015年01月27日的公司总股本100,000,000股为基数，公积金转股3,000万股。
截至报告期末，公司总股本13,000万股，其中无限售流通股3,250万股，有限售条件股份9,750万股。
募集资金净额22,700.00万元，增加了公司资产。
3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 股东名称 年度报告披露 报告期末表决 年度报告披露 日前上一月末 权恢复的优先 日前上一月末 表决权恢复的 10,613 10,704股股东总数
0 0 普通股股东总 优先股股东总 （如有）（参见 数 数（如有）（参 注8） 见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东性质 报告期内持有有限持有无限 报告期末 持股比例 增减变动售条件的售条件的 持股数量 情况股份数量股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 李明 境内自然人 北京商契九鼎投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 36,465,0028.05% 011,895,009.15%
0 36,465,000 11,895,000 厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 5.40%7,020,000 7,020,000 李新生 境内自然人 4.98%6,475,040 6,475,040 段金呈 境内自然人 3.60%4,680,100100 4,680,000 质押 孙敬权 境内自然人 2.59%3,360,500 3,360,500 张清华 境内自然人 2.59%3,360,500 3,360,500 4,680,000 40 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 胡海鹏 境内自然人 2.59%3,360,500 3,360,500 周国义 境内自然人 2.35%3,060,200 3,060,200 孙涛 境内自然人 1.95%2,538,250 2,538,250 上述股东关联关系或一致行动的说本公司实际控制人为：李明、李新生、李媛媛。
明 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中诚信托有限责任公司-中诚诚泽X2号集合资金信托计划 2,685,007人民币普通股 2,685,007 万向信托有限公司-万向信托-期期1号证券结构化投资集合资金信托计划 1,777,400人民币普通股 1,777,400 万向信托有限公司-万向信托-期期汇聚1号证券结构化投资集合资金信托计划 594,800人民币普通股 594,800 银华财富-宁波银行-万向信托有限公司 429,432人民币普通股 429,432 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 379,600人民币普通股 379,600 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 286,940人民币普通股 286,940 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 277,345人民币普通股 277,345 王秀梅 274,500人民币普通股 274,500 黄彩萍 269,170人民币普通股 269,170 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 257,301人民币普通股 257,301 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10公司未知前10名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收名股东之间关联关系或一致行动的购管理办法》规定的一致行动人。
说明 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 41 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 控股股东类型：自然人控股股东姓名 李明李新生李媛媛 主要职业及职务 控股股东报告期内变更□适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更。
国籍 是否取得其他国家或地区居留权 中国 否 中国 否 中国 否 李明：男，中国国籍，无境外永久居留权，1948年1月生，大学学历，工程师。
1996年12月至2004年10月任利民有限总经理、董事长；2004年10月至2009年11月任利民有限董事长。
2009年11月至2015年10月任公司董事长，2015年10月至今任公司名誉董事长。
李新生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月生，大学学历。
2004年10月至2009年11月任利民有限总经理。
2009年11月至2015年10月任公司董事、总经理。
现任公司董事长，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
李媛媛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1978年9月生，本科学历。
2009年11月至2015年10月任利民有限外贸部经理、副总经理。
现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名李明李新生李媛媛 主要职业及职务 过去10年曾控股的境内外上市公司情况实际控制人报告期内变更□适用√不适用 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 中国 否 中国 否 中国 否 李明：男，中国国籍，无境外永久居留权，1948年1月生，大学学历，工程师。
1996年12月至2004年10月任利民有限总经理、董事长；2004年10月至2009年11月任利民有限董事长。
2009年11月至2015年10月任公司董事长，2015年10月至今任公司名誉董事长。
李新生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月生，大学学历。
2004年10月至2009年11月任利民有限总经理。
2009年11月至2015年10月任公司董事、总经理。
现任公司董事长，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
李媛媛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1978年9月生，本科学历。
2009年11月至2015年10月任利民有限外贸部经理、副总经理。
现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
无 42 公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东 □适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用√不适用 43 □适用√不适用报告期公司不存在优先股。
利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第七节优先股相关情况 44 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别 李明董事长离任 男 李新生董事长现任 男 孙敬权总经理现任 男 董事、副 总经理、 张清华 离任 男 董事会秘 书 董事、副 胡海鹏 离任 男 总经理 董事、副 陈新安 现任 男 总经理 董事、副 许宜伟 现任 男 总经理 董事、副 李媛媛 现任 女 总经理 杜磊
董事 现任 男 谢春龙副总经理现任 男 本期增持本期减持 任期起始任期终止期初持股 其他增减期末持股 年龄 股份数量股份数量 日期日期数（股） 变动（股）数（股） （股）（股） 2012年2015年 28,050,00 6810月2610月23
0 日 日 36,465,008,415,000
0 2015年2018年 4510月2310月234,980,800 日 日 1,494,2406,475,040 2015年2018年 5210月2310月232,585,000 日 日 775,5003,360,500 2012年2015年 5110月2610月232,585,000 日 日 775,5003,360,500 2012年2015年 4410月2605月262,585,000 日 日 2015年2018年 4310月2310月23248,600 日 日 2015年2018年 4210月2310月23248,600 日 日 2015年2018年 3810月2310月23248,600 日 日 2015年2018年 2910月2310月23
0 日 日 2015年2018年 3910月2310月23
0 日 日 775,5003,360,50074,580323,18074,580323,18074,580323,180 00 45 沈书艳财务总监现任 女 副总经 林青理、董事现任 女 会秘书 监事会主 王向真 现任 男 席 监事会主 孙涛 离任 男 席 刘玲监事 离任 女 尚鸿艳监事 现任 女 陈威监事 现任 男 庞怀林独立董事离任 男 孙叔宝独立董事离任 男 夏烽独立董事现任 女 张晓彤独立董事现任 男 吴超鹏独立董事现任 男 合计 -- -- -- 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 2015年2018年 5010月2310月23248,600 日 日 74,580323,180 2015年2018年 3610月2310月23
0 0 日 日 2015年2018年 4810月2310月23248,600 日 日 74,580323,180 2012年2015年 4810月2604月201,952,500 日 日 585,7502,538,250 2012年2015年 3810月2607月23248,600 日 日 74,580323,180 2015年2018年 3210月2310月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 4610月2310月23
0 日 日
0 0 2012年2015年 4810月2604月20
0 日 日
0 0 2012年2015年 5310月2610月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 5810月2310月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 4810月2310月23
0 日 日
0 0 2015年2018年 3710月2310月23
0 日 日
0 0 44,229,90 13,268,9757,498,87 -- -- --
0 0
0 0
0 46
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名李明李新生孙敬权陈新安许宜伟李媛媛杜磊谢春龙沈书艳林青林青张清华胡海鹏吴超鹏庞怀林孙叔宝夏烽张晓彤 担任的职务 类型 董事长 任期满离任 董事长 任免 董事、总经理任免 董事、副总经理任免 董事、副总经理任免 董事、副总经理任免 董事 任免 副总经理 任免 财务总监 任免 副总经理 任免 董事会秘书任免董事、副总经理、 任期满离任董事会秘书董事、副总经理离任 独立董事 任免 独立董事 离任 独立董事 离任 独立董事 任免 独立董事 任免 日期 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年12月28日 2015年10月23日 2015年05月26日 2015年10月23日 2015年04月20日 2015年10月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 原因换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举换届选举工作安排换届选举个人原因换届选举个人原因个人原因换届选举换届选举 47 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 孙涛王向真刘玲尚鸿艳陈威 监事会主席离任 监事会主席任免 监事 离任 监事 任免 监事 任免 2015年04月20日 2015年10月23日 2015年07月23日 2015年10月23日 2015年10月23日 个人原因换届选举个人原因换届选举换届选举
三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1.公司现任董事简历如下：李新生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年12月生，大学学历。
2004年10月至2009年11月任利民有限总经理。
2009年11月至2015年10月公司任董事、总经理，现任公司董事长，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
孙敬权：男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年12月生，本科学历，高级工程师。
1999年1月至2009年11月任利民有限副总经理、总工程师。
2009年11月至2015年10月任公司董事、副总经理、总工程师，现任公司总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
陈新安：男，中国国籍，无境外永久居留权，1973年2月生，大专学历。
1991年6月至1996年12月任利民化工厂质监科科长，1996年12月至2009年11月历任利民有限销售部业务科长、采购部经理、副总经理。
2009年11月至2015年10月任公司副总经理，现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
许宜伟：男，中国国籍，无境外永久居留权，1974年6月23日出生，大专学历。
1999年2月至2007年12月，任利民有限霜脲氰车间副主任、主任；2008年1月至2012年2月，任生产部副经理兼生产管理科科长。
2012年2月至2015年10月任公司副总经理，现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
李媛媛：女，中国国籍，无境外永久居留权，1978年9月生，本科学历。
2009年11月至2015年10月任利民有限外贸部经理、副总经理。
现任公司董事、副总经理，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
杜磊：男，中国国籍，无境外永久居留权，1987年5月生，双学士。
2009年12月至2011年6月，在安永华明会计师事务所从事审计工作，2011年6月至2012年2月，在学大教育（纽交所上市公司：XUE）从事管理工作，任总裁助理。
2012年2月至2016年3月昆吾九鼎投资管理有限公司投资总监。
现兼任公司董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
吴超鹏：独立董事，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979年6月生。
现任厦门大学管理学院教授，系支部书记。
兼任福建神农菇业股份有限公司独立董事。
在国际和国内一流学术刊物发表论文数十篇，研究领域涉及会计、财务、金融等，已入选教育部新世纪优秀人才计划，并多次负责主持国家自然科学基金项目，福建省社科规划项目等科研项目。
现任公司独立董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
张晓彤：男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年5月出生，1990年毕业于西南政法学院经济法系，法学学士学位。
1999年毕业北京大学法律系，获法学硕士学位。
曾就职于北京市化工轻工总公司，曾任中国证券监督管理委员会第十
二、十三届主板发行审核委员会委员。
现工作于北京市通商律师事务所、合伙人， 48 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 现任中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具市场自律处分专家，同时任港中旅（登封）嵩山少林文化旅游有限公司独立董事、湖北凯龙化工集团股份有限公司独立董事、山东华鹏玻璃股份有限公司独立董事、北京信路威科技股份有限公司独立董事和北京市政路桥集团有限公司外部董事。
2015年4月任利民化工股份有限公司第二届董事会独立董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
夏烽：女，中国国籍，无境外永久居留权，1958年10月出生，1982年毕业于南京工业大学，基本有机化工专业，工学学士学位、高级工程师。
曾就职于安徽省化工研究院、安徽省农用化学实业公司总经理，历任陶氏益农（中国）公司地区销售经理，大中华供应链经理，大中华外部营运总监，亚太区外部运营合规、质量总监和大中华区商务发展总监。
现任中国农药工业协会副秘书长，同时任上海众农公司执行董事、南京益农环境科技公司董事长、江苏苏利精细化工股份有限公司独立董事和江苏辉丰农化股份有限公司独立董事。
现任公司独立董事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
2.公司监事简历如下：王向真：男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年7月出生，中专学历。
2001年7月至2003年9月在南京化工大学化工专业在职培训学习。
1992年7月至1996年12月就职于新沂市利民化工厂，1996年12月至今历任利民化工有限责任公司、利民化工股份公司车间工段长、车间主任。
2015年4月20日任公司第二届监事会股东代表监事、监事会主席，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
尚鸿艳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1984年1月出生，工程师，硕士研究生。
2002年9月至2006年7月在盐城工学院环境工程专业学习，2006年9月至2009年7月在南京工业大学化学工程专业学习，获硕士学位。
2009年7月至今在利民化工股份有限公司环保科工作，现任环保科副科长。
2015年7月23日任公司第二届监事会股东代表监事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
陈威：男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年2月生，大专学历，经济师。
1993年7月至1996年12月任职于利民化工厂企管科，1996年12月至2009年11月任职于利民有限生产部。
2009年11月至今任公司职工监事，本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
3.高级管理人员简历如下：李新生、孙敬权、陈新安、许宜伟四位高级管理人员的简介详见董事简介。
沈书艳：女，中国国籍，无境外永久居留权，1966年11月生，大专学历。
1999年4月至2009年11月历任利民有限财务科副科长、财务总监。
2009年11月至今任公司财务总监。
本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
谢春龙：男，中国国籍，无境外永久居留权，1977年5月1日出生，1995年12月至2009年11月，历任利民化工有限责任公司销售部业务科长、采购部经理；2009年11月至2015年6月，任利民化工股份有限公司物流部经理；2015年6月任公司市场营销部经理，现任公司副总经理。
本届任期自2015年10月23日至2018年10月23日。
林青：女，中国国籍，无境外永久居留权，1980年11月出生，美国注册会计师。
2002年7月毕业于上海财经大学，取得管理学学士学位。
2006年5月毕业于美国印第安纳大学Kelley商学院，取得会计学硕士学位。
2006年7月至2014年9月历任美国BKD会计师事务所高级审计师、中铁天宝数字工程有限责任公司财务经理、四川锦程消费金融有限责任公司内控合规经理。
2015年10月23日至今任公司副总经理，2015年12月28日起兼任公司董事会秘书，本届任期到2018年10月23日为止。
在股东单位任职情况 □适用√不适用在其他单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位任期起始日期 担任的职务 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 49 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 李新生 新沂市润邦农村小额贷款有限公司 董事 否 陈新安 江苏新河农用化工有限公司 董事 否 陈新安 江苏新沂泰禾化工有限公司 董事 否 李媛媛 南京利民化工有限责任公司 总经理 是 执行董事兼 李媛媛 江苏新能植物保护有限公司 否 总经理 李媛媛 江苏新河农用化工有限公司 董事 否 李媛媛 江苏新沂泰禾化工有限公司 董事 否 杜磊 昆吾九鼎投资管理有限公司 投资总监 是 杜磊 淮安嘉诚高新化工股份有限公司 董事 否 杜磊 宣城市华菱精工科技股份有限公司 董事 否 杜磊 无锡化工装备股份有限公司 董事 否 杜磊 成都宏明电子股份有限公司 监事 否 杜磊 郑州玖桥医疗投资股份有限公司 董事 否 杜磊 佰仕居投资管理有限公司 董事 否 吴超鹏 厦门国际航空港股份有限公司 独立董事 是 吴超鹏 福建福日电子股份有限公司 独立董事 是 吴超鹏 厦门大学 教授 否 港中旅（登封）嵩山少林文化旅游有限公 张晓彤 独立董事 是 司 张晓彤 北京信路威科技股份有限公司 独立董事 是 张晓彤 湖北凯龙化工集团股份有限公司 独立董事 是 张晓彤 山东华鹏玻璃股份有限公司 独立董事 是 张晓彤 北京市路政桥集团有限公司 董事 是 夏烽 中国农药工业协会 副秘书长 是 夏烽 上海众农化工科技有限公司 执行董事 是 夏烽 南京益农环境科技有限公司 董事长 是 夏烽 江苏苏利精细化工股份有限公司 独立董事 是 夏烽 江苏辉丰农化股份有限公司 独立董事 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。
50 利民化工股份有限公司
2015年年度报告全文 董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 李明 董事长 男 68 李新生 董事长 男 45 孙敬权 总经理 男 52 陈新安 董事、副总经理 男 43 许宜伟 董事、副总经理 男 42 董事、副总经理、 张清华 男 51 董事会秘书 胡海鹏 董事、副总经理 男 44 李媛媛 董事、副总经理 女 38 杜磊 董事 男 29 沈书艳 财务总监 女 50 谢春龙 副总经理 男 39 副总经理、董事 林青 女 36 会秘书 王向真 监事会主席 男 48 孙涛 监事会主席 男 48 刘玲 监事 女 38 尚鸿艳 监事 女 32 陈威 监事 女 46 吴超鹏 独立董事 男 37 孙叔宝 独立董事 男 53 庞怀林 独立董事 男 48 张晓彤 独立董事 男 48 夏烽 独立董事 女 58 合计 -- -- -- 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用 任职状态 任免现任现任现任现任 任免 离任现任现任现任现任 现任 现任离任离任现任现任现任任免离任现任现任 -- 单位：万元 从公司获得的税是否在公司关联 前报酬总额 方获取报酬 53.93 否 54.1 否 41.47 否 33.13 否 31.23 否 17.12 否 10.21 否 91.13 否
0 是 32.79 否 21.02 否 4.61 否 6.4 否 6.91 否
4 否 6.08 否 5.1 否 10 否 7.5 否 2.5 否 7.5 否 2.5 否 449.23 -- 51
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度 利民化工股份有限公司
2015年年度报告全文 母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）当期领取薪酬员工总人数（人）母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成专业构成类别生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员其他合计 教育程度教育程度类别硕士及以上大学本科大学专科其他合计 1,03951 1,0901,090131 专业构成人数（人）73946176922981,090 数量（人）1670286718 1,090
2、薪酬政策 公司薪酬政策坚持战略导向原则，以岗位价值、员工能力、员工业绩为分配依据，效率为先，兼顾公平，重点向核心骨干员工倾斜。
根据岗位工作性质不同，采取不同的薪酬分配模式，销售人员实行低保障高激励的业绩提成制，高级管理人员制定专门的薪酬考核方案，其他人员实行岗位绩效制。
3、培训计划 2015年，公司共组织培训152次，其中外培23次，培训总支出50余万元；安全类培训95次，共支出15.5万元；
其他类培训57次。
培训内容涵盖企业管理、设备维修、产品研发、分析技术、安全、环保及能源等，全年参与培训人数达1100余人。
另外，公司还利用各种行业会议、学术研究会等，派出相应的人员去学习，组织到一些优秀的企业去参观，进一步拓宽视野、增长见识。
公司2015年度培训计划得到有效实施。
52
4、劳务外包情况 □适用√不适用 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 53 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 第九节公司治理
一、公司治理的基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关法规建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的管理机构，本公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专门委员会。
股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，形成各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构，公司的机构设置及职能的分工符合内部控制相关规定的要求。
其中，股东大会决定公司的经营方针和投资计划，审议批准公司的年度财务预算、决算方案、公司的利润分配方案等；董事会召集股东大会并执行股东大会的决议，对股东大会负责，决定公司的经营计划和投资方案，监督内部控制制度的建立和实施情况等；监事会对公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务，行使公司章程规定的其他职权；总经理负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案等。
公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》及相关法律法规要求。
股东大会、董事会和监事会运作规范，独立董事、董事会各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，控制防范风险，规范公司运作，提高运行效率，共计召开5次股东大会，15次董事会，12次监事会。
会议的通知、召集、召开及表决程序均符合有关法律、法规的规定。
截止报告期末，公司法人治理结构的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□是√否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司产权明晰、权责明确、运作规范，具有完整的供应、生产和销售系统，在业务、资产、人员、机
构和财务上均与控股股东之间相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
1、资产完整 公司在变更设立时，原有限公司全部资产和负债均由股份公司承继。
公司资产与股东的资产严格分开，并独立运营。
公司拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立完整的生产经营场所，不存在与股东单位共用的情形；拥有与生产经营相关的机器设备以及商标、土地使用权等，具有独立的原料采购和产品销售系统。
2、人员独立 公司董事、监事及总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均依法定程序选举或聘任，不存在控股股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取报酬，未在股东单位及其下属企业担任职务，也未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任除董事以外的职务。
3、财务独立 公司设有独立的财务部门，配备专职财务管理人员，并根据现行的会计准则及相关法规，结合公司实 54 利民化工股份有限公司2015年年度报告全文 际情况制定了财务管理制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度。
公司在银行独立开设账户，对所发生的经济业务进行结算。
公司办理了税务登记证并依法独立进行纳税申报和缴纳。
不存在公司货币资金或其他资产被股东单位或其他关联方占用的情况，也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情况。
4、机构独立 公司具有健全的组织结构，已建立了股东大会、董事会、董事会专门委员会、监事会；公司具有完善的内部管理制度，设有生产部、技术部、品质管理部、市场营销部、海外事业部、物流部、财务部、人力资源部、综合部、办公室等职能部门，各职能机构在人员、办公场所和管理制度等各方面均完全独立，与控股股东及其控制的其他企业间不存在机构混同的现象，也不存在受股东及其他任何单位或个人干预公司机构设置的情形。
5、业务独立 公司拥有独立完整的采购体系、生产体系、销售体系和技术研发体系，具有直接面向市场独立经营的能力，不存在需要依赖股东及其他关联方进行生产经营活动的情况。
公司与控股股东不存在同业竞争。
控股股东李明、李新生、李媛媛除拥有公司股份外，未拥有其他经营性资产，亦未从事其他经营业务。
上述三人均已出具了避免同业竞争的承诺函，承诺在持有公司股份期间，其本人及与其关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母不会以任何方式从事对公司生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或经营活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供资金、
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