东方阿胶NEEQ:838841山东东阿东方阿胶股份有限公司(ShandongDongeDongfangEjiaoCo.Ltd.)
年度报告2016
1 公司年度大事记 山东东阿东方阿胶股份有限公司董事长赵云峰先生做客《魅力品牌》栏目，接受央视著名主持人王小骞采访，展现品牌魅力，诠释品牌力量。
2016年2月23日，东阿县委、县政府召开2015年度科学发展观表彰大会。
大会表彰了东阿县2015年纳税百强企业，东方阿胶在阿胶行业中，纳税总额及财政贡献排名第
二。
2016年5月24日，东阿县阿胶保健品行业协会成立大会召开。
大会选举我司董事长赵云峰先生为东阿县保健品行业协会会长。
协会成立对于搭建行业与政府沟通交流桥梁起了重要作用，资源共享和监督，坚持“弘扬文化、维护秩序、加强自律、促进发展”为使命，为服务群众健康做出更大的贡献。
2016年7月27日，山东东阿东方阿胶股份有限公司取得全国中小企业股份转让系统同意挂牌函。
2016年9月29日上午，济南大学—东方阿胶活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地签约、揭牌仪式，并就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换代及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
2 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 目录 公司年度大事记
3 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否否否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 因内部控制不规范而遭受行政处罚风险 产品质量和食品安全风险 驴皮等主要原材料供应不足的风险 重要风险事项简要描述 最近几年，公司存在因产品质量、产品包装不规范、未及时取得相关证书和环境保护等问题先后受到聊城市食品药品监督管理局、东阿县食品药品监督管理局和东阿县环境保护局行政处罚的情形，虽然公司的上述受处罚行为均由相关主管部门开具证明认定其不属于重大违法违规行为，但上述受处罚事项对公司的形象声誉、财务状况和正常经营均造成一定不利影响。
现公司虽已进一步完善了采购、生产、销售和宣传等环节的内部管理控制制度和架构，并聘请专业培训机构对全体员工进行培训，同时控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员均承诺将不断加强学习，不断提高公司运营的规范性并加强执行力度，尽量杜绝因相关不规范事项而遭受行政处罚的情形发生，但公司仍存在因内部控制不规范而遭受行政处罚的风险。
随着食品安全事件的不断爆发，国家对食品安全的日趋重视、消费者的食品安全意识及权益保护意识不断增强，食品质量和食品安全已成为食品生产企业的重中之重。
虽然公司产品执行了严格的质量控制体系，但如果在产品的原材料采购、生产和销售环节出现质量管理差错，或因其他因素导致产品质量问题，将会对公司的业务、经营、财务状况及声誉造成不利影响，甚至引发诉讼、索赔等风险。
公司的阿胶糕、阿胶片、阿胶浆等产品的主要原材料之一是驴皮，由于现代农业及运输机械化提高和城镇化进程加快，国内毛驴的存栏量逐年下降。
同时，毛驴规模化养殖进程缓慢、毛驴繁殖率较低，导致阿胶原料驴皮价格波动较大，阿胶产品
4 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 无法继续取得资质证书的风险 实际控制人不当控制风险市场竞争风险 经销商违规广告宣传风险 生产行业上游原材料供应与下游市场需求的矛盾将持续存在并不断加剧，驴皮等主要原材料的供应不足可能会对公司正常生产经营产生不利影响。
公司进行保健食品的生产和销售需要取得“全国工业产品生产许可证”、“国产保健食品批准证书”等资质和许可证书。
公司目前已取得相关资质许可，但“国食健字G20080260”、“国食健字G20090093”和“国食健字G20090267”《国产保健食品批准证书》分别于2013年5月6日、2014年5月19日和2014年5月26日到期，公司已向山东省食品药品监督管理局提交再注册申请并获得受理，产品再注册审查期间，原保健食品批准证书继续有效，该产品无法取得批准证书展期的可能性较小。
目前保健食品注册检验机构检测业务积压严重，严重影响保健食品注册申报的进度，进而影响新产品上市时间。
在注册批准证书申请过程中，国家食品药品监督管理总局对申报材料的完备性、申报产品的理论依据、配方、技术、工艺以及所声称的功效等进行更加严格的审核，然后才作出给予批准或不批准的决定。
因此，产品注册批准证书申请具有一定的不确定性，为行业内公司的持续快速发展带来一定风险。
实际控制人赵云峰、周东芳夫妇直接持有公司81.18%的股份，周东芳通过博信咨询控制公司11.11%的股份，赵云峰、周东芳夫妇实际控制公司92.29%的股份。
同时赵云峰担任公司董事长、总经理，周东芳担任公司董事、副总经理，其对公司经营决策可施予重大影响。
如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。
为避免实际控制人不当控制，公司已建立了完善的法人治理结构，健全了各项规章制度。
但如果制度不能得到严格执行，则公司存在实际控制人利用其控制地位损害公司利益的风险。
目前，国内主要阿胶生产企业是东阿阿胶和山东福胶集团有限公司，上述两家公司生产的东阿阿胶和福牌阿胶产量占整个行业的半壁江山。
东阿阿胶是单品价格第
一，收入第一；福牌阿胶产能第
一，目前阿胶产业呈现双寡头垄断格局。
近几年，医药企业纷纷进军保健食品领域，同仁堂、太极集团等大型医药公司也开始涉足阿胶产业，阿胶行业的竞争日益激烈，公司面临较大的市场竞争风险。
保健食品行业的特殊性决定了国家对保健食品广告的发布做出了严格的审查规定，各地食品药品监督管理局亦对保健食品的广告宣传行为予以严密监控。
目前，公司未直接面向市场进行有关具体产品内容的广告宣传，在与经销商的合作中，公司明确要求经销商严格按照相关法律法规的规定开展宣传活动，并出具相关承诺，但实践中仍可能存在个别经销商夸大宣传等违规宣传的问题。
公司已加强了对经销商宣传活动的管控力度，但由于各地经销商均为独立经营主体，公司难以对经销商的日常销售和宣传行为进行实时监控，存在因经销商违规宣
5 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 传而影响公司品牌声誉的风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 是截止报告期末，我公司对外担保已全部解除，未对公司造成不利影响，因此本年度公司对外担保风险已消除。
6 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 山东东阿东方阿胶股份有限公司ShandongDongeDongfangEjiaoCo.Ltd.东方阿胶838841赵云峰山东省东阿县阿胶街020号山东省东阿县阿胶街020号中国中投证券有限责任公司深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）林文忠、李京北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 邢燕0635-50166090635-5016608dfejdm@山东省东阿县阿胶街020号/公司档案室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2016-08-09基础层C14-食品制造业公司主营阿胶保健品及阿胶食品的生产与销售协议转让45,000,0000赵云峰、周东芳赵云峰、周东芳
四、注册情况 项目企业法人营业执照注册号 号码86R 报告期内是否变更否
7 山东东阿东方阿胶股份有限公司 2016年度报告 税务登记证号码 86R 否 组织机构代码 86R 否
8 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 本期 41,011,930.8030.31 1,806,873.23548,194.56 3.80 1.150.04 上年同期 34,127,633.6329.23 1,587,797.702,143,799.25 7.89 10.650.09 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%流动比率利息保障倍数
三、营运情况 本期期末 60,595,787.238,357,263.1452,238,524.09 1.1613.79 4.937.34 上年期末 52,729,349.5017,297,698.6435,431,650.86 1.1832.80 1.183.59 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 本期 1,543,865.09413.221.57 本期 14.9220.1713.80 上年同期 1,397,394.78249.861.73 上年同期 8.5667.12697.44
9 单位：元 增减比例 20.17%- 13.80%-74.43% - -55.56% 单位：元 增减比例 14.92%-51.69%47.43% -1.69% - 单位：元 增减比例- 增减比例- 单位：股 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 本期期末45,000,000- 上年期末30,000,000- 增减比例50.00%- 单位：元金额 514,500.00757,809.331,272,309.3313,630.67 1,258,678.66 10 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 山东东阿东方阿胶股份有限公司立足于保健食品制造行业，是一家集阿胶、阿胶系列产品的研发、生 产、销售、服务为一体的现代化企业。
公司自创建以来，依托东阿县阿胶发源地独特的地理优势及厚重的 阿胶历史文化，先后取得了五大项十余种产品的
QS认证许可，经国家食品药品监督管理总局批准，取得 了五个保健食品文号。
目前，公司拥有现代化综合生产基地，分设两个GMP净化车间，年设计生产能力 达3,000吨阿胶系列产品。
在逐步占领全国大中型超市的同时，公司加大了对OTC医药连锁店的开发力 度，并组建专业电商团队。
为公司培养了大批稳定的客户，赢得了良好的口碑和信誉。
先后与京东商城、 广药集团等国际知名终端运营商建立了良好的合作关系。
2015年度、2016年度公司主营业务收入分别为 34,127,633.63元、41,011,930.80元，2016年度较2015年度增长20.17%，报告期内公司营业收入稳步增 长。
公司主要通过生产与销售阿胶系列保健品和阿胶系列食品，以获取收入、利润和现金流，实现公司价 值。
1、采购模式 公司采购的原材料种类众多，包括驴皮、熟地、枸杞子、山楂、大枣等生产型原材料，以及玻璃瓶、 礼盒等包装类附属型原材料。
公司对于驴皮的采购主要与河北地区的驴皮供应商签订供货协议，根据实际 生产状况按量采购。
其它需要采购的原材料由于供应商众多，公司在保证原材料供给质量的情况下货比
三 家，选择优质优价供应商进行采购。
2、生产模式 公司以订单生产为主、自主确定生产计划为辅的模式组织生产。
公司根据下游销售渠道提交的产品订 单提前安排生产，组织原材料采购、协同各部门安排生产时间等活动。
由于阿胶生产工艺较为复杂，周期 较长，且公司产品在节假日等节点销售量明显高于其它时期，因此公司一般在节假日前会提前生产部分产 品以备市场需求。
3、销售模式 公司通过经销商、商业超市、连锁药店、电子商务等多种销售渠道进行产品销售，公司目前以经销商 代理销售的销售渠道为主，通过进驻各个商场、超市、连锁药店进行产品的展销、促销。
公司未来将大力 开拓电子商务、会销、微商等新渠道市场的开拓，以争取更大的市场份额。
伴随市场的不同需求，公司逐 步加大研发力度，每年会根据市场热点调整公司的生产与销售策略，新近增加古膏方的开发研制、阿胶肽 降糖类、护肝类新产品与大专院校联合开发等，针对消费者对于阿胶糕系列食品的需求呈现爆发式增长， 公司针对不同需求开发多种口味、不同功效的品类，并加大宣传力度，开展爆品营销策略，从而进一步的 扩大公司产品市场影响力。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）
报告期内经营情况回顾 11 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 总体回顾： 报告期内，公司实现营业收入41,011,930.8元，较上年增长20.17%，实现净利润1,806,873.23元，较上年增长13.80%，公司业绩增长得益于新渠道会销与微商等实力规模较强经销商的增加，前期市场培育效果逐渐增强，为未来持续经营发展奠定良好基础。
1、2016年7月27日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的同意挂牌的函，8月8日发布关于自2016年8月9日起公司股票在全国股转挂牌并采用协议转让方式的提示性公告，标志着公司在新三板市场成功挂牌。
新三板挂牌成功意味着正式与资本市场接轨，公司步入平稳快速发展阶段。
2、公司董事长赵云峰先生做客《魅力品牌》栏目，接受央视著名主持人王小骞采访，展现品牌魅力，诠释品牌力量。
3、2016年5月24日，东阿县阿胶保健品行业协会成立大会胜利召开。
东阿县近30家阿胶保健品企业踊跃参与。
大会选举公司董事长赵云峰先生为东阿县保健品行业协会会长，协会的成立对于搭建行业与政府沟通交流的桥梁起了重要作用，实现企业间的资源共享和互相监督，坚持“弘扬阿胶文化、维护行业秩序、加强行业自律、促进行业发展”为使命，开拓进取，奋发作为，为服务群众健康做出更大的贡献。
4、公司2016年最新研发了“贡禧堂牌阿胶浆”“贡禧堂牌阿胶浆（无糖型）”“贡禧堂牌阿胶片”三个保健食品，完成所有申报材料上报国家食品药品监督管理局，并被全部正式受理，已经审评专家大会评审， 等待终审意见出具中。
此保健文号的申请通过将为公司进一步完善产品品类，加大公司产品市场占有率提 供有力的保障。
5、2016年9月29日，举行济南大学—东方阿胶活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地签约、揭 牌仪式，并就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换代 及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
总体而言，公司在2016年表现出非常良好的发展势头，各项业务拓展顺利，研发力度不断加强，供 应商渠道稳定，客户粘性增强。
1、主营业务分析
（1）利润构成 单位：元 本期 上年同期 项目 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 41,011,930.8020.17% 100.00%34,127,633.6367.12%100.00% 营业成本 28,579,266.1218.33% 69.69%24,152,958.6264.86% 70.77% 毛利率 30.31% - - 29.23% - - 管理费用 7,413,433.73108.90% 18.08% 3,548,703.2312.55% 10.40% 销售费用 3,202,328.8113.95% 7.81% 2,810,188.3157.00% 8.23% 财务费用 370,500.61-54.31% 0.90% 810,980.20-41.17% 2.38% 营业利润 1,177,329.17-58.94% 2.87% 2,867,640.69504.13% 8.40% 营业外收入 514,522.66-36.33% 1.25% 808,095.9915.44% 2.37% 营业外支出 -757,786.67-153.53% - 1,415,523.54552.77% 4.15% 净利润 1,806,873.2313.80% 4.41% 1,587,797.70697.44% 4.65% 项目重大变动原因：
1、营业收入较上年度增加6,884,297.17元，增长20.17%，主要原因为公司通过新渠道开发客户所带来的增长，公司2016年新增加微商、会销等销售渠道，同时新增山东汉典生物科技有限公司为经销商，2016年公司对山东汉典生物科技有限公司实现营业收入5,477,812.00元，是导致公司营业收入增长的主要原因。
2、管理费用较上年度增加3,864,730.5元，增长108.90%，主要原因：办公费增加179.66万（主要 12 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 增加事项：车间规划、绘费增加19万，齐鲁股权年服务费增加2.5万，外出学习差旅费增加6万，广告 宣传费增加12万，挂牌费用及三方机构差旅费增加139万；记入管理费用折旧额增加13万（折旧增加因 购置车辆、仓库由在建工程转入固定资产导致）；研发费用增加174万（主要项目：研发人员工资74.4 万，办公费16.4万，试制试验费用35.8万，保险费15.5万，技术开发费10万）；处理包装费用增加 15.6万，因国家法律法规更新，对食品包装材料标识要求有所变更，导致部分库存包装无法继续使用， 产生处理包装费）；
3、销售费较上年度增加392,140.5元，增长13.95%，主要系广告宣传费增加24.85万元、策划费和 服务费增加16.7万元所致；
4、财务费较上年度减少440,479.59元，下降54.31%，主要为银行贷款清偿，贷款利息支出相对减少， 本年度借款利息386,417.50元，上年度871,160.95元，降低55.64%。
5、营业利润较上年度减少1,690,311.52元，下降58.94%，主要是管理费用、销售费用、财务费用增 减所致，其中管理费用大幅增长是主要原因；
6、营业外收入较上年度减少293,573.33元，下降36.33%，主要是本年度取得政府补助280万，分 10年摊销，计入营业外收入28万，计入递延收益252万，导致营业外收入较上年度下降。
7、营业外支出较上年度减少2173310.21元，下降153.53%，变动幅度较大，主要是公司2015年度 就买卖合同纠纷一案预计违约金1,013,800.00元，本年度公司与对方达成调解协议，支付18万元并冲减 预计违约金1,013,800.00元。
（2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 41,011,930.80 28,579,266.12 34,127,633.63 24,152,958.62 其他业务收入 - - - - 合计 41,011,930.80 28,579,266.12 34,127,633.63 24,152,958.62 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比
例% 上期收入金额 占营业收入比例% 华东地区 30,804,171.79 75.11 19,227,509.74 56.34 华北地区 4,365,322.38 10.64 6,573,164.78 19.26 东北地区 1,898,213.59 4.63 4,154,204.39 12.17 华南地区 1,190,305.38 2.91 1,500,744.72 4.40 华中地区 656,225.61 1.60 1,373,237.13 4.02 西北地区 621,231.55 1.51 875,744.86 2.57 西南地区 1,476,460.50 3.60 423,028.01 1.24 收入构成变动的原因： 2016
年主营业务收入比上年度有所增长，其中华东地区增长幅度较大，主要原因：2016年华东地区 微商、会销等新渠道开发成果显著收入增长499.52万元，此地区新经销商山东汉典生物科技有限公司营 收增长547.78万元。
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,543,865.09 1,397,394.78 投资活动产生的现金流量净额 -847,035.74 -9,435,695.49 13 山东东阿东方阿胶股份有限公司
2016年度报告 筹资活动产生的现金流量净额 7,613,582.50 8,919,939.05 现金流量分析： 报告期内公司现金流量分析：
1、经营活动分析：公司经营活动产生的现金流量净额为
1,543,865.09元，较上年度增长10.48%，主 要原因：本年度主营业务突出、收入稳定，公司经营进入良性循环，随着收入的增加，销售产品带来现金 流入增加。
2、投资活动分析：公司投资活动产生的现金流量净额为-847,035.74
元，较上年度增加858.87万元， 主要原因：
1、上年度公司投资东阿县青隆村镇银行600.00万元，本年度投资活动减少；
2、本年度投资 办公及机器设备金额较上年度减少135.00万，车辆购置较上年度减少122万，导致公司购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的现金较上年度减少2,588,659.75元。
3、筹资活动分析：公司筹资活动产生的现金流量净额为7,613,582.50元，上年度8,919,939.05元， 本年度较上年度减少1,306,356.55元，较上年度下降14.65%，主要原因：
（1）本年度筹资活动现金流入 1,500.00万元，主要是增资扩股1,500.00万元，上年度筹资活动现金流入34,971,100.00元，分别是公司 增资扩股20,671,100.00元、取得银行借款14,300,000.00元，筹资活动现金流入本年度较上年度减少 19,971,100.00元；
（2）本年度筹资活动现金流出7,386,417.50元，分别是偿还银行借款700万元、支付 借款利息386,417.50元，上年度筹资活动现金流出26,051,160.95元，分别是偿还银行借款2,518万元、 支付借款利息871,160.95元，筹资活动现金流出本年度较上年度减少18,664,743.45元。
（4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比是否存在关联关系 1山东汉典生物科技有限公司 5,477,812.00 13.36% 否 2山东江恒经贸有限公司 2,351,571.80 5.73% 否 3安徽华源医药股份有限公司 1,654,871.84 4.04% 否 4上海交大昂立生物制品销售有限公司 1,567,048.55 3.82% 否 5上海圆迈贸易有限公司 1,391,760.98 3.39% 否 合计 12,443,065.17 30.34% -
（5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比
是否存在关联关系 1无极县士广皮毛购销有限公司 8,876,950.00 26.48% 否 2无极县瑞惯贸易有限公司 4,399,997.20 13.12% 否 3石家庄乔发商贸有限公司 2,998,713.00 8.94% 否 4山东阿华包装印务有限公司 2,472,227.22 7.37% 否 5汾阳市新合作核桃专业合作 1,299,960.00 3.88% 否 合计 20,047,847.42 59.79% -
（6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,743,427.90 - 研发投入占营业收入的比例 4.25% - 专利情况： 项目 数量 14 山东东阿东方阿胶股份有限公司
2016年度报告 公司拥有的专利数量 10 公司拥有的发明专利数量
1 研发情况： 公司将加大研发力量投入，使研发产品在报送国家食品药品监督管理总局时在理论依据、配方、技 术、工艺等各方面均达到相关要求。
我公司
2016年最新研发了“贡禧堂牌阿胶浆”“贡禧堂牌阿胶浆（无糖型）”“贡禧堂牌阿胶片”三个保 健食品，完成所有申报材料上报国家食品药品监督管理局，并被全部正式受理，已经审评专家大会评审， 等待终审意见出具中。
此保健文号的申请通过将为公司进一步完善产品品类，加大公司产品市场占有率 提供有力的保障。
2016
年9月29日，在东方阿胶会议室举行了活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地挂牌、签约 仪式，双方就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换 代及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
2、资产负债结构分析 本年期末 上年期末 占总资产 项目 金额 变动
比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重 比重的增减 货币资金 9,998,169.60492.39%16.50% 1,687,757.75109.37% 3.20%13.30% 应收账款 99,250.30-27.33% 0.16% 136,584.38-95.22% 0.26% -0.10% 存货 18,214,407.2630.37%30.06%13,970,962.483.07%26.50% 3.56% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 22,194,186.56 -6.55%36.63%23,750,327.8642.41%45.04% -8.41% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - -100% - 7,000,000.00-60.85%13.28%-13.28% 其他应付款 20,830.00-99.29% 0.03% 2,917,999.94-39.82% 5.53% -5.50% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 60,595,787.2314.92%100.00%52,729,349.508.56%100.00% - 单位：元 资产负债项目重大变动原因： 货币资金：货币资金较上年度增长492.39%，增长原因：
1、在营业收入增长情况下，公司维持了较强的应收账款管理能力，应收账款余额控制在较低水平，销售商品、提供劳务收到的现金持续增加；2、2016年公司进行了一次增资，新增资本金共计1500万元。
应收账款：应收账款较上年度减少27.33%，2016年公司维持了较强的应收账款管理能力，应收账款余额控制在较低水平，应收账款的减少，增强了货币资金的流动性，减少了坏账率。
存货：根据2016年的市场需求，公司生产量增加，需购进大批原材料，由于驴皮价格的增长，导致驴皮库存金额增加，导致存货的增加。
短期借款：货币资金的增加，导致企业资金充足，偿还了700万短期借款，从而引起短期借款的变动。
其他应付款：本年度较上年度减少289.72万元，主要原因：本年度资金充足，偿还了上年度的个人临时借款291.00万元，导致其他应付余额较上年度降低99.29%。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况我公司于2014年10月向东阿青隆村镇银行股份有限公司投资入股人民币600万元，认购股份600 15 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告万股，占总股本的10%。
东阿青隆村镇银行股份有限公司2015年8月开业，公司位于东阿县香江路66号，毗邻汇银未来城，南与文化街相邻，北与曙光街为邻。
企业性质为股份有限公司,所属行业为金融业，占地面积为611㎡,建筑面积为2444.12㎡。
公司注册资本6,000万元整，现已有员工40人，下设：董事长办公室、行长办公室、副行长办公室、综合部、信贷部、科技部、财务部、营业部。
荣获东阿县2015金融知识竞赛活动一等奖；“科学发展综合考核先进单位”荣誉称号,公司主要办理吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款业务；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；从事同业拆借；从事银行卡业务；代理发行、代理兑付、承销政府债券；代理收付款项及代理保险业务；经银行业监督管理机构批准的其他业务。
截止到2016年12月31日，青隆银行吸收的银行存款为9,091.64万元，发放贷款11,715.63万元；2016年度实现营业收入9,236,159.79元，净利润-4,859,871.23元。
（2）委托理财及衍生品投资情况无（三）外部环境的分析宏观环境：2014年我国保健品市场规模首次突破1000亿元,是仅次于美国的第二大消费市场。
然而目前中国的消费渗透率只有将近20%,远低于美国和日本85%和70%的消费渗透率水平,市场潜力巨大。
阿胶作为女性补血的最佳补品,市场规模从2008年的64亿元已经上升到近200亿元。
行业发展：在消费需求旺盛及国家二胎政策的推动下，阿胶及阿胶系列产品等价格将继续上行，阿胶行业年均20%的增长可期。
同时伴随着健康消费理念的深入和我国人口老龄化的趋势加剧，具有补血益气功效和药食同源特性的阿胶行业空间广阔。
以阿胶块为核心，实现阿胶中成药、保健品、食品的全面发展，行业2015年产值有望突破300亿元。
阿胶行业“三足鼎立”：其中以东阿居首，无论是品牌和产品质量都是行业翘楚，牢牢把握中高端市场份额，“阿胶文化”造就东阿品牌深入人心。
市场竞争：阿胶行业的竞争，现阶段主要集中在福胶集团、东阿阿胶与同仁堂之间的竞争。
销售终端来看，主要集中在中等规模和小型社区药店。
东阿阿胶的消费人群也仅定位在300万的高端消费者，进退均有很大回旋空间；福胶欲借助“地理和历史”概念对东阿进行冲击，争夺平价药店市场份额，定位在价格相对敏感的普通消费者，通过低价、持续促销、广告宣传、终端激励逐渐实现对东阿阿胶的拦截；同仁堂则依靠“地利”优势，依托遍及全国的同仁堂药店(或专柜)稳扎稳打，巩固自身的消费群体。
环境影响：自然因素，东阿地下水为岩溶地下水，属低矿化度、重碳酸型饮用水，富含钙、铁、锌、镁等有益微量元素及适量的矿物质元素，能达到锌型、偏硅酸型等天然饮用矿泉水的标准。
用此水炼胶利于杂质去除，对于提升阿胶质量功效起到关键作用。
在炼制过程中，这种富含游离态矿物质的水，因稳定性能好，加热后不结垢，可以分离其中的杂质，天然去除杂质，取其精华。
伴随着一系列食品安全问题的曝光，国家对食品药品安全问题给予极大的关注，强化了国家食品药品监督管理总局的职能，在全社会的关注下，食品药品方面的立法和监管将趋于严格，是一个优胜劣汰的过程。
法律环境的严格和社会对食品药品安全的空前关注，作为优质公司对我们形成长期支撑。
（四）竞争优势分析市场地位：公司主要从事阿胶保健品及阿胶食品的生产与销售。
目前主要产品包括胶之源牌阿胶系列保健品、伊甸园牌阿胶系列保健品和贡禧堂牌阿胶系列阿胶食品。
公司拥有现代化综合生产基地，分设两个GMP净化车间，产品研发技术中心楼及配套办公设施，先后取得了五大项十余种产品的QS认证许可，经国家食品药品监督管理总局批准，取得了五个保健食品文号。
公司先后被授予“山东省消费者满意单位”、“山东省A级卫生先进企业”、“文明诚信民营企业”、“山东省阿胶协会理事单位”、“山东省食品工业协会理事单位”、“聊城市高新技术企业”等荣誉称号，“伊甸园”商标2008年、2011年两次被评为“山东省著名商标”。
2012年“胶之源牌阿胶片”被评为山东省名牌产品。
2013年公司被授予“全省先进中小企业”和“聊城市劳动关系和谐企业”，2014年被东阿县人民政府授予“科学发展综合考核特殊贡献奖”。
公司经营的阿胶类保健食品和阿胶普通食品主要针对的是中低收入消费群体，公司现阶段采取的定 16 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告价策略与行业内同类公司相比处于较低水平，一方面是为了能吸引更多的年轻消费者，从而更快打开市场，其二是为了能和同行业企业进行差异化竞争采取的必要手段，公司未来将积极开拓阿胶上游产业，降低原材料采购成本，同时大力开发电子商务平台，提高公司的毛利率水平。
除此之外，公司未来将根据市场需求，针对不同需求客户打造不同类型产品，丰富公司的产品层次，从而提升公司的盈利能力。
竞争优势：
1、技术研发及设备优势，公司通过建立自身的研发队伍具备了较强的产品研发创新能力，不断根据市场需求自主研发推出一系列新型产品，完善产品生产工艺，从而在一些主要产品的工艺、配方方面初步具有等同竞争对手的技术优势；公司拥有QS车间、GMP净化车间等高端生产设备，保证产品的质量和为公司持续研发提供生产条件。
2、地域优势：《本草纲目》记载：“阿胶，出东阿，故名阿胶”，东方阿胶地处阿胶发源地，拥有广泛认知的地域性资源优势。
东阿县特有的水质资源为阿胶及阿胶系列保健品的高品质提供了得天独厚的可靠保障。
3、品牌优势：公司在山东地区乃至国内均具有较高的知名度，在各地经销商、商业超市、连锁药店以及消费者当中享有良好的口碑。
竞争劣势：
1、对上游驴皮资源的掌控能力不足。
我国目前驴的存栏量逐年减少，而且毛驴繁殖周期长，受孕率低，三年多才能出栏，给大规模饲养造成障碍，驴产业缺乏龙头企业带动，市场秩序混乱。
2、规模偏小。
行业内龙头企业东阿阿胶年收入已突破50余亿元，公司年销售额与行业龙头的差距悬殊，由此在规模采购、销售等方面受到一定程度的限制。
（五）持续经营评价报告期内，公司经营情况保持健康、持续增长，公司产品市场占有率稳步提升，经营业绩呈增长趋势，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
1、公司经营报告期内，公司主营收入增长健康、稳定，营业收入41,011,930.80，较上年度增长20.17%；流动资产周转率1.71,2015年流动资产周转率1.63，公司流动资产周转率上升，以相同的流动资产完成的周转额多，流动资产利用的效果明显，公司的流动资产利用率处在一个越来越好的良性循环状态；总资产周转率0.68，2015年总资产周转率0.65，周转速度比2015年提高了0.05次，说明公司资产管理能力提高，资产利用效率不断提高；应收账款周转率413.22，2015年应收账款周转率249.86，周转率的增加反映了公司应收账款变现速度较快及管理效率较高，从而减少收账费用和坏账损失，可以看出流动资产的投资收益增加，资产的流动性增加，短期偿债能力增强。
2、技术研发公司遵循古法生产，恢复了九朝贡胶的生产工艺，这不仅是传承技艺，也是对阿胶文化的守护，同时公司进行了大量的技术创新，积极推进阿胶研究。
公司2016年最新研发了“贡禧堂牌阿胶浆”“贡禧堂牌阿胶浆（无糖型）”“贡禧堂牌阿胶片”三个保健食品，完成所有申报材料上报国家食品药品监督管理局，并被全部正式受理，已经审评专家大会评审，等待终审意见出具中。
此保健文号的申请通过将为公司进一步完善产品品类，加大公司产品市场占有率提供有力的保障。
2016年9月与济南大学举行了活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地签约，双方就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换代及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
3、发展前景、核心竞争力保健品市场规模已超千亿，中国有6亿人处于亚健康状态，“十二五”期间全国老年人口将突破2亿。
公司目前管理团队、核心技术人员稳定、引领市场需求的持续产品创新能力、盈利能力持续增强、现金流充沛，依据东阿独特的地域资源优势，品牌建设、技术与新产品储备为公司不断拓宽市场提供丰富的资源，企业的运营能力增强，作为持续性消费产品，未来市场前景广阔。
从公司风险管理的角度来说，公司“三会”建立健全运行良好，公司依据《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 17 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告事会议事规则》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《重大事项决策管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金管理办法》等内部规章制度。
上述《公司章程》及各项内部管理制度从制度层面上保证了现有公司治理机制能为所有股东提供合适保护，保证了股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权。
综上所述，公司主营业务增长健康、稳定；偿债能力较强，具有较好的经营回款保障；所处行业发展前景良好，且构建了与主营业务相关的核心竞争优势，建立了较好的风险管理机制。
因此，公司具有较好的持续经营能力。
（六）扶贫与社会责任国务院扶贫办国际合作与社会扶贫司巡视员曲天军表示，社会责任作为企业发展的基石，是企业安身立命的根本。
公司自创建以来一直积极履行社会责任，承担企业公民角色，活跃在扶贫攻坚第一线。
多年来，公司在积极追求可持续发展的同时，也十分重视人才的吸收和培养。
热心于地方公益事业，积极吸纳下岗职工，通过培训让他们再就业；更加重视对教育事业的投入，把做最具爱心企业当作公司企业文化的重要组成部分。
2016年8月17日，由县委统战部、县工商联组织举行东方阿胶助学基金发放仪式。
公司出资24000元，对县工商联层层筛选出的12名应届贫困大学本科生进行资助，公司被授予“爱心助学示范企业”奖牌和荣誉证书。
公司在与县产业扶贫开发领导组多次对接、洽谈、深入调研和考察论证的基础上，2016投资近5万元扶持东阿县牛角店镇董圈村，此村为黄河冲击平原，沙质土壤，更适合将发展中草药种植业作为提高村民收入的突破口。
公司租赁土地100亩，种植黑芝麻、大豆和花生，按最低保护价收购，每年每户增加收入4000余元。
定点帮扶，转移劳动力就业，直接安排就业10余名，辐射带动20多贫困农户增收，又做到企业转型多元发展，最终实现精准扶贫、互利共赢。
二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）因内部控制不规范而遭受行政处罚风险最近几年，公司存在因产品质量、产品包装不规范、未及时取得相关证书和环境保护等问题先后受到聊城市食品药品监督管理局、东阿县食品药品监督管理局和东阿县环境保护局行政处罚的情形，虽然公司的上述受处罚行为均由相关主管部门开具证明认定其不属于重大违法违规行为，但上述受处罚事项对公司的形象声誉、财务状况和正常经营均造成一定不利影响。
现公司虽已进一步完善了采购、生产、销售和宣传等环节的内部管理控制制度和架构，并聘请专业培训机构对全体员工进行培训，同时控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员均承诺将不断加强学习，不断提高公司运营的规范性并加强执行力度，尽量杜绝因相关不规范事项而遭受行政处罚的情形发生，但公司仍存在因内部控制不规范而遭受行政处罚的风险。
应对措施：公司已聘请专业培训咨询机构对全体员工定期开展涵盖知识产权法、合同法、商务礼仪、谈判技巧等多方面的培训，全面提高员工特别是管理层的业务素质。
公司控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员已承诺“将不断加强学习，提高法律意识和合同、知识产权等相关业务知识能力，不断提高公司运营的规范性并加强执行力度，尽量杜绝因相关不规范事项的情形发生。
”（二）产品质量和食品安全风险随着食品安全事件的不断爆发，国家对食品安全的日趋重视、消费者的食品安全意识及权益保护意识不断增强，食品质量和食品安全已成为食品生产企业的重中之重。
虽然公司产品执行了严格的质量控制体系，但如果在产品的原材料采购、生产和销售环节出现质量管理差错，或因其他因素导致产品质量问题，将会对公司的业务、经营、财务状况及声誉造成不利影响，甚至引发诉讼、索赔等风险。
应对措施：公司执行严格的采购标准，严格按照公司制定的《供应商管理规程》、《原辅材料购入管 18 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告理规程》等制度甄选供应商，并做好购入原材料的检验工作。
公司严格执行GMP等生产规范和质量控制标准，加强产品生产、流通环节的管控，并定期抽查相关环节形成检查记录，尽量避免因质量控制出现失误而带来的产品质量和食品安全风险。
（三）驴皮等主要原材料供应不足的风险公司的阿胶糕、阿胶片、阿胶浆等产品的主要原材料之一是驴皮，由于现代农业及运输机械化提高和城镇化进程加快，国内毛驴的存栏量逐年下降。
同时，毛驴规模化养殖进程缓慢、毛驴繁殖率较低，导致阿胶原料驴皮价格波动较大，阿胶产品生产行业上游原材料供应与下游市场需求的矛盾将持续存在并不断加剧，驴皮等主要原材料的供应不足可能会对公司正常生产经营产生不利影响。
应对措施：公司正逐步与大型原材料供应商建立稳定的合作关系，并通过改变采购付款政策的方式稳定驴皮等原材料供应市场。
公司计划通过自身经营积累、外部融资等方式募集资金建立原材料供应基地。
（四）无法继续取得资质证书的风险公司进行保健食品的生产和销售需要取得“全国工业产品生产许可证”、“国产保健食品批准证书”等资质和许可证书。
公司目前已取得相关资质许可，但“国食健字G20080260”、“国食健字G20090093”和“国食健字G20090267”《国产保健食品批准证书》分别于2013年5月6日、2014年5月19日和2014年5月26日到期，公司已向山东省食品药品监督管理局提交再注册申请并获得受理，产品再注册审查期间，原保健食品批准证书继续有效，该产品无法取得批准证书展期的可能性较小。
目前保健食品注册检验机构检测业务积压严重，严重影响保健食品注册申报的进度，进而影响新产品上市时间。
在注册批准证书申请过程中，国家食品药品监督管理总局对申报材料的完备性、申报产品的理论依据、配方、技术、工艺以及所声称的功效等进行更加严格的审核，然后才作出给予批准或不批准的决定。
因此，产品注册批准证书申请具有一定的不确定性，为行业内公司的持续快速发展带来一定风险。
应对措施：一方面，公司将加大研发力量投入，使研发产品在报送国家食品药品监督管理总局时在理论依据、配方、技术、工艺等各方面均达到相关要求，不至于因为技术原因而导致注册申请失败；另一方面，公司大力开发不同功能类型的阿胶系列保健食品，同时上报多种产品，从而可一定程度上缓解产品注册申请未能获得批准的风险。
（五）实际控制人不当控制风险实际控制人赵云峰、周东芳夫妇直接持有公司81.18%的股份，周东芳通过博信咨询控制公司11.11%的股份，赵云峰、周东芳夫妇实际控制公司92.29%的股份。
同时赵云峰担任公司董事长、总经理，周东芳担任公司董事、副总经理，其对公司经营决策可施予重大影响。
如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。
为避免实际控制人不当控制，公司已建立了完善的法人治理结构，健全了各项规章制度。
但如果制度不能得到严格执行，则公司存在实际控制人利用其控制地位损害公司利益的风险。
应对措施：公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，公司将严格遵守《公司法》等相关法律、法规，按照公司章程、“三会”议事规则以及关联交易管理制度等制度规范运作，健全公司内部监督制约机制，规范实际控制人行为，从而降低公司不当控制风险。
（六）市场竞争风险目前，国内主要阿胶生产企业是东阿阿胶和山东福胶集团有限公司，上述两家公司生产的东阿阿胶和福牌阿胶产量占整个行业的半壁江山。
东阿阿胶是单品价格第
一，收入第一；福牌阿胶产能第
一，目前阿胶产业呈现双寡头垄断格局。
近几年，医药企业纷纷进军保健食品领域，同仁堂、太极集团等大型医药公司也开始涉足阿胶产业，阿胶行业的竞争日益激烈，公司面临较大的市场竞争风险。
应对措施：在产品技术层面，公司将继续加强技术改进和研发，促进公司专利向产品转化；在生产技术层面，公司引进了生产设备构建自有生产线，打造产能优势；在品牌层面，公司积极参与行业标准制定工作，积极申报国家专利技术和驰名、著名注册商标，促进品牌沉淀。
（七）经销商违规广告宣传风险保健食品行业的特殊性决定了国家对保健食品广告的发布做出了严格的审查规定，各地食品药品监督 19 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告管理局亦对保健食品的广告宣传行为予以严密监控。
目前，公司未直接面向市场进行有关具体产品内容的广告宣传，在与经销商的合作中，公司明确要求经销商严格按照相关法律法规的规定开展宣传活动，并出具相关承诺，但实践中仍可能存在个别经销商夸大宣传等违规宣传的问题。
公司已加强了对经销商宣传活动的管控力度，但由于各地经销商均为独立经营主体，公司难以对经销商的日常销售和宣传行为进行实时监控，存在因经销商违规宣传而影响公司品牌声誉的风险。
应对措施：公司在与经销商签订的协议中制定了不得违规宣传的条款，全部经销商必须签署遵守相关法律法规不得虚假宣传的承诺。
同时，公司组织营销中心人员通过现场和网络检查等方式不定期对经销商的宣传活动进行抽查，严格控制违规广告宣传风险。
（二）报告期内新增的风险因素无
三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：- （二）关键事项审计说明：无 否标准无保留意见的审计报告 20 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 是或否是是否 否是否 否是是是否 索引第五节
二、（一）第五节
二、（二）- 第五节
二、（三）- 第五节
二、（四）第五节
二、（五）第五节
二、（六）-
二、重要事项详情 （一）重大诉讼、仲裁事项 单位：元 重大诉讼、仲裁事项 涉及金额 占期末净资产比例% 是否结案 临时公告披露时间 买卖合同纠纷事项 186,900.00 0.36 是 挂牌前事项 总计 186,900.00 - - - 未结案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债、对公司未来的影响，已结案件执行情况： 已结案件：2016
年2月20日，北京市东城区人民法院出具（2015）东民（商）初字第02797号《民 事判决书》，依法就北京希元堂生物科技有限公司诉东方阿胶因违约使用北京希元堂生物科技有限公司提 供的外包装设计方案引发的买卖合同纠纷案作出判决，判定东方阿胶支付违约金1,000,000.00元，并承担 诉讼费13,800.00元。
2016年3月9日，东方阿胶已向北京市第二中级人民法院提交《民事上诉状》。
2016 年6月30日，经法院调查审议后主持调解，双方当事人达成协议：
1、山东东阿东方阿胶股份有限公司向 北京希元堂生物科技有限公司支付款项十八万元；
2、一审案件受理费一万三千八百四十六元，由北京希 元堂生物科技有限公司负担。
二审案件受理费一万三千八百元减半收取六千九百元，由山东东阿东方阿胶 股份有限公司负担；
3、双方当事人就本案纠纷再无其他争议。
（二）
公司发生的对外担保事项： 单位：元 担保对象 担保金额 担保期限 担保类型 责任类型 （保证、抵押、（一般或者 质押） 连带） 是否履行必要决策 程序 是否关联担保 东阿县鲁鑫钢球有限公司 3,000,000.002015.12.18-2016.12.15 保证 连带 是 否 总计 3,000,000.00 - - - - - 21 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 注：该对外担保为挂牌前发生，相关决策程序未公告。
对外担保分类汇总： 项目汇总 余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保） 3,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过
70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额 0.00 清偿情况： 截止报告期末，我公司对外担保金额，已全部清偿，并解除担保合同，未对公司造成不利影响。
（三）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 2016年4月5日，赵 云峰与公司签订《专 利无偿转让协议》约 赵云峰 定将其合法拥有的专利号为 0.00 是 201430480703X的外 观设计专利无偿转让 给东方阿胶 赵云峰 借款 2,193,292.26 是 周东芳 借款 600,000.00 是 总计 - 2,793,292.26 - （四）承诺事项的履行情况
1、为避免出现同业竞争，公司持股
5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺如下： 本人目前从未从事或参与股份公司存在同业竞争的行为；将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
履行情况：截止到报告期末，未出现违反承诺情况。
2、为避免产生潜在的同业竞争，公司所有董事、监事、高管及控股股东、实际控制人签署了《避免同业竞争承诺函》，承诺将不会开展与公司业务相同或相似的经营活动。
履行情况：截止到报告期末，两家公司严格遵循上述承诺，未出现违反承诺情况。
3、公司控股股东、董事、监事及高级管理人员出具《山东东阿东方阿胶股份有限公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的声明》，主要内容为：近二年公司无对外担保、重大投资、委托理财事项。
除披露的关联交易外，公司与关联方未发生其他关联交易；未来公司将减少并规范关联交易的发生，确保关联交易符合法律法规和《公司章程》的规定。
履行情况：截止到报告期末，未出现违反承诺情况。
4、为避免公司董事、监事、高级管理人员出现兼职情况，公司董事、监事、高级管理人员均与公 22 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告司签订《劳动合同》，并做出书面声明和承诺，承诺内容如下：本人除现有职务外，未在山东东阿东方阿胶股份有限公司的股东所开办企业及其他关联企业中担任除董事、监事以外其他任何职务并领薪，也未在与该公司业务相同或相近的其他企业担任任何职务并领薪。
履行情况：截止到报告期末，公司董事、监事、高级管理人员严格遵循上述承诺，未出现违反承诺情况。
5、为减少和规范关联交易公司全体董事、监事及高级管理人员对关联交易出具的承诺，承诺内容如下：公司全体董事、监事及高级管理人员出具承诺表示，今后将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。
严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。
承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。
另外，公司全体股东出具承诺函表示，自股份公司成立之日起，相关股东及其控制的其他企业不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用东方阿胶的资金，或要求东方阿胶为相关股东及其控制的其他企业进行违规担保。
不与东方阿胶发生非公允的关联交易。
如果本企业与东方阿胶之间无法避免发生关联交易，则该等关联交易必须按正常的商业条件进行，并按公司章程及其他内部管理制度严格履行审批程序。
履行情况：截止到报告期末，未出现违反承诺情况。
（五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 权利受限类型 土地使用权 抵押 累计值 - 账面价值3,486,527.443,486,527.44 占总资产的比例 5.75% 5.75% 发生原因 单位：元 2015年12月14日，东方阿胶公司以其所拥有东国用（2015）第1111153-1号国有土地使用权在中国建设银行股份有限公司抵押贷款700万元。
截止报告期末，银行贷款清偿完毕， 土地使用权尚未解除质押。
- （六）调查处罚事项东阿县国家税务局对东阿县阿胶行业进行分批次检查，报告期内公司收到2013年-2015年账务核查通知，目前检查工作正在进行中。
23 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 数量期末比例% 无限售股份总数 8,055,750 26.85 4,351,916 12,407,666 27.57 无限售条其中：控股股东、实际控制人 6,849,750 22.83 2,283,250 10,799,666 24.00 件股份董事、监事、高管 465,000 1.55 2,438,250 620,000 1.38 核心员工 - - 164,000 164,000 0.36 有限售股份总数 21,944,250 73.15 10,648,084 32,592,334 72.43 有限售条
其中：控股股东、实际控制人 20,549,250 68.50 6,849,750 30,732,334 68.29 件股份董事、监事、高管 1,395,000 4.65 7,314,750 1,860,000 4.13 核心员工 - - - - - 股本 30,000,000 - 15,000,000 45,000,000 - 普通股股东人数 14 （二）
普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量
1 赵云峰 19,635,0006,545,000 26,180,000 58.18 19,635,000 6,545,000
2 周东芳 7,764,0002,588,000 10,352,000 23.00 7,764,000 2,588,000 东阿县博信企
3 业管理咨询中 -5,000,000 5,000,000 11.11 3,333,334 1,666,666 心（有限合伙）
4 田军 495,000 165,000 660,000 1.47 495,000 165,000
5 周敬 495,000 165,000 660,000 1.47 495,000 165,000
6 邢燕 249,000 83,000 332,000 0.74 249,000 83,000
7 隋庆勇 249,000 83,000 332,000 0.74 249,000 83,000
8 柴文德 249,000 83,000 332,000 0.74 - 332,000
9 赵立军 249,000 83,000 332,000 0.74 249,000 83,000 10 卢敏 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 11 王振建 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 12 周东生 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 13 杨同锋 123,000 41,000 164,000 0.36 123,000 41,000 14 杨新华 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 合计 30,000,000
15,000,000 45,000,000 100.00 32,592,334 12,407,666 前十名股东间相互关系说明： 公司股东赵云峰与股东周东芳系夫妻关系；股东周东芳与股东周敬系姊妹关系；股东周东生与股东周东 芳系兄妹关系；股东周东生与股东周敬系兄妹关系；公司全体自然人股东系博信咨询合伙人。
二、
优先股股本基本情况 24 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 项目 计入权益的优先股计入负债的优先股 优先股总股本 期初股份数量 - 数量变动 - 期末股份数量 单位：股 -
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况赵云峰，男，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年9月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂厂长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物执行董事兼总经理；2015年8月至今，任青隆银行董事；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事长兼总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事长兼总经理，董事任期三年。
赵云峰先生历任聊城市政治协商会议第十一届、十二届委员，东阿县政治协商会议第八届、九届常务委员。
现任山东省中小企业协会常务理事、山东省食品工业协会理事、聊城市工商业联合会执行委员、东阿县工商业联合会副主席、山东省东阿县消费者协会理事、东阿县保健品行业协会会长。
2009年4月，被共青团山东省委、山东省农业厅授予“2008年度全省农村青年创业致富带头人”荣誉称号；2009年6月，被聊城市人民政府授予“聊城慈善奖热心慈善事业先进个人”称号；2010年7月，被中共山东省委组织部、山东省工商行政管理局、山东省个体私营企业协会授予山东省个体私营经济践行科学发展观带头人；2011年2月，被中共东阿县委、东阿县人民政府授予2010年度“学习型”先进个人荣誉称号；2013年12月，被聊城市总工会授予聊城市“富民兴聊”劳动奖章。
周东芳，女，1976年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年10月至1997年9月，任东阿县商业局科员；1997年10月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂财务科长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物副总经理；2013年10月至2013年11月，任东方阿胶监事会主席；2013年11月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、副总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、副总经理，董事任期三年。
（二）实际控制人情况实际控制人情况与控股股东一致。
25 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 发行方案公告 时间 新增股票挂牌转让日 期 发行价格 发行数量募集金额 募集资金使用情况：- 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 发行对象中信托及资管产品 家数 单位：元/股 募集资金用途是否变 更
二、债券融资情况 代码合计 简称无 债券类型 融资金额- 票面利率% 存续时间 单位：元 是否违约
三、间接融资情况 融资方式银行贷款 合计 融资方中国建设银行股份有 限公司东阿支行- 融资金额 利息率% 7,000,000.00 6.39 7,000,000.00 - 存续时间2015年12月15日至 2016年12月14日- 单位：元 是否违约否-
四、利润分配情况（一）报告期内的利润分配情况 股利分配日期 每10股派现数（含税） 无 - （二）利润分配预案 项目不分配 每10股派现数（含税）- 每10股送股数- 每10股送股数- 单位：元/股 每10股转增数- 单位：元/股 每10股转增数- 26 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 2016年10月至 赵云峰 董事长兼总经理 男 43 专科 是 2019年9月 2016年10月至 周东芳 董事兼副总经理 女 41 专科 是 2019年9月 2016年10月至 田军 董事兼副总经理 男 47 高中 是 2019年9月 董事兼董事会秘 2016年10月至 邢燕 女 45 专科 是 书兼财务总监 2019年9月 2016年10月至 隋庆勇 董事 男 47 高中 是 2019年9月 2016年10月至 赵立军 监事会主席 男 53 本科 是 2019年9月 2016年10月至 周敬 监事 女 36 专科 是 2019年9月 2016年10月至 杨同锋 职工代表监事 男 42 高中 是 2019年9月 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事赵云峰与董事周东芳系夫妻关系；董事周东芳与监事周敬系姊妹关系 （二）
持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 赵云峰 董事长兼总经理 19,635,000 6,545,000 26,180,000 58.18
0 周东芳 董事兼副总经理 7,764,000 2,588,000 10,352,000 23.00
0 田军 董事兼副总经理 495,000 165,000 660,000 1.47
0 周敬 监事 495,000 165,000 660,000 1.47
0 董事兼董事会秘 邢燕 249,000 83,000 332,000 0.74
0 书兼财务总监 隋庆勇 董事 249,000 83,000 332,000 0.74
0 赵立军 监事会主席 249,000 83,000 332,000 0.74
0 杨同锋 职工代表监事 123,000 41,000 164,000 0.74
0 合计 29,259,000 9,753,000 39,012,000 87.08
0 （三）
变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 27 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 （一）公司董事
1、赵云峰，男，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年9月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂厂长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物执行董事兼总经理；2015年8月至今，任青隆银行董事；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事长兼总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事长兼总经理，董事任期三年。
2、周东芳，女，1976年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年10月至1997年9月，任东阿县商业局科员；1997年10月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂财务科长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物副总经理；2013年10月至2013年11月，任东方阿胶监事会主席；2013年11月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、副总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、副总经理，董事任期三年。
3、田军，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1988年8月至1990年10月，任东阿县第三运输公司职工；1990年11月至1997年9月，任东阿县物资贸易总公司职工；1997年10月至2002年3月，任东阿县阿宝开发食品厂职工；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物副总经理；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、副总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、副总经理，董事任期三年。
4、邢燕，女，1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1993年3月至2012年3月，任山东东阿益生堂保健食品有限公司会计、财务经理；2012年3月至2013年10月，任东方生物财务部部长；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、董事会秘书、财务总监，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、董事会秘书、财务总监，董事任期三年。
5、隋庆勇，男，1970年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1988年7月至1990年12月，任东阿县医疗仪器厂段长、统计员；1991年1月至1996年12月，任山东东阿阿胶厂、山东东阿阿胶股份有限公司熬胶班班长；1997年1月至2011年11月，任山东东阿阿胶股份有限公司销售部西北区经理；2011年11月至2013年10月，任东方生物综合营销事业部部长；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、综合营销事业部部长，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、综合营销事业部部长，董事任期三年。
（二）公司监事
1、赵立军，男，1964年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1985年8月至1997年10月，任东阿县棉花原种场技术员、办公室主任、副场长；1997年10月至1999年5月，任东阿阿胶集团阿华包装材料厂综合办公室主任；1999年5月至2004年10月，任山东阿华包装印务有限公司综合管理部部长、车间主任；2004年11月至2013年10月，任东方生物企业管理部部长；2013年10月至2013年11月，任东方阿胶董事、企业管理部部长；2013年11月至2016年10月，任东方阿胶第一届监事会主席、企业管理部部长，2016年10月至今，任东方阿胶第二届监事会主席、企业管理部部长，监事任期三年。
2、周敬，女，1981年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2006年4月至2008年4月，任东阿县阿宝开发食品厂保管；2008年5月至2013年7月，任东阿县残疾人联合会干事；2013年8月至2013年10月，任东方生物供应部部长；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届监事、供应部部长，2016年10月，任东方阿胶第二届监事、供应部部长，监事任期三年。
3、杨同锋，男，1975年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1994年1月至2007年1月，从事个体经营；2007年2月至2013年10月，任东方生物职工；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届职工代表监事，2016年10月至今，任东方阿胶第二届职工代表监事，监事任期三年。
（三）公司高级管理人员
1、赵云峰，总经理，基本情况同（一）公司董事。
2、周东芳，副总经理，基本情况同（一）公司董事。
3、田军，副总经理，基本情况同（一）公司董事。
28 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
4、邢燕，董事会秘书、财务总监，基本情况同（一）公司董事。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 员工总计 259 期末人数198 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 - - 本科 11 12 专科 35 30 专科以下 213 156 员工总计 259 198 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 人员变动：公司人员稳定，在旺季来临之际，公司根据行业属性，季节性招聘临时员工，属正常人员 流动。
人才引进：根据公司发展需要，引进适合的人才，如公司在信息化建设方面，引进办公系统专业人才， 提高办公效率。
招聘：根据公司各部门岗位人员需求，参加人才招聘会，招聘合适人才。
薪酬政策：公司每年都会不同幅度的上调工资，在很大程度上，提高了人员的稳定性。
需承担离退休职工：无 （二）
核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员
0 4 27,008,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 赵云峰，基本情况参见本报告书第八节中“
一、董事、监事、高级管理人员情况”之“（三）变动情况”
之“（一）公司董事”。
隋庆勇，基本情况参见本报告书第八节中“
一、董事、监事、高级管理人员情况”之“（三）变动情况”之“（一）公司董事”。
杨新华，女，1979年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2000年8月至2004年8月，任山东东阿酒厂（有限责任公司）工人；2004年9月至2007年8月，任山东东阿益生堂阿胶保健食品有限公司质检员；2007年9月至2013年10月，任东方生物品质管理部部长；2013年10月至今，任东方阿胶品质管理部部长。
柴文德，男，1976年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1998年11月至2007年7月，任深圳太太药业股份有限公司山东省青岛分部高级销售代表、销售主任、办事处经理；2007年8月至2013年10月，任东方生物商超事业部区域经理、部长；2013年10月至今，任东方阿胶商超事业部部长。
报告期内，公司核心业务人员较为稳定，未发生重大变动。
29 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否是否否否否否否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等法律法规的要求，结合本公司的具体情况健全和完善了《公司章程》和各内部控制制度，发挥了董事会的职能和作用，完善了董事会的职能和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和程序性，不断完善本公司法人治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
截至报告期末，公司机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。
公司严格按照法律法规、《公司章程》及内部管理制度的规定开展经营，公司董事、监事和高级管理人员均忠实履行义务。
今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，保障公司健康持续发展。
报告期内公司新增治理制度如下：
1、《山东东阿东方阿胶股份有限公司股东大会议事规则》
2、《山东东阿东方阿胶股份有限公司董事会议事规则》
3、《山东东阿东方阿胶股份有限公司监事会议事规则》
4、《山东东阿东方阿胶股份有限公司关联交易管理制度》
5、《山东东阿东方阿胶股份有限公司对外担保管理制度》
6、《山东东阿东方阿胶股份有限公司重大事项决策管理制度》
7、《山东东阿东方阿胶股份有限公司总经理工作细则》
8、《山东东阿东方阿胶股份有限公司董事会秘书工作细则》
9、《山东东阿东方阿胶股份有限公司信息披露管理制度》10、《山东东阿东方阿胶股份有限公司投资者关系管理制度》11、《防止大股东及关联方占用公司资金管理办法》12、《山东东阿东方阿胶股份有限公司管理层绩效考核制度》公司积极的通过建立和完善制度管理体系，规范公司运作和治理。
通过对制度的执行，监督检查公司重大事项决策、三会运作、内控执行等的规范性，为公司持续快速发展提供动力。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。
公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。
《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并执行股东大会的审议事项等。
公司治理机制能给所有股东提供合适的保护和平等权利。
30 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会、董事会及监事会，分别通过了《总经理工作细则》、《董 事会秘书工作制度》、《财务管理制度》、《对外担保管理制度》、《关于防范控股股东及其关联方资金 占用管理制度》等一系列制度，保证了公司在人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项中合规 合法。
4、公司章程的修改情况 关于《公司章程》修改情况，本公司董事会及全体董事保证内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016
年有两次修改《公司章程》的情况： （1）2016年3月，公司增加注册资本1500万元； 2016年3月7日，公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过《关于同意山东东阿东方阿胶股 份有限公司增资扩股的议案》，同意以1元/股的价格将公司注册资本增加至4,500.00万元。
2016年3月21日，山东盛铭会计师事务所出具鲁盛会师验字（2016）第002号《验资报告》，验证： 截至2016年3月18日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本（股本）1,500.00万元，各股东以货币形式 出资。
2016年3月23日，聊城市工商行政管理局核准本次变更登记 （2）2016年4月，制定《山东东阿东方阿胶股份有限公司章程》 2016年4月7日，公司召开2016年第三次临时股东大会,审议通过了关于制定《山东东阿东方阿胶股 份有限公司章程》的议案，同意制定新的公司章程，原公司章程同时废止。
（3）2016年11月，公司修改经营范围； 2016年11月15日，公司召开2016年第七次临时股东大会，审议通过《关于同意山东东阿东方阿胶 股份有限公司修改经营范围的议案》 本次变更后，公司的经营范围如下： 公司的经营范围：保健食品“伊甸园牌阿胶浆”、“胶之源牌阿胶枸杞口服液”、“胶之源牌阿胶片”、“胶 之源牌阿胶参杞颗粒”、“胶之源牌阿胶参杞地黄膏”的生产、销售；阿胶水晶枣、阿胶金丝枣、阿胶糕、阿 胶固元糕、阿胶速溶粉、阿胶蜂蜜膏、洋槐蜂蜜膏、阿胶压片糖果、其他食品固元糕生产、销售。
（以上 经营项目凭有效的食品生产许可证经营）日用百货、化妆品、家具、服装服饰、预包装食品（凭有效的食 品经营许可证经营）批发、零售；中药饮片零售（凭有效的药品经营许可证经营）。
自营和代理各类商品 和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
（上述经营项目依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （二）
三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 1、2016年2月19日公司召开第一届董事 会2016年第一次会议，会议审议通过以下议案：
（1）增加注册资本。
（2）修改公司章程。
（3） 提请召开股东大会进行审议。
董事会 92、2016年3月7日公司召开第一届董事会2016年第二次会议，会议审议通过以下议案：
（1）公司相关制度：《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关 联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重 大事项决策管理制度》、《总经理工作细则》、 31 山东东阿东方阿胶股份有限公司
2016年度报告 《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金管理办法》、《公司管理层绩效考核制度》。
（2）暂停公司在齐鲁股权交易中心交易的议案。
（3）聘任公司审计机构。
（4）补充确认2014年度-2015年度对外担保事项。
（5）补充确认2014年度-2015年度日常关联交易。
（6）提请召开股东大会进行审议。
3、2016年3月22日公司召开第一届董事会2016年第三次会议，会议审议通过以下议案：
（1）申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案。
（2）提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
（3）申请股票在全国中小企业股份转让系统采取协议转让方式的议案。
（4）制定公司章程。
（5）公司董事会就公司治理机制执行情况的说明和自我评价的议案。
（6）提请召开股东大会进行审议。
4、2016年6月3日公司召开第一届董事会2016年第四次会议，会议审议通过以下议案：（1）2015年董事会、监事会工作报告。
（2）2015年度报告及摘要。
（3）2015年度利润分配。
（4）聘任2016年度审计机构并确定其报酬。
（5）预计2016年度日常性关联交易事项。
（6）提请召开2015年度股东大会进行审议。
5、2016年7月23日公司召开第一届董事会2016年第五次会议，会议审议通过以下议案：
（1）公司与齐鲁股权交易中心解除托管并摘牌。
（2）保护公司中小股东权益的议案。
（3）提请召开股东大会进行审议。
6、2016年8月24日公司召开第一届董事会2016年第六次会议，会议审议通过以下议案：（1）2016年半年度报告。
7、2016年9月25日公司召开第一届董事会2016年第七次会议，会议审议通过以下议案：
（1）董事会换届选举。
（2）提请召开股东大 会进行审议。
8、2016年10月12日公司召开第二届董事会 第一次会议，会议审议通过以下议案：
（1）选举公司董事长。
（2）聘任公司总经理。
（3）聘任公司董事会秘书、财务总监。
（4）聘任公司副总经理。
9、2016年10月29日公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过以下议案：
（1）变 32 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 监事会
3 股东大会
7 更经营范围。
（2）修改公司章程。
（3）提请召开股东大会进行审议。
1、2016年8月24日公司召开第一届监事会2016年第一次会议，会议审议通过2016年半年度报告的议案。
2、2016年9月25日公司召开第一届监事会2016年第二次会议，会议审议通过监事会换届选举的议案。
3、2016年10月12日公司召开第二届监事会第一次会议，会议审议通过选举公司监事会主席的议案。
1、2016年3月7日公司召开2016年第一次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）增加注册资本。
（2）修改公司章程。
2、2016年3月22日公司召开2016年第二次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）公司相关制度：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大事项决策管理制度》。
（2）暂停公司在齐鲁股权交易中心交易的议案。
（3）聘任公司审计机构。
（4）补充确认2014年度-2015年度对外担保事项。
（5）补充确认2014年度-2015年度日常关联交易。
3、2016年4月7日公司召开2016年第三次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案。
（2）提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
（3）申请股票在全国中小企业股份转让系统采取协议转让方式的议案。
（4）制定公司章程。
（5）公司董事会就公司治理机制执行情况的说明和自我评价的议案。
4、2016年6月23日公司召开2016年第四次临时股东大会，会议通过以下议案：（1）2015年董事会、监事会工作报告。
（2）2015年度报告及摘要。
（3）2015年度利润分配。
（4）聘任2016年度审计机构并确定其报酬。
（5）预计2016年度日常性关联交易事项。
5、2016年8月7日公司召开2016年第五次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）公司与齐鲁股权交易中心解除托管并摘牌。
（2）保护公司中小股东权益的议案。
33 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 6、2016年10月12日公司召开2016年第六次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）选举公司第二届董事会。
（2）选举公司第二届监事会。
7、2016年11月15日公司召开2016年第七次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）变更经营范围。
（2）修改公司章程。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召集和召开股东大会，在股东大会召开前按规定时间发出临时股东大会和年度股东大会的会议通知，股东大会提案审议符合程序，出席会议人员的资格合法有效。
公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，现有董事5人，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，了解作为董事的权利、义务和责任。
公司监事会由3名监事组成，包括1名职工代表监事，其构成符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
公司监事会由监事会主席召集并主持，所有监事均出席历次会议。
公司监事会会议的召集、召开程序、通知时间均符合《公司章程》、《监事会议事规则》的规定。
在日常工作中，公司监事勤勉尽责，审核公司年度财务报表等事项，对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，对公司重大投资、重大财务决策事项进行监督。
（三）公司治理改进情况公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》等有关规定规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会授权范围行使职权、直接或间接干预本公司的决策和生产经营活动。
公司管理层结构稳定，目前未引入新的职业经理人参与公司治理及经营。
公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、机构和业务等方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。
公司认为现有公司治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司各内部机构和法人治理机构的成员符合《公司法》的任职要求，公司股东大会和董事会能够较好地履行自己的职责，对公司的重大决策事项作出决议，从而保证了公司的正常发展。
公司监事会能够较好地履行监管职责，保证公司治理的合法合规。
（四）投资者关系管理情况公司授权董事会秘书处理投资者关系管理的有关事务，并通过电话、网站等途径与潜在投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。
公司将继续通过规范和强化信息披露，加强与其他各界的信息沟通，规范资本市场运作、实现外部对公司经营约束的激励机制、实现股东价值最大化和保护投资者利益。
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议公司董事会未设专门委员会，今后公司会根据发展需要设立相应机构，为公司持续、健康发展提供支持和保证。
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
监事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国股份转让系统公司的规 34 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告定和公司章程，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明报告期内，公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利。
不存在不恰当干预公司的决策及生产经营活动和影响公司人员、财务、资产、机构和业务等独立性的情形，保证了公司运作的独立性。
1、业务独立：公司独立从事业务经营，对控股股东不存在依赖关系。
公司拥有独立的生产、销售体系，产品的开发、销售不依赖于控股股东。
公司拥有独立的商标权等知识产权，业务发展不依赖于和不受制于控股股东和任何其他关联企业。
2、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》合法产生；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。
3、资产独立：公司拥有独立的采购、销售、服务体系及配套设施，公司股东与公司的资产产权界定明确。
公司拥有的商标权和非专利技术等取得手续完备，资产完整、权属清晰。
4、机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权.独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。
5、财务独立：公司设置了独立的财务部门，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，公司独立做出财务决策，不存在控股股东不恰当干预公司资金使用的情形，公司在银行独立开户，依法自行纳税。
（三）对重大内部管理制度的评价公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规规定，并结合公司实际情况和管理需要，建立或修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《对外担保管理制度》、《财务管理制度》等重要的内部控制制度，并严格遵照相关制度执行。
公司内部机构明确，部门职责清晰。
公司进一步完善了管理各项业务的内部控制制度，并且已经有效实施。
公司制度设计根据实际情况制订，涵盖日常决策管理各个环节，基本规范了公司各方面的经营管理。
在今后的公司经营管理过程中，公司将进一步严格按照法律、行政法规及全国股份转让系统公司的要求，结合公司的发展，规范运作，提高公司的规范和科学治理水平，维护全体股东的合法权益。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
公司暂未设立年度报告差错责任追究制度 35 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第十节财务报告
一、审计报告是否审计审计意见审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限审计报告正文： 是标准无保留意见中兴华审字（2017）第010013号中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层2017年3月28日林文忠、李京否
2 审计报告 中兴华审字（2017）第010013号 山东东阿东方阿胶股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的山东东阿东方阿胶股份有限公司（以下简称东方阿胶公司）财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表，2016年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是东方阿胶公司管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的适当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
36 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见 我们认为，东方阿胶公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东方
阿胶公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）中国·北京
二、财务报表（一）资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 附注六、1- - 六、2六、3六、4- 中国注册会计师：林文忠中国注册会计师：李京 二○一七年三月二十八日 期末余额 9,998,169.60- 100,000.0099,250.30282,197.31 - 37 单位：元期初余额 1,687,757.75- 136,584.383,262,951.11- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 其他应收款 六、
5 买入返售金融资产 - 存货 六、
6 划分为持有待售的资产 - 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 - 流动资产合计 - 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - 可供出售金融资产 六、
7 持有至到期投资 - 长期应收款 - 长期股权投资
投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 六、8六、9六、10六、11六、12- - 六、13六、14六、15 73,585.54- 18,214,407.26- 28,767,610.01 6,000,000.00 - 22,194,186.563,631,716.512,274.1531,828,177.2260,595,787.23 - 2,876,761.621,748,689.13482,001.00 38 98,159.19- 13,970,962.48- 19,156,414.91 6,000,000.00 - 23,750,327.863,566,068.00256,538.7333,572,934.5952,729,349.50 7,000,000.00- 3,958,581.96756,177.26345,612.00 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 应交税费 六、16 应付利息 - 应付股利 - 其他应付款 六、17 应付分保账款 - 保险合同准备金 - 代理买卖证券款 - 代理承销证券款 - 划分为持有待售的负债 - 一年内到期的非流动负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 - 非流动负债： - 长期借款 - 应付债券 - 其中：优先股 - 永续债 长期应付款
长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计 - 六、18六、19六、20六、21六、22六、23- 708,981.39- 20,830.00- 5,837,263.14 - - - 2,520,000.002,520,000.008,357,263.14 45,000,000.00- 4,059,185.08- 322,472.95- 2,856,866.0652,238,524.09 52,238,524.0960,595,787.23 39 1,305,527.48- 2,917,999.94- 16,283,898.64 - - - 1,013,800.001,013,800.0017,297,698.64 30,000,000.00- 4,059,185.08- 141,785.63- 1,230,680.1535,431,650.86 35,431,650.8652,729,349.50 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 （二）利润表 项目 附注
一、营业总收入 - 其中：营业收入 六、24 利息收入 - 已赚保费 - 手续费及佣金收入 -
二、营业总成本 - 其中：营业成本 六、24 利息支出 - 手续费及佣金支出 - 退保金 - 赔付支出净额 - 提取保险合同准备金净额 - 保单红利支出 - 分保费用 - 营业税金及附加 六、25 销售费用 六、26 管理费用 六、27 财务费用 六、28 资产减值损失 六、29 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
- 投资收益（损失以“－”号填列） - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） -
三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 加：营业外收入 六、30 其中：非流动资产处置利得 - 减：营业外支出 六、31 其中：非流动资产处置损失 -
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
- 减：所得税费用 六、32
五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - 归属于母公司所有者的净利润 - 少数股东损益 -
六、其他综合收益的税后净额 - 40 本期金额
41,011,930.8041,011,930.8039,834,601.6328,579,266.12272,330.663,202,328.817,413,433.73370,500.61-3,258.30- 1,177,329.17 514,522.66- -757,786.67- 2,449,638.50642,765.27 1,806,873.23- 1,806,873.23- 单位：元上期金额 34,127,633.6334,127,633.63 31,259,992.9424,152,958.62194,852.522,810,188.313,548,703.23810,980.20-257,689.94- 2,867,640.69 808,095.99- 1,415,523.54- 2,260,213.14672,415.44 1,587,797.70- 1,587,797.70- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后-净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收-益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的-变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益-的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益- -
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损-益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资-产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 - -
5.外币财务报表折算差额 - -
6.其他 - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额- -
七、综合收益总额 - 1,806,873.23 归属于母公司所有者的综合收益总额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 - -
八、每股收益： - （一）基本每股收益 十
二、（二）、 0.04
（1） （二）稀释每股收益 十
二、（二）、 0.04
（1） 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 - - - - - - 1,587,797.70
- 0.09 0.09 （三）现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 客户存款和同业存放款项净增加额 - 向中央银行借款净增加额 - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - 收到原保险合同保费取得的现金 - 收到再保险业务现金净额 - 保户储金及投资款净增加额 - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产净增加额 附注 41 本期金额 48,915,769.75- 单位：元上期金额 41,018,739.08- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 六、33、
（1）六、33、
（2）- - - - - 42 3,085,004.9052,000,774.6531,236,296.865,341,169.224,077,711.849,801,731.6450,456,909.561,543,865.09 - 847,035.74 847,035.74-847,035.74 15,000,000.00- 15,000,000.007,000,000.00 386,417.50- 3,374,799.8644,393,538.9427,332,683.365,927,480.472,202,798.077,533,182.2642,996,144.161,397,394.78 - 3,435,695.49 6,000,000.00- 9,435,695.49-9,435,695.49 20,671,100.00- 14,300,000.00- 34,971,100.0025,180,000.00 871,160.95- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 7,386,417.50
7,613,582.50 8,310,411.851,687,757.759,998,169.60 26,051,160.958,919,939.05 881,638.34806,119.411,687,757.75 43 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 （四）股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 股本 30,000,000.00- 30,000,000.0015,000,000.00 15,000,000.0015,000,000.00 - 其他权益工具 优先永续其 股债他 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 本期 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：
库存股 其他综合收益 专项储备 4,059,185.08 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4,059,185.08 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 盈余公积 141,785.63
- 141,785.63180,687.32 180,687.32180,687.32- 单位：元 一般风险准备 - 未分配利润 1,230,680.15- 1,230,680.151,626,185.911,806,873.23 -180,687.32-180,687.32- 少数股东权益 所有者权益 -35,431,650.86 - - - - - - - - -35,431,650.86 -16,806,873.23 -1,806,873.23 -15,000,000.00 -15,000,000.00 - - - - - - - - - - - - - - 44 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 45,000,000.00 - - -
4,059,185.08 - - -322,472.95 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -2,856,866.06 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -52,238,524.09 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他 股本 其他权益工具优先永续其股债他 12,100,000.00 - - - - - - - - - - - - - - 上期 归属于母公司所有者权益 专 其他 减：库 项 资本公积 综合 存股 储 收益 备 1,288,085.08 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 盈余公积 5,043.39
- 一般风险准备 - 未分配利润 -220,375.31- 少数股东权益 - 所有者权益 13,172,753.16- 45 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
二、本年期初余额 12,100,000.00 - -
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）17,900,000.00 - - （一）综合收益总额 - - - （二）所有者投入和减少资本 17,900,000.00 - -
1．股东投入的普通股 17,900,000.00 - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - -
4．其他 - - - （三）利润分配 - - -
1．提取盈余公积 - - -
2．提取一般风险准备 - - -
3．对所有者（或股东）的分配 - - -
4．其他 - - - （四）所有者权益内部结转 - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - -
4．其他 - - - （五）专项储备 - - -
1．本期提取 - - -
2．本期使用 - - - （六）其他 - - -
四、本年期末余额 30,000,000.00 - - 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 1,288,085.08 - - -
5,043.39 --220,375.31 -13,172,753.16 2,771,100.00 - - -136,742.24 -1,451,055.46 -22,258,897.70 - - - - - -1,587,797.70 -1,587,797.70 2,771,100.00 - - - - - - -20,671,100.00 2,771,100.00 - - - - - - -20,671,100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
136,742.24 --136,742.24 - - - - - -136,742.24 --136,742.24 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4,059,185.08 - - -
141,785.63 -1,230,680.15 -35,431,650.86 46 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度财务报表附注 （除特别说明外，金额单位为人民币元）
一、公司基本情况 （一）公司概况 序号 公司名称 山东东阿东方阿胶股份有限公司
1 统一社会信用代码86R
2 注册资本 人民币4500万
1 公司年度大事记 山东东阿东方阿胶股份有限公司董事长赵云峰先生做客《魅力品牌》栏目，接受央视著名主持人王小骞采访，展现品牌魅力，诠释品牌力量。
2016年2月23日，东阿县委、县政府召开2015年度科学发展观表彰大会。
大会表彰了东阿县2015年纳税百强企业，东方阿胶在阿胶行业中，纳税总额及财政贡献排名第
二。
2016年5月24日，东阿县阿胶保健品行业协会成立大会召开。
大会选举我司董事长赵云峰先生为东阿县保健品行业协会会长。
协会成立对于搭建行业与政府沟通交流桥梁起了重要作用，资源共享和监督，坚持“弘扬文化、维护秩序、加强自律、促进发展”为使命，为服务群众健康做出更大的贡献。
2016年7月27日，山东东阿东方阿胶股份有限公司取得全国中小企业股份转让系统同意挂牌函。
2016年9月29日上午，济南大学—东方阿胶活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地签约、揭牌仪式，并就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换代及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
2 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 目录 公司年度大事记
.....................................................................................................
2第一节声明与提示.................................................................................................
4第二节公司概况.....................................................................................................
7第三节会计数据和财务指标摘要.........................................................................9第四节管理层讨论与分析...................................................................................11第五节重要事项...................................................................................................
21第六节股本变动及股东情况...............................................................................24第七节融资及分配情况.......................................................................................26第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况...............................................27第九节公司治理及内部控制...............................................................................30第十节财务报告...................................................................................................
363 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项 是或否否否否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 因内部控制不规范而遭受行政处罚风险 产品质量和食品安全风险 驴皮等主要原材料供应不足的风险 重要风险事项简要描述 最近几年，公司存在因产品质量、产品包装不规范、未及时取得相关证书和环境保护等问题先后受到聊城市食品药品监督管理局、东阿县食品药品监督管理局和东阿县环境保护局行政处罚的情形，虽然公司的上述受处罚行为均由相关主管部门开具证明认定其不属于重大违法违规行为，但上述受处罚事项对公司的形象声誉、财务状况和正常经营均造成一定不利影响。
现公司虽已进一步完善了采购、生产、销售和宣传等环节的内部管理控制制度和架构，并聘请专业培训机构对全体员工进行培训，同时控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员均承诺将不断加强学习，不断提高公司运营的规范性并加强执行力度，尽量杜绝因相关不规范事项而遭受行政处罚的情形发生，但公司仍存在因内部控制不规范而遭受行政处罚的风险。
随着食品安全事件的不断爆发，国家对食品安全的日趋重视、消费者的食品安全意识及权益保护意识不断增强，食品质量和食品安全已成为食品生产企业的重中之重。
虽然公司产品执行了严格的质量控制体系，但如果在产品的原材料采购、生产和销售环节出现质量管理差错，或因其他因素导致产品质量问题，将会对公司的业务、经营、财务状况及声誉造成不利影响，甚至引发诉讼、索赔等风险。
公司的阿胶糕、阿胶片、阿胶浆等产品的主要原材料之一是驴皮，由于现代农业及运输机械化提高和城镇化进程加快，国内毛驴的存栏量逐年下降。
同时，毛驴规模化养殖进程缓慢、毛驴繁殖率较低，导致阿胶原料驴皮价格波动较大，阿胶产品
4 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 无法继续取得资质证书的风险 实际控制人不当控制风险市场竞争风险 经销商违规广告宣传风险 生产行业上游原材料供应与下游市场需求的矛盾将持续存在并不断加剧，驴皮等主要原材料的供应不足可能会对公司正常生产经营产生不利影响。
公司进行保健食品的生产和销售需要取得“全国工业产品生产许可证”、“国产保健食品批准证书”等资质和许可证书。
公司目前已取得相关资质许可，但“国食健字G20080260”、“国食健字G20090093”和“国食健字G20090267”《国产保健食品批准证书》分别于2013年5月6日、2014年5月19日和2014年5月26日到期，公司已向山东省食品药品监督管理局提交再注册申请并获得受理，产品再注册审查期间，原保健食品批准证书继续有效，该产品无法取得批准证书展期的可能性较小。
目前保健食品注册检验机构检测业务积压严重，严重影响保健食品注册申报的进度，进而影响新产品上市时间。
在注册批准证书申请过程中，国家食品药品监督管理总局对申报材料的完备性、申报产品的理论依据、配方、技术、工艺以及所声称的功效等进行更加严格的审核，然后才作出给予批准或不批准的决定。
因此，产品注册批准证书申请具有一定的不确定性，为行业内公司的持续快速发展带来一定风险。
实际控制人赵云峰、周东芳夫妇直接持有公司81.18%的股份，周东芳通过博信咨询控制公司11.11%的股份，赵云峰、周东芳夫妇实际控制公司92.29%的股份。
同时赵云峰担任公司董事长、总经理，周东芳担任公司董事、副总经理，其对公司经营决策可施予重大影响。
如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。
为避免实际控制人不当控制，公司已建立了完善的法人治理结构，健全了各项规章制度。
但如果制度不能得到严格执行，则公司存在实际控制人利用其控制地位损害公司利益的风险。
目前，国内主要阿胶生产企业是东阿阿胶和山东福胶集团有限公司，上述两家公司生产的东阿阿胶和福牌阿胶产量占整个行业的半壁江山。
东阿阿胶是单品价格第
一，收入第一；福牌阿胶产能第
一，目前阿胶产业呈现双寡头垄断格局。
近几年，医药企业纷纷进军保健食品领域，同仁堂、太极集团等大型医药公司也开始涉足阿胶产业，阿胶行业的竞争日益激烈，公司面临较大的市场竞争风险。
保健食品行业的特殊性决定了国家对保健食品广告的发布做出了严格的审查规定，各地食品药品监督管理局亦对保健食品的广告宣传行为予以严密监控。
目前，公司未直接面向市场进行有关具体产品内容的广告宣传，在与经销商的合作中，公司明确要求经销商严格按照相关法律法规的规定开展宣传活动，并出具相关承诺，但实践中仍可能存在个别经销商夸大宣传等违规宣传的问题。
公司已加强了对经销商宣传活动的管控力度，但由于各地经销商均为独立经营主体，公司难以对经销商的日常销售和宣传行为进行实时监控，存在因经销商违规宣
5 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 传而影响公司品牌声誉的风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 是截止报告期末，我公司对外担保已全部解除，未对公司造成不利影响，因此本年度公司对外担保风险已消除。
6 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第二节公司概况
一、基本信息 公司中文全称英文名称及缩写证券简称证券代码法定代表人注册地址办公地址主办券商主办券商办公地址会计师事务所签字注册会计师姓名会计师事务所办公地址 山东东阿东方阿胶股份有限公司ShandongDongeDongfangEjiaoCo.Ltd.东方阿胶838841赵云峰山东省东阿县阿胶街020号山东省东阿县阿胶街020号中国中投证券有限责任公司深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）林文忠、李京北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层
二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人电话传真电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地 邢燕0635-50166090635-5016608dfejdm@山东省东阿县阿胶街020号/公司档案室
三、企业信息 股票公开转让场所挂牌时间分层情况行业（证监会规定的行业大类）主要产品与服务项目普通股股票转让方式普通股总股本（股）做市商数量控股股东实际控制人 全国中小企业股份转让系统2016-08-09基础层C14-食品制造业公司主营阿胶保健品及阿胶食品的生产与销售协议转让45,000,0000赵云峰、周东芳赵云峰、周东芳
四、注册情况 项目企业法人营业执照注册号 号码86R 报告期内是否变更否
7 山东东阿东方阿胶股份有限公司 2016年度报告 税务登记证号码 86R 否 组织机构代码 86R 否
8 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力 营业收入毛利率%归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）基本每股收益
二、偿债能力 本期 41,011,930.8030.31 1,806,873.23548,194.56 3.80 1.150.04 上年同期 34,127,633.6329.23 1,587,797.702,143,799.25 7.89 10.650.09 资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%流动比率利息保障倍数
三、营运情况 本期期末 60,595,787.238,357,263.1452,238,524.09 1.1613.79 4.937.34 上年期末 52,729,349.5017,297,698.6435,431,650.86 1.1832.80 1.183.59 经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率存货周转率
四、成长情况 总资产增长率%营业收入增长率%净利润增长率%
五、股本情况 本期 1,543,865.09413.221.57 本期 14.9220.1713.80 上年同期 1,397,394.78249.861.73 上年同期 8.5667.12697.44
9 单位：元 增减比例 20.17%- 13.80%-74.43% - -55.56% 单位：元 增减比例 14.92%-51.69%47.43% -1.69% - 单位：元 增减比例- 增减比例- 单位：股 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量
六、非经常性损益 项目计入当期损益的政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 本期期末45,000,000- 上年期末30,000,000- 增减比例50.00%- 单位：元金额 514,500.00757,809.331,272,309.3313,630.67 1,258,678.66 10 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第四节管理层讨论与分析
一、经营分析 （一）商业模式 山东东阿东方阿胶股份有限公司立足于保健食品制造行业，是一家集阿胶、阿胶系列产品的研发、生 产、销售、服务为一体的现代化企业。
公司自创建以来，依托东阿县阿胶发源地独特的地理优势及厚重的 阿胶历史文化，先后取得了五大项十余种产品的
QS认证许可，经国家食品药品监督管理总局批准，取得 了五个保健食品文号。
目前，公司拥有现代化综合生产基地，分设两个GMP净化车间，年设计生产能力 达3,000吨阿胶系列产品。
在逐步占领全国大中型超市的同时，公司加大了对OTC医药连锁店的开发力 度，并组建专业电商团队。
为公司培养了大批稳定的客户，赢得了良好的口碑和信誉。
先后与京东商城、 广药集团等国际知名终端运营商建立了良好的合作关系。
2015年度、2016年度公司主营业务收入分别为 34,127,633.63元、41,011,930.80元，2016年度较2015年度增长20.17%，报告期内公司营业收入稳步增 长。
公司主要通过生产与销售阿胶系列保健品和阿胶系列食品，以获取收入、利润和现金流，实现公司价 值。
1、采购模式 公司采购的原材料种类众多，包括驴皮、熟地、枸杞子、山楂、大枣等生产型原材料，以及玻璃瓶、 礼盒等包装类附属型原材料。
公司对于驴皮的采购主要与河北地区的驴皮供应商签订供货协议，根据实际 生产状况按量采购。
其它需要采购的原材料由于供应商众多，公司在保证原材料供给质量的情况下货比
三 家，选择优质优价供应商进行采购。
2、生产模式 公司以订单生产为主、自主确定生产计划为辅的模式组织生产。
公司根据下游销售渠道提交的产品订 单提前安排生产，组织原材料采购、协同各部门安排生产时间等活动。
由于阿胶生产工艺较为复杂，周期 较长，且公司产品在节假日等节点销售量明显高于其它时期，因此公司一般在节假日前会提前生产部分产 品以备市场需求。
3、销售模式 公司通过经销商、商业超市、连锁药店、电子商务等多种销售渠道进行产品销售，公司目前以经销商 代理销售的销售渠道为主，通过进驻各个商场、超市、连锁药店进行产品的展销、促销。
公司未来将大力 开拓电子商务、会销、微商等新渠道市场的开拓，以争取更大的市场份额。
伴随市场的不同需求，公司逐 步加大研发力度，每年会根据市场热点调整公司的生产与销售策略，新近增加古膏方的开发研制、阿胶肽 降糖类、护肝类新产品与大专院校联合开发等，针对消费者对于阿胶糕系列食品的需求呈现爆发式增长， 公司针对不同需求开发多种口味、不同功效的品类，并加大宣传力度，开展爆品营销策略，从而进一步的 扩大公司产品市场影响力。
年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）
报告期内经营情况回顾 11 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 总体回顾： 报告期内，公司实现营业收入41,011,930.8元，较上年增长20.17%，实现净利润1,806,873.23元，较上年增长13.80%，公司业绩增长得益于新渠道会销与微商等实力规模较强经销商的增加，前期市场培育效果逐渐增强，为未来持续经营发展奠定良好基础。
1、2016年7月27日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的同意挂牌的函，8月8日发布关于自2016年8月9日起公司股票在全国股转挂牌并采用协议转让方式的提示性公告，标志着公司在新三板市场成功挂牌。
新三板挂牌成功意味着正式与资本市场接轨，公司步入平稳快速发展阶段。
2、公司董事长赵云峰先生做客《魅力品牌》栏目，接受央视著名主持人王小骞采访，展现品牌魅力，诠释品牌力量。
3、2016年5月24日，东阿县阿胶保健品行业协会成立大会胜利召开。
东阿县近30家阿胶保健品企业踊跃参与。
大会选举公司董事长赵云峰先生为东阿县保健品行业协会会长，协会的成立对于搭建行业与政府沟通交流的桥梁起了重要作用，实现企业间的资源共享和互相监督，坚持“弘扬阿胶文化、维护行业秩序、加强行业自律、促进行业发展”为使命，开拓进取，奋发作为，为服务群众健康做出更大的贡献。
4、公司2016年最新研发了“贡禧堂牌阿胶浆”“贡禧堂牌阿胶浆（无糖型）”“贡禧堂牌阿胶片”三个保健食品，完成所有申报材料上报国家食品药品监督管理局，并被全部正式受理，已经审评专家大会评审， 等待终审意见出具中。
此保健文号的申请通过将为公司进一步完善产品品类，加大公司产品市场占有率提 供有力的保障。
5、2016年9月29日，举行济南大学—东方阿胶活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地签约、揭 牌仪式，并就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换代 及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
总体而言，公司在2016年表现出非常良好的发展势头，各项业务拓展顺利，研发力度不断加强，供 应商渠道稳定，客户粘性增强。
1、主营业务分析
（1）利润构成 单位：元 本期 上年同期 项目 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 41,011,930.8020.17% 100.00%34,127,633.6367.12%100.00% 营业成本 28,579,266.1218.33% 69.69%24,152,958.6264.86% 70.77% 毛利率 30.31% - - 29.23% - - 管理费用 7,413,433.73108.90% 18.08% 3,548,703.2312.55% 10.40% 销售费用 3,202,328.8113.95% 7.81% 2,810,188.3157.00% 8.23% 财务费用 370,500.61-54.31% 0.90% 810,980.20-41.17% 2.38% 营业利润 1,177,329.17-58.94% 2.87% 2,867,640.69504.13% 8.40% 营业外收入 514,522.66-36.33% 1.25% 808,095.9915.44% 2.37% 营业外支出 -757,786.67-153.53% - 1,415,523.54552.77% 4.15% 净利润 1,806,873.2313.80% 4.41% 1,587,797.70697.44% 4.65% 项目重大变动原因：
1、营业收入较上年度增加6,884,297.17元，增长20.17%，主要原因为公司通过新渠道开发客户所带来的增长，公司2016年新增加微商、会销等销售渠道，同时新增山东汉典生物科技有限公司为经销商，2016年公司对山东汉典生物科技有限公司实现营业收入5,477,812.00元，是导致公司营业收入增长的主要原因。
2、管理费用较上年度增加3,864,730.5元，增长108.90%，主要原因：办公费增加179.66万（主要 12 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 增加事项：车间规划、绘费增加19万，齐鲁股权年服务费增加2.5万，外出学习差旅费增加6万，广告 宣传费增加12万，挂牌费用及三方机构差旅费增加139万；记入管理费用折旧额增加13万（折旧增加因 购置车辆、仓库由在建工程转入固定资产导致）；研发费用增加174万（主要项目：研发人员工资74.4 万，办公费16.4万，试制试验费用35.8万，保险费15.5万，技术开发费10万）；处理包装费用增加 15.6万，因国家法律法规更新，对食品包装材料标识要求有所变更，导致部分库存包装无法继续使用， 产生处理包装费）；
3、销售费较上年度增加392,140.5元，增长13.95%，主要系广告宣传费增加24.85万元、策划费和 服务费增加16.7万元所致；
4、财务费较上年度减少440,479.59元，下降54.31%，主要为银行贷款清偿，贷款利息支出相对减少， 本年度借款利息386,417.50元，上年度871,160.95元，降低55.64%。
5、营业利润较上年度减少1,690,311.52元，下降58.94%，主要是管理费用、销售费用、财务费用增 减所致，其中管理费用大幅增长是主要原因；
6、营业外收入较上年度减少293,573.33元，下降36.33%，主要是本年度取得政府补助280万，分 10年摊销，计入营业外收入28万，计入递延收益252万，导致营业外收入较上年度下降。
7、营业外支出较上年度减少2173310.21元，下降153.53%，变动幅度较大，主要是公司2015年度 就买卖合同纠纷一案预计违约金1,013,800.00元，本年度公司与对方达成调解协议，支付18万元并冲减 预计违约金1,013,800.00元。
（2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 41,011,930.80 28,579,266.12 34,127,633.63 24,152,958.62 其他业务收入 - - - - 合计 41,011,930.80 28,579,266.12 34,127,633.63 24,152,958.62 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比
例% 上期收入金额 占营业收入比例% 华东地区 30,804,171.79 75.11 19,227,509.74 56.34 华北地区 4,365,322.38 10.64 6,573,164.78 19.26 东北地区 1,898,213.59 4.63 4,154,204.39 12.17 华南地区 1,190,305.38 2.91 1,500,744.72 4.40 华中地区 656,225.61 1.60 1,373,237.13 4.02 西北地区 621,231.55 1.51 875,744.86 2.57 西南地区 1,476,460.50 3.60 423,028.01 1.24 收入构成变动的原因： 2016
年主营业务收入比上年度有所增长，其中华东地区增长幅度较大，主要原因：2016年华东地区 微商、会销等新渠道开发成果显著收入增长499.52万元，此地区新经销商山东汉典生物科技有限公司营 收增长547.78万元。
（3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,543,865.09 1,397,394.78 投资活动产生的现金流量净额 -847,035.74 -9,435,695.49 13 山东东阿东方阿胶股份有限公司
2016年度报告 筹资活动产生的现金流量净额 7,613,582.50 8,919,939.05 现金流量分析： 报告期内公司现金流量分析：
1、经营活动分析：公司经营活动产生的现金流量净额为
1,543,865.09元，较上年度增长10.48%，主 要原因：本年度主营业务突出、收入稳定，公司经营进入良性循环，随着收入的增加，销售产品带来现金 流入增加。
2、投资活动分析：公司投资活动产生的现金流量净额为-847,035.74
元，较上年度增加858.87万元， 主要原因：
1、上年度公司投资东阿县青隆村镇银行600.00万元，本年度投资活动减少；
2、本年度投资 办公及机器设备金额较上年度减少135.00万，车辆购置较上年度减少122万，导致公司购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的现金较上年度减少2,588,659.75元。
3、筹资活动分析：公司筹资活动产生的现金流量净额为7,613,582.50元，上年度8,919,939.05元， 本年度较上年度减少1,306,356.55元，较上年度下降14.65%，主要原因：
（1）本年度筹资活动现金流入 1,500.00万元，主要是增资扩股1,500.00万元，上年度筹资活动现金流入34,971,100.00元，分别是公司 增资扩股20,671,100.00元、取得银行借款14,300,000.00元，筹资活动现金流入本年度较上年度减少 19,971,100.00元；
（2）本年度筹资活动现金流出7,386,417.50元，分别是偿还银行借款700万元、支付 借款利息386,417.50元，上年度筹资活动现金流出26,051,160.95元，分别是偿还银行借款2,518万元、 支付借款利息871,160.95元，筹资活动现金流出本年度较上年度减少18,664,743.45元。
（4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比是否存在关联关系 1山东汉典生物科技有限公司 5,477,812.00 13.36% 否 2山东江恒经贸有限公司 2,351,571.80 5.73% 否 3安徽华源医药股份有限公司 1,654,871.84 4.04% 否 4上海交大昂立生物制品销售有限公司 1,567,048.55 3.82% 否 5上海圆迈贸易有限公司 1,391,760.98 3.39% 否 合计 12,443,065.17 30.34% -
（5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比
是否存在关联关系 1无极县士广皮毛购销有限公司 8,876,950.00 26.48% 否 2无极县瑞惯贸易有限公司 4,399,997.20 13.12% 否 3石家庄乔发商贸有限公司 2,998,713.00 8.94% 否 4山东阿华包装印务有限公司 2,472,227.22 7.37% 否 5汾阳市新合作核桃专业合作 1,299,960.00 3.88% 否 合计 20,047,847.42 59.79% -
（6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 1,743,427.90 - 研发投入占营业收入的比例 4.25% - 专利情况： 项目 数量 14 山东东阿东方阿胶股份有限公司
2016年度报告 公司拥有的专利数量 10 公司拥有的发明专利数量
1 研发情况： 公司将加大研发力量投入，使研发产品在报送国家食品药品监督管理总局时在理论依据、配方、技 术、工艺等各方面均达到相关要求。
我公司
2016年最新研发了“贡禧堂牌阿胶浆”“贡禧堂牌阿胶浆（无糖型）”“贡禧堂牌阿胶片”三个保 健食品，完成所有申报材料上报国家食品药品监督管理局，并被全部正式受理，已经审评专家大会评审， 等待终审意见出具中。
此保健文号的申请通过将为公司进一步完善产品品类，加大公司产品市场占有率 提供有力的保障。
2016
年9月29日，在东方阿胶会议室举行了活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地挂牌、签约 仪式，双方就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换 代及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
2、资产负债结构分析 本年期末 上年期末 占总资产 项目 金额 变动
比例 占总资产的比重 金额 变动比例 占总资产的比重 比重的增减 货币资金 9,998,169.60492.39%16.50% 1,687,757.75109.37% 3.20%13.30% 应收账款 99,250.30-27.33% 0.16% 136,584.38-95.22% 0.26% -0.10% 存货 18,214,407.2630.37%30.06%13,970,962.483.07%26.50% 3.56% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 22,194,186.56 -6.55%36.63%23,750,327.8642.41%45.04% -8.41% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 - -100% - 7,000,000.00-60.85%13.28%-13.28% 其他应付款 20,830.00-99.29% 0.03% 2,917,999.94-39.82% 5.53% -5.50% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 60,595,787.2314.92%100.00%52,729,349.508.56%100.00% - 单位：元 资产负债项目重大变动原因： 货币资金：货币资金较上年度增长492.39%，增长原因：
1、在营业收入增长情况下，公司维持了较强的应收账款管理能力，应收账款余额控制在较低水平，销售商品、提供劳务收到的现金持续增加；2、2016年公司进行了一次增资，新增资本金共计1500万元。
应收账款：应收账款较上年度减少27.33%，2016年公司维持了较强的应收账款管理能力，应收账款余额控制在较低水平，应收账款的减少，增强了货币资金的流动性，减少了坏账率。
存货：根据2016年的市场需求，公司生产量增加，需购进大批原材料，由于驴皮价格的增长，导致驴皮库存金额增加，导致存货的增加。
短期借款：货币资金的增加，导致企业资金充足，偿还了700万短期借款，从而引起短期借款的变动。
其他应付款：本年度较上年度减少289.72万元，主要原因：本年度资金充足，偿还了上年度的个人临时借款291.00万元，导致其他应付余额较上年度降低99.29%。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况我公司于2014年10月向东阿青隆村镇银行股份有限公司投资入股人民币600万元，认购股份600 15 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告万股，占总股本的10%。
东阿青隆村镇银行股份有限公司2015年8月开业，公司位于东阿县香江路66号，毗邻汇银未来城，南与文化街相邻，北与曙光街为邻。
企业性质为股份有限公司,所属行业为金融业，占地面积为611㎡,建筑面积为2444.12㎡。
公司注册资本6,000万元整，现已有员工40人，下设：董事长办公室、行长办公室、副行长办公室、综合部、信贷部、科技部、财务部、营业部。
荣获东阿县2015金融知识竞赛活动一等奖；“科学发展综合考核先进单位”荣誉称号,公司主要办理吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款业务；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；从事同业拆借；从事银行卡业务；代理发行、代理兑付、承销政府债券；代理收付款项及代理保险业务；经银行业监督管理机构批准的其他业务。
截止到2016年12月31日，青隆银行吸收的银行存款为9,091.64万元，发放贷款11,715.63万元；2016年度实现营业收入9,236,159.79元，净利润-4,859,871.23元。
（2）委托理财及衍生品投资情况无（三）外部环境的分析宏观环境：2014年我国保健品市场规模首次突破1000亿元,是仅次于美国的第二大消费市场。
然而目前中国的消费渗透率只有将近20%,远低于美国和日本85%和70%的消费渗透率水平,市场潜力巨大。
阿胶作为女性补血的最佳补品,市场规模从2008年的64亿元已经上升到近200亿元。
行业发展：在消费需求旺盛及国家二胎政策的推动下，阿胶及阿胶系列产品等价格将继续上行，阿胶行业年均20%的增长可期。
同时伴随着健康消费理念的深入和我国人口老龄化的趋势加剧，具有补血益气功效和药食同源特性的阿胶行业空间广阔。
以阿胶块为核心，实现阿胶中成药、保健品、食品的全面发展，行业2015年产值有望突破300亿元。
阿胶行业“三足鼎立”：其中以东阿居首，无论是品牌和产品质量都是行业翘楚，牢牢把握中高端市场份额，“阿胶文化”造就东阿品牌深入人心。
市场竞争：阿胶行业的竞争，现阶段主要集中在福胶集团、东阿阿胶与同仁堂之间的竞争。
销售终端来看，主要集中在中等规模和小型社区药店。
东阿阿胶的消费人群也仅定位在300万的高端消费者，进退均有很大回旋空间；福胶欲借助“地理和历史”概念对东阿进行冲击，争夺平价药店市场份额，定位在价格相对敏感的普通消费者，通过低价、持续促销、广告宣传、终端激励逐渐实现对东阿阿胶的拦截；同仁堂则依靠“地利”优势，依托遍及全国的同仁堂药店(或专柜)稳扎稳打，巩固自身的消费群体。
环境影响：自然因素，东阿地下水为岩溶地下水，属低矿化度、重碳酸型饮用水，富含钙、铁、锌、镁等有益微量元素及适量的矿物质元素，能达到锌型、偏硅酸型等天然饮用矿泉水的标准。
用此水炼胶利于杂质去除，对于提升阿胶质量功效起到关键作用。
在炼制过程中，这种富含游离态矿物质的水，因稳定性能好，加热后不结垢，可以分离其中的杂质，天然去除杂质，取其精华。
伴随着一系列食品安全问题的曝光，国家对食品药品安全问题给予极大的关注，强化了国家食品药品监督管理总局的职能，在全社会的关注下，食品药品方面的立法和监管将趋于严格，是一个优胜劣汰的过程。
法律环境的严格和社会对食品药品安全的空前关注，作为优质公司对我们形成长期支撑。
（四）竞争优势分析市场地位：公司主要从事阿胶保健品及阿胶食品的生产与销售。
目前主要产品包括胶之源牌阿胶系列保健品、伊甸园牌阿胶系列保健品和贡禧堂牌阿胶系列阿胶食品。
公司拥有现代化综合生产基地，分设两个GMP净化车间，产品研发技术中心楼及配套办公设施，先后取得了五大项十余种产品的QS认证许可，经国家食品药品监督管理总局批准，取得了五个保健食品文号。
公司先后被授予“山东省消费者满意单位”、“山东省A级卫生先进企业”、“文明诚信民营企业”、“山东省阿胶协会理事单位”、“山东省食品工业协会理事单位”、“聊城市高新技术企业”等荣誉称号，“伊甸园”商标2008年、2011年两次被评为“山东省著名商标”。
2012年“胶之源牌阿胶片”被评为山东省名牌产品。
2013年公司被授予“全省先进中小企业”和“聊城市劳动关系和谐企业”，2014年被东阿县人民政府授予“科学发展综合考核特殊贡献奖”。
公司经营的阿胶类保健食品和阿胶普通食品主要针对的是中低收入消费群体，公司现阶段采取的定 16 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告价策略与行业内同类公司相比处于较低水平，一方面是为了能吸引更多的年轻消费者，从而更快打开市场，其二是为了能和同行业企业进行差异化竞争采取的必要手段，公司未来将积极开拓阿胶上游产业，降低原材料采购成本，同时大力开发电子商务平台，提高公司的毛利率水平。
除此之外，公司未来将根据市场需求，针对不同需求客户打造不同类型产品，丰富公司的产品层次，从而提升公司的盈利能力。
竞争优势：
1、技术研发及设备优势，公司通过建立自身的研发队伍具备了较强的产品研发创新能力，不断根据市场需求自主研发推出一系列新型产品，完善产品生产工艺，从而在一些主要产品的工艺、配方方面初步具有等同竞争对手的技术优势；公司拥有QS车间、GMP净化车间等高端生产设备，保证产品的质量和为公司持续研发提供生产条件。
2、地域优势：《本草纲目》记载：“阿胶，出东阿，故名阿胶”，东方阿胶地处阿胶发源地，拥有广泛认知的地域性资源优势。
东阿县特有的水质资源为阿胶及阿胶系列保健品的高品质提供了得天独厚的可靠保障。
3、品牌优势：公司在山东地区乃至国内均具有较高的知名度，在各地经销商、商业超市、连锁药店以及消费者当中享有良好的口碑。
竞争劣势：
1、对上游驴皮资源的掌控能力不足。
我国目前驴的存栏量逐年减少，而且毛驴繁殖周期长，受孕率低，三年多才能出栏，给大规模饲养造成障碍，驴产业缺乏龙头企业带动，市场秩序混乱。
2、规模偏小。
行业内龙头企业东阿阿胶年收入已突破50余亿元，公司年销售额与行业龙头的差距悬殊，由此在规模采购、销售等方面受到一定程度的限制。
（五）持续经营评价报告期内，公司经营情况保持健康、持续增长，公司产品市场占有率稳步提升，经营业绩呈增长趋势，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。
1、公司经营报告期内，公司主营收入增长健康、稳定，营业收入41,011,930.80，较上年度增长20.17%；流动资产周转率1.71,2015年流动资产周转率1.63，公司流动资产周转率上升，以相同的流动资产完成的周转额多，流动资产利用的效果明显，公司的流动资产利用率处在一个越来越好的良性循环状态；总资产周转率0.68，2015年总资产周转率0.65，周转速度比2015年提高了0.05次，说明公司资产管理能力提高，资产利用效率不断提高；应收账款周转率413.22，2015年应收账款周转率249.86，周转率的增加反映了公司应收账款变现速度较快及管理效率较高，从而减少收账费用和坏账损失，可以看出流动资产的投资收益增加，资产的流动性增加，短期偿债能力增强。
2、技术研发公司遵循古法生产，恢复了九朝贡胶的生产工艺，这不仅是传承技艺，也是对阿胶文化的守护，同时公司进行了大量的技术创新，积极推进阿胶研究。
公司2016年最新研发了“贡禧堂牌阿胶浆”“贡禧堂牌阿胶浆（无糖型）”“贡禧堂牌阿胶片”三个保健食品，完成所有申报材料上报国家食品药品监督管理局，并被全部正式受理，已经审评专家大会评审，等待终审意见出具中。
此保健文号的申请通过将为公司进一步完善产品品类，加大公司产品市场占有率提供有力的保障。
2016年9月与济南大学举行了活性肽研究中心暨济南大学实践教学基地签约，双方就合作事项达成一致共识，阿胶肽降糖、护肝系列产品的研制与开发对未来公司产品更新换代及细分领域进军方面将起到关键性的作用。
3、发展前景、核心竞争力保健品市场规模已超千亿，中国有6亿人处于亚健康状态，“十二五”期间全国老年人口将突破2亿。
公司目前管理团队、核心技术人员稳定、引领市场需求的持续产品创新能力、盈利能力持续增强、现金流充沛，依据东阿独特的地域资源优势，品牌建设、技术与新产品储备为公司不断拓宽市场提供丰富的资源，企业的运营能力增强，作为持续性消费产品，未来市场前景广阔。
从公司风险管理的角度来说，公司“三会”建立健全运行良好，公司依据《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 17 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告事会议事规则》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《重大事项决策管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金管理办法》等内部规章制度。
上述《公司章程》及各项内部管理制度从制度层面上保证了现有公司治理机制能为所有股东提供合适保护，保证了股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权。
综上所述，公司主营业务增长健康、稳定；偿债能力较强，具有较好的经营回款保障；所处行业发展前景良好，且构建了与主营业务相关的核心竞争优势，建立了较好的风险管理机制。
因此，公司具有较好的持续经营能力。
（六）扶贫与社会责任国务院扶贫办国际合作与社会扶贫司巡视员曲天军表示，社会责任作为企业发展的基石，是企业安身立命的根本。
公司自创建以来一直积极履行社会责任，承担企业公民角色，活跃在扶贫攻坚第一线。
多年来，公司在积极追求可持续发展的同时，也十分重视人才的吸收和培养。
热心于地方公益事业，积极吸纳下岗职工，通过培训让他们再就业；更加重视对教育事业的投入，把做最具爱心企业当作公司企业文化的重要组成部分。
2016年8月17日，由县委统战部、县工商联组织举行东方阿胶助学基金发放仪式。
公司出资24000元，对县工商联层层筛选出的12名应届贫困大学本科生进行资助，公司被授予“爱心助学示范企业”奖牌和荣誉证书。
公司在与县产业扶贫开发领导组多次对接、洽谈、深入调研和考察论证的基础上，2016投资近5万元扶持东阿县牛角店镇董圈村，此村为黄河冲击平原，沙质土壤，更适合将发展中草药种植业作为提高村民收入的突破口。
公司租赁土地100亩，种植黑芝麻、大豆和花生，按最低保护价收购，每年每户增加收入4000余元。
定点帮扶，转移劳动力就业，直接安排就业10余名，辐射带动20多贫困农户增收，又做到企业转型多元发展，最终实现精准扶贫、互利共赢。
二、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）因内部控制不规范而遭受行政处罚风险最近几年，公司存在因产品质量、产品包装不规范、未及时取得相关证书和环境保护等问题先后受到聊城市食品药品监督管理局、东阿县食品药品监督管理局和东阿县环境保护局行政处罚的情形，虽然公司的上述受处罚行为均由相关主管部门开具证明认定其不属于重大违法违规行为，但上述受处罚事项对公司的形象声誉、财务状况和正常经营均造成一定不利影响。
现公司虽已进一步完善了采购、生产、销售和宣传等环节的内部管理控制制度和架构，并聘请专业培训机构对全体员工进行培训，同时控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员均承诺将不断加强学习，不断提高公司运营的规范性并加强执行力度，尽量杜绝因相关不规范事项而遭受行政处罚的情形发生，但公司仍存在因内部控制不规范而遭受行政处罚的风险。
应对措施：公司已聘请专业培训咨询机构对全体员工定期开展涵盖知识产权法、合同法、商务礼仪、谈判技巧等多方面的培训，全面提高员工特别是管理层的业务素质。
公司控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员已承诺“将不断加强学习，提高法律意识和合同、知识产权等相关业务知识能力，不断提高公司运营的规范性并加强执行力度，尽量杜绝因相关不规范事项的情形发生。
”（二）产品质量和食品安全风险随着食品安全事件的不断爆发，国家对食品安全的日趋重视、消费者的食品安全意识及权益保护意识不断增强，食品质量和食品安全已成为食品生产企业的重中之重。
虽然公司产品执行了严格的质量控制体系，但如果在产品的原材料采购、生产和销售环节出现质量管理差错，或因其他因素导致产品质量问题，将会对公司的业务、经营、财务状况及声誉造成不利影响，甚至引发诉讼、索赔等风险。
应对措施：公司执行严格的采购标准，严格按照公司制定的《供应商管理规程》、《原辅材料购入管 18 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告理规程》等制度甄选供应商，并做好购入原材料的检验工作。
公司严格执行GMP等生产规范和质量控制标准，加强产品生产、流通环节的管控，并定期抽查相关环节形成检查记录，尽量避免因质量控制出现失误而带来的产品质量和食品安全风险。
（三）驴皮等主要原材料供应不足的风险公司的阿胶糕、阿胶片、阿胶浆等产品的主要原材料之一是驴皮，由于现代农业及运输机械化提高和城镇化进程加快，国内毛驴的存栏量逐年下降。
同时，毛驴规模化养殖进程缓慢、毛驴繁殖率较低，导致阿胶原料驴皮价格波动较大，阿胶产品生产行业上游原材料供应与下游市场需求的矛盾将持续存在并不断加剧，驴皮等主要原材料的供应不足可能会对公司正常生产经营产生不利影响。
应对措施：公司正逐步与大型原材料供应商建立稳定的合作关系，并通过改变采购付款政策的方式稳定驴皮等原材料供应市场。
公司计划通过自身经营积累、外部融资等方式募集资金建立原材料供应基地。
（四）无法继续取得资质证书的风险公司进行保健食品的生产和销售需要取得“全国工业产品生产许可证”、“国产保健食品批准证书”等资质和许可证书。
公司目前已取得相关资质许可，但“国食健字G20080260”、“国食健字G20090093”和“国食健字G20090267”《国产保健食品批准证书》分别于2013年5月6日、2014年5月19日和2014年5月26日到期，公司已向山东省食品药品监督管理局提交再注册申请并获得受理，产品再注册审查期间，原保健食品批准证书继续有效，该产品无法取得批准证书展期的可能性较小。
目前保健食品注册检验机构检测业务积压严重，严重影响保健食品注册申报的进度，进而影响新产品上市时间。
在注册批准证书申请过程中，国家食品药品监督管理总局对申报材料的完备性、申报产品的理论依据、配方、技术、工艺以及所声称的功效等进行更加严格的审核，然后才作出给予批准或不批准的决定。
因此，产品注册批准证书申请具有一定的不确定性，为行业内公司的持续快速发展带来一定风险。
应对措施：一方面，公司将加大研发力量投入，使研发产品在报送国家食品药品监督管理总局时在理论依据、配方、技术、工艺等各方面均达到相关要求，不至于因为技术原因而导致注册申请失败；另一方面，公司大力开发不同功能类型的阿胶系列保健食品，同时上报多种产品，从而可一定程度上缓解产品注册申请未能获得批准的风险。
（五）实际控制人不当控制风险实际控制人赵云峰、周东芳夫妇直接持有公司81.18%的股份，周东芳通过博信咨询控制公司11.11%的股份，赵云峰、周东芳夫妇实际控制公司92.29%的股份。
同时赵云峰担任公司董事长、总经理，周东芳担任公司董事、副总经理，其对公司经营决策可施予重大影响。
如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。
为避免实际控制人不当控制，公司已建立了完善的法人治理结构，健全了各项规章制度。
但如果制度不能得到严格执行，则公司存在实际控制人利用其控制地位损害公司利益的风险。
应对措施：公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，公司将严格遵守《公司法》等相关法律、法规，按照公司章程、“三会”议事规则以及关联交易管理制度等制度规范运作，健全公司内部监督制约机制，规范实际控制人行为，从而降低公司不当控制风险。
（六）市场竞争风险目前，国内主要阿胶生产企业是东阿阿胶和山东福胶集团有限公司，上述两家公司生产的东阿阿胶和福牌阿胶产量占整个行业的半壁江山。
东阿阿胶是单品价格第
一，收入第一；福牌阿胶产能第
一，目前阿胶产业呈现双寡头垄断格局。
近几年，医药企业纷纷进军保健食品领域，同仁堂、太极集团等大型医药公司也开始涉足阿胶产业，阿胶行业的竞争日益激烈，公司面临较大的市场竞争风险。
应对措施：在产品技术层面，公司将继续加强技术改进和研发，促进公司专利向产品转化；在生产技术层面，公司引进了生产设备构建自有生产线，打造产能优势；在品牌层面，公司积极参与行业标准制定工作，积极申报国家专利技术和驰名、著名注册商标，促进品牌沉淀。
（七）经销商违规广告宣传风险保健食品行业的特殊性决定了国家对保健食品广告的发布做出了严格的审查规定，各地食品药品监督 19 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告管理局亦对保健食品的广告宣传行为予以严密监控。
目前，公司未直接面向市场进行有关具体产品内容的广告宣传，在与经销商的合作中，公司明确要求经销商严格按照相关法律法规的规定开展宣传活动，并出具相关承诺，但实践中仍可能存在个别经销商夸大宣传等违规宣传的问题。
公司已加强了对经销商宣传活动的管控力度，但由于各地经销商均为独立经营主体，公司难以对经销商的日常销售和宣传行为进行实时监控，存在因经销商违规宣传而影响公司品牌声誉的风险。
应对措施：公司在与经销商签订的协议中制定了不得违规宣传的条款，全部经销商必须签署遵守相关法律法规不得虚假宣传的承诺。
同时，公司组织营销中心人员通过现场和网络检查等方式不定期对经销商的宣传活动进行抽查，严格控制违规广告宣传风险。
（二）报告期内新增的风险因素无
三、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：审计意见类型：董事会就非标准审计意见的说明：- （二）关键事项审计说明：无 否标准无保留意见的审计报告 20 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第五节重要事项
一、重要事项索引 事项是否存在重大诉讼、仲裁事项是否存在对外担保事项是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在偶发性关联交易事项是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项是否存在股权激励事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否存在被调查处罚的事项是否存在自愿披露的重要事项 是或否是是否 否是否 否是是是否 索引第五节
二、（一）第五节
二、（二）- 第五节
二、（三）- 第五节
二、（四）第五节
二、（五）第五节
二、（六）-
二、重要事项详情 （一）重大诉讼、仲裁事项 单位：元 重大诉讼、仲裁事项 涉及金额 占期末净资产比例% 是否结案 临时公告披露时间 买卖合同纠纷事项 186,900.00 0.36 是 挂牌前事项 总计 186,900.00 - - - 未结案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债、对公司未来的影响，已结案件执行情况： 已结案件：2016
年2月20日，北京市东城区人民法院出具（2015）东民（商）初字第02797号《民 事判决书》，依法就北京希元堂生物科技有限公司诉东方阿胶因违约使用北京希元堂生物科技有限公司提 供的外包装设计方案引发的买卖合同纠纷案作出判决，判定东方阿胶支付违约金1,000,000.00元，并承担 诉讼费13,800.00元。
2016年3月9日，东方阿胶已向北京市第二中级人民法院提交《民事上诉状》。
2016 年6月30日，经法院调查审议后主持调解，双方当事人达成协议：
1、山东东阿东方阿胶股份有限公司向 北京希元堂生物科技有限公司支付款项十八万元；
2、一审案件受理费一万三千八百四十六元，由北京希 元堂生物科技有限公司负担。
二审案件受理费一万三千八百元减半收取六千九百元，由山东东阿东方阿胶 股份有限公司负担；
3、双方当事人就本案纠纷再无其他争议。
（二）
公司发生的对外担保事项： 单位：元 担保对象 担保金额 担保期限 担保类型 责任类型 （保证、抵押、（一般或者 质押） 连带） 是否履行必要决策 程序 是否关联担保 东阿县鲁鑫钢球有限公司 3,000,000.002015.12.18-2016.12.15 保证 连带 是 否 总计 3,000,000.00 - - - - - 21 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 注：该对外担保为挂牌前发生，相关决策程序未公告。
对外担保分类汇总： 项目汇总 余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保） 3,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过
70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额 0.00 清偿情况： 截止报告期末，我公司对外担保金额，已全部清偿，并解除担保合同，未对公司造成不利影响。
（三）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 2016年4月5日，赵 云峰与公司签订《专 利无偿转让协议》约 赵云峰 定将其合法拥有的专利号为 0.00 是 201430480703X的外 观设计专利无偿转让 给东方阿胶 赵云峰 借款 2,193,292.26 是 周东芳 借款 600,000.00 是 总计 - 2,793,292.26 - （四）承诺事项的履行情况
1、为避免出现同业竞争，公司持股
5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺如下： 本人目前从未从事或参与股份公司存在同业竞争的行为；将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
履行情况：截止到报告期末，未出现违反承诺情况。
2、为避免产生潜在的同业竞争，公司所有董事、监事、高管及控股股东、实际控制人签署了《避免同业竞争承诺函》，承诺将不会开展与公司业务相同或相似的经营活动。
履行情况：截止到报告期末，两家公司严格遵循上述承诺，未出现违反承诺情况。
3、公司控股股东、董事、监事及高级管理人员出具《山东东阿东方阿胶股份有限公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的声明》，主要内容为：近二年公司无对外担保、重大投资、委托理财事项。
除披露的关联交易外，公司与关联方未发生其他关联交易；未来公司将减少并规范关联交易的发生，确保关联交易符合法律法规和《公司章程》的规定。
履行情况：截止到报告期末，未出现违反承诺情况。
4、为避免公司董事、监事、高级管理人员出现兼职情况，公司董事、监事、高级管理人员均与公 22 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告司签订《劳动合同》，并做出书面声明和承诺，承诺内容如下：本人除现有职务外，未在山东东阿东方阿胶股份有限公司的股东所开办企业及其他关联企业中担任除董事、监事以外其他任何职务并领薪，也未在与该公司业务相同或相近的其他企业担任任何职务并领薪。
履行情况：截止到报告期末，公司董事、监事、高级管理人员严格遵循上述承诺，未出现违反承诺情况。
5、为减少和规范关联交易公司全体董事、监事及高级管理人员对关联交易出具的承诺，承诺内容如下：公司全体董事、监事及高级管理人员出具承诺表示，今后将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。
严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。
承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。
另外，公司全体股东出具承诺函表示，自股份公司成立之日起，相关股东及其控制的其他企业不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用东方阿胶的资金，或要求东方阿胶为相关股东及其控制的其他企业进行违规担保。
不与东方阿胶发生非公允的关联交易。
如果本企业与东方阿胶之间无法避免发生关联交易，则该等关联交易必须按正常的商业条件进行，并按公司章程及其他内部管理制度严格履行审批程序。
履行情况：截止到报告期末，未出现违反承诺情况。
（五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 权利受限类型 土地使用权 抵押 累计值 - 账面价值3,486,527.443,486,527.44 占总资产的比例 5.75% 5.75% 发生原因 单位：元 2015年12月14日，东方阿胶公司以其所拥有东国用（2015）第1111153-1号国有土地使用权在中国建设银行股份有限公司抵押贷款700万元。
截止报告期末，银行贷款清偿完毕， 土地使用权尚未解除质押。
- （六）调查处罚事项东阿县国家税务局对东阿县阿胶行业进行分批次检查，报告期内公司收到2013年-2015年账务核查通知，目前检查工作正在进行中。
23 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 数量 比例% 本期变动 数量期末比例% 无限售股份总数 8,055,750 26.85 4,351,916 12,407,666 27.57 无限售条其中：控股股东、实际控制人 6,849,750 22.83 2,283,250 10,799,666 24.00 件股份董事、监事、高管 465,000 1.55 2,438,250 620,000 1.38 核心员工 - - 164,000 164,000 0.36 有限售股份总数 21,944,250 73.15 10,648,084 32,592,334 72.43 有限售条
其中：控股股东、实际控制人 20,549,250 68.50 6,849,750 30,732,334 68.29 件股份董事、监事、高管 1,395,000 4.65 7,314,750 1,860,000 4.13 核心员工 - - - - - 股本 30,000,000 - 15,000,000 45,000,000 - 普通股股东人数 14 （二）
普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量
1 赵云峰 19,635,0006,545,000 26,180,000 58.18 19,635,000 6,545,000
2 周东芳 7,764,0002,588,000 10,352,000 23.00 7,764,000 2,588,000 东阿县博信企
3 业管理咨询中 -5,000,000 5,000,000 11.11 3,333,334 1,666,666 心（有限合伙）
4 田军 495,000 165,000 660,000 1.47 495,000 165,000
5 周敬 495,000 165,000 660,000 1.47 495,000 165,000
6 邢燕 249,000 83,000 332,000 0.74 249,000 83,000
7 隋庆勇 249,000 83,000 332,000 0.74 249,000 83,000
8 柴文德 249,000 83,000 332,000 0.74 - 332,000
9 赵立军 249,000 83,000 332,000 0.74 249,000 83,000 10 卢敏 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 11 王振建 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 12 周东生 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 13 杨同锋 123,000 41,000 164,000 0.36 123,000 41,000 14 杨新华 123,000 41,000 164,000 0.36 - 164,000 合计 30,000,000
15,000,000 45,000,000 100.00 32,592,334 12,407,666 前十名股东间相互关系说明： 公司股东赵云峰与股东周东芳系夫妻关系；股东周东芳与股东周敬系姊妹关系；股东周东生与股东周东 芳系兄妹关系；股东周东生与股东周敬系兄妹关系；公司全体自然人股东系博信咨询合伙人。
二、
优先股股本基本情况 24 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 项目 计入权益的优先股计入负债的优先股 优先股总股本 期初股份数量 - 数量变动 - 期末股份数量 单位：股 -
三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况赵云峰，男，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年9月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂厂长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物执行董事兼总经理；2015年8月至今，任青隆银行董事；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事长兼总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事长兼总经理，董事任期三年。
赵云峰先生历任聊城市政治协商会议第十一届、十二届委员，东阿县政治协商会议第八届、九届常务委员。
现任山东省中小企业协会常务理事、山东省食品工业协会理事、聊城市工商业联合会执行委员、东阿县工商业联合会副主席、山东省东阿县消费者协会理事、东阿县保健品行业协会会长。
2009年4月，被共青团山东省委、山东省农业厅授予“2008年度全省农村青年创业致富带头人”荣誉称号；2009年6月，被聊城市人民政府授予“聊城慈善奖热心慈善事业先进个人”称号；2010年7月，被中共山东省委组织部、山东省工商行政管理局、山东省个体私营企业协会授予山东省个体私营经济践行科学发展观带头人；2011年2月，被中共东阿县委、东阿县人民政府授予2010年度“学习型”先进个人荣誉称号；2013年12月，被聊城市总工会授予聊城市“富民兴聊”劳动奖章。
周东芳，女，1976年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年10月至1997年9月，任东阿县商业局科员；1997年10月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂财务科长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物副总经理；2013年10月至2013年11月，任东方阿胶监事会主席；2013年11月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、副总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、副总经理，董事任期三年。
（二）实际控制人情况实际控制人情况与控股股东一致。
25 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况 发行方案公告 时间 新增股票挂牌转让日 期 发行价格 发行数量募集金额 募集资金使用情况：- 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家 数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家 数 发行对象中信托及资管产品 家数 单位：元/股 募集资金用途是否变 更
二、债券融资情况 代码合计 简称无 债券类型 融资金额- 票面利率% 存续时间 单位：元 是否违约
三、间接融资情况 融资方式银行贷款 合计 融资方中国建设银行股份有 限公司东阿支行- 融资金额 利息率% 7,000,000.00 6.39 7,000,000.00 - 存续时间2015年12月15日至 2016年12月14日- 单位：元 是否违约否-
四、利润分配情况（一）报告期内的利润分配情况 股利分配日期 每10股派现数（含税） 无 - （二）利润分配预案 项目不分配 每10股派现数（含税）- 每10股送股数- 每10股送股数- 单位：元/股 每10股转增数- 单位：元/股 每10股转增数- 26 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 2016年10月至 赵云峰 董事长兼总经理 男 43 专科 是 2019年9月 2016年10月至 周东芳 董事兼副总经理 女 41 专科 是 2019年9月 2016年10月至 田军 董事兼副总经理 男 47 高中 是 2019年9月 董事兼董事会秘 2016年10月至 邢燕 女 45 专科 是 书兼财务总监 2019年9月 2016年10月至 隋庆勇 董事 男 47 高中 是 2019年9月 2016年10月至 赵立军 监事会主席 男 53 本科 是 2019年9月 2016年10月至 周敬 监事 女 36 专科 是 2019年9月 2016年10月至 杨同锋 职工代表监事 男 42 高中 是 2019年9月 董事会人数：
5 监事会人数：
3 高级管理人员人数：
4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事赵云峰与董事周东芳系夫妻关系；董事周东芳与监事周敬系姊妹关系 （二）
持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 赵云峰 董事长兼总经理 19,635,000 6,545,000 26,180,000 58.18
0 周东芳 董事兼副总经理 7,764,000 2,588,000 10,352,000 23.00
0 田军 董事兼副总经理 495,000 165,000 660,000 1.47
0 周敬 监事 495,000 165,000 660,000 1.47
0 董事兼董事会秘 邢燕 249,000 83,000 332,000 0.74
0 书兼财务总监 隋庆勇 董事 249,000 83,000 332,000 0.74
0 赵立军 监事会主席 249,000 83,000 332,000 0.74
0 杨同锋 职工代表监事 123,000 41,000 164,000 0.74
0 合计 29,259,000 9,753,000 39,012,000 87.08
0 （三）
变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 27 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 （一）公司董事
1、赵云峰，男，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年9月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂厂长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物执行董事兼总经理；2015年8月至今，任青隆银行董事；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事长兼总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事长兼总经理，董事任期三年。
2、周东芳，女，1976年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1995年10月至1997年9月，任东阿县商业局科员；1997年10月至2002年4月，任东阿县阿宝开发食品厂财务科长；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物副总经理；2013年10月至2013年11月，任东方阿胶监事会主席；2013年11月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、副总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、副总经理，董事任期三年。
3、田军，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1988年8月至1990年10月，任东阿县第三运输公司职工；1990年11月至1997年9月，任东阿县物资贸易总公司职工；1997年10月至2002年3月，任东阿县阿宝开发食品厂职工；2002年4月至2013年10月，任阿宝食品、东方生物副总经理；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、副总经理，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、副总经理，董事任期三年。
4、邢燕，女，1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
1993年3月至2012年3月，任山东东阿益生堂保健食品有限公司会计、财务经理；2012年3月至2013年10月，任东方生物财务部部长；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、董事会秘书、财务总监，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、董事会秘书、财务总监，董事任期三年。
5、隋庆勇，男，1970年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1988年7月至1990年12月，任东阿县医疗仪器厂段长、统计员；1991年1月至1996年12月，任山东东阿阿胶厂、山东东阿阿胶股份有限公司熬胶班班长；1997年1月至2011年11月，任山东东阿阿胶股份有限公司销售部西北区经理；2011年11月至2013年10月，任东方生物综合营销事业部部长；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届董事、综合营销事业部部长，2016年10月至今，任东方阿胶第二届董事、综合营销事业部部长，董事任期三年。
（二）公司监事
1、赵立军，男，1964年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1985年8月至1997年10月，任东阿县棉花原种场技术员、办公室主任、副场长；1997年10月至1999年5月，任东阿阿胶集团阿华包装材料厂综合办公室主任；1999年5月至2004年10月，任山东阿华包装印务有限公司综合管理部部长、车间主任；2004年11月至2013年10月，任东方生物企业管理部部长；2013年10月至2013年11月，任东方阿胶董事、企业管理部部长；2013年11月至2016年10月，任东方阿胶第一届监事会主席、企业管理部部长，2016年10月至今，任东方阿胶第二届监事会主席、企业管理部部长，监事任期三年。
2、周敬，女，1981年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2006年4月至2008年4月，任东阿县阿宝开发食品厂保管；2008年5月至2013年7月，任东阿县残疾人联合会干事；2013年8月至2013年10月，任东方生物供应部部长；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届监事、供应部部长，2016年10月，任东方阿胶第二届监事、供应部部长，监事任期三年。
3、杨同锋，男，1975年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1994年1月至2007年1月，从事个体经营；2007年2月至2013年10月，任东方生物职工；2013年10月至2016年10月，任东方阿胶第一届职工代表监事，2016年10月至今，任东方阿胶第二届职工代表监事，监事任期三年。
（三）公司高级管理人员
1、赵云峰，总经理，基本情况同（一）公司董事。
2、周东芳，副总经理，基本情况同（一）公司董事。
3、田军，副总经理，基本情况同（一）公司董事。
28 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
4、邢燕，董事会秘书、财务总监，基本情况同（一）公司董事。
二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 员工总计 259 期末人数198 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 - - 本科 11 12 专科 35 30 专科以下 213 156 员工总计 259 198 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 人员变动：公司人员稳定，在旺季来临之际，公司根据行业属性，季节性招聘临时员工，属正常人员 流动。
人才引进：根据公司发展需要，引进适合的人才，如公司在信息化建设方面，引进办公系统专业人才， 提高办公效率。
招聘：根据公司各部门岗位人员需求，参加人才招聘会，招聘合适人才。
薪酬政策：公司每年都会不同幅度的上调工资，在很大程度上，提高了人员的稳定性。
需承担离退休职工：无 （二）
核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - - - 核心技术人员
0 4 27,008,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 赵云峰，基本情况参见本报告书第八节中“
一、董事、监事、高级管理人员情况”之“（三）变动情况”
之“（一）公司董事”。
隋庆勇，基本情况参见本报告书第八节中“
一、董事、监事、高级管理人员情况”之“（三）变动情况”之“（一）公司董事”。
杨新华，女，1979年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
2000年8月至2004年8月，任山东东阿酒厂（有限责任公司）工人；2004年9月至2007年8月，任山东东阿益生堂阿胶保健食品有限公司质检员；2007年9月至2013年10月，任东方生物品质管理部部长；2013年10月至今，任东方阿胶品质管理部部长。
柴文德，男，1976年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。
1998年11月至2007年7月，任深圳太太药业股份有限公司山东省青岛分部高级销售代表、销售主任、办事处经理；2007年8月至2013年10月，任东方生物商超事业部区域经理、部长；2013年10月至今，任东方阿胶商超事业部部长。
报告期内，公司核心业务人员较为稳定，未发生重大变动。
29 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第九节公司治理及内部控制 事项年度内是否建立新的公司治理制度董事会是否设置专业委员会董事会是否设置独立董事投资机构是否派驻董事监事会对本年监督事项是否存在异议管理层是否引入职业经理人会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是或否是否否否否否否否
一、公司治理 （一）制度与评估
1、公司治理基本状况报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等法律法规的要求，结合本公司的具体情况健全和完善了《公司章程》和各内部控制制度，发挥了董事会的职能和作用，完善了董事会的职能和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和程序性，不断完善本公司法人治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
截至报告期末，公司机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。
公司严格按照法律法规、《公司章程》及内部管理制度的规定开展经营，公司董事、监事和高级管理人员均忠实履行义务。
今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，保障公司健康持续发展。
报告期内公司新增治理制度如下：
1、《山东东阿东方阿胶股份有限公司股东大会议事规则》
2、《山东东阿东方阿胶股份有限公司董事会议事规则》
3、《山东东阿东方阿胶股份有限公司监事会议事规则》
4、《山东东阿东方阿胶股份有限公司关联交易管理制度》
5、《山东东阿东方阿胶股份有限公司对外担保管理制度》
6、《山东东阿东方阿胶股份有限公司重大事项决策管理制度》
7、《山东东阿东方阿胶股份有限公司总经理工作细则》
8、《山东东阿东方阿胶股份有限公司董事会秘书工作细则》
9、《山东东阿东方阿胶股份有限公司信息披露管理制度》10、《山东东阿东方阿胶股份有限公司投资者关系管理制度》11、《防止大股东及关联方占用公司资金管理办法》12、《山东东阿东方阿胶股份有限公司管理层绩效考核制度》公司积极的通过建立和完善制度管理体系，规范公司运作和治理。
通过对制度的执行，监督检查公司重大事项决策、三会运作、内控执行等的规范性，为公司持续快速发展提供动力。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会。
公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。
《公司章程》及《股东大会议事规则》中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并执行股东大会的审议事项等。
公司治理机制能给所有股东提供合适的保护和平等权利。
30 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》的规定和要求，召集、召开股东大会、董事会及监事会，分别通过了《总经理工作细则》、《董 事会秘书工作制度》、《财务管理制度》、《对外担保管理制度》、《关于防范控股股东及其关联方资金 占用管理制度》等一系列制度，保证了公司在人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项中合规 合法。
4、公司章程的修改情况 关于《公司章程》修改情况，本公司董事会及全体董事保证内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016
年有两次修改《公司章程》的情况： （1）2016年3月，公司增加注册资本1500万元； 2016年3月7日，公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过《关于同意山东东阿东方阿胶股 份有限公司增资扩股的议案》，同意以1元/股的价格将公司注册资本增加至4,500.00万元。
2016年3月21日，山东盛铭会计师事务所出具鲁盛会师验字（2016）第002号《验资报告》，验证： 截至2016年3月18日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本（股本）1,500.00万元，各股东以货币形式 出资。
2016年3月23日，聊城市工商行政管理局核准本次变更登记 （2）2016年4月，制定《山东东阿东方阿胶股份有限公司章程》 2016年4月7日，公司召开2016年第三次临时股东大会,审议通过了关于制定《山东东阿东方阿胶股 份有限公司章程》的议案，同意制定新的公司章程，原公司章程同时废止。
（3）2016年11月，公司修改经营范围； 2016年11月15日，公司召开2016年第七次临时股东大会，审议通过《关于同意山东东阿东方阿胶 股份有限公司修改经营范围的议案》 本次变更后，公司的经营范围如下： 公司的经营范围：保健食品“伊甸园牌阿胶浆”、“胶之源牌阿胶枸杞口服液”、“胶之源牌阿胶片”、“胶 之源牌阿胶参杞颗粒”、“胶之源牌阿胶参杞地黄膏”的生产、销售；阿胶水晶枣、阿胶金丝枣、阿胶糕、阿 胶固元糕、阿胶速溶粉、阿胶蜂蜜膏、洋槐蜂蜜膏、阿胶压片糖果、其他食品固元糕生产、销售。
（以上 经营项目凭有效的食品生产许可证经营）日用百货、化妆品、家具、服装服饰、预包装食品（凭有效的食 品经营许可证经营）批发、零售；中药饮片零售（凭有效的药品经营许可证经营）。
自营和代理各类商品 和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
（上述经营项目依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （二）
三会运作情况
1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 1、2016年2月19日公司召开第一届董事 会2016年第一次会议，会议审议通过以下议案：
（1）增加注册资本。
（2）修改公司章程。
（3） 提请召开股东大会进行审议。
董事会 92、2016年3月7日公司召开第一届董事会2016年第二次会议，会议审议通过以下议案：
（1）公司相关制度：《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关 联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重 大事项决策管理制度》、《总经理工作细则》、 31 山东东阿东方阿胶股份有限公司
2016年度报告 《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金管理办法》、《公司管理层绩效考核制度》。
（2）暂停公司在齐鲁股权交易中心交易的议案。
（3）聘任公司审计机构。
（4）补充确认2014年度-2015年度对外担保事项。
（5）补充确认2014年度-2015年度日常关联交易。
（6）提请召开股东大会进行审议。
3、2016年3月22日公司召开第一届董事会2016年第三次会议，会议审议通过以下议案：
（1）申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案。
（2）提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
（3）申请股票在全国中小企业股份转让系统采取协议转让方式的议案。
（4）制定公司章程。
（5）公司董事会就公司治理机制执行情况的说明和自我评价的议案。
（6）提请召开股东大会进行审议。
4、2016年6月3日公司召开第一届董事会2016年第四次会议，会议审议通过以下议案：（1）2015年董事会、监事会工作报告。
（2）2015年度报告及摘要。
（3）2015年度利润分配。
（4）聘任2016年度审计机构并确定其报酬。
（5）预计2016年度日常性关联交易事项。
（6）提请召开2015年度股东大会进行审议。
5、2016年7月23日公司召开第一届董事会2016年第五次会议，会议审议通过以下议案：
（1）公司与齐鲁股权交易中心解除托管并摘牌。
（2）保护公司中小股东权益的议案。
（3）提请召开股东大会进行审议。
6、2016年8月24日公司召开第一届董事会2016年第六次会议，会议审议通过以下议案：（1）2016年半年度报告。
7、2016年9月25日公司召开第一届董事会2016年第七次会议，会议审议通过以下议案：
（1）董事会换届选举。
（2）提请召开股东大 会进行审议。
8、2016年10月12日公司召开第二届董事会 第一次会议，会议审议通过以下议案：
（1）选举公司董事长。
（2）聘任公司总经理。
（3）聘任公司董事会秘书、财务总监。
（4）聘任公司副总经理。
9、2016年10月29日公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过以下议案：
（1）变 32 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 监事会
3 股东大会
7 更经营范围。
（2）修改公司章程。
（3）提请召开股东大会进行审议。
1、2016年8月24日公司召开第一届监事会2016年第一次会议，会议审议通过2016年半年度报告的议案。
2、2016年9月25日公司召开第一届监事会2016年第二次会议，会议审议通过监事会换届选举的议案。
3、2016年10月12日公司召开第二届监事会第一次会议，会议审议通过选举公司监事会主席的议案。
1、2016年3月7日公司召开2016年第一次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）增加注册资本。
（2）修改公司章程。
2、2016年3月22日公司召开2016年第二次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）公司相关制度：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大事项决策管理制度》。
（2）暂停公司在齐鲁股权交易中心交易的议案。
（3）聘任公司审计机构。
（4）补充确认2014年度-2015年度对外担保事项。
（5）补充确认2014年度-2015年度日常关联交易。
3、2016年4月7日公司召开2016年第三次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案。
（2）提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
（3）申请股票在全国中小企业股份转让系统采取协议转让方式的议案。
（4）制定公司章程。
（5）公司董事会就公司治理机制执行情况的说明和自我评价的议案。
4、2016年6月23日公司召开2016年第四次临时股东大会，会议通过以下议案：（1）2015年董事会、监事会工作报告。
（2）2015年度报告及摘要。
（3）2015年度利润分配。
（4）聘任2016年度审计机构并确定其报酬。
（5）预计2016年度日常性关联交易事项。
5、2016年8月7日公司召开2016年第五次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）公司与齐鲁股权交易中心解除托管并摘牌。
（2）保护公司中小股东权益的议案。
33 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 6、2016年10月12日公司召开2016年第六次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）选举公司第二届董事会。
（2）选举公司第二届监事会。
7、2016年11月15日公司召开2016年第七次临时股东大会，会议通过以下议案：
（1）变更经营范围。
（2）修改公司章程。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召集和召开股东大会，在股东大会召开前按规定时间发出临时股东大会和年度股东大会的会议通知，股东大会提案审议符合程序，出席会议人员的资格合法有效。
公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，现有董事5人，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，了解作为董事的权利、义务和责任。
公司监事会由3名监事组成，包括1名职工代表监事，其构成符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
公司监事会由监事会主席召集并主持，所有监事均出席历次会议。
公司监事会会议的召集、召开程序、通知时间均符合《公司章程》、《监事会议事规则》的规定。
在日常工作中，公司监事勤勉尽责，审核公司年度财务报表等事项，对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，对公司重大投资、重大财务决策事项进行监督。
（三）公司治理改进情况公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》等有关规定规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会授权范围行使职权、直接或间接干预本公司的决策和生产经营活动。
公司管理层结构稳定，目前未引入新的职业经理人参与公司治理及经营。
公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、机构和业务等方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。
公司认为现有公司治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
公司各内部机构和法人治理机构的成员符合《公司法》的任职要求，公司股东大会和董事会能够较好地履行自己的职责，对公司的重大决策事项作出决议，从而保证了公司的正常发展。
公司监事会能够较好地履行监管职责，保证公司治理的合法合规。
（四）投资者关系管理情况公司授权董事会秘书处理投资者关系管理的有关事务，并通过电话、网站等途径与潜在投资者保持沟通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。
公司将继续通过规范和强化信息披露，加强与其他各界的信息沟通，规范资本市场运作、实现外部对公司经营约束的激励机制、实现股东价值最大化和保护投资者利益。
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议公司董事会未设专门委员会，今后公司会根据发展需要设立相应机构，为公司持续、健康发展提供支持和保证。
二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
监事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国股份转让系统公司的规 34 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告定和公司章程，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明报告期内，公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利。
不存在不恰当干预公司的决策及生产经营活动和影响公司人员、财务、资产、机构和业务等独立性的情形，保证了公司运作的独立性。
1、业务独立：公司独立从事业务经营，对控股股东不存在依赖关系。
公司拥有独立的生产、销售体系，产品的开发、销售不依赖于控股股东。
公司拥有独立的商标权等知识产权，业务发展不依赖于和不受制于控股股东和任何其他关联企业。
2、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》合法产生；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。
3、资产独立：公司拥有独立的采购、销售、服务体系及配套设施，公司股东与公司的资产产权界定明确。
公司拥有的商标权和非专利技术等取得手续完备，资产完整、权属清晰。
4、机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权.独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。
5、财务独立：公司设置了独立的财务部门，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，公司独立做出财务决策，不存在控股股东不恰当干预公司资金使用的情形，公司在银行独立开户，依法自行纳税。
（三）对重大内部管理制度的评价公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规规定，并结合公司实际情况和管理需要，建立或修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《对外担保管理制度》、《财务管理制度》等重要的内部控制制度，并严格遵照相关制度执行。
公司内部机构明确，部门职责清晰。
公司进一步完善了管理各项业务的内部控制制度，并且已经有效实施。
公司制度设计根据实际情况制订，涵盖日常决策管理各个环节，基本规范了公司各方面的经营管理。
在今后的公司经营管理过程中，公司将进一步严格按照法律、行政法规及全国股份转让系统公司的要求，结合公司的发展，规范运作，提高公司的规范和科学治理水平，维护全体股东的合法权益。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。
公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
公司暂未设立年度报告差错责任追究制度 35 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 第十节财务报告
一、审计报告是否审计审计意见审计报告编号审计机构名称审计机构地址审计报告日期注册会计师姓名会计师事务所是否变更会计师事务所连续服务年限审计报告正文： 是标准无保留意见中兴华审字（2017）第010013号中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15层2017年3月28日林文忠、李京否
2 审计报告 中兴华审字（2017）第010013号 山东东阿东方阿胶股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的山东东阿东方阿胶股份有限公司（以下简称东方阿胶公司）财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表，2016年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是东方阿胶公司管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的适当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
36 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见 我们认为，东方阿胶公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东方
阿胶公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）中国·北京
二、财务报表（一）资产负债表 项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 附注六、1- - 六、2六、3六、4- 中国注册会计师：林文忠中国注册会计师：李京 二○一七年三月二十八日 期末余额 9,998,169.60- 100,000.0099,250.30282,197.31 - 37 单位：元期初余额 1,687,757.75- 136,584.383,262,951.11- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 其他应收款 六、
5 买入返售金融资产 - 存货 六、
6 划分为持有待售的资产 - 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 - 流动资产合计 - 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - 可供出售金融资产 六、
7 持有至到期投资 - 长期应收款 - 长期股权投资
投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计资产总计 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 六、8六、9六、10六、11六、12- - 六、13六、14六、15 73,585.54- 18,214,407.26- 28,767,610.01 6,000,000.00 - 22,194,186.563,631,716.512,274.1531,828,177.2260,595,787.23 - 2,876,761.621,748,689.13482,001.00 38 98,159.19- 13,970,962.48- 19,156,414.91 6,000,000.00 - 23,750,327.863,566,068.00256,538.7333,572,934.5952,729,349.50 7,000,000.00- 3,958,581.96756,177.26345,612.00 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 应交税费 六、16 应付利息 - 应付股利 - 其他应付款 六、17 应付分保账款 - 保险合同准备金 - 代理买卖证券款 - 代理承销证券款 - 划分为持有待售的负债 - 一年内到期的非流动负债 - 其他流动负债 - 流动负债合计 - 非流动负债： - 长期借款 - 应付债券 - 其中：优先股 - 永续债 长期应付款
长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计负债合计 所有者权益（或股东权益）：股本其他权益工具其中：优先股 永续债资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计负债和所有者权益总计 - 六、18六、19六、20六、21六、22六、23- 708,981.39- 20,830.00- 5,837,263.14 - - - 2,520,000.002,520,000.008,357,263.14 45,000,000.00- 4,059,185.08- 322,472.95- 2,856,866.0652,238,524.09 52,238,524.0960,595,787.23 39 1,305,527.48- 2,917,999.94- 16,283,898.64 - - - 1,013,800.001,013,800.0017,297,698.64 30,000,000.00- 4,059,185.08- 141,785.63- 1,230,680.1535,431,650.86 35,431,650.8652,729,349.50 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 （二）利润表 项目 附注
一、营业总收入 - 其中：营业收入 六、24 利息收入 - 已赚保费 - 手续费及佣金收入 -
二、营业总成本 - 其中：营业成本 六、24 利息支出 - 手续费及佣金支出 - 退保金 - 赔付支出净额 - 提取保险合同准备金净额 - 保单红利支出 - 分保费用 - 营业税金及附加 六、25 销售费用 六、26 管理费用 六、27 财务费用 六、28 资产减值损失 六、29 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
- 投资收益（损失以“－”号填列） - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） -
三、营业利润（亏损以“－”号填列） - 加：营业外收入 六、30 其中：非流动资产处置利得 - 减：营业外支出 六、31 其中：非流动资产处置损失 -
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
- 减：所得税费用 六、32
五、净利润（净亏损以“－”号填列） - 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - 归属于母公司所有者的净利润 - 少数股东损益 -
六、其他综合收益的税后净额 - 40 本期金额
41,011,930.8041,011,930.8039,834,601.6328,579,266.12272,330.663,202,328.817,413,433.73370,500.61-3,258.30- 1,177,329.17 514,522.66- -757,786.67- 2,449,638.50642,765.27 1,806,873.23- 1,806,873.23- 单位：元上期金额 34,127,633.6334,127,633.63 31,259,992.9424,152,958.62194,852.522,810,188.313,548,703.23810,980.20-257,689.94- 2,867,640.69 808,095.99- 1,415,523.54- 2,260,213.14672,415.44 1,587,797.70- 1,587,797.70- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后-净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收-益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的-变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益-的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益- -
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损-益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资-产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 - -
5.外币财务报表折算差额 - -
6.其他 - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额- -
七、综合收益总额 - 1,806,873.23 归属于母公司所有者的综合收益总额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 - -
八、每股收益： - （一）基本每股收益 十
二、（二）、 0.04
（1） （二）稀释每股收益 十
二、（二）、 0.04
（1） 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 - - - - - - 1,587,797.70
- 0.09 0.09 （三）现金流量表 项目
一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 客户存款和同业存放款项净增加额 - 向中央银行借款净增加额 - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - 收到原保险合同保费取得的现金 - 收到再保险业务现金净额 - 保户储金及投资款净增加额 - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产净增加额 附注 41 本期金额 48,915,769.75- 单位：元上期金额 41,018,739.08- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 六、33、
（1）六、33、
（2）- - - - - 42 3,085,004.9052,000,774.6531,236,296.865,341,169.224,077,711.849,801,731.6450,456,909.561,543,865.09 - 847,035.74 847,035.74-847,035.74 15,000,000.00- 15,000,000.007,000,000.00 386,417.50- 3,374,799.8644,393,538.9427,332,683.365,927,480.472,202,798.077,533,182.2642,996,144.161,397,394.78 - 3,435,695.49 6,000,000.00- 9,435,695.49-9,435,695.49 20,671,100.00- 14,300,000.00- 34,971,100.0025,180,000.00 871,160.95- 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 支付其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 - 加：期初现金及现金等价物余额 -
六、期末现金及现金等价物余额 - 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 7,386,417.50
7,613,582.50 8,310,411.851,687,757.759,998,169.60 26,051,160.958,919,939.05 881,638.34806,119.411,687,757.75 43 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 （四）股东权益变动表 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 股本 30,000,000.00- 30,000,000.0015,000,000.00 15,000,000.0015,000,000.00 - 其他权益工具 优先永续其 股债他 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 本期 归属于母公司所有者权益 资本公积 减：
库存股 其他综合收益 专项储备 4,059,185.08 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4,059,185.08 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 盈余公积 141,785.63
- 141,785.63180,687.32 180,687.32180,687.32- 单位：元 一般风险准备 - 未分配利润 1,230,680.15- 1,230,680.151,626,185.911,806,873.23 -180,687.32-180,687.32- 少数股东权益 所有者权益 -35,431,650.86 - - - - - - - - -35,431,650.86 -16,806,873.23 -1,806,873.23 -15,000,000.00 -15,000,000.00 - - - - - - - - - - - - - - 44 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
4．其他（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用（六）其他
四、本年期末余额 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 45,000,000.00 - - -
4,059,185.08 - - -322,472.95 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -2,856,866.06 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -52,238,524.09 项目
一、上年期末余额加：会计政策变更 前期差错更正同一控制下企业合并其他 股本 其他权益工具优先永续其股债他 12,100,000.00 - - - - - - - - - - - - - - 上期 归属于母公司所有者权益 专 其他 减：库 项 资本公积 综合 存股 储 收益 备 1,288,085.08 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 盈余公积 5,043.39
- 一般风险准备 - 未分配利润 -220,375.31- 少数股东权益 - 所有者权益 13,172,753.16- 45 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告
二、本年期初余额 12,100,000.00 - -
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）17,900,000.00 - - （一）综合收益总额 - - - （二）所有者投入和减少资本 17,900,000.00 - -
1．股东投入的普通股 17,900,000.00 - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - -
3．股份支付计入所有者权益的金额 - - -
4．其他 - - - （三）利润分配 - - -
1．提取盈余公积 - - -
2．提取一般风险准备 - - -
3．对所有者（或股东）的分配 - - -
4．其他 - - - （四）所有者权益内部结转 - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - -
4．其他 - - - （五）专项储备 - - -
1．本期提取 - - -
2．本期使用 - - - （六）其他 - - -
四、本年期末余额 30,000,000.00 - - 法定代表人：赵云峰主管会计工作负责人：邢燕会计机构负责人：邢燕 1,288,085.08 - - -
5,043.39 --220,375.31 -13,172,753.16 2,771,100.00 - - -136,742.24 -1,451,055.46 -22,258,897.70 - - - - - -1,587,797.70 -1,587,797.70 2,771,100.00 - - - - - - -20,671,100.00 2,771,100.00 - - - - - - -20,671,100.00 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
136,742.24 --136,742.24 - - - - - -136,742.24 --136,742.24 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4,059,185.08 - - -
141,785.63 -1,230,680.15 -35,431,650.86 46 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度报告 山东东阿东方阿胶股份有限公司2016年度财务报表附注 （除特别说明外，金额单位为人民币元）
一、公司基本情况 （一）公司概况 序号 公司名称 山东东阿东方阿胶股份有限公司
1 统一社会信用代码86R
2 注册资本 人民币4500万
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