500指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
（2019年第1号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2011年9月22日证监许可〔2011〕1541号文核准公开募集。
本基金基金合同于2012年1月31日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年1月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。
本招募说明书已经基金托管人复核。
1 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银监会银监复[2005]105号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。
存续期间：持续经营 （二）主要人员情况
1、董事会成员 尚军先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。
复 旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。
历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国 际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行 长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael
Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。
Levin先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。
他还与机构和私 人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。
在2011年8月加入瑞士信贷之前， Levin先生是AsiaCrestCapital的首席执行官，AsiaCrestCapital是一家位于香港的对冲 基金FoF。
再之前，他曾在HiteCapital和英仕曼集团担任投资组合经理。
Levin先生也是 MetropolitanVenturePartners的联合创始人。
他在流动和非流动性另类投资行业拥有超 过20年的经验。
Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学 位。
2 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长。
历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。
历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行 营业部
历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)资格证书。
历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中 心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中 国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州
A&M大学经济系AlfredF.Chalk讲席教授。
首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府 特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。
2006
年被《华尔街电讯》列为中 国大陆十大最具影响力的经济学家之
一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国 经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。
2017年12月起担任北京创新伙伴教 育科技公司监事。
2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司股 权监事、银行一部副主任（董事总经理）。
2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发行监 管部。
1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。
1994年7月至1998 年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan
HSmith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。
历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾 问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港 政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金 融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。
2005
年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。
2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商 银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。
黄敏女士于2006年加入CreditSuisseGroup(瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
3 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。
ACCA非执业会员。
2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。
2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。
2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。
2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。
2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职于银河基金，担任注册登记专员。
2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。
2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。
2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理刘伟琳女士，9年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010年加入工银瑞信，历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资中心研究负责人、基金经理。
2014年10月17日至今，担任工银深证100指数分级基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）)基金经理；2014年10月17日至今，担任工银沪深300指数基金基金经理；2014年10月17日至今，担任工银中证500指数分级基金基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015年7月
4 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23日至今，担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；2018年6月15日，担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基金经理。
本基金历任基金经理：何江先生，自2012年1月31日至2014年10月21日管理本基金。
5、投资决策委员会成员郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。
2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金经理；2011年12月27日至2017年4月21日，担任工银保本混合基金基金经理；2013年2月7日至2017年2月6日，担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理；2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中
5 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
6 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566
三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构
1．直销机构名称：工银瑞信基金管理有限公司办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901法定代表人：郭特华全国统一客户服务电话：400-811-9999传真：010-81042588、010-81042599联系人：王秋雅公司网站：
2．场内销售机构场内销售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。
3．场外销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满传真：010－66107914客户服务电话：95588网址：/
（2）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清联系人：侯燕鹏传真：010－66594431客户服务电话：95566网址：/
（3）中国农业银行股份有限公司
7 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599网址：
（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明联系人：陆志俊电话：021－58781234传真：021－58408483客户服务电话：95559网址：/
（5）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华电话：010-66223587传真：010-66226045客户服务电话：95526网址：/
（6）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼法定代表人：洪崎联系人：董云巍电话：010－58560666传真：010－57092611客户服务电话：95568网址：/
（7）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
8 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人：郑鹏电话：010-85238667传真：010-85238680客户服务电话：95577网址：
（8）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：严峻客户服务电话:0571-96523；400-8888-508网址：
（9）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰联系人：刘晨电话：021-22169081传真：021-22169134客户服务电话：4008888788；95525网址：/（10）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021-38676666传真：021-38670161客户服务电话：95521/400-8888-666网址：/ 更新的招募说明书摘要
9 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 （11）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：陈共炎联系人：田薇电话：010-66568430传真：010-66568990客户服务电话：4008888888网址：/（12）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：010－85130588客户服务电话：4008888108网址：/（13）中信证券股份有限公司注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人：王东明联系人：陈忠电话：010－84588888传真：010－84865560客户服务电话：010-84588888网址：/（14）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人：王开国联系人：金芸、李笑鸣电话：021－23219275传真：021－63602722客户服务电话：95553 10 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址：/（15）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客户服务电话：95579;4008-888-999网址：/（16）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅联系人：陈宇电话：021-33389888传真：021-33388224客户服务电话：95523或4008895523网址：（17）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志联系人：陈剑虹电话：0755－82825551传真：0755－82558355客户服务电话：4008001001网址：（18）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：周杨电话：0755-82130833传真：0755-82133952 11 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95536网址：/（19）中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：姜志军联系人：丁敏电话：010-59355997传真：010-66553791客户服务电话：400-889-5618网址：（20）广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚电话：020－87555888传真：020－87555305客户服务电话：95575或致电各地营业网点网址：（21）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16-17层办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：丁益联系人：金夏电话：0755-83516094传真：0755-83516199客户服务电话：400-6666-888网址：/（22）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰 12 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人：蔡霆电话：022-28451991传真：022-28451892客户服务电话:400-6515-988网址：（23）中泰证券股份有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315125客户服务电话：95538网址：/（24）华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电话：0591-87383623传真：0591-87383610客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：（25）广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人：刘东联系人：林洁茹电话：020－88836999传真：020－88836654客户服务电话：961303网址：（26）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 13 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 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法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010－66045182传真：010－66045518客户服务电话：010-66045678网址：（31）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层法定代表人：沈强联系人：周妍电话：0571-86811958传真：0571-85783771客户服务电话：0571-95548网址：/（32）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人：周驰传真：021-58991896客户服务电话：95511-8网址：（33）华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层法定代表人：宋德清联系人：黄恒联系电话：010－58568235联系传真：010－58568062公司网址：客服电话：010-58568118（34）西藏东方财富证券股份有限公司注册地址：拉萨市北京中路101号 15 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：陈宏联系电话：021-36535002传真：021-36533017联系人：汪尚斌公司网址：客户咨询电话：40088-11177（35）方正证券股份有限公司注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层法定代表人：雷杰联系人：郭军瑞电话：0731-85832503传真：0731-85832214客户服务电话：95571网址：（36）中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王晓峰联系人：王紫雯电话：010-59562468客户服务电话：95335网址：/（37）新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层法定代表人：刘汝军联系人：马骏杰电话：010-83561329传真：010-83561094客服电话：400-698-9898网址：（38）红塔证券股份有限公司地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 16 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：况雨林客服电话：0871-3577946联系人：高国泽电话：0871-3577942（39）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林联系人：刘晓明电话：0531－89606165传真：0532-85022605客户服务电话：95548网址：（40）大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：董永成客服电话：4008-169-169网址：（41）汉口银行股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号法定代表人：陈新民联系人：李欣电话：027-82656704传真：027-82656236客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）网址：(42)华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政府文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座法定代表人：章宏韬 17 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 联系人：范超电话：0551－65161821传真：0551－65161672客户服务电话：95318网址：/(43)华龙证券股份有限公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人：李晓安联系人：李昕田电话：0931－8888088传真：0931－4890515客户服务电话：0931-4890619/4890618/4890100网址：/(44)南京银行股份有限公司注册地址：南京市白下区淮海路50号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表人：林复联系人：刘晔电话：025－86775335传真：025－86775376客户服务电话：4008896400网址：（45）中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华联系人：王朔传真：010－68858057客户服务电话：95580网址：（46）兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号办公地址：上海市江宁路168号 18 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：高建平注册日期：1988年8月26日注册资本：190.52亿元人民币联系人：刘玲电话：021-52629999客服电话：95561网址：（47）中国国际金融股份有限公司注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人：金立群联系人：罗春蓉武明明电话：010－65051166传真：010－65051156客户服务电话：010－85679238/85679169；0755－83195000；021－63861195/63861196网址：/（48）天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼法定代表人：余磊联系电话：027—87618889传真：027—87618882联系人：刘鑫客服电话：027—87618889公司网址：（49）东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良联系人：林培珊电话：0769-22866254传真：0679-22866282客服电话：0769-961122网址： 19 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 （50）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：0574-89068340传真：0574-87050024客服电话：95574网址：（51）太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表人：李长伟联系人：唐昌田传真：010-88321763客户服务电话：4006650999网址：（52）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普联系人：严峻电话：0571－85108195传真：0571－85106576客户服务电话：0571-96523；400-8888-508网址：（53）浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路288号办公地址：浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：王盈虚电话：0571-88267825传真：0571-87659954客户服务电话：95527 20 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 网址：（54）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市大北街13号办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351－4130322传真：0351－7219891客户服务电话：4007121212网址：（55）华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市陕西街239号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯阳联系人：金达勇电话：0755－83025723传真：0755－83025991客户服务电话：4008888818网址：（56）江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：姜志伟电话：0451－87765732传真：0451－82337279客户服务电话：4006662288网址：（57）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351－4130322 21 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真：0351－7219891客户服务电话：4007121212（58）中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：韩钰电话：010-60833754传真：010-57762999客户服务电话：400-990-8826网址：（59）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010－66045182传真：010－66045518客户服务电话：010-66045678网址：（60）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平联系电话：0755-33227950传真：0755-33227951客户服务电话：4006-788-887网址：及（61）北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层 22 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：闫振杰联系人：李晓芳联系电话：010-59601366-7167客服电话：400-818-8000传真：0351-4110714网址：（62）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人：其实联系人：潘世友联系电话：021-54509977客服电话：95021/400-1818-188传真：021-64385308网址：（63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬电话：0571-28829790，021-60897869客服电话：4000-766-123传真：0571-26698533网址：/（64）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙联系电话：021-20613999客服电话：400-700-9665传真：021-68596916网址：（65）诺亚正行基金销售有限公司 23 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 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网址：（73）一路财富（北京）信息科技股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀联系人：徐越联系电话：010-88312877-8032客服电话：400-001-1566网址：（74）泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室法定代表人：于海锋联系人：陈金红电话：028-86758820-803客服电话：400-020-0606网址：/（75）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客户服务电话：4008219031网址：（76）北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋联系人：陈铭洲电话：010-65951887传真：010-65951887客户服务电话：400-618-0707 26 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址：（77）上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层法定代表人：燕斌联系人：兰敏电话：021-52822063传真：021-52975270客户服务电话：400-166-6788网址：（78）上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武联系人：高皓辉电话：021-63333389传真：021-63333390客户服务电话：4006433389网址：（79）深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926客户服务电话：0755-83999907网址：（80）北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712法定代表人：梁蓉联系人：王瑶电话：010-66154828 27 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真：010-63583991客户服务电话：010-66154828网址：（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：沈晨电话：010-59336544传真：010-59336586客户服务电话：4008-909-998网址：（82）和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座法定代表人：李淑慧联系人：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客户服务电话：4000-555-671网址：（83）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEOWEEHOWE联系人：叶健电话：0755-89460500传真：0755-21674453客户服务电话：400-684-0500网址：（84）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 28 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099传真：020-89629011客服电话：020-89629066网址：（85）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔联系人：吴鸿飞电话：021-65370077-268传真：021-55085991客户服务电话：400-820-5369网址：（86）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚联系人：李瑞真电话：010-56251471传真：010-62680827客户服务电话：400-619-9059网址：（87）北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人：李悦章联系人：张林电话：010-85594745传真：010-85932427客户服务电话：400-066-8586网址： 29 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （88）北京广源达信基金销售有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：姜英华电话：010-52798634传真：010-82055860客户服务电话：400-623-6060网址：（89）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161客户服务电话：400-821-0203网址：（90）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌联系人：陈霞电话：010-59313555传真：010-53509643客户服务电话：4008-980-618网址：（91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：李春光联系人：徐江电话：0411-88891212传真：0411-84396536 30 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-0411-001网址：（92）金惠家保险代理有限公司注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017法定代表人：夏予柱联系人：胡明哲电话：010-68091380传真：010-68091380客户服务电话：400-106-0101网址：（93）北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人：李昭琛联系人：吴翠电话：010-62675657传真：8610-62676582客户服务电话：010-62675369网址：（94）北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人：江卉联系人：黄立影电话：010-89188345传真：89189566客户服务电话：个人业务：95118企业业务：4000888816网址：（95）上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 31 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-63136184客户服务电话：400-817-5666网址：（96）北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳电话：010-61840688传真：010-61840699客户服务电话：400-159-9288网址：（97）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客户服务电话：400-673-7010网址：（98）上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞联系人：李娟电话：021-50810683传真：021-50810687客户服务电话：021-50810673网址：（99）南京苏宁基金销售有限公司 32 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：张慧电话：025-66996699-882796传真：无客户服务电话：95177网址：基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：010-59378856传真：010-59378907联系人：崔巍（三）律师事务所及经办律师名称：北京德恒律师事务所住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层负责人：王丽电话：（010）66575888传真：（010）65232181经办律师：徐建军、李晓明（四）会计师事务所及经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信经办注册会计师：许康玮、吴海霞联系电话：（021）23238888 33 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真：（021）23238800
四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金
五、基金的类型 本基金类型：股票型基金
六、基金的投资目标 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。
通过产品分级设置，为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。
七、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证500指数的成份股及其备选成份股、首发和增发新股、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为90%-95%，其中标的指数成分股票、备选成分股票占基金资产净值的比例不低于90%。
现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略 （一）投资策略本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
但因特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过0.35%，偏离度年化标准差不超过4%。
1．股票资产指数化投资策略本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。
通常情况下，本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。
在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形： 34 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；
（3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；
（4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼；
（5）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。
进行此等替换遵循的原则如下：
（1）优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
（2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重相一致。
（3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。
2．股票指数化投资日常投资组合管理
（1）标的指数定期调整根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
（2）成份股公司信息的日常跟踪与分析跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。
（3）标的指数成份股票临时调整在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（4）申购赎回情况的跟踪与分析跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（5）跟踪偏离度的监控与管理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
3．债券投资策略本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
35 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
4．其他金融工具投资策略在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。
本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
（二）投资管理程序
1．投资决策依据
（1）本基金采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据本基金的标的指数成份股票构成及其权重，形成基金投资建议。
（2）遵守有关法律法规和基金合同的规定；
（3）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
2．投资程序本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
投资研究 投资决策 组合构建 交易执行 风险分析与绩效评估 风险管理 图1投资管理流程
（1）投资研究本基金采取指数化投资策略，金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据标的指数成份股票构成及其权重、公司行为、标的指数编制规则、指数成份股定期调整等信息，形成基金投资建议。
（2）交易执行交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。
（3）风险分析及绩效评估风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的合规风险向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准 本基金投资组合的业绩比较基准为：中证500指数收益率×95%＋商业银行税后活期存 36 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 款利率×5%。
中证500指数是中证指数公司编制并发布的市场指数，它的成份股为样本空间内股票 扣除沪深300指数样本股及最近一年日均总市值排名前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的股票，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前500名的股票作为中证500指数样本股。
中证500指数综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。
睿智A份额具有低风险、低预期收益的特征；睿智B份额具有高风险、高预期收益的特征。
十
一、基金投资组合报告 本投资组合报告期为2018年10月1日起至12月31日止（财务数据未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1权益投资 148,955,489.53 其中：股票 148,955,489.53 2基金投资 - 3固定收益投资 - 其中：债券 - 资产支持证券 - 4贵金属投资 - 5金融衍生品投资 - 6买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金- 融资产 7银行存款和结算备付金合计 10,135,126.54 8其他资产 105,000.56 9合计 159,195,616.63 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
93.5793.57 - - 6.370.07100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 37 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 A农、林、牧、渔业 1,471,602.00 B采矿业 4,707,947.46 C制造业 84,181,063.01 电力、热力、燃气及水生产和供
D 应业 4,764,964.40 E建筑业 2,784,487.00 F批发和零售业 7,924,561.03 G交通运输、仓储和邮政业 5,287,617.60 H住宿和餐饮业 556,632.00 信息传输、软件和信息技术服务
I 业 13,480,198.25 J金融业 4,986,831.86 K房地产业 8,346,298.91 L租赁和商务服务业 2,379,719.64 M科学研究和技术服务业 247,562.56 N水利、环境和公共设施管理业 974,712.50 O居民服务、修理和其他服务业 - P教育 127,604.00 Q卫生和社会工作 1,001,491.40 R文化、体育和娱乐业 4,209,252.61 S综合 1,406,758.00 合计 148,839,304.23 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
0.932.9853.28 3.02 1.765.023.350.35 8.53 3.165.281.510.160.62 0.080.632.660.8994.20 1.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业
C 制造业 电力、热力、燃气及水生
D 产和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业 信息传输、软件和信息技
I 术服务业
J 金融业
K 房地产业
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业
N 水利、环境和公共设施管 理业
O 居民服务、修理和其他服 务业
P 教育
Q 卫生和社会工作 公允价值（元） 66,039.50 - - - 50,145.80
- - 占基金资产净值比例(%) 0.04 - - - 0.03- - - - - - - - 38 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
R 文化、体育和娱乐业 -
S 综合 - 合计 116,185.30 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.3
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。
0.07 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600201 生物股份 57,970 962,302.00 0.61
2 000656 金科股份 132,157 818,051.83 0.52
3 600872 中炬高新 27,600 813,096.00 0.51
4 600256 广汇能源 200,290 753,090.40 0.48
5 300347 泰格医药 17,600 752,400.00 0.48
6 300146 汤臣倍健 43,700 742,463.00 0.47
7 300253 卫宁健康 56,001 697,772.46 0.44
8 002410 广联达 33,479 696,697.99 0.44
9 600426 华鲁恒升 56,282 679,323.74 0.43 10 000623 吉林敖东 45,780 660,605.40 0.42 1.3.2
报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号股票代码 股票名称 数量（股）
1 603185 上机数控 1,345
2 601860 紫金银行 15,970
3 000693 *ST华泽 3,420 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 公允价值（元）66,039.5050,145.80 0.00 占基金资产净值比例（％）0.040.03- 本基金本报告期末未持有债券。
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
39 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3本期国债期货投资评价本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11投资组合报告附注 1.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成 序号名称 金额（元） 1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 29,547.4540,121.61 2,222.5733,108.93 105,000.56 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 40 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。
1.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元)
1 601860 紫金银行
2 000693 *ST华泽 1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 50,145.800.00 占基金资产净值比例 （%）0.03- 流通受限情况说明 新股未上市暂停上市 无。
十
二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．本基金合同生效日为
2012年1月31日，基金合同生效以来（截至2018年12月31 日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 业绩比 净值增业绩比较较基准 阶段 净值增长率①长率标基准收益收益率①－③②－④ 准差②率③标准差 ④ 2012.1.312012.12.31 -8.18% 1.17%-0.35%1.35%-7.83%-0.18% 2013年 14.71% 1.37%16.14%1.37%-1.43%0.00% 2014年 33.36% 1.17%36.88%1.18%-3.52%-0.01% 2015年 25.39% 3.01%41.26%2.68%-15.87%0.33% 2016年 -18.18% 1.82%-16.77%1.81%-1.41%0.01% 2017年 -2.56% 0.85%-1.87%0.85%-0.69%0.00% 2018年 -29.43% 1.42%-31.85%1.43%2.42%-0.01% 自基金合同生效起至今 0.79% 1.68%26.78%1.62%-25.99%0.06%
2．自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 （2012年1月31日至2018年12月31日） 41 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注：
1、本基金基金合同于2012年1月31日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为六个月。
截至本报告期末，本基金的各项投资比 例符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为与限制的规定：本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为90%-95%，其中标的指数成分股票、备选成分股票占基金资产净值的比例不低于90%；现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为5%-10%。
本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
十
三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用； 42 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）基金上市费及年费；
（9）标的指数许可使用费；（10）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.0%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.0%年费率计提。
计算方法如下：H＝E×1.0%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金财产净值基金管理费每日计提，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提。
计算方法如下：H=E×0.2%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金财产净值基金托管费每日计提，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）基金合同生效后的标的指数许可使用费在通常情况下，基金标的指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的年费率计提。
计算方法如下：H＝E×标的指数许可使用基点费年费率÷当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，本基金标的指数许可使用基点费年费率为0.02%H为每日应计提的基金标的指数许可使用基点费E为前一日基金资产净值自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用基点费每日计提，按季支付。
基金设立当年，不足3个月的，按照3个月收费。
根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用基点费的收取下限为每季（自然季度）人民币50,000元，当季标的指数许可使用基点费不足50,000元的，按照50,000元支付。
由基金管理人向 43 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年1月，
4 月，7月，10月的前十个工作日内将上季度标的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支 付，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（4）本条第1款第
(3)至第
(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。
3．不列入基金费用的项目 本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4．基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1．申购费用 本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。
投资者在一天之内如果有多笔申购， 费率按单笔分别计算。
申购金额
M（含申购费） 申购费率 M<100万 1.2% 100万≤M<300万 0.8% 300万≤M<500万 0.4% 500万≤
M 按笔收取，1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。
睿智500份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额
2．赎回费用 本基金的场外赎回费率： 连续持有时间（N） 场外赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.20% N≥2年 0% 44 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 本基金的场内赎回费率：连续持有时间（N）N＜7天N≥7天 更新的招募说明书摘要 场内赎回费率1.5%0.5% （注：1年指365天，2年为730天，依此类推）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3．睿智500份额的申购费用由申购人承担，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
睿智500份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4．基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低睿智500份额的申购费率和赎回费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
（三）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十
四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“
三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“
四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。
3、在“
五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“十
三、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十
四、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年12月31日的基金业绩的内容。
6、在“二十
七、对基金份额持有人的服务”部分,修改了“关于联络方式”和“关于网 45 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 站服务”相关的内容。
7、在“二十
八、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站。
工银瑞信基金管理有限公司二〇一九年三月十五日 46
本基金基金合同于2012年1月31日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年1月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。
本招募说明书已经基金托管人复核。
1 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、 甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银监会银监复[2005]105号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。
存续期间：持续经营 （二）主要人员情况
1、董事会成员 尚军先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。
复 旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。
历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国 际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行 长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael
Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。
Levin先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。
他还与机构和私 人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。
在2011年8月加入瑞士信贷之前， Levin先生是AsiaCrestCapital的首席执行官，AsiaCrestCapital是一家位于香港的对冲 基金FoF。
再之前，他曾在HiteCapital和英仕曼集团担任投资组合经理。
Levin先生也是 MetropolitanVenturePartners的联合创始人。
他在流动和非流动性另类投资行业拥有超 过20年的经验。
Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学 位。
2 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长。
历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。
历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行 营业部
历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)资格证书。
历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中 心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中 国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州
A&M大学经济系AlfredF.Chalk讲席教授。
首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府 特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。
2006
年被《华尔街电讯》列为中 国大陆十大最具影响力的经济学家之
一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国 经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。
2017年12月起担任北京创新伙伴教 育科技公司监事。
2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司股 权监事、银行一部副主任（董事总经理）。
2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发行监 管部。
1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。
1994年7月至1998 年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan
HSmith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。
历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾 问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港 政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金 融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。
2005
年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。
2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商 银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。
黄敏女士于2006年加入CreditSuisseGroup(瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
3 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。
ACCA非执业会员。
2005年至2008年任安永华明会计师事务所 高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。
2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。
2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。
2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。
2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职于银河基金，担任注册登记专员。
2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。
2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。
2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理刘伟琳女士，9年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010年加入工银瑞信，历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资中心研究负责人、基金经理。
2014年10月17日至今，担任工银深证100指数分级基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）)基金经理；2014年10月17日至今，担任工银沪深300指数基金基金经理；2014年10月17日至今，担任工银中证500指数分级基金基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015年7月
4 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23日至今，担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；2018年6月15日，担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基金经理。
本基金历任基金经理：何江先生，自2012年1月31日至2014年10月21日管理本基金。
5、投资决策委员会成员郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。
2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金经理；2011年12月27日至2017年4月21日，担任工银保本混合基金基金经理；2013年2月7日至2017年2月6日，担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理；2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中
5 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
6 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566
三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构
1．直销机构名称：工银瑞信基金管理有限公司办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901法定代表人：郭特华全国统一客户服务电话：400-811-9999传真：010-81042588、010-81042599联系人：王秋雅公司网站：
2．场内销售机构场内销售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。
3．场外销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满传真：010－66107914客户服务电话：95588网址：/
（2）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：陈四清联系人：侯燕鹏传真：010－66594431客户服务电话：95566网址：/
（3）中国农业银行股份有限公司
7 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599网址：
（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明联系人：陆志俊电话：021－58781234传真：021－58408483客户服务电话：95559网址：/
（5）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华电话：010-66223587传真：010-66226045客户服务电话：95526网址：/
（6）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼法定代表人：洪崎联系人：董云巍电话：010－58560666传真：010－57092611客户服务电话：95568网址：/
（7）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
8 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人：郑鹏电话：010-85238667传真：010-85238680客户服务电话：95577网址：
（8）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：严峻客户服务电话:0571-96523；400-8888-508网址：
（9）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰联系人：刘晨电话：021-22169081传真：021-22169134客户服务电话：4008888788；95525网址：/（10）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021-38676666传真：021-38670161客户服务电话：95521/400-8888-666网址：/ 更新的招募说明书摘要
9 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 （11）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：陈共炎联系人：田薇电话：010-66568430传真：010-66568990客户服务电话：4008888888网址：/（12）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：010－85130588客户服务电话：4008888108网址：/（13）中信证券股份有限公司注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人：王东明联系人：陈忠电话：010－84588888传真：010－84865560客户服务电话：010-84588888网址：/（14）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人：王开国联系人：金芸、李笑鸣电话：021－23219275传真：021－63602722客户服务电话：95553 10 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址：/（15）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客户服务电话：95579;4008-888-999网址：/（16）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅联系人：陈宇电话：021-33389888传真：021-33388224客户服务电话：95523或4008895523网址：（17）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志联系人：陈剑虹电话：0755－82825551传真：0755－82558355客户服务电话：4008001001网址：（18）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：周杨电话：0755-82130833传真：0755-82133952 11 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95536网址：/（19）中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：姜志军联系人：丁敏电话：010-59355997传真：010-66553791客户服务电话：400-889-5618网址：（20）广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚电话：020－87555888传真：020－87555305客户服务电话：95575或致电各地营业网点网址：（21）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16-17层办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：丁益联系人：金夏电话：0755-83516094传真：0755-83516199客户服务电话：400-6666-888网址：/（22）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰 12 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人：蔡霆电话：022-28451991传真：022-28451892客户服务电话:400-6515-988网址：（23）中泰证券股份有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290传真：021-20315125客户服务电话：95538网址：/（24）华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电话：0591-87383623传真：0591-87383610客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：（25）广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人：刘东联系人：林洁茹电话：020－88836999传真：020－88836654客户服务电话：961303网址：（26）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 13 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：高冠江联系人：唐静电话：010-83252182传真：010-63080978客户服务电话：95321网址：（27）西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：廖庆轩联系人：张婷电话：023-63786633传真：023-67616310客户服务电话：95355、4008096096网址：（28）中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳李盼盼党静电话：0371-69099882传真：0371-65585899客户服务电话：95377网址：（29）国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆客户服务电话：400-818-8118网址：（30）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 14 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010－66045182传真：010－66045518客户服务电话：010-66045678网址：（31）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层法定代表人：沈强联系人：周妍电话：0571-86811958传真：0571-85783771客户服务电话：0571-95548网址：/（32）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人：周驰传真：021-58991896客户服务电话：95511-8网址：（33）华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层法定代表人：宋德清联系人：黄恒联系电话：010－58568235联系传真：010－58568062公司网址：客服电话：010-58568118（34）西藏东方财富证券股份有限公司注册地址：拉萨市北京中路101号 15 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：陈宏联系电话：021-36535002传真：021-36533017联系人：汪尚斌公司网址：客户咨询电话：40088-11177（35）方正证券股份有限公司注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层法定代表人：雷杰联系人：郭军瑞电话：0731-85832503传真：0731-85832214客户服务电话：95571网址：（36）中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王晓峰联系人：王紫雯电话：010-59562468客户服务电话：95335网址：/（37）新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层法定代表人：刘汝军联系人：马骏杰电话：010-83561329传真：010-83561094客服电话：400-698-9898网址：（38）红塔证券股份有限公司地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 16 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：况雨林客服电话：0871-3577946联系人：高国泽电话：0871-3577942（39）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林联系人：刘晓明电话：0531－89606165传真：0532-85022605客户服务电话：95548网址：（40）大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：董永成客服电话：4008-169-169网址：（41）汉口银行股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号法定代表人：陈新民联系人：李欣电话：027-82656704传真：027-82656236客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）网址：(42)华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政府文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座法定代表人：章宏韬 17 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 联系人：范超电话：0551－65161821传真：0551－65161672客户服务电话：95318网址：/(43)华龙证券股份有限公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人：李晓安联系人：李昕田电话：0931－8888088传真：0931－4890515客户服务电话：0931-4890619/4890618/4890100网址：/(44)南京银行股份有限公司注册地址：南京市白下区淮海路50号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表人：林复联系人：刘晔电话：025－86775335传真：025－86775376客户服务电话：4008896400网址：（45）中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华联系人：王朔传真：010－68858057客户服务电话：95580网址：（46）兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号办公地址：上海市江宁路168号 18 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：高建平注册日期：1988年8月26日注册资本：190.52亿元人民币联系人：刘玲电话：021-52629999客服电话：95561网址：（47）中国国际金融股份有限公司注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人：金立群联系人：罗春蓉武明明电话：010－65051166传真：010－65051156客户服务电话：010－85679238/85679169；0755－83195000；021－63861195/63861196网址：/（48）天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼法定代表人：余磊联系电话：027—87618889传真：027—87618882联系人：刘鑫客服电话：027—87618889公司网址：（49）东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良联系人：林培珊电话：0769-22866254传真：0679-22866282客服电话：0769-961122网址： 19 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 （50）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：0574-89068340传真：0574-87050024客服电话：95574网址：（51）太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表人：李长伟联系人：唐昌田传真：010-88321763客户服务电话：4006650999网址：（52）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普联系人：严峻电话：0571－85108195传真：0571－85106576客户服务电话：0571-96523；400-8888-508网址：（53）浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路288号办公地址：浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：王盈虚电话：0571-88267825传真：0571-87659954客户服务电话：95527 20 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 网址：（54）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市大北街13号办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351－4130322传真：0351－7219891客户服务电话：4007121212网址：（55）华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市陕西街239号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯阳联系人：金达勇电话：0755－83025723传真：0755－83025991客户服务电话：4008888818网址：（56）江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：姜志伟电话：0451－87765732传真：0451－82337279客户服务电话：4006662288网址：（57）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351－4130322 21 更新的招募说明书摘要 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真：0351－7219891客户服务电话：4007121212（58）中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：韩钰电话：010-60833754传真：010-57762999客户服务电话：400-990-8826网址：（59）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010－66045182传真：010－66045518客户服务电话：010-66045678网址：（60）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平联系电话：0755-33227950传真：0755-33227951客户服务电话：4006-788-887网址：及（61）北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层 22 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：闫振杰联系人：李晓芳联系电话：010-59601366-7167客服电话：400-818-8000传真：0351-4110714网址：（62）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人：其实联系人：潘世友联系电话：021-54509977客服电话：95021/400-1818-188传真：021-64385308网址：（63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬电话：0571-28829790，021-60897869客服电话：4000-766-123传真：0571-26698533网址：/（64）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙联系电话：021-20613999客服电话：400-700-9665传真：021-68596916网址：（65）诺亚正行基金销售有限公司 23 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋法定代表人：汪静波联系人：余翼飞联系电话：021-80358749客服电话：400-821-5399传真：021-38509777网址：/（66）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉联系人：刘洋联系电话：010-85650628客服电话：400-920-0022传真：010-65884788网址：/（67）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F法定代表人：李兴春联系人：郭丹妮联系电话：021-50583533客服电话：400-921-7755传真：021-61101630网址：（68）嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军联系人：李雯联系电话：010-60842306客服电话：400-021-8850传真：010-85097308 24 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址：/（69）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人：凌顺平联系人：吴强联系电话：0571-88911818客服电话：4008-773-772网址:（70）上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：张跃伟联系人：常艳琴联系电话：021-20691832客服电话：400-089-1289传真：021-20691861网址:（71）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：马勇联系人：文雯联系电话：010-83363101客服电话：4008-166-1188传真：0010-83363072网址：/（72）通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人：马刚联系人：杨徐霆联系电话：021-60818249客服电话：95193 25 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址：（73）一路财富（北京）信息科技股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀联系人：徐越联系电话：010-88312877-8032客服电话：400-001-1566网址：（74）泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室法定代表人：于海锋联系人：陈金红电话：028-86758820-803客服电话：400-020-0606网址：/（75）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客户服务电话：4008219031网址：（76）北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：郑毓栋联系人：陈铭洲电话：010-65951887传真：010-65951887客户服务电话：400-618-0707 26 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址：（77）上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层法定代表人：燕斌联系人：兰敏电话：021-52822063传真：021-52975270客户服务电话：400-166-6788网址：（78）上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武联系人：高皓辉电话：021-63333389传真：021-63333390客户服务电话：4006433389网址：（79）深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926客户服务电话：0755-83999907网址：（80）北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712法定代表人：梁蓉联系人：王瑶电话：010-66154828 27 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真：010-63583991客户服务电话：010-66154828网址：（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：沈晨电话：010-59336544传真：010-59336586客户服务电话：4008-909-998网址：（82）和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座法定代表人：李淑慧联系人：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客户服务电话：4000-555-671网址：（83）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEOWEEHOWE联系人：叶健电话：0755-89460500传真：0755-21674453客户服务电话：400-684-0500网址：（84）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 28 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099传真：020-89629011客服电话：020-89629066网址：（85）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔联系人：吴鸿飞电话：021-65370077-268传真：021-55085991客户服务电话：400-820-5369网址：（86）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚联系人：李瑞真电话：010-56251471传真：010-62680827客户服务电话：400-619-9059网址：（87）北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室法定代表人：李悦章联系人：张林电话：010-85594745传真：010-85932427客户服务电话：400-066-8586网址： 29 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （88）北京广源达信基金销售有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：姜英华电话：010-52798634传真：010-82055860客户服务电话：400-623-6060网址：（89）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161客户服务电话：400-821-0203网址：（90）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌联系人：陈霞电话：010-59313555传真：010-53509643客户服务电话：4008-980-618网址：（91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：李春光联系人：徐江电话：0411-88891212传真：0411-84396536 30 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-0411-001网址：（92）金惠家保险代理有限公司注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017法定代表人：夏予柱联系人：胡明哲电话：010-68091380传真：010-68091380客户服务电话：400-106-0101网址：（93）北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人：李昭琛联系人：吴翠电话：010-62675657传真：8610-62676582客户服务电话：010-62675369网址：（94）北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人：江卉联系人：黄立影电话：010-89188345传真：89189566客户服务电话：个人业务：95118企业业务：4000888816网址：（95）上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 31 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-63136184客户服务电话：400-817-5666网址：（96）北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳电话：010-61840688传真：010-61840699客户服务电话：400-159-9288网址：（97）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客户服务电话：400-673-7010网址：（98）上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞联系人：李娟电话：021-50810683传真：021-50810687客户服务电话：021-50810673网址：（99）南京苏宁基金销售有限公司 32 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：张慧电话：025-66996699-882796传真：无客户服务电话：95177网址：基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：010-59378856传真：010-59378907联系人：崔巍（三）律师事务所及经办律师名称：北京德恒律师事务所住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层负责人：王丽电话：（010）66575888传真：（010）65232181经办律师：徐建军、李晓明（四）会计师事务所及经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信经办注册会计师：许康玮、吴海霞联系电话：（021）23238888 33 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真：（021）23238800
四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金
五、基金的类型 本基金类型：股票型基金
六、基金的投资目标 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。
通过产品分级设置，为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。
七、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证500指数的成份股及其备选成份股、首发和增发新股、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为90%-95%，其中标的指数成分股票、备选成分股票占基金资产净值的比例不低于90%。
现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略 （一）投资策略本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
但因特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过0.35%，偏离度年化标准差不超过4%。
1．股票资产指数化投资策略本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。
通常情况下，本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。
在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形： 34 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；
（3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；
（4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼；
（5）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。
进行此等替换遵循的原则如下：
（1）优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
（2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重相一致。
（3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。
2．股票指数化投资日常投资组合管理
（1）标的指数定期调整根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
（2）成份股公司信息的日常跟踪与分析跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。
（3）标的指数成份股票临时调整在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（4）申购赎回情况的跟踪与分析跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（5）跟踪偏离度的监控与管理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
3．债券投资策略本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
35 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
4．其他金融工具投资策略在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。
本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
（二）投资管理程序
1．投资决策依据
（1）本基金采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据本基金的标的指数成份股票构成及其权重，形成基金投资建议。
（2）遵守有关法律法规和基金合同的规定；
（3）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
2．投资程序本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
投资研究 投资决策 组合构建 交易执行 风险分析与绩效评估 风险管理 图1投资管理流程
（1）投资研究本基金采取指数化投资策略，金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据标的指数成份股票构成及其权重、公司行为、标的指数编制规则、指数成份股定期调整等信息，形成基金投资建议。
（2）交易执行交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。
（3）风险分析及绩效评估风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的合规风险向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准 本基金投资组合的业绩比较基准为：中证500指数收益率×95%＋商业银行税后活期存 36 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 款利率×5%。
中证500指数是中证指数公司编制并发布的市场指数，它的成份股为样本空间内股票 扣除沪深300指数样本股及最近一年日均总市值排名前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的股票，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前500名的股票作为中证500指数样本股。
中证500指数综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。
睿智A份额具有低风险、低预期收益的特征；睿智B份额具有高风险、高预期收益的特征。
十
一、基金投资组合报告 本投资组合报告期为2018年10月1日起至12月31日止（财务数据未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1权益投资 148,955,489.53 其中：股票 148,955,489.53 2基金投资 - 3固定收益投资 - 其中：债券 - 资产支持证券 - 4贵金属投资 - 5金融衍生品投资 - 6买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金- 融资产 7银行存款和结算备付金合计 10,135,126.54 8其他资产 105,000.56 9合计 159,195,616.63 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
93.5793.57 - - 6.370.07100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 37 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 A农、林、牧、渔业 1,471,602.00 B采矿业 4,707,947.46 C制造业 84,181,063.01 电力、热力、燃气及水生产和供
D 应业 4,764,964.40 E建筑业 2,784,487.00 F批发和零售业 7,924,561.03 G交通运输、仓储和邮政业 5,287,617.60 H住宿和餐饮业 556,632.00 信息传输、软件和信息技术服务
I 业 13,480,198.25 J金融业 4,986,831.86 K房地产业 8,346,298.91 L租赁和商务服务业 2,379,719.64 M科学研究和技术服务业 247,562.56 N水利、环境和公共设施管理业 974,712.50 O居民服务、修理和其他服务业 - P教育 127,604.00 Q卫生和社会工作 1,001,491.40 R文化、体育和娱乐业 4,209,252.61 S综合 1,406,758.00 合计 148,839,304.23 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
0.932.9853.28 3.02 1.765.023.350.35 8.53 3.165.281.510.160.62 0.080.632.660.8994.20 1.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业
C 制造业 电力、热力、燃气及水生
D 产和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业 信息传输、软件和信息技
I 术服务业
J 金融业
K 房地产业
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业
N 水利、环境和公共设施管 理业
O 居民服务、修理和其他服 务业
P 教育
Q 卫生和社会工作 公允价值（元） 66,039.50 - - - 50,145.80
- - 占基金资产净值比例(%) 0.04 - - - 0.03- - - - - - - - 38 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
R 文化、体育和娱乐业 -
S 综合 - 合计 116,185.30 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.3
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。
0.07 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600201 生物股份 57,970 962,302.00 0.61
2 000656 金科股份 132,157 818,051.83 0.52
3 600872 中炬高新 27,600 813,096.00 0.51
4 600256 广汇能源 200,290 753,090.40 0.48
5 300347 泰格医药 17,600 752,400.00 0.48
6 300146 汤臣倍健 43,700 742,463.00 0.47
7 300253 卫宁健康 56,001 697,772.46 0.44
8 002410 广联达 33,479 696,697.99 0.44
9 600426 华鲁恒升 56,282 679,323.74 0.43 10 000623 吉林敖东 45,780 660,605.40 0.42 1.3.2
报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号股票代码 股票名称 数量（股）
1 603185 上机数控 1,345
2 601860 紫金银行 15,970
3 000693 *ST华泽 3,420 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 公允价值（元）66,039.5050,145.80 0.00 占基金资产净值比例（％）0.040.03- 本基金本报告期末未持有债券。
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
39 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3本期国债期货投资评价本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11投资组合报告附注 1.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3其他资产构成 序号名称 金额（元） 1存出保证金2应收证券清算款3应收股利4应收利息5应收申购款6其他应收款7待摊费用8其他9合计 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 29,547.4540,121.61 2,222.5733,108.93 105,000.56 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 40 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。
1.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元)
1 601860 紫金银行
2 000693 *ST华泽 1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 50,145.800.00 占基金资产净值比例 （%）0.03- 流通受限情况说明 新股未上市暂停上市 无。
十
二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．本基金合同生效日为
2012年1月31日，基金合同生效以来（截至2018年12月31 日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 业绩比 净值增业绩比较较基准 阶段 净值增长率①长率标基准收益收益率①－③②－④ 准差②率③标准差 ④ 2012.1.312012.12.31 -8.18% 1.17%-0.35%1.35%-7.83%-0.18% 2013年 14.71% 1.37%16.14%1.37%-1.43%0.00% 2014年 33.36% 1.17%36.88%1.18%-3.52%-0.01% 2015年 25.39% 3.01%41.26%2.68%-15.87%0.33% 2016年 -18.18% 1.82%-16.77%1.81%-1.41%0.01% 2017年 -2.56% 0.85%-1.87%0.85%-0.69%0.00% 2018年 -29.43% 1.42%-31.85%1.43%2.42%-0.01% 自基金合同生效起至今 0.79% 1.68%26.78%1.62%-25.99%0.06%
2．自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 （2012年1月31日至2018年12月31日） 41 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注：
1、本基金基金合同于2012年1月31日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为六个月。
截至本报告期末，本基金的各项投资比 例符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为与限制的规定：本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为90%-95%，其中标的指数成分股票、备选成分股票占基金资产净值的比例不低于90%；现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为5%-10%。
本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
十
三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用； 42 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）基金上市费及年费；
（9）标的指数许可使用费；（10）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.0%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.0%年费率计提。
计算方法如下：H＝E×1.0%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金财产净值基金管理费每日计提，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提。
计算方法如下：H=E×0.2%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金财产净值基金托管费每日计提，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）基金合同生效后的标的指数许可使用费在通常情况下，基金标的指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的年费率计提。
计算方法如下：H＝E×标的指数许可使用基点费年费率÷当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，本基金标的指数许可使用基点费年费率为0.02%H为每日应计提的基金标的指数许可使用基点费E为前一日基金资产净值自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用基点费每日计提，按季支付。
基金设立当年，不足3个月的，按照3个月收费。
根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用基点费的收取下限为每季（自然季度）人民币50,000元，当季标的指数许可使用基点费不足50,000元的，按照50,000元支付。
由基金管理人向 43 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年1月，
4 月，7月，10月的前十个工作日内将上季度标的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支 付，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（4）本条第1款第
(3)至第
(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。
3．不列入基金费用的项目 本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4．基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1．申购费用 本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。
投资者在一天之内如果有多笔申购， 费率按单笔分别计算。
申购金额
M（含申购费） 申购费率 M<100万 1.2% 100万≤M<300万 0.8% 300万≤M<500万 0.4% 500万≤
M 按笔收取，1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。
睿智500份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额
2．赎回费用 本基金的场外赎回费率： 连续持有时间（N） 场外赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.20% N≥2年 0% 44 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 本基金的场内赎回费率：连续持有时间（N）N＜7天N≥7天 更新的招募说明书摘要 场内赎回费率1.5%0.5% （注：1年指365天，2年为730天，依此类推）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3．睿智500份额的申购费用由申购人承担，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
睿智500份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4．基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低睿智500份额的申购费率和赎回费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
（三）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十
四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“
三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“
四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。
3、在“
五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“十
三、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十
四、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年12月31日的基金业绩的内容。
6、在“二十
七、对基金份额持有人的服务”部分,修改了“关于联络方式”和“关于网 45 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 站服务”相关的内容。
7、在“二十
八、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站。
工银瑞信基金管理有限公司二〇一九年三月十五日 46
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