500指数分级证券投资基金
更新的招募说明书
（2019年第3号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金
更新的招募说明书
重要提示
工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2011年9月22日《关于核准工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2011〕1541号文）核准公开募集。
本基金基金合同于2012年1月31日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。
睿智A份额具有低风险、低预期收益的特征；睿智B份额具有高风险、高预期收益的特征。
本基金初始募集净值1元。
在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
1 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容，并更新基金管理人主要人员情况，上述内容更新截止日为2019年10月15日。
除非另有说明，本招募说明书所载其他内容截止日为2019年7月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。
2 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 目录 更新的招募说明书 重要提示............................................................................................................................................1
一、绪言..........................................................................................................................................5
二、释义..........................................................................................................................................6
三、基金管理人..............................................................................................................................11
四、基金托管人..............................................................................................................................22
五、相关服务机构..........................................................................................................................23
六、基金份额分级..........................................................................................................................53
七、基金的募集..............................................................................................................................56
八、基金合同的生效......................................................................................................................56
九、睿智A份额与睿智B份额的上市交易..................................................................................57
十、基金份额的申购、赎回..........................................................................................................58
十
一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务......................................................66十
二、基金份额的配对转换..........................................................................................................67
十
三、基金的投资..........................................................................................................................69
十
四、基金的业绩..........................................................................................................................80
十
五、基金的财产..........................................................................................................................82
十
六、基金资产的估值..................................................................................................................82
十
七、基金的收益分配..................................................................................................................86
十
八、基金的费用与税收..............................................................................................................87
十
九、基金份额的折算..................................................................................................................89
二
十、睿智A和睿智B份额的终止运作......................................................................................91
二十
一、基金的会计和审计..........................................................................................................92
二十
二、基金的信息披露..............................................................................................................92
二十
三、基金的风险揭示..............................................................................................................96
二十
四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................99二十
五、基金合同的内容摘要....................................................................................................101
二十
六、基金托管协议的内容摘要............................................................................................101
二十
七、对基金份额持有人的服务............................................................................................101
二十
八、其他应披露事项............................................................................................................102
二十
九、招募说明书的存放及查阅方式....................................................................................104
3 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 三
十、备查文件............................................................................................................................104
附件一：基金合同摘要................................................................................................................105
附件二：托管协议摘要................................................................................................................118
4 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
一、绪言 《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等相关法律法规和《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
5 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金； 基金合同： 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金招募说明 书： 书》及其更新； 发售公告： 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金份额 发售公告》 基金产品资料概要： 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新（招募说明书关于基金产品资料概要的 编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执 托管协议 行） 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金托管协 议》及其任何有效修订和补充； 上市交易公告书 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金之睿智
A 份额与睿智B份额上市交易公告书》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国 人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年
6 月1日起实施的，并经2015年4月24日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务 委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决 定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指
2013年3月15日由中国证监会公布，同年6月1日起实
6 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 《运作办法》：《信息披露办法》：《流动性风险规定》：元： 施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；指人民币元； 中证500指数： 基金份额分级： 睿智500份额：睿智A份额：睿智B份额：基金管理人：基金托管人：注册登记业务： 指由上海和深圳证券市场中选取500只A股作为样本编制而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
中证500指数由中证指数有限公司编制并发布指本基金的基金份额包括工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之基础份额、工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额与工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额。
其中，工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额与工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持4∶6的比率不变指工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之基础份额指在符合基金合同约定的条件时获取稳健收益的基金份额，即工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额指在符合基金合同约定的条件时获取进取收益的基金份额，即工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额指工银瑞信基金管理有限公司；指中国银行股份有限公司；指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确
7 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 注册登记机构： 投资者：个人投资者：机构投资者： 合格境外机构投资者： 基金份额持有人大会：基金募集期： 基金合同生效日： 存续期：工作日：认购：申购： 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；指办理本基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；指基金合同生效至终止之间的不定期期限；指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买基金份额的行为；指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买睿智500份额的行为；
8 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 赎回：份额配对转换： 分拆： 合并： 基金份额折算：基金转换： 转托管：指令：代销机构： 销售机构：基金销售网点：场外：场内： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回睿智500份额的行为；指根据基金合同的约定，本基金的睿智500份额与睿智A份额、睿智B份额之间可进行份额配对转换，包括分拆与合并两个方面指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每十份睿智500份额的场内份额申请转换成四份睿智A份额与六份睿智B份额的行为指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每四份睿智A份额与六份睿智B份额进行配对申请转换成十份睿智500份额的场内份额的行为指基金管理人将根据基金合同的约定，对本基金份额的净值和份额进行调整的行为指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；指基金管理人及本基金代销机构；指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的认购、睿智500份额的申购和赎回的场所指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、睿智A份额与
9 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 场外份额：场内份额：指定媒介： 基金账户： 交易账户： 开放日：T日：T+n日：基金收益：基金财产总值：基金财产净值：基金份额净值基金财产估值：法律法规： 睿智B份额上市交易、睿智500份额的申购和赎回的场所指登记在注册登记系统下的基金份额指登记在证券登记结算系统下的基金份额指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；指为投资者办理睿智500基金份额申购、赎回等业务的工作日；指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日。
指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入；指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；指基金财产总值减去基金负债后的价值；指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金财产净值和基金份额净值的过程；指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 10 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 不可抗力：流动性受限资产：摆动定价机制： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；指当睿智500份额遭遇大额申购赎回时，通过调整睿智500份额的基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况名称：工银瑞信基金管理有限公司住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层邮政编码：100033法定代表人：王海璐成立日期：2005年6月21日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银监会银监复[2005]105号 11 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币联系人：朱碧艳联系电话：400-811-9999股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。
存续期间：持续经营（二）主要人员情况
1、董事会成员郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。
历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
MichaelLevin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。
Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。
他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。
在2011年8月加入瑞士信贷之前，Levin先生是AsiaCrestCapital的首席执行官，AsiaCrestCapital是一家位于香港的对冲基金FoF。
再之前，他曾在HiteCapital和英仕曼集团担任投资组合经理。
Levin先生也是MetropolitanVenturePartners的联合创始人。
他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。
Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。
王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。
1997年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。
历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（CertifiedInternalAuditor)资格证书。
历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 12 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系AlfredF.Chalk讲席教授。
首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。
2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之
一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
AlanHSmith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。
历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。
获湖南大学管理学博士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
2、监事会成员郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。
2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。
2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。
黄敏女士于2006年加入CreditSuisseGroup(瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。
ACCA非执业会员。
2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。
2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科 13 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 长，校团委副书记。
2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。
2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。
2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职于银河基金，担任注册登记专员。
2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员王海璐女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。
2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。
2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理刘伟琳女士，9年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010年加入工银瑞信，历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资中心研究负责人、基金经理。
2014年10月17日至今，担任工银深证100指数分级基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）)基金经理；2014年10月17日至今，担任工银沪深300指数基金基金经理；2014年10月17日至今，担任工银中证500指数 14 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 分级基金基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015年7月23日至今，担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；2018年6月15日，担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基金经理。
2019年5月20日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
2019年8月21日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
本基金历任基金经理：何江先生，自2012年1月31日至2014年10月21日管理本基金。
5、投资决策委员会成员王海璐女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。
2010年8月16日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理,2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
15 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）副总经理，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
16 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9．召集基金份额持有人大会；10．保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 17 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。
4．为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；
（8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（9）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
5．本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（11）贬损同行，以提高自己； 18 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）以不正当手段谋求业务发展；（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
6．基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1．内部控制制度概述为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。
它由章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
公司基本管理制度包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、档案管理制度、信息技术管理制度、财务管理制度、监察稽核制度、人力资源管理制度、危机处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。
(1)风险管理制度风险管理制度由风险管理的目标和原则、风险管理的机构设置、风险类型的界定、风险管理的措施、风险管理的制度、风险管理制度的监督与评价等部分组成。
风险管理的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险管理制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制 19 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 度。
(2)投资管理制度基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、投资研究、投资决策与执行、投资的风 险控制与绩效评估、投资授权制度、股票池管理、投资指令审核、投资指令实时监控、投资限制管理、投资禁止行为等方面内容,适用于基金投资的全过程。
(3)监察稽核制度公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。
督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。
公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序等。
通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
2．内部控制的原则
（1）健全性原则。
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。
基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3．内部控制的主要内容
（1）控制环境董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管 20 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。
（2）风险评估a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（3）控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。
在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。
充分发挥督察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。
通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。
21 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
（5）内部监控内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门在各自的职权范围内开展。
本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
4．基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：刘连舸基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 22 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况截至2019年6月30日，中国银行已托管716只证券投资基金，其中境内基金676只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构 （一）基金销售机构
1．直销机构工银瑞信基金管理有限公司注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 23 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人：王海璐联系人：宋倩芳电话：010-66583199传真：010-81042588、010-81042599客户服务电话：400-811-9999网址：投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
2．场内销售机构场内销售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。
3．场外销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清传真：010－66107914客户服务电话：95588网址：/
（2）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸联系人：侯燕鹏传真：010－66594431客户服务电话：95566网址：/
（3）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 24 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599网址：
（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：王菁电话：021－58781234传真：021－58408483客户服务电话：95559网址：/
（5）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：张东宁联系人：周黎电话：010-66224815传真：010-66226045客户服务电话：95526网址：/
（6）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼法定代表人：洪崎联系人：董云巍电话：010－58560666传真：010－57092611客户服务电话：95568网址：/ 25 更新的招募说明书 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金
（7）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人：郑鹏电话：010-85238667传真：010-85238680客户服务电话：95577网址：
（8）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：严峻客户服务电话:0571-96523；400-8888-508网址：
（9）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：龚俊涛电话：021-22169999传真：021－22169134客户服务电话：95525网址：/（10）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 26 更新的招募说明书 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇电话：021－38676666传真：021－38670666客户服务电话：400-8888-666/95521网址：/（11）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政电话：010-83574507传真：010-83574807客户服务电话：4008-888-888或95551网址：（12）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：010－85130588客户服务电话：4008888108网址：/（13）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座518048法定代表人：张佑君办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦邮编：100026电话：010-60838888传真：010-60836029 27 邮编： 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 联系人：王一通客服电话：95548公司网址：（14）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦法定代表人：周杰联系人：金芸、李笑鸣电话：021－23219275传真：021－63602722客户服务电话：95553网址：/（15）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客户服务电话：95579;4008-888-999网址：/（16）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅联系人：陈宇电话：021-33389888传真：021-33388224客户服务电话：95523或4008895523网址： 28 更新的招募说明书 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 （17）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志联系人：陈剑虹电话：0755－82825551传真：0755－82558355客户服务电话：4008001001网址：（18）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：李颖电话：0755－82130833传真：0755－82133952客户服务电话：95536网址：/（19）中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F法定代表人：姜志军联系人：丁敏电话：010-59355997传真：010-66553791客户服务电话：400-889-5618网址：（20）广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 29 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 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（二）基金注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：010-59378856传真：010-59378907联系人：崔巍（三）律师事务所及经办律师名称：北京德恒律师事务所住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层负责人：王丽电话：（010）66575888传真：（010）65232181经办律师：徐建军、李晓明（四）会计师事务所及经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 53 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信经办注册会计师：许康玮、吴海霞联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800 更新的招募说明书
六、基金份额分级 本基金的基金份额分级及其基本运作如下：（一）基金份额结构本基金的基金份额包括“睿智500份额”、“睿智A份额”与“睿智B份额”。
其中，睿智A份额、睿智B份额的基金份额配比始终保持4∶6的比例不变。
（二）基金的基本运作概要
1．本基金通过场外、场内两种方式公开发售。
基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为睿智500份额；场内认购的全部份额将按4∶6的比例确认为睿智A份额与睿智B份额。
（具体认购方法参见发售公告）
2．基金合同生效后，睿智500份额接受场外与场内申购和赎回；睿智A份额、睿智B份额只上市交易，不接受申购和赎回。
3．基金合同生效后，基金管理人将根据基金合同的约定办理睿智500份额与睿智A份额、睿智B份额之间的份额配对转换业务。
4．基金合同生效后，基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对基金份额进行折算。
折算后基金运作方式及睿智A份额与睿智B份额配比不变。
5．经基金份额持有人大会决议通过，睿智A份额与睿智B份额可申请终止运作。
睿智A份额与睿智B份额终止运作后，睿智A份额与睿智B份额将全部转换为睿智500份额的场内份额。
本基金转为上市开放式基金（LOF），投资者可通过场内、场外进行基金份额的申购、赎回。
（三）睿智A份额、睿智B份额概要
1．存续期限自基金合同生效之日起存续。
经基金份额持有人大会决议通过，睿智A份额与睿智B份额可申请终止运作。
睿智A份额与睿智B份额终止运作后，睿智A份额与睿智B份额将全部转换为睿智500份额的场内份额。
54 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
2．基金份额配比睿智A份额与睿智B份额的基金份额配比始终保持4∶6的比例不变。
3．睿智A份额与睿智B份额的基金份额净值计算本基金份额所分离的两类基金份额的风险和收益特征不同，因此具有不同的参考净值计算规则。
在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日对睿智A和睿智B分别进行份额参考净值计算，本基金净资产优先确保睿智A份额的本金及睿智A份额累计约定日应得收益，则睿智A份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在优先确保睿智A份额的本金及累计约定日应得收益后的剩余净资产计为睿智B份额的净资产，则睿智B份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额。
在本基金存续期内，睿智A份额和睿智B份额的参考净值计算规则如下：1）睿智A份额约定年基准收益率为“1年期同期银行定期存款利率（税后）+3.5%”，1年期同期银行定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。
2）本基金每个工作日对睿智A份额和睿智B份额进行参考净值计算。
在进行各自的参考净值计算时，基金净资产优先确保睿智A份额的本金及睿智A份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为睿智B的净资产。
睿智A份额的基金份额参考净值以1.0000元为基础，采用睿智A份额累计约定日应得收益按依据睿智Ａ份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日睿智A份额应计收益的天数确定；3）每10份睿智500份额所代表的4份睿智A份额和6份睿智B份额分别计入睿智A份额和睿智B份额总额进行净值计算，并将分别按分离后的睿智A份额和睿智B份额的份额数享有获得份额折算的权利，每10份睿智500份额所代表的资产净值等于4份睿智A份额和6份睿智B额的资产净值之和；基金管理人并不承诺或保证睿智A份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，睿智A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
（四）基金份额净值的计算本基金作为分级基金，分别计算并公告T日睿智500份额的基金份额净值、睿智A份额和睿智B份额的基金份额参考净值：
1．睿智500份额的基金份额净值计算 55 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
T日睿智500份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日本基金基金份额 的总数 T日本基金基金份额的总数为睿智A份额、睿智B份额和睿智500份额的份额数之 和。
2．睿智A份额和睿智B份额的基金份额参考净值计算 t NAVA(1R)
N NAVNAV5000.4NAVA
B 0.6 设Ｔ日为基金份额净值计算日，T=1,2,3……N； N为当年实际天数； t=min{自年初至T日，自基金合同生效日至T日，自最近一次会计年度内份额折算日 至T日}； NAV500为Ｔ日每份睿智500份额的基金份额净值；NAVA为T日睿智A份额的基金份额 参考净值；NAVB为T日睿智B份额的基金份额参考净值；Ｒ为睿智A份额约定年基准收益 率。
3．睿智A份额与睿智B份额的基金份额参考净值公告 睿智A份额和睿智B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在下一日内与睿 智500份额的基金份额净值一同公告。
如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。
七、基金的募集 (一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 2011年9月22日证监许可〔2011〕1541号文核准公开募集。
（二）基金类型股票型基金（三）基金的运作方式契约型、开放式 56 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 （四）上市交易所深圳证券交易所（五）基金存续期间不定期（六）基金的面值本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。
更新的招募说明书
八、基金合同的生效 （一）基金的合同生效本基金基金合同已于2012年1月31日生效。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
九、睿智A份额与睿智B份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请睿智A份额、睿智B份额上市交易。
（一）上市交易的地点深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间本基金睿智A份额、睿智B份额于2012年3月30日在深圳证券交易所上市交易。
（三）上市交易的规则
1．睿智A份额、睿智B份额分别采用不同的交易代码上市交易；
2．睿智A份额、睿智B份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一工作日的基金份额净值；
3.睿智A份额、睿智B份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 57 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
4.睿智A份额、睿智B份额买入申报数量为100份或其整数倍；
5.睿智A份额、睿智B份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
6．睿智A份额、睿智B份额上市交易的其他规则遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（四）上市交易的费用睿智A份额、睿智B份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
（五）上市交易的行情揭示睿智A份额、睿智B份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。
行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。
（六）上市交易的停复牌与暂停、终止上市及恢复上市睿智A份额、睿智B份额的停复牌与暂停、终止上市及恢复上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等规定内容进行调整的，本基金的基金合同相应予以修改，且此修改无须召开基金份额持有人大会。
十、基金份额的申购、赎回 基金合同生效后，投资人可通过场外或场内两种方式对睿智500份额进行申购与赎回。
睿智A份额、睿智B份额只上市交易，不接受申购与赎回。
（一）申购与赎回的场所睿智500份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
睿智500份额场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。
本基金具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行睿智500份额的申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1．开放日及开放时间 58 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 本基金的开放日为本合同生效后基金管理人公告开始办理睿智500份额的申购或赎回之日,具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2．申购与赎回的开始时间本基金自2012年3月19日起开始办理睿智500份额的日常申购、赎回业务。
（三）申购与赎回的原则
1．“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日睿智500份额的基金份额净值为基准进行计算；
2．基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3．基金份额持有人在场外赎回睿智500份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4．当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；
5．投资者办理睿智500份额场外申购、赎回应使用基金账户，办理睿智500份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户；
6．投资者办理睿智500份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。
若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行；
7.当睿智500份额发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3个工作日在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序 59 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
1．申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出睿智500份额申购或赎回的申请。
投资者申购睿智500份额，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的睿智500份额余额。
2．申购与赎回申请的确认基金管理人应自身或要求注册登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。
投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3．申购与赎回申请的款项支付申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。
在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1．基金申购的限制场外申购时，原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为1元；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为1元；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为1元人民币。
实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
场内申购时，每笔申购金额最低为1元，同时申购金额必须是整数金额。
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
2．基金赎回的限制每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。
通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于1份。
60 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
3．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
4．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整对睿智500份额的申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在指定媒介上公告。
（六）申购份额与赎回金额的计算方式
1．申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后除以申请当日基金份额净值，有效份额单位为份，场内申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。
场外申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的收益或损失归基金财产。
睿智500份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。
其中，净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
2．赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
睿智500份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。
其中，赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回费用（七）申购和赎回的费用及其用途
1.申购费用本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。
投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。
61 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 申购金额M（含申购费）M<100万100万≤M<300万300万≤M<500万500万≤
M 申购费率1.2%0.8%0.4%按笔收取，1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
睿智500份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
申购费用的计算方法：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额例：某投资者投资1万元申购本基金，对应费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为1.010元，若投资者选择场外申购，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝10,000/(1+1.2%)＝9,881.42元申购费用＝10,000－9,881.42＝118.58元申购份额=9,881.42/1.010=9,783.58份若投资者选择场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9,783份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。
退款金额为：实际净申购金额=9,783×1.010＝9,880.83元退款金额=10,000－9,880.83－118.58=0.59元
2．赎回费用本基金的场外赎回费率： 连续持有时间（N） 场外赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.20% N≥2年 0% 本基金的场内赎回费率： 62 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 连续持有时间（N） 场内赎回费率 N＜7天 1.5% N≥7天 0.5% （注：1年指365天，2年为730天，依此类推）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.010元，则其可得到的赎回金额为：赎回费用＝10,000×1.010×0.5%＝50.50元赎回金额＝10,000×1.010－50.50＝10,049.50元
3．睿智500份额的申购费用由申购人承担，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
睿智500份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4．基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低睿智500份额的申购费率和赎回费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在指定媒介上公告。
（八）申购与赎回的注册登记
1．基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2．投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3．投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手
本基金基金合同于2012年1月31日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。
睿智A份额具有低风险、低预期收益的特征；睿智B份额具有高风险、高预期收益的特征。
本基金初始募集净值1元。
在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
1 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容，并更新基金管理人主要人员情况，上述内容更新截止日为2019年10月15日。
除非另有说明，本招募说明书所载其他内容截止日为2019年7月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。
2 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 目录 更新的招募说明书 重要提示............................................................................................................................................1
一、绪言..........................................................................................................................................5
二、释义..........................................................................................................................................6
三、基金管理人..............................................................................................................................11
四、基金托管人..............................................................................................................................22
五、相关服务机构..........................................................................................................................23
六、基金份额分级..........................................................................................................................53
七、基金的募集..............................................................................................................................56
八、基金合同的生效......................................................................................................................56
九、睿智A份额与睿智B份额的上市交易..................................................................................57
十、基金份额的申购、赎回..........................................................................................................58
十
一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务......................................................66十
二、基金份额的配对转换..........................................................................................................67
十
三、基金的投资..........................................................................................................................69
十
四、基金的业绩..........................................................................................................................80
十
五、基金的财产..........................................................................................................................82
十
六、基金资产的估值..................................................................................................................82
十
七、基金的收益分配..................................................................................................................86
十
八、基金的费用与税收..............................................................................................................87
十
九、基金份额的折算..................................................................................................................89
二
十、睿智A和睿智B份额的终止运作......................................................................................91
二十
一、基金的会计和审计..........................................................................................................92
二十
二、基金的信息披露..............................................................................................................92
二十
三、基金的风险揭示..............................................................................................................96
二十
四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................99二十
五、基金合同的内容摘要....................................................................................................101
二十
六、基金托管协议的内容摘要............................................................................................101
二十
七、对基金份额持有人的服务............................................................................................101
二十
八、其他应披露事项............................................................................................................102
二十
九、招募说明书的存放及查阅方式....................................................................................104
3 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 三
十、备查文件............................................................................................................................104
附件一：基金合同摘要................................................................................................................105
附件二：托管协议摘要................................................................................................................118
4 工银瑞信睿智中证
500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
一、绪言 《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等相关法律法规和《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
5 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金； 基金合同： 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金招募说明 书： 书》及其更新； 发售公告： 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金份额 发售公告》 基金产品资料概要： 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新（招募说明书关于基金产品资料概要的 编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执 托管协议 行） 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金托管协 议》及其任何有效修订和补充； 上市交易公告书 指《工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金之睿智
A 份额与睿智B份额上市交易公告书》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国 人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年
6 月1日起实施的，并经2015年4月24日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务 委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决 定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指
2013年3月15日由中国证监会公布，同年6月1日起实
6 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 《运作办法》：《信息披露办法》：《流动性风险规定》：元： 施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；指人民币元； 中证500指数： 基金份额分级： 睿智500份额：睿智A份额：睿智B份额：基金管理人：基金托管人：注册登记业务： 指由上海和深圳证券市场中选取500只A股作为样本编制而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
中证500指数由中证指数有限公司编制并发布指本基金的基金份额包括工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之基础份额、工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额与工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额。
其中，工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额与工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持4∶6的比率不变指工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之基础份额指在符合基金合同约定的条件时获取稳健收益的基金份额，即工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之A份额指在符合基金合同约定的条件时获取进取收益的基金份额，即工银瑞信睿智中证500指数证券投资基金之B份额指工银瑞信基金管理有限公司；指中国银行股份有限公司；指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确
7 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 注册登记机构： 投资者：个人投资者：机构投资者： 合格境外机构投资者： 基金份额持有人大会：基金募集期： 基金合同生效日： 存续期：工作日：认购：申购： 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；指办理本基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；指基金合同生效至终止之间的不定期期限；指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买基金份额的行为；指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买睿智500份额的行为；
8 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 赎回：份额配对转换： 分拆： 合并： 基金份额折算：基金转换： 转托管：指令：代销机构： 销售机构：基金销售网点：场外：场内： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回睿智500份额的行为；指根据基金合同的约定，本基金的睿智500份额与睿智A份额、睿智B份额之间可进行份额配对转换，包括分拆与合并两个方面指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每十份睿智500份额的场内份额申请转换成四份睿智A份额与六份睿智B份额的行为指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每四份睿智A份额与六份睿智B份额进行配对申请转换成十份睿智500份额的场内份额的行为指基金管理人将根据基金合同的约定，对本基金份额的净值和份额进行调整的行为指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；指基金管理人及本基金代销机构；指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的认购、睿智500份额的申购和赎回的场所指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、睿智A份额与
9 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 场外份额：场内份额：指定媒介： 基金账户： 交易账户： 开放日：T日：T+n日：基金收益：基金财产总值：基金财产净值：基金份额净值基金财产估值：法律法规： 睿智B份额上市交易、睿智500份额的申购和赎回的场所指登记在注册登记系统下的基金份额指登记在证券登记结算系统下的基金份额指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；指为投资者办理睿智500基金份额申购、赎回等业务的工作日；指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日。
指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入；指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；指基金财产总值减去基金负债后的价值；指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金财产净值和基金份额净值的过程；指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 10 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 不可抗力：流动性受限资产：摆动定价机制： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；指当睿智500份额遭遇大额申购赎回时，通过调整睿智500份额的基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
三、基金管理人 （一）基金管理人概况名称：工银瑞信基金管理有限公司住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层邮政编码：100033法定代表人：王海璐成立日期：2005年6月21日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银监会银监复[2005]105号 11 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币联系人：朱碧艳联系电话：400-811-9999股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。
存续期间：持续经营（二）主要人员情况
1、董事会成员郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。
历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
MichaelLevin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。
Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。
他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。
在2011年8月加入瑞士信贷之前，Levin先生是AsiaCrestCapital的首席执行官，AsiaCrestCapital是一家位于香港的对冲基金FoF。
再之前，他曾在HiteCapital和英仕曼集团担任投资组合经理。
Levin先生也是MetropolitanVenturePartners的联合创始人。
他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。
Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。
王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。
1997年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。
历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（CertifiedInternalAuditor)资格证书。
历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 12 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系AlfredF.Chalk讲席教授。
首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。
2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之
一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
AlanHSmith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。
历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。
获湖南大学管理学博士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
2、监事会成员郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。
2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。
2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。
黄敏女士于2006年加入CreditSuisseGroup(瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。
ACCA非执业会员。
2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。
2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科 13 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 长，校团委副书记。
2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。
2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。
2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职于银河基金，担任注册登记专员。
2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员王海璐女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。
2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。
2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。
2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理刘伟琳女士，9年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010年加入工银瑞信，历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资中心研究负责人、基金经理。
2014年10月17日至今，担任工银深证100指数分级基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）)基金经理；2014年10月17日至今，担任工银沪深300指数基金基金经理；2014年10月17日至今，担任工银中证500指数 14 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 分级基金基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015年7月23日至今，担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；2018年6月15日，担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基金经理。
2019年5月20日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
2019年8月21日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
本基金历任基金经理：何江先生，自2012年1月31日至2014年10月21日管理本基金。
5、投资决策委员会成员王海璐女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。
2010年8月16日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理,2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
15 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）副总经理，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
16 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9．召集基金份额持有人大会；10．保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 17 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。
4．为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；
（8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（9）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
5．本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（11）贬损同行，以提高自己； 18 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）以不正当手段谋求业务发展；（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
6．基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1．内部控制制度概述为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。
它由章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
公司基本管理制度包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、档案管理制度、信息技术管理制度、财务管理制度、监察稽核制度、人力资源管理制度、危机处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。
(1)风险管理制度风险管理制度由风险管理的目标和原则、风险管理的机构设置、风险类型的界定、风险管理的措施、风险管理的制度、风险管理制度的监督与评价等部分组成。
风险管理的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险管理制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制 19 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 度。
(2)投资管理制度基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、投资研究、投资决策与执行、投资的风 险控制与绩效评估、投资授权制度、股票池管理、投资指令审核、投资指令实时监控、投资限制管理、投资禁止行为等方面内容,适用于基金投资的全过程。
(3)监察稽核制度公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。
督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。
公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序等。
通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
2．内部控制的原则
（1）健全性原则。
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。
基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。
基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3．内部控制的主要内容
（1）控制环境董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管 20 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。
（2）风险评估a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（3）控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。
在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。
充分发挥督察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。
通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。
21 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
（5）内部监控内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门在各自的职权范围内开展。
本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
4．基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人 （一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：刘连舸基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）66594942中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。
为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 22 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况截至2019年6月30日，中国银行已托管716只证券投资基金，其中境内基金676只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构 （一）基金销售机构
1．直销机构工银瑞信基金管理有限公司注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号 23 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人：王海璐联系人：宋倩芳电话：010-66583199传真：010-81042588、010-81042599客户服务电话：400-811-9999网址：投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
2．场内销售机构场内销售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。
3．场外销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清传真：010－66107914客户服务电话：95588网址：/
（2）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸联系人：侯燕鹏传真：010－66594431客户服务电话：95566网址：/
（3）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 24 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599网址：
（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：王菁电话：021－58781234传真：021－58408483客户服务电话：95559网址：/
（5）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：张东宁联系人：周黎电话：010-66224815传真：010-66226045客户服务电话：95526网址：/
（6）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼法定代表人：洪崎联系人：董云巍电话：010－58560666传真：010－57092611客户服务电话：95568网址：/ 25 更新的招募说明书 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金
（7）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人：郑鹏电话：010-85238667传真：010-85238680客户服务电话：95577网址：
（8）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：严峻客户服务电话:0571-96523；400-8888-508网址：
（9）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：龚俊涛电话：021-22169999传真：021－22169134客户服务电话：95525网址：/（10）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 26 更新的招募说明书 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇电话：021－38676666传真：021－38670666客户服务电话：400-8888-666/95521网址：/（11）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎联系人：辛国政电话：010-83574507传真：010-83574807客户服务电话：4008-888-888或95551网址：（12）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：010－85130588客户服务电话：4008888108网址：/（13）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座518048法定代表人：张佑君办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦邮编：100026电话：010-60838888传真：010-60836029 27 邮编： 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 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工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 电话：010-64068617传真：010-68091380客户服务电话：400-106-0101网址：（93）北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人：赵芯蕊联系人：李唯电话：010-62675768传真：8610-62676582客户服务电话：010-62675369网址：（94）北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人：江卉联系人：黄立影电话：010-89188345传真：89189566客户服务电话：个人业务：95118企业业务：4000888816网址：（95）上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-63136184 51 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 客户服务电话：400-817-5666网址：（96）北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳电话：010-61840688传真：010-84997571客户服务电话：400-159-9288网址：（97）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客户服务电话：400-673-7010网址：（98）上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞联系人：孙琦电话：021-50810683传真：021-50810687客户服务电话：021-50810673网址：（99）南京苏宁基金销售有限公司 52 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：张慧电话：025-66996699-882796传真：无客户服务电话：95177网址：基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，详见基金管理人网站。
（二）基金注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街17号注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明电话：010-59378856传真：010-59378907联系人：崔巍（三）律师事务所及经办律师名称：北京德恒律师事务所住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层负责人：王丽电话：（010）66575888传真：（010）65232181经办律师：徐建军、李晓明（四）会计师事务所及经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 53 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信经办注册会计师：许康玮、吴海霞联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800 更新的招募说明书
六、基金份额分级 本基金的基金份额分级及其基本运作如下：（一）基金份额结构本基金的基金份额包括“睿智500份额”、“睿智A份额”与“睿智B份额”。
其中，睿智A份额、睿智B份额的基金份额配比始终保持4∶6的比例不变。
（二）基金的基本运作概要
1．本基金通过场外、场内两种方式公开发售。
基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为睿智500份额；场内认购的全部份额将按4∶6的比例确认为睿智A份额与睿智B份额。
（具体认购方法参见发售公告）
2．基金合同生效后，睿智500份额接受场外与场内申购和赎回；睿智A份额、睿智B份额只上市交易，不接受申购和赎回。
3．基金合同生效后，基金管理人将根据基金合同的约定办理睿智500份额与睿智A份额、睿智B份额之间的份额配对转换业务。
4．基金合同生效后，基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对基金份额进行折算。
折算后基金运作方式及睿智A份额与睿智B份额配比不变。
5．经基金份额持有人大会决议通过，睿智A份额与睿智B份额可申请终止运作。
睿智A份额与睿智B份额终止运作后，睿智A份额与睿智B份额将全部转换为睿智500份额的场内份额。
本基金转为上市开放式基金（LOF），投资者可通过场内、场外进行基金份额的申购、赎回。
（三）睿智A份额、睿智B份额概要
1．存续期限自基金合同生效之日起存续。
经基金份额持有人大会决议通过，睿智A份额与睿智B份额可申请终止运作。
睿智A份额与睿智B份额终止运作后，睿智A份额与睿智B份额将全部转换为睿智500份额的场内份额。
54 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
2．基金份额配比睿智A份额与睿智B份额的基金份额配比始终保持4∶6的比例不变。
3．睿智A份额与睿智B份额的基金份额净值计算本基金份额所分离的两类基金份额的风险和收益特征不同，因此具有不同的参考净值计算规则。
在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日对睿智A和睿智B分别进行份额参考净值计算，本基金净资产优先确保睿智A份额的本金及睿智A份额累计约定日应得收益，则睿智A份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在优先确保睿智A份额的本金及累计约定日应得收益后的剩余净资产计为睿智B份额的净资产，则睿智B份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额。
在本基金存续期内，睿智A份额和睿智B份额的参考净值计算规则如下：1）睿智A份额约定年基准收益率为“1年期同期银行定期存款利率（税后）+3.5%”，1年期同期银行定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。
2）本基金每个工作日对睿智A份额和睿智B份额进行参考净值计算。
在进行各自的参考净值计算时，基金净资产优先确保睿智A份额的本金及睿智A份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为睿智B的净资产。
睿智A份额的基金份额参考净值以1.0000元为基础，采用睿智A份额累计约定日应得收益按依据睿智Ａ份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日睿智A份额应计收益的天数确定；3）每10份睿智500份额所代表的4份睿智A份额和6份睿智B份额分别计入睿智A份额和睿智B份额总额进行净值计算，并将分别按分离后的睿智A份额和睿智B份额的份额数享有获得份额折算的权利，每10份睿智500份额所代表的资产净值等于4份睿智A份额和6份睿智B额的资产净值之和；基金管理人并不承诺或保证睿智A份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，睿智A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
（四）基金份额净值的计算本基金作为分级基金，分别计算并公告T日睿智500份额的基金份额净值、睿智A份额和睿智B份额的基金份额参考净值：
1．睿智500份额的基金份额净值计算 55 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
T日睿智500份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日本基金基金份额 的总数 T日本基金基金份额的总数为睿智A份额、睿智B份额和睿智500份额的份额数之 和。
2．睿智A份额和睿智B份额的基金份额参考净值计算 t NAVA(1R)
N NAVNAV5000.4NAVA
B 0.6 设Ｔ日为基金份额净值计算日，T=1,2,3……N； N为当年实际天数； t=min{自年初至T日，自基金合同生效日至T日，自最近一次会计年度内份额折算日 至T日}； NAV500为Ｔ日每份睿智500份额的基金份额净值；NAVA为T日睿智A份额的基金份额 参考净值；NAVB为T日睿智B份额的基金份额参考净值；Ｒ为睿智A份额约定年基准收益 率。
3．睿智A份额与睿智B份额的基金份额参考净值公告 睿智A份额和睿智B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在下一日内与睿 智500份额的基金份额净值一同公告。
如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。
七、基金的募集 (一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 2011年9月22日证监许可〔2011〕1541号文核准公开募集。
（二）基金类型股票型基金（三）基金的运作方式契约型、开放式 56 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 （四）上市交易所深圳证券交易所（五）基金存续期间不定期（六）基金的面值本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。
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八、基金合同的生效 （一）基金的合同生效本基金基金合同已于2012年1月31日生效。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
九、睿智A份额与睿智B份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请睿智A份额、睿智B份额上市交易。
（一）上市交易的地点深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间本基金睿智A份额、睿智B份额于2012年3月30日在深圳证券交易所上市交易。
（三）上市交易的规则
1．睿智A份额、睿智B份额分别采用不同的交易代码上市交易；
2．睿智A份额、睿智B份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一工作日的基金份额净值；
3.睿智A份额、睿智B份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 57 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
4.睿智A份额、睿智B份额买入申报数量为100份或其整数倍；
5.睿智A份额、睿智B份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
6．睿智A份额、睿智B份额上市交易的其他规则遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（四）上市交易的费用睿智A份额、睿智B份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
（五）上市交易的行情揭示睿智A份额、睿智B份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。
行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。
（六）上市交易的停复牌与暂停、终止上市及恢复上市睿智A份额、睿智B份额的停复牌与暂停、终止上市及恢复上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等规定内容进行调整的，本基金的基金合同相应予以修改，且此修改无须召开基金份额持有人大会。
十、基金份额的申购、赎回 基金合同生效后，投资人可通过场外或场内两种方式对睿智500份额进行申购与赎回。
睿智A份额、睿智B份额只上市交易，不接受申购与赎回。
（一）申购与赎回的场所睿智500份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
睿智500份额场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。
本基金具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行睿智500份额的申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1．开放日及开放时间 58 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 本基金的开放日为本合同生效后基金管理人公告开始办理睿智500份额的申购或赎回之日,具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2．申购与赎回的开始时间本基金自2012年3月19日起开始办理睿智500份额的日常申购、赎回业务。
（三）申购与赎回的原则
1．“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日睿智500份额的基金份额净值为基准进行计算；
2．基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3．基金份额持有人在场外赎回睿智500份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4．当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；
5．投资者办理睿智500份额场外申购、赎回应使用基金账户，办理睿智500份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户；
6．投资者办理睿智500份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。
若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行；
7.当睿智500份额发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3个工作日在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序 59 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书
1．申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出睿智500份额申购或赎回的申请。
投资者申购睿智500份额，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的睿智500份额余额。
2．申购与赎回申请的确认基金管理人应自身或要求注册登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。
投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3．申购与赎回申请的款项支付申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。
在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1．基金申购的限制场外申购时，原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为1元；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为1元；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为1元人民币。
实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
场内申购时，每笔申购金额最低为1元，同时申购金额必须是整数金额。
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
2．基金赎回的限制每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。
通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于1份。
60 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
3．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
4．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整对睿智500份额的申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在指定媒介上公告。
（六）申购份额与赎回金额的计算方式
1．申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后除以申请当日基金份额净值，有效份额单位为份，场内申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。
场外申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的收益或损失归基金财产。
睿智500份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。
其中，净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
2．赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
睿智500份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。
其中，赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回费用（七）申购和赎回的费用及其用途
1.申购费用本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。
投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。
61 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 申购金额M（含申购费）M<100万100万≤M<300万300万≤M<500万500万≤
M 申购费率1.2%0.8%0.4%按笔收取，1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
睿智500份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
申购费用的计算方法：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额例：某投资者投资1万元申购本基金，对应费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为1.010元，若投资者选择场外申购，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝10,000/(1+1.2%)＝9,881.42元申购费用＝10,000－9,881.42＝118.58元申购份额=9,881.42/1.010=9,783.58份若投资者选择场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9,783份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。
退款金额为：实际净申购金额=9,783×1.010＝9,880.83元退款金额=10,000－9,880.83－118.58=0.59元
2．赎回费用本基金的场外赎回费率： 连续持有时间（N） 场外赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.20% N≥2年 0% 本基金的场内赎回费率： 62 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 连续持有时间（N） 场内赎回费率 N＜7天 1.5% N≥7天 0.5% （注：1年指365天，2年为730天，依此类推）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.010元，则其可得到的赎回金额为：赎回费用＝10,000×1.010×0.5%＝50.50元赎回金额＝10,000×1.010－50.50＝10,049.50元
3．睿智500份额的申购费用由申购人承担，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
睿智500份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
对持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4．基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低睿智500份额的申购费率和赎回费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在指定媒介上公告。
（八）申购与赎回的注册登记
1．基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2．投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3．投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手
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