和UL认证程序要点
KeyPointsofProceduresforCCC,CE,GSandULCertifications
上海同耀通信技术有限公司 刘志辉 刘伟 曲芸
摘要介绍了CCC、CE、GS、UL四种认证的性质及认证程序，分析了这四种认证程序的差异和认证注意事项，
帮助企业加快产品认证过程和节约认证费用，使产品更快地投入市场。
关键词 CCC；CE；GS；UL；安规；认证程序Abstract ThepropertiesandproceduresofCCC,CE,GSandULcertificationsareintroduced.Thedifferencesbetweentheproceduresofthesecertificationsandthemattersneedingattentionareanalyzedtohelpmanufacturersspeeduptheprocessandreducetheexpenseforcertifications,whichcanmaketheproductesstodifferentmarketsfaster. Keywords CCC;CE;GS;UL;safety;certificationprocedure 1概述 安规认证已成为各类产品，特别是关系到百姓人身安全或财产安全产品的通行证，是产品顺利进入国际市场的无形技术壁垒，其中针对成品或元器件以欧盟CE认证、美国UL认证和中国CCC认证最为常见。
从多年认证案例来看，国内很多企业在追求产品质量的同时，对各国认证并不完全了解，从而影响产品上市进度。
本文将主要的安规认证流程及需要注意的事项加以比较，希望能够帮助更多企业尽快了解安规认证，加快认证进度，赢得市场先机。
2CCC，CE，GS和UL认证介绍 CCC、CE、GS和UL认证分别是中国、欧盟、德国及美国的产品认证，是对产品的符合性评定，CCC认证和CE 认证都是政府主导的强制性认证，具有法律效应，是产品进入市场的通行证；而GS认证和UL认证尽管是自愿性认证， 但是其涉及范围广、消费者认可程度高、影响力大，事实上已具有强制性的色彩。
CE认证和GS认证也有千丝万缕 的联系，产品如果拿到GS证后，同时也可以取得CE认证的LVD证书。
基于地域及性质上的差异，CCC、CE、GS和UL的认证程序有很大区别。
表1归纳了上述认证的基本信息，使 企业和工程人员能够对认证有整体认识。
表
1 CCC、CE、GS和UL认证的基本信息对比 认证性质认证机构认证模式 适用产品范围 认证依据 CCC认证强制性 国家认监委授权的认证机构 型式试验+初始工厂审核+拿证后监督国家强制性产品目录的22大类产品，如电线电缆、开关、低压电器、小功率电动机、电动工具、家用电器、音视频设备、信息技术设备、电信设备、照明设备、安全玻璃等 国家强制性标准 CE认证强制性欧盟指定或授权的认证机构 认证机构进行试验 GS认证自愿性德国认证机构或通常欧洲其他 与德国合作的GS发证机构由经德国政府授权的独立的第 三方进行检测+工厂检查 结合欧盟指令，覆盖安全、覆盖安全、健康、环保等要求 健康、环保等要求的产品，的产品，如家用电器、机械、 如低压设备、玩具、机械设体育用品、家用电子设备、办 备、医疗设备、燃气用品，公设备、实验室设备等其它与 家用电器、电梯、电信终端、安全有关的产品如自行车、头 无线电设备等 盔、爬梯、家具等 欧盟统一标准EN或德国工业欧盟指令及相应的产品标准 标准DIN UL认证自愿性 UL实验室 UL实验室检验+工厂检查 建筑材料、防火设备、阻燃材料、元器件、塑料、电气设备、视听设备、家用电器、信息技术设备、医疗设备、灯具、电线电缆、汽车等 UL标准 浦东新区科技发展基金资助项目（编号：PKF-2013-022） 2014年第6期 安全与电磁兼容43 CERTIFICATION&MARKS 注意事项：●认证机构的选择：企业根据表1中列出认证机构的说明，和根据每个认证机构检测费用的差异进行合理选择。
CCC认证需要企业根据自己的产品在国家认监委指定的相应检测机构进行检测；CE认证企业选择的余地会很大，可以在多家认证机构间比较价格；GS认证企业只能在德国的检测机构如TUV，或经常与德国合作的实验室如SGS进行检测；UL认证企业没有选择余地，只能去UL检测，如果是国内企业可以选择国内的UL机构检测，节约认证时间。
●认证模式方面：企业需要注意认证是否有工厂审查，如果有，在申请认证前应先把质量管理文件整理好。
●认证产品类别：企业或个人申请产品认证前，先确认好产品类别，这样检测工程师才能根据产品选择检测标准。
例如，对于普通电子产品测试CE认证，需要完成电磁兼容和安规测试；针对通信终端产品，则需要完成电磁兼容、安规、射频、SAR测试。
如果此产品有多个型号，则需要说明每个型号产品的差异性，便于检测工程师合理制定检测方案。
●认证产品使用条件：企业或个人在申请认证时，必须告知检测机构产品的使用环境，以便根据不同使用环境确定检测项目。
例如灯具，在室内或室外使用时，安规测试选择标准和测试项目有差异，室外的灯具需要进行淋雨试验，而室内的灯具则不需要。
3CCC，CE，GS和UL认证程序的异同性分析 ●产品说明书 四种认证的大部分项目是相似的，只是取得认证证 ●被测物最大允许环境温度 书前，有的需要进行工厂检查，有的则是后续监督，详 ●铭牌和警告标语 见表
2。
这里不涉及电磁兼容认证。
●检测样品 3.1认证流程相同点申请安规认证前提交的材料 注意事项：●针对零部件清单，要包含零件型号、生产厂家、零部件有关参数，如电流、 要尽可能的全面。
各个国家的认 电压、功率、阻燃等级等。
对于具有安规认证的元器件，例如电源线、插头、开关、 证提交材料基本相当，包含： 塑料外壳等，需提供认证证书复印件。
如果没有安规认证，还要提供产品型号、 ●
填写申请表 生产厂家、额定电流、电压、工作温度等，以便检测机构进行随机测试。
需要特 ●订协议合同 别指出的是CCC认证时，产品的每个零部件都需要通过CCC认证。
●电路原理图 ●提交的文件和铭牌是否按当地官方语言（中文、英语或德语等）书写。
●结构图 ●结构图需要标注实际尺寸。
●零部件清单及与安全有关的有效证书 ●提供被测试物的最高环境温度，如果被测试物有附件连接如充电器或电池等，则需要提供最低的使用环境温度。
表
2 CCC、CE、GS和UL认证流程比较 CCC认证 CE认证 GS认证 UL认证 申请单位 申请人或代理机构 企业 企业 企业 认证机构进行材料审核，确认证机构进行材料审核，确认证机构进行材料审核，确UL进行材料审核，确认认 受理申请认认证测试项目，需样品数认认证测试项目，需样品数认认证测试项目，需样品数证测试项目，需样品数量， 合同 量，认证周期，认证费用量，认证周期，认证费用量，认证周期，认证费用认证周期，认证费用 企业填写UL寄来的申请表 申请人填写认证申请表并与企业填写认证申请表并与认企业填写认证申请表并签订 和服务协议，并签字盖章 认证机构签订合同 证机构签订合同 总协议书 回传给UL 送样申请人或代理机构送样 企业送样 企业送样 企业送样 付款类别发证费 发证费 发证费，工厂检查费以及证年度服务费，跟踪检验费 书年费 用 试验根据产品标准进行型式试验根据产品标准进型式试验根据产品标准进行试验 根据产品标准进行试验 初次工厂检查 检验合格后出具检查报告检验合格后出具检查报告 向申请人或代理机构颁发认签订一致性声明，颁发认证 初次工厂检查 认证结果证报告和证书 证书 获得CCC标志 - 获得GS标志 检验合格后出具检查报告初次工厂检查获得UL标志 后续监督每年1次 - 每年必须进行工厂审查 后续厂检每年4次 44SAFETY&EMCNo.62014 认证与标志 3.2认证流程不同点
（1）申请阶段●CCC认证要求申请人或代理机构将不 注意事项：虽然CE认证需要区分申请单位和企业，但是实际操作中， 如果系列产品没有差异也可以全部罗列在认证报告中，证书上将 同生产厂生产的同型号产品或同一生产厂在 会根据报告不同型号一并体现。
不同地点生产的同型号产品，应分别申请。
●对不同生产地或不同型号产品，做好标识： CCC、UL、GS认证可以在证书上罗列出申请人、制造商、企业、型号和商标。
而CE认证机构通常只区分申请单位和生产企业。
●需要注意的是GS认证机构在企业申请前需要进行首次会议，向企业介绍申请流程和提交的文件。
在提交文件时如果是系列产品，需要产品差异说明文件。
（2）试验及取得证书阶段●CCC认证试验：认证机构根据产品指定CCC授权实验室进行检测，检测实验室出具检验报告，提交认证机构审核，审核通过后颁发证书。
●CE认证试验：在欧盟认可的国内检测机构即可完成，检测通过后，提交报告给审核机构，审核机构审核合格后颁发证书。
●GS认证试验：在德国的实验室完成并颁发证书， 注意事项：●CCC认证检测时，检测工程师需要根据申请人或企业提供的信息， 去分析产品检测方法和项目，对于企业提交的经过国外认证的元器件将不予认可。
在检测前认证机构审核员需要对企业进行初次审核，并结合检测结果综合评价此次认证结果，并且在后续的生产中每年进行一次审查，必要时还 如TUV莱茵、TUV南德、VDE。
也可以在与德国合作的GS发证机构KEMA、ITS、NEMKO、DEMKO检测，企业可根据情况而定。
要进行抽样试验。
CCC证书没有规定截止有效期。
●UL认证试验：需要在中国 ●CE认证取得证书后，企业要签订一致性声明，并保存检验报告和证书。
●GS认证检测后，根据产品特性看是否要求提交EMC或EMF评估报告。
●针对便携式有耳机口的视听产品，CE认证和GS认证需要按EN50332的要求测试最大声压和输出电压，并在音视产品上注有警示语。
UL实验室进行，或者是UL指定的目击实验室完成，报告和证书由UL实验室完成。
编辑：毛羽 E-mail:maoyu@ （上接第40页） 参考文献 [1]孙武.国内海船无线电通信设备的配备方案探讨[J].交通部上海科学运输科学研究所学报,1998(12):61-66. [2]邱志雄,李宏平.加强和规范我国水上甚高频(VHF)通信的探讨[J].海事研究,2006
(2):43-45. [3]IEC61097-12:1996Survivalcraftportabletwo-wayVHFradiotelephoneapparatus-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].1996. [4]武岳山.天线辐射功率及相关单位辨析[J].自动识别技术,2008
(5):50-53. [5]QinYu.RadiatedSpuriousEmissionsMeasurementbySubstitutionMethod[C],icCompatibility(EMC),2010IEEEInternationalSymposiumon,2010:159-164. [6]IEC61097-14:2010AISsearchandrescuetransmitter(AISSART)-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2010. [7]IEC61097-1:2007Radartransponder-Marinesearchandrescue(SART)-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2007. [8]IEC61097-4:2007INMARSAT-CshipearthstationandINMARSATenhancedgroupcall(EGC)equipmentOperationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2007. [9]IEC61097-13:2003INMARSATF77shipearthstationequipment-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2003 [10]李建东,郭梯云,邬国扬.移动通信[M]西安:西安电子科技大学出版社:2006. [11]ETSIEN300220-1v2.4.1(2012)patibilityandRadiospectrumMatters(ERM);ShortRangeDevices(SRD);Radioequipmenttobeusedinthe25MHzto1000MHzfrequencyrangewithpowerlevelsrangingupto500mW;Part1:Technicalcharacteristicsandtestmethods[S].2006. [12]苑克龙,李盛,陶洪波,高攸纲.全电波暗室空间损耗测量方法研究[A];第十二届全国电磁兼容学术会议论文集[C];2002. [13]ETSITR100028-1v1.4.1(2001)patibilityandRadiospectrumMatters(ERM);Uncertaintiesinthemeasurementofmobileradioequipmentcharacteristics;Part1[S].2001.编辑：毛羽 E-mail:maoyu@ 2014年第6期 安全与电磁兼容45
关键词 CCC；CE；GS；UL；安规；认证程序Abstract ThepropertiesandproceduresofCCC,CE,GSandULcertificationsareintroduced.Thedifferencesbetweentheproceduresofthesecertificationsandthemattersneedingattentionareanalyzedtohelpmanufacturersspeeduptheprocessandreducetheexpenseforcertifications,whichcanmaketheproductesstodifferentmarketsfaster. Keywords CCC;CE;GS;UL;safety;certificationprocedure 1概述 安规认证已成为各类产品，特别是关系到百姓人身安全或财产安全产品的通行证，是产品顺利进入国际市场的无形技术壁垒，其中针对成品或元器件以欧盟CE认证、美国UL认证和中国CCC认证最为常见。
从多年认证案例来看，国内很多企业在追求产品质量的同时，对各国认证并不完全了解，从而影响产品上市进度。
本文将主要的安规认证流程及需要注意的事项加以比较，希望能够帮助更多企业尽快了解安规认证，加快认证进度，赢得市场先机。
2CCC，CE，GS和UL认证介绍 CCC、CE、GS和UL认证分别是中国、欧盟、德国及美国的产品认证，是对产品的符合性评定，CCC认证和CE 认证都是政府主导的强制性认证，具有法律效应，是产品进入市场的通行证；而GS认证和UL认证尽管是自愿性认证， 但是其涉及范围广、消费者认可程度高、影响力大，事实上已具有强制性的色彩。
CE认证和GS认证也有千丝万缕 的联系，产品如果拿到GS证后，同时也可以取得CE认证的LVD证书。
基于地域及性质上的差异，CCC、CE、GS和UL的认证程序有很大区别。
表1归纳了上述认证的基本信息，使 企业和工程人员能够对认证有整体认识。
表
1 CCC、CE、GS和UL认证的基本信息对比 认证性质认证机构认证模式 适用产品范围 认证依据 CCC认证强制性 国家认监委授权的认证机构 型式试验+初始工厂审核+拿证后监督国家强制性产品目录的22大类产品，如电线电缆、开关、低压电器、小功率电动机、电动工具、家用电器、音视频设备、信息技术设备、电信设备、照明设备、安全玻璃等 国家强制性标准 CE认证强制性欧盟指定或授权的认证机构 认证机构进行试验 GS认证自愿性德国认证机构或通常欧洲其他 与德国合作的GS发证机构由经德国政府授权的独立的第 三方进行检测+工厂检查 结合欧盟指令，覆盖安全、覆盖安全、健康、环保等要求 健康、环保等要求的产品，的产品，如家用电器、机械、 如低压设备、玩具、机械设体育用品、家用电子设备、办 备、医疗设备、燃气用品，公设备、实验室设备等其它与 家用电器、电梯、电信终端、安全有关的产品如自行车、头 无线电设备等 盔、爬梯、家具等 欧盟统一标准EN或德国工业欧盟指令及相应的产品标准 标准DIN UL认证自愿性 UL实验室 UL实验室检验+工厂检查 建筑材料、防火设备、阻燃材料、元器件、塑料、电气设备、视听设备、家用电器、信息技术设备、医疗设备、灯具、电线电缆、汽车等 UL标准 浦东新区科技发展基金资助项目（编号：PKF-2013-022） 2014年第6期 安全与电磁兼容43 CERTIFICATION&MARKS 注意事项：●认证机构的选择：企业根据表1中列出认证机构的说明，和根据每个认证机构检测费用的差异进行合理选择。
CCC认证需要企业根据自己的产品在国家认监委指定的相应检测机构进行检测；CE认证企业选择的余地会很大，可以在多家认证机构间比较价格；GS认证企业只能在德国的检测机构如TUV，或经常与德国合作的实验室如SGS进行检测；UL认证企业没有选择余地，只能去UL检测，如果是国内企业可以选择国内的UL机构检测，节约认证时间。
●认证模式方面：企业需要注意认证是否有工厂审查，如果有，在申请认证前应先把质量管理文件整理好。
●认证产品类别：企业或个人申请产品认证前，先确认好产品类别，这样检测工程师才能根据产品选择检测标准。
例如，对于普通电子产品测试CE认证，需要完成电磁兼容和安规测试；针对通信终端产品，则需要完成电磁兼容、安规、射频、SAR测试。
如果此产品有多个型号，则需要说明每个型号产品的差异性，便于检测工程师合理制定检测方案。
●认证产品使用条件：企业或个人在申请认证时，必须告知检测机构产品的使用环境，以便根据不同使用环境确定检测项目。
例如灯具，在室内或室外使用时，安规测试选择标准和测试项目有差异，室外的灯具需要进行淋雨试验，而室内的灯具则不需要。
3CCC，CE，GS和UL认证程序的异同性分析 ●产品说明书 四种认证的大部分项目是相似的，只是取得认证证 ●被测物最大允许环境温度 书前，有的需要进行工厂检查，有的则是后续监督，详 ●铭牌和警告标语 见表
2。
这里不涉及电磁兼容认证。
●检测样品 3.1认证流程相同点申请安规认证前提交的材料 注意事项：●针对零部件清单，要包含零件型号、生产厂家、零部件有关参数，如电流、 要尽可能的全面。
各个国家的认 电压、功率、阻燃等级等。
对于具有安规认证的元器件，例如电源线、插头、开关、 证提交材料基本相当，包含： 塑料外壳等，需提供认证证书复印件。
如果没有安规认证，还要提供产品型号、 ●
填写申请表 生产厂家、额定电流、电压、工作温度等，以便检测机构进行随机测试。
需要特 ●订协议合同 别指出的是CCC认证时，产品的每个零部件都需要通过CCC认证。
●电路原理图 ●提交的文件和铭牌是否按当地官方语言（中文、英语或德语等）书写。
●结构图 ●结构图需要标注实际尺寸。
●零部件清单及与安全有关的有效证书 ●提供被测试物的最高环境温度，如果被测试物有附件连接如充电器或电池等，则需要提供最低的使用环境温度。
表
2 CCC、CE、GS和UL认证流程比较 CCC认证 CE认证 GS认证 UL认证 申请单位 申请人或代理机构 企业 企业 企业 认证机构进行材料审核，确认证机构进行材料审核，确认证机构进行材料审核，确UL进行材料审核，确认认 受理申请认认证测试项目，需样品数认认证测试项目，需样品数认认证测试项目，需样品数证测试项目，需样品数量， 合同 量，认证周期，认证费用量，认证周期，认证费用量，认证周期，认证费用认证周期，认证费用 企业填写UL寄来的申请表 申请人填写认证申请表并与企业填写认证申请表并与认企业填写认证申请表并签订 和服务协议，并签字盖章 认证机构签订合同 证机构签订合同 总协议书 回传给UL 送样申请人或代理机构送样 企业送样 企业送样 企业送样 付款类别发证费 发证费 发证费，工厂检查费以及证年度服务费，跟踪检验费 书年费 用 试验根据产品标准进行型式试验根据产品标准进型式试验根据产品标准进行试验 根据产品标准进行试验 初次工厂检查 检验合格后出具检查报告检验合格后出具检查报告 向申请人或代理机构颁发认签订一致性声明，颁发认证 初次工厂检查 认证结果证报告和证书 证书 获得CCC标志 - 获得GS标志 检验合格后出具检查报告初次工厂检查获得UL标志 后续监督每年1次 - 每年必须进行工厂审查 后续厂检每年4次 44SAFETY&EMCNo.62014 认证与标志 3.2认证流程不同点
（1）申请阶段●CCC认证要求申请人或代理机构将不 注意事项：虽然CE认证需要区分申请单位和企业，但是实际操作中， 如果系列产品没有差异也可以全部罗列在认证报告中，证书上将 同生产厂生产的同型号产品或同一生产厂在 会根据报告不同型号一并体现。
不同地点生产的同型号产品，应分别申请。
●对不同生产地或不同型号产品，做好标识： CCC、UL、GS认证可以在证书上罗列出申请人、制造商、企业、型号和商标。
而CE认证机构通常只区分申请单位和生产企业。
●需要注意的是GS认证机构在企业申请前需要进行首次会议，向企业介绍申请流程和提交的文件。
在提交文件时如果是系列产品，需要产品差异说明文件。
（2）试验及取得证书阶段●CCC认证试验：认证机构根据产品指定CCC授权实验室进行检测，检测实验室出具检验报告，提交认证机构审核，审核通过后颁发证书。
●CE认证试验：在欧盟认可的国内检测机构即可完成，检测通过后，提交报告给审核机构，审核机构审核合格后颁发证书。
●GS认证试验：在德国的实验室完成并颁发证书， 注意事项：●CCC认证检测时，检测工程师需要根据申请人或企业提供的信息， 去分析产品检测方法和项目，对于企业提交的经过国外认证的元器件将不予认可。
在检测前认证机构审核员需要对企业进行初次审核，并结合检测结果综合评价此次认证结果，并且在后续的生产中每年进行一次审查，必要时还 如TUV莱茵、TUV南德、VDE。
也可以在与德国合作的GS发证机构KEMA、ITS、NEMKO、DEMKO检测，企业可根据情况而定。
要进行抽样试验。
CCC证书没有规定截止有效期。
●UL认证试验：需要在中国 ●CE认证取得证书后，企业要签订一致性声明，并保存检验报告和证书。
●GS认证检测后，根据产品特性看是否要求提交EMC或EMF评估报告。
●针对便携式有耳机口的视听产品，CE认证和GS认证需要按EN50332的要求测试最大声压和输出电压，并在音视产品上注有警示语。
UL实验室进行，或者是UL指定的目击实验室完成，报告和证书由UL实验室完成。
编辑：毛羽 E-mail:maoyu@ （上接第40页） 参考文献 [1]孙武.国内海船无线电通信设备的配备方案探讨[J].交通部上海科学运输科学研究所学报,1998(12):61-66. [2]邱志雄,李宏平.加强和规范我国水上甚高频(VHF)通信的探讨[J].海事研究,2006
(2):43-45. [3]IEC61097-12:1996Survivalcraftportabletwo-wayVHFradiotelephoneapparatus-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].1996. [4]武岳山.天线辐射功率及相关单位辨析[J].自动识别技术,2008
(5):50-53. [5]QinYu.RadiatedSpuriousEmissionsMeasurementbySubstitutionMethod[C],icCompatibility(EMC),2010IEEEInternationalSymposiumon,2010:159-164. [6]IEC61097-14:2010AISsearchandrescuetransmitter(AISSART)-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2010. [7]IEC61097-1:2007Radartransponder-Marinesearchandrescue(SART)-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2007. [8]IEC61097-4:2007INMARSAT-CshipearthstationandINMARSATenhancedgroupcall(EGC)equipmentOperationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2007. [9]IEC61097-13:2003INMARSATF77shipearthstationequipment-Operationalandperformancerequirements,methodsoftestingandrequiredtestresults[S].2003 [10]李建东,郭梯云,邬国扬.移动通信[M]西安:西安电子科技大学出版社:2006. [11]ETSIEN300220-1v2.4.1(2012)patibilityandRadiospectrumMatters(ERM);ShortRangeDevices(SRD);Radioequipmenttobeusedinthe25MHzto1000MHzfrequencyrangewithpowerlevelsrangingupto500mW;Part1:Technicalcharacteristicsandtestmethods[S].2006. [12]苑克龙,李盛,陶洪波,高攸纲.全电波暗室空间损耗测量方法研究[A];第十二届全国电磁兼容学术会议论文集[C];2002. [13]ETSITR100028-1v1.4.1(2001)patibilityandRadiospectrumMatters(ERM);Uncertaintiesinthemeasurementofmobileradioequipmentcharacteristics;Part1[S].2001.编辑：毛羽 E-mail:maoyu@ 2014年第6期 安全与电磁兼容45
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