信息披露Disclosure 2011年1月24日星期一D30 东吴新经济股票型证券投资基金 2010 第四季度报告 ２０１０年12月３1日 基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年一月二十四日 §１重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２基金产品概况 基金简称 东吴新经济股票 基金主代码 ５８０００６ 交易代码 ５８０００６ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００９年１２月３０日 报告期末基金份额总额 ３９２，７８６，２２１．２０份 投资目标 本基金为股票型基金，通过投资于引领经济发展未来方向的新兴行业的上市公司，享受新经济发展带来的高成长和高收益。
重点投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益。
投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，根据自上而下对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，在遵循前述本基金资产配置总体比例限制范围内，确定基金资产在股票、债券、现金和其他金融工具上的具体投资比例。
根据科学技术和产业的发展趋势对与新经济相关创新技术、典型产业进行识别。
随后自下而上地精选代表新经济的典型上市公司和与新经济密切相关的上市公司，针对两类公司的不同特征，充分考虑公司的成长性，运用东吴基金企业竞争优势评价体系进行评价，构建股票池。
投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益。
业绩比较基准 ７５％＊沪深３００指数＋２５％＊中信标普全债指数 风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 ３．１主要财务指标 §３主要财务指标和基金净值表现 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（２０１０年１０月１日－２０１０年１２月３１日） １．本期已实现收益 ２５，７５１，５９６．３９ ２．本期利润 ３７，３２０，１９５．５２ ３．加权平均基金份额本期利润 ０．０９０４ ４．期末基金资产净值 ４５２，２６３，３３３．１５ ５．期末基金份额净值 １．１５１ 注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余
额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基 阶段 ① 标准差②准收益率③准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 ８．４８％ １．６６％ ４．４８％ １．３３％ ４．００％ ０．３３％ 注：比较基准＝７５％＊沪深３００指数＋２５％＊中信标普全债指数。
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 东吴新经济股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （２００９年１２月３０日至２０１０年１２月３１日） 注：１、比较基准＝７５％＊沪深３００指数＋２５％＊中信标普全债指数。
２、东吴新经济基金于２００９年１２月３０日成立。
按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期，建仓期结束基金投资组合比例符合基金合同的有关规定。
§４管理人报告４．１基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 本基金的 基金经理、 任壮公司研究２００９－１２－３０ － 策划部副 总经理 管理学博士，中国社科院金融所博士后，副研究员。
曾任兴业证券研发中心高级研究６年员基金；２０经０７理年助９理月、加研入究东策吴划基部金总，经曾理任助公理等司职，现担任研究策划部副总经理，东吴行业轮动、东吴新经济基金经理。
吴圣涛基本基金金经的理２０１０－４－２－ 经济学硕士，武汉大学毕业。
曾担任汉唐证券有限责任公司研究员、投资经理，国泰人８年寿管保理险有有限限公责司任基公金司经投理资等经职理。
２，００华９年富基９金月加入东吴基金，现担任东吴新经济、东吴新创业基金经理。
注：１、任壮先生为该基金的首任基金经理，此处的任职日期为基金合同生效日；其它任职日期和离职日期均指公司作出决定之日。
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的规定及其他有关法律规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
４．３公平交易专项说明４．３．１公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，确保了公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
４．３．３异常交易行为的专项说明本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析２０１０年４季度，股票市场出现震荡上扬走势，１０月初市场预期美国推出二次量化宽松政策，在基础原材料价格带动下周期股出现大幅度反弹，在１１月出现居民物价指数ＣＰＩ超预期后市场中小市值个股的整体上涨，周期个股出现了回调。
东吴新经济基金在此期间保持了较高的仓位，结构上维持以稳定成长股配置为主的投资思路，同时增加了部分周期品种的配置，期间基金净值获得较高的涨幅。
４．４．２报告期内基金的业绩表现截至本报告期末，本基金份额净值为１．１５１元，累计净值１．１５１元；本报告期份额净值增长率８．４８％，同期业绩比较基准收益率为４．４８％。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望２０１１年，在ＣＰＩ走高的宏观背景下，股票市场可能面临着短期紧缩的政策风险。
但市场的总体环境应该还是相对乐观的，首先美国经济的复苏和中国经济的较快增长是基本确定的；其次是全球货币宽松和各国货币竞相贬值的环境将维持较长的周期，这将有利于以货币标价的资产价格的稳定和上涨；最后考虑目前中国Ａ股市场整体绝对估值水平处于极低位置，且预期２０１１年上市公司盈利增长水平也将超过ＧＤＰ增速。
综合以上因素，我们判断在紧缩预期不断消化和上市公司盈利增长逐步兑现后，全年股票市场应该存在一定的投资机会。
在市场存在机会的同时，我们也要清醒地看到局部市场在２００９年以来持续上涨导致的一些结构性泡沫，局部市场可能面临着分化走势。
针对以上可能的市场环境，东吴新经济基金将进一步慎重对待部分成长股的投资，对成长的确定性做更加严格的筛选和判断，对行业前景和公司业绩都确定的公司进行投资。
同时考虑市场低估值板块的结构性机会，我们将主动挖掘契合新经济领域的品种进行有效配置，力争全年为投资者创造良好的投资回报。
§５投资组合报告５．１报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ４１６，９５０，８１３．８４ ８９．３０ 其中：股票 ４１６，９５０，８１３．８４ ８９．３０ ２ 固定收益投资 ４１，０４７，９９０．５５ ８．７９ 其中：债券 ４１，０４７，９９０．５５ ８．７９ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ６，９３５，０８８．３０ １．４９ ６ 其他各项资产 １，９５０，５８１．３０ ０．４２ ７ 合计 ４６６，８８４，４７３．９９ １００．００ ５．２
报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 １４，７０８，１８０．００ ３．２５ Ｃ 制造业 １９５，８２６，７１１．００ ４３．３０ Ｃ０ 食品、饮料 ３４，８７７，６２９．０８ ７．７１ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ３，１７６，９４７．２０ ０．７０ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 １３，７０６，９１３．００ ３．０３ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ３３，０１８，１６６．７２ ７．３０ Ｃ５ 电子 ４７，５６３，２００．００ １０．５２ Ｃ６ 金属、非金属 １９，２９２，０００．００ ４．２７ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ３７，５５２，０００．００ ８．３０ Ｃ８ 医药、生物制品 ６，６３９，８５５．００ １．４７ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 １，７３０，０００．００ ０．３８ Ｅ 建筑业 ２３，３８５，２００．００ ５．１７ Ｆ 交通运输、仓储业 ２，８１２，８９５．２８ ０．６２ Ｇ 信息技术业 ４７，８０４，１９６．６８ １０．５７ Ｈ 批发和零售贸易 ３１，１７９，２００．００ ６．８９ Ｉ 金融、保险业 ８１，５２０，９８６．００ １８．０３ Ｊ 房地产业 ４，１１９，０００．００ ０．９１ Ｋ 社会服务业 １３，８６４，４４４．８８ ３．０７ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 － － 合计 ４１６，９５０，８１３．８４ ９２．１９ ５．３
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ００２２１４ 大立科技 １，０３４，０００ ４２，１８７，２００．００ ９．３３ ２ ６００５８８ 用友软件 １，４４７，３１８ ３３，６６４，６１６．６８ ７．４４ ３ ００２１５２ 广电运通 ６００，０００ ３２，６２８，０００．００ ７．２１ ４ ６０００３６ 招商银行 １，８８０，０００ ２４，０８２，８００．００ ５．３２ ５ ６００１４３ 金发科技 １，４５３，９５２ ２３，４２３，１６６．７２ ５．１８ ６ ００２０８１ 金螳螂 ３４０，０００ ２３，３８５，２００．００ ５．１７ ７ ６０１３１８ 中国平安 ４１０，０００ ２３，０２５，６００．００ ５．０９ ８ ０００８６９ 张
裕Ａ ２１９，８１８ ２１，０９３，７３５．２８ ４．６６ ９ ６００４１５ 小商品城 ５００，０００ １７，５２０，０００．００ ３．８７ １０ ６０１１６６ 兴业银行 ５．４
报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 ７２０，０００ １７，３１６，０００．００ ３．８３ 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 ２０，０１０，０００．００ ４．４２ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 ２１，０３７，９９０．５５ ４．６５ ７ 其他 － － ８ 合计 ４１，０４７，９９０．５５ ５．５
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） ９．０８ 占基金资产净值比例（％） １ １２６６３０ 铜陵转债 １０４，３８１ ２１，０３７，９９０．５５ ４．６５ ２ ０８０１０１４ ０８央票１４ ２００，０００ ２０，０１０，０００．００ ４．４２ ５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
５．８投资组合报告附注５．８．１本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 １３，４９８．０３ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ８５９，６８０．１９ ５ 应收申购款 １，０７７，４０３．０８ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ５．８．４
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６开放式基金份额变动 １，９５０，５８１．３０单位：份 本报告期期初基金份额总额 ５００，７６５，５８０．００ 本报告期基金总申购份额 ７５，０４７，１００．７１ 减：本报告期基金总赎回份额 １８３，０２６，４５９．５１ 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 ３９２，７８６，２２１．２０ 注：１、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务份额；
２、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务份额。
§７影响投资者决策的其他重要信息无． §８备查文件目录８．１备查文件目录１、中国证监会批准东吴新经济股票型证券投资基金设立的文件；２、《东吴新经济股票型证券投资基金基金合同》；３、《东吴新经济股票型证券投资基金托管协议》；４、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；５、报告期内东吴新经济股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
８．２存放地点基金管理人处、基金托管人处。
８．３查阅方式投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅。
网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。
客户服务中心电话（０２１）５０５０９６６６。
东吴基金管理有限公司二〇一一年一月二十四日 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 2010第四季度报告 ２０１０年12月３1日 基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年一月二十四日 §１重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２基金产品概况 基金简称 东吴双动力股票 基金主代码 ５８０００２ 前端交易代码 ５８０００２ 后端交易代码 ５８１００２ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２００６年
１２月１５日 报告期末基金份额总额 ２，５２４，４４２，３５３．４７份 投资目标 通过对投资对象价值和成长动力的把握，风格动态配置，以资本增值和现金红利的方式获取较高收益。
投资策略 采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。
采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型股票作为投资对象。
在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。
业绩比较基准 ７５％＊新华富时Ａ６００指数＋２５％＊中信标普全债指数。
风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益均高于混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、收益较高的基金产品。
基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人３．１主要财务指标 主要财务指标 中国农业银行股份有限公司§３主要财务指标和基金净值表现 单位：人民币元报告期（２０１０年１０月１日－２０１０年１２月３１日） １．本期已实现收益 ２４３，８２８，６３９．７９ ２．本期利润 ４５，８７２，７３４．７３ ３．加权平均基金份额本期利润 ０．０１８２ ４．期末基金资产净值 ３，７４３，３０６，７０５．６３ ５．期末基金份额净值 １．４８２８ 注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余
额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基 阶段 ① 标准差②准收益率③准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 １．１３％ １．８２％ ４．８６％ １．２９％ －３．７３％ ０．５３％ 注：比较基准＝７５％＊新华富时Ａ６００指数＋２５％＊中信标普全债指数３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（２００６年１２月１５日至２０１０年１２月３１日） 注：１、东吴价值成长双动力基金于２００６年１２月１５日成立。
２、比较基准＝７５％＊新华富时Ａ６００指数＋２５％＊中信标普全债指数 §４管理人报告４．１基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 本基金的 基金经理、 公司总裁 王炯助理、投资２００６－１２－１５ － 总监、投资 管理部总 经理 硕士，武汉大学毕业，曾在大鹏证券研究所 和投资部担任研究员、首席分析师助理等 职。
２００４年４月加入东吴基金，曾担任基 １３年 金经理助理、投资管理部副总经理、投资副 总监等职，现担任公司总裁助理、投资总 监、投资管理部总经理、东吴双动力基金经 理、东吴进取策略基金经理。
注：１、王炯女士为该基金的首任基金经理，此处的任职日期为基金合同生效日。
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的规定及其他有关法律规 定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无 损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
４．３
公平交易专项说明４．３．１公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，确保了公 司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。
４．３．２
本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较截至本报告期末，本基金与基金管理人管理的投资风格相似的东吴行业轮动股票型证券投资基金的业绩表现差 异未超过５％。
４．３．３异常交易行为的专项说明本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析在美国第二轮量化宽松货币政策预期刺激下，１０月份，在煤炭有色等周期性行业带领下，上证指数重新回到４月份股指期货推出时点位，市场风格转换到周期性行业。
但是１１月份在防通胀和紧缩担忧以及美国量化宽松政策预期兑现下上证指数出现大幅回调，１１月中下旬市场风格又转换到ＩＴ、食品饮料、医药等消费服务和新兴产业。
４季度初，本基金适当配置了煤炭有色等周期性行业，但是食品饮料、医药等稳定增长型行业以及一些新兴产业成长股仍然重点配置。
总体看，４季度本基金净值相对平稳为全年良好业绩奠定基础。
４．４．２报告期内基金的业绩表现截至本报告期末，本基金份额净值为１．４８２８元，累计净值２．００２８元；本报告期份额净值增长率１．１３％，同期业绩比较基准收益率为４．８６％。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望我们判断，通胀走势和防通胀政策将是２０１１年Ａ股市场运行的主要影响因素。
考虑翘尾和春节因素，预期上半年ＣＰＩ会处于比较高水平。
因此，防通胀政策会在上半年密集出台，如继续加息、收紧流动性等，这将对上半年Ａ股走势有较大抑制作用。
２０１１年初，地产、银行似乎有绝地反击的趋势。
２０１０年，市场“弃大买小”，消费服务和新兴产业取得了很好表现。
那么，２０１１年，是否相反，市场“弃小买大”呢？我们判断，这种可能性不会太大。
在经济结构转型大背景下，周期性行业将面临长周期拐点和长期系统性盈利能力下降，难以出现趋势性投资机会。
但是当前部分周期性行业估值确实很低，在１月份政策相对宽松背景下，资金会选择部分低估值周期性行业，而放弃高估值的小股票，部分周期性行业短期存在反 弹可能。
但是，这种反弹是暂时的。
因此，上半年，在小盘股估值需要消化，大盘股反弹空间又相对有限背景下，本基金 将适当降低仓位，规避系统性风险。
随着消费服务和新兴产业估值消化，这些行业仍然值得我们看好。
２０１１
年，在经济平稳增长背景下，我们继续看好业绩快速增长的消费服务类行业，寻找具有真实业绩的新兴产业。
中国经济结构转型是一个中长期过程，因此稳定经济增长的一些周期行业有望受益于政策推动和通胀上升，业绩存在 超预期可能。
２０１１年，重点关注以下三条投资主线：（１）消费服务类行业，重点看好：医药、食品饮料、商业零售、品牌服饰、家电、建筑装饰和保险等。
（２）新兴产业，重点看好：ＴＭＴ、新能源及电力设备、新能源汽车、环保、铁路装备、海上石油钻采和新材料等。
（３）受益保增长的周期行业，重点看好：工程机械和房地产。
§５投资组合报告５．１报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ２，９５８，３２３，０４５．７８ ７６．８４ 其中：股票 ２，９５８，３２３，０４５．７８ ７６．８４ ２ 固定收益投资 １４８，８４６，９６０．２０ ３．８７ 其中：债券 １４８，８４６，９６０．２０ ３．８７ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ７２１，９５２，４９７．７６ １８．７５ ６ 其他各项资产 ２１，１０１，４６２．１０ ０．５５ ７ 合计 ５．２
报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 ３，８５０，２２３，９６５．８４ １００．００ 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 ２６，０５６，１３５．４２ ０．７０ Ｂ 采掘业 １１９，７００，９６８．０１ ３．２０ Ｃ 制造业 １，８３４，１５９，８１９．１１ ４９．００ Ｃ０ 食品、饮料 ６８５，８８８，５２９．５１ １８．３２ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 １０３，０４９．８９ ０．００ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ５１，４９１，９８０．５４ １．３８ Ｃ５ 电子 １４８，７９０，９４５．７１ ３．９７ Ｃ６ 金属、非金属 １６，２７８，５９０．４５ ０．４３ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ６６５，１８８，１６０．０７ １７．７７ Ｃ８ 医药、生物制品 ２６６，４１８，５６２．９４ ７．１２ Ｃ９９
其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 ６４８，６１０，３３５．４４ １７．３３ Ｆ 交通运输、仓储业 １１９，３２９，５１９．１０ ３．１９ Ｇ 信息技术业 ６０，３９２，５５１．５６ １．６１ Ｈ 批发和零售贸易 １３，４２７，６５４．２４ ０．３６ Ｉ 金融、保险业 ５１，７３７，００７．６０ １．３８ Ｊ 房地产业 － － Ｋ 社会服务业 ８４，９０９，０５５．３０ ２．２７ Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 － － 合计 ２，９５８，３２３，０４５．７８ ５．３
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） ７９．０３ 占基金资产净值比例（％） １ ０００５９６ 古井贡酒 ４，０９７，０１２ ３２８，５８０，３６２．４０ ８．７８ ２ ６００８０９ 山西汾酒 ４，５５４，５８７ ３１２，１２５，８４７．１１ ８．３４ ３ ００２４３１ 棕榈园林 ２，９００，５７３ ２６３，９５２，１４３．００ ７．０５ ４ ００２２２３ 鱼跃医疗 ４，５１５，１８５ ２２７，５２０，１７２．１５ ６．０８ ５ ００２３７５ 亚厦股份 １，９６６，５５１ １８０，８８３，３６０．９８ ４．８３ ６ ６００６９０ 青岛海尔 ５，８３９，７２２ １６４，７３８，５５７．６２ ４．４０ ７ ０００４２３ 东阿阿胶 ３，１７６，１１７ １６２，２９９，５７８．７０ ４．３４ ８ ６００９７０ 中材国际 ２，７２８，３５０ １１１，０７１，１２８．５０ ２．９７ ９ ０００９６８ 煤气化 ３，１４６，０６１ ８１，７０３，２０４．１７ ２．１８ １０ ６００５３５ 天士力 ５．４
报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 １，９５９，８２２ ７９，８８２，３４４．７２ ２．１３ 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 １３８，４５７，５００．００ ３．７０ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 １０，３８９，４６０．２０ ０．２８ ７ 其他 － － ８ 合计 １４８，８４６，９６０．２０ ５．５
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） ３．９８ 占基金资产净值比例（％） １ ０８０１０１７ ０８央票１７ ６５０，０００ ６５，０７８，０００．００ １．７４ ２ １００１０１９ １０央票１９ ４００，０００ ３９，１３２，０００．００ １．０５ ３ １００１０１７ １０央票１７ ３５０，０００ ３４，２４７，５００．００ ０．９１ ４ １１３００１ 中行转债 ９４，５７０ １０，３８９，４６０．２０ ０．２８ ５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
５．８投资组合报告附注５．８．１本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ７，２６２，８７８．１６ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ３，８６９，８７２．１６ ５ 应收申购款 ９，９６８，７１１．７８ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ５．８．４
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） ２１，１０１，４６２．１０ 占基金资产净值比例（％） １ １１３００１ 中行转债 ５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
５．８．６投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６开放式基金份额变动 本报告期期初基金份额总额 １０，３８９，４６０．２０ ０．２８ 单位：份２，５５３，９９２，００６．５３ 本报告期基金总申购份额 １，２８７，６０４，０２９．８９ 减：本报告期基金总赎回份额 １，３１７，１５３，６８２．９５ 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 注：１、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
２、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§７影响投资者决策的其他重要信息无。
§８备查文件目录８．１备查文件目录１、中国证监会批准东吴价值成长双动力股票型证券投资基金设立的文件；２、《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金合同》；３、《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金托管协议》；４、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；５、报告期内东吴价值成长双动力股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
８．２存放地点基金管理人处、基金托管人处。
８．３查阅方式投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅。
网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。
客户服务中心电话（０２１）５０５０９６６６ ２，５２４，４４２，３５３．４７ 东吴基金管理有限公司二〇一一年一月二十四日 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：２０１１年０１月２４日 §１重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２基金产品概况 基金简称 国投瑞银沪深３００金融地产指数（ＬＯＦ） 交易代码 １６１２１１ 前后端交易代码 前端：１６１２１１ 后端：１６１２１２ 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 ２０１０年０４月０９日 报告期末基金份额总额 １，８９３，８３５，３９３．０８ 投资目标 通过被动的指数化投资管理，实现对沪深３００金融地产指数的有效跟踪。
投资策略 本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在４％以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在０．３５％以内。
业绩比较基准 ９５％×沪深３００金融地产指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 ３．１主要财务指标 §３主要财务指标和基金净值表现 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（２０１０年１０月０１日－２０１０年１２月３１日） １．本期已实现收益 －９１，５４３，５９３．９６ ２．本期利润 －１０１，６０９，２７５．００ ３．加权平均基金份额本期利润 －０．０４８５ ４．期末基金资产净值 １，５５７，０７２，７５０．７５ ５．期末基金份额净值 ０．８２２ 注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后
的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基 阶段 ① 标准差②准收益率③准收益率标①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 ０．７４％ １．８１％ １．９２％ １．７８％ －１．１８％ ０．０３％ 注：１、本基金是以沪深３００金融地产指数为标的指数的被动式指数型基金，对沪深３００金融地产指数成份股和备选成份股的配置不低于９０％，故以９５％×沪深３００金融地产指数收益率＋５％×银行活期存款利率（税后）作为本基金业绩比较基准。
２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：１、本基金基金合同生效日为２０１０年４月９日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。
２、截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例９２．１％，权证投资占基金净值比例０％，债券投资占基金净值比例０％，现金和到期日不超过１年的政府债券占基金净值比例９．０１％，符合基金合同的相关规定。
§４管理人报告４．１基金经理（或基金经理小组）简介 国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ） 2010第四季度报告 ２０１０年12月３1日 任本基金的基金经理期限 证券从业年 姓名 职务 任职日期 离任日期 限 说明 马少章本基经金理基金２０１０年日０４月０９－ 中国籍，硕士，具有基金从业资格。
曾 １３任券职。
２０于０８金年信４证月券加、东入吴国基投金瑞及银红。
现塔兼证任国投瑞银稳健增长基金基金经理。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。
证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２报告期内本基金运作遵规守信情况说明在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。
在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３公平交易专项说明４．３．１公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。
本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本报告期内，本公司未管理其他投资风格与本基金相似的投资组合，不存在投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过５％之情形。
４．３．３异常交易行为的专项说明本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析１０年４季度本基金标的指数呈现宽幅震荡。
３季度末金融地产板块估值跌至年内新低，也达到历史底部区域，在美国推出第二轮量化宽松政策的刺激下，投资者预期市场可能再次出现流动性驱动的资产价格泡沫，１０月份单边上涨２０％左右。
１１－１２月份国内ＣＰＩ分别达到４．４％和５．１％，为管理通胀预期、抑制通胀上升，４季度央行三次上调存款准备金率、两次加息，通胀超预期、紧缩超预期导致１１－１２月金融地产指数单边下跌１６％左右。
１０年受调控政策和监管政策压制，金融地产股震荡下行，４季度末，金融地产板块估值再次跌至前期低位。
与此同时，在收入分配机制改革预期、新兴产业政策陆续出台的提振下，消费、医药及新兴产业板块股价和估值接近历史顶部。
我们判断，在紧缩货币政策落定、通胀压力缓解后，１１年金融地产板块将迎来震荡上行的走势。
但是，１季度行情发展仍面临紧缩货币政策和房地产税等不确定性的干扰。
４．４．２报告期内基金的业绩表现截止本报告期末，本基金份额净值为０．８２２元，本报告期份额净值增长率为０．７４％，同期业绩比较基准收益率为１．９２％，基金净值增长率低于业绩基准。
主要原因在于：４季度金融地产指数大幅波动，本基金大额申购赎回比较频繁，导致基金仓位偏离基准较大，因此短期内出现了较大跟踪误差。
截止到报告期末，本基金年化跟踪误差２．２２％，日跟踪偏离度绝对值的平均值０．０９９１％，符合基金合同中关于年化跟踪误差控制在４％以内以及日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在０．３５％以内的规定。
§５投资组合报告５．１报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％） １权益投资 １，４３４，００２，０８１．４９ ８７．１４ 其中：股票 １，４３４，００２，０８１．４９ ８７．１４ ２固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － ３金融衍生品投资 － － ４买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５银行存款和结算备付金合计 １４０，３４０，１５４．４７ ８．５３ ６其他资产 ７１，２２１，７５９．０３ ４．３３ ７ 合计 １，６４５，５６３，９９４．９９ １００．００ ５．２报告期末按行业分类的股票投资组合５．２．１报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） Ａ农、林、牧、渔业 － － Ｂ采掘业 － － Ｃ制造业 － － Ｃ０食品、饮料 － － Ｃ１纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２木材、家具 － － Ｃ３造纸、印刷 － － Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料 － － Ｃ５电子 － － Ｃ６金属、非金属 － － Ｃ７机械、设备、仪表 － － Ｃ８医药、生物制品 － － Ｃ９９其他制造业 － － Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ建筑业 ４，６１４，９２８．２３ ０．３０ Ｆ交通运输、仓储业 － － Ｇ信息技术业 － － Ｈ批发和零售贸易 － － Ｉ金融、保险业 １，１８３，３１４，８９９．１４ ７６．００ Ｊ房地产业 ２２４，６９４，２６８．４５ １４．４３ Ｋ社会服务业 － － Ｌ传播与文化产业 － － Ｍ综合类 ２１，３３５，５３５．６７ １．３７ 合计 １，４３３，９５９，６３１．４９ ９２．０９ ５．２．２报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） Ａ农、林、牧、渔业 ２９，９５０．００ ０．００ Ｂ采掘业 － － Ｃ制造业 １２，５００．００ ０．００ Ｃ０食品、饮料 － － Ｃ１纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２木材、家具 － － Ｃ３造纸、印刷 － － Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料 － － Ｃ５电子 － － Ｃ６金属、非金属 － － Ｃ７机械、设备、仪表 １２，５００．００ ０．００ Ｃ８医药、生物制品 － － Ｃ９９其他制造业 － － Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ建筑业 － － Ｆ交通运输、仓储业 － － Ｇ信息技术业 － － Ｈ批发和零售贸易 － － Ｉ金融、保险业 － － Ｊ房地产业 － － Ｋ社会服务业 － － Ｌ传播与文化产业 － － Ｍ综合类 － － 合计 ４２，４５０．００ ０．００ ５．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细５．３．１期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ ６０１３１８ 中国平安 ２，８５１，９０６ １６０，１６３，０４０．９６ １０．２９ ２ ６０００３６ 招商银行 １０，５２４，５６２ １３４，８１９，６３９．２２ ８．６６ ３ ６０１３２８ 交通银行 １７，６９３，１９６ ９６，９５８，７１４．０８ ６．２３ ４ ６０００１６ 民生银行 １９，１９８，０６９ ９６，３７４，３０６．３８ ５ ６０１１６６ 兴业银行 ３，５７３，００２ ８５，９３０，６９８．１０ ６ ６０００００ 浦发银行 ６，１０１，０５０ ７５，５９２，００９．５０ ７ ６０１６０１ 中国太保 ３，２８３，２２０ ７５，１８５，７３８．００ ８ ６０００３０ 中信证券 ５，９２２，３３３ ７４，５６２，１７２．４７ ９ ０００００２ 万
科Ａ ８，２４７，１２４ ６７，７９１，３５９．２８ １０ ６０１１６９ 北京银行 ３，７０９，５０１ ４２，４３６，６９１．４４ ５．３．２积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 ６．１９５．５２４．８５４．８３４．７９４．３５２．７３ 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ ６０１１１８ 海南橡胶 ５，０００ ２９，９５０．００ ０．００ ２ ００２５３５ 林州重机 ５００ １２，５００．００ ０．００ ５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券资产。
５．５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券资产。
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证资产。
５．８投资组合报告附注５．８．１本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
５．８．２基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
５．８．３期末其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 １存出保证金 ４１４，２５５．５３ ２应收证券清算款 １８，６３４，７１６．７５ ３应收股利 － ４应收利息 ２３，５２０．４１ ５应收申购款 ５２，１４９，２６６．３４ ６其他应收款 － ７待摊费用 － ８其他 － ９ 合计 ７１，２２１，７５９．０３ ５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５．１期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
５．８．５．２期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 １６０１１１８ 海南橡胶 ２９，９５０．００ ０．００网上新股申购中签上未市 ２００２５３５ 林州重机 １２，５００．００ ０．００网上新股申购中签上未市 ５．８．６本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。
§６开放式基金份额变动单位：份 报告期期初基金份额总额 １，４１８，６９５，３６２．９２ 报告期期间基金总申购份额 １，９０６，９４２，７７３．５３ 报告期期间基金总赎回份额 １，４３１，８０２，７４３．３７ 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“－”填列） － 报告期期末基金份额总额 １，８９３，８３５，３９３．０８ §７
影响投资者决策的其他重要信息本基金本报告期无其他重大事项。
§８备查文件目录８．１备查文件目录《关于国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）备案确认的函》（证监基金［２０１０］１７５号）《国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》《国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文国投瑞银沪深３００金融地产指数证券投资基金（ＬＯＦ）２０１０年第四季度报告原文８．２存放地点中国广东省深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层存放网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ８．３查阅方式投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件咨询电话：４００－８８０－６８６８ 国投瑞银基金管理有限公司２０１１－０１－２４